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MAPA DE PROCESOS (MP)

Revisado por:

Julio Salvador Jácome

Gerente Planeamiento, Presupuesto y Modernización Gerente General

Elaborado por:

Ana María Fox Joo

Aprobado por:

Jesus Tamayo Pacheco

ir Osinegimin ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSIÓN EN ENERGÍA Y MINERÍA

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HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS

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01 Versión inicial del documento 00 23.09.16 Presidente del CD

Gerente General

Gerente GPPM

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INDICE

Contenido Página

1. Objetivo 5

2. Alcance 5

3. Órganos que intervienen 5

4. Definición de términos y siglas 6

5. Visión, misión y valores institucionales 7

6. Principales grupos de interés 8

7. Nuestra propuesta de valor 8

8. Ámbito de responsabilidad sectorial 9

9. Funciones y cadena de valor regulada 9

10. Gráfica de procesos nivel 0 10

11. Relación de procesos nivel 0 11

12. Fichas técnicas procesos operativos 12

13. Fichas técnicas procesos estratégicos 24

14. Fichas técnicas procesos de soporte 33

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1. OBJETO:

Identificar la secuencia e interacción de los diferentes procesos institucionales, así como las fichas técnicas de cada proceso de nivel 0; a fin de fortalecer la capacidad de lograr resultados superando el enfoque funcional de la estructura organizacional.

2. ALCANCE:

Aplica a todos los procesos de nivel 0 de la institución, agrupados en los siguientes tipos de procesos:

• Estratégicos: procesos relacionados con las políticas, estrategias, objetivos y metas, control

de la gestión, entre otros; necesarios para la gestión sostenida de los procesos operativos. • Operativos: procesos relacionados con la prestación de los servicios de la cadena de valor y

las responsabilidades de la institución, dentro de su ámbito de competencia. • Soporte: aquellos que brindan apoyo a los procesos operativos.

3. ÓRGANOS QUE INTERVIENEN:

Los órganos que intervienen son los siguientes: a. A nivel de procesos estratégicos:

• Presidencia del Consejo Directivo-CD • Gerencia General • Gerencia de Regulación de Tarifas • Gerencia de Supervisión de Energía • Gerencia de Supervisión Minera • Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Modernización • Gerencia de Políticas y Análisis Económico • Gerencia de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales

b. A nivel de procesos operativos:

Gerencia de Regulación de Tarifas: • División de Generación y Transmisión Eléctrica • División de Distribución Eléctrica • División de Gas Natural Gerencia de Supervisión de Energía: • División de Supervisión de Electricidad • División de Supervisión de Hidrocarburos Líquidos • División de Supervisión de Gas Natural • División de Supervisión Regional Gerencia de Supervisión Minera: • División Supervisión de Gran Minería • División Supervisión de Mediana Minería

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Secretaria Técnica de Órganos Resolutivos: • Cuerpos Colegiados de Solución de Controversias • Tribunal de Solución de Controversias • Junta de Apelaciones de Reclamos de Usuarios • Tribunal de Apelaciones de Sanciones en Temas de Energía y Minería

c. A nivel de procesos de soporte:

• Gerencia de Administración y Finanzas • Gerencia de Recursos Humanos • Gerencia de Sistemas y Tecnologías de Información • Gerencia de Asesoría Jurídica

4. DEFINICIÓN DE TÉRMINOSY SIGLAS:

a. Osinergmin: Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería b. Funciones generales establecidas en el marco legal:

Función supervisora: facultad de verificar el cumplimiento de las obligaciones de los

agentes supervisados, establecidas en la normativa sectorial y en los contratos bajo su ámbito de competencia; así como en las disposiciones emitidas por la institución.

Función reguladora: facultad de fijar las tarifas de los servicios públicos de electricidad y gas natural bajo su ámbito, lo que incluye resolver como única instancia administrativa, los recursos de reconsideración que las partes interesadas interpongan.

Función Normativa: facultad exclusiva de dictar, en el ámbito y en materia de su competencia, la normativa sobre los procedimientos a su cargo; incluyendo los procedimientos administrativos que norman los procesos administrativos vinculados con las funciones supervisora, supervisora específica, fiscalizadora y sancionadora; los procedimientos de ejecución de decisiones y resoluciones de los órganos de Osinergmin; así como otras disposiciones de carácter general, y mandatos u otras normas de carácter particular referidas a intereses, obligaciones o derechos de los agentes o actividades supervisadas o de sus usuarios. Asimismo comprende las facultades de tipificar conductas que constituyan infracciones administrativas y determinan las sanciones correspondientes.

Función fiscalizadora y sancionadora: comprende la facultad de realizar acciones conducentes para imponer sanciones a los agentes por el incumplimiento de obligaciones establecidas en la normatividad sectorial bajo el ámbito de competencia; así como por el incumplimiento de disposiciones emitidas por Osinergmin.

Función de solución de controversias: comprende la facultad de conciliar intereses contrapuestos entre agentes bajo su ámbito de competencia, y entre éstas y los usuarios libres de electricidad o consumidores independientes de gas natural; o resolver en la vía administrativa los conflictos suscitados entre los mismos.

Función de solución de reclamos de los usuarios: comprende la facultad de resolver, en segunda instancia administrativa, los recursos de apelación que interpongan los usuarios regulados de los servicios públicos de electricidad y gas natural contra lo resuelto por las empresas de distribución que les proveen de dichos servicios.

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Función supervisora específica: comprende la facultad de verificar el cumplimiento de las

obligaciones establecidas en los contratos derivados de los procesos de promoción de la inversión, relacionados a las actividades bajo el ámbito de competencia de Osinergmin.

c. Siglas de áreas orgánicas:

SIGLA NOMBRES

GRT DGTE DDE DGN GSE DSE DSHL DSGN DSR GSM DSGM DSMM STOR GCRI GAF GRH GPPM GPAE GSTI GAJ JARU TASTEM TSC CC GN HL

Gerencia de Regulación de Tarifas División de Generación y Transmisión Eléctrica División de Distribución Eléctrica División de Gas Natural Gerencia de Supervisión de Energía División de Supervisión de Electricidad División de Supervisión de Hidrocarburos Líquidos División de Supervisión de Gas Natural División de Supervisión Regional Gerencia de Supervisión Minera División Supervisión de Gran Minería División Supervisión de Mediana Minería Secretaría Técnica de Órganos Resolutivos Gerencia de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales Gerencia de Administración y Finanzas Gerencia de Recursos Humanos Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Modernización Gerencia de Políticas y Análisis Económico Gerencia de Sistemas y Tecnologías de la Información Gerencia de Asesoría Jurídica Junta de Apelaciones de Reclamos de Usuarios Tribunal Apelaciones de Sanciones en Temas de Energía y Minería Tribunal de Solución de Controversias Cuerpos Colegiados Gas Natural Hidrocarburos Líquido

5. VISIÓN, MISIÓN Y VALORES INSTITUCIONALES:

VISIÓN El Perú consolida su desarrollo energético con servicios de calidad, asequible y seguros; asimismo afianza la sostenibilidad y seguridad del sector minero; con Osinergmin como la institución del Estado peruano de mayor credibilidad y confianza.

MISIÓN Regular, supervisar y fiscalizar los sectores de energía y minería con autonomía, capacidad técnica, reglas claras y predecibles, para que las actividades en estos sectores se desarrollen en condiciones de seguridad y se disponga de un suministro de energía confiable y sostenible.

VALORES

Compromiso Actuar identificados con el organismo y sus funciones de manera proactiva y con una visión de largo plazo.

Excelencia Generar y usar el conocimiento con eficacia y eficiencia.

Servicio Tener la predisposición para atender a los grupos de interés en los sectores minero energéticos.

Integridad Actuar con profesionalismo, honestidad y transparencia.

Autonomía Asegurar y preservar la independencia en las decisiones de Osinergmin y su estabilidad institucional.

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6. PRINCIPALES GRUPOS DE INTERÉS:

GRUPO DEFINICIÓN

Ciudadanía

Toda persona, empresa o institución que de manera directa o indirecta utilice, o no, los servicios de energía (electricidad, hidrocarburos o gas natural) o que pueda ser afectado por la actividad minera. En este grupo de interés se incluye a los medios de comunicación, líderes de opinión y asociaciones, que de alguna manera representan a la ciudadanía.

Empresas Empresas concesionarias u operadores de las actividades reguladas (electricidad, hidrocarburos, gas natural y minería); así como cualquier empresa o institución relacionada a la cadena de producción o comercialización de estos sectores de ser el caso.

Estado Cualquier institución o entidad pública que defina herramientas de políticas públicas que puedan influir o ser influidas por Osinergmin.

Colaboradores Colaboradores bajo cualquier modalidad, sea temporal o permanente.

7. NUESTRA PROPUESTA DE VALOR:

1. Ser proactivos para lograr que el Perú cuente con una cobertura a nivel nacional de servicios energéticos oportunos, suficientes, confiables, asequibles y de calidad. Supervisar que las operaciones de las empresas de energía y minería se realicen en forma segura para la ciudadanía, trabajadores y el ambiente.

2. Proporcionar a las empresas prestadoras e inversionistas un marco regulatorio, de supervisión y de fiscalización, con reglas y procesos claros y predecibles, que permitan lograr una rentabilidad apropiada y que incentiven una mayor inversión.

3. Cumplir y hacer cumplir las políticas sectoriales de energía y minería y brindando a las instituciones del Estado un soporte técnico y prospectivo, que les permita propiciar una política sectorial sostenible e información necesaria y oportuna para el cumplimiento de sus funciones.

4. Construir una organización innovadora, constituida por colaboradores competentes y motivados que laboren en un entorno atractivo y retador que promueva y potencie su desarrollo profesional y personal.

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8. ÁMBITO DE RESPONSABILIDAD SECTORIAL:

9. FUNCIONES Y CADENA DE VALOR REGULADA:

CADENA DE VALORFUNCIONES POR MARCO NORMATIVO

1.Reguladora 2.Supervisora 3.Fiscalizadora 4.Normativa 5.Solución Apelaciones

6.Solución controversias

ELECTRICIDAD:1. Generación X X X X AS X2. Transmisión X X X X AS X3. Sistema interconectado (COES) X X X X AS X4. Distribución X X X X AS X5. Comercialización X X X X AR/AS X6. Compromisos de inversión X X X AS

HIDROCARBUROS:1. Exploración X X X AS2. Explotación X X X AS3. Producción X X X AS4. Transporte X X X AS5. Almacenamiento X X X AS6. Procesamiento X X X AS7. Distribución GN x ductos X X X AS8. Comercialización GN x ductos X X X AR / AS GN (libres)9. Compromisos de inversión X X X AS

MINERÍA1. Exploración X X X AS2. Explotación X X X AS3. Beneficio X X X AS4. Transporte X X X AS5. Almacenamiento X X X AS

GN: gas natural HL: hidrocarburos líquidos AR: apelación de reclamos AS: apelación de sanciones

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10. GRÁFICA DE PROCESOS DE NIVEL “0”:

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11. RELACIÓN PROCESOS NIVEL “0”:

PROCESOS OPERATIVOS

PROCESOS NIVEL 0 PROCESOS NIVEL 1

PO1: Regulación de energía

PO11: Regulación de generación y transmisión eléctrica

PO12: Regulación de distribución eléctrica

PO13: Regulación de gas natural e hidrocarburos líquidos

PO2: Supervisión y fiscalización de

inversión de energía

PO21: Supervisión y fiscalización de inversión de electricidad

PO22: Supervisión y fiscalización de inversión de hidrocarburos líquidos

PO23: Supervisión y fiscalización de inversión de gas natural

PO3: Supervisión y fiscalización de

energía

PO31: Supervisión y fiscalización de generación y transmisión eléctrica

PO32: Supervisión y fiscalización de distribución y comercialización eléctrica

P033: Supervisión y fiscalización de exploración, explotación, producción, transporte, almacenamiento y procesamiento de hidrocarburos líquidos

P034: Supervisión y fiscalización de comercialización de hidrocarburos.

P035: Supervisión y fiscalización de explotación, producción, transporte, almacenamiento y procesamiento de gas natural

P036: Supervisión y fiscalización de distribución y comercialización de gas natural.

PO37: Atención a grupos de interés en energía

PO4: Supervisión y fiscalización de minería

PO41: Supervisión de minería

PO42: Fiscalización de minería

PO5: Emisión de opinión sectorial

PO6: Gestión de la información sectorial

PO7: Gestión normativa sectorial

PO8: Solución de apelaciones y

controversias en energía y minería

PO81: Solución de apelaciones de usuarios de energía

PO82: Solución de controversias de energía

PO83: Solución de apelaciones de sanciones de energía y minería

PROCESO ESTRATEGICOS PROCESOS DE SOPORTE

PE1: Generación de valor a grupos de interés de energía y minería

PS1: Gestión administrativa financiera

PE2: Planificación y gestión por procesos PS2: Gestión de recursos humanos

PE3: Gestión de políticas e impacto regulatorio PS3: Asesoría jurídica

PE4: Gestión de imagen institucional PS4: Gestión de sistemas y tecnologías de información

12. FICHAS TÉCNICAS DE PROCESOS NIVEL “0”:

PO2 Supervisión y fiscalización de inversión de energía

P03 Supervisión

y fiscalización de energía

Nivel 0 Procesos Operativos

PO8 Solución de

apelaciones y controversias en energía y minería

P04 Supervisión

y fiscalización de minería

P01 Regulación de energía

PO5 Emisión de

opinión sectorial

PO6 Gestión de la información

sectorial

PO7 Gestión

normativa sectorial

FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0” 1. Nombre PO1: Regulación de Energía 4. Responsable Gerente de Regulación de Tarifas

2. Objetivo

Regular los servicios públicos de energía a través de la fijación tarifaria de electricidad, gas natural y transporte de los hidrocarburos líquidos por ductos; administración de fondos y mecanismos de compensación; gestión de subastas y licitaciones de energía; y gestión de precios de referencia y bandas de precios de los combustibles líquidos; proveyendo las señales de precios que garanticen la sostenibilidad económica, equidad de precios y confiabilidad del servicio.

5. Requisitos

• Norma y procedimientos para la fijación de precios regulados. • Ley de Concesiones eléctricas y su reglamento. • Términos de referencia de estudios de costos. • D.L. N° 1002 de Promoción de la inversión para la generación de electricidad con el uso de energías renovables. • Ley N° 28832, Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generación Eléctrica. • Ley N° 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos. • Ley N° 27133, Ley de Promoción del Desarrollo de la Industria del Gas Natural. • Ley N° 26221, Ley Orgánica que norma las actividades de Hidrocarburos en el territorio nacional. • Ley N° 29852, Ley que crea el Sistema de Seguridad Energética en Hidrocarburos y el Fondo de Inclusión Social Energético y

su reglamento. • Ley N° 29970, Ley que afianza la seguridad energética y promueve el desarrollo de polo petroquímico en el sur del país y su

reglamento. • D.L. N° 1221 Modificaciones de la Ley de Concesiones. • D.L. N° 1207 Modificaciones de la Ley de Electrificación Rural. • D.L. N° 1208 Planes de inversiones de las Distribuidoras Estatales. • Ley N° 28749, Ley General de Electrificación Rural. • Ley N° 27510, Ley de creación del FOSE y N° 30319, Ley que amplía los factores de descuento FOSE. • Ley N° 30468, Ley que crea el Mecanismo de Compensación de la Tarifa Eléctrica Residencial. • Decreto Supremo N° 040-2008-EM, TUO del Reglamento de Distribución de Gas Natural por Red de Ductos. • Decreto Supremo N° 081-2007-EM, Reglamento de Transporte de Hidrocarburos por Ductos. • Resolución Osinergmin N° 080-2012-OS/CD, Norma “Procedimientos para Fijación de Precios Regulados”. • Decreto de Urgencia N° 010-2004, Crean fondo para la estabilización de precios de los combustibles derivados del petróleo. • Resolución Directoral N° 122-2006-EM/DGH, Lineamientos para la determinación de los Precios de Referencia de los

combustibles derivados del petróleo.

3. Alcance Sectores de electricidad, gas natural e hidrocarburos líquidos bajo su ámbito. Se aplica a la GRT y Divisiones dependientes de dicha gerencia (DGT, DGN y DDE).

6. Clasificación Proceso operativo

A. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• Empresas de electricidad, gas natural e hidrocarburos líquidos

• Ministerio de Energía y Minas

• COES • Pro Inversión

• Propuestas de estudios de costos • Propuestas de Tarifas, peajes y

compensaciones • Información macroeconómica • Contratos con empresas de servicios

públicos de energía • Bases para subastas y licitaciones • Información de Empresas de electricidad,

gas natural e hidrocarburos líquidos • Contrato de Concesión

1. Regulación de generación y transmisión eléctrica

2. Regulación de distribución eléctrica

3. Regulación de gas natural e hidrocarburos líquidos

• Tarifas y peajes de los servicios públicos de energía según corresponda

• Planes de inversión en infraestructura de redes de empresas concesionarias

• Precios de referencia y bandas de precios de hidrocarburos

• Disposiciones para la operación de fondos y compensaciones.

• Procedimientos del COES aprobados • Bases de subastas y licitaciones

• Empresas de electricidad y gas natural por ductos • Empresas del sector hidrocarburos • Usuarios de servicios públicos de energía • COES • Entidades del Estado • Inversionistas del sector energía

B. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS

12. Controles 13. Recursos 14. Documentos y formatos

• Seguimiento y medición de los hitos y actividades clave del proceso.

• Revisión técnica y legal de las propuestas de estudios tarifarios

• Verificación de las resoluciones • Realización de audiencias públicas • Verificación de publicaciones • Evaluación del funcionamiento del marco regulatorio y

las tarifas reguladas

• Personal propio • Consultores especializados en estudios tarifarios y soportes técnicos para

los mismos. • Aplicativos tecnológicos - APPS • Software especializados • Normas regulatorias • Publicaciones internacionales de precios de combustibles y fletes • Publicaciones técnicas de costos de materiales, equipos y mano de obra • Índices macroeconómicos para la actualización de las tarifas

• Términos de referencia y bases para las contrataciones de estudios • Informes de estudios tarifarios • Informes de supervisión de los estudios • Informes técnicos de estudios especializados • Informes legales especializados • Informes técnicos especializados • Informe técnico contable • Contratos de Concesión • Bases para las subastas y licitaciones de energía

C. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO

15. Registros 16. Indicadores

• Expedientes de contratación de consultores • Expedientes de estudios tarifarios y procesos regulatorios • Publicaciones de Resoluciones en El Peruano • Publicaciones de gestión de los procesos regulatorios en la página web • Publicaciones de precios y bandas de precio de combustibles derivados del petróleo • Resoluciones de fijaciones de tarifas y compensaciones • Expedientes de procesos de licitaciones y subastas de energía • Planes de inversión

1. Cumplimiento de plazos del proceso de regulación de energía. 2. Recursos empleados por procedimiento regulatorio.

FICHA TÉCNICA DE PROCESO OPERATIVO NIVEL “0”

1. Nombre PO2: Supervisión y fiscalización de inversión de energía 4. Responsable Gerente Supervisión de Energía

2. Objetivo

Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de obligaciones de los inversionistas establecidas en los contratos, licitaciones y normativa técnica legal correspondiente, para que el país disponga de un suministro de energía confiable, sostenible y seguro para las personas.

5. Requisitos

• Contratos y compromisos de inversión. • Bases de licitaciones. • Normativa técnica y legal de hidrocarburos. • Normativa técnica y legal de electricidad.

3. Alcance Se aplica a la GSE. Se inicia con el programa anual de supervisión y culmina con los actos administrativos respectivos.




• Inversionistas del sector energía • Ministerio de Energía y Minas • Otras entidades del Estado

• Contratos y compromisos de inversión en energía.

• Normas técnicas y legales • Requerimientos de grupos de

interés

1. Supervisión y fiscalización de inversión de electricidad

2. Supervisión y fiscalización de inversión de hidrocarburos líquidos

3. Supervisión y fiscalización de inversión de gas natural

• Documentos de actos administrativos • Propuestas normativas • Información para los procesos de

atención del ciudadano, empresas y otros.

• Inversionistas del sector energía • Proceso recaudación de multas • Otras áreas de la institución • Otras entidades del Estado



• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Verificación de documentos de actos administrativos • Seguimiento del cumplimiento de compromisos

• Personal propio • Aplicativos tecnológicos • Servicios de terceros

• Procedimientos, instructivos, guías y formatos aplicados a la supervisión • Documentos de actos administrativos • Descargo de los inversionistas



• Documentos de actos administrativos

1. Grado de cumplimiento del programa de supervisión anual 2. Niveles de satisfacción de partes interesadas 3. Nivel de cumplimiento de compromisos contractuales 4. Nivel de cumplimiento presupuestal


1. Nombre P03: Supervisión y fiscalización de energía 4. Responsable Gerente Supervisión de Energía

2. Objetivo

Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de obligaciones de los agentes supervisados, establecidas en la normatividad sectorial, dentro de su competencia, para que el país disponga de un suministro de energía confiable, sostenible y seguro para las personas.

5. Requisitos

• Normativa técnica y legal de electricidad. • Normativa técnica y legal de hidrocarburos. • Procedimientos técnicos del COES.

3. Alcance Se aplica a la GSE y GRT (en lo concerniente de supervisión del COES). Se inicia con el programa anual de supervisión y culmina con los actos administrativos respectivos.




• Agentes del sector energía • Ministerio de Energía y Minas • Otras entidades del Estado • Ciudadanos

• Información de resultados de gestión de agentes del sector energía.

• Normas técnicas y legales • Requerimientos de ciudadanos

1. Supervisión y fiscalización de generación y transmisión eléctrica

2. Supervisión y fiscalización de distribución y comercialización eléctrica

3. Supervisión y fiscalización de exploración, explotación, producción, transporte, almacenamiento y procesamiento de hidrocarburos líquidos

4. Supervisión y fiscalización de comercialización de hidrocarburos.

5. Supervisión y fiscalización de explotación, producción, transporte, almacenamiento y procesamiento de gas natural

6. Supervisión y fiscalización de distribución y comercialización de gas natural.

7. Atención a grupos de interés en energía

• Documentos de actos administrativos

• Propuestas normativas • Información para los procesos

de atención de los ciudadanos, empresas y otros

• Agentes del sector energía • Órganos Resolutivos • Proceso recaudación de multas • Otras áreas de la institución • Ciudadanos



• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Seguimiento del cumplimiento de compromisos • Verificación de documentos de actos administrativos


• Procedimientos, instructivos, guías y formatos aplicados a la supervisión y fiscalización • Documentos de actos administrativos • Descargo de los agentes



• Documentos de actos administrativos 1. Nivel de cumplimiento del programa de supervisión anual 2. Nivel de confiabilidad del suministro 3. Nivel de satisfacción de partes interesadas 4. Nivel de cumplimiento presupuestal


1. Nombre PO4: Supervisión y Fiscalización de Minería 4. Responsable Gerente de Supervisión Minera

2. Objetivo

Verificar y fiscalizar el cumplimiento de obligaciones de los agentes supervisados, establecidas en la normatividad sectorial, dentro de su competencia; con autonomía, capacidad técnica, reglas claras y predecibles, para que dichas actividades se desarrollen en condiciones de seguridad.

5. Requisitos

• Normativa relacionada con disposiciones legales y técnicas sobre seguridad minera.

• Normativa sobre procedimientos de supervisión, fiscalización y sanción.

3. Alcance Se aplica a la GSM y las divisiones dependientes de dicha gerencia. Se inicia con el plan anual de supervisión y culmina con los actos administrativos respectivos.




• Empresas de la gran y mediana minería

• Plan y Programa de Supervisión • Informe de supervisión • Denuncia, accidente o emergencia

1. Supervisión de actividades mineras 2. Fiscalización de actividades mineras

• Acta de supervisión • Informe técnico • Resolución de sanción

Agentes del sector minería Proceso de fiscalización de actividades mineras Proceso de recaudación de multas



• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Verificación de actas de inspección • Verificación de informes de supervisión • Seguimiento cumplimiento de recomendaciones

• Personal propio • Empresas supervisoras • Aplicativos tecnológicos

• Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la supervisión • Actas de inspección, informes de supervisión, informes técnicos, oficios

y Resoluciones • Informes de descargo de agentes



• Actas • Informe de descargo de los agentes • Informe técnico • Resolución y oficios • Oficio de inicio de procedimiento sancionador

1. Cumplimiento del programa de supervisión 2. Cumplimiento del plazo en la resolución del procedimiento sancionador 3. Nivel de cumplimiento en la ejecución presupuestal 4. Niveles de satisfacción de partes interesadas


1. Nombre PO5: Emisión de opinión sectorial 4. Responsable Gerentes: GRT/GSE/GSM/GPAE/GAJ

2. Objetivo

Emitir opinión técnica legal especializada de los procesos de promoción de inversión en energía, de propuestas tarifarias en el marco de los procesos de emisión de normas del sector energía y de aspectos tarifarios vinculados a la operación de sistemas eléctricos, que le sean solicitados, dentro de su ámbito de competencia.

5. Requisitos

• Proyectos de inversión de energía • Ley de creación de Osinergmin y normas complementarias • Proyectos de normas del sector energía • Aspectos tarifarios vinculados a la operación de sistemas eléctricos

3. Alcance Se aplica a la GRT, GSE, GSM y a las divisiones dependientes de dicha gerencia, según su ámbito de competencia



7. Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• Pro Inversión • Otras entidades públicas

• Proyectos de procesos de promoción de la inversión

• Propuestas y aspectos tarifarios

Ninguno • Informe técnico, legal, económico y financiero especializado

• Pro Inversión • Entidades solicitantes



• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Verificación de informes técnicos especializados • Seguimiento del cumplimiento de plazos

• Personal propio • Consultores externos en evaluación de inversiones, dentro

del ámbito de competencia

• Proyectos de promoción de la inversión • Informes técnicos especializados • Proyectos de normas del sector energía



• Informe Técnico legal especializado 1. % Cumplimiento de tiempo 2. Recursos utilizados 3. Niveles de satisfacción de partes interesadas


1. Nombre PO6: Gestión de la información sectorial 4. Responsable Gerentes GRT / GSE / GSM

2. Objetivo Gestionar la información técnica legal de la institución, dentro de su ámbito de competencia.

5. Requisitos • Procedimientos especiales para regulación, supervisión y fiscalización • Ley de creación de Osinergmin y normas complementarias

3. Alcance Gestionar la información técnica y legal de la regulación, supervisión, fiscalización y normativa de la energía y minería. Se aplica a la GRT, GSE, GSM y a las divisiones dependientes de dicha gerencia, según su ámbito de competencia.




• Gerencias • Empresas • Otras entidades públicas

• Información fuente de los diferentes sectores bajo ámbito de la institución

Ninguno • Información técnica legal de energía y minería

• Lineamientos y estrategias del sector energía

• Empresas • Entidades públicas • Ciudadanos



• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Verificación de informes técnicos especializados • Seguimiento de cumplimiento de plazos

• Personal propio • Consultores especializados en gestión de información

técnica legal, dentro del ámbito de competencia

• Informes técnico especializados • Información estadística sectorial



• Informe técnico y comercial especializado • Publicaciones • Informe económico y financiero

1. Tiempo y recursos utilizados 2. Niveles de satisfacción de partes interesadas


1. Nombre PO7: Gestión normativa sectorial 4. Responsable Consejo Directivo

2. Objetivo Dictar la normativa de los procesos vinculados con la regulación de energía, supervisión y fiscalización; así como elaborar lineamientos y estrategias relacionadas a la función regulatoria dentro de su ámbito de competencia.

5. Requisitos

• Ley de creación de Osinergmin y normas complementarias • Ley27699, Ley complementaria de fortalecimiento institucional

3. Alcance Sectores de energía y minería, dentro de su ámbito de competencia. Se aplica a la GRT, GSE y GSM y a las divisiones dependientes de dicha gerencia y órganos resolutivos.




• Áreas de línea • Agentes de energía y minería • GPAE y GAJ

• Iniciativas normativas de las gerencias, MEM y PCM

• Iniciativas de lineamientos y estrategias del sector energía

Ninguno • Proyectos de normas • Normas aprobadas y publicadas

• Empresas de energía y minería • Usuarios de servicios públicos • Organismos públicos



• Impacto de las normas en los agentes y usuarios • Seguimiento y medición del estado de las normas

• Asesoría jurídica externa • Normas técnicas

• Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la gestión normativa • Oficios y resoluciones



• Propuesta de iniciativa normativa • Memorando, oficio y análisis de comentarios • Documentos de publicaciones • Norma aprobada • Resolución

1. Resultado del impacto normativo


1. Nombre PO8: Solución de apelaciones y controversias de energía y minería 4. Responsable Secretario Técnico de los Órganos Resolutivos

2. Objetivo

Resolver, en segunda instancia administrativa, los recursos de apelación de los usuarios, contra lo resuelto por las empresas proveedoras. Conciliar intereses contrapuestos, dentro de su ámbito de competencia. Resolver, en segunda instancia administrativa, los recursos de apelación por sanciones en energía y minería, dentro de su ámbito de competencia.

5. Requisitos

• Reglamento de los Órganos Resolutivos • Reglamento de Osinergmin para la Solución de Controversias • Reglamento del Procedimiento Sancionador de Osinergmin • Directiva Procedimiento de reclamos de los usuarios de los servicios

públicos de electricidad y gas natural por red de ductos • Ley y reglamento de concesiones eléctricas • Marco legal complementario aplicable

3. Alcance

Reclamos en segunda instancia de los usuarios de los servicios públicos regulados de electricidad y gas natural por red de ductos. Solución de controversias entre agentes del ámbito de competencia. Solución de apelaciones de sanciones aplicadas a empresas de energía y minería. Se aplica a STOR, JARU, TASTEM, CC Ad Hoc-CC y TSC




• Empresas de energía y de la gran y mediana minería

• Usuarios de servicios públicos de electricidad y gas natural por red de ductos

• Cliente libre (electricidad) • Consumidor independiente (gas

natural por red de ductos)

• Expediente de reclamo en apelación

• Expediente de sanción en apelación

• Solicitudes de quejas • Solicitudes de medidas cautelares • Reclamación (Expediente de

controversias)

1. Atención al ciudadano en temas de reclamos de energía

2. Solución de apelaciones de usuarios de energía

3. Solución de controversias de energía

4. Solución de apelaciones de sanciones de energía y minería

• Resolución de la JARU • Resolución de Cuerpo Colegiado-CC • Resolución del TSC • Resolución del TASTEM

• Usuarios de servicios públicos de electricidad y gas.

• Empresas de energía y de la gran y mediana minería

• Cliente libre (electricidad) • Consumidor independiente (gas

natural por ductos)



• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Verificación de Resolución de solución apelaciones y quejas • Niveles de satisfacción de partes interesadas

• Personal propio • Empresas supervisoras • Asesoría jurídica externa

• Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la solución de reclamos • Oficios y resoluciones • Informes de descargo de empresas



• Expediente de apelaciones, quejas o medida cautelar • Expediente de controversias • Expediente de sanción • Informe técnico • Resolución

1. Plazos de cumplimiento 2. Eficacia del proceso 3. Niveles de satisfacción de partes interesadas

PE3 Gestión de políticas

e impacto regulatorio

PE2 Planificación y

gestión por procesos

PE4 Gestión de imagen

institucional

Nivel 0 Procesos Estratégicos

PE1 Generación de valor a grupos de interés en

energía y minería

FICHA TÉCNICA DE PROCESO ESTRATÉGICO NIVEL “0”

1. Nombre PE1: Generación de valor a grupos de interés de energía y minería 4. Responsable Gerente GSE / GRT / GSM

2. Objetivo

Elaborar reglas, normas, planes y procesos para propiciar el desarrollo de la industria; así como la mejora de la cobertura y de los servicios energético mineros a nivel nacional, fomentando que estos sean suficientes, asequibles y de calidad.

5. Requisitos

• Lineamientos del OCDE • Lineamientos de la Secretaría de Gestión Pública de la PCM • Procedimientos internos • Plan estratégico institucional • Planes sectoriales nacionales • Plan Energético Nacional • Planes de desarrollo regionales y locales • Resultados de desempeño de los sectores energético mineros • Información reportada por las empresas administradas • Dispositivos legales aplicables

3. Alcance

Incluye los procesos de regulación tarifaria, supervisión, fiscalización y sanción, así como la elaboración de propuestas normativas para contribuir con el desarrollo de la industria y la mejora de la cobertura y servicios energéticos y mineros a nivel nacional. Se aplica a las gerencias de línea. Se inicia con el diagnóstico de resultados de los procesos operativos, desempeño del sector y avances tecnológicos, culminando con el desarrollo de reglas, planes y procesos energético mineros.

6. Clasificación Proceso estratégico


7.Proveedores 8. Entradas 9. Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario

del servicio

• Ciudadanos • PCM / MEM • Ministerios • Entidades privadas • Gobiernos

regionales y locales • OCDE • Gerencias de línea

• Estudio de oferta y demanda del sector • Estudio de avances tecnológicos y tarifarios del

sector • Estudio de investigación de mercado del sector • Requerimientos de ciudadanos / empresas /

autoridades • Resultados de los procesos operativos de

regulación, supervisión, fiscalización y sanción

Ninguno • Estrategias regulatorias, de supervisión, fiscalización y sanción del sector

• Normativa para generar valor al ciudadano • Normativa para contribuir con el acceso a la energía de la población • Convenios de cooperación interinstitucionales • Gestión de información del sector energético minero • Publicaciones de análisis y evaluación técnica del sector • Mapa energético

• Ciudadanos • Empresas / instituciones /

gobiernos regionales y locales • Gerencias de la institución • Consejo Directivo



• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Seguimiento de las propuestas de generación de valor y normativas para contribuir con

la mejora del servicio y acceso al sector • Seguimiento de los avances tecnológicos y de supervisión del sector. • Verificación del cumplimiento de la actualización de la información del mapa energético. • Niveles de acceso a los servicios de energía • Niveles de satisfacción de las partes interesadas


• Planes estratégicos para el sector • Formatos de dispositivos legales y propios de la

institución • Propuestas de generación de valor



• Resultados de las propuestas de reglas, planes y procesos energéticos y mineros • Resultados del diagnóstico del desempeño del sector energético minero • Registro de convenios interinstitucionales • Registro de propuestas de generación de valor y normativas para propiciar el desarrollo

de la industria y la mejora de la cobertura de los servicios energético mineros

1. Cumplimiento de plazos del proceso 2. Desempeño de los sectores energético ( calidad) y minero 3. Número de propuestas de generación de valor y normativa aprobados. 4. Niveles de satisfacción de partes interesadas (ciudadanos, empresas y Estado) 5. Número de convenios interinstitucionales. 6. Numero de estudios sectoriales relacionados a mejoras tecnológicas y esquemas de supervisión del sector

energético.


1. Nombre PE2: Planificación y gestión por procesos 4. Responsable Gerente de Planeamiento, Presupuesto y Modernización

2. Objetivo

Contribuir a consolidar a la entidad como la organización de mayor credibilidad y confianza, mediante la gestión de la planificación de sus funciones, en cumplimiento de las disposiciones legales aplicables y políticas de gestión pública.

5. Requisitos

• Política de modernización • Dispositivos legales aplicables • Procedimientos internos • Ley general de presupuesto

3. Alcance

Plan estratégico, gestión por procesos, plan operativo, presupuesto institucional, y el control de gestión. Se aplica a la GPPM, gerencias de línea y apoyo. Se inicia con el diagnóstico interno y externo y culmina con la aprobación y difusión de los planes respectivos.


A. DESCRIPCION DEL PROCESO


• Entidades públicas y privadas

• Gerencias de línea y apoyo

• Dispositivos legales • Resultados de diagnóstico interno y externo • Política de modernización • Dispositivos legales • Modelos y normas internacionales • Estudios de funciones, mercados y aspectos vinculados al

ámbito de Osinergmin • Estructura general del proceso de planificación y ordenamiento

del Estado y de sectores bajo el ámbito de Osinergmin

Ninguno • Plan estratégico, plan operativo y presupuesto institucional

• Mapeo de procesos y manual de gestión por procesos

• Resultados de la mejora continua

• Resultado de simplificación

• Instituciones públicas y privadas • Gerencias de la institución • Consejo Directivo • Empresas/instituciones/ciudadanía

B. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS


• Seguimiento y medición de las actividades clave de planificación, procesos y eficacia del sistema de control.

• Revisión de las propuestas de estudios de diagnóstico • Cumplimiento de plazos legales • Niveles de satisfacción de las partes interesadas

• Consultores especializados en planificación, gestión por procesos y control de gestión

• Empresa editoras de publicaciones

• Plan estratégico nacional • Formatos del MEF/PCM aplicables al proceso



• Resultados del diagnóstico institucional y procesos • Resultados de las propuestas de sistema de control • Versiones de los planes • Consultas y aprobaciones • Evidencias de la difusión e implementación

1. Cumplimiento de plazos del proceso 2. Desempeño del proceso 3. Niveles de satisfacción de partes interesadas

FICHA TECNICA DE PROCESO ESTRATÉGICO NIVEL “0”

1. Nombre PE3: Gestión de políticas e impacto regulatorio 4. Responsable Gerente de Políticas y Análisis Económico

2. Objetivos - Mejorar la calidad de las regulaciones que emite Osinergmin para consolidar a la entidad como una con la mayor credibilidad y confianza en el Estado. - Gestionar políticas regulatorias y de supervisión, así como coordinar y conducir los estudios de evaluación de impacto regulatorio de las acciones de Osinergmin, en concordancia con la estrategia institucional y su propósito.

5. Requisitos

• Lineamientos del OCDE • Dispositivos legales aplicables • Procedimientos Internos • Guías de Política Regulatoria elaboradas por Osinergmin

3. Alcance Incluye los procesos de regulación tarifaria, supervisión, fiscalización y sanción, así como los lineamientos dados por la OCDE. Se aplica a las gerencias de línea. Se inicia con la definición de políticas regulatorias y culmina con los resultados del impacto económico generado por estas políticas.


D. DESCRIPCION DEL PROCESO

7.Proveedores 8. Entradas 9, Procesos nivel 1 10. Salidas 11. Ciudadano o destinatario del servicio

• OCDE • PCM / MEM • Gerencia de línea de

Osinergmin

• Dispositivos legales y compromisos públicos • Propuestas regulatorias y de supervisión de

las gerencias de línea • Literatura académica sobre análisis costo-

beneficio y evaluaciones de impacto regulatorio

Ninguno • Políticas y estudios de análisis de impacto regulatorio

• Publicaciones de análisis regulatorio y evaluación de impacto económico de los sectores bajo el ámbito de Osinergmin

• Gerencias de la institución • Empresas e instituciones • Ciudadanía • Estado Peruano

E. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS


• Seguimiento y medición de las actividades de la gestión de políticas regulatorias y su impacto

• Verificación del cumplimiento de compromisos con la OCDE • Seguimiento de la coherencia regulatoria en la aplicación de

incentivos económicos (sanciones, multas y otros) • Resultados de impacto regulatorio y de supervisión • Niveles de satisfacción de las partes interesadas

• Consultores especializados en política regulatoria y análisis económico

• Empresas editoras de publicaciones

• Compromisos con la OCDE • Plan estratégico institucional • Formatos de dispositivos legales y propios de la institución • Guías de Política Regulatoria

F. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO


• Resultados de las propuestas de políticas y estudios de impacto • Versiones de resultados del RIA • Consultas y aprobaciones • Evidencias de la difusión e implementación

1. Cumplimiento de plazos del proceso 2. Desempeño del proceso 3. Niveles de satisfacción de las partes interesadas


1. Nombre PE4: Gestión de imagen institucional 4. Responsable Gerente de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales

2. Objetivo

Contribuir a consolidar a la entidad como la organización con mayor credibilidad y confianza, mediante la gestión de las comunicaciones y las relaciones públicas.

5. Requisitos

• Dispositivos legales aplicables • Procedimientos internos • Plan estratégico institucional • Manual de identidad • Plan estratégico de comunicaciones • Plan de comunicación en situaciones de crisis

3. Alcance Incluye la gestión de la comunicación externa de la institución. Se inicia con la definición de las políticas y estrategias de comunicación y culmina con la evaluación del impacto de las mismas.


G. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO


• Entidades públicas • Gerencias de línea y apoyo • Medios de comunicación • Opinión pública • Usuarios (de Osinergmin y de

servicios supervisados)

• Plan estratégico • Requerimientos específicos • Noticias • Estudios de imagen

Ninguno • Disposiciones y documentos de comunicaciones. • Lineamientos y políticas de comunicación.

• Gerencias de la institución • Organizaciones públicas y privadas • Medios de comunicación • Opinión pública • Ciudadanía

H. IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRÍTICOS


• Seguimiento y medición de las actividades de comunicación y relación públicas

• Revisión de contenidos de comunicación • Cumplimiento de plazos legales de comunicación • Niveles de satisfacción de las partes interesadas • Resultados de estudios de imagen • Indicadores de imagen en el cuadro de mando de reputación

• Personal especializado en comunicación y relaciones públicas • Equipamiento técnico adecuado • Software y licencias de programas técnicos relacionados con la

función de comunicaciones • Servicios técnicos de comunicaciones

• Plan estratégico institucional • Formatos aplicables al proceso

I. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO


• Resultados de las propuestas de acciones de comunicación • Versiones de publicaciones • Consultas y aprobaciones • Evidencias de la difusión e implementación • Resultados de gestión en medios de comunicación periodísticos

1. Cumplimiento de plazos del proceso 2. Desempeño del proceso 3. Niveles de satisfacción de partes interesadas 4. Resultados de estudio de imagen 5. Indicador de imagen de cuadro de mando de reputación

PS1 Gestión

administrativa y financiera

PS2 Gestión de

recursos humanos

Nivel 0 Procesos de soporte

PS4 Gestión de sistemas

y tecnologías de información

PS3 Asesoría jurídica

FICHA TÉC.NICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL “0” 1. Nombre PS1: Gestión administrativa y financiera 4. Responsable Gerente de Administración y Finanzas

2. Objetivo

Garantizar que los bienes, servicios, control patrimonial y almacenes, registros contables, estados financieros, ingresos y egresos se gestionen en las mejores condiciones de calidad, cantidad, precio y oportunidad. Ello con el objetivo de apoyar el eficiente y eficaz funcionamiento de los procesos operativos de la entidad.

5. Requisitos

• Norma y procedimientos de contrataciones, control patrimonial, contabilidad, administración de aportes y multas

• Requerimientos de áreas usuarias • Ley y reglamento de contrataciones • Ley y reglamento de bienes patrimoniales • Ley y reglamento de aportes por regulación • Ley de presupuesto anual • Ley General del Sistema Nacional de Contabilidad Pública y sus directivas • Ley del Procedimiento Administrativo General • Ley del Sistema Nacional de Control • Texto Único Ordenado de la Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto y

directivas • D.S. que regula la fiscalización posterior aleatoria de los procedimientos

administrativos por parte del Estado • Texto Único Ordenado de la Ley General de Tesorería y directiva • Reglamento de comprobantes de pago de la SUNAT • Procedimiento para la determinación, registro y resguardo de la información

confidencial

3. Alcance

Contratación de bienes y servicios, control patrimonial, almacenamiento, servicios generales; aplicación del plan contable, registros y estados financieros; registro, control y seguimiento de los ingresos por aporte y multas; así como los pagos por diversos conceptos. Se inicia con el requerimiento de las áreas usuarias y culmina con el pago correspondiente, luego de la entrega del bien o prestación del servicio. A las áreas operativas de logística (control patrimonial, almacenamiento y servicios generales, adquisiciones y programaciones) contabilidad (procesos contables en los módulos administrativos y contables de la entidad y el módulo indicado por el MEF, finanzas y tesorería (colocación de fondos, cobranzas de aportes y multas, pagos a proveedores y administración de ingresos (seguimiento del cumplimiento de las normativas de sanciones.

6. Clasificación Proceso de soporte



• Empresas de bienes y servicios

• Áreas internas de Osinergmin • Administrados / empresas • Proveedores internos (áreas

involucradas) • Proveedores externos

(personas naturales y jurídicas que brindan bienes y servicios a la entidad)

• Requerimientos de áreas usuarias • Propuesta técnico económica • Comprobantes de pago • Datos de transacciones • Ingresos y gastos • Documentación sustentatoria

Ninguno • Contratos, O/S, O/C. • Documentos de pago • Documentos de conformidad • Registros contables • Estados financieros • Pagos de compromisos • Registro y estado de ingresos • Estados financieros y

presupuestales

• Áreas usuarias • Gerencias y Consejo Directivo • Instituciones fiscalizadoras • Empresas • Entidades fiscalizadoras del Estado



• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Verificación del cumplimiento de contratos • Cumplimiento de plazos por tipo de proceso logístico • Niveles de satisfacción de áreas usuarias • Cumplimiento de normas tributarias • Cumplimiento entrega de información requerida por entidades del Estado

• Consultores especializados en gestión logística, contable y de ingresos y egresos

• ERP-SAP • Soporte de mesa de ayuda para los enlaces del sistema SIAF • Infraestructura necesaria • Tecnología de información complementaria

• Términos de referencia y bases para las contrataciones • Expediente de contratación • Formatos del procedimiento de contrataciones • Procedimiento e instructivos de contrataciones • Oficios y Resoluciones



• Expedientes de contrataciones • Registros patrimoniales • Registros contables • Estados financieros • Registros de ingresos y egresos • Ejecución presupuestal • Estado de cuentas bancarias • Registros administrativos y contables • Estados financieros y presupuestales

1. Cumplimiento de plazos 2. Cumplimiento del Plan anual de adquisiciones y contrataciones-PAC 3. Nivel satisfacción áreas usuarias 4. Ratios financieros 5. Rentabilidad financiero de depósitos

FICHA TECNICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL “0” 1. Nombre PS2: Gestión de recursos humanos 4. Responsable Gerente de recursos humanos

2. Objetivo

Garantizar que los recursos humanos se gestionen en las mejores condiciones de competencia, cantidad y experiencia, con el objetivo de apoyar el eficiente y eficaz funcionamiento de los procesos operativos.

5. Requisitos

• Directivas de SERVIR • Norma y procedimientos de recursos humanos • Requerimientos de áreas usuarias • Términos de referencia y especificaciones técnicas

3. Alcance

Selección, contratación, capacitación, administración y bienestar social del personal. Se inicia con el requerimiento de las áreas usuarias y culmina con la satisfacción del personal y clima organizacional.




• Empresas consultoras • Áreas usuarias • Trabajadores • Instituciones públicas

• ROF • Requerimiento áreas usuarias

Ninguno • Expediente de contratación • Resultados de clima

organizacional • Personal capacitado

• Áreas usuarias • Colaboradores



• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Verificación de actas de expedientes de contratación • Verificación de informes de gestión de RRHH • Seguimiento del cumplimiento de compromisos

• Consultores especializados • Aplicativos tecnológicos

• Procedimientos, instructivos y formatos aplicados a la gestión de RRHH

• Expedientes de contrataciones de personal • Resoluciones, oficios y memorandos



• Expediente de selección de personal • File de personal • Planes de gestión de RRHH • Resultados de ejecución y evaluación

1. Nivel de rotación de personal 2. N° de trabajadores que superan el periodo de prueba 3. Nivel de cumplimiento del PDP 4. Resultados de la encuesta de clima organizacional

FICHA TECNICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL “0”

1. Nombre PS3: Asesoría jurídica 4. Responsable Gerente de asesoría jurídica

2. Objetivo

Garantizar que las funciones de la entidad sean realizadas por los órganos competentes conforme al marco normativo vigente.

5. Requisitos

Normativa vigente

3. Alcance

Revisar los aspectos jurídicos de los actos a ser emitidos por la Alta Dirección y brindar apoyo a todas las áreas a fin de uniformizar los criterios jurídicos de la entidad. Se inicia con una consulta o un proyecto de documento elaborado por alguna de las gerencias, y culmina con un informe legal sobre lo consultado o una opinión favorable al documento remitido.




Gerencias de Osinergmin

Consultas y proyectos de documentos de las gerencias Ninguno Informe legal u opinión favorable, según corresponda

• Alta Dirección • Gerencias de la entidad



• Seguimiento de las actividades clave del proceso • Verificación de documentos revisados o elaborados

• Abogados de la entidad • Consultores externos

• Normas • Expedientes administrativos



• Trazabilidad del expediente administrativo • Documentos versionados • Aprobación de documentos revisados • Memorándum o informes legales

1. Plazos de cumplimiento 2. Cumplimiento de metas 3. Niveles de satisfacción de áreas usuarias

FICHA TECNICA DE PROCESO DE SOPORTE NIVEL “0” 1. Nombre PS4: Gestión de sistemas y tecnologías de información 4. Responsable Gerente de sistemas y tecnologías de la información

2. Objetivo

Brindar, facilitar y apoyar en soluciones y servicios de sistemas y tecnología de información y comunicaciones; mediante la implementación de plataformas tecnológicas de vanguardia y acorde al plan estratégico institucional, garantizando disponibilidad, seguridad y confianza.

5. Requisitos

• Norma y procedimientos de TI • Requerimientos de áreas usuarias • Ley y reglamento de adquisiciones • Términos de referencia y especificaciones técnicas • Plan de Tecnologías de Información • Plan Operativo • Plan de Continuidad de Negocios • Normativa TI aplicable al sector estatal (ONGEI).

3. Alcance

Plan estratégico de TIC, gestión del presupuesto, inversión en servicios y bienes, mantenimiento de software y hardware, desarrollo de sistemas, soporte técnico. Se inicia con el diagnóstico de necesidades y plan de TIC y culmina con la entrega de soluciones tecnológicas a las áreas usuarias.


J. DESCRIPCION DEL PROCESO


• Empresas de bienes y servicios

• Áreas internas de Osinergmin. • Empresas consultoras.

• Requerimientos de áreas usuarias. • Solicitudes de proyectos. • Propuesta técnico económica. • Plan estratégico institucional. • Requerimientos legales.

Ninguno • Software y hardware solicitados • Registros de mantenimiento y apoyo técnico • Proyectos realizados. • Soluciones de TIC innovadoras. • Servicio rápido y fácil. • Continuidad operativa. • Seguridad de la información • Protección de datos personales. • Datos para ser gestionados por cada gerencia.

• Usuarios internos. • Alta dirección. • ONGEI. • Consumidores • Empresas administradas.

K. IDENTIFICACION DE RECURSOS CRITICOS


• Seguimiento y medición de las actividades clave del proceso • Niveles de satisfacción de áreas usuarias

• Consultores especializados en TIC • Personal propio

• Procedimientos, instructivos y formatos • Oficios y resoluciones • Informes Técnicos

L. EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO


• Plan de sistemas y TIC • Ejecución del plan TIC • Inventario de Bienes y Software de TIC • Supervisión de los servicios • Portafolio de proyectos TIC

1. Cumplimiento de plazos. 2. Satisfacción de usuarios 3. Beneficio de los proyectos TIC 4. Ejecución del presupuesto. 5. Nivel de madurez en uso de TIC. 6. Calidad de los Servicios TIC

STI: Sistemas y tecnologías de la información TIC: Tecnología de la información y comunicación

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