Programa Académico Lavado de Activos 19-20 Sep Quito Ecuador
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PROGRAMA ACADEMICO en “ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO FINANCIERO, PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO”. Evento autorizado por la UAF, Autorización N°307, oficio UAF-DP2013-0353
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Este Programa Académico está diseñado y orientado en presentar las mejores y más actuales prácticas locales e internacionales relacionadas con la prevención, detección e investigación del lavado de activos y la financiación del terrorismo para los funcionarios de TODOS LOS SECTORES INVOLUCRADOS EN ESTE RIESGO PERMANENTE, con el fin de reforzar la labor de los Oficiales de Cumplimiento, y así mitigar los efectos del riesgo operativo, contagio, legal y reputacional en la Alta Dirección, las áreas de Negocio y Operativas de las organizaciones públicas y privadas.
Transcript of Programa Académico Lavado de Activos 19-20 Sep Quito Ecuador
PROGRAMA ACADEMICO en “ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO FINANCIERO, PREVENCIÓN DEL LAVADO DE
ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO”.
Evento autorizado por la UAF, Autorización N°307, oficio UAF-DP2013-0353
PROGRAMA ACADEMICO en “ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO FINANCIERO, PREVENCIÓN DEL LAVADO DE
ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO”.
Autorización de la UAF N°307, oficio UAF-DP2013-0353
Presenta:
Quito, Ecuador
Septiembre 19 y 20
CAPACITACIÓN & CONSULTORÍA
Objetivos:
Este Programa Académico está diseñado y orientado en presentar las mejores
y más actuales prácticas locales e internacionales relacionadas con la
prevención, detección e investigación del lavado de activos y la financiación del
terrorismo para los funcionarios de TODOS LOS SECTORES
INVOLUCRADOS EN ESTE RIESGO PERMANENTE, con el fin de reforzar la
labor de los Oficiales de Cumplimiento, y así mitigar los efectos del riesgo
operativo, contagio, legal y reputacional en la Alta Dirección, las áreas de
Negocio y Operativas de las organizaciones públicas y privadas.
¿Quiénes deben asistir a este Programa Académico ?
Instituciones del sistema financiero reguladas por la Superintendencia de Bancos y Seguros: Bancos, Mutualistas, Cooperativas de ahorro y crédito, Instituciones del sistema de seguros y reaseguros, Bolsas y casas de valores, administradoras de fondos y fideicomisos, cooperativas.
Cooperativas de ahorro y crédito reguladas por el Ministerio de Inclusión Económica y Social, fundaciones y organismos no gubernamentales, filiales extranjeras bajo control de las instituciones del sistema financiero ecuatoriano, personas naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la comercialización de vehículos, embarcaciones, naves y aeronaves.
Las empresas dedicadas al servicio de transferencia nacional o internacional de dinero o valores, transporte nacional e internacional de encomiendas o paquetes postales, correos y correos paralelos, incluyendo sus operadores, agentes y agencias;
Las agencias de turismo y operadores turísticos; Las personas naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la
inversión e intermediación inmobiliaria y a la construcción; Los montes de piedad y las casas de empeño, empresas mineras,
negociadores de joyas, metales y piedras preciosas, comerciantes de antigüedades y obras de arte;
Los Notarios; y Registradores de la Propiedad así como Registradores Mercantiles.
Gerentes, Sub Gerentes, Gerentes Financieros, Gerentes de Riesgos, Auditores Internos y Externos, Auditores Financieros, Auditores informáticos, Oficiales de Cumplimiento, Miembros Directivos de Comités y Consejos de Administración y Vigilancia de Cooperativas, Contadores, Auditores y Abogados, burós de crédito y demás personal designado del sistema de prevención y control del lavado de activos en Instituciones Financieras.
Analistas y Consultores de AML. (Anti Lavado de Dinero), Oficiales con experiencia en AML (Anti Lavado de Dinero) quienes necesiten expandir su base de conocimiento para poder cumplir los roles de control de sus respectivas instituciones.
“Herramientas, Procedimientos, Normativas y Experiencias necesarias y reglamentarias para
proteger y garantizar la transparencia en las operaciones financieras de la empresas
públicas y privadas.”
Temática para el Programa Académico
ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO FINANCIERO, PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO:
MÓDULO 1:
EQUIPOS DE CUMPLIMIENTO Y OFICIALES DE CUMPLIMIENTO: ¿CÓMO IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO? Marco Conceptual
Antecedentes y recomendaciones internacionales
Tipologías y señales de alerta del Riesgo LAFT
Perfil y características de Oficial de Cumplimiento
Aspectos Relevantes de la Ley y Normativa ecuatoriana
Responsabilidad Institucional y Penal Marco Práctico
Fraude vs Lavado de Activos
Segmentación de los Riesgos LAFT
Matriz de Riesgo LAFT
1. Identificación
2. Medición
3. Control
4. Monitoreo Mapas de Riesgo LAFT
Impacto de los Riesgos Asociados LAFT
1. Operativo
2. Contagio
3. Legal
4. Reputacional Elementos de un Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de
Activos y Financiación del Terrorismo
Realización del Taller - Práctico basado en un Caso Real
MÓDULO 2:
ALTA DIRECCION, GERENTES DE AREA: ¿CÓMO GENERAR LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO A PARTIR DEL COACHING?
Marco Conceptual
Modelo Anti-lavado de Ecuador (I Parte)
Organigrama y funciones de la Junta Directiva
Responsabilidad Institucional y Penal
Casos reales
Aspectos claves de la Cultura de Cumplimiento
MÓDULO 3:
EJECUTIVOS DE NEGOCIOS: ¿CÓMO CUMPLIR LAS METAS SIN SACRIFICAR EL NEGOCIO? Marco Conceptual
Antecedentes y recomendaciones internacionales
Modelo Anti-lavado de Ecuador ( II Parte)
Tipologías y señales de alerta del Riesgo LAFT
Responsabilidad Institucional y Penal Marco Práctico
Cumplimiento de la Política de Conocimiento del Cliente
Razonabilidad de los negocios y controles AML/CFT
Entrevista y Visita al cliente
Documentos soporte de la vinculación de clientes.
Revisión Casos reales
MÓDULO 4:
FUNCIONARIOS OPERATIVOS: ¿CÓMO VOLVERSE PARTE DE LA ESTRATEGIA DEL NEGOCIO? Marco Conceptual
Antecedentes y recomendaciones internacionales
Modelo Anti-lavado de Ecuador ( III Parte)
Tipologías y señales de alerta del Riesgo LAFT
Responsabilidad Institucional y Penal
ENTRENADOR: DR. PENALISTA - CONSULTOR S.A.R.L.A.F.
Dr. Juan Pablo Rodríguez Cárdenas Colombia
Abogado de la Universidad Externado de Colombia, especialista en Derecho Penal y Ciencias Criminológicas de la misma Casa de Estudios y especialista en Prevención y Control del Blanqueo de Capitales de la Fundación Universidad de Salamanca (España) con estudios en Auditoría Basada en la Administración del Riesgo. Asesor y Consultor de Asobancaria, Fasecolda y varias entidades del Sector Financiero en Prevención y Control del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo, en Prevención, Detección e Investigación del Fraude Financiero; Apoderado Judicial en la Jurisdicción Penal de instituciones bancarias y empresas del sector real; Consultor Anticorrupción y Antilavado de la Auditoría General de la República en Reparación del Daño al Estado en el Sistema Acusatorio. Socio de RICS Management. Asesor en el diseño, elaboración e implementación de manuales, protocolos, programas y procedimientos para la prevención y el control del riesgo de fraude, lavado de activos y financiación del terrorismo en defensa de los intereses de entidades públicas y privadas bajo estándares locales e internacionales y prácticas de Buen Gobierno Corporativo. Consultor en el análisis, recolección y clasificación de la información necesaria para la toma de decisiones adecuadas que permitan mitigar el riesgo de fraude, corrupción, lavado de activos y financiación del terrorismo en las organizaciones. Profesor de Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, Tipologías del Fraude y Técnicas de Investigación Judicial en el Postgrado de Auditoría Forense de la Universidad Externado de Colombia; Profesor de Ética en los Negocios y Prevención del Lavado de Activos en el Postgrado de Finanzas Corporativas del CESA, Director del Diplomado de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo y Director del Seminario de Fraude Financiero en INCOLDA; Coordinador Académico del Diplomado de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, Profesor de Pregrado de Derecho Contable, Profesor de Auditoría Forense en el Postgrado de Revisoría Fiscal, Profesor de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo en el Postgrado de Revisoría Fiscal y Aseguramiento de Control Interno de la Pontificia Universidad Javeriana; Profesor de Auditoría Forense en el Postgrado de Revisoría Fiscal del Colegio Mayor de Nuestra Señora del Rosario y Profesor Invitado de Auditoría Forense en la Maestría de Auditoría. Capacitador en el Programa de Pasantías Financieras de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito y del International Criminal Investigative Training Assistance Program – ICITAP para Fiscales y Policía Judicial. Conferencista invitado de la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists – ACAMS en el Seminario Intensivo para Profesionales ALD en el Marco de la Nueva Realidad Mundial. Conferencista invitado de la Asociación Bancaria de Panamá en los XII, XIII, XIV y XV Congresos Hemisféricos para la Prevención del Lavado de Dinero y el Combate del Financiamiento del Terrorismo. Conferencista en ámbito local e internacional en los Sectores Bancario, Fiduciario, Bursátil, Asegurador y Cooperativo en Prevención y Control de Lavado de Activos y Financiación de Terrorismo, Auditoría Forense, Gobierno Corporativo,Corrupción Administrativa, Sistema Acusatorio, Seguridad Bancaria y Fraude Financiero en Colombia, Venezuela, Ecuador, Perú, Panamá, Honduras, El Salvador, Nicaragua, Guatemala, México, Argentina, Bolivia, Estados Unidos y República Dominicana. Autor de artículos relacionados con derecho penal, auditoría forense, lavado de activos y financiación del terrorismo. Profesor Investigador del Grupo de Investigación Javeriano de Auditoria Forense CIJAF de la Pontificia Universidad Javeriana de Colombia y miembro de la Asociación Latinoamericana de Investigadores de Fraudes y Crímenes Financieros de República Dominicana, ALIFC.
EXPERIENCIA LABORAL DEL INSTRUCTOR
Socio RICS MANAGEMENT
enero de 2010 – Presente (3 años 7 meses) Colombia
Presidente
Presidente RICS MANAGEMENT
enero de 2010 – Presente (3 años 7 meses)
Lider de capacitación y consultoría en antilavado, anticorrupción, antifraude, auditoría forense y programas de debida diligencia.
Consultor SARLAFT
ASOBANCARIA
octubre de 2008 – Presente (4 años 10 meses) Colombia
Asesor del Comité de Oficiales de Cumplimiento y Capacitador en Prevención y Control del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
Catedrático Lavado de Activos -Tipologías del Fraude - Tecnicas de Investigación
Judicial
Universidad Externado de Colombia
Institución educativa; De 501 a 1.000 empleados; Sector de Enseñanza superior enero de 2007 – Presente (6 años 7 meses) Colombia
Profesor Etica
Colegio de estudios superiores en Administración CESA
Institución educativa; De 1.001 a 5.000 empleados; Sector de Gestión educativa enero de 2007 – Presente (6 años 7 meses) Colombia
Profesor Auditoria Forense
Universidad del Rosario
Organización sin ánimo de lucro; De 1.001 a 5.000 empleados; Sector de Enseñanza superior enero de 2007 – Presente (6 años 7 meses) Colombia
Profesor Auditoria Forense
Pontificia Universidad Javeriana
Institución educativa; Más de 10.001 empleados; Sector de Enseñanza superior enero de 2006 – Presente (7 años 7 meses) Colombia
Abogado Penalista
Banco AV Villas
De financiación privada; De 1.001 a 5.000 empleados; Sector de Servicios financieros enero de 2005 – junio de 2011 (6 años 6 meses)
Abogado Penalista y Consultor SARLAFT
Banco Colpatria
De financiación privada; De 1.001 a 5.000 empleados; Sector de Servicios financieros marzo de 2003 – noviembre de 2009 (6 años 9 meses)
Aptitudes y conocimientos de JUAN PABLO RODRIGUEZ CARDENAS
1. Training & Development 2. Advisory 3. Management Consulting 4. Corporate Finance 5. Financial Analysis 6. Strategic Planning 7. Team Leadership 8. Financial Modeling 9. Leadership 10. Data Analysis 11. Public Speaking 12. Negotiation 13. Change Management
ESTUDIOS REALIZADOS DEL INSTRUCTOR
Fundación Universidad de Salamanca
Especialista en Prevencion de Blanqueo de Capitales
2004 – 2005
Universidad Externado de Colombia
Abogado, Derecho Penal y Ciencias Criminológicas
1995 – 2000
Datos del Evento:
Quito, 19 y 20 de Septiembre del 2.013, horario de 9:00 a 18:00
Qué incluye:
Inscripción al Programa Académico
Certificado de participación y aprobación del curso con cumplimiento de 21
horas académicas de Capacitación reconocido la Unidad de Análisis Financiero
UAF.
Materiales de trabajo
Almuerzos y Coffee Breaks los dos días del evento
Inversión:
Precios Tarjeta de Crédito Cheque, Efectivo o
Transferencia
Precio Público en
General $ 470 + iva $460 +iva
Precio Clientes Liderazgo $ 460+ iva $450 + iva
Informes e Inscripciones:
Matriz de Liderazgo Capacitación y Consultoría en Quito:
(02) 2229667 / (02) 2907334 EXT 103, 118, 0984535948
Mail: [email protected] ,
www.liderazgo.com.ec
EVENTO AUTORIZADO POR :
AVAL Y CERTIFICACIONES: CERTIFICADO POR
Liderazgo a través de su
Director es Miembro Fundador de la
RED HISPANOAMERICANA DE MENTORES,
LIDERAZGO CUENTA CON LAS CERTIFICACIONES Y
CALIFICACIONES DE:
Liderazgo es Miembro de la
Asociación de Organizadores de
(AOFREP). Fiestas, Reuniones
Empresariales y Proveedores
de la República Argentina
Liderazgo Capacitación y
Consultoría DAVSOC es Operadora
de Capacitación calificada por el
Ministerio de Relaciones laborales
ex SENSERS actualizada al oficio
Nro. MRL –DC- 2012-0869, Quito,
DM, 27 de Julio del 2012.
Liderazgo Capacitación y Consultoría ha
sido sometida a un proceso de Auditoría
como empresa de capacitación
Por solicitud de WOOD GROUP DEL
ECUADOR S.A. y en base a su actividad,
situación financiera, capacidad
operativa, gestión comercial, de calidad y
de evaluación documental, ha aprobado
exitosamente la Auditoría con un 87%.
Constancia No. 03611/11
