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Requisitos de la NMX-EC-17020-IMNC-2000

Pu

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de la

No

rma

¿Se contempla en el Objeto Social de la empresa

(Unidad de Verificación u organización a la que

pertenece) la verificación de normas?

3.1

¿Están documentadas las condiciones bajo las

cuales opera como negocio la Unidad de

Verificación o la organización de la que forma

parte?

De acuerdo a las actividades documentadas,

¿qué tipo de Unidad de Verificación es la

empresa?

¿Se tiene documentado el organigrama de la

empresa? (Organización o Unidad de

Verificación)

En caso de ser positiva la pregunta anterior,

¿está debidamente identificada la Unidad de

Verificación dentro de la misma? Para

determinar si la estructura organizacional es

adecuada para la operación a realizar ver lo

referente al punto 6 de la presente lista de

verificación.

¿Existe algún documento dentro del sistema de

calidad en el cual se establezca el(los) alcance(s)

técnico(s) de la Unidad de Verificación para los

cuales declara ser competente?

3.3

¿Está definido dentro del sistema de calidad el

Tipo de Unidad de Verificación, indique en cual

de los Tipos A, B o C señalados en el punto 4 de

la norma 17020 se encuadra la U.V.?

4.2

¿La Unidad de Verificación cuenta con un Seguro

de Responsabilidad Civil? ¿Cuál es el monto de

la Cobertura?

Fecha de elaboración ( Cliente )

Cu

mp

le

3.- Requisitos Administrativos

Evaluación Documental

Realizada por el Grupo Evaluador asignado

Independencia

Indicar cómo se da cumplimiento en su Sistema

de Calidad para cada Punto contra la NMX-17020-IMNC-2000,

señalando las referencias al Manual de Calidad y/o Procedimientos u

otros documentos.

Número de Referencia

3.5

3.2

3.4

Nombre o Razón Social del Solicitante:

No

Cu

mp

le

No

Ap

lic

a

Todos los espacios sombreados serán de uso exclusivo del Grupo Evaluador

Fecha de elaboración (Grupo Eval. ) Tipo de Servicio : Acreditación Renovación (reevaluación)

Cuestionario de Cumplimiento del Sistema de Calidad contra la NMX-EC-17020-IMNC-2000

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otros documentos.



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¿Presenta la Unidad de Verificación o el

aspirante el(los) criterio(s) utilizados para definir

el monto de la cobertura y el monto?

¿Se tiene una contabilidad de las actividades de

la empresa?

Si la Unidad de Verificación forma parte de una

organización mayor, ¿está separada la

contabilidad de las actividades de Verificación del

resto las actividades de la empresa?

¿Está establecido cómo se mantendrá la

confidencialidad de la información obtenida en el

transcurso de las actividades de verificación?

¿El personal de la Unidad de Verificación se

compromete con la Confidencialidad de la

información?

¿Está definida documentalmente la estructura de

la Unidad de Verificación? (Nota, ver punto 6.2.

Esta puede estar documentada en el

organigrama general de la empresa u

organización)

6.1

¿ Están definidas las responsabilidades de

quienes integran la Unidad de Verificación ?6.2

Para determinar si la cantidad de personal es

suficiente, ver punto 10 de procedimientos. Para

determinar si cuenta con nivel de experiencia

para efectuar sus funciones normales ver

siguientes puntos.

8.1

¿Dentro de la estructura se cuenta con un

Gerente Técnico o como se le denomine?6.3

6 Organización y administración y 8 Personal

5 Confidencialidad

5

3.4

3.6

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otros documentos.



No

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¿Se tiene establecido dentro de la estructura de

la Unidad de Verificación quién(es) es(son) la(s)

persona(s) que actuará(n) en ausencia del

Gerente Técnico o como se le denomine?

¿Ésta información está debidamente

documentada?

¿Se cuenta con descripción de puestos para

cada categoría de personal dentro de la

estructura de la Unidad de Verificación?

¿Está definido el perfil que debe cubrir el

personal para cada uno de los puestos? (Debe

incluir requisitos de educación, capacitación,

conocimiento técnico y experiencia)

En caso de ser positiva la pregunta anterior,

¿está definido el perfil específico para el Gerente

Técnico o como se le denomine?

¿Está definido el perfil del personal que actuará

en ausencia del Gerente Técnico o como se le

denomine?

¿El perfil definido es congruente con la

descripción de puestos?

El personal contratado, ¿cubre el perfil?, ¿en que

porcentaje? (Nota, de preferencia realizar matriz

de personal vs perfil de puesto)

¿Dispone la U.V. de un sistema para identificar

las necesidades de capacitación y asegurar la

calificación, formación del personal relacionado

con las actividad de verificación ?

8.3

6.6 y 8.2

6.5

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otros documentos.



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En el sistema de capacitación, ¿se tiene

contemplado las tres etapas de capacitación que

establece la norma NMX-EC-17020-IMNC-2000?

8.3

¿Las etapas de capacitación están relacionadas

con las habilidades, calificación y/o experiencia

de las personas que se capacitarán?

8.3

¿ Incluye la Etapa de Inducción ? a)

¿ Se considera un periodo de trabajo bajo

supervisión de verificaciones con experiencia?b)

¿Establece capacitación continua durante el

periodo laboral para mantenerse al día con el

desarrollo tecnológico ?

c)

¿Se establece cuáles son los registros que se

generan del sistema de capacitación?

¿La U.V. cuenta con los registros que evidencian

la calificación académica de su personal?

¿La U.V. cuenta con los registros que evidencian

la capacitación de su personal?

¿Existe algún documento dentro del Sistema de

Calidad en el cual se establezcan las directrices

para el comportamiento del personal?

8.5

¿Se lleva a cabo una supervisión de las

actividades y del personal que realiza la

verificación?

¿La supervisión asegura que los métodos y

procedimientos de verificación se cumplen?

6.4

8.4

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otros documentos.



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¿El personal cuenta con algún contrato, mediante

el cual se establezca la relación laboral con la

Unidad de Verificación o la empresa de la que

forma parte?

¿El pago del personal está condicionado por el

número de verificaciones realizadas por el

personal?

¿El pago del personal está condicionado por el

resultado de las verificaciones?

¿Existe una política de Calidad de la empresa o

Unidad de Verificación?

¿Están definidos los objetivos y el compromiso

con la calidad?

¿La política está entendida por el personal de la

Unidad de Verificación?

¿Está implantada la política de calidad?

La unidad de verificación debe operar un sistema

de calidad efectivo y apropiado al tipo, extensión

y volumen del trabajo desarrollado.

7.2

El sistema de calidad debe estar documentado

por completo. Debe existir un manual de calidad

que debe contener la información requerida por

esta norma y lo establecido en el anexo D

(informativo).

7.3

¿El manual de calidad contiene o hace referencia

a la información establecida en el anexo D

(Informativo) ?

D.1

Declaración directiva sobre objetivos, política y

compromiso con la calidad.D.2

Sistema de Calidad

7.1

8.6

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otros documentos.



No

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Declaración directiva nombrando a la persona

designada en el párrafo 7.4D.3

Descripción de los ámbitos de actividad y

competencia de la unidad de verificación.D.4

Información (en su caso) de la relación existente

entre la unidad de verificación y su organización

matriz u otras organizaciones asociadas.

D.5

Estructura o estructuras organizacionales. D.6

Descripciones de puesto relevantes. D.7

Declaración de la política a seguir en lo que a

formación y capacitación del personal se refiere.D.8

Procedimientos para el control de documentos. D.9

Procedimientos para efectuar auditorías internas. D.10

Procedimientos para los comentarios

(retroalimentación) y las acciones correctivas.D.11

Procedimientos para la revisión del sistema de

calidad por parte de la dirección.D.12

Otros procedimientos, instrucciones o referencias

a otros procedimientos e instrucciones que son

requisito de la presente norma.

D.13

Lista de distribución del Manual de Calidad. D.14

¿Se designa a una persona que tenga la

autoridad y responsabilidad para el

aseguramiento de la calidad?

7.4

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otros documentos.



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¿La persona que actualiza el sistema de calidad,

se encarga también del aseguramiento de la

calidad dentro de la Unidad de Verificación?

7.5

¿Dispone la U.V. de un sistema de control de la

documentación que requiere para desarrollar sus

actividades?

7.6

¿La documentación apropiada está disponible

para el personal que la requiera?a)

¿Los cambios o enmiendas a los documentos

son autorizados o aprobados?

¿Está definido quién tiene la responsabilidad de

autorizarlos o aprobarlos?

¿Se retiran los documentos obsoletos en toda la

organización o de personas externas que

cuenten con copias controladas?

c)

¿Se notifica los cambios a quienes tengan copias

controladas de la documentación?d)

¿Cómo califica al personal que efectuá las

Auditorias?

¿Las auditorías reflejan el cumplimiento con la

norma NMX-EC-17020-IMNC-2000 y la

efectividad del sistema de calidad?

¿Se cuenta con procedimientos para

retroalimentar a la Unidad de Verificación cuando

se detectan discrepancias en el sistema de

calidad y/o en el desarrollo de las verificaciones?

¿Se realizan acciones correctivas en caso de

encontrarse alguna discrepancia en el sistema de

calidad y/o en el desarrollo de las verificaciones?

b)

7.7

7.8

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otros documentos.



No

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No

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¡Se cuenta con procedimientos documentados

para la revisión del sistema de calidad por parte

de la Dirección?

Detalle la fecha de la última revisión realizada.

¿Se cuenta con los registros de tales revisiones?

¿La Unidad de Verificación cuenta con

instalaciones suficientes para el desarrollo de sus

actividades?

(Revisar Convocatoria publicada en D.O.F. e

incluir croquis de ubicación de las instalaciones y

distribución de las mismas)

¿La Unidad de Verificación cuenta con equipos

de medición suficientes y adecuados para

permitir las actividades asociadas con los

servicios de verificación? (Cada equipo de

medición, deberá contar con su Informe de

Calibración)

¿Se cuenta con reglas claras para el acceso y

uso de equipo e Instalaciones? ¿Están

Documentados?

9.2

¿Se asegura la adecuación de las Instalaciones y

equipos?9.3

¿Cómo se identifica el equipo de medición? 9.4

¿Se cuenta con procedimientos e instrucciones

documentadas para el mantenimiento y

conservación de los equipos de la Unidad de

Verificación?

9.5

¿Se asegura que los equipos de medición están

calibrados antes de ponerse en servicio y

posteriormente de acuerdo con un programa

establecido?

9.6

9.1

9 Instalaciones y equipo

7.9

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otros documentos.



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¿La Unidad de Verificación cuenta con un

programa integral de calibración de los equipo de

medición?

9.7

¿La Unidad de Verificación cuenta con patrones

de medición calibrados por un laboratorio

acreditado a nivel nacional?

9.8

¿El equipo de medición requiere comprobarse

durante el servicio, entre recalibraciones

regulares?

9.9

¿La Unidad de Verificación cuenta con materiales

de referencia trazables a patrones nacionales e

internacionales?

9.10

Dispone la Unidad de Verificación de un

procedimiento documentado de compras, que

incluya :

9.11

la selección de proveedores calificados; a)

la emisión de los documentos de compra

adecuados;b)

la verificación de los materiales recibidos; c)

asegurar instalaciones de almacenamiento

apropiadas.d)

¿Se evalúa la condición de los artículos

almacenados para detectar deterioros? 9.12

Si la unidad de verificación utiliza computadoras o

equipo automatizado en conexión con las

verificaciones; debe asegurar que:

9.13

el programa de cómputo esta probado para

confirmar que es adecuado para su uso;a)

se han establecido e implantado los

procedimientos para proteger la integridad de los

datos;

b)

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otros documentos.



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la computadora y el equipo automatizado tienen

mantenimiento para asegurar su óptimo

funcionamiento; y

c)

se establezcan e implanten los procedimientos

para mantener la seguridad de los datos.d)

¿Existe un procedimiento documentado que

establece las medidas a tomar cuando se

detectan equipos de medición defectuosos, por

sobrecarga, mal uso, fuera de calibración, etc.?

¿Se examinan los efectos de los defectos en

verificaciones previas?

¿Se tienen registros de los instrumentos de

medición?9.15

Indique los procedimientos para cada una de las

actividades de verificación solicitadas en el

alcance.

10.1

¿Utiliza el personal instrucciones, normas o

procedimientos escritos, listas de verificación,

listas de comprobación, datos de referencia

relevantes y demás documentos necesaria para

la correcta realización de las verificaciones que le

han sido encomendadas?

10.2

Cuando sea responsabilidad de la Unidad de

Verificación la toma muestra de los objetos o

instalaciones a verificar. ¿Dispone de un

procedimiento documentado de muestreo

suficientemente detallado para realizar dicha

actividad?

10.3

¿Las instrucciones, normas o procedimientos

escritos, hojas de trabajo, listas de verificación y

datos de referencia relevantes al trabajo de la

unidad de verificación se mantienen actualizados

y están disponibles al personal?

10.4

9.14

10 Métodos y procedimientos de verificación

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otros documentos.



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¿La unidad de verificación tiene un sistema de

control de contratos u órdenes de trabajo que

asegure que:?

10.5

el trabajo ser efectuado está dentro de su

experiencia y que la organización tiene los

recursos adecuados para cumplir los requisitos;

a)

los requisitos de aquellos que buscan los

servicios de la unidad de verificación están

adecuadamente definidos y que las condiciones

especiales sean entendidas de tal manera que

las instrucciones ambiguas, puedan ser

difundidas al personal que desarrolla los deberes

requeridos;

b)

el trabajo que se realice esta controlado por

revisiones periódicas y acciones correctivas;c)

el trabajo terminado sea revisado para confirmar

que sean cumplidos los requisitos.d)

Las observaciones y/o los datos obtenidos en el

transcurso de las verificaciones deben registrarse

periódicamente para prevenir pérdida de

información relevante.

10.6

Todos los cálculos y transferencia de datos

deben estar sujetos a comprobaciones

adecuadas.

10.7

La unidad de verificación debe tener

instrucciones documentadas para efectuar las

verificaciones sin contratiempo.

10.8

¿Se lleva a cabo una correcta identificación de

las muestras y los elementos a verificar, de forma

que se evite cualquier posible confusión?

11.1

11.- Manejo de muestras y de los elementos de inspección

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otros documentos.



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Cualquier anormalidad aparente notificada al

verificador o por el verificador, debe registrarse

antes de iniciar la verificación. Cuando exista

cualquier duda en cuanto a que un artículo se

encuentre conforme para efectuarle la

verificación, o cuando el artículo no está

conforme a la descripción proporcionada, la

unidad de verificación debe consultar al cliente

antes de proceder.

11.2

La unidad de verificación debe establecer si el

artículo ha recibido toda la preparación

necesaria, o si el cliente requiere que se efectúe

preparación o arreglo por parte de ella.

11.3

¿Dispone la Unidad de Verificación de

procedimientos documentados e instalaciones

adecuadas para evitar el deterioro o daño de los

elementos a verificar, mientras están bajo su

responsabilidad?

11.4

¿Dispone la Unidad de Verificación de un sistema

de conservación de todos los registros generados

como consecuencia de sus actividades?

12.1

Los registros deben incluir suficiente información

para permitir la evaluación satisfactoria de la

verificación.

12.2

¿Se ha establecido por escrito el plazo mínimo

de conservación, y está éste de acuerdo con la

determinación por la legislación correspondiente

a la materia en la que solicita la acreditación?

¿Se han implantado medidas para garantizar su

confidencialidad?

12.3

13.- Actas de verificación y dictámenes de verificación

12.- Registros

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El trabajo efectuado por la unidad de verificación

debe ser cubierto por un acta de verificación y/o

por un dictamen de verificación recuperable.

13.1

El acta de verificación y/o el dictamen de

verificación debe incluir todos los resultados de

los exámenes y la determinación de la

conformidad efectuada a causa de estos

resultados, así como toda la información

necesaria para entenderlos e interpretarlos. Toda

esta información debe informarse correcta,

exacta y claramente. Cuando el acta de

verificación o el dictamen de verificación

contenga los resultados proporcionados por

subcontratistas, estos resultados deben estar

claramente identificados.

13.2

¿Quién es el personal autorizado para firmar las

actas o dictámenes de verificación?13.3

¿Cómo se justifica y registra las correcciones o

las adiciones a un acta de verificación o a un

dictamen de verificación después de emitirse?

13.4

¿Se establece en algún documento del Sistema

de Calidad de la Unidad de Verificación que

realizará actividades de Subcontratación?

14.1

¿Cuenta la Unidad de Verificación con

procedimientos para demostrar que sus

Subcontratados son competentes y en el caso

que aplique que cumplen con los criterios

estipulados en las normas aplicables? (Los

siguientes subincisos, aplican solamente si se

llevan a cabo actividades de Subcontratación)

¿Requiere las verificaciones incluidas en el

alcance de la solicitud la realización de los

ensayos del laboratorio ("in situ" o en el

laboratorio)?

14.2

14.- Subcontratación

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otros documentos.



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No

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¿Se notifica al cliente de la Unidad de

Verificación sobre la intención para subcontratar

cualquier parte de la verificación?

¿Se le notifica el nombre del Subcontratista?

¿El Subcontratista es aceptado por el cliente?

¿Se tienen actividades especializadas, durante la

operación de la Unidad de Verificación?

¿Se evalúa de forma independiente los resultado

de las actividades subcontratadas?

¿Se cuenta con los registros que provean la

evidencia objetiva sobre la investigación o

evaluación de la competencia de los

Subcontratados?

¿Se cuenta con un directorio de Subcontratistas?

¿Tiene la Unidad de Verificación procesos

documentados para registrar las quejas recibidas

de clientes u otras partes implicadas, acerca de

sus actividades?

15.1

¿Tiene la Unidad de Verificación procesos

documentados para reclamaciones técnicas y

apelaciones contra los resultados de sus

verificaciones?

15.2

Debe mantenerse un registro de todas las quejas

y apelaciones así como de las acciones tomadas

por la unidad de verificación.

15.3

Indicar si se participa en procesos de

normalización, intercambio de experiencias con

otras unidades u otras actividades

16

14.2

16.- Cooperación

15.- Quejas y apelaciones

14.3

14.4

Toda esta información será totalmente confidencial y será de apoyo para el Grupo Evaluador Asignado previo a la Evaluación en Sitio, el solicitante deberá atender las No Conformidades y Observaciones Derivadas de esta Evaluación Documental

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Nombre y Firma

Representante Autorizado del solicitante

Nombre y Firma

Grupo Evaluador Asignado


15 de 30

3.- Requisitos Administrativos



No

Co

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u

Ob

serv

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n

Independencia



FOR-UV-025-00

16 de 30



No

Co

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Ob

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n



FOR-UV-025-00

6 Organización y administración y 8 Personal

5 Confidencialidad

17 de 30



No

Co

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FOR-UV-025-00

18 de 30



No

Co

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FOR-UV-025-00

19 de 30



No

Co

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FOR-UV-025-00

Sistema de Calidad

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No

Co

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FOR-UV-025-00

21 de 30



No

Co

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n



FOR-UV-025-00

22 de 30



No

Co

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FOR-UV-025-00

9 Instalaciones y equipo

23 de 30



No

Co

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n



FOR-UV-025-00

24 de 30



No

Co

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FOR-UV-025-00

10 Métodos y procedimientos de verificación

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No

Co

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Ob

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FOR-UV-025-00

11.- Manejo de muestras y de los elementos de inspección

26 de 30



No

Co

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Ob

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ació

n



FOR-UV-025-00

13.- Actas de verificación y dictámenes de verificación

12.- Registros

27 de 30



No

Co

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Ob

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n



FOR-UV-025-00

14.- Subcontratación

28 de 30



No

Co

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n



FOR-UV-025-00

16.- Cooperación

15.- Quejas y apelaciones


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No

Co

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u

Ob

serv

ació

n



FOR-UV-025-00

Nombre y Firma

Grupo Evaluador Asignado


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