Informe Auditoria QAQC Monitoreo Aguas 1er sem2019 RevC

INFORME QA/QC “Auditoría actividades ALS”

Compañía Minera Doña Inés de Collahuasi

Agosto, 2019

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RESUMEN EJECUTIVO

El presente documento da cuenta de los resultados de la auditoría QA/QC ejecutada por el equipo de auditoría de ECOS Chile (en adelante ECOS), comprometida en el marco del contrato VPS18001 para las actividades desarrolladas por la empresa subcontratista ALS Life Sciences Chile S.A., (en adelante ALS), con el objetivo de verificar que dichas actividades se ejecuten de acuerdo con los alcances definidos para el contrato y en conformidad con las obligaciones del proyecto y la normativa aplicable.

Los servicios entregados por ALS corresponden a la ejecución de mediciones y monitoreo de variables fisicoquímicas del componente agua en el marco del seguimiento ambiental gestionados por ECOS, para el Proyecto Minero Collahuasi. Este alcance comprende las actividades de muestreo de agua superficial y subterránea, medición de perfilajes, medición de niveles freáticos, monitoreo de lagunas, medición de caudales, monitoreo y medición de agua potable en baños y casinos, y muestreo automático compuesto y puntual de riles.

La auditoría, se desarrollo en el marco del Anexo 13 del Plan de QA/QC presentado en el Programa de Cumplimiento (PDC)2 vinculado al expediente sancionatorio Rol D-095-2017, aprobado mediante Resolución Exenta N° 12 de fecha 16 de mayo de 2019. La metodología implementada consideró la identificación de las actividades ambientales asociados al contrato VPS1800. Posteriormente, se elaboraron las listas de chequeo a implementar en las visitas de auditoría, las cuales se basaron en Normas Chilenas, procedimientos de ALS y el Procedimiento de QA/QC incluido en el PDC2. Finalmente, se realizaron visitas a terreno y laboratorio Santiago, con el objeto de verificar la conformidad en la ejecución de las obligaciones y/o compromisos ambientales identificados, la que fue verificada y complementada a través de la revisión documental si fuera necesario.

De la verificación de conformidad de las actividades desarrolladas por ALS, se obtuvieron 30 hallazgos, de los cuales 27 hallazgos corresponden a situaciones observadas en la auditoría en terreno, mientras que los 3 hallazgos restantes corresponden a auditoría de Laboratorio Santiago.

Los principales hallazgos identificados durante el desarrollo de la auditoría corresponden a:

- Ajuste de metodología en medición de caudal volumétrico. - Estandarización medición cloro en agua potable. - Capacitación periódica en labores de medición y muestreo a personal.

1 Contrato administrado por ECOS. 2 Programa de Cumplimiento presentado en el mes de noviembre de 2018.

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- Mejoras en planificación mensual y diaria. - Fortalecimiento de canales de comunicación entre el personal de ALS y el

personal de Ecos en terreno. - Actualización de las acreditaciones del laboratorio.

Es importante destacar que las desviaciones identificadas en la auditoría se han subsanado en la medida en que se han identificadas, ya sea a través de la actualización de procedimientos de trabajo, instructivos de actividades y otros.

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INDICE

1 INTRODUCCIÓN ........................................................................................................... 6

2 OBJETIVO GENERAL ..................................................................................................... 7

2.1 Objetivos específicos ......................................................................................... 7

3 ALCANCE ...................................................................................................................... 7

4 CRITERIOS DE AUDITORÍA ............................................................................................ 8

5 METODOLOGÍA DE TRABAJO ..................................................................................... 8

6 DESARROLLO AUDITORÍA ............................................................................................ 9

6.1 Programa de auditoría ...................................................................................... 9

6.2 Equipo auditor y personal de ALS auditado ................................................. 11

6.3 Desarrollo de la visita a terreno ....................................................................... 11

6.4 Desarrollo de la visita a laboratorio ................................................................ 13

7 RESULTADOS ............................................................................................................... 14

7.1 Resultado Auditoría en Terreno ....................................................................... 14

7.1.1 Medición de caudal ..................................................................................... 14

7.1.1.1 Sector Jachucoposa ............................................................................ 15

7.1.1.2 Sector Huanquintipa ............................................................................. 17

7.1.2 Medición de cloro en agua potable ......................................................... 20

7.1.3 Medición y muestreo en agua superficial ................................................. 22

7.1.4 Medición de nivel freático ........................................................................... 28

7.2 Resultados Auditoría en Laboratorio .............................................................. 32

8 HALLAZGOS DE TERRENO .......................................................................................... 32

9 HALLAZGOS EN LABORATORIO DE ANALISIS ........................................................... 46

10 REVISIÓN DE ACREDITACIONES ................................................................................ 47

11 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ................................................................ 49

11.1 Conclusiones ..................................................................................................... 49

11.2 Recomendaciones ........................................................................................... 50

12 ANEXOS ....................................................................................................................... 52

12.1 Anexo I. Checklist Auditoria ALS Terreno ........................................................ 52

12.2 Anexo II. Checklist Auditoria Laboratorio ALS ............................................... 52

12.3 Anexo III. Minuta de QA/QC CMDIC Rev0 .................................................... 52

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TABLAS

Tabla 1. Cronograma de Auditoría en terreno. .......................................................................... 10

Tabla 2. Cronograma de Auditoría en laboratorio. .................................................................... 10

Tabla 3. Coordenadas áreas de compensación CMDIC. Coordenadas en Sistema de

proyección WGS 84 Huso 19 sur. ................................................................................................... 12

Tabla 4. Actividades observadas para medición de caudal realizada en Jachucoposa. .. 15

Tabla 5. Actividades observadas para medición de caudal realizada en Huanquintipa,

punto QDH-2, medición de caudal mediante canaleta Parshall. ........................................... 17

Tabla 6. Actividades observadas para medición de caudal realizada en Huanquintipa,

punto MPDR, medición volumétrica. ............................................................................................ 18

Tabla 7. Actividades observadas para medición de cloro en agua potable realizada en

sector de Rosario. ............................................................................................................................ 20

Tabla 8. Actividades observadas para medición y muestreo en agua superficial realizada

en sector Rajo Rosario. ................................................................................................................... 22

Tabla 9. Actividades observadas para medición y muestreo en agua superficial realizada

en sector Tranque de relaves. ....................................................................................................... 29

Tabla 10. Hallazgos levantados en auditoría de terreno. .......................................................... 32

Tabla 11. Hallazgos auditoría en laboratorio de análisis ............................................................ 46

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1 INTRODUCCIÓN

En el presente informe se entregan los resultados de la auditoría efectuada por ECOS a la empresa subcontratista ALS Life Sciences Chile S.A, en la que se evalúa el aseguramiento y control de calidad (QA/QC) de las actividades desarrolladas en el marco del seguimiento ambiental al proyecto Compañía Minera Doña Inés de Collahuasi (CMDIC). La auditoría, se desarrollo en el marco del Anexo 13 del Plan de QA/QC presentado en el Programa de Cumplimiento (PDC) vinculado al expediente sancionatorio Rol D-095-2017, aprobado mediante Resolución Exenta N° 12 de fecha 16 de mayo de 2019, con la finalidad de ampliar los hallazgos identificados por la SMA3, de manera de poder abordarlos oportunamente. Los servicios entregados por ALS corresponden a la ejecución de actividades de monitoreo de calidad de aguas, abarcando mediciones y análisis de muestras de dicho componente para el área de influencia del Proyecto Minero Collahuasi. Los servicios de ALS comprenden las siguientes actividades:

- Medición de parámetros en aguas superficiales y subterráneas - Muestreo de aguas superficiales y subterráneas - Medición de caudales - Monitoreo en baños y casinos - Monitoreo en salas de estación y TK - Muestreo automático y manual de Riles - Transporte de muestras - Análisis de calidad de agua

El propósito de la auditoría fue verificar en terreno y en laboratorio la conformidad en la ejecución de las obligaciones y/o compromisos ambientales de las actividades establecidas en los programas de monitoreo, de acuerdo con los controles de calidad establecidos y los requisitos normativos, para finalmente asegurar la correcta ejecución de los compromisos asociados al Proyecto Minero Collahuasi. Como resultado del proceso de auditoría, se elabora el presente informe en el que se presentan los hallazgos detectados y/o riesgos identificados, en base a lo cual

3 Plasmados en la formulación de cargos del expediente sancionatorio Rol D-095-2017, de fecha 26 de diciembre de 2017.

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se proporcionan recomendaciones para generar acciones de mejora y, de esta forma, aportar a las actividades en la gestión de los hallazgos levantados. Si bien las desviaciones detectadas se han subsanado en el transcurso del primer semestre de 2019 (mediante la actualización y mejora de documentos de trabajo, procedimientos de muestreo, entre otros), se hace necesario el desarrollo de un plan de trabajo para dar una solución integral de las brechas.

2 OBJETIVO GENERAL

Verificar la existencia de desviaciones adicionales a las detectadas por la SMA en el marco del procedimiento sancionatorio Rol D-095-2017, así como la conformidad en la ejecución, por parte de la empresa subcontratista, de las actividades establecidas en los programas de monitoreo de agua y medición de su calidad, de acuerdo con los controles de calidad establecidos y los requisitos normativos pertinentes, con el objeto de asegurar la ejecución de los compromisos adoptados por el titular del proyecto.

2.1 Objetivos específicos - Verificar la existencia de desviaciones adicionales a las detectadas por la a

SMA en el marco del procedimiento sancionatorio Rol D-095-2017. - Subsanar las desviaciones identificadas, mediante la actualización y mejora

de documentos de trabajo, procedimientos de muestreo, entre otros. - Detectar hallazgos a las actividades de medición y muestreo de aguas

mediante la revisión documental, entrevistas al personal de terreno y laboratorio, y levantamiento de información durante las visitas.

- Evidenciar a través de medios verificables los hallazgos detectados durante el recorrido en terreno.

- Proporcionar recomendaciones que permitan generar acciones de mejora y/o subsanar los hallazgos detectados.

3 ALCANCE

La auditoría se desarrolló tanto en las instalaciones de CMDIC como en las instalaciones del laboratorio ALS donde se realizan los análisis de calidad de agua. Específicamente se visitó puntos de muestreo de calidad de aguas superficiales, puntos de medición de niveles freáticos de aguas subterráneas, puntos de medición de caudal y puntos de medición de cloro en aguas de consumo humano

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dentro del proyecto. Por otro lado, se visitó las instalaciones en Santiago para observar el proceso de análisis químico a las muestras de calidad de agua tomadas en las instalaciones de CMDIC.

Adicionalmente, se verificó los resultados de los informes de seguimiento ambiental4 generados con la data obtenida del proceso de monitoreo de variables fisicoquímicas del componente agua.

4 CRITERIOS DE AUDITORÍA

La correcta ejecución de las actividades comprometidas en torno al componente agua se realizó en base a lo establecido en los siguientes documentos:

- Plan de Trabajo del Contrato VPS1800: Servicio de monitoreo de variables ambientales, ejecución y monitoreo de medidas de compensaciones.

- Sistema de Aseguramiento y Control de calidad (QA/QC), presentado en el Programa de Cumplimiento refundido 2, aprobado por la SMA según Res. Ex. Nº12/2019.

- Mapa de procesos ALS versión marzo 2019. - Instructivos y procedimientos ALS en CMDIC. - Planificación de actividades muestreo y medición mes de mayo 2019 - NCh 411/11:1998. Calidad del agua – Muestreo – Parte 11: Guía para el

muestreo de aguas subterráneas. - NCh 409/1:2005. Agua potable – Parte 1: Requisitos. - NCh 409/2:2005. Agua potable – Parte 2: Muestreo. - NCh-ISO 5667/14:2015. Calidad del agua – Muestreo – Parte 14: Guía para

la garantía de calidad y control de calidad de las muestras de agua del medioambiente y manejo.

- NCh-ISO 17025 Of2005. Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo y calibración.

5 METODOLOGÍA DE TRABAJO

La metodología utilizada para la ejecución de la auditoría consideró las siguientes actividades:

1. Planificación Auditoría a. Revisión de los instrumentos y compromisos ambientales existentes.

4 Los informes de seguimiento revisados corresponden al período 2018.

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b. Revisión de las actividades comprometidas en Plan de Trabajo del contrato VPS1800, mapa de procesos de ALS y planificación de actividades de mayo de 2019.

c. Revisión de procedimientos e instructivos de terreno asociado a actividades de muestreo, monitoreo, medición, preservación de muestras y transporte.

d. Planificación de auditoría y definición de actividades a realizar en terreno.

e. Impresión de documentación de apoyo auditoría y listas de chequeo a utilizar.

2. Auditoría en Terreno a. Reunión de inicio de auditoría para definir programación de las

actividades de terreno. b. Visita a terreno CMDIC auditando los distintos puntos de monitoreo de

agua del proyecto.

3. Auditoría en laboratorio ALS a. Reunión de inicio de auditoría para comunicación de alcance y

programación de las actividades en laboratorio. b. Revisión de la organización del laboratorio en contrato Collahuasi. c. Revisión laboratorios de ensayos.

4. Análisis de hallazgos

a. Solicitud de información a ALS. b. Revisión y análisis en gabinete de antecedentes proporcionados por

ALS. c. Revisión y análisis de hallazgos detectados en terreno.

5. Elaboración de Informe de auditoría

a. Confección de informe de auditoría en el que se condensa la información levantada en el proceso antes descrito.

6 DESARROLLO AUDITORÍA

6.1 Programa de auditoría La visita a terreno se realizó en base a la programación diaria de las actividades de ALS, cuyo cronograma de presenta en la Tabla 1.

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Tabla 1. Cronograma de Auditoría en terreno. Fecha Horario Actividad Tarea Área

Martes 28 de mayo de 2019

09:00 a 10:00 Reunión de inicio N/A N/A

10:30 a 12:30 Medición caudal

Medición caudal

Jachucoposa con mitigación

Jachucoposa

14:30 a 13:00 Medición caudal Medición caudal

Chiclla

14:00 a 16:30 Medición caudal Medición en

canaletas parshall

Huinquintipa

17:30 a 18:30 Monitoreo en

baños y casino Medición cloro

libre residual Rosario

18:30 a 19:30 Monitoreo en

estaciones y TK Medición cloro

libre residual Rosario

Miércoles 29 de mayo de 2019 10:00 a 12:00

Muestreo manual de

aguas superficiales

Toma de muestra en

piscinas QDH-1E y

QSD-1

Botadero Rosario

Jueves 30 de mayo de 2019

10:00 a 12:00

Muestreo manual de

aguas subterráneas

Calidad de aguas –

Medición de niveles freáticos

Salar de Michincha

15:00 a 16:00 Medición nivel

freático Medición de

niveles freáticos Tranque de

relaves Fuente: Elaboración propia.

En tanto, la auditoría realizada en laboratorio ALS fue efectuada los días indicados en la Tabla 2.

Tabla 2. Cronograma de Auditoría en laboratorio. Fecha Horario Actividades

Jueves 20 de junio de 2019 10:00 a 17:00 1. Reunión de inicio.

2. Auditoría organizacional en contrato CMDIC.

Martes 23 de julio de 2019 10:00 a 17:00 1. Visita laboratorios de

análisis. Fuente: Elaboración propia.

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6.2 Equipo auditor y personal de ALS auditado El equipo auditor a cargo de las actividades realizadas tanto en terreno como en laboratorio estuvo compuesto por las siguientes personas:

- Daniel Ruiz, líder equipo auditor ECOS Chile SpA. - Valentina Escanilla J., auditor ECOS Chile SpA. - Sofia Ramos B., auditor ECOS Chile SpA.

En tanto, el personal de terreno auditado estuvo compuesto por:

- Andrés Escobar, Supervisor subrogante ALS - Pedro Paiva, Inspector ambiental - Osvaldo Zepeda, Ayudante de muestreo - Tomás Soto, Inspector Ambiental - Patricio Espinoza, Ayudante de muestreo - Mauricio Alegría, Supervisor ALS - Marco Baeza, Inspector ambiental - Denis Inzunza, Operador de terreno - Cristopher Vergara, Inspector ambiental y ayudante de muestreo

Durante el trabajo de auditoría se visitaron distintos sectores de las instalaciones de CMDIC, en los cuales el equipo auditor fue acompañado siempre por una cuadrilla de muestreo de ALS. Finalmente, el personal de laboratorio ALS que participó en actividades de auditoría fueron:

- Paola Araya, Jefa de Laboratorio - Braulio Vera, ingeniero de gestión contrato ECOS-ALS - Heidy Franquiz, Jefa de Operaciones - Ana María Rivero, Ejecutiva de servicio al cliente - Nayade Candia, Coordinadora Laboratorio Metales y Orgánicos.

6.3 Desarrollo de la visita a terreno La visita a terreno por parte del equipo auditor de ECOS a las áreas de muestreo de CMDIC se desarrolló durante los días 28, 29 y 30 de mayo de 2019 de acuerdo con el cronograma de auditoría presentado en la Tabla 1.

En esta visita se verificaron las actividades realizadas por parte del equipo en terreno de ALS para los sectores y puntos de monitoreo/medición indicados a

continuación en la Tabla 3 y ubicados espacialmente de acuerdo con la

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Figura 1.

Tabla 3. Coordenadas áreas de compensación CMDIC. Coordenadas en Sistema de proyección WGS 84 Huso 19 sur.

Sector Punto de muestreo UTM NORTE UTM ESTE

Jachucoposa CSW-02 7713297.89 530331.29 Chiclla QDC-1 7677633.46 530315.46

Huinquintipa QDH-2 7681424.43 522525.26 Huinquintipa MPDR 7678958.64 527071.41

Rosario C-460 7683233.64 531176.10 Rosario BPCR 7682731.00 530535.00 Rosario BOR 7682649.00 530457.00 Rosario TK-1004 7682400.21 531400.48

Botadero Rosario QSD-1 7681067.34 525577.79 Salar de Michincha M-18 7679781.71 547277.24 Salar de Michincha M-15 7687421.36 537689.75 Cuenca Michincha MA-02C 7687420.59 537689.06 Cuenca Michincha UC604 7687901.26 538025.35

Fuente: Elaboración propia.

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Figura 1. Ubicación geográfica de puntos de medición y monitoreo calidad de aguas visitados en el marco de auditoría en CMDIC.

Fuente: Elaboración propia

6.4 Desarrollo de la visita a laboratorio La auditoría en laboratorio se realizó el jueves 20 de junio y martes 23 de julio en las instalaciones de ALS ubicadas en la comuna de Huechuraba, Santiago. En dicha actividad se revisaron aspectos técnicos incluidos principalmente en la NCh-ISO 17025 Of2005. Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo y calibración. Además, se consideró importante incluir aspectos organizacionales, esto para efectos de reconocer la estructura, jerarquías y los diferentes departamentos de ALS que interactúan con el contrato VPS1800.

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7 Resultados

A continuación, se presentan los resultados obtenidos a partir de la revisión de la información proporcionada por ALS y las actividades de auditoría desarrolladas tanto en terreno como en Laboratorio. En Anexo I y II se incluyen los registros levantados los días de visita a terreno y laboratorio, respectivamente.

7.1 Resultado Auditoría en Terreno La auditoría en terreno se realizó según la programación definida por ALS, siendo posible visitar la mayoría de las áreas de monitoreo planificadas. No obstante, el desarrollo de actividades comprometidas para algunos puntos de monitoreo no fue posible de realizar, esto principalmente debido a la falta de planificación diaria de las actividades. Dicha situación se da en un contexto en el cual el Supervisor de terreno ALS se encontraba con licencia médica siendo reemplazado por personal de muestreo de ALS. Lo anterior evidenció un hallazgo en cuanto a la respuesta del subcontrato bajo situaciones de contingencias, falta de capacitaciones al equipo de terreno, falta de comunicación entre el reemplazo y el área de Operaciones de Santiago para dar respuesta a actividades planificadas. Todo lo anterior, repercutió en la planificación del muestreo del equipo entrante en el siguiente turno. Además de la visita en terreno a los puntos de monitoreo, se realizaron actividades de auditoría en las instalaciones de ALS en Collahuasi, lo que permitió levantar información asociada a la recepción de insumos para muestreo, almacenaje en bodega, condiciones de limpieza y seguridad, planificación de terreno, verificación de equipos de medición in situ y limpieza de estos. A partir de lo observado en cada una de las áreas de monitoreo visitadas, se obtuvieron los resultados que se exponen a continuación.

7.1.1 Medición de caudal La auditoría en terreno realizada sobre las actividades de medición de caudal consistió en la visita a dos sectores: Jachucoposa en punto CSW-02 y Huinquintipa en los puntos QDH-2 y MPDR.

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7.1.1.1 Sector Jachucoposa

Tabla 4. Actividades observadas para medición de caudal realizada en Jachucoposa. ID Actividad Si/No/NA Observaciones

1 Se verifican las condiciones climáticas para la realización del procedimiento.

Si

En RITUS se evalúan condiciones climáticas durante el día y los posibles riesgos que ello conlleva. Además, en terreno se realiza evaluación del entorno antes de realizar la actividad.

2 Se verifica el estado de equipo de medición y herramientas a ser utilizadas.

Si Se verifican al momento de realizar la actividad.

3

Indicar capacitaciones técnicas respecto a la actividad específica a realizar. Quien realiza la capacitación, frecuencia.

Si

Se realizan capacitaciones solo al incorporarse a la empresa (Hombre nuevo) y como difusión de instructivos y/o procedimientos. No se realizan capacitaciones periódicas ni planificadas Los operarios manifiestan la necesidad de tenerlas.

4 Verificar calibraciones y mantenciones realizadas a los equipos. Indicar quien lo realiza.

No

En terreno no se cuenta con certificados de calibraciones de molinetes. Si estos fallan, se cuenta con equipos de respaldo, de manera de asegurar la información.

5 Verificar existencia de instructivos, manuales y procedimientos en terreno.

Si Se verifica la presencia de documentos impresos. Se realizan mejoras diarias y continuas.

6

Se registra el caudal instantáneo en flujómetro instalado en laguna, antes y después de medición de caudal por limnímetro.

Si Se realiza solo verificación sin registrar lectura de flujómetro.

7 Verificar el armado de equipos: Limnimetro y molinete. Si

Se verifica el armado y uso de aceite en ambos equipos. Según instructivo, el armado de estos equipos se debe realizar bajo el uso de guantes de cabritilla, sin embargo, se verifica que el uso de estos impide la correcta montura de piezas y funcionamiento.

8 Verificar punto de mayor representatividad donde medirá molinete (60%).

Si

Se verifica aplicación de procedimiento de respecto a punto de mayor representatividad, de acuerdo a instructivo.

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ID Actividad Si/No/NA Observaciones

9

Verificar tamaño del aforo realizado: aforo grande (12 mediciones) o aforo pequeño (3 mediciones).

Si Se verifica correctamente la actividad.

10

Medición por Molinete Gurley: una medición por sección aforo grande. Se registra el valor más grande.


11

Medición por Molinete C-02 OTT: dos mediciones por sección aforo grande. Se registra valor promedio.


12 Verificar el tiempo por cada medición de velocidad (50 segundos).

Si

Se verifica correctamente la actividad. Con molinete Gurley se utiliza cronómetro auxiliar, en tanto con molinete C-02-OTT la medición está incorporada en equipo.

13 Verificar otros métodos de medición realizados. NA No se realizan otros métodos de

medición.

14 Verificar correcta medición realizada en canaletas Parshall. NA No aplica.

15 Verificar correcta medición realizada con método volumétrico.

NA No aplica.

16 Verificar realización medición de parámetros in situ: pH, Temperatura y conductividad.

NA No aplica.

17 Verificar limpieza de electrodos antes y después de las mediciones.

NA No aplica.

17

7.1.1.2 Sector Huanquintipa

Tabla 5. Actividades observadas para medición de caudal realizada en Huanquintipa, punto QDH-2, medición de caudal mediante canaleta Parshall.



Si

En RITUS se evalúan condicione climáticas durante el día y los posibles riesgos que ello conlleva. Además, en terreno se realiza evaluación del entorno antes de realizar la actividad.


Si Se verifican equipos y herramientas que se utilizarán en procedimiento.

3


Si

Supervisor realiza capacitaciones de acuerdo con modificaciones que se realizan a los instructivos. Las modificaciones de estos documentos se realizan en cada turno.


Si Calibraciones de equipo multiparámetro se realizan en laboratorio ALS Santiago.

5 Verificar instructivos, manuales y procedimientos en terreno. Si

Se verifica la presencia de documentos impresos. Se realizan mejoras diarias y continuas.

6

Se registra caudal instantáneo en flujómetro instalado en laguna, antes y después de medición de caudal por limnímetro.

NA No aplica.

7 Verificar el correcto armado de equipos: Limnímetro y molinete. NA No aplica.


NA No aplica.

9


NA No aplica.

10


NA No aplica.

11 Medición por Molinete C-02 OTT: dos mediciones por sección aforo grande. Se registra valor promedio.

NA No aplica.

18



NA No aplica.

13 Verificar otros métodos de medición realizados. Si

En este punto de medición aplica la medición de caudal en canaleta Parshall.

14 Verificar correcta medición realizada en canaletas Parshall. Si

Se mide altura de columna de agua con regla metálica en marca de canaleta señalada por Collahuasi.

15 Verificar correcta medición realizada con método volumétrico. NA No aplica.


Si Medición se realiza directamente en canaleta Parshall.

17 Verificar limpieza de electrodos antes y después de las mediciones. No No se realiza limpieza ni antes ni

después de las mediciones.

Tabla 6. Actividades observadas para medición de caudal realizada en Huanquintipa, punto MPDR, medición volumétrica.



Si Se realiza evaluación del entorno y VAT.


No No se verifica estado de equipos en el punto de monitoreo.

3


Si Capacitaciones diarias dependiendo de modificaciones que se realizan a los instructivos.


Si Calibraciones de equipo multiparámetro se realizan en laboratorio ALS Santiago.

5 Verificar instructivos, manuales y procedimientos en terreno. Si Manuales presentes en terreno.

6

Se registra caudal instantáneo en flujómetro instalado en laguna, antes y después de medición de caudal por limnímetro.

NA No aplica.

19


7 Verificar el correcto armado de equipos: Limnímetro y molinete. NA No aplica.


NA No aplica.

9


NA No aplica.

10


NA No aplica.

11

Medición por Molinete C-02 OTT: dos mediciones por sección aforo grande. Se registra valor promedio.

NA No aplica.


NA No aplica.

13 Verificar otros métodos de medición realizados. Si Se realiza método volumétrico.

14 Verificar correcta medición realizada en canaletas Parshall. NA No aplica.

15 Verificar correcta medición realizada con método volumétrico.

Si

Se utiliza balde graduado por una probeta. Se llena el balde a tope mientras se toma el tiempo de llenado con un cronómetro. La graduación del balde indica el volumen a llenar. Se realiza seis (6) veces la actividad. Luego supervisor, bajo criterio de homogeneidad, elige solo tres (3) mediciones.


Si Se realizan mediciones in situ desde la misma fuente de agua superficial.

17 Verificar limpieza de electrodos antes y después de las mediciones.

No No se verifica la realización de limpieza ni antes ni después de las mediciones.

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7.1.2 Medición de cloro en agua potable La auditoría en terreno realizada sobre las actividades de medición de cloro en agua potable consistió en la visita al sector Rosario, específicamente en los puntos C460, BPCR, BOR y TK-1004. La información de auditoría levantada para cada punto de medición señalado se sistematiza en la siguiente Tabla 7.

Tabla 7. Actividades observadas para medición de cloro en agua potable realizada en sector de Rosario.


CONDICIONES GENERALES DE MUESTREO

1 Verificar que el tipo de muestra sea puntual. Si

Se verifica que la muestra es puntual. Se observa que la medición solo se realiza en baños de hombres.

2

Verificar utilización de implementos adecuados para muestreo: guantes de látex, envases, equipos de medición.

Si Se verifica uso adecuado de implementos.

3 Indicar si envases vienen preservados o si se realiza en terreno.

NA No aplica.

4

Verificar estado de los preservantes, fecha de vencimiento, manipulación, transporte.

Si Se verifica correcto estado de preservantes.

5 Verificar realización de evaluación del entorno al punto de monitoreo.

Si Se verifica realización de actividad.

6 Verificar funcionamiento de equipos de medición y registro de la actividad.

No En terreno, no se verifica funcionamiento previo del equipo.

MUESTREO CLORO LIBRE RESIDUAL (CLR)

24 Verificar muestreo diario de CLR o indicar frecuencia correspondiente.

Si Se verifica que la medición de cloro tiene una frecuencia diaria.

25 Verificar la distribución de muestreos a lo largo del mes. Si

La medición se distribuye a diario, generalmente en la tarde para dar prioridad a toma de muestras durante la mañana.

26 Verificar mantenciones de equipo y quien la realiza. Si

ALS en laboratorio realiza contrastación por FAS (Sulfato ferroso amoniacal) cada 1 año.

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27 Verificar marca equipo, número de serie, estado de conservación y características específicas.

Si HACH Pocket Colorimeter.

28 Verificar lectura inicial del equipo y limpieza posterior de las celdas con agua de muestreo.

No No se verifica lectura inicial del equipo.

29 Identificar reactivo DPD: tipo, marca, número de lote y fecha vencimiento.

Si

Reactivos marca HACH M00109F10, lote A7312. Fecha de vencimiento: octubre 2022. Se compran a proveedor desde Santiago.

30 Verificar procedimiento de análisis de CLR de acuerdo con Instructivo interno.

Si

Se deja correr la llave antes de hacer el muestreo. Previa recolección de la muestra, realizan lavado de celdas con agua destilada. Se colectan 10 ml de agua potable y se aplica reactivo DPD a solo una de las dos celdas. Se agita celda con DPD. Se leen ambas celdas en equipo y se hace registro solo de la concentración realizada a la muestra con reactivo.

31 Verificar número de lecturas por muestra. Si Se realiza una (1) lectura por muestra.

32 Verificar rango normativo de CLR entre 0,2 y 2,0 mg/L. Si Para todos los puntos de muestreo se

verifica rango dentro de la norma.

33

Indicar protocolo a seguir si la muestra indica CLR fuera de rango normativo (comunicacional y muestreo).

Si

Operadores indican: se cambia el rango del equipo y la celda a una de cuarzo, agregando 2 sobres de reactivo DPD. Se realiza la lectura. Si nuevamente el equipo marca fuera de rango, se anota en hoja de registro y se avisa a supervisor ALS en terreno. Este, a su vez, avisará a ECOS.

OTROS ASPECTOS

34 Verificar uso de cadena de custodia para ingreso de la muestra a laboratorio de análisis.

NA No aplica

35

Verificar el no uso de embudos o jarros para trasvasije de muestra.

NA No aplica

CONTROL DE CALIDAD DEL MUESTREO

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36

Verificar realización de control de calidad de muestreo: realización de réplicas, blancos y/o muestras con adición conocida.

Si

Según operador, el control de calidad está cubierto por la realización de blanco de muestreo. Sin embargo, no se deja registro de lectura de blanco, aún si esta marca cero (0).

37 Verificar frecuencia del control de calidad de muestreo. Si Se realiza en cada medición con una

frecuencia diaria.

38 Se comunica en tiempo la realización de remuestreo por falta.

Si Según operadores, se avisa a supervisor de terreno ALS a tiempo.

7.1.3 Medición y muestreo en agua superficial Las actividades de auditoria desarrolladas para medición y muestreo en agua superficial consistió en la visita al sector del rajo Rosario, específicamente en el punto QSD-1. La información de auditoría levantada para este punto de medición se sistematiza en la siguiente Tabla 8.

Tabla 8. Actividades observadas para medición y muestreo en agua superficial realizada en sector Botadero Rosario.

ID Actividad Si/No/ NA Observaciones

PERSONAL DE TERRENO

1

Identificación del personal que efectúa las actividades, (chequear correspondencia con lo indicado previamente por el Laboratorio).

Si Se verifica al personal que realiza la actividad, Sr. Tomás Solo y Sr. Patricio Espinoza.

2 Descripción de capacitaciones internas y externas realizadas al personal. Frecuencia.

Si

Se verifica realización de capacitación previa para uso de equipo nuevo fotómetro. Las capacitaciones constantes dependen de las modificaciones realizadas a los instructivos. Posterior a una modificación de instructivo, se realiza la sociabilización de esta y capacitación en alguna actividad relacionada si es requerido.

3 Identificación de Inspector Ambiental. Si Tomás Soto. Alcance, agua superficial.

23


4 Canales de comunicación entre Cliente y Laboratorio, frecuencia.

Si La comunicación al Cliente se realiza mediante Ecos con una frecuencia diaria.

5

Revisión de equipo adecuado y limpio para la toma de muestra (cantidad, homogeneizador, recipientes de muestra, filtros, recipiente intermedio, equipo medición terreno).

Si

Actividad medición de metales con equipo in situ. Utilización de celdas de muestreo, las que son reutilizadas luego de lavado con agua destilada y detergente. Este lavado se realiza en laboratorio ALS de faena.

MANUAL Y PROCEDIMIENTOS DE MUESTREO

6 Revisión Manual de muestreo en terreno. Si Se revisa presencia del manual de

muestreo en terreno.

7

Descripción de contenidos del manual: tipos de botellas, cierres y propósitos de uso. Procedimiento de limpieza, vida útil, tipo de preservante.

Si

Contenidos: Alcance, objetivos, documentos de referencia, definiciones, responsabilidades, equipos y materiales, reactivos y soluciones, procedimiento y descripción de la actividad, condiciones generales, del punto de muestreo, parámetros de terreno, toma de muestras, control de calidad, seguridad y medioambiente.

8 Revisión de Procedimientos o instrucciones de terreno por matriz.

Si Se verifican procedimientos de terreno por matriz y actividad aplicada en cada una de ellas.

9

Descripción de contenidos de o los procedimientos (muestreo, medición, tratamiento previo a muestra, preservación, almacenamiento, transporte y envío de la muestra).

Si

Contenidos: Antecedentes generales, condiciones de seguridad, consideraciones previas a la intervención, equipos, materiales, actividades a realizar, descripción de la actividad seguridad, anexos. Se verifica inclusión de actividades de muestreo, medición, transporte. Preservación está contenido en Instructivo aparte y se cita adecuadamente en instructivo de monitoreo agua superficial.

10

El procedimiento o manual ¿considera respuesta a condiciones inusuales o plan de contingencia en casos de emergencia?

Si

En ítem "Descripción de la actividad seguridad" se exponen los mecanismos de control/mitigación de riesgos a las personas correspondiente a cada actividad identificada.

PLANIFICACIÓN DEL MUESTREO

24


11 El muestreo se planifica previo a la actividad de terreno. Si

Se planifica previamente. Se constata en terreno el no uso de Tablet debido a que estaba descargada.

12

Revisión de Orden de muestreo (funcionamiento muestreo, responsabilidades entre cliente, laboratorio y personal de muestreo).

No Orden de muestreo no presente en terreno.

13

Revisión del equipo de muestreo, recipiente y dispositivos para tratamiento previo de muestras limpios.

Si Se verifica.

14

Revisión de material de muestreo: recipientes, etiquetas, preservantes, dispensadores, balde.

Si Se verifica.

15

Revisión de Documentos de muestreo: orden de muestreo, protocolo de muestreo, documentación del punto de muestreo.

Si

Se verifica instructivo de muestreo y planificación diaria de muestreo. Planificación diaria no incluye las mediciones in situ en cada punto de muestreo/monitoreo. No existe orden de muestreo.

16

Provisión y preparación del equipo para mediciones de terreno y soluciones de prueba para ensayos de terreno.

Si Se verifica. Actividad realizada previamente a salida terreno. Se realiza en laboratorio ALS de faena.

17

Elementos de seguridad y protección personal. Autorizaciones de acceso válidas a puntos de monitoreo.

Si Se verifica.

18

Revisión de vehículo de muestreo (funcionamiento, seguridad, limpieza y refrigeración). Revisión distribución de la carga, cajas, equipos. Libre de daños, uso de antideslizantes.

Si Se verifica. Ingreso a punto mediante vehículo interno Collahuasi.

PREPARACIÓN DEL MUESTREO

25


19

Verificar ubicación del muestreo: coordenadas, cantidad de puntos, posición exacta.

Si

Se realizan dos mediciones de agua superficial: aguas arriba y abajo de piscina. No verifican coordenadas con GPS.

20 Registro de las condiciones de muestreo (fecha, hora, clima, específicas sobre el agua).

No

Antes de realizar la actividad se hace VAT. Sin embargo, no se hace registro de hora muestreo, condiciones climáticas o especiales del punto a monitorear. No poseen hoja de terreno.

21 Selección de equipo de muestreo, recipientes por tipo y material.

Si Equipo de medición in situ de cobre, manganeso, hierro y sulfato. Equipo HACH DR-1900.

22

Verificar limpieza de equipos en cada muestreo. Verificar identificación de recipientes. Verificar preservación de muestras.

Si

Se verifica limpieza de celdas a utilizar antes de medición de parámetros in situ. No requiere identificación de recipientes o preservación.

MEDICIONES DE CAMPO Y MUESTREO

23 Se realiza verificación in situ del equipo antes y después de la serie de medición.

No

Para el equipo multiparámetro (pH, T, OD, CE) la verificación se realiza en laboratorio ALS de faena (y no en el punto de muestreo).

26


24

Medición in situ realizada antes de toma de muestra. Verificar método medición (sobre cuerpo de agua o muestra puntual que luego se descarta).

Si

La medición de metales se realiza solo en punto antes de piscina. Aquí no se realiza toma de muestra, solo se analiza in situ contenido de metales mediante equipo descrito. El equipo funciona con la colecta de 10 ml de agua superficial más un reactivo correspondiente a cada metal analizado. Para manganeso se utilizan dos reactivos. Las celdas con reactivo no se descartan en terreno, se llevan a laboratorio ALS de faena y ahí se disponen en bidón de descarte.En punto abajo de piscina, se realiza primero la medición de parámetros in situ y luego, se colecta muestra puntual para análisis en laboratorio ALS.

25 Registro de mediciones in situ (pH, Temperatura, OD) Si

Las mediciones in situ de pH, T y OD se realizan aguas arriba y debajo de la piscina. En el punto arriba se realizan después de la medición de metales. El registro se realiza en cuaderno personal.

26 Registrar si la muestra es puntual o compuesta. Si

Se realiza muestreo puntual solo aguas debajo de piscina. Arriba de piscina se mide metales in situ.

27

Puntual: Si se utiliza balde, se distribuyen las muestras en los recipientes con prioridad a las muestras de metales pesados y fosforo total.

No La muestra se colecta envase por envase.

28

Puntual: Si se utiliza homogeneizador, verificar monitoreo de parámetros fisicoquímicos, duración de homogenización.

No No se utiliza homogeneizador. Muestras puntuales son colectadas directamente en envases.

29

Para muestras compuestas automáticas: verificar tipo de bomba, material de transporte de agua, intervalos de tiempo y volumen, enfriamiento, congelación, preservación, traslado de muestras, limpieza y mantención de equipo.

NA

No aplica debido a que el muestreo realizado en terreno corresponde a una muestra puntual y no a muestreo compuesto.

27


30 Se efectúa filtración de muestras con equipos, verificar parámetros.

No Operador desconoce si la muestra tiene que filtrarse y añadir preservante.

31

Si se efectúa filtración de la muestra, verificar uso de jeringas, filtros portables y tamaño de filtro.

No No se realiza filtración requerida.

32 Se desechan las jeringas o se lavan los filtros. No No se realiza filtración requerida.

PRESERVACIÓN DE LAS MUESTRAS

33 Verificar el uso/aplicación de un "Plan de preservación y recipiente".

No No se utiliza.

34 Muestras sin preservar: recipientes llenados y cerrados inmediatamente.

Si Se verifica actividad.

35 Se realiza preservación de las muestras en terreno. Registrar parámetros.

No Se debió realizar filtrado y preservación a muestra para análisis de metales disueltos.

36 Registrar tipos de preservantes utilizados en terreno y garantía de su estabilidad.

No No se realiza preservación requerida.

37

Se preparan botellas con preservantes en secuencia que disminuye el riesgo por contaminación.

No No se realiza preservación de las muestras.

IDENTIFICACIÓN Y PROTOCOLO DE MUESTRA

38

Verificar identificación de la muestra (número, punto, fecha, hora, preservante, tipo y cantidad, tratamiento previo). Registro fotográfico.

Si Se verifica actividad.

39 Existe un protocolo de muestra de campo. No No existe protocolo de muestra.

40

Descripción punto de muestreo: mediciones in situ, condiciones climáticas, observaciones inusuales.

No

No se hace registro de las condiciones climáticas u observaciones inusuales del punto. Mediciones in situ se registran en cuaderno personal.

TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO

28


41 Verificar fecha de envío de muestras al laboratorio. Si

De acuerdo con lo indicado por el personal, las muestras son enviadas a Laboratorio ALS Santiago el mismo día de su colecta en terreno.

42 Verificar condiciones de transporte de muestras en Procedimiento de muestreo.

Si Se verifica en procedimiento condiciones de transporte.

43

Las muestras son transportadas en forma adecuada, en recipientes de muestras resistentes al frio y a prueba de roturas. Protegidos del calor y luz.

Si De acuerdo con los materiales observados en terreno.

44 Verificar aplicación de cadena de custodia. Si Se verifica uso de cadena custodia.

45 Verificar entrega de muestras a recepción de muestras de laboratorio de análisis.

Si Se verifica recepción de muestras mediante comunicación con supervisor.


46

Verificar realización de control de calidad de muestreo: realización de réplicas, blancos y/o muestras con adición conocida.

Si

Se realiza una muestra testigo por cadena de custodia. La muestra testigo se realiza una vez al día y acompaña a un set de muestreo, el cual a su vez puede contener más de un punto de muestreo.

47 Se comunica en tiempo la realización de remuestreo por falta.

Si

Según operador: Se comunica a superior y se planifica de acuerdo con organización diaria según criterios de distancia.

7.1.4 Medición de nivel freático Las actividades de auditoria desarrolladas para medición del nivel freático de aguas subterráneas consistió en la visita al sector del tranque de relaves, específicamente en los puntos MA-02C y UC-604. La información de auditoría levantada para este punto de medición se sistematiza en la siguiente Tabla 9.

29

Tabla 9. Actividades observadas para medición y muestreo en agua superficial realizada en sector Tranque de relaves.

ID Actividad Si/No/NA Hecho constatado

EQUIPO DE MUESTREO

1

Verificar tipo de material utilizado para recolección de muestras: material opaco, vidrio, acero u otro material inerte.

NA No aplica para este punto de monitoreo.

2 Verificar materiales de construcción del pozo de monitoreo.

Si Se verifica.

3 Verificar si se utiliza bomba para extraer la muestra. Si se utiliza, indicar tipo de bomba.


4 Verificar utilización y tipo de tubo de muestreo (cierre abierto o cerrado)

Si Existen condiciones dependiendo del punto de monitoreo.

5

Verificar muestreo mediante dispositivos in situ instalados permanentemente (cápsulas porosas o piezómetros).


6 Verificar utilización de sistemas sellantes para muestreo a diferentes profundidades.


7 Verificar utilización de muestreo para agua de poro. NA No aplica para este punto de monitoreo.

PROCEDIMIENTO DE MUESTREO Y MEDICIÓN DE NIVEL

8 Se verifica el funcionamiento del pozómetro antes de la medición. Si Se verifica funcionamiento previo.

9 Verificar método de medición según Instructivo interno. Si

Se instala roldana y se posiciona para uso controlado de medición. Se realizan repetidas mediciones hasta ajustar la lectura a la medición precisa. En punto UC-604, la medición fue más incierta debido a que el tubo del pozo estaba suelto.

10 Verificar al menos 3 lecturas de pozómetro para obtención de nivel representativo.

Si Se verifican tres (3) lecturas de nivel.

30


11

Verificar disposición de pozos de monitoreo con respecto a la potencial fuente de contaminación.

Si Pozo ubicado aguas abajo del tranque de relaves.

12

Se identifica la variabilidad estacional de la calidad de las aguas subterráneas antes de realizar el plan de monitoreo.

NA No aplica toma de muestra para este punto de monitoreo.

13 Se realiza monitoreo continuo de pH, temperatura y conductividad eléctrica.


14

Se verifica realización de purga en pozo. Indicar volumen bombeado y descartado antes de tomar la muestra.


15 Identificar método de muestreo: por bombeo o en profundidad. NA No aplica para este punto de monitoreo.

16 Si utiliza bombeo, verificar el tiempo de bombeo en base a parámetros in situ.


17 Se toma la muestra hasta que no se observan variaciones significativas (<10% o ±0,2°C)


18

Si utiliza muestreo en profundidad, se asegura muestreo fuera del encamisado sólido de la perforación.


19 Indicar si utilizan otros métodos de muestreo como cápsulas porosas o piezómetros (dispositivos in situ).


TRANSPORTE, ESTABILIZACIÓN Y PRESERVACIÓN

20

Indicar si se realiza filtración de la muestra para efectos de estabilización. Verificar material del filtro y su porosidad.


21

Verificar cierre hermético de envases de muestreo, protección a la luz excesiva y a altas temperaturas.


31


22

Verificar estabilización o preservación de muestras que no son analizadas el mismo día del muestreo.


SEGURIDAD

23 Verificar si muestreo se efectúa en lugar confinado (p.ej. Dentro de pozos, perforaciones, entre otros)


24 Indicar procedimientos especiales de muestreo en lugares confinados.


IDENTIFICACIÓN DE MUESTRAS Y REGISTRO

25 Verificar etiquetado y hoja de registro de condiciones específicas de la muestra colectada.


26

Verificar contenidos de hoja de registro:- nombre y ubicación geográfica- fecha y hora- naturaleza del acuífero y estratos que contienen agua- tipo de punto de muestreo (perforación, pozo o fuente)- dimensiones del pozo y material de construcción- condiciones de bombeo, profundidad de aspiración y/o descarga de bomba.- nivel del agua dentro del pozo- método extracción de la muestra- profundidad del muestreo- aspecto de la muestra al momento de la extracción- resultado de mediciones in situ- técnicas de preservación de la muestra- detalles de filtración usada en terreno- detalles de almacenamiento empleado o requerido- nombre operadores de muestreo.



27 Verificar realización de control de calidad de muestreo: realización


32


de réplicas, blancos y/o muestras con adición conocida.

28 Verificar frecuencia del control de calidad de muestreo. NA No aplica para este punto de monitoreo.

29 Se comunica en tiempo la realización de remuestreo por falta NA No aplica para este punto de monitoreo.

7.2 Resultados Auditoría en Laboratorio Dada la extensión del check list aplicado en auditoría Laboratorio ALS de Santiago, los resultados de la actividad se adjuntan en documento “Anexo II. Check list Auditoría Laboratorio ALS.docx”.

8 Hallazgos de Terreno

Al momento de la inspección se observaron los siguientes hallazgos durante el desarrollo de los muestreos y monitoreos a los puntos anteriormente señalados.

Tabla 10. Hallazgos levantados en auditoría de terreno Hallazgo Registro Fotográfico

No fue posible realizar la totalidad de las actividades programadas en terreno. Lo anterior debido a que el personal que reemplazó al Supervisor de ALS, no contaba con las competencias técnicas y de gestión para desempeñar la función, ni para solicitar apoyo a los responsables del contrato en laboratorio de Santiago.

No aplica

33

Hallazgo Registro Fotográfico

Se constató que los procedimientos de muestreo en instructivos de terreno para medición de caudal indicaban utilización de guantes de cabritilla para el armado de molinetes a utilizar. Sin embargo, la utilización de este EPP no es adecuado para el correcto ajuste de las piezas que conforman el instrumento de medición.

Deficiente medición de caudal volumétrico con uso de balde graduado manualmente. Las condiciones de medición que se presentan en el punto MPDR y el tipo de balde utilizado, exige que el balde deba ser inclinado en todo el transcurso que dura la medición. Esto trae como consecuencia que el volumen colectado en el balde no sea el mismo que se indica en la graduación. Adicionalmente, el flujo de salida del agua presenta pulsos irregulares que no se pueden controlar, los cuales por su fuerza desplazan hacia fuera del balde una porción de volumen ya colectado.

34


Se observa que al realizar la medición de caudal en canaleta Parshall mediante una regla metálica, la medición de la altura del agua no se registra de manera notoria en el instrumento.

Medición de cloro en agua potable se realiza solo en baño de hombres. Esto fue observado en auditoría y corroborado por personal que realiza la actividad.

35


En medición de cloro en agua potable, se observa que antes de medir se extrae el filtro de sólidos instalado en la llave a muestrear. Esto cambia la configuración del punto final del sistema de distribución de agua.

No se registra resultado de medición de blanco para monitoreo de cloro en agua potable.

36


Las celdas utilizadas para muestreo de cloro son reutilizadas después de una limpieza con agua y detergente, lo cual es realizado en dependencias de ALS en faena. Esta actividad no está mencionada como procedimiento en el instructivo de Monitoreo de baños y casinos (versión V-12 mayo 2019).

El programa de terreno no considera como actividad la realización de mediciones in situ.

37


Se detecta que no se realiza verificación de equipo multiparámetro in situ, ni antes ni después de la medición. Además, no se realiza lavado de sensores con agua destilada.

El punto QSD-1 no cuenta con la infraestructura que permitan realizar la medición de caudal. Además, durante la visita se constató que el personal de ALS no contaba con las herramientas para adecuar las condiciones del punto para lograr una medición de caudal representativa del flujo de salida de la piscina.

38


En punto QSD-1 no se efectúa medición de Arsénico por tiempo del transporte en vehículo área mina (Carry all). No obstante, se toma muestra de agua para ser medida en laboratorio ALS de faena.

Se observó que la aplicación de blanco de terreno se realiza por cooler enviado a Laboratorio de análisis y no por punto de muestreo.

39


En toma de muestra de agua superficial del punto QSD-1 no se realiza filtración ni preservación de la muestra, lo cual era requerido dado el parámetro a analizar. Estos pasos necesarios estaban indicados en el envase de la muestra.

No se utiliza sistema de homogenización para muestras que requieren más de un envase.

40


No se realiza control de calidad de las muestras, específicamente réplicas del punto de muestreo o medición con concentración conocida.

En todos los puntos auditados, no se levanta información sobre las condiciones ambientales o del punto de muestreo. No se tiene una hoja de terreno en donde se registre esta información o datos sobre eventualidades. Resultados in situ se registran en cuaderno personal de cada muestreador.

41


Se observa que, en actividades del segundo día de auditoría, no se utiliza Tablet debido a que estaba descargada. Fotos son capturadas con celular personal.

En laboratorio ALS de faena se constató presencia y almacenamiento de diversos materiales que pertenecen al anterior subcontrato de seguimiento ambiental de agua.

En laboratorio ALS de faena se constató presencia y almacenamiento de material peligroso perteneciente al anterior subcontrato.

42


No hay registro de recepción de agua destilada, volumen y fecha.

Después de cada verificación de mediciones en equipo multiparámetro, las soluciones buffer se descartan en bidón de residuos líquidos. Sin embargo, personal desconoce procedimiento de descarte de soluciones en dicho bidón.

43


Se detecta poca presión de agua en laboratorio de faena. Esto dificulta actividades de limpieza, lavado y aseo del lugar. Segunda llave no funciona.

En bodega donde se almacena material de muestreo, no se observa un orden que facilite la identificación de los distintos sets de muestreo a utilizar.

44


En bodega, se observan materiales en desuso y sin orden.

El material de muestreo enviado desde Santiago contempla actividades de un mes. Si hay imprevistos, el material es desarmado debido a que no se tiene material de respaldo.

45


Personal de terreno desconoce el número de botellas que debe tener cada set de muestreo.

Fuente: Elaboración propia a partir de información levantada en auditoría.

46

9 HALLAZGOS EN LABORATORIO DE ANÁLISIS

Tabla 11. Hallazgos auditoría en laboratorio de análisis Hallazgo Registro Fotográfico

Se constata la falla de los equipo ICP masa y del equipo de respaldo al momento de realizar auditoría, lo que impide la realización de los análisis en las instalaciones de ALS. Al momento de la auditoría ALS informa que están subcontratando al laboratorio AGQ, quienes están efectuando los servicios de análisis. Además, no existe claridad respecto del origen de las fallas de ambos equipos.

Se observa que el Programa de calibración y mantención aún incluía equipos que ya habían sido dados de baja.

En Informes de laboratorio falta incluir información relevante, tal como: Laboratorio ETFA subcontratada para parámetros fuera de alcance, ubicación del punto de muestreo, condiciones ambientales de toma de muestra, fotografías de terreno, entes otros.

Se observa deficiencias en el proceso de envío de reportes al cliente, principalmente por que la actividad se concentra en solo una persona. Se indica que se están efectuando

N/A

47

Hallazgo Registro Fotográfico reforzamiento al equipo junto con la reestructuración del equipo de profesionales que participa en el contrato.

Fuente: Elaboración propia

10 REVISIÓN DE ACREDITACIONES

De forma paralela a la realización de las auditorías, se han desarrollado actividades para la mejora continua tanto de los procesos de medición, análisis, reportabilidad y manejo de la información asociada al Plan de Seguimiento del Proyecto Minero Collahuasi. Como resultado de lo anterior, se pudo confirmar algunas de las desviaciones identificadas por la SMA, plasmadas en el procedimiento sancionatorio Rol D-095-2017, así como la identificación de desviaciones adicionales, a partir de la revisión de actividades ejecutadas por ALS durante el período 2018, dentro de las cuales se pueden mencionar:

a) Ejecución de actividades de muestreo y medición in situ por parte de Inspectores Ambientales de Algoritmos, para los cuales ALS cuenta con los alcances acreditados ante la SMA5.

b) Generación de informes de laboratorio que incluyen parámetros obtenidos a partir de la aplicación de una formula6, basada en parámetros para los que ALS cuenta con acreditación ante la SMA (i.e. Sodio porcentual).

c) Emisión de reportes de parámetros en los que se indica una sede de análisis diferente a la acreditada por el laboratorio ante la SMA.

d) Emisión de datos anómalos en resultados de monitoreo de medio marino.

A partir de las brechas identificadas, se realizaron las siguientes gestiones con el propósito de abordar y regularizar dichas situaciones con el laboratorio:

1. Revisión de acreditaciones de alcances, incluyendo la revisión de Instrucciones de Carácter General de la SMA al respecto.

2. Reuniones con la autoridad (SMA).

5 Durante el 2019, se procedió al control del plazo de contratación de subcontratos por parte de ALS para parámetros en los que cuanta con acreditación. 6 De acuerdo a las reuniones de asistencia solicitadas por ALS ante la SMA, se establece la necesidad de subcontratar servicios de laboratorios con acreditación de las formulas de cálculo, por lo cual, dicho servicio se contrató durante el primer semestre de 2019, por parte de ALS.

48

3. Implementación de Plan de Acción para soluciones.

El detalle de estas actividades, así como su forma de abordarlas, se encuentran en Anexo III Minuta de QA_QC_CMDIC_Rev0.pdf como parte del presente informe.

49

11 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

A partir de la realización de la auditoría fue posible levantar hallazgos en la organización, ejecución y documentación de las actividades desarrolladas tanto por el personal de ALS en terreno como en laboratorio de Santiago. En base a estos hallazgos, expuestos en los apartados anteriores del presente informe, a continuación, se presentan las conclusiones y recomendaciones a implementar.

11.1 Conclusiones • En general, las actividades que realiza el laboratorio ALS cumple con los

estándares mínimos exigidos por la normativa y la autoridad para el desarrollo de las actividades medición y muestreo en la componente de calidad de agua.

• Los principales hallazgos levantados en terreno tienen relación con deficiencias en la aplicación de procedimientos o instructivos al momento de realizar las actividades de muestreo o medición, falta de información o desconocimiento del personal respecto a la realización de actividades, mejoras y orden en las instalaciones de uso frecuente de almacenamiento y preparación de manejo de material y equipo de muestreo y medición y mejoras en las actividades de planificación de las actividades de medición y muestreo. Además, se constató la fragilidad del equipo de terreno al no tener un profesional que ejerciera el rol de supervisor de reemplazo, puesto que el titular se encontraba con licencia médica.

• Los principales hallazgos levantados en las instalaciones del laboratorio de ALS tienen relación con la falla de dos equipos de ICP-MS (principal y reemplazo) que realizan los análisis de metales disueltos para el contrato, lo que ha obligado al laboratorio a subcontratar los análisis al Laboratorio AGQ ralentizando la entrega de los resultados de los análisis al cliente, afectando los plazos de entrega de resultados de la reportabilidad del Proyecto Minero Collahuasi. Se constataron también hallazgos del contenido de forma y fondo de los certificados de análisis que entrega el laboratorio y se observó una reestructuración del personal que participa en el contrato con el propósito de agilizar los procesos de entrega de información y gestión del contrato. Asimismo, se verifica la falta en la actualización en las acreditaciones ante la SMA.

50

11.2 Recomendaciones 1. Recomendaciones en mediciones: se observan desviaciones en las

actividades realizadas en terreno, recomendándose las siguientes actividades:

a. Limpieza de sensores en equipo multiparámetro antes y después de su utilización en cada punto de muestreo. Esto evita contaminación cruzada de un punto de medición a otro.

b. Mejorar o adecuar la medición de caudal volumétrico considerando las condiciones específicas del flujo de agua en cada punto de muestreo. Las metodologías de muestreo deben considerar particularidades importantes de terreno, esto asegura un adecuado manejo de las incertidumbres que existen en la medición de una variable ambiental.

c. Estandarizar medición de cloro en agua potable considerando baños de mujeres e identificando una única llave para realizar esta actividad. Esto asegura la homogenización de criterios y estandariza incertidumbres asociadas a la medición.

d. Estandarizar procedimiento de limpieza de celdas para medición de

cloro y fotómetro. Esto evita incertidumbre asociada a contaminación por inadecuado manejo de instrumentos de medición.

e. Revisión de procedimiento de medición de caudal, específicamente se recomienda eliminar la utilización de guantes de cabritilla para e armado de limnímetro y molinete.

2. Recomendaciones en toma de muestra: los principales hallazgos y

recomendaciones al respecto son:

a. No se realiza filtración ni preservación de muestra de agua superficial requerida. Se recomienda realizar capacitaciones periódicas que den cuenta de la realización de actividades críticas.

b. No se utiliza sistema de homogenización para toma de muestra que considera más de un envase. Se recomienda uso de sistema de homogenización para asegurar el objetivo de la muestra puntual.

51

c. No se realiza control de calidad de muestras en cuanto a duplicados o medición con concentración conocida. Se recomienda elaborar un plan de control de calidad del muestreo que considere, blancos de terreno, réplicas de terreno y medición de muestras con concentración conocida.

d. No se levanta información de condiciones ambientales o eventualidades en punto de muestreo.

3. Recomendaciones generales: a. Falta de personal de contingencia capacitado ante inasistencias

justificadas de supervisores. Se recomienda realizar capacitaciones a personal específico que pueda ejercer como remplazo en labores de supervisión.

b. Ajuste en formatos de Informes de laboratorio. Se recomienda realizar los ajustes pertinentes a los requerimientos específicos que realiza Ecos en el marco del contrato VPS1800.

c. Ajustes en planificación de muestreos que permitan el cumplimiento de las actividades diarias. Se recomienda abordar brechas relativas a planificación mensual de monitoreos y muestreos críticos comprometidos por CMDIC con la autoridad ambiental. Esto para asegurar que las mediciones se realicen dentro de los márgenes de tiempo. Además, se recomienda mejorar la planificación diaria en cuanto a los permisos, vehículos autorizados y tiempos requeridos para mediciones y muestreos en áreas específicas del proyecto.

d. Fortalecer canales oficiales de comunicación con personal de Ecos. Esto se recomienda para generar mejoras en gestión y soluciones de brechas tales como garantías de acceso a puntos de muestreo.

4. Recomendaciones respecto a revisión de acreditación:

a. Se recomienda analizar la data histórica para los parámetros bicarbonato y carbonato contemplando los datos desde el año 2015 al 2018, con el objeto de verificar la fecha desde la cual se dio inicio a la reportabilidad mediante la aplicación de fórmula de cálculo.

b. Se solicita a ALS modificar el informe de queja asociado al resultado de metales analizados por Espectometría de absorción atómica,

52

incorporando detalles y medios de verificación de la reparación de dicho equipo. Esta recomendación, permitirá incluir resultados del monitoreo en medio marino obtenidos en campaña de primavera del año 2018.

c. Se recomienda dar aviso periódicamente a Ecos de las acciones

incorporadas en el Plan de Acción del documento Anexo III incorporado a este informe. Esto con el objeto de hacer seguimiento a las actividades comprometidas y al fortalecimiento de la comunicación entre Ecos y ALS.

12 PLAN DE ACCIÓN

En el Anexo IV, se adjunta el plan de acción elaborado por ALS para levantar los hallazgos identificados durante la ejecución de la auditoría en terreno y en laboratorio. Cabe señalar que, del total de hallazgos, 28 de ellos ya están subsanados.

13 ANEXOS

A continuación, el listado de archivos anexos que son parte de este informe.

13.1 Anexo I. Checklist Auditoria ALS Terreno

13.2 Anexo II. Checklist Auditoria Laboratorio ALS

13.3 Anexo III. Minuta de QA/QC CMDIC

13.4 Anexo IV. Plan de Acción levantamiento brechas

Informe Auditoria QAQC Monitoreo Aguas 1er sem2019 RevC

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