กองทุนเป ดพรินซิเพิล เอ็นแฮนซ์ ......กองท นเปดพร นซ เพ ล เอ นแฮนซ พร อพเพอร
รายงานรอบระยะเวลา 6 เดือน - KTAM...Page 1 |...
Transcript of รายงานรอบระยะเวลา 6 เดือน - KTAM...Page 1 |...
ระดบความเสยงของกองทน
ตำ 1 2 3 4 5 6 7 8 8+ สง
รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน รอบระยะเวลาบญชสนสดวนท 31 ตลาคม 2562
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
สอบถามขอมลเพมเตมและขอรบหนงสอชชวนไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน)
โทรศพท 0-2686-6100 แฟกซ 0-2670-0430 [email protected]
P a g e 1 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
เรยน ทานผถอหนวยลงทน กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด บรษทขอนำสง “รายงานสรปสถานะการลงทน” เพอรายงานผลการดำเนนงานของกองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด ตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2562 มาเพอโปรดทราบ บรษทขอขอบพระคณทานผถอหนวยลงทนเปนอยางสงทไดมอบความไววางใจใหบรษทบรหารเงนลงทนของทาน บรษทยงคงยนยนในความตงใจและทมเทความสามารถเพอบรหารเงนของทานอยางมประสทธภาพทสดตอไป
ขอแสดงความนบถอ บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน)
P a g e 2 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
ตารางเปรยบเทยบผลการดำเนนงานของ กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด
กองทนรวม วนจดทะเบยน/ วนเปลยนแปลง
นโยบายการลงทน
ราคา ตอหนวย (บาท)
ผลการดำเนนงาน (สนสด ณ 31 ตลาคม 2562) % ตามชวงเวลา % ตอป
YTD ยอนหลง3 เดอน
ยอนหลง6 เดอน
ยอนหลง1 ป
ยอนหลง 3 ป
ยอนหลง 5 ป
ยอนหลง10 ป
ตงแตวนจดทะเบยนกองทน
KT-WTAI-A 31 พฤษภาคม 2561 10.0011 20.16% -4.01% -4.80% 14.62% N/A N/A N/A 0.01% Benchmark - - N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/Aความผนผวนของ ผลการดำเนนงาน
- - 20.46% 22.39% 21.00% 24.67% N/A N/A N/A 24.05%
ความผนผวนของตวชวด
- - N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A
Benchmark = ไมมดชนชวด แตจะใช Reference index ตามกองทนหลก ซงคอ MSCI World Information Technology Index ปรบดวยอตราแลกเปลยนเมอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนคำนวณผลตอบแทน ความผนผวนคำนวณเปน % ตอป
การแสดงผลการดำเนนงานของกองทนรวมดวยวธการตามปปฏทน เปรยบเทยบกบตวชวด และคาความเสยงของกองทนรวม (SD)
ป % ตอป
2552 2553 2554 2555 2556 2557 2558 2559 2560 2561
KT-WTAI-A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A -16.77%
Benchmark N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A
ความผนผวนของ ผลการดำเนนงาน
N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 28.31%
ความผนผวนของตวชวด N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A
* ผลการดำเนนงานป 2561 เปน % ตามชวงเวลา Benchmark = ไมมดชนชวด แตจะใช Reference index ตามกองทนหลก ซงคอ MSCI World Information Technology Index ปรบดวยอตราแลกเปลยนเมอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนคำนวณผลตอบแทน ความผนผวนคำนวณเปน % ตอป
- เอกสารการวดผลการดำเนนงานของกองทนรวมฉบบนไดจดทำขนตามมาตรฐานการวดผลการดำเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน
- ผลการดำเนนงานในอดตของกองทนรวมไมไดเปนสงยนยนถงผลการดำเนนงานในอนาคต - การลงทนมความเสยง ผลงทนควรศกษาขอมลกอนตดสนใจลงทน
P a g e 3 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
แบบแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด ของรอบปบญชตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2562
คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม* (fund's direct expenses)
จำนวนเงน หนวย : พนบาท
รอยละของ มลคาทรพยสนสทธ
คาธรรมเนยมการจดการ 3,472.09 0.47
คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 119.05 0.02
คาธรรมเนยมนายทะเบยน 793.66 0.11
คาใชจายอน ๆ** 98.89 0.01 รวมคาใชจายทงหมด*** 4,483.69 0.61
*เปนอตราทรวมภาษมลคาเพมแลว **คาธรรมเนยมและคาใชจายทแตละรายการมมลคานอยกวารอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ ***ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดขนจากการซอขายหลกทรพย
บรษทนายหนาทไดรบคานายหนาสงสดสบอนดบแรก
กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด ระหวางวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2562
กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด เปนกองทนทลงทนในหนวยลงทนตางประเทศ ดงนน จงไมมคานายหนาซอขายหลกทรพย
ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทน (Portfolio Turnover Ratio : PTR) กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด
ระหวางวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2562 PTR = N/A
P a g e 4 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
รายงานสถานะการลงทนการกยมเงนและการกอภาระผกพน กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทพเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด
มลคา ณ วนท 31 ตลาคม 2562 รายละเอยดการลงทน KT-WTAI มลคาตามราคาตลาด %NAV หลกทรพยหรอทรพยสนตางประเทศ 575,382,232.66 90.40 หนวยลงทนของกองทน Allianz Global Artificial Intelligence 575,382,232.66 90.40 สญญาซอขายลวงหนา สญญาทอางองกบอตราแลกเปลยน เพอปองกนความเสยง (Hedging) สญญาสวอป/ สญญาฟอรเวรด ม 4 คสญญา - ธนาคารกรงไทย จำกด (มหาชน) (KTB) อนดบความนาเชอถอ : AA+ - ธนาคารกรงศรอยธยา จำกด (มหาชน) อนดบความนาเชอถอ : AAA - ธนาคารทหารไทย จำกด (มหาชน) (TMB) อนดบความนาเชอถอ : AA- - ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) (SCB) อนดบความนาเชอถอ : AA+ กำไร/ ขาดทนจากสญญา 21,265,761.20 3.34 อนๆ 39,844,023.39 6.26 ประเภทหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามทสำนกงานกำหนด 167,077,829.19 26.25 ประเภทรายการคางรบอนๆ 34,751,726.40 5.46 ประเภทรายการคางจายหรอหนสนอนๆ -161,985,532.20 -25.45 มลคาทรพยสนสทธ 636,492,017.25 100.00
P a g e 5 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
รายงานสรปจำนวนเงนลงทนในตราสารแหงหน เงนฝาก หรอตราสารกงหนกงทน กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทพเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด
มลคา ณ วนท 31 ตลาคม 2562 กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด %NAV (ก) ตราสารภาครฐไทย/ตราสารภาครฐตางประเทศ 0.00 0.00 (ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย 0.00 0.00 หรอบรษทเงนทนเปนผออก/ผรบรอง/อาวล/สลกหลง/คำประกน (ค) ตราสารหรอผออกทมบรษททไดรบ rating ในระดบ investment grade 0.00 0.00 เปนผออก/ผรบรอง/อาวล/สลกหลง/คำประกน (ง) ตราสารหรอผออกทมบรษททไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบทตำกวา 0.00 0.00 investment grade หรอไมม rating เปนผออก/ผรบรอง/อาวล/สลกหลง/คำประกน สดสวนสงสด (upper limit) ทบรษทจดการ คาดวาจะลงทนในกลม (ง) 15.00% NAV
รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน port กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทพเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด)
มลคา ณ วนท 31 ตลาคม 2562 ประเภท ผออก มลคาตาม ราคาตลาด หนวยลงทนของกองทน Allianz Global Artificial Intelligence
Allianz Global Investors GmbH 575,382,232.66
P a g e 6 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
ขอมลการลงทน ผลการดำเนนงาน และความผนผวนของผลการดำเนนงาน ของกองทนรวมหลกในตางประเทศ
P a g e 7 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
ขอมลการลงทน ผลการดำเนนงาน และความผนผวนของผลการดำเนนงาน ของกองทนรวมหลกในตางประเทศ (ตอ)
คาตอบแทนทไดรบจากบรษทจดการตางประเทศ (Rebate fee) 0.875% ของ NAV
P a g e 8 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
สถาบนการจดอนดบความนาเชอถอ Tris Rating ทรสเรทตงใชสญลกษณตวอกษรแสดงผลการจดอนดบเครดตองคกรและตราสารหนระยะกลางและระยะยาวทมอายตงแต 1 ป
ขนไป จำนวน 8 อนดบ โดยเรมจาก AAA ซงเปนอนดบเครดตสงสด จนถง D ซงเปนอนดบตำสดซงแตละสญลกษณมความหมายดงน AAA อนดบเครดตองคกรหรอตราสารหนมความเสยงตำทสด ผออกตราสารหนมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนใน
เกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ AA องคกรหรอตราสารหนมความเสยงตำมาก ผออกตราสารหนมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก
แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบ AAA A องคกรหรอตราสารหนมความเสยงในระดบตำ ผออกตราสารหนมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสง
แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา BBB องคกรหรอตราสารหนมความเสยงในระดบปานกลาง ผออกตราสารหนมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนใน
เกณฑท เพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชำระหนออนแอลงเมอเทยบกบอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา
BB องคกรหรอตราสารหนมความเสยงในระดบสง ผออกตราสารหนมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑตำกวาระดบปานกลาง และจะไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทรนแรง (Adverse changes) ทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆซงอาจสงผลใหความสามารถในการชำระหนอยในเกณฑทไมเพยงพอ
B องคกรหรอตราสารหนมความเสยงในระดบสงมาก ผออกตราสารหนมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑตำและอาจจะหมดความสามารถหรอความตงใจในการชำระหนไดตามการเปลยนแปลงของสถานการณทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ
C องคกรหรอตราสารหนมความเสยงในการผดนดชำระหนสงทสด ผออกตราสารหนไมมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนตามกำหนดอยางชดเจน โดยตองอาศยเงอนไขทเอออำนวยทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ อยางมากจงจะมความสามารถในการชำระหนได
D องคกรหรอตราสารหนอยในสภาวะผดนดชำระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถชำระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกำหนด อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเครองหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทายเพอจำแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน สำหรบการจดอนดบเครดตตราสารหนระยะสน ทรสเรทตงจะเนนการวเคราะหโอกาสทจะเกดการผดนดชำระหน (Default
Probability) เปนสำคญโดยมไดคำนงถงระดบของการชดเชยความเสยหายทจะเกดขนจากการผดนดชำระหน (Recovery After Default) แตอยางใด โดยตราสารหนระยะสนมอายตำกวา 1 ป สญลกษณและนยามอนดบเครดตตราสารหนระยะสนจำแนกเปน 5 ระดบ ดงน T1 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบดมาก มสภาพคลองทดมาก และนกลงทนจะ
ไดรบความคมครองจากการผดนดชำระหนทดกวาอนดบเครดตในระดบอน ผออกตราสารทไดรบอนดบเครดตในระดบดงกลาวซงมเครองหมาย “+” ดวยจะไดรบความคมครองดานการผดนดชำระหนทสงยงขน
T2 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบด และมความสามารถในการชำระหนระยะสนในระดบทนาพอใจ
T3 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชำระหนระยะสนในระดบทยอมรบได T4 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชำระหนระยะสนทคอนขางออนแอ D เปนระดบทอยในสภาวะผดนดชำระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถชำระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกำหนด
P a g e 9 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
อนดบเครดตทกประเภททจดโดยทรสเรทตงเปนอนดบเครดตตราสารหนในสกลเงนบาท ซงสะทอนความสามารถในการชำระหนของผออกตราสารหนโดยไมรวมความเสยงจากการแปลงคาเงนสกลเงนบาทเปนสกลเงนตราตางประเทศ
นอกจากนทรสเรทตงยงใชเครองหมาย “(sf)” ตอทายสญลกษณอนดบเครดตตราสารหนเพอระบวาตราสารหนทมเครองหมายดงกลาวเปนตราสารทมโครงสรางซบซอน (Structured Finance Product) ตามเกณฑของคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ก.ล.ต.) ดวย โดยทความหมายของสญลกษณอนดบเครดตยงคงเหมอนเดมตามนยามขางตน ทรสเรทตงยงกำหนด “แนวโนมอนดบเครดต” (Rating Outlook) เพอสะทอนความเปนไปไดของการเปลยนแปลงอนดบเครดตของผออกตราสารหนในระยะปานกลางหรอระยะยาว โดยทรสเรทตงจะพจารณาถงโอกาสทจะเกดการเปลยนแปลงของภาวะอตสาหกรรมและสภาพแวดลอมทางธรกจในอนาคตของผออกตราสารหนทอาจกระทบตอความสามารถในการชำระหน สวนแนวโนมอนดบเครดตของตราสารหนโดยสวนใหญจะเทากบแนวโนมอนดบเครดตขององคกรผออกตราสารนนๆ หรอองคกรซงรบภาระผกพนในการชำระหนของตราสารนนๆ ทงน แนวโนมอนดบเครดตแบงออกเปน 4 ระดบ ไดแก
Positive หมายถง อนดบเครดตอาจปรบขน Stable หมายถง อนดบเครดตอาจไมเปลยนแปลง Negative หมายถง อนดบเครดตอาจปรบลดลง Developing หมายถง อนดบเครดตอาจปรบขน ปรบลดลง หรอไมเปลยนแปลง
ทรสเรทตงอาจประกาศ “เครดตพนจ” (CreditAlert) ซงเปนขนตอนหนงของการทบทวนอนดบเครดตททรสเรทตงประกาศผลตอสาธารณะไปแลวในกรณเมอเกดเหตการณสำคญซงทรสเรทตงพจารณาแลวเหนวาอาจสงผลกระทบตอธรกจหรอการเงนขององคกรททรสเรทตงจดอนดบ แตขอมลดงกลาวยงไมชดเจน หรออาจจะยงสรปผลไมได เชน การควบรวมกจการ การลงทนใหม การเปลยนแปลงโครงสรางเงนทน หรอแผนงานตางๆ ฯลฯ โดยจะยงไมมการเปลยนแปลงผลอนดบเครดตเดมแตอยางใด ทงน เพอเตอนใหนกลงทนระมดระวงในการทจะลงทนในตราสารหนขององคกรนนๆ รายงานเครดตพนจประกอบดวย เหตผล (Rationale) ทแจงเหตในการออกประกาศเตอนพรอมระบ “เครดตพนจ” (CreditAlert Designation) ไวพรอมกบอนดบเครดตปจจบน โดยงดการระบ “แนวโนมอนดบเครดต” (Rating Outlook) เครดตพนจ เปนการบอกทศทางการเปลยนแปลงอนดบเครดตในระยะอนใกล ซงม3 รปแบบ คอ (1) Positive (บวก) (2) Negative (ลบ) และ (3) Developing (ยงไมชดเจน)
สถาบนการจดอนดบความนาเชอถอ Fitch Rating คำอธบายการจดอนดบความนาเชอถอระยะยาว สำหรบประเทศไทย AAA (tha) แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงสดของอนดบความนาเชอถอภายในประเทศไทยซงกำหนดโดย Fitch โดยอนดบ
ความนาเชอถอนจะมอบใหกบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะกำหนดใหแกตราสารทางการเงนทออกหรอคำประกนโดยรฐบาล
AA (tha) แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงมากเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศโดยระดบความนาเชอถอของตราสารทางการเงนขนนตางจากผออกตราสารหรอตราสารอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอขนสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย
BBB (tha) แสดงถงระดบความนาเชอถอขนปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกดมความเปนไปไดมากกวาการเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจจะมผลกระทบตอความสามารถในการชำระหนไดตรงตามกำหนดเวลาของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารหนอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา
P a g e 10 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
BB (tha) แสดงถงระดบความนาเชอถอคอนขางตำเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย การชำระหนตามเงอนไขของตราสารเหลาน ภายในประเทศนนๆมความไมแนนอนในระดบหนงและความสามารถในการชำระหนคนตามกำหนดเวลาจะมความไมแนนอนมากขนตามการเปลยนแปลงของเศรษฐกจในทางลบ
B (tha) แสดงถงระดบความนาเชอถอขนตำอยางมนยสำคญเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหนอนๆ ในประเทศไทยการปฏบตตามเงอนไขของตราสารหนและขอผกพนทางการเงนยงคงเปนไปไดในปจจบน แตความมนคงยงจำกดอยในระดบหนงเทานน และความสามารถในการชำระหนตามกำหนดอยางตอเนองเทานน และความสามารถในการชำระหนตามกำหนดอยางตอเนองนน ไมแนนอนขนอยกบสภาวะทเออตอการดำเนนธรกจและสภาพทางเศรษฐกจ
CCC (tha), CC (tha), C (tha) แสดงถงระดบความนาเชอถอขนตำมากเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทยความสามารถในการปฏบตตามขอผกพนทางการเงนขนอยกบสภาวะทเออตอการดำเนนธรกจและการพฒนาทางเศรษฐกจเพยงอยางเดยว
D (tha) อนดบความนาเชอถอเหลาน จะถกกำหนดใหสำหรบองคกรหรอตราสารหนซงกำลงอยในภาวะผดนดชำระหนในปจจบน
คำอธบายการจดอนดบความนาเชอถอระยะสน สำหรบประเทศไทย F1 (tha) แสดงถงระดบความสามารถขนสงสดในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารตรงตามกำหนดเมอเปรยบเทยบกบผออก
ตราสารหรอตราสารอนๆในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเชอถอนจะมอบใหสำหรบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศเดยวกน และโดยปกตแลวจะกำหนดใหกบตราสารทางการเงนทออกหรอคำประกนโดยรฐบาล ในกรณทมระดบความนาเชอถอสงเปนพเศษจะมสญลกษณ “+” แสดงไวเพมเตมจากอนดบความนาเชอถอทกำหนด
F2 (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขทางการเงนตามกำหนดเวลาในระดบทนาพอใจเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหนอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเชอถอดงกลาวยงไมอาจเทยบเทากบกรณทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสงกวา
F3 (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกำหนดเวลาในระดบปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนหรอตราสารอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ความสามารถในการชำระหนดงกลาวจะมความไมแนนอนมากขนไปตามความเปลยนแปลงในทางลบในระยะสนมากกวาตราสารทไดรบการจดอนดบทสงกวา
B (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหน ตามเง อนไขของตราสารการเงนตามกำหนดเวลาท ไมแนนอน เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย ความสามารถในการชำระหนดงกลาวจะไมแนนอนมากขนตามการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจและการเงนในทางลบระยะสน
C (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเง อนไขของตราสารการเงนตามกำหนดเวลาทไมแนนอนสง เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทยความสามารถในการปฏบตตามขอผกพนทางการเงนขนอยกบสภาวะทเออตอการดำเนนธรกจและสภาพการณทางเศรษฐกจเทานน
D (tha) แสดงถงการผดนดชำระหนทไดเกดขนแลวหรอกำลงจะเกดขน
P a g e 11 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
หมายเหตประกอบการจดอนดบความนาเชอถอในระยะยาว ในระยะสน สำหรบประเทศไทย เครองบงชพเศษสำหรบประเทศไทย “tha” จะถกระบไวตอจากอนดบความนาเชอถอทกระดบ เพอแยกความแตกตางออกจากการจดอนดบความนาเชอถอระดบสากล เครองหมาย “+” หรอ “-” อาจจะถกระบไวเพมเตมตอจากอนดบความนาเชอถอสำหรบประเทศหนงๆ เพอแสดงถงสถานะยอยโดยเปรยบเทยบกนภายในอนดบความนาเชอถอขนหลก ทงน จะไมมการระบสญลกษณ ตอทายดงกลาวสำหรบอนดบความนาเชอถออนดบ “AAA (tha)” หรออนดบทตำกวา “CCC (tha)” สำหรบอนดบความนาเชอถอในระยะยาวและจะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวสำหรบอนดบความนาเชอถอในระยะสน นอกเหนอจาก “F1(tha)” สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอ (Rating Watch) : สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอจะถกใชเพอแจงใหนกลงทนทราบวามความเปนไปไดทจะมการเปลยนแปลงอนดบความนาเชอถอและแจงแนวโนมทศทางของการเปลยนแปลงดงกลาว สญญาณดงกลาวอาจระบเปน “สญญาณบวก” ซงบงชแนวโนมในการปรบอนดบความนาเชอถอใหสงขน “สญญาณลบ” จะบงชแนวโนมในการปรบอนดบความนาเชอถอใหตำลง หรอ “สญญาณววฒน” ในกรณทอนดบความนาเชอถออาจจะไดรบการปรบขนปรบลงหรอคงทโดยปกต สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอมกจะถกระบไวสำหรบชวงระยะเวลาสนๆ
P a g e 12 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด งบดล
ณ วนท 31 ตลาคม 2562
(บาท) สนทรพย เงนลงทนตามราคายตธรรม (ราคาทน 588,117,887.54 บาท) 575,382,232.66 เงนสดและเงนฝากธนาคาร 174,535,847.98 ลกหน
จากเงนปนผลและดอกเบย 2,057,476.59 จากการขายเงนลงทน 25,007,900.00 จากการขายหนวยลงทน 25,053,185.67 คาใชจายรอการตดบญช 183,045.35 รวมสนทรพย 802,219,688.25
หนสน
ปรบมลคาเงนทตองจายสญญาขายเงนตราตางประเทศลวงหนา 3,742,138.80 เจาหน
จากการรบคนหรอรบซอคนหนวยลงทน 161,194,080.26 คาใชจายคางจาย 791,451.94 หนสนรวม 165,727,671.00
สนทรพยสทธ 636,492,017.25
สนทรพยสทธ :
ทนทไดรบจากผถอหนวยลงทน 636,416,467.24 กำไรสะสม 13,531,001.76 บญชปรบสมดลย (13,455,451.75) สนทรพยสทธ 636,492,017.25
ทรพยสนสทธตอหนวยลงทนคำนวณแยกตามชนดผถอหนวยลงทน
ชนดผถอหนวยลงทน มลคาทรพยสนสทธ จำนวนหนวยลงทน มลคาตอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา (KT-WTAI-A) 636,492,017.25 63,641,646.7069 10.0011 ชนดจายเงนปนผล (KT-WTAI-D) - - - ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต (KT-WTAI-R) - - - ชนดผลงทนสถาบน (KT-WTAI-I) - - -
P a g e 13 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด งบกำไรขาดทน
สำหรบปรอบระยะเวลาบญชตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2562
(บาท) รายไดจากการลงทน รายไดดอกเบย 3,199,687.74รายไดอน 7,743,962.00
รายไดทงสน 10,943,649.74
คาใชจาย คาธรรมเนยมการจดการ 3,472,088.34คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 119,049.40คาธรรมเนยมนายทะเบยน 793,662.60คาธรรมเนยมวชาชพ คาธรรมเนยมการสอบบญช 25,136.98คาใชจายในการดำเนนโครงการ 73,748.70
คาใชจายทงสน 4,483,686.02
รายไดจากการลงทนสทธ 6,459,963.72
รายการกำไรหรอขาดทนสทธจากเงนลงทน รายการกำไรหรอขาดทนสทธทเกดขนทงสน (เงนลงทน) 20,068,020.78 รายการกำไรหรอขาดทนสทธทเกดขนทงสน (จากอตราแลกเปลยน) (24,196,892.63) รายการกำไรหรอขาดทนทยงไมเกดขน (จากอตราแลกเปลยน) (15,590,283.75) รายการกำไรหรอขาดทนสทธทยงไมเกดขน (จากเงนลงทน) (14,467,384.21)
รวมรายการกำไรหรอขาดทนจากการลงทนทเกดขนและทยงไมเกดขน (34,186,539.81)
การเพมขนในสนทรพยสทธจากการดำเนนงาน (27,726,576.09)
การเพมขนในทรพยสนสทธจากการดำเนนงานแยกตามชนดผถอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา (KT-WTAI-A) (27,726,576.09)ชนดจายเงนปนผล (KT-WTAI-D) - ชนดขายคนหนวยลงทนอตโนมต (KT-WTAI-R) - ชนดผลงทนสถาบน (KT-WTAI-I) -
รวม (27,726,576.09)
P a g e 14 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทพเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด งบประกอบรายละเอยดเงนลงทน
ณ วนท 31 ตลาคม 2562 จดการโดย บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน)
มลคาทตราไว/จำนวนหนวย
ราคาทน ดอกเบย / เงนปนผลคางรบ
มลคายตธรรม อตราสวน ของมลคา ยตธรรม
ตราสารแหงหนทบรษทจำกดเปนผออก หนวยลงทน
Allianz Globel Investors Luxembourg S.A. (ALLIANZ)
ALGAATLX - Allianz Global Artificial Intelligence Fund 1,376,489.96 588,117,887.54 0.00 575,382,232.66 100.00%
รวม Allianz Globel Investors Luxembourg S.A. (ALLIANZ) 1,376,489.96 588,117,887.54 0.00 575,382,232.66 100.00% รวม หนวยลงทน 1,376,489.96 588,117,887.54 0.00 575,382,232.66 100.00%รวม ตราสารแหงหนทบรษทจำกดเปนผออก 1,376,489.96 588,117,887.54 0.00 575,382,232.66 100.00%
รวมเงนลงทน 1,376,489.96 588,117,887.54 0.00 575,382,232.66 100.00%
P a g e 15 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
ความเหนของบรษทจดการกองทนรวมเกยวกบการลงทน เพอเปนทรพยสนของ
กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด
1. สภาพตลาดในชวงตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2562 กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด เปนกองทนทเนนลงทนในหนวยลงทนของ
Allianz Global Artificial Intelligence (กองทนรวมหลก) ซงเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไป โดยเฉลยในรอบบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ทงน กองทนรวมหลกจะลงทนในหลกทรพยประเภทตราสารทนของบรษททวโลกทมธรกจหลกเกยวของกบเทคโนโลย การพฒนานวตกรรมใหมๆ และการปฏวตอตสาหกรรมปญญาประดษฐ
กองทน Allianz Global Artificial Intelligence ในชวงตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2562 ปรบลดลงจาก 14.39 ดอลลารสหรฐฯ/หนวย เปน 13.74 ดอลลารสหรฐฯ/หนวย ลดลง 0.65 ดอลลารสหรฐฯ/หนวย หรอคดเปนการลดลงรอยละ 4.52 ตลาดหนในชวงตนเดอนมถนายน 2562 เปนตนมา ตองเผชญแรงขายทำกำไรและความผนผวนทสงขนอยางรวดเรวอกครง หลงการเจรจาทางการคาระหวางจนกบสหรฐฯ ไมเปนไปตามทตลาดคาดไว และยงมโอกาสทปญหาจะบานปลายมากขน อกทงขอมลการคาระหวางประเทศกบงชวา การคาระหวางประเทศมทศทางทแยลง จากผลพวงของปญหาสงครามการคาทยดเยอมานาน ตลาดจงตองรบขาวสารในทางลบสลบกบปจจยเชงบวกจากสภาพคลองจากมาตรการทางการเงนและการคลงทคาดวาจะเขามาชวยหนนราคาสนทรพยเสยงในระยะยาว กอใหเกดแรงซอขายระยะสนจำนวนมากท สรางความผนผวนสงใหกบทงตลาดตราสารทนและตราสารหนโดยเฉพาะในชวงเดอนสงหาคม เชน ขาวมาตรการทางภาษและมาตรการกดกนในเชงการคาระหวางบรษทจน กบบรษทสหรฐฯ หรอ การเกด inverted yield curve ของสหรฐฯ ทตลาดมองวาอาจเปนสญญาณวาเศรษฐกจสหรฐฯ อาจเขาสสภาวะถดถอยไดในชวง 1-2 ปขางหนา ซงตลาดตอบรบตอความผนผวนเหลานดวยการถอครองทรพยสนปลอดภยอยางทองคำมากขน ในสวนของหนในกลม Technology สามารถ Outperformed ตลาดโดยรวมได โดยเฉพาะหนในกลม Semiconductor อกทง ในปจจบนยงพบวาบรษทยกษใหญดานเทคโนโลยอยาง Google, Facebook, Microsoft, Amazon ไดลงทนกบเทคโนโลย Artificial intelligence (“AI”) เพอชวยในการตอบสนองความตองการสนคาและบรการของลกคา เชน บรษท Amazon ไดพฒนา AI เพอชวยปรบแตงหนาตาเวปไซตขายของออนไลนใหเขากบลกคาแตละราย โดยมองวาเทคโนโลย AI จะเปนหนงในปจจยสำคญทจะสามารถเพมอตราการเตบโตของบรษทและผลประกอบการในอนาคตได ทงน ในชวงเวลาดงกลาว เงนสกลบาทแขงคาขนเมอเปรยบเทยบกบคาเงนดอลลารสหรฐฯ รอยละ 5.66 จาก 31.95 บาท/ดอลลารสหรฐฯ ณ วนท 1 พฤษภาคม 2562 มาอยทระดบ 30.14 บาท/ดอลลารสหรฐฯ ณ วนท 31 ตลาคม 2562
2. สำหรบรอบปบญชตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2562
ในระหวางวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2562 กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด มการลงทนในหนวยลงทนของกองทน Allianz Global Artificial Intelligence เปนสวนใหญ โดยเฉลยมากกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม โดย ณ วนท 31 ตลาคม 2562 กองทนมการลงทนในหนวยลงทนของกองทน Allianz Global Artificial Intelligence รอยละ 90.40 ของมลคาทรพยสนสทธ และถอครองเงนสดเพอสภาพคลองและสนทรพยอนๆ รอยละ 9.60 ของมลคาทรพยสนสทธ
P a g e 16 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
3. การเปลยนแปลงทเกดขนในรอบบญชทผานมาเมอเทยบกบรอบปบญชกอนหนา สดสวนการลงทน ณ วนท 31 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2562 กองทนฯ มการลงทนในหนวยลงทนของกองทน
Allianz Global Artificial Intelligence ลดลงจากรอยละ 99.61 เปนรอยละ 90.40 ของมลคาทรพยสนสทธ และถอครองเงนสดเพอสภาพคลองและสนทรพยอนๆ เพมขนจากรอยละ 0.39 เปนรอยละ 9.60 ของมลคาทรพยสนสทธ
P a g e 17 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
รายงานรายชอบคคลทเกยวของ กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด
สนสด ณ วนท 31 ตลาคม 2562 ลำดบ รายชอบคคลทเกยวของ ลำดบ รายชอบคคลทเกยวของ
1 กองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงน 29 นายเฉลม โลกจแสงทอง 2 ธนาคาร กรงไทย จำกด (มหาชน) * 30 นางรงตวน อศรพนธ 3 บจก.กรงไทย คอมพวเตอร เซอรวสเซส 31 นางสาวประไพ กววงศประเสรฐ 4 บจก.กรงไทยกฎหมาย 32 นายเทอดยศ ผจงศลปววฒน 5 บจก.กรงไทยธรกจบรการ 33 นายเสร ระบลทศพร 6 บมจ.หลกทรพยจดการกองทน กรงไทย 34 นายกานต ลชตากล 7 บจก.กรงไทยธรกจลสซง 35 นายยนยง เทพจำนงค 8 บจก.กรงไทยแอดไวซเซอรร 36 นายสมภพ ประกายรงทอง 9 นายวชรา ตนตรยานนท 37 นายอมรศกด วงษเซง 10 นายธวช อยยอด 38 นายสมคด ลขตปรญญา 11 นายวเชยร ศรเวชวราวธ 39 นางสาวสวรรณา ตถยาธคม 12 นายลวรณ แสงสนท 40 นายเอกกมล ณ ระนอง 13 นายสรพล โอภาสเสถยร 41 นางสณ แนวพานช 14 นายธนธช หงษค 42 นายณฏภวนท มาไพศาลสน 15 นางรง มลลกะมาส 43 นายเทดศกด แสงวมล 16 นายจารวฒน ไวศยะ 44 นายสมเกยรต เรองอดม 17 นางชวนดา หาญรตนกล 45 นายมนตร ทววทยากล 18 นายวโรจน ตงเจรญ 46 นายชชพล สวลพนธ 19 นายวระ วฒคงศรกล 47 นายกตตศกด บญราศร 20 นางสาวดารบษป ปภาพจน 48 นายศรฤทธ เตรยมวรกล 21 นางสาวหสวรา แสงรจ 49 นางพรพมพ โชคเหรยญสขชย 22 นางสาววรวรรณ ตงศรกศลวงศ 50 นายศราวฒ อรนพไพบลย 23 นางแสงจนทร ล 51 นายณฏฐะ มหทธนา 24 นายกฤษณ ณ สงขลา 52 นางสาวอษรา เฉลมมข 25 นางสาวพไลวรรณ อองธรรมกล 53 นางจฑามาส นชประยร 26 นายไพรช มคะเสน 54 นางสาวศวพร วดานพนธ 27 นายสมชย อมรธรรม 55 นางสาวอนตตมา บำรงศร 28 นางสาวอสมา เลศลดาศกด 56 นางสภากร สจรตนวมล
P a g e 18 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
รายงานรายชอบคคลทเกยวของ (ตอ) กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด
สนสด ณ วนท 31 ตลาคม 2562 ลำดบ รายชอบคคลทเกยวของ ลำดบ รายชอบคคลทเกยวของ 57 นายกตตเชษฐ สรเชษฐพาณช 68 นายพรพงศ กจจาการ 58 นางสาวนสาวาสน กฤตยพรายภา 69 นางสาวกลณฐฐา อภปรกตตชย 59 นางสาววลาสน อศวางกร 70 นายเอกรนทร ปลองอวน 60 นางสาวชนดา โอภานรกษ 71 นายชนะวชช เลศลำอำไพ 61 นางสาวมณพร ดวงมณ 72 นางบวทพย จนทรกานต 62 นายศกดชย วมลไชยจต 73 นางสาวพรภาว สขโรจนรตน 63 นางจนทรเพญ มาลยสวรรณ 74 นางสาวนฤมล ธนสวรรณเกษม 64 นายวชชพงศ เจรญเอยม 75 นายฤทธศกด คงคายะ 65 นางสาวอรวรรณ เกยรตพศาลสกล 76 นางสาวนงคนช ทองสน 66 นางสาวอภชญา เทยนชยโรจน 77 นางสาวอธจต มนชย 67 นางณฐชนญ วงธนากร 78 นายเขมรตน ทรงอย
หมายเหต *เปนบคคลทเกยวของททำธรกรรมกบกองทน
ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดการทำธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดทบรษทจดการโดยตรง หรอท website ของบลจ. ท http://www.ktam.co.th
หรอท website ของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท http://www.sec.or.th
รายงานการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนเฉลยในรอบปบญช กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด
รอบปบญชระหวางวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2562
วนท รายละเอยด การดำเนนการแกไข
P a g e 19 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
เงอนไขการรบผลประโยชนตอบแทน เพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการในการจดการกองทน (Soft/hard dollar)
(1) บรษทจดการจะรบผลประโยชนตอบแทนจากการทกองทนใชบรการบคคลอน โดยเฉพาะบรษทนายหนาได โดยผลประโยชนนนตองเปนทรพยสนทมมลคาทางเศรษฐกจและเปนประโยชนโดยตรงตอกองทน เชน บทวเคราะห บทวจยตางๆ ทใชในการประกอบการตดสนใจลงทนของกองทน อปกรณอเลกทรอนกส หรอซอฟตแวร เพออำนวยความสะดวกในการรบบทวเคราะห บทวจย ดงกลาว บรษทไมมเจตนาในการใชบรการจากบคคลดงกลาวทบอยเกนความจำเปนเพอจดประสงคในการรบผลประโยชนจากผใหบรการ บรษทจดการจะจดสรรการรบผลประโยชนตอบแทนดวยความเปนธรรม โดยคำนงถงประโยชนของกองทนเปนหลก
(2) บรษทจดการไมสามารถรบ (soft/hard dollar) เพอประโยชนของบรษทจดการได เนองจากเปนขอหามตามกฎหมายและโดยวชาชพเปนเรองทไมพงกระทำ เวนแต เปนการรบผลประโยชนทผใหบรการจดใหแกบรษทจดการหรอพนกงานของบรษทจดการตามเทศกาลทเปนประเพณนยมตามแนวทางปฏบตทบรษทประกาศไวภายในบรษท ซงกองทนอาจขอดแนวทางนไดท website ของบรษท
P a g e 20 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund
การรบผลประโยชนตอบแทน เนองจากการใชบรการบคคลอน ๆ (Soft/hard dollar) ของ กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด
บรษททใหผลประโยชน ผลประโยชนทไดรบ เหตผลในการรบผลประโยชน 1 ธนาคารกรงเทพ จำกด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน 2 ธนาคารกรงไทย จำกด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน 3 ธนาคารกรงศรอยธยา จำกด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน4 ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน5 ธนาคารเกยรตนาคน จำกด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน6 ธนาคารเจพมอรแกน เชส ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน7 ธนาคารซตแบงก ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน 8 ธนาคารซไอเอมบ ไทย จำกด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน 9 ธนาคารดอยซ แบงก เอจ ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน10 ธนาคารเดอะ รอยลแบงก ออฟ สกอตแลนด เอน.ว ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน11 ธนาคารทหารไทย จำกด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน12 ธนาคารทสโก จำกด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน13 ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน 14 ธนาคารธนชาต จำกด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน 15 ธนาคารบเอนพ พารบาส ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน16 ธนาคารยโอบ จำกด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน17 ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จำกด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน18 ธนาคารฮองกงและเซยงไฮแบงกงคอรปอเรชน จำกด ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน19 ธนาคารแหงอเมรกาเนชนแนลแอสโซซเอชน ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน 20 ธนาคารออมสน ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน 21 ธนาคาร VTB Capital plc. ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน22 ธนาคาร Credit Suisse International ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน23 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน24 บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จำกด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน25 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จำกด (มหาชน) ขาวสาร ขาว บทวเคราะห และการจดสมมนาใหความร เพอประโยชนในการลงทนของกองทน
P a g e 21 | รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอน
KT-WTAI กองทนเปดเคแทม เวลด เทคโนโลย อารทฟเชยล อนเทลลเจนซ อควต ฟนด KTAM World Technology Artificial Intelligence Equity Fund