Informe GAH - CVM · Informe de Recursos Humanos Setembro/2016 Gerência de Recursos Humanos –...

Informe GAH

Informe de Recursos Humanos

Setembro/2016

Gerência de Recursos Humanos – GAH

Superintendência Administrativo-Financeira – SAD

1 – Demonstrativo do Corpo Funcional

1.1 Distribuição das vagas

1.2 Distribuição dos cargos ocupados por

Regional

1.3 Distribuição dos cargos ocupados por

Componente Organizacional

1.4 Evolução e composição dos cargos

ocupados

1.5 Quantitativo por nível salarial

1.6 Cargos em comissão

1.7 Servidores inativos

1.8 Programa de estágio

2 – Indicadores de Recursos Humanos

2.1 Disponibilidade da força de trabalho

2.2 Absenteísmo

2.3 Índice de saída

2.4 Turnover

2.5 Servidores por faixa etária

2.6 Servidores por tempo de CVM

2.7 Servidores por escolaridade declarada

2.8 Treinamento

2.9 Custo de mão de obra x arrecadação

Sumário

1.1 Distribuição das vagas

(*)

Quantitativo de Servidores por Localidade

Cargo Vagas Ocupadas

Vagas Autorizadas Vagas Livres

RJ SP DF Total

Nível Superior - NS

Analista 212 25 2 239 263 24

Inspetor 76 32 2 110 123 13

Procurador Federal 22 2 - 24 34 10

Total NS 310 59 4 374 432 47

Nível Intermediário - NI

Agente Executivo 98 18 - 116 196 80

Aux. de Serv. Gerais 27 1 - 28 28 -

Total NI 125 19 - 144 224 80

DAS

Sem Cargo Efetivo 28 2 1 31 31 -

Total Geral 462 80 5 547 674 127

(*) Contempla uma vaga como excedente Fonte: SRH / SIAPE

1.2 Distribuição dos cargos ocupados por Regional

Nível Superior

Nível Intermediário DAS sem cargo efetivo

89%

10%

1%

Analistas

Vagas Ocupadas RJ Vagas Ocupadas SP

Vagas Ocupadas DF

69%

29%

2%

Inspetores


Vagas Ocupadas DF

92%

8%

Procuradores


Vagas Ocupadas DF

84%

16%

Agentes Executivos


Vagas Ocupadas DF

96%

4%

Aux. de Serv. Gerais


Vagas Ocupadas DF

90%

7% 3%

DAS sem Cargo Efetivo


Vagas Ocupadas DF

1.2 Distribuição dos cargos ocupados por Regional

84%

15%

1%

Total

Vagas Ocupadas RJ Vagas Ocupadas SP Vagas Ocupadas DF

1.3 Distribuição dos cargos ocupados por CO

CO Analista InspetorAgente

Executivo

Aux. de Serv.

Gerais

Procurador

FederalTotal DAS (**) Total Geral

Estagiário - Nível

Superior

Estagiário - Nível

MédioTotal Estagiário

PTE (***) 3 2 - - - 5 10 15 5 - 5

ASA 3 1 2 - - 6 2 8 2 - 2

ASC - - 1 - - 1 1 2 4 - 4

AUD 5 3 - 1 - 9 - 9 - - -

CGP - - 1 - - 1 2 3 1 - 1

EXE - - 3 - - 3 1 4 - - -

SGE 3 1 1 - - 5 2 7 - - -

SAD 24 4 25 11 - 64 4 68 13 - 13

SDM 3 3 2 - - 8 1 9 1 - 1

SEP 35 8 7 1 - 51 - 51 8 1 9

SFI 3 39 5 - - 47 - 47 - - -

SIN 34 3 6 2 - 45 - 45 10 - 10

SMI 34 4 8 - - 46 1 47 4 1 5

SNC 17 - 3 - - 20 - 20 2 1 3

SOI 18 5 13 6 - 42 - 42 7 - 7

SRB 1 2 - - - 3 2 5 - - -

SRE 20 3 4 - - 27 - 27 3 - 3

SRI 7 1 3 - - 11 - 11 - - -

SSI 20 - 8 2 - 30 1 31 - - -

PFE 1 - 11 2 24 38 - 38 10 6 16

SPL 6 3 4 1 - 14 - 14 - - -

SPS 2 28 9 2 - 41 3 44 3 - 3

Total 239 110 116 28 24 517 30 547 73 9 82

(*) inclui CVM do Rio, São Paulo e Brasília. fonte: SRH

(**) somente ocupantes de cargo em comissão sem cargo efetivo.

(***) inclui o Colegiado.

Quantitativo de Servidores por Componente Organizacional (*)

1.4 Evolução e composição dos cargos ocupados

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Abr Mai Jun Jul Ago Set

555 554 551 549 549 547

131 132 135 138 138 127*

Evolução do Quantitativo de Servidores (últimos 6 meses)

Vagas Livres

Vagas Ocupadas

* Ajuste no quantitativo de Procuradores


0%

20%

40%

60%

80%

100%

Analista Inspetor Procurador Federal

Agente Executivo


Sem Cargo Efetivo

239 110

24

116

28 30

24 13

10

80

Vagas Livres e Ocupadas por Cargo (set/2016)

Vagas Livres

Vagas Ocupadas


Analista 44%

Inspetor 20%

Procurador Federal 4%

Agente Executivo 21%

Aux. de Serv. Gerais 5%

Sem Cargo Efetivo 6%

Composição das Vagas Ocupadas por Cargo (set/2016)


Nível Superior

Cargo Classe/Padrão Subsídio Quantitativo %

Analista

ESPECIAL IV 25.745,61 53 22,2%

ESPECIAL III 23.471,92 48 20,1%

ESPECIAL II 23.056,90 7 2,9%

ESPECIAL I 22.649,21 4 1,7%

C III 20.357,30 0 0,0%

C II 19.958,14 0 0,0%

C I 19.566,80 15 6,3%

B III 19.183,14 0 0,0%

B II 18.445,32 73 30,5%

B I 18.083,65 5 2,1%

A III 17.729,07 27 11,3%

A II 17.381,44 7 2,9%

A I 15.828,90 0 0,0%

TOTAL 239 100%

Cargo Classe/Padrão Subsídio Quantitativo %

Inspetor

ESPECIAL IV 25.745,61 37 33,6%

ESPECIAL III 23.471,92 20 18,2%

ESPECIAL II 23.056,90 7 6,4%

ESPECIAL I 22.649,21 7 6,4%

C III 20.357,30 1 0,9%

C II 19.958,14 2 1,8%

C I 19.566,80 8 7,3%

B III 19.183,14 0 0,0%

B II 18.445,32 14 12,7%

B I 18.083,65 0 0,0%

A III 17.729,07 13 11,8%

A II 17.381,44 1 0,9%

A I 15.828,90 0 0,0%

TOTAL 110 100%


Nível Intermediário

Cargo Classe/Padrão Vencimento

Básico GDECVM 80 pontos

GDECVM 100 pontos

TOTAL 80 pontos

TOTAL 100 pontos

Quantitativo %

Agente Executivo

ESPECIAL IV 5.300,41 2.756,80 3.446,00 8.057,21 8.746,41 31 26,7%

ESPECIAL III 5.171,15 2.688,80 3.361,00 7.859,95 8.532,15 0 0,0%

ESPECIAL II 5.045,02 2.624,00 3.280,00 7.669,02 8.325,02 12 10,3%

ESPECIAL I 4.921,98 2.559,20 3.199,00 7.481,18 8.120,98 2 1,7%

C III 4.665,38 2.425,60 3.032,00 7.090,98 7.697,38 6 5,2%

C II 4.551,60 2.366,40 2.958,00 6.918,00 7.509,60 0 0,0%

C I 4.440,58 2.308,00 2.885,00 6.748,58 7.325,58 9 7,8%

B III 4.209,08 2.188,00 2.735,00 6.397,08 6.944,08 1 0,9%

B II 4.106,42 2.136,00 2.670,00 6.242,42 6.776,42 33 28,4%

B I 4.006,26 2.084,00 2.605,00 6.090,26 6.611,26 4 3,4%

A III 3.797,41 1.974,40 2.468,00 5.771,81 6.265,41 18 15,5%

A II 3.693,98 1.920,00 2.400,00 5.613,98 6.093,98 0 0,0%

A I 3.593,36 1.868,00 2.335,00 5.461,36 5.928,36 0 0,0%

TOTAL 116

100%


Nível Intermediário

Cargo Classe/Padrão Vencimento Básico GDASCVM 80 pontos

GDASCVM 100 pontos

TOTAL 80 pontos

TOTAL 100 pontos

Quantitativo %

Auxiliar de Serviços Gerais

ESPECIAL III 1.913,65 2.577,60 3.222,00 4.491,25 5.135,65 28 100,0%

ESPECIAL II 1.848,95 2.566,40 3.208,00 4.415,35 5.056,95 0 0,0%

ESPECIAL I 1.786,42 2.557,60 3.197,00 4.344,02 4.983,42 0 0,0%

C VI 1.701,35 2.544,80 3.181,00 4.246,15 4.882,35 0 0,0%

C V 1.643,82 2.534,40 3.168,00 4.178,22 4.811,82 0 0,0%

C IV 1.588,23 2.525,60 3.157,00 4.113,83 4.745,23 0 0,0%

C III 1.534,52 2.515,20 3.144,00 4.049,72 4.678,52 0 0,0%

C II 1.482,62 2.505,60 3.132,00 3.988,22 4.614,62 0 0,0%

C I 1.432,49 2.495,20 3.119,00 3.927,69 4.551,49 0 0,0%

B VI 1.364,28 2.482,40 3.103,00 3.846,68 4.467,28 0 0,0%

B V 1.318,14 2.472,80 3.091,00 3.790,94 4.409,14 0 0,0%

B IV 1.273,56 2.462,40 3.078,00 3.735,96 4.351,56 0 0,0%

B III 1.230,50 2.453,60 3.067,00 3.684,10 4.297,50 0 0,0%

B II 1.188,89 2.443,20 3.054,00 3.632,09 4.242,89 0 0,0%

B I 1.148,68 2.434,40 3.043,00 3.583,08 4.191,68 0 0,0%

A V 1.093,99 2.422,40 3.028,00 3.516,39 4.121,99 0 0,0%

A IV 1.056,99 2.412,00 3.015,00 3.468,99 4.071,99 0 0,0%

A III 1.021,25 2.403,20 3.004,00 3.424,45 4.025,25 0 0,0%

A II 986,71 2.392,80 2.991,00 3.379,51 3.977,71 0 0,0%

A I 953,34 2.383,20 2.979,00 3.336,54 3.932,34 0 0,0%

TOTAL 28 100%


0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

102.1 102.2 102.3 101.2 101.3 101.4 101.5 101.6 Total

Distribuição de Cargos DAS (set/16)

DAS sem Cargo Efetivo DAS com Cargo Efetivo


REMUNERAÇÃO DO GRUPO DIREÇÃO E ASSESSORAMENTO SUPERIORES – DAS Posição: Agosto/2016

CARGOS REMUNERAÇÃO (em R$) ( * )

DAS 101.3 e 102.3 4.946,67

DAS 101.2 e 102.2 2.993,59

DAS 101.1 e 102.1 2.350,38

REMUNERAÇÃO DO GRUPO DIREÇÃO E ASSESSORAMENTO SUPERIORES - DAS Posição: Agosto/2016

CARGOS REMUNERAÇÃO (em R$) ( * )

DAS 101.6 e 102.6 14.742,78

DAS 101.5 e 102.5 11.852,93

DAS 101.4 e 102.4 9.025,21

REMUNERAÇÃO DAS FUNÇÕES GRATIFICADAS - FGR (Lei nº 8.216/91)

Posição:

Agosto/2016

NÍVEL VENCIMENTO GADF ( * ) TOTAL em R$

FG - 1 175,83 291,87 467,70

FG - 2 135,26 224,54 359,80

FG - 3 104,03 172,70 276,73


Total de Inativos: 284

89

34

9

86

22

12

12

10

10

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Analista Inspetor Procurador Federal Agente Executivo Auxiliar de Serviços Gerais

Servidores Inativos - Classificação (set/16)

Aposentados Instituidores de Pensão


239 110 25

116 28

101 46 9

96 32

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Analista Inspetor Procurador Federal Agente Executivo Auxiliar de Serviços Gerais

Servidores Ativos x Inativos (set/16)

Ativos Inativos Total de Inativos: 284


Pedidos de Aposentadorias

Cargo 2016 (até Set.)

Habilitados

Total

2016 2017 2018

Analista 1 12 5 0 18

Inspetor 3 3 2 1 9

Agente Executivo 2 5 3 2 12

Aux. de Serv. Gerais 0 13 3 2 18

Total 6 33 13 5 57


20%

11%

16%

6%

1%

12%

6%

4%

2%

4%

9%

4% 5%

1%

Estagiários por Superintendência (set/16)

PFE

SEP

SAD

PTE

CGP

SIN

SMI

SPS

ASA

SRE

SOI

SNC

ASC

SDM

SSI

SRI


73 89%

9 11%

Estagiários por Escolaridade

Nível Superior

Nível Médio

42%

14% 5%

1%

12%

10%

3% 1%

1% 1% 1%

1%

1% 1%

Área de Formação - Estagiários Nível Superior

Direito

Administração

Administração Pública

Biblioteconomia

Ciências Contábeis

Ciências Econômicas

Ciências Atuariais

Comunicação Social

Desenho Industrial

Estatística


(Afastamentos de 15 dias ou mais)

Disponibilidade da Força de Trabalho Total de Vagas Ocupadas 547

Tratamento da própria saúde (14)

Doença em pessoa da família (3)

Curso de formação -

Licença para Capacitação (8)

Licença Prêmio -

Programa de Educação Regular - PER (6)

Redução de jornada (1)

Motivos particulares (3)

Acompanhar cônjuge ou companheiro (6)

Cessões/Requisições (2)

Força de Trabalho Indisponível (43)

Força de Trabalho Disponível 504


0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

Abr Mai Jun Jul Ago Set

520 521 515 507 502 504

35 33 36 42 47 43

Evolução da Força de Trabalho Disponível (últimos 6 meses)

Força de Trabalho Indisponível

Força de Trabalho Disponível

2.2 Absenteísmo

Considera todos os afastamentos da própria saúde, doença em pessoa da família e licença maternidade

Média = 3,30%

Médias: 2014: 3,31 2015: 2,75 2016: 3,28

0,00%

1,00%

2,00%

3,00%

4,00%

5,00%

6,00%

out nov dez jan fev mar abr mai jun jul ago set

Evolução do Absenteísmo (últimos 12 meses)


• Identifica o impacto percentual das saídas (aposentadorias, exonerações e posse em outro cargo inacumulável) ocorridas em um determinado mês, em relação à média do total de servidores.

• Fórmula:

Quantidade de Saídas

Quantidade Média de Servidores


0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Analista (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Agente Executivo (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Aux. Serv. Gerais (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Inspetor (últimos 12 meses)


0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Cargos Efetivos (últimos 12 meses)

Exceto Procuradores

0,0%

2,5%

5,0%

7,5%

10,0%

12,5%

15,0%

Analista Inspetor Agente Executivo


Total

3,3% 4,4% 5,0%

3,5% 4,0%

Índice de Saída Acumulado (últimos 12 meses)


Analista Inspetor Agente Executivo Aux. de Serv.

Gerais Total CVM

2012 5,7% 5,3% 10,4% 5,7% 6,9%

2013 3,5% 1,8% 11,3% 9,0% 5,5%

2014 3,6% 4,2% 19,0% 3,2% 7,4%

2015 2,8% 6,2% 3,3% 10,7% 4,1%

2016 (até Set) 2,5% 2,7% 4,3% 0,0% 2,8%

Acumulado 2012 - 2016 18,2% 20,2% 48,3% 28,7% 26,7%

0,0%

5,0%

10,0%

15,0%

20,0%

25,0%

30,0%

35,0%

40,0%

45,0%

50,0%

Evolução do Índice de Saída - Últimos 5 anos

2.4 Turnover

• Dimensiona o movimento de entradas e saídas ocorridas em um determinado mês, em relação à média do total de servidores.

• Fórmula: [(Entradas + Saídas) : 2] Quantidade Média de Servidores

2.4 Turnover

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Analista (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Inspetor (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Agente Executivo (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Aux. Serv. Gerais (últimos 12 meses)

2.4 Turnover

0,00%

1,00%

2,00%

3,00%

Analista Inspetor Agente Executivo

Aux. de Serv.

Gerais

Total

0,14% 0,19% 0,21% 0,15% 0,17%

Turnover Médio (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Cargos Efetivos (últimos 12 meses)

Exceto Procuradores


6%

38%

29%

20%

7%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

21 a 30 anos 31 a 40 anos 41 a 50 anos 51 a 60 anos > 60 anos

Analistas

4%

29%

42%

19%

6%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%


Inspetores

0%

50%

33%

13%

4%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%


Procuradores


14%

39%

22% 22%

3%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%


Agentes Executivos

0% 0%

18%

71%

11%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%


Aux. Serv. Gerais

23%

20%

33%

11% 13%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%


DAS sem cargo efetivo


Média de Idade: 2013: 43 2014: 43 2015: 43 2016: 44

8%

34%

30%

22%

6%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%


Total

2.6 Servidores por tempo de CVM

Média de Tempo: 2013: 11 2014: 11 2015: 10 2016: 12

40%

15%

20%

7% 9%

2%

5%

2%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

Até 5 anos 6-10 anos 11-15 anos 16-20 anos 21-25 anos 26-30 anos 31-35 anos > 35 anos

Servidores por Tempo de CVM


100%

Procuradores

Ensino Superior

Especialização

65%

18%

15%

2%

Analistas

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

Doutorado

74%

12%

13%

1%

Inspetores

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

Doutorado


29%

64%

7%


Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

30%

60%

7%

3%

DAS sem cargo efetivo

Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

Especialização

Doutorado

2%

40%

53%

5%

Agentes Executivos

Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

Especialização

Mestrado


2% 13%

63%

12%

9%

1%

Total

Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

Doutorado

2.8 Treinamento

Média Anual 2014: 17% 2015: 16%

2016: 25 %

Out Nov Dez Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set

Total de Treinandos 95 70 53 54 183 391 172 167 66 37 33 29

Total de Servidores da CVM 571 569 566 562 559 556 555 554 551 549 549 547

% de Servidores em Treinamento 17% 12% 9% 10% 33% 70% 31% 30% 12% 7% 6% 5%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Pe

rce

ntu

al

Percentual de Servidores em Treinamento Últimos 12 meses

2.8 Treinamento

Média = 24 horas


Treinandos 95 70 53 54 183 391 172 167 66 37 33 29

Carga Horária 3376 2920 1589 1343 1934 2684 2292 1942 1746 1718 707 717

Média de Horas por Treinando 35,5 41,7 30,0 24,9 10,6 6,9 13,3 11,6 26,5 46,4 21,4 24,7

0

10

20

30

40

50

Ho

ras

po

r Tr

ein

and

o

Média de Horas por Treinando Últimos 12 meses


Arrecadação = Taxa de Fiscalização + Multas Cominatórias + Multas de Inquérito + Termo de Compromisso + Receitas da Dívida Ativa (Taxa e Multas)


Folha Salarial 10,5 15,5 12,6 11,5 10,8 11,0 10,9 10,5 13,0 10,9 11,1 11,1

Arrecadação 101,7 3,2 5,3 103,1 4,8 7,3 100,9 3,2 7,0 101,3 8,5 7,1

0,0

20,0

40,0

60,0

80,0

100,0

120,0

140,0

160,0

180,0

200,0

R$

Milh

õe

s Servidores Ativos

(últimos 12 meses)




Folha Salarial 14,1 21,0 16,3 15,3 14,5 14,8 14,7 14,3 18,7 14,8 15,1 15,1

Arrecadação 101,7 3,2 5,3 103,1 4,8 7,3 100,9 3,2 7,0 101,3 8,5 7,1

0,0

20,0

40,0

60,0

80,0

100,0

120,0

140,0

160,0

180,0

200,0

R$

Milh

õe

s Servidores Ativos, Inativos e Pensionistas

(últimos 12 meses)



2012 2013 2014 2015 2016

Ativos 55% 44% 48% 43% 29%

Ativos, Inativos e Pensionistas 58% 49% 63% 58% 40%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

% F

olh

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bre

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ão

Folha de Pagamento sobre Arrecadação - Últimos 5 anos

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