FACULTAD DE DERECHO³n de controversias en el comercio exterior tiene un significado especial para...

División de Universidad Abierta Guía de estudio para la asignatura de Solución de Controversias de Comercio Exterior

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FACULTAD DE DERECHO SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS DE COMERCIO EXTERIOR

Materia optativa

Datos curriculares:

Ø Nombre de la asignatura: Solución de controversias de comercio exterior Ø Ciclo: Licenciatura Ø Carácter: Materia Optativa Ø Créditos: 6 Ø Asignatura precedente: Ninguna Ø Asignatura subsecuente: Ninguna

Características de los destinatarios:

• Se trata de una materia optativa dentro del Plan de Estudios de la Licenciatura en Derecho, que puede ser seleccionada en el Noveno o Décimo Semestres.

• Las características cognoscitivas del alumno que debe tener para cursar la presente asignatura son: comprensión de lectura, uso adecuado del lenguaje, razonamiento lógico, capacidad reflexiva etc.

Criterios de acreditación: Examen final 100% Duración (horas): 64 horas Elaborador de la guía: Dr. Hadar Moreno Valdez

Objetivo general:

Al término de éste, el alumno: Comprenderá, conocerá y aplicará los conceptos, mecanismos y procedimientos más comunes y más empleados en el comercio exterior, particularmente por lo que respecta a la resolución de los conflictos en materia de comercio exterior, sus instancias, formalidades y productos procesales habituales.


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Índice temático Unidad 1. Mecanismos de Solución de Controversias en la Organización Mundial del

Comercio 1.1. Mecanismos de solución de controversias en la Organización Mundial de

Comercio 1.2. Breve historia del mecanismo de solución de controversias de la OMC 1.3. Estructura de la OMC 1.4. Órgano de Solución de Controversias 1.5. Órgano de Apelación 1.6. Entendimiento de Solución de Controversias 1.7. Sujetos en la Controversia 1.8. Objeto de la Controversia 1.9. Carga de la Prueba 1.10. Criterio de Revisión 1.11. Buenos oficios, Conciliación, Mediación 1.12. Consultas 1.13. Grupo Especial

1.13.1. Establecimiento 1.13.2. Mandato 1.13.3. Procedimiento 1.13.4. Informe

1.14. Apelación 1.14.1. Procedimiento 1.14.2. Plazo 1.14.3. Informe

1.15. Fase de cumplimiento 1.16. Arbitraje. 1.17. Compensación 1.18. Suspensión de Concesiones

Unidad 2. Mecanismos de Solución de Controversias en el Tratado de Libre Comercio de

América del Norte.

2.1. Capítulo XX. Solución de Controversias Estado-Estado 2.1.1. Ámbito de aplicación 2.1.2. Elección del Foro 2.1.3. Reglas de procedimiento 2.1.4. Procedimiento 2.1.4.1. Consultas 2.1.4.2. Comisión de Libre Comercio 2.1.4.3. Panel 2.1.5. Participación de la Tercera Parte 2.1.6. Laudo 2.1.7. Suspensión de beneficios.


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2.2. Capítulo XIX del TLCAN: Controversias Particular-Estado 2.2.1. Paneles Binacionales

2.2.1.1. Composición 2.2.1.2. Facultades

2.2.2. Procedencia de la revisión ante el panel binacional 2.2.3. Criterio de Revisión 2.2.4. Legitimidad 2.2.5. Procedimiento 2.2.5.1. Solicitud 2.2.5.2. Establecimiento del Panel 2.2.5.3. Audiencia 2.2.5.4. Plazos 2.2.6. Decisión del Panel 2.2.7. Informes de Devolución de la Autoridad Investigadora 2.2.8. Procedimientos de Impugnación Extraordinaria

2.3. Capítulo XI. Solución de controversias: Inversionista-Estado

2.3.1. Concepto de inversión 2.3.2. Inversionista 2.3.2.1. Nacionalidad del inversionista 2.3.2.2. Inicio en nombre de la inversión 2.3.3. Plazo para iniciar una controversia 2.3.4. Reglas de procedimiento 2.3.4.1. CIADI 2.3.4.2. UNCITRAL 2.3.4.3. Mecanismo Complementario 2.3.5. Sede del arbitraje 2.3.5.1. Convención de Nueva York 2.3.6. Derecho aplicable 2.3.7. Procedimiento 2.3.7.1. Plazos 2.3.7.2. Árbitros 2.3.7.3. Aviso de intención 2.3.7.4. Reclamación 2.3.7.5. Audiencia 2.3.8. Laudo 2.3.9. Impugnación del laudo

Unidad 3. Mecanismos de Solución de Controversias en otros Tratados de Libre

Comercio.

3.1. Tratado de Libre Comercio México-Unión Europea. 3.2. MERCOSUR


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Unidad 4. Arbitraje Comercial Internacional

4.1. Fuentes del arbitraje comercial internacional 4.2. Cláusula Arbitral 4.3. Arbitrabilidad de la Materia 4.4. Tribunal Arbitral 4.5. Sede del Arbitraje 4.6. Derecho Aplicable 4.7. Procedimiento 4.8. Laudo 4.9. Impugnación y Ejecución del Laudo.


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Introducción a la asignatura

El estudio de una materia como lo es, la solución de controversias en el comercio exterior se trata de un tema que no solamente era requerido, sino que se trataba en realidad de un requerimiento imperioso a fin de ser implementado en el Plan de Estudios de la Licenciatura en Derecho dentro de la Universidad Nacional Autónoma de México. Lo anterior se señala atendiendo a diversas circunstancias que en la actualidad hacen del estudio del comercio exterior, una prioridad de notoria importancia para el sistema jurídico mexicano. En efecto, el comercio exterior para México representa no solamente un área novedosa o de reciente creación en el área jurídica, ello ya que dicha materia significa para nuestro país el tener acceso a otros mercados del mundo, siempre que se cuente con una base legal firme para hacer frente a una cada vez mayor competitividad internacional en el área económico internacional. El comercio exterior significa para México un área de primer nivel en cualquier aspecto de la vida cotidiana de la sociedad mexicana; piénsese, por ejemplo, en los efectos económicos, jurídicos, sociales e inclusive culturales que tendría para nuestro país el no poder exportar o importar bienes y servicios que son requeridos para la producción industrial o bien para el consumo de las personas, resultaría una verdadera catástrofe para todo el país en el orden que se quiera ver el no contar con los recursos necesarios para la subsistencia o bien para el desarrollo del país. En este contexto la materia de solución de controversias en el comercio exterior tiene un significado especial para las actividades mercantiles, pues en frecuentes ocasiones en el curso de las operaciones comerciales suelen presentarse diferencias y dificultades, las cuales no pueden resolverse por la vía de la negociación entre las partes, y en consecuencia requieren de tratamientos jurídicos especiales a fin de poder resolver dichas diferencias. Resulta importante tener en cuenta que nuestro país en años recientes se ha ido insertando cada vez más en el mundo competitivo de la era de la globalización, dicho concepto aunque puede tener connotaciones muy diversas, lo cierto es que dicha acepción se enfoca a la interrelación que guarda cada país con el resto del mundo; en este sentido una de las áreas que reflejan con mayor plenitud la era de la globalización en los tiempos actuales, sin duda alguna lo es, el comercio exterior. Las actividades mercantiles a nivel internacional no representan conceptos ajenos a las vidas cotidianas de los ciudadanos, sino que se tratan de actividades que como se ha visto, cuentan y pesan más cada vez en el desarrollo económico de cualquier país y México no es la excepción, debido a ello para los profesionales del Derecho y para los alumnos que están estudiando la carrera, resulta importante que conozcan un poco más del área mercantil internacional atendiendo al hecho de que dicha área está presente prácticamente en cualquier quehacer cotidiano de los ciudadanos. En este contexto resulta de especial relevancia el poder contar con conocimientos mínimos necesarios para poder resolver problemas que puedan suscitarse en la práctica cotidiana del comercio exterior, resultando en consecuencia de una enorme importancia e interés la presente materia de solución de controversias en el comercio exterior. De lo antes expuesto se refuerza la idea de que si la materia del comercio exterior es pieza esencial para lograr el desarrollo integral de nuestro país, la presente materia de


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solución de controversias en el comercio exterior se trata de un área que en su caso permitirá brindar certeza y seguridad jurídica a las partes que intervengan en una operación comercial internacional de que sus diferencias serán resueltas, con el mayor apego a derecho posible y a través de la mejor solución posible. Para los alumnos de la licenciatura en derecho, el hecho de poder contar con estudios en una materia como la presente, les permite tener acceso a conocimientos procesales relacionados con temas de índole mercantil internacional, que involucran controversias comerciales que se suscitan reiteradamente entre todo tipo de sujetos, empresas y gobiernos; considérese, por ejemplo, el tema de diferencias surgidas con motivo de los contratos mercantiles internacionales, el tema de las prácticas desleales de comercio internacional, las inconformidades por la calidad de los bienes o servicios prestados en operaciones mercantiles, el tema de inversiones, etc., los temas anteriores son sólo algunos ejemplos de controversias que pueden y que de hecho se presentan en el comercio exterior, los cuales como podrá notarse son muy importantes y relevantes en la vida cotidiana del desarrollo económico nacional de un país. La posibilidad de que los alumnos de la licenciatura en derecho tengan acceso a temas como los presentes, los actualiza y los inserta en el mundo actual, los prepara en temas procesales mercantiles de vanguardia que son requeridos por diversos despachos, empresas e inclusive por el propio gobierno, de ahí que la presente materia de soluciones de controversias en el comercio exterior como materia de la licenciatura en derecho, implica un área de oportunidad y de vanguardia en la carrera de la licenciatura en derecho, que permitirá a los que opten por la presente materia, prepararse mejor en un área que va creciendo en importancia para nuestro país, como lo es el comercio exterior, área que resulta de primer orden y necesidad en una sociedad como la mexicana.


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Forma de trabajo (metodología) Esta Guía de Estudio, es el documento base para el desarrollo de los contenidos de la asignatura y las actividades de aprendizaje; en ella están indicados, por unidad, las actividades así como los materiales necesarios para realizarlas. Es responsabilidad del alumno:

• Revisar de manera general la guía para contextualizar la asignatura y organizar mejor el tiempo destinado al estudio de los textos planteados y solución de las actividades. • Leer exhaustiva y cuidadosamente los documentos que se indican y revisar las páginas electrónicas. Asimismo, realizar, después de cada lectura, resúmenes, cuadros sinópticos, mapas conceptuales y esquemas para facilitar la construcción del conocimiento y detectar los aspectos que deberá consultar y aclarar con su Asesor en las sesiones sabatinas. • Realizar las actividades de aprendizaje, que básicamente se orientan a la identificación de los contenidos dentro de los textos señalados. • Responder de forma honesta y personal las autoevaluaciones al final de cada Unidad, para observar la comprensión de cada tema, el grado de avance y los apartados que debe reforzar rumbo al examen final.

Cabe aclarar que esta guía, como su nombre lo indica, es un recurso de apoyo para el estudio de esta asignatura, por tanto, es muy importante que realicen las lecturas, actividades y autoevaluaciones previo a las sesiones presenciales (en caso de asistir a ellas), ya que el objetivo de estas sesiones es únicamente aclarar las dudas y enriquecer el estudio de los temas mediante la retroalimentación con su profesor(a) y compañeros(as).


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Temario

Unidad 1. Mecanismos de Solución de Controversias en la Organización Mundial del Comercio

Introducción En la presente unidad se trata uno de los aspectos más

relevantes e interesantes en el marco del comercio internacional, como lo son los procedimientos de soluciones de controversias en el marco de la Organización Mundial de Comercio. El tema de las soluciones de controversias en la Organización Mundial de Comercio implica un concepto sumamente relevante en función de que en frecuentes casos surgen disputas y controversias entre los Estados por las más variadas razones como pueden se: el incumplimiento o inobservancia de una o más disposiciones previstas en la legislación de la Organización Mundial de Comercio; la realización de prácticas mercantiles contrarias a la propia Organización; o bien la implementación de medidas disfrazadas que pretenden evadir las reglas establecidas en el marco del comercio internacional. Atendiendo al contexto de referencia y considerando la imperiosa necesidad de que los Estados miembros de la Organización Mundial del Comercio, cuenten con reglas procesales claras y transparentes en materia de comercio internacional, ha sido la razón de la adopción de mecanismos para resolver las controversias comerciales entre los Estados. Al amparo de las razones expuestas con antelación, se advierte entonces la importancia de la adopción de reglas procesales que permitan resolver controversias mercantiles internacionales, esencialmente considerando lo dispuesto en el Entendimiento relativo a las notificaciones y soluciones de diferencias en el marco de la Organización Mundial del Comercio. El Entendimiento de referencia desarrolla el procedimiento que deberán seguir los Estados miembros de la Organización Mundial del Comercio para resolver controversias. En la primera unidad se analizan en términos generales los llamados mecanismos diplomáticos de soluciones de controversias, dichos mecanismos son a saber: los buenos oficios, la mediación, la conciliación y la investigación, y se tratan de medios que son empleados comúnmente en las controversias comerciales internacionales; la característica esencial de dichos mecanismos es que no existe obligación por las partes en la controversia para seguir las recomendaciones emanadas de los mismos, por lo que bajo este contexto y por medio de la presente guía se buscará que los alumnos conozcan un poco más acerca de la naturaleza, características y alcances de los medios en


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comento. Por otra parte en este capítulo primero también se analiza la estructura, organización y composición de la Organización Mundial de Comercio, organismo de nivel multilateral en el comercio internacional cuya importancia en el comercio exterior resulta de primer orden, en este sentido y una vez analizada la parte relativa a la estructura de la Organización Mundial del Comercio será necesario analizar la forma genérica para resolver controversias que se maneja en el marco de esta organización, la cual es pilar fundamental del comercio exterior a nivel mundial. Es necesario considerar que la Organización Mundial del Comercio se erige como un sistema jurídico que entre sus características principales son: a) Que sus normas son vinculantes para los miembros de la propia Organización, es decir, son de orden obligatorio; y b) Sus disposiciones legales buscan asegurar y lograr el respeto de las propias normas de la Organización, por medio de un mecanismo de solución de diferencias, el cual incluye un Órgano de Apelación, cuyas recomendaciones también son vinculantes también para los propios miembros de la Organización Mundial del Comercio. Asimismo deberá considerarse que en esta primera unidad se analizan temas tales como: mecanismos de solución de controversias en la Organización Mundial del Comercio en este sentido se realiza una breve historia del mecanismo de solución de controversias de la Organización Mundial del Comercio; se estudia la estructura de la Organización; el Órgano de Solución de Controversias; del Órgano de Apelación; del Entendimiento de Solución de Controversias; de los sujetos en la controversia; de los Estados Parte; de los terceros; el objeto de la controversia; la carga de la prueba, etc.

Objetivo Al concluir el estudio de esta unidad el alumno podrá:

o Distinguir y conocer las diversas formas y mecanismos que en el marco de la Organización Mundial del Comercio pueden adoptarse, a fin de resolver diferencias relativas que puedan presentarse en las operaciones comerciales en el contexto internacional.

Bibliografía básica López Zamarripa, N. (2008). Capítulo XXII: El arreglo pacífico de las controversias internacionales. En Nuevo Derecho

Actividad de aprendizaje 1 A partir de la lectura del Capítulo XXII de Norka López Zamarripa, realice lo siguiente: 1. Elabore un cuadro sinóptico en el cual refiera que se debe entender por la noción de controversia internacional, señale que notas positivas pueden encontrarse en los conflictos internacionales, mencione cuáles son los tipos de conflictos internacionales que pueden presentarse y que causas existen


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Internacional Público. México. Editorial Porrúa. Pp.: 555-601

respecto de los mismos. 2. Elabore un ensayo de una cuartilla en donde exponga que implican los procedimientos no jurisdiccionales; la negociación; los buenos oficios; la mediación y la conciliación. 3. Responda a las siguientes preguntas:

a) Que significa la investigación, encuesta y determinación de los hechos. b) Que significan los procedimientos jurisdiccionales.

Fernández Pons, X. (2006). Capítulo Primero: El arreglo pacífico de controversias internacionales en la OMC. En La Organización Mundial del Comercio y el Derecho Internacional. España: Marcial Pons, Ediciones Jurídicas y Sociales, S.A. Pp.: 53-101.

Actividad de aprendizaje 2 Atendiendo a lo señalado en el Capítulo Primero del documento de Xavier Fernández Pons, relacione las siguientes columnas. 1. Cuando se somete una controversia al arbitraje o a un tribunal externo a la Organización, se dice que se trata de un procedimiento de carácter.

( ) Entendimiento relativo a las notificaciones y soluciones de diferencias en el marco de la Organización Mundial del Comercio (OMC)

2. Instrumento que rige las diferencias que se plantean con respecto a la aplicación de los acuerdos abarcados en la OMC para resolver controversias.

( ) Economía de instancias comerciales subyacentes.

3. El informe del Grupo Especial y, en su caso, el del Órgano de Apelación se adoptan por el OSD en virtud de la regla denominada como.

( ) “Adjuticative bodies” (órganos resolutorios o jurisdiccionales)

4. En la doctrina con frecuencia se refiere conjuntamente a los Grupos Especiales y al Órgano de Apelación de que forma.

( ) Jurisdiccional

5. El complejo compromiso pactado en el ESD, hizo que la lógica del sistema se inclinase hacia el legalismo, impulsando, lo que en la jerga usual de la OMC se describe como “a rules based system” o que en otra palabras se califica como.

( ) Consenso negativo ( ) Conexidad de interpretaciones jurídicas en materia comercial internacional. ( ) Mayor juridicidad del sistema multilateral de comercio.

Moreno Castellanos, J. y otros. (2013).

Actividad de aprendizaje 3 A partir de la lectura de los Capítulos XII y XIII del libro de Jorge


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Capítulos XII y XIII. En Comercio Exterior sin Barreras. México: Tax Editores. Pp.: 232-247 y 290-297.

Moreno, responda lo siguiente: 1. Entre los objetivos de la Declaración de Punta del Este para la creación de la Organización Mundial del Comercio se tienen que eran: ( ) a) La creación de mercados económicos cerrados y con candados gubernamentales. b) La implementación de uniones económicas provistas de características universales c) El refortalecimiento de las acciones de cooperación para solucionar los grandes problemas económicos y comerciales. d) La caracterización de las bondades de mercados mixtos y yuxtapuestos en las determinaciones fiscales y monetarias. 2. Una función importante del Consejo General de la Organización Mundial del Comercio es la de: ( ) a) Ser foro de valoración en aduana de mercancías b) Fungir llegado el momento como Órgano de Solución de Diferencias. c) Realizar el trámite de Licencias de Importación. d) Ser el Centro de Acuerdos Comerciales Plurilaterales 3. El Entendimiento relativo a las notificaciones y soluciones de diferencias en el marco de la Organización Mundial del Comercio, se dice que tiene un carácter ( ), en virtud de las posibilidades de retorsión de las que disponen los miembros respecto de los miembros afectados, quienes deben cumplir las recomendaciones del OSD de la propia Organización Mundial del Comercio. a) Ejecutivo b) Sinaléctico c) Indexado d) Yuxtapuesto

Martínez Vera, Rogelio. (2000). Capítulo VI. Tratados y Convenciones Internacionales. En Legislación del Comercio Exterior. México: McGraw-Hill. Pp.: 282-290.

Actividad de aprendizaje 4 Atendiendo al contenido del libro de Rogelio Martínez Vera en el Capítulo VI, proceda a responder lo siguiente: 1. Elabore un mapa conceptual que explique los conceptos de ámbito, aplicación, administración, aspectos generales y consultas en el marco del Entendimiento relativo a las notificaciones y soluciones de diferencias de la Organización Mundial del Comercio. 2. Elabore un breve ensayo que explique como se realiza el establecimiento, la composición, función y procedimiento de los Grupos Especiales en el marco del Entendimiento relativo a las


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notificaciones y soluciones de diferencias en el contexto de la OMC. 3. Explique en qué consiste el órgano de apelación en el marco de la OMC.

Autoevaluación De las opciones que se muestran señale aquella que considere correcta: 1. Al amparo de este mecanismo diplomático de solución de controversias denominado como ( ), en el mismo las partes tienen el control del proceso, y cualquier resolución que se formule debe estar basada en el mutuo acuerdo entre las partes.

a) Arbitraje b) Mecanismo jurisdiccional compositivo c) Negociación d) Indexación fiscalizada mutua

2. El antecedente inmediato de lo que sería la Organización Mundial del Comercio, lo podemos encontrar en este acuerdo que data del año de 1947 ( )

a) Acuerdo sobre Licencias de Importación b) Acuerdo General sobre el Comercio de Servicios c) Acuerdo General sobre los Aspectos de Propiedad Intelectual d) Acuerdo General de Aranceles Aduaneros y Comercio.

3. Para la resolución de las controversias en el marco de la Organización Mundial del Comercio se establece un panel de expertos, los cuales, después de analizar el caso que les sea sometido a su conocimiento: ( )

a) Emiten la recomendación de resolución b) Dictan sentencia de carácter impositivo y coercitivo c) Dictan un acuerdo conciliatorio entre las partes en conflicto d) Dictan un acuerdo de interés mutuo bajo el contexto del Derecho Internacional Privado

4. Respecto del mecanismo de solución de controversias de la OMC, se dice que en caso de que surja una controversia y que un Estado formule a otro una solicitud de consulta, éste último deberá responder en un plazo máximo de ( ) a menos que por mutuo acuerdo se fije un plazo mayor.

a) 15 días b) 5 días c) 20 días d) 10 días

5. Se dice que este artículo ( ) del GATT contiene dos reglas que pueden ser usadas para resolver controversias: una autorización de acción colectiva de las Partes Contratantes, para facilitar la aplicación del mismo y que se puedan alcanzar objetivos y otra, por medio de la autorización o eximiendo a una Parte Contratante de alguna de


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las obligaciones impuestas por la OMC.

a) VII b) XXV c) XXX d) XXIII


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Unidad 2. Mecanismos de Solución de Controversias en el Tratado de Libre Comercio de América del Norte

Introducción En la presente unidad se trata un tema sumamente importante en

el campo procesal del comercio exterior para México, ya que se analizan los mecanismos de soluciones de controversias al amparo de lo establecido en el Tratado de Libre Comercio de América del Norte. En esta segunda unidad se proceden a analizar los mecanismos de soluciones de controversias en el marco del Tratado de Libre Comercio de América del Norte, por lo que en este contexto puede afirmarse que la presente unidad es esencialmente importante para las soluciones de controversias comerciales para el caso de México, debido a que dicho tratado representa probablemente el instrumento comercial más importante que ha suscrito nuestro país, ello si se considera que el mismo se encuentra negociado con los Estados Unidos de América y con Canadá. Atendiendo al hecho de que el Tratado de Libre Comercio de América del Norte se encuentra negociado con el mercado comercial más importante de México, en este contexto los mecanismos se soluciones de controversias resultan ser por ende, de especial relevancia y trascendencia, en este sentido y a través de la presente guía, se tendrá la oportunidad de analizar los procedimientos de soluciones de controversias en materia de inversiones extranjeras atendiendo a lo establecido en la Sección B del Capítulo XI del tratado en comento, tema de especial interés en función de que los particulares inversionistas al amparo de lo establecido en el tratado estarán en posibilidad de formular reclamaciones a los gobiernos que forman parte del propio tratado y que se considere que han incumplido con las disposiciones del mismo; también será oportunidad de analizar las soluciones de controversias en el marco de las prácticas desleales de comercio internacional, particularmente por lo que se refiere al Capítulo XIX, tema de enorme relevancia, atendiendo al hecho de que por virtud del mismo, se podrán analizar controversias en materia de dumping y de subvenciones, por último, y a través de la presente guía se tendrá la oportunidad de analizar el mecanismo genérico de soluciones de controversias, en este sentido dicho procedimiento resulta fundamentalmente importante e interesante ya que por medio del mismo se solventan diferencias en cuestiones de interpretación y aplicación de las disposiciones del propio Tratado de Libre Comercio de América del Norte. Como tópicos de especial relevancia en la presente unidad se tienen temas tales como:


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El Capítulo XX relativo a la Solución de Controversias entre los Estados y del mismo se analizan aspectos como el ámbito de aplicación de las soluciones de diferencias; la elección del foro; las reglas de procedimiento; las consultas; la Comisión de Libre Comercio; el Panel; la participación de la tercera parte en este tipo de controversias; el laudo que se emite en estos procedimientos; la suspensión de beneficios. Asimismo se analiza el Capítulo XIX del Tratado en comento vinculándose con temas tales como; los paneles binacionales; la composición de los mismos; sus facultades; la procedencia de la revisión ante los paneles; el criterio de revisión; la legitimidad; el procedimiento que se debe seguir; el establecimiento de un panel; la audiencia; los plazos; la decisión del panel; los informes de devolución de la autoridad investigadora; el procedimiento de impugnación extraordinaria, etc. Se analiza el Capítulo XI del Tratado de Libre Comercio relativo a las controversias que pueden suscitarse entre los inversionistas y los Estados en temas tales como: el concepto de inversión; el inversionista; la nacionalidad del inversionista; el inicio por cuenta propia; el inicio por cuenta de la inversión; el plazo para iniciar una controversia; las reglas de procedimiento, el CIADI, el UNCITRAL; el mecanismo complementario; la sede del arbitraje; la Convención de Nueva York; el derecho aplicable; los plazos, los árbitros; el aviso de intención; la reclamación; el laudo e impugnación del laudo.


o Reconocer y vincular los mecanismos empleados en el marco del Tratado de Libre Comercio de América del Norte, para resolver controversias y disputas comerciales, atendiendo a la naturaleza de la legislación nacional y a la importancia del propio Tratado en la economía nacional de México.

Bibliografía básica Witker, J. y Laura Hernández. (2008). Capítulo Quinto. En Régimen Jurídico del Comercio Exterior de México. México: Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM. Pp.: 207-

Actividad de aprendizaje 1 A partir de la lectura del Capítulo Quinto del libro de Jorge Witker y Laura Hernández, resuelva las siguientes cuestiones: 1. De las opciones que se muestran seleccione aquella que considere correcta: I. Se dice que el TLCAN se compone en términos generales de dos grandes disciplinas que son a saber: ( ) a) Inversiones y turismo b) Sector agrícola y energético c) Libre transferencia de capitales y de inversiones d) Bienes y servicios


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II. Órgano del TLCAN que puede recurrir a expertos, técnicos, a los buenos oficios y a la mediación para resolver controversias: ( ) a) Secretariado b) Comisión de Libre Comercio c) Comité Técnico del TLCAN d) Consejo Supremo del TLCAN III. Se dice que las premisas claves del Capítulo XX del TLCAN son a saber: ( ) a) Procede sobre la interpretación y aplicación del TLCAN b) Procede sobre la aplicación de las controversias en materia de inversiones extranjeras c) Procede sobre la aplicación de normas en materia de agricultura. d) Procede sobre la aplicación de normas en materia automotriz

Moreno, H. y Estela Matamoros (2008). Capítulo Segundo. En Las Prácticas desleales de comercio internacional y salvaguardias en México. México: Tax Editores. Pp.: 107-130

Actividad de aprendizaje 2 Considerando el texto de Hadar Moreno y Estela Matamoros en el Capítulo Segundo del libro referido, realice lo siguiente: 1. Relacione las siguientes columnas: 1. Crear procedimientos eficaces para el cumplimiento del TLCAN, para su administración y para resolver controversias.

( ) Artículo 1907 del TLCAN

2. El procedimiento de revisión de resoluciones definitivas de la autoridad investigadora en materia de prácticas desleales se regula en que parte del TLCAN

( ) Reglas de Procedimiento del Artículo 1904 del TLCAN.

3. Las Partes pueden realizar consultas anuales o a solicitud de Parte para examinar cualquier problema que resulte de la ejecución u operación del Capítulo XIX del TLCAN, en donde se regula tal cuestión.

( ) Capítulo V del TLCAN

4. Se erigen como disposiciones específicas para los paneles en materia de información, documentos, términos, notificaciones, etc.

( ) Objetivo del TLCAN ( ) Capítulo XIX del TLCAN. ( ) Objetivo del TLCAN y del TLCUE de manera


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conjunta y unida 2. Responda las siguientes preguntas:

〉 ¿Qué actividad realiza la Canadá Border Services en el marco del Capítulo XIX del TLCAN?

〉 En que forma se realiza la solicitud para integrar un panel en el marco del artículo 1904 del TLCAN y cuál es el plazo para resolver una controversia.

Cruz Miramontes, R. y otros. (2007). Controversias y disputas comerciales internacionales. En Arbitraje Comercial Internacional. Nuria González y Sonia Rodríguez Coordinadoras. México: Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM- Porrúa. Pp.: 71-91.

Actividad de aprendizaje 3 Atendiendo al artículo escrito por Rodolfo Cruz Miramontes en el libro correspondiente realice lo siguiente: 1. Elabore un mapa conceptual que incorpore respecto del Capítulo XIX del TLCAN, el análisis de dicho capítulo, la naturaleza jurídica de los paneles, el criterio de revisión del mismo y la relación del amparo con los laudos pronunciados por los paneles. 2. Señale cuál es la función de los paneles en el marco del Capítulo XX del TLCAN. 3. Mencione cuál sería la participación de los abogados en los paneles relativos al Capítulo XIX del TLCAN.

Foeth Persson, M. Capítulo XI. En Solución de Controversias en materia de inversión extranjera: Biblioteca Jurídica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM. México: Instituto de Investigaciones Jurídicas. Consultado el 04 de mayo de 2014 en la página electrónica http://www.juridicas.unam.mx /publica/librev/rev/jurid/cont/36/pr/pr7pdf

Actividad de aprendizaje 4 De las opciones que se muestran seleccione aquella que considere correcta: I. El Capítulo XI del TLCAN está divido en general en ( ) Secciones. a) Cuatro b) Cinco c) Tres d) Dos II. El Derecho sustancial que rige el arbitraje del Capítulo XI es ( ) a) El Derecho Nacional por sobre el Derecho Internacional. b) La aplicación de los ADR´S sobre cláusulas contractuales c) El Derecho Internacional y no el Derecho Local o nacional de cada una de las Partes d) El Derecho Regional estatuido de manera codificada. III. En el marco del TLCAN se establece que las Partes se deberán proporcionar un estándar de tratamiento de inversiones


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extranjeras que implica: ( ) a) Un tratamiento justo e igualitario b) Un tratamiento diferenciado atendiendo al origen del capital. c) Un tratamiento cruzado atendiendo al origen de las inversiones y gastos. d) Un tratamiento indistinto de capitales indexados y homologados IV. El procedimiento de soluciones de controversias en materia de inversiones también será aplicable a la materia ( ) del TLCAN. a) Telecomunicaciones b) Financiera c) Química d) Portuaria V. Se dice que un inversionista de una de las Partes que sostiene que un gobierno anfitrión no ha cumplido con sus obligaciones relativas a la inversión, podrá someter su reclamación por la vía del arbitraje previa notificación de su intención a la Parte contendiente al menos ( ) antes de la presentación formal de la reclamación ante el Secretario General del CIADI. a) 30 días b) 90 días c) 60 días d) 80 días 2. Explique cuáles son los requisitos que debe llenar un inversionista que quiera llevar una demanda bajo las reglas del Capítulo XI del TLCAN.

Autoevaluación De las opciones que se muestran señale aquella que considere correcta: 1. Un inversionista que actúa en el marco del Capítulo XI del Tratado de Libre Comercio de América del Norte, de qué forma se puede conceptualizar: ( ) a) Como una persona física que pretenda realizar, realice o hubiere realizado una inversión en otro Estado Parte del TLCAN. b) Como una persona física o moral (empresa) que pretenda realizar, realice o hubiere realizado una inversión en otro Estado Parte del TLCAN. c) Como una persona física o moral (empresa) que pretenda realizar, realice o hubiere realizado una inversión en un tercer Estado, con el cuál los países que forman parte del propio TLCAN tengan relaciones comerciales. d) Como aquella persona física que pretenda realizar inversiones en áreas bursátiles en el marco del TLCAN. 2. Se dice que la esencia del mecanismo de solución de controversias prevista en el artículo 1904 del TLCAN, implica que se trata de un sistema de revisión, lo que


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significa que: ( ) a) Se trata de un sistema de apelación judicial en el cual tendrán injerencia y competencia los Tribunales de los Estados Parte del propio TLCAN. b) Se trata de un sistema de revisión judicial bi-instancial en el cual intervendrán de manera combinada y activa los juzgados de los diversos Estados a fin de resolver una controversia. c) Se trata de un sistema arbitral mixto donde podrán intervenir los órganos judiciales de la Organización Mundial del Comercio en combinación con los Tribunales judiciales de los Estados Parte del TLCAN. d) Se crearán paneles en el marco del TLCAN encargados de llevar a cabo un sistema de revisión de las decisiones de las autoridades internas de los Estados, y la base de la revisión se sustentará en el expediente y su propósito de verificar si la autoridad aplicó adecuadamente la legislación aplicable. 3. Una Parte está facultada al amparo de lo dispuesto en el Capítulo XIX del propio TLCAN, para someter a un panel binacional una reforma legislativa que se origine en materia de dumping o subvenciones, y dicha revisión tendría por objeto que cosa: ( ) a) Que se emita una opinión declarativa sobre la reforma en cuestión. b) Que se emita una sentencia de nulidad sobre la reforma en cuestión. c) Que se emita una sentencia de protección constitucional tripartita respecto de la reforma en cuestión. d) Que se emita un acuerdo conciliatorio entre las Partes en controversia respecto de la reforma en cuestión. 4. Un inversionista que demande en el marco del TLCAN, tiene que hacer valer y acreditar que la violación de las disposiciones establecidas en el Tratado le causaron: ( ) a) Daños y perjuicios b) Basta con acreditar violación a normas del TLCAN c) Basta con acreditar la anulación o menoscabo e incumplimiento de las disposiciones del TLCAN. d) Un perjuicio moral 5. Atendiendo al procedimiento previsto en el artículo 1904 del TLCAN, se tiene que el plazo para que la Parte reclamante presente su memorial dentro del procedimiento de los paneles es de: ( ) a) 45 días b) 10 días c) 60 días d) 90 días


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Unidad 3. Mecanismos de Solución de Controversias en otros Tratados de Libre Comercio. Introducción En la presente unidad se tratan dos temas de enorme importancia

e interés en el marco del comercio exterior, y particularmente por lo que se refiere a la solución de controversias en el comercio exterior, en efecto, se tendrá la oportunidad de estudiar la forma de solución de controversias en el marco del Tratado de Libre Comercio de México con la Unión Europea, así como en su caso analizar el tema del MERCOSUR, campos que por sí solos podrían sustentar cursos especiales en el área del comercio internacional, atendiendo a su amplitud y complejidad. Atendiendo al contexto mencionado en la presente unidad se toca el tema relativo a los mecanismos de Solución de Controversias en Otros Tratados de Libre Comercio, al respecto se comenta que dicha unidad resulta ser de enorme relevancia e interés puesto que se abordarán otros mecanismos de solución de controversias de comercio exterior en otros instrumentos comerciales internacionales como lo es el propio Tratado de Libre Comercio de México con la Unión Europea; así como la forma de solución de controversias en el marco del MERCOSUR, y al respecto debe señalarse que analizar dichos temas permitirá a los alumnos estar en posibilidad de entender y comprender como opera la Unión Europea y como se adaptó la misma a México y viceversa, en el marco del comercio internacional. Por otra parte, deberá considerarse que el hecho de tener la posibilidad de analizar mecanismos de soluciones de controversias en el campo del MERCOSUR implica una tarea de enorme relevancia, pues brinda la posibilidad a los alumnos de entender otras formas o mecanismos de soluciones de controversias, cuestiones de enorme interés en el comercio internacional.


o Reconocer y aplicar los diversos sistemas y tipos de soluciones de controversias que en el comercio internacional, se han adoptado en diversos instrumentos internacionales a fin de que el alumno tenga una mayor visión de las soluciones de controversias en el panorama internacional contemporáneo.

Bibliografía básica Castrillón y Luna, V. (2013). Capítulo IV: Los tratados y

Actividad de aprendizaje 1 A partir del estudio del documento de Víctor Castrillón y Luna responda lo siguiente: 1. En la línea de tiempo que a continuación se presenta, señale


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acuerdos de libre comercio suscritos por México. En Los Tratados de Libre Comercio celebrados por México en el entorno de la globalización. México: Porrúa. Pp.: 274-282.

cuál ha sido el proceso de integración con relación a la Unión Europea.

Proceso de integración por años

Sucesos relevantes que ocurrieron en esos años

1951

1957

1993

1997

2. Posteriormente responda a la siguientes preguntas: a) Señale que se pactó de manera general entre México y la Unión Europea tratándose del tema de la propiedad intelectual, industrial y comercial. b) Que documentos conforman el Acuerdo de Asociación Económica y Concentración Política suscrito por México con la Unión Europea.

López Ayllón, S. (2002). La solución de controversias en el Acuerdo de Asociación Económica, Concertación Política y Cooperación entre México y la Unión Europea. En México-Unión Europea, El acuerdo de asociación económica, concertación política y cooperación. Alicia Lebrija y Stephan Sberro Coordinadores.

Actividad de aprendizaje 2. Considerando el texto de Sergio López Ayllón responda las siguientes preguntas, para ello, de las opciones que se muestran seleccione aquella que considere correcta: 1. Se dice que estos dos Acuerdos contienen las reglas específicas en materia de liberalización comercial, así como de las disciplinas convenidas en materia de movimientos de capital, y se tratan de: ( )

a) Dos decisiones del Consejo Conjunto que derivan respectivamente del Acuerdo Interino y el Acuerdo Global b) Dos decisiones del Consejo Conjunto que derivan respectivamente del Acuerdo Totalizador y el Parcial c) Dos decisiones del Consejo Conjunto que derivan respectivamente del Acuerdo Concomitante y el Indexado d) Dos decisiones del Consejo Conjunto que derivan respectivamente del Acuerdo Integral y Mixto

2. En materia de solución de controversias de México con la Unión Europea, se encuentran dos mecanismos, uno diplomático-


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México: ITAM-Miguel Ángel Porrúa. Pp.: 201-227.

político y otro ( )

a) De orden material y economista orientado a los usos y costumbres comerciales. b) De corte mixto con normas homologadas y cuasi relevantes c) De tipo fáctico con matices diplomáticos d) Orientado por reglas, aplicable a la materia comercial.

3. El mecanismo para solucionar las controversias comerciales entre las Partes derivadas de las decisiones tiene dos etapas que son ( )

a) Una parte de tipo crediticio y otra etapa de tipo fiscalizadora b) Una de cobertura amplia de consultas, y otra posterior de cobertura limitada de arbitraje c) De orden en sentido maximizado de atribuciones y otra de orden indicativo de hechos homologados d) Una etapa concomitante de situaciones fácticas y otra etapa de peso económico proporcional a la controversia entre las partes.

4. En la solución de controversias entre México y la Unión Europea se tiene que la fase arbitral no podrá utilizarse para ( )

a) Para cuestiones relacionadas con situaciones emergentes o regionales b) Para temas de índole educativo o de balanza de pagos c) Para cuestiones relacionadas con proyectos de medidas, la interpretación del tratado, etc. d) Para cuestiones reservadas a través de declaraciones unilaterales de la voluntad de las Partes.

5. El tribunal arbitral en este tipo de procedimientos se integra por ( ) árbitros.

a) 5 b) 3 c) 8 d) 7

Oropeza García, A. (2002). Capítulo 3. México-MERCOSUR: Un nuevo diálogo para la integración. Centro Argentino

Actividad de aprendizaje 3 Atendiendo al texto de Arturo Oropeza relacione las siguientes columnas: 1. El MERCOSUR tiene por objeto crear un Mercado

( ) Protocolo de Montevideo


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para las Relaciones Internacionales. México: UNAM. Pp.: 183-221

Común del Sur, lo cual implica la libre circulación de bienes, servicios y factores y tal cuestión se regula en donde. 2. Para la administración y ejecución del MERCOSUR se han creado dos organismos importantes uno es el Grupo Mercado Común y otro es cuál.

( ) Protocolo de Brasilia

3. Se prevé que conforme a dicho Protocolo, al tenor del mismo se someterán las controversias que surjan entre los Estados Partes del MERCOSUR, sobre la interpretación, aplicación o incumplimiento de disposiciones, etc.

( ) Las que dimanan como consecuencia de reclamos de particulares.

4. El sistema de solución de controversias en el MERCOSUR privilegia a las negociaciones directas como mecanismo de solución de controversias, y en caso de que no se consiga resolverlas la segunda instancia se enmarca en que forma.

( ) Consejo del Mercado Común

5. Atendiendo al Protocolo en materia de controversias en el MERCOSUR, se dice que existen dos tipos de controversias: a) Las que surgen entre los Estados Partes y,

( ) Comisión de Libre Comercio de MERCOSUR ( ) En recomendaciones del Grupo Mercado Común, que el mismo pueda emitir acerca de la cuestión controvertida ( ) Tratado de Asunción en el artículo 1º

Autoevaluación De las opciones que se muestran señale aquella que considere correcta: 1. Una característica importante del Protocolo de Brasilia en el marco de las soluciones de controversias del MERCOSUR, es que en el mismo se adopta la posibilidad de implementar que tipo de medidas: ( )

a) Medidas de conciliación aunadas con acuerdos marco entre exportadores en conflicto. b) Medidas de coerción interna que adopten los organismos del MERCOSUR, a fin de obligar a las empresas a actuar según se indique por los propios tribunales del MERCOSUR.


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c) Medidas de simplificación legal de forma que el cumplimiento de las resoluciones del MERCOSUR se adopten por la buena fe de las partes y básicamente por los contratos que lleguen a celebrarse. d) Medidas cautelares para evitar daños irreparables entre las Partes.

2. Entre otros aspectos puede considerarse que uno de los factores que impulsó en su momento la generación de un Tratado de Libre Comercio de México con la Unión Europea, fue sin duda: ( )

a) Una forma de contrarrestar el peso del TLCAN, de manera que se pudiera abrir la posibilidad para que la Unión Europea se convierta en el principal socio comercial de México. b) Cambiar la estrategia y ventaja comercial de México, acentuando su interés por lograr acaparar diversos sectores comerciales de Europa. c) Diversificar la inversión extranjera directa que había recibido México, aunado al potencial de crecimiento de nuestro país. d) Colocar a México como el punto comercial estratégico para que el comercio de Europa con el resto del continente americano, se realice por medio de los mercados mexicanos.

3. Se dice que el mecanismo diplomático-político de soluciones de controversias, implica a fin de cuentas un procedimiento flexible, a fin de solucionar las posibles diferencias en cuestiones políticamente sensibles, y como ejemplo de ello se puede señalar: ( )

a) La cláusula democrática o de cuestiones derivadas de la cooperación. b) La cláusula de salvaguardias en los mecanismos administrativos del comercio exterior. c) La cláusula de escape que propicia la salida de un Estado Parte de un Tratado a fin de evitar mayores daños económicos en su producción. d) La cláusula de salida puntual, que permite a un Estado diversificar su comercio sin señalar causas de exclusión a otros socios comerciales.

4. Se dice que el MERCOSUR es propiamente el primer acuerdo de ( ) que se inicia en la zona de América Latina, tomando en cuenta sus antecedentes de 1986, cuando no estaba el TLCAN, que involucra a dos de las economías más importantes de la subregión, y al mismo tiempo se trata de un acuerdo de amplia visión que aspira a transitar de una zona de libre comercio a una unión aduanera, con la finalidad de llegar a un mercado común.

a) Primera Generación b) Quinta Generación c) Segunda Generación d) Sexta Generación

5. En la solución de controversias entre México y la Unión Europea se dice que, no existen plazos rígidos para la duración de las consultas, sin embargo, si 15 días después de la reunión del Comité Conjunto o, en la hipótesis que ésta no se hubiere realizado, 45 días posteriores a la entrega de la solicitud de consultas, la parte que ha iniciado el procedimiento, si considera que no existe la posibilidad de llegar a una solución, podrá iniciar ( )


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a) La etapa de acercamiento forzoso b) La fase arbitral c) La etapa punitiva y sancionatoria d) La etapa comunicativa inter partes


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Unidad 4. Arbitraje Comercial Internacional

Introducción En la presente unidad se trata un tema de enorme relevancia e interés para el comercio exterior tratándose del tema de las soluciones de controversias, pues en la presente unidad se procede a estudiar el tema del arbitraje. Bajo este contexto en la cuarta unidad se tendrá la oportunidad de examinar como se ha comentado un tema de enorme relevancia en el campo del comercio exterior, como lo es el arbitraje. El tema del arbitraje por sí solo conlleva analizar diversos instrumentos internacionales, así como distintas formas de adoptar y entender esta forma de resolver controversias comerciales. Puede comentarse que en gran parte el crecimiento de esta instancia procesal, obedece a la flexibilidad y rapidez con que pueden desenvolverse los procedimientos de controversias mercantiles que se sometan ante árbitros. Asimismo puede señalarse que hablar del arbitraje implica que las partes que se sometan al mismo pueden llegar a adoptar diversas formas de resolver sus diferencias entre sí, ya que pueden someterse a una institución mercantil internacional o inclusive nacional, pueden adoptar implementar un arbitraje ya sea por medio de una cláusula de arbitraje en un contrato o bien se podrá realizar al amparo de un pacto arbitral, etc., es decir, el arbitraje es una forma relativamente dinámica y flexible para resolver controversias, y genera una amalgama tan variada de conceptos que por su complejidad y extensión vale la pena considerar las diversas posibilidades de una figura como la presente. En este sentido el análisis del tema del arbitraje permitirá abordar el estudio de tópicos tan diversos como lo son: las fuentes del arbitraje comercial internacional; la cláusula arbitral; la arbitrariedad de la materia; el tribunal de arbitraje; la sede del arbitraje; el derecho aplicable; el procedimiento; el laudo y la impugnación y ejecución del laudo.


o Reconocer y aplicar los diversos sistemas y tipos de arbitraje que pueden adoptarse a nivel internacional en el marco del comercio internacional, a fin de resolver diversas controversias que pueden suscitarse en las operaciones mercantiles internacionales.

Bibliografía básica

Actividad de aprendizaje 1


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Bravo Peralta, M. (2002). Capítulo II: El arbitraje comercial internacional en el Derecho Mexicano y Capítulo IV: El arbitraje en el Derecho Comparado. En Arbitraje económico en México. México: Porrúa-Facultad de Derecho de la Universidad Anáhuac. Pp.: 23-48 y 61-91.

1. Elabore un mapa conceptual que señale y relacione las llamadas fuentes básicas del arbitraje y para ello se deberá tomar en cuenta: a) El Derecho Internacional; b) El Derecho Interno; c) Las Reglas del Ius Mercatorum y particularmente la Ley Modelo sobre Arbitraje Comercial Internacional. 2. Elabore un breve ensayo que considere los temas más relevantes del arbitraje comercial en el Código de Comercio; en la Ley de Sociedades de Inversión; en la Ley del Mercado de Valores y en la Ley de Propiedad Industrial. 3. Explique, atendiendo a la Ley Modelo sobre Arbitraje Internacional, los siguientes conceptos:

a) El régimen procesal especial para el arbitraje comercial internacional. b) El Acuerdo de Arbitraje c) La composición del Tribunal Arbitral d) El pronunciamiento del laudo.

Santos Belandro, R. (2000). Parte 2: Codificación del arbitraje en el nivel regional y subregional en el ámbito americano. En Arbitraje Comercial Internacional. México: Oxford University Press. Tercera edición. Pp.: 169-211.

Actividad de aprendizaje 2. De las opciones que se muestran seleccione aquella que considere correcta: 1. Se dice que la cláusula compromisoria se diferencia del compromiso arbitral en el sentido de que ( )

a) El compromiso arbitral solamente aplica para conflictos mineros y de inversiones en bonos b) El compromiso arbitral soluciona litigios actuales y la cláusula compromisoria sirve para litigios futuros c) El compromiso arbitral aplica específicamente para temas de bonos y obligaciones del Tesoro. d) La cláusula compromisoria se inicia de manera unilateral y el compromiso de manera bilateral.

2. Se dice que la autoridad de los árbitros deviene de una ( ) y no de un derecho.

a) Declaración unilateral de la voluntad b) Cuasicontrato c) Figura auto compositiva d) Concesión

3. Una característica especifica del árbitro internacional es: ( )

a) La ausencia de foro b) El compromiso o nexo causal de la causa lógica c) La consecuencia de una actuación prejudicial d) La indexación de caracteres intrínsecos


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4. Se dice que el juez del Estado (por ejemplo México), ante quien se solicite el exequátur del laudo arbitral extranjero está facultado para aplicar las normas de su propio orden jurídico en la ejecución del laudo, puesto que ninguna de las Convenciones ( ), establecen en una forma directa los procedimientos de ejecución.

a) Ni la de Nueva York, o la de Chicago b) Ni la de París, o la de Tokio c) Ni la de Nueva York, o la de Panamá d) Ni la de Madrid, o la de París

5. Esta Convención aprobada en Panamá en 1975, permite y facilita la cooperación judicial internacional en el continente americano, pues conjunta tanto a países del Common Law, así como a países de derecho codificado. ( )

a) Convención Interamericana sobre Litigios Consensuales extranjeros b) Convención Interamericana sobre recepción de documentos extranjeros y legados. c) Convención Interamericana sobre Exhortos y Cartas Rogatorias d) Convención Interamericana sobre cooperación procesal acordada.

Ogarrio, A. (2000). El Procedimiento Arbitral. En Arbitraje Comercial Internacional. Leonel Pereznieto Castro Compilador. México: Distribuciones Fontamara. Pp.: 75-94.

Actividad de aprendizaje 3 Relacione las siguiente columnas: 1. Regla de oro en el procedimiento arbitral según este ordenamiento, es que las partes deben ser tratadas con igualdad

( ) Acta de misión

2. El tribunal arbitral debe ajustar sus actuaciones procesales a los términos que convengan las partes.

( ) Autonomía de la voluntad de las partes.

3. Reglas y procedimientos por los que deberá regirse el arbitraje se contienen en que documento

( ) Acta de hechos


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4. Las reglas de arbitraje de esta institución, establecen un procedimiento administrativo por el que la Corte Internacional de Arbitraje se abstendrá de constituir un tribunal arbitral en el caso de que a la conclusión de que no existe un compromiso arbitral entre las Partes.

( ) Preliminar

5. Se dice que es una cuestión ( ) cuando se va a decidir si el árbitro tiene competencia en algunos casos en que la parte actora o la demandada no hayan firmado la cláusula compromisoria.

( ) Código de Comercio. ( ) Cámara de Comercio Internacional ( ) Código Fiscal de la Federación

Garza Magdaleno, F. El arbitraje en México. Centro de Derecho Económico Internacional. Instituto Tecnológico Autónomo de México. México. Consultado el 05 de mayo de 2014 en: http://cdei.itam.mx/medios_digitales/archivos/investigacion/GarzaArbitraje.pdf

Actividad de aprendizaje 4 De las opciones que se muestran seleccione aquella que considere correcta: 1. Se dice que en materia de arbitraje comercial el orden jurídico mexicano establece una excepción a la regla general de igualdad jerárquica entre tratados internaciones y leyes federales, esto ya que el artículo 1415 del Código de Comercio establece la jerarquía en la aplicación de las normas respectivas, al establecer que las disposiciones de su Título Cuarto del Libro Quinto se aplicarán al arbitraje comercial nacional, y al internacional cuando ( )

a) El lugar del arbitraje se encuentre en territorio nacional b) Las partes acuerden unilateralmente tal circunstancia c) Las partes impongan su voluntad por medio de sorteo d) Las partes acepten con reservas el arbitraje comercial

2. Se dice que las fuentes primarias o básicas del derecho arbitral mexicano son el derecho convencional y ( )

a) La norma mixta b) El derecho Regional que se adopte c) El Derecho Interno d) El Derecho Administrativo


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3. Se dice que México se adhirió en 1971 a la Convención de Nueva York, sin reserva alguna y al no haber hecho la reserva de reciprocidad y de mercantilidad, debe aplicarla incluso con respecto de ( )

a) Laudos provenientes de Estados parte de la propia Convención. b) Laudos provenientes del propio territorio nacional. c) Laudos provenientes del Distrito Federal en México. d) Laudos provenientes de Estados que no la hayan suscrito

Autoevaluación De las opciones que se muestran seleccione aquella que considere correcta: 1. Se dice que un Tribunal Arbitral está facultado de manera general para ( ), incluso sobre las excepciones relativas a la existencia o validez del acuerdo de arbitraje. a) Decidir sobre la situación jurídica de personas físicas o morales que se erijan como terceros ajenos a la relación comercial entre las partes en controversia. b) Para decidir sobre su propia competencia. c) Decidir sobre la esfera de atribuciones de la ejecución de los actos en el territorio de Estados que no formen parte de la disputa comercial. d) Aplicar la cláusula de extraterritorialidad en cualquier caso, en las disputas comerciales cuando participen dos o más personas físicas o morales. 2. El procedimiento de avenencia en el marco de la Ley Federal de Derechos de Autor es aquél que tiene como propósito: ( ) a) Dirimir de manera amigable un conflicto surgido con motivo de la interpretación o aplicación de la Ley Federal de Derechos de Autor. b) Dirimir una controversia imponiendo la opinión de una persona en un procedimiento previsto de la Ley Federal de Derechos de Autor si ello resulta lógico a la autoridad. c) Dirimir una controversia en el marco de la Ley Federal de Derechos de Autor recurriendo a las instancias judiciales internacionales. d) Dirimir una controversia en el marco de la Ley Federal de Derechos de Autor desplegando la aplicación universal de los principios rectores del Derecho Internacional al caso en cuestión. 3. Atendiendo a lo que se indica por parte del Centro de Arbitraje de México, se dice que las llamadas providencias precautorias se podrán ordenar atendiendo a: ( ) a) Acuerdo conciliatorio entre las partes en conflicto. b) Acuerdo de negociación mixta entre las partes en conflicto. c) Un mandamiento procesal o mediante un laudo. d) Un acuerdo de introspección judicial. 4. Atendiendo a lo establecido en esta Convención ( ), se dice que se abandona la regulación indirecta propia de las reglas de conflicto de Leyes, y las partes intervinientes en un contrato de transporte internacional de mercaderías por carretera tendrán libertad para otorgar tanto una cláusula arbitral para los litigios que pudieran


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surgir, así como un compromiso arbitral para el caso de que dicho litigio ya se hubiere suscitado. a) Convención Internacional de Nueva York para el transporte multimodal b) Convención Interamericana sobre Contrato de Transporte Internacional de Mercaderías por Carretera c) Convención de Montevideo para el Transporte Marítimo Terrestre d) Convención de Buenos Aires para el desarrollo del Transporte Ferroviario, Terrestre y Marítimo. 5. Se dice que al final del procedimiento de arbitraje, el apoyo de los tribunales se requiere, por ejemplo, al momento de ( ) a) Realizar las diligencias de audiencias de alegatos b) Realizar las formulaciones de las pretensiones de las partes c) Ejecutar el laudo arbitral d) Al dictar el laudo arbitral


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Estrategias de aprendizaje

Las estrategias de aprendizaje se definen como el conjunto de actividades, técnicas y medios que son útiles para cumplir los objetivos de aprendizaje. En este apartado le explicamos cómo realizar algunas de las actividades o tareas que deberá elaborar a lo largo de esta asignatura. Ensayo Es un escrito en prosa en el que se expresa un punto de vista acerca de un problema o tema, con la intención de persuadir a otros. Para ello es importante tener ideas y razones consistentes, además de lograr expresarlas elocuentemente. En su ensayo puede expresar abiertamente sus ideas y opiniones, estar a favor o en contra de una disciplina o tema expresados. Debe cuidar que la intención de la comunicación que ha entablado sea clara para quien lo lea, con el fin de que su mensaje sea captado sin dificultad. Todo ensayo se compone básicamente de la siguiente estructura: º Introducción. Describe la problemática y objetivo de su tema. º Desarrollo. Explica de manera profunda sus ideas y da respuesta a las interrogantes, que inviten a la reflexión de quien lo lee. Recuerde siempre sustentar su trabajo con las fuentes que consultaste. º Conclusiones. Retoma lo que planteo inicialmente y aporta soluciones y sugerencias con la intención de dar pie a que pueda continuarse sobre la misma temática en otras situaciones o por otras personas. º Bibliografía. Se indican las fuentes de consulta que sirvieron para recabar la información y sustentar su propuesta. Cuadro sinóptico Esta herramienta permite sintetizar la información de manera ordenada y jerárquica, puede ampliarse a medida que aparecen más datos en el documento. Con esta herramienta es posible extraer una serie de palabras clave/tema que permitan desarrollar las ideas o teorías que contenga el texto. Al elaborar un cuadro sinóptico se deben incluir solamente las ideas principales en forma breve y concisa; localice los conceptos centrales de manera ordenada y sistemática y relaciónelos elaborando un esquema que los contenga; amplíe las ideas principales con ideas subordinadas. Para elaborar un cuadro sinóptico, tome en cuenta lo siguiente:

o Organice la información de lo general a lo particular, de izquierda a derecha, en orden jerárquico.

o Utilice llaves para clasificar la información.


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Mapa conceptual

Es un esquema gráfico que se integra por la selección, jerarquización de conceptos y relación entre ellos, lo cual genera una visión de conjunto del concepto principal. Recuerde que un concepto es la representación mental de la realidad –tangible o intangible–; por ejemplo, el concepto de amor o democracia. Para elaborar un mapa conceptual, tome en cuenta esto:

º Identifique los conceptos con los que va a trabajar. º Establezca entre los conceptos niveles de análisis y la relación entre estos. º Ordene y sitúe los conceptos en el diagrama de lo abstracto y general a lo más

concreto y específico.

Para enlazar los conceptos coloque conectores, estos son muy importantes pues denotan la jerarquía entre los conceptos y las interrelaciones que éstos conforman. El mapa conceptual se construye utilizando formas geométricas como rectángulos, óvalos, líneas etc.; y en algunos casos estas figuras pueden ser sustituidas por imágenes. La elaboración debe estar basada en el conocimiento amplio del tema donde se inserta el concepto principal, de no ser así las relaciones jerárquicas que se establezcan serán incorrectas o parciales, por ello revise su mapa y compruebe que todas las conexiones de conceptos y enlaces tengan coherencia y expresen su comprensión del texto. Observe el siguiente ejemplo:

Ejemplo de un mapa conceptual [mapa conceptual]. (s.f.). Tomado de http://www.facmed.unam.mx/emc/computo/mapas/mapaconceptual.htm


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Bibliografía complementaria

Unidad 1 Condon, Bradly J. La solución de diferencias en la OMC y los Acuerdos Comerciales Regionales. CDEI. ITAM. México. http://cdei.itam.mx/medios_digitales/archivos/investigacion/CondonDiferenciasOMCyACR.pdf. pp. 1-23. Moreno Valdez, Hadar (1998). Lecciones de Cátedra de la Materia de Régimen Jurídico del Comercio Exterior. División de Universidad Abierta. México: Facultad de Derecho de la UNAM. pp. 3-45. Ortiz Ahlf, Loretta. (2001). Derecho Internacional Público. México: Oxford University Press. Sexta reimpresión de la segunda edición. pp. 176-182. Legislación Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio de 1994. Sistema de Información sobre Comercio Exterior. Organización de los Estados Americanos. OEA. SEDI. DDES. Consultado el 05 de mayo de 2014 en: http://www.sice.oas.org/Trade/ronda_ur/05.asp. Entendimiento relativo a las normas y procedimientos por los que se rige la solución de diferencias. Organización Mundial del Comercio. Textos Jurídicos de la OMC. Consultado el 05 de mayo de 2014 en: http://www.wto.org/spanish/docs_s/legal_s/28-dsu.pdf. Unidad 2 Mercado H., Salvador. (1999). Comercio Internacional II. México: Limusa-Noriega editores. Tercera reimpresión de la Cuarta edición. pp. 353-373. Perezcano Díaz, Hugo. La solución de controversias en el marco del Tratado de Libre Comercio de América del Norte. Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM. México. Consultado el 06 de mayo de 2014 en: http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/1/143/33.pdf. pp. 277-299. Witker Jorge y Laura Hernández. Mecanismo de solución de controversias en materia de servicios en el TLCAN. Asunto pendiente. Boletín Mexicano de Derecho Comparado. No. 93. México: Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM. Biblioteca Jurídica Virtual. Consultado el 03 de mayo de 2014 en: http://www.juridicas.unam.mx/publica/rev/boletin/cont/93/el/el10.htm Legislación Tratado de Libre Comercio de América del Norte. Sistema de Información sobre Comercio Exterior. Organización de los Estados Americanos. OEA. SEDI. DDES. Consultado el 03 de mayo de 2014 en: http://www.sice.oas.org/Trade/nafta_s/Indice1.asp


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Reglas de procedimiento del artículo 1904 y del Comité de Impugnación Extraordinaria del Tratado de Libre Comercio de América del Norte. Economía. México. Consultado el 04 de mayo de 2014 en: http://www.economia.gob.mx/files/transparencia/REGLA02.pdf Reglas Modelo de Procedimiento del Capítulo XX del TLCAN. México. Consultado el 04 de mayo de 2014 en: http://idatd.eclac.cl/controversias/Normativas/TLCAN/Espanol/Reglas_de_Procedimiento_del_Capitulo_XX.pdf Unidad 3 Dávila Aldás, Francisco R (2003). Una integración exitosa. La Unión Europea una Historia Regional y Nacional. México: Colección Fontamara. Pp.: 109-157. Di Masi, Jorge R. (2002). La contribución de MERCOSUR a un proyecto de integración regional en América Latina. Del TLC al MERCOSUR. México: Siglo XXI Editores. Pp.: 259-297. Sáchica, Luis C. Integración Económica y Derecho Comunitario. Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM. México: Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM. Consultado el 06 de mayo de 2014 en: http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/1/323/20.pdf. pp. 273-304. Legislación Protocolo de Brasilia para la solución de diferencias. Organización de los Estados Americanos. OEA. SEDI. DDES. Consultado el 06 de mayo de 2014 en: http://www.sice.oas.org/trade/mrcsr/brasilia/pbrasilia_s.asp Tratado de Libre Comercio de México con la Unión Europea. Acuerdo de Asociación Económica y Decisiones del Consejo México-Unión Europea. Secretaría de Economía. México. Consultado el 07 de mayo de 2014 en: http://www.economia.gob.mx/comunidad-negocios/comercio-exterior/tlc-acuerdos/europa Tratado para la constitución de un Mercado Común entre la República Argentina, la República Federativa del Brasil, la República del Paraguay y la República Oriental del Uruguay. Organización de los Estados Americanos. OEA. SEDI. DDES. Consultado el 08 de mayo de 2014 en: http://www.sice.oas.org/trade/mrcsrs/MRCSRINS.ASP Unidad 4. Loperena Ruiz, Carlos (2000). “Ejecución de laudos arbitrales comerciales extranjeros en México”. Arbitraje Comercial Internacional. México: Distribuciones Fontamara. pp. 107-118. Rábago Dorbecker, Miguel (2007). “México y el arbitraje en materia de Inversiones”. Arbitraje Comercial Internacional. México: Porrúa-UNAM. pp. 191-216. Siqueiros, José Luis. El arbitraje comercial en México. México: Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM. Biblioteca Jurídica Virtual. Consultado el 08 de mayo de 2014 en: http://www.juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/facdermx/cont/59/dtr/dtr6.pdf. pp. 703-722.


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Legislación Código de Comercio. Cámara de Diputados. México. Consultado el 09 de mayo de 2014 en: www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/3.pdf Convención de Panamá. Convención Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional. Organización de los Estados Americanos. OEA. SEDI. DDES. Consultado el 09 de mayo de 2014 en: http://www.sice.oas.org/DISPUTE/COMARB/Intl_Conv/caicpas.asp Convención sobre el reconocimiento y la ejecución de las sentencias arbitrales extranjeras (Nueva York, 1958) en adelante la Convención de Nueva York. Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI). Consultado el 09 de mayo de 2014 en: http://www.uncitral.org/uncitral/es/uncitral_texts/arbitration/NYConvention.html Ley Modelo de la CNUDMI sobre Arbitraje Comercial Internacional. Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI). Consultado el 07 de mayo de 2014 en: http://www.uncitral.org/pdf/spanish/texts/arbitration/ml-arb/07-87001_Ebook.pdf


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Respuestas de las autoevaluaciones

Unidad 1 1. c En consideración de Norka López Zamarripa la negociación implica un mecanismo diplomático de solución de controversias bajo este contexto de que las partes mantienen el control del proceso. 2. d En consideración de Jorge Moreno el antecedente inmediato de lo que es la OMC se encuentra en el Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio de 1947. 3. a En consideración de Rogelio Martínez Vera las resoluciones de los grupos especializados de la OMC tendrán el carácter de recomendaciones. 4. d Atendiendo a lo señalado por Rogelio Martínez Vera será un plazo de 10 días. 5. b En consideración de Jorge Moreno y otros el artículo XXV prevé dichas reglas que pueden ser empleadas para la solución de controversias

Unidad 2 1. b En opinión de Foeth Persson se dice que un inversionista de una Parte se puede definir como una Parte o una empresa de la misma, o un nacional o empresa de dicha Parte que pretenda realizar, realiza o ha realizado una inversión. 2. d Para Rodolfo Cruz Miramontes se trata de un sistema de revisión, esto es, de segunda instancia de las decisiones de las autoridades internas; las resoluciones a revisar deben ser definitivas; la base de revisión será solamente el expediente y su propósito será verificar si la decisión de la autoridad es que aplicó las Leyes y demás disposiciones adecuadamente y conforme a derecho. 3. a En opinión de Hadar Moreno y Estela Matamoros tal sistema de revisión emite una opinión declarativa, cuando se investigue si la reforma es incompatible con el GATT de 1994 y sus Códigos, así como con el TLCAN y su Capítulo XIX; y deberá tenerse en cuenta que la reforma no revoque resoluciones previas de un panel, dictada de conformidad con el artículo 1904 y que se apegue a las disposiciones del propio TLCAN. 4. a Para Foeth Persson se dice que se deberá demandar y en su caso acreditar los daños y perjuicios causados cuando se demande en el marco del TLCAN, en materia de inversiones. 5. c Atendiendo a lo referido por Hadar Moreno y Estela Matamoros el plazo para que la Parte Reclamante presente su memorial en el procedimiento es de 60 días.

Unidad 3 1. d En consideración de Arturo Oropeza, se dice que una característica importante del Protocolo de Brasilia es que prevé la posibilidad de adoptar medidas cautelares para evitar daños irreparables entre las Partes. 2. c En opinión de Víctor Castrillón y Luna el interés de

Unidad 4 1. b En opinión de Martin Virgilio Bravo Peralta se dice que los Tribunales Arbitrales están facultados para decidir sobre su propia competencia, incluso sobre las excepciones relativas a la existencia o validez del acuerdo de arbitraje.

2. a En opinión de Martín Virgilio Bravo Peralta, el


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México por diversificar la inversión extranjera directa y al potencial de crecimiento de México se trataron de causas que contribuyeron a los esfuerzos por alcanzar un acuerdo de libre comercio con la Unión Europea.

3. a En consideración de Sergio López Ayllón, se dice que el mecanismo diplomático-político, se trata de un procedimiento flexible y sin un procedimiento previamente establecido, a fin de solucionar las posibles diferencias en cuestiones políticamente sensibles, lo cual se ejemplifica en la cláusula democrática o de cuestiones derivadas de la cooperación.

4. c En consideración de Arturo Oropeza García se dice que el MERCOSUR se trata de un acuerdo de segunda generación que busca transitar de una zona de libre comercio a una unión aduanera para llegar a un mercado común.

5. b En consideración de Sergio López Ayllón de no llegarse a una solución por la vía de las consultas, se podrá acudir a la etapa arbitral para solucionar la controversia.

procedimiento de avenencia es el que se substancia ante el Instituto a petición de alguna de las partes para dirimir de manera amigable un conflicto surgido con motivo de la interpretación o aplicación de la Ley, las actuaciones dentro de este procedimiento tendrán el carácter de confidenciales y, por lo tanto, las constancias de las mismas solamente les serán enteradas a las partes, en el caso de que surja alguna controversia sobre los derechos protegidos por la Ley, las partes podrán someterse a un procedimiento de arbitraje, el cual estará regulado conforme a lo señalado en la propia Ley.

3. c Para Alejandro Ogarrio, se dice que las providencias precautorias podrán ser ordenadas ya sea mediante un mandamiento procesal o mediante un laudo. No es poco frecuente que la providencia precautoria se dicte inicialmente en forma de un mandamiento procesal y que se incorpore posteriormente a un laudo.

4. b Atendiendo a lo señalado por Rubén Santos Belandro, se tiene que la Convención aplicable es la Convención Interamericana sobre el Contrato de Transporte Internacional de Mercaderías por Carretera.

5. c En consideración de Alejandro Ogarrio los tribunales entre otros aspectos colaboran en la ejecución del laudo arbitral.

FACULTAD DE DERECHO³n de controversias en el comercio exterior tiene un significado especial para...

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