Referenten:

Dr. Heiko Ahlbrecht, Wessing & PartnerFrank Michael Bauer, LL.M., Kreissparkasse Köln/DSGVEmine Blessing, FMC Feindt Management ConsultingDr. Günter Birnbaum, BaFinSebastian Dorsch, FMC Feindt Management ConsultingStefan Frisch, Deutsche BankAndreas Marbeiter, GenoTec

Christof Merz, Q_PeriorDorothea Mohn, Verbraucherzentrale BundesverbandDr. Stephan Niermann, CommerzbankDr. Thorsten Pötzsch, BMFHartmut Renz, Kaye ScholerMatthias Rozok, Degussa BankPaul Bernd Wittnebel, Sparkasse Kredfeld

WERTPAPIER-MITTEILUNGEN

Compliance-TagungRegulatory Update; Compliance in der Praxis; MiFID II & Compliance; Srafrechtliche Dimension von Compliance

Börsen-ZeitungZeitung für die Finanzmärkte

10./11. November 2015

Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park

17.Leitung und Moderation:

Dr. Jürgen Brockhausen, Brockhausen Beratung & Compliance GmbH

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WM Seminare

Programm

1. Tag - 10. November 20159.30 Uhr

Begrüßung / EinführungDr. Jürgen Brockhausen

Aktuelle Schwerpunkte der Finanzmarktregulierung – national, europäisch, international, u.a.

w Banken (Trennbankengesetzgebung, Bankenab-wicklung, Einlagen- und Institutssicherung, Staatsanleihen)w Wertpapiere und Börsen (u.a. MiFID II)w Kapitalmarktunion

Dr. Thorsten Pötzsch, Ministerialdirigent im Bundesfinanzministerium

10.30 Uhr Kaffeepause

11.00 Uhr

Neues aus der BaFinw Schwerpunkte und Erfahrungen in der nationalen Aufsichtw Sachstand MiFID II

Dr. Günter Birnbaum, Abteilungsleiter Bereich Wertpapieraufsicht/Asset Management, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

12.00 Uhr

Compliance und Verbraucherschutzfragenw Verbraucherleitbildw MiFID II: u.a. Quality Enhancement Test, Productgovernance, Produktinterventionw Beratungsprotokolle und Suitability Reportw PiB und Risikoeinstufungenw Performance Feesw Finanzmarktwächter

Dorothea Mohn, Leitung Team Finanzen, Verbraucherzentrale Bundesverband e.V.

13.00 Uhr Mittagessen

14.15 Uhr

Internationale Herausforderungen an Banken auf der Grundlage erweiterter Compliance Definitionen

w Compliance, ein Begriff – ein Verständnis?

w Verschiedene Regulatoren, ein Ziel?w Beispiele und Diskussion von Lösungsansätzen

Dr. Stephan Niermann, Rechtsanwalt, Deputy Group Compliance Officer, Managing Director, Regional Head of Compliance UK and Asia, Commerzbank AG

15.15 Uhr Kaffeepause

15.30 Uhr

Strafrechtliche Risiken für (Compliance-) Bankmitarbeiter und Unternehmensstrafrecht

w Grundlagen der Strafbarkeit einschließlich Bei-hilfe- und Unterlassensstrafbarkeit w Fälle aus Rechtsprechung und Praxis mit Schwerpunkten Untreue, Steuerhinterzie- hung, Marktmanipulation durch Bankmitarbeiterw Gesetzliche Verankerung von Compliance als Strafmilderungs-/ausschließungsgrund?w Sachstand Gesetzgebungsvorhaben Unterneh-mensstrafrecht

RA Dr. Heiko Ahlbrecht, Rechtsanwalt, Partner, Wessing & Partner

Embargo, Sanktionslisten als prozessuale Herausforderung der Compliance Organisation

w Organisatorische Anforderungenú Notwendigkeit des Screeningsú Die Rolle der Complianceú Prozessuale Anforderungenú Arbeits- und Organisationsanweisungenú Gestaltungsmöglichkeiten / Organisationsmodelle

w Technische Aspekteú Eigenlösung vs. Standardlösungú Anforderungen an eine Screening Softwareú Anforderungen an die Implementierung einer Screening Softwareú Wie teste ich die Wirksamkeit?ú Anforderung an ein Testing

Emine Blessing, Managing Consultant, und Sebastian Dorsch, Senior Architect, FMC Feindt Management Consulting GmbH

ca. 17.30 Uhr Ende des 1. Veranstaltungstages

2. Tag - 11. November 20159.30 Uhr

Begrüßung und EinführungDr. Jürgen Brockhausen

Regulierungsmanagement – systemtechnische Unterstützung beim Umgang mit Richtlinien

w Zentrale Ablage von Regelungenw Sicherstellung des Lebenszyklus von Regelungenw systematische Unterstützung inhaltlichen Änderungen am Richtlinienbestandw proaktive Information der Mitarbeiterw Verlinkung und Versionierung von Richtlinien sowie Archivierung

Christof Merz, Partner, Q_Perior AG

Programm

Compliance – Strukturelle Umsetzung in der Praxisw Dezentrale vs. zentrale Compliancew Prozessmodellierung für Monitoring-, Analyse- und Kontrollfunktionenú Vernetzung des Rechtsmonitoringsú Konkretisierung der Analyseaufgaben von Complianceú Systematisierung von Kontrollfunktionen der Compliance

w Möglichkeiten und Grenzen der Beratung durch Compliancew Vernetzung im IKSú Harmonisierungspotenziale identifizieren (Risikokategorien, Reporting, Kontrollplanung)ú Schnittstellen definierenú Nutzung und Ergänzung vorhandener Gremien

Matthias Rozok, Rechtsanwalt, Chefsyndikus und Leiter Compliance, Degussa Bank

11.00 Uhr Kaffeepause

11.30 Uhr

Praxis-Thema: Compliance in Sparkassen – Vom „Häkchenmacher“ zum Berater des Vorstands

w Die Anfänge: WpHG-Complianceú Mitarbeitergeschäfteú Interessenkonfliktmanagementú Insiderüberwachungú Umfassender Überwachungsplan nach MaComp

w Compliance und Geldwäsche: Eine On-Off-Beziehungw Zusammenfassung unter MaRiskw Anforderungen an Compliance 2015w Fazit und Ausblick

Paul Bernd Wittnebel, stv. Leiter Compliance, Sparkasse Krefeld

12.30 Uhr Mittagessen

13.45 Uhr

MiFID II und die Weiterentwicklung der Compliance-Funktionw ESMA Guidelines 2012/MaComp 2013/MIFID II Level 2 – Allgemeines zur Weiterentwicklung der Compliance-Funktionw Umgang mit Interessenkonflikten w Remunerationw Anforderungen an den Handelw Exkurs: MAD II und MAR

Stefan Frisch, Rechtsanwalt, Head Wealth Management Compliance Germany, Deutsche Bank AG

Anforderungen an Compliance nach MiFID IIw Product Goverance; Zielmarktkonzeptionw Pflichten im Rahmen der Aufzeichnung von telefonischen Orders / elektronischer Kommunikationw Neue Anforderungen aus Compliance Function & Beschwerdemanagement

Frank Michael Bauer, LL.M. oec., Rechtsanwalt, Leiter Fachbereich Recht, Kreissparkasse Köln / Leiter Projekt MiFID-Umsetzung, DSGV

15.30 Uhr Kaffeepause

15.45 Uhr

Die Rolle von Compliance im Rahmen des Internen Kontrollsystems (IKS)w Compliance ú Definitionú Verantwortlichkeitenú Pflichten des Vorstands

w Ein effektives Compliance Management System (CMS)w Internes Kontrollsystem (IKS)ú Verantwortlichkeitenú Zuständigkeiten von Compliance ú Schnittstellen von Compliance und Interner Revision

Hartmut Renz, Rechtsanwalt, Counsel, Kaye Scholer LLP

Die Compliance-Organisation im Fadenkreuz behördlicher Zielsetzungen, unternehmerischer Realitäten und kundenspezifischer ErwartungshaltungenIst Compliance ein „Fass ohne Boden“ für Betriebsaufwendungen, Erfüllungsgehilfe überbordender Regulatorik, Spielwiese für Unternehmensberatungen oder doch auch Lösungsoption für bilanzwirksames Kostenmanagement?

w Integrierte Compliance-Lösungen vs. „segmentiertes“ Beauftragtenwesenw Chancen und Risiken bei der Allokation von Verantwortlichkeiten von Compliance im Ver- hältnis zu angemessenen Organisationsstrukturen bei Banken unterschiedlicher Größenw Sind Compliance-Organisationen auf einen Beitrag zur regulatorischen Fachlichkeit reduziert oder können sie darüber hinaus auch den Unternehmenswert fördernw Bringen Auslagerungsoptionen einen strategischen Nutzen?

Andreas Marbeiter, Geschäftsführer, GenoTec GmbH

ca. 17.30 Uhr Ende der Veranstaltung

Teilnahmebedingungen und Anmeldung

Organisation / RückfragenWM Seminare · Postfach 11 09 32 · 60044 Frankfurt am Main · Tel.: +49 69 2732 162 · Fax: +49 69 2732 200 · www.wm-seminare.de

1.Teilnehmer: Name, Vorname

Funktion/Abteilung

Telefon, Fax

E-Mail

Firma/Institut

Straße/Postfach

Postleitzahl, Ort

Ort, Datum

Unterschrift

2. Teilnehmer: Name, Vorname

Funktion/Abteilung

Telefon, Fax

E-Mail

Fax

+49

69

27

32 2

00

Datum10. November 2015 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr11. November 2015 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr

VeranstaltungsortMercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-ParkHelfmann-Park 165760 Eschborn/FrankfurtTel. 06196/9697-0

Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Zeitschrift für Wirt-schafts- und Bankrecht drei Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhal-ten.

Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Börsen-Zeitung vier Wochen lang kostenlos und unver-bindlich erhalten.

Anmeldung zum Seminar Nr. S15-830M(unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen)

An der Compliance-Tagung 2015 am 10. November 2015 11. November 2015

in Eschborn nehme ich teil. Der Seminarpreis pro Person in Höhe von EUR 875,- (für 1 Tag) bzw. EUR 1.650,- (für 2 Tage) zzgl. MwSt. wird nach Erhalt der Rechnung überwiesen. Die Rechnung bitte ich auszustellen auf mich Firma/Institut.

AUS DEM INHALT:Seite 1545Univ.-Prof. (em.) Dr. Walther Hadding, Mainz, und Univ.-Prof. Dr. Reinhard Welter, LeipzigZur schuldrechtlichen Qualifizierung bei einer „Bürgschaftauf erstes Anfordern“– Herrn Univ.-Professor Dr. iur. Franz Häuser, vormals Rektor der Universität Leipzig, zum 14. August 2015 –

Seite 1553Rechtsanwalt Nils Andersson-Lindström, BremenWem gehört der Haircut? – Neue Risiken für DistressedDebt-Investoren bei der Krisen-Umschuldung

Seite 1557EuGH, 16.7.2015 – Rs. C-580/13Zur Auslegung der Richtlinie 2004/48/EG, insbesonderezur Regelung eines Mitgliedstaates, die es Bankinstitutengestattet, sich zu weigern, einem Antrag auf Auskunftser-teilung betreffend ein Bankkonto stattzugeben (Bankge-heimnis)

Seite 1559BGH, 16.7.2015 – III ZR 238/14Zur Erstreckung der mit der Zustellung eines Mahnbe-scheids verbundenen Hemmungswirkung auf alle zumStreitgegenstand gehörenden materiell-rechtlichen An-sprüche; zu den Folgen des Missbrauchs des Mahnverfah-rens durch bewusst falsche Angaben bei Geltendmachungdes „großen“ Schadensersatzes

Seite 1562BGH, 12.5.2015 – VI ZR 102/14Zum Verbreiten unrichtiger Informationen im Sinne des§ 264a Abs. 1 StGB

Seite 1568BGH, 7.7.2015 – VI ZR 372/14Durch den Bankkunden getätigte verlustbringende Anla-gegeschäfte, die nicht in den Verantwortungsbereich desKreditinstituts fallen, sind nicht vom Schutzzweck der ge-mäß § 32 Abs. 1 KWG bestehenden Erlaubnispflicht vonEinlagengeschäften im Sinne des § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1KWG umfasst

Redaktion:

RechtsanwaltDr. Christopher Kienle,Frankfurt a. M.

RechtsanwaltDr. Andreas Lange,Frankfurt a. M.

Prof. Dr. Tobias Lettl,Potsdam

RechtsanwaltDr. Helmut Merkel,Frankfurt a. M.

Arne Wittig,Essen

Redaktionsbeirat:

RechtsanwaltThorsten Höche,Berlin

Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult.Klaus J. Hopt,Hamburg

Richter am BGHDr. Hans-Ulrich Joeres,Karlsruhe

Richterin am BGHIlse Lohmann,Karlsruhe

Prof. Dr. Peter O. Mülbert,Mainz

RechtsanwaltReinhard Nützel,Frankfurt a. M.

WERTPAPIER-MITTEILUNGENTEIL IV

Postverlagsort Frankfurt a. M.

www.wertpapiermitteilungen.de D 22085 C

WERTPAPIER-MITTEILUNGEN

3315. August 201569. JahrgangSeiten 1545-1596

Titel_Recht 33 12.08.15 14:04 Seite 1

Preise / Leistungen Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung über den Seminarpreis in Höhe von EUR 875,- (zzgl. 19% MwSt. = 166,25 EUR) für einen Tag bzw. EUR 1.650,- (zzgl. 19% MwSt = 313,50 EUR) für beide Tage. Die Rechnung wird Ihnen elektronisch zugestellt. Wenn Sie eine postalische Rechnung wünschen, dann lassen Sie es uns bitte wissen. Der Rechnungsbetrag muss vor Seminarbeginn eingegangen sein. Im Preis enthalten sind die Teilnahme am Seminar, Mittagessen, Erfrischungen/Pau sengetränke und Arbeitsunterlagen. Der Verlag behält sich kurzfristige Programmänderungen vor.

Rücktritt / StornoDie Anmeldung zum Seminar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben. Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am Seminar später als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsent schä di gung von EUR 300,- ( zzgl. 19% MwSt. = EUR 57,-) berechnet. Bei Storno der Teilnahme früher als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der Verlag behält sich vor, das Seminar ggf. abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte Seminarpreis zurück erstattet. Weitere Ansprüche gegenüber dem Verlag bestehen nicht.

Dieses Angebot gilt nur für Unternehmer. Mit meiner Unterschrift bestätige ich, dass die Seminaranmeldung für die gewerbliche bzw. selbständige berufliche Tätigkeit erfolgt.

Verbraucher (Privatpersonen) stellen eine unverbindliche Seminaranfrage bitte hier: seminare@wmseminare.de

Unterkunft / HotelFür die Teilnehmer steht ein begrenztes Zimmerkontingent im Hotel zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Reservie-rung direkt unter Berufung auf die Veranstaltung vor.

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Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme Rules & Regulations, den Regulierungs-Newsletter der Börsen-Zeitung, sechs Wochen lang kostenlos und unverbindlich kennen lernen (E-Mail-Adresse siehe unten).

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