Ổ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG - icon4.com.vnicon4.com.vn/Upload/file/ban cao bach phat hanh 133...

BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ VÀ XÂY

DỰNG SỐ 4

Tra

ng2

CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ VÀ XÂY DỰNG SỐ 4

(Giấy chứng nhận ĐKKD số 0100105574do Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nội cấplần đầu ngày 09 tháng 02 năm 2006, đăng ký thay đổi lần thứ 4 ngày 06 tháng 04 năm 2010)

CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG

Tên cổ phiếu : Cổ phiếu Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4Mệnh giá : 10.000 đồng/cổ phiếu (mười ngàn đồng/cổ phiếu)Tổng số lượng chào bán : 2.700.000 cổ phiếu phổ thôngTrong đó:

- Phát hành cho cổ đông hiện hữu: 2.250.000 cổ phần

- Phát hành cho người lao động : 450.000 cổ phần

Tổng giá trị chào bán theo mệnh giá: 27.000.000.000 đồng

TỔ CHỨC TƯ VẤN Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt

Địa chỉ : Tầng 5 tòa nhà HANESC 152 Thụy Khuê, Quận Tây Hồ, Hà NộiĐiện thoại : (084.4) 3728 0921

Fax : (084.4) 3728 0920

Website : www.tvsi.com.vn

Email : [email protected]

TỔ CHỨC KIỂM TOÁN Công ty TNHH Dịch vụ Tư vấn Tài chính Kế toán và Kiểm toán (ASC)

Địa chỉ : Số 1 Lê Phụng Hiểu-Hà Nội-Việt Nam

Điện thoại : (084.4) 3824 1990

Fax : (084.4) 3825 3973

Website : www.aasc.com.vn


www.tvsi.com.vn

[email protected]

www.aasc.com.vn


DỰNG SỐ 4

Tra

ng3

MỤC LỤC

I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO ẢNH HƯỞNG ĐẾN GIÁ CỔ PHIẾU CHÀO BÁN ........ 5

1. Rủi ro về kinh tế ..................................................................................................... 5

2. Rủi ro về lạm phát:................................................................................................. 5

3. Rủi ro lãi suất: ........................................................................................................ 5

4. Rủi ro về luật pháp................................................................................................. 5

5. Rủi ro đặc thù......................................................................................................... 6

6. Rủi ro về thị trường ............................................................................................... 6

7. Rủi ro của đợt chào bán......................................................................................... 6

8. Rủi ro pha loãng giá cổ phiếu ................................................................................ 7

9. Rủi ro của dự án có sử dụng tiền từ đợt chào bán ................................................ 8

10. Rủi ro khác ............................................................................................................. 9

II. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN

CÁO BẠCH................................................................................................................ 10

1. Tổ chức phát hành – Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 ...................... 10

2. Tổ chức tư vấn - Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt ............................... 10

III. CÁC KHÁI NIỆM ..................................................................................................... 11

IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH................................ 12

1. Giới thiệu chung về tổ chức phát hành................................................................ 12

2. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển........................................................ 13

3. Cơ cấu bộ máy quản lý của Công ty .................................................................... 16

4. Danh sách cổ đông nắm giữ từ trên 5% vốn cổ phần của Công ty và Danh sách

cổ đông sáng lập và tỷ lệ cổ phần nắm giữ .......................................................... 22

5. Công ty mẹ, công ty con, công ty liên doanh, liên kết ......................................... 23

6. Hoạt động kinh doanh.......................................................................................... 24

7. Báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2008, năm 2009 và năm

2010....................................................................................................................... 42

8. Vị thế của Công ty so với các doanh nghiệp cùng ngành.................................... 44

9. Chính sách đối với người lao động ...................................................................... 46

10. Chính sách cổ tức ................................................................................................. 48

11. Tình hình tài chính............................................................................................... 48

12. Danh sách Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát, Kế toán trưởng .. 55

13. Tình hình tài sản cố định tại ngày 31/12/2010..................................................... 69

[email protected]


DỰNG SỐ 4

Tra

ng4

14. Kế hoạch lợi nhuận và cổ tức giai đoạn 2010-2012 ............................................ 70

15. Đánh giá của tổ chức tư vấn về kế hoạch lợi nhuận và cổ tức ............................ 72

16. Thông tin về những cam kết nhưng chưa thực hiện của tổ chức phát hành:..... 72

17. Các thông tin, các tranh chấp kiện tụng liên quan tới Công ty mà có thể ảnh

hưởng đến giá cả cổ phiếu chào bán.................................................................... 72

V. CỔ PHIẾU CHÀO BÁN............................................................................................ 73

1. Loại cổ phiếu ........................................................................................................ 73

2. Mệnh giá ............................................................................................................... 73

3. Tổng số cổ phiếu dự kiến chào bán...................................................................... 73

4. Số lượng cổ phiếu đang lưu hành ........................................................................ 73

5. Giá chào bán dự kiến ........................................................................................... 73

6. Phương pháp tính giá ........................................................................................... 73

7. Phương thức phân phối........................................................................................ 74

8. Xử lý số lượng cổ phần không bán hết ................................................................ 74

9. Thời gian phân phối ............................................................................................. 75

10. Đăng ký mua cổ phiếu.......................................................................................... 75

11. Phương thức thực hiện quyền mua cổ phiếu ....................................................... 76

12. Giới hạn về tỷ lệ nắm giữ đối với người nước ngoài ........................................... 76

13. Các hạn chế liên quan đến việc chuyển nhượng ................................................. 76

14. Các loại thuế có liên quan:................................................................................... 77

15. Ngân hàng mở tài khoản phong toả nhận tiền mua cổ phần: ............................. 77

VI. MỤC ĐÍCH PHÁT HÀNH........................................................................................ 77

1. Mục đích phát hành ............................................................................................. 77

2. Phương án khả thi ................................................................................................ 78

VII. KẾ HOẠCH SỬ DỤNG SỐ TIỀN THU ĐƯỢC TỪ ĐỢT PHÁT HÀNH .............. 85

VIII.CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN ĐẾN ĐỢT PHÁT HÀNH.......................................... 86

1. Tổ chức tư vấn...................................................................................................... 86

2. Tổ chức kiểm toán ................................................................................................ 86

IX. PHỤ LỤC ................................................................................................................... 86


DỰNG SỐ 4

Tra

ng5

I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO ẢNH HƯỞNG ĐẾN GIÁ CỔ PHIẾU CHÀO BÁN

1. Rủi ro về kinh tế

Nền kinh tế tăng trưởng hoặc giảm sút tác động trực tiếp đến sự phát triển của thị trườngxây dựng. Sự phát triển kinh tế luôn đi cùng với sự gia tăng các nhu cầu về xây dựng.

Ngược lại nếu nền kinh tế suy thoái, tốc độ tăng trưởng kinh tế giảm, nguồn thu nhập củanền kinh tế giảm dẫn tới nhu cầu về xây dựng hạ tầng và xây dựng dân dụng cũng giảmtheo. Điều đó ảnh hưởng tiêu cực đến kết quả và hiệu quả kinh doanh của Công ty.

Do chịu sự tác động trực tiếp từ cuộc khủng hoảng kinh tế toàn cầu, năm 2008 tốc độ tăngtrưởng kinh tế của nước ta đạt 6,23%. Bước sang năm 2009, nền kinh tế nước ta lại tiếp tụcgặp khó khăn do ảnh hưởng của nền kinh tế toàn cầu. GDP năm 2009 tuy chỉ tăng 5,32%nhưng đã vượt kế hoạch đề ra. Năm 2010, tăng trưởng kinh tế có bứt phá đáng ghi nhận.Tốc độ tăng trưởng kinh tế theo quý (so với cùng kỳ năm trước) liên tục tăng và ở mức caohơn đáng kể so với cùng kỳ. Tính chung 9 tháng đầu năm, tăng trưởng kinh tế của ViệtNam đạt 6,52%, cao hơn gần 2% so với mức 4,6% cùng kỳ năm 2009. Các chuyên gia

phân tích nhận định, tốc độ tăng trưởng GDP của Việt Nam sẽ đạt 7% đến 9% trong cácnăm tiếp theo. Mặc dù tình hình chung khả quan nhưng doanh nghiệp và các nhà đầu tưluôn phải bám sát tình hình kinh tế trong nước cũng như quốc tế để có những quyết địnhđúng đắn, giảm thiểu rủi ro trong quá trình kinh doanh và đầu tư.

2. Rủi ro về lạm phát:

Khi lạm phát ở mức cao, giá cả leo thang, giá các yếu tố đầu vào cho sản xuất tăng cao,đặc biệt là trong lĩnh vực xây dựng như xi măng, sắt, thép… làm giá thành công trình cao,

gây khó khăn cho ngành xây dựng và tác động trực tiếp đến các lĩnh vực hoạt động củaCông ty.

3. Rủi ro lãi suất:

Là một doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực xây dựng cơ bản, nợ phải thu của kháchhàng thường ở mức cao. Nếu lãi suất biến động theo chiều hướng đi lên, chi phí lãi vay

cho phần vốn bị chiếm dụng sẽ cao, ảnh hưởng tiêu cực đến hiệu quả sản xuất kinh doanhcủa Công ty.

Nhà đầu tư nên nghiên cứu kỹ các yếu tố trên trước khi ra quyết định đầu tư.

4. Rủi ro về luật pháp

Ở tầm vĩ mô, Quốc hội và Chính phủ đã nỗ lực không ngừng để hoàn thiện hành lang pháp

lý và hệ thống chính sách, đáp ứng nhu cầu hội nhập kinh tế quốc tế. Do vậy, việc vậndụng không phù hợp và kịp thời sẽ tạo ra những rủi ro pháp lý cho hoạt động kinh doanh


DỰNG SỐ 4

Tra

ng6

của Công ty. Việc chủ động nghiên cứu, nắm bắt và áp dụng các quy định hiện hành đểđưa ra kế hoạch phát triển kinh doanh phù hợp sẽ giúp Công ty hạn chế được rủi ro này.

Sau cổ phần hóa, tỷ lệ sở hữu của Nhà nước tại Công ty vẫn ở mức cao (25,18%) do đó,Công ty còn chịu tác động trực tiếp từ chính sách, cơ chế điều hành cũng như chiến lượcphát triển của Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội.

5. Rủi ro đặc thù

Đặc thù của hoạt động xây dựng cơ bản là thời gian thi công của các công trình thường kéodài, việc nghiệm thu, bàn giao được thực hiện từng phần. Hơn nữa việc giải ngân thườngchậm, quá trình hoàn tất hồ sơ thi công cũng như thống nhất phê duyệt quyết toán giữaChủ đầu tư và nhà thầu thường mất rất nhiều thời gian. Bên cạnh đó, các Chủ đầu tư là cácBộ ngành và địa phương thường bố trí nhiều dự án, công trình xây dựng không tương xứngvới nguồn vốn đầu tư cho nên thi công kéo dài, khối lượng đầu tư dở dang nhiều. Điều đócàng làm chậm tiến độ giải ngân và thanh quyết toán của các công trình và góp phần ảnhhưởng không nhỏ đến tình hình tài chính của các công ty xây dựng, đặc biệt là tình hình

công nợ phải thu, phải trả và dòng tiền hoạt động.

Mặt khác, trong lĩnh vực xây dựng, nếu chất lượng công trình không đảm bảo, các sự cố xảy rađối với các công trình xây dựng thường gây ra những ảnh hưởng không tốt đến hoạt động sảnxuất kinh doanh của Công ty. Các hậu quả và tác động xấu có thể kể đến là giảm sút hình ảnhcủa Công ty, làm giảm lòng tin của khách hàng, nhà đầu tư đối với Công ty, dẫn tới việc làm,

khách hàng giảm sút, hiệu quả kinh doanh của Công ty suy giảm.

6. Rủi ro về thị trường

Thị trường hoạt động xây dựng là một thị trường nhạy cảm với các diễn biến của nền kinhtế. Nền kinh tế phát triển và ổn định luôn đi đôi với các khoản đầu tư lớn vào hạ tầng cơsở, chính điều này đã làm cho lĩnh vực xây dựng trở thành một thị trường hấp dẫn thu hútnhiều doanh nghiệp tham gia. Những yếu tố trên làm cho tính cạnh tranh trong lĩnh vựcsản xuất kinh doanh của Công ty ngày càng tăng và mỗi ngày một khốc liệt hơn.

7. Rủi ro của đợt chào bán

Đợt phát hành của Công ty không có bảo lãnh phát hành nên có khả năng chào bán không

thành công. Tuy nhiên dựa trên cơ sở thương hiệu, uy tín đã được khẳng định trên thịtrường cùng với hiệu quả hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty trong những năm quavà khả năng phát triển của Công ty trong thời gian tới, Công ty tin tưởng đợt chào bán cổphiếu ra công chúng lần này sẽ thành công.

Đối tượng trong đợt chào bán là cổ đông hiện hữu và người lao động; giá chào bán đối vớicổ đông hiện hữu bằng mệnh giá, đối với người lao động trong Công ty cao hơn mệnh giá


DỰNG SỐ 4

Tra

ng7

(13.000đồng/cổ phiếu); phương án phát hành đã được ĐHĐCĐ thông qua với tỷ lệ cao, do

vậy rủi ro phát hành không thành công là không cao.

Mục tiêu của đợt phát hành của Công ty là bổ sung vốn để thực hiện dự án Công ty đangtriển khai. Trường hợp phát hành không thành công, cổ phiếu phát hành không được muahết, Công ty sẽ xử lý theo các hướng sau:

Số cổ phần không bán hết: trường hợp cổ đông hiện hữu không đăng ký mua hết thì

Hội đồng quản trị của Công ty sẽ quyết định phân phối số lượng cổ phần này cho các

đối tượng khác với mức giá không thấp hơn giá chào bán cho cổ đông hiện hữu; trườnghợp người lao động trong danh sách chào bán cổ phần không đăng ký mua hết, HĐQTsẽ lựa chọn người lao động khác trong Công ty để phân phối tiếp với giá bán không

đổi.

Đồng thời, HĐQT cũng chủ động tìm kiếm các nguồn tài trợ bổ sung khác để đảm bảohuy động đủ vốn phục vụ kế hoạch sản xuất kinh doanh.

8. Rủi ro pha loãng giá cổ phiếu

Pha loãng cổ phiếu là kết quả của việc phát hành thêm cổ phiếu phổ thông của một Công

ty. Việc pha loãng cổ phiếu có thể gây ra 3 ảnh hưởng:

1. Phần trăm sở hữu hay quyền bỏ phiếu của các cổ đông hiện thời có thể giảm xuống.

Tổng số cổ phần đang lưu hành trước khi phát hành của ICON4 là 13.300.000 cổ phần,tương ứng 133.000.000.000 đồng.Tổng số cổ phần chào bán đợt này là 2.700.000 cổ phần, trong đó:- Phát hành cho cổ đông hiện hữu: 2.250.000 cổ phần (chiếm 83,33% tổng số cổ

phần chào bán đợt này)

- Phát hành cho người lao động: 450.000 cổ phần (chiếm 16,7% tổng số cổ phầnchào bán đợt này)

Trong trường hợp phát hành thành công theo phương án thì phần trăm sở hữu của cáccổ đông hiện hữu sẽ bị giảm đi hoặc thay đổi tương ứng với phần phát hành cho ngườilao động. Tuy nhiên với phương án của ICON4 tỷ lệ phát hành cho cổ đông hiện hữuchiếm tới 83,33% tổng số cổ phần phát hành đợt này thì tỷ lệ sở hữu của cổ đông hiệnhữu giảm đi không đáng kể.

2. Thu nhập trên đầu cổ phiếu (EPS) có thể suy giảm do thu nhập được chia cho một sốlượng cổ phiếu lớn hơn.

EPS được tính như sau:

Lợi nhuận sau thuế - Cổ tức cổ phiếu ưu đãiEPS =

Số lượng cổ phiếu đang lưu hành bình quân trong kỳ


DỰNG SỐ 4

Tra

ng8

Sau khi phát hành thêm cổ phiếu thì số lượng cổ phiếu sẽ tăng lên, trong khi tốc độtăng trưởng có thể chưa tăng kịp tương ứng. Sự khác biệt về tốc độ tăng trưởng của lợinhuận và vốn chủ sở hữu sẽ ảnh hưởng tới chỉ số EPS. Mà EPS là chỉ số quan trọng đểđịnh giá cổ phiếu. Cụ thể:

Trước khi phát hành cổ phiếu, số lượng cổ phiếu đang lưu hành bình quân trong

năm 2010 của Công ty là 12.239.736 cổ phần. Theo báo cáo tài chính hợp nhất năm2010 chưa được kiểm toán của Công ty, lợi nhuận sau thuế xấp xỉ 35,2 tỷ đồng,

EPS sẽ là:

35.200.000.000EPS =

12.239.736= 2.876 đồng

Sau khi phát hành, số lượng cổ phiếu của Công ty là 16.000.000 cổ phần, lợi nhuậnsau thuế năm 2010 xấp xỉ 35,2 tỷ đồng, EPS sẽ là:

35.200.000.000EPS =

16.000.000= 2.200 đồng

3. Giá trị của từng cổ phiếu của Công ty có thể giảm xuống. Giá trị này có thể mang ýnghĩa là giá trị của từng phần sở hữu đối với Công ty gốc hoặc của giá trị cổ phiếu trên

thị trường thứ cấp.

Điều chỉnh kỹ thuật giá cổ phiếu Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 trên

thị trường:Mặc dù cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 chưa niêm yết chínhthức, tuy nhiên nhà đầu tư cũng cần lưu ý việc giá cổ phiếu có thể được điều chỉnh kỹthuật trong phạm vi nhất định. Về lý thuyết giá cổ phiếu Công ty Cổ phần Đầu tư vàXây dựng số 4 trên thị trường sẽ bị điều chỉnh theo công thức sau:

P t-1 + (I x PR)P =

1 + I

P : giá thị trường của cổ phiếu sau khi bị pha loãng

Pt-1 : giá thị trường của cổ phiếu trước khi bị pha loãng

I : tỷ lệ vốn tăngPR : giá sẽ bán cho người nắm quyền mua cổ phiếu trong đợt phát hành mới

9. Rủi ro của dự án có sử dụng tiền từ đợt chào bán

Số tiền thu được từ đợt chào bán lần này dùng để tài trợ cho dự án Tòa nhà đa năng243A Đê La Thành. Dự án đang trong quá trình thi công phần thô, chi phí đầu tư chodự án rất lớn, dự kiến đến cuối năm 2011 dự án mới hoàn thành đưa vào sử dụng. Do


DỰNG SỐ 4

Tra

ng9

vậy trong giai đoạn hiện tại nguồn thu từ dự án chưa phát sinh sẽ làm ảnh hưởng đếnkết quả hoạt động kinh doanh cũng như chính sách cổ tức của Công ty.

Dự án đầu tư xây dựng tòa nhà cao tầng có thể tiềm ẩn một số rủi ro:

+ Trong một số năm trở lại đây, thị trường văn phòng cho thuê phát triển không ngừng,lực cung không đủ cầu. Khi nền kinh tế rơi vào khủng hoảng thì nhu cầu văn phòng

cho thuê giảm sút, nhiều văn phòng để trống . Sang năm 2010, nền kinh tế có dấuhiệu phục hồi, thị trường văn phòng cho thuê lạc quan hơn. Tuy nhiên theo dự báotrong vòng 4 năm tới có khoảng 1,5 triệu m2 diện tích văn phòng các hạng từ khoảng100 dự án ra nhập thị trường do vậy có thể nhìn thấy tình trạng dư cung. Dự án tòa

nhà đa năng ICON 4 cao 31 tầng, phần lớn diện tích dùng để cho thuê làm vănphòng. Trong bối cảnh nền kinh tế như hiện nay, khi dự án đi vào hoạt động có thểsẽ bị ảnh hưởng bởi nhiều yếu tố khách quan của thị trường, khiến số lượng vănphòng cho thuê của tòa nhà bị giảm sút không lấp đầy sẽ ảnh hưởng đến hiệu quảkinh tế của dự án.

+ Với tốc độ lạm phát cao như hiện nay, giá cả vật liệu xây dựng thường xuyên biếnđộng tăng sẽ làm đội giá thành công trình. Trong khâu lập dự toán ICON4 có tínhđến yếu tố trượt giá của vật liệu xây dựng tuy nhiên thời gian xây dựng dự án kéodài với mức độ giá cả leo thang như hiện nay thêm vào đó là sự thay đổi chính sáchlương của Nhà nước sẽ làm chi phí vật tư, chi phí nhân công và máy thi công tănglên. Do đó tổng quyết toán công trình sẽ cao hơn dự toán và ảnh hưởng đến hiệu quảkinh tế của dự án.

Dự án được triển khai một phần dựa vào nguồn thu từ đợt chào bán nên sự chậm trễtrong quá trình chào bán sẽ ảnh hưởng đến tiến độ thực hiện dự án, dự án có thể bịchậm lại do thiếu vốn. Thời gian thực hiện dự án khá dài, mà những biến đổi của nềnkinh tế không lường hết được nên một số chỉ tiêu về tài chính của dự án có thể khôngnhư dự kiến.

10. Rủi ro khác

Các rủi ro bất khả kháng như động đất, thiên tai, hỏa hoạn, chiến tranh, dịch bệnh... đềugây ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh của Công ty.


DỰNG SỐ 4

Tra

ng10

II. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁOBẠCH

1. Tổ chức phát hành – Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4

Ông Nguyễn Hoàng Sơn Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc

Bà Đỗ Thị Bích Thủy Kế toán trưởng kiêm thành viên HĐQT

Ông Trần Hồng Sơn Trưởng Ban kiểm soát

Chúng tôi bảo đảm rằng các thông tin và số liệu trong Bản cáo bạch này là phù hợp vớithực tế mà chúng tôi được biết, hoặc đã điều tra, thu thập một cách hợp lý.

2. Tổ chức tư vấn - Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt

Ông Nguyễn Việt Cường Phó Tổng Giám Đốc

Bản cáo bạch này là một phần của hồ sơ đăng ký chào bán do Công ty Cổ phần Chứngkhoán Tân Việt tham gia lập trên cơ sở hợp đồng tư vấn với Công ty Cổ phần Đầu tư vàXây dựng số 4. Chúng tôi đảm bảo rằng việc phân tích, đánh giá và lựa chọn ngôn từ trên

Bản cáo bạch này đã được thực hiện một cách hợp lý và cẩn trọng dựa trên cơ sở thông tinvà số liệu do Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 cung cấp.


DỰNG SỐ 4

Tra

ng11

III.CÁC KHÁI NIỆMUBCKNN : Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước

UBND : Ủy ban Nhân dân

Tổng công ty : Tổng công ty Xây dựng Hà Nội

Công ty : Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4

ICON4 : Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4

ĐHĐCĐ : ĐHĐCĐ

HĐQT : Hội đồng quản trị

BKS : Ban kiểm soát

CBCNV : Cán bộ công nhân viên

Điều lệ Công ty : Điều lệ của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4

Tổ chức phát hành: Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4

Tổ chức tư vấn : Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt

Báo cáo tài chính :

– Báo cáo tài chính hợp nhất năm 2010: là báo cáo tài chính hợpnhất của Công ty tự lập, chưa được kiểm toán.

– Báo cáo tài chính hợp nhất năm 2009 và năm 2008: là báo cáotài chính hợp nhất của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số4 được kiểm toán bởi Công ty TNHH Dịch vụ Tư vấn Tài chínhKế toán và Kiểm toán (ASC).


DỰNG SỐ 4

Tra

ng12

IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH

1. Giới thiệu chung về tổ chức phát hành

Tên Công ty : CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ VÀ XÂY DỰNG SỐ 4

Tên tiếng Anh : INVESTMENT AND CONSTRUCTION JOINT STOCK

CPMPANY N04

Trụ sở chính : Số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận ĐốngĐa, thành phố Hà Nội

Điện thoại : 043 766 8976

Fax : 043 766 8863

Website : www.icon4.com.vn


Giấy CNĐKKD : số 0100105574 do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hà Nộicấp lần đầu ngày 09/02/2006, thay đổi lần thứ 4 ngày

06/04/2010.

Vốn điều lệ : 133.000.000.000 VNĐ (Một trăm ba mươi ba tỷ đồngchẵn)

Ngành nghề kinhdoanh

: - Nhận thầu, tổng thầu xây dựng các công trình dân dụngcông nghiệp;

- Tư vấn, tổng thầu tư vấn và xây dựng các dự án đầu tưxây dựng;

- Sửa chữa phục hồi, lắp đặt, phục chế các di tích lịch sử,thiết bị phòng cháy nổ, điện lạnh, sửa chữa xe máy thi

công xây dựng;

- Đầu tư kinh doanh phát triển nhà và hạ tầng đô thị, khudân cư, khu công nghệ cao;

- Khai thác và chế biến, kinh doanh vật tư, vật liệu xâydựng;

- Đầu tư kinh doanh du lịch, thương mại dịch vụ, nhà

hàng, khách sạn...

www.icon4.com.vn


DỰNG SỐ 4

Tra

ng13

2. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển

Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 được thành lập ngày 18 tháng 10 năm 1959,tiền thân ban đầu là Công trường xây dựng Nhà máy phân đạm Bắc Hà và Công ty Kiếntrúc Bắc Hà Nội. Trải qua nhiều thời kỳ sáp nhập, đến năm 1995, Bộ Xây dựng có quyếtđịnh chuyển Công ty Xây dựng số 4 về trực thuộc Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội. Từ đóđến nay Công ty Xây dựng số 4 là một doanh nghiệp Nhà nước hạng I của Tổng Công tyXây dựng Hà Nội.

Các cột mốc phát triển chính: Sự trưởng thành và phát triển của Công ty trên 40 năm quacó thể khái quát qua các giai đoạn (thời kỳ) sau:

Thời kỳ 1959 – 1965: Khôi phục kinh tế miền Bắc xã hội chủ nghĩaCông ty Xây dựng số 4 lúc bắt đầu thực hiện kế hoạch 5 năm lần thứ nhất (1961 – 1965),

Đảng và Nhà nước ta chủ trương hàn gắn các vết thương chiến tranh, khôi phục và xây

dựng nền kinh tế ở miền Bắc. Với tinh thần đó, nhiệm vụ đầu tiên của Công ty là xây dựngNhà máy phân đạm Hà Bắc (1960). Công việc thi công gặp rất nhiều khó khăn như cơ sởvật chất nghèo nàn, trình độ chuyên môn nghiệp vụ hạn chế, lao động thủ công là chủ yếu,với gần 1.500 lao động đa phần là bộ đội, thanh niên xung phong chuyển ngành… songvới tinh thần cần cù lao động, sáng tạo vừa sản xuất vừa học tập nâng cao tay nghề nên

Công ty đã hoàn thành tốt kế hoạch, chỉ tiêu và những yêu cầu được giao.

Thời kỳ 1965 – 1975: Xây dựng và chiến đấu chống chiến tranh xâm lượcThời kỳ này, Công ty được giao thi công hàng loạt các công trình quân sự như: sân bayKép, sân bay Gia Lâm, sân bay Hòa Lạc, kho vật tư kỹ thuật quân sự và các công trình

khác như: Đài phát thanh 69 – 14, đường Hữu Nghị…Bên cạnh đó, với tinh thần tất cả chotiền tuyến công ty đã điều hàng trăm xe tải vận chuyển vật tư kỹ thuật quân sự chi viện chochiến trường miền Nam, hàng ngàn thanh niên, công nhân của công ty hăng hái lên đườnglàm nhiệm vụ chiến đấu và bảo vệ Tổ quốc. Thời kỳ 1965 – 1975 là thời kỳ lao động sángtạo, dũng cảm quên mình cho sự nghiệp xây dựng và bảo vệ Tổ quốc của tập thể CBCNVCông ty Xây dựng số 4.

Thời kỳ 1975 – 1986: Xây dựng trong hòa bình thống nhất và bắt đầu thời kỳ đổi mớiđất nướcLà một trong những đơn vị ngành được chọn để Xây dựng mô hình quản lý mới, Công tyXây dựng số 4 đã tiến hành phương thức phân công, phân cấp tự chủ trong sản xuất kinh

doanh, làm ăn có lãi, tổ chức lại các Xí nghiệp theo hướng chuyên ngành và theo vùng.

Hoạt động của Công ty trải dài từ Thanh Hóa đến Lạng Sơn với nhiệm vụ thi công trên 6

tỉnh, thành phố trực thuộc. Hàng loạt các công trình được Công ty đảm nhận thi công thờikỳ này được đánh giá cao như công trình nhà máy xe lửa Gia Lâm, nhà máy kính Đáp Cầu,nhà máy gạch chịu lửa tam tầng, nhà máy ô tô 1- 5, nhà máy in sách giáo khoa Đông Anh,


DỰNG SỐ 4

Tra

ng14

Nhiệt điện Phả Lại, Đài vệ tinh mặt đất Hoa Sen I và Hoa Sen II…Nhiều sáng kiến cải tiến kỹ thuật và quản lý chất lượng đã đánh dấu sự trưởng thành vượtbậc của đội ngũ CBCNV Công ty Xây dựng số 4 trong quản lý kinh tế cũng như trong điềuhành thi công. Với nhiều bằng khen, giấy chứng nhân và CBCNV được Tổng liên đoànLao Động Việt Nam tặng bằng lao động sáng tạo. Công ty Xây dựng số 4 được bộ Xâydựng đánh giá là đơn vị mạnh, có kinh nghiệm và khả năng tổ chức thi công các công trình

lớn đặc biệt có khả năng tập trung cơ động nhanh, chi viện cho các công trình trọng điểmkhi Bộ xây dựng giao.

Thời kỳ 1986 – 2005: Đổi mới, hội nhập và phát triểnSự nhiệp đổi mới do Đảng ta lãnh đạo khởi đầu từ nghị quyết Đại hội đại biểu toàn quốclần thứ IV (12/1986) đưa nước ta sang thời kỳ phát triển mới. nền kinh tế nhiều thành

phần, vận hành theo cơ chế thị trường có sự quản lý của nhà nước theo định hướng xã hộichủ nghĩa thực sự là động lực thúc đẩy các doanh nghiệp phải tự đổi mới nhất là đổi mớitư duy về kinh tế.Tháng 5/1995, Công ty Xây dựng số 4 được Bộ Xây dựng quyết định trực thuộc TổngCông ty Xây dựng Hà Nội. Tại thời điểm này, kiện toàn tổ chức sản xuất, mạnh dạn đầu tưthiết bị mới, tuyển chọn đội ngũ cán bộ có phẩm chất, có năng lực chuyên môn nghiệp vụtốt, có sự năng động sáng tạo thích ứng với cơ chế thị trường là phương thức Công ty đảmbảo cho sự tồn tại và phát triển trong điều kiện mới.Những công trình chất lượng cao của công ty trong thời kỳ này tiêu biểu như: Nhà họpChính Phủ, Ủy ban Nhà nước về hợp tác và đầu tư, Văn phòng Quốc Hội, nhà hát lớnthành phố, khách sạn Opera Hilton Hà Nội, Đại sứ quán Pháp, Thư viện quốc gia Hà Nội..Với hàng chục công trình đạt huy chương vàng chất lượng và sự đánh giá tin tưởng củakhách hàng trong và ngoài nước là bằng chứng khẳng định vị trí và sự phát triển của côngty trong thời kỳ mới. Tốc độ tăng trưởng hàng năm của Công ty đạt 1,2 tỷ lần. Công ty đã

đầu tư khá nhiều thiết bị công nghệ mới như: 03 giàn khoan cọc nhồi, 03 bộ búa đóng cọc,03 bộ máy đầm rung, nhiều máy móc trang thiết bị khác,… CBCNV có đủ việc làm, đờisống được cải thiện. Điều này nói lên sự vững vàng của Công ty trong cơ chế thị trườnghiện nay.

Thời kỳ 2006 - 2007: chuyển đổi hoạt động sang hình thức Công ty Cổ phầnCông ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 được thành lập theo quyết định số 2370/QĐ-

BXD ngày 26 tháng 12 năm 2006 của Bộ xây dựng. Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh

số 0103010772 do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hà Nội cấp lần đầu ngày 09/02/2006,

thay đổi lần thứ 4 ngày 06/04/2010.

Các sự kiện chínhNgày 26 tháng 12 năm 2006 là dấu mốc đặc biệt quan trọng trong quá trình hình thành và


DỰNG SỐ 4

Tra

ng15

phát triển của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4. Công ty thành lập theo quyếtđịnh số 2370/QĐ–BXD ngày 26 tháng 12 năm 2006 của Bộ xây dựng về việc chuyểnCông ty Đầu tư và Xây dựng số 4 thành Công ty Cổ phần.

Ngày 29 tháng 01 năm 2008, Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 được UBCKNNcấp Giấy chứng nhận chào bán cổ phần ra công chúng số 287/UBCK-GCN với tổng sốlượng cổ phiếu chào bán: 4.076.435 cổ phiếu.

Ngày 31 tháng 07 năm 2008, Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 được UBCKNNra công văn số 1549/UBCK chấp thuận cho Công ty phát hành cổ phiếu cho cán bộ chủchốt và người lao động có chọn lọc với tổng số lượng cổ phiếu chào bán: 423.565 cổphiếu.

Ngày 01 tháng 02 năm 2010, Công ty đã được UBCKNN chấp thuận cho Công ty pháthành cổ phiếu cho cổ đông chiến lược tăng vốn điều lệ Công ty từ 99 tỷ đồng lên 133 tỷđồng.

Một số thành tích của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4Trên 50 năm xây dựng và phát triển, thành tích của tập thể CBCNV Công ty Cổ phần Đầutư và Xây dựng số 4 được hội tụ trong những phần thưởng cao quý của Đảng, Nhà nước và

Bộ xây dựng trao tặng:

01 huân chương độc lập hạng nhất

01 huân chương độc lập hạng nhì

01 huân chương độc lập hạng ba

11 huân lao động các hạng

Nhiều cờ thưởng luân lưu, bằng chứng nhân, bằng khen của Chính phủ, Bộ Xây dựngvà các tỉnh thành phố.

02 đồng chí được tuyên dương anh hùng lao động.

Các danh hiệu thi đua và hình thức khen thưởng khác cho các tập thể và cá nhân.

Một số công trình đạt huy chương vàng chất lượng cao

Nhà khách C-37 Hùng Vương thành phố Hà Nội (1992)

Khách sạn Hà Nội OPERA HILTON (1999)

Trung tâm giao dich tiền tệ Ngân Hàng Trung Ương (1999)

Giảng đường lớn 700 chỗ - Đại học Tài chính kế toán Hà Nội (1999)

Trụ sở tỉnh ủy Bắc Ninh (2001)

Văn phòng làm việc các dự án Bộ Tài Chính (2002)

Trung tâm thương mại và dich vụ -31 Tràng Thi (2004)


DỰNG SỐ 4

Tra

ng16

Nhà 7 tầng phục vụ hội nghi ASEM5 (2005)

Bể bơi Học viện tài chính (2007)

Huân chương Độc lập hạng ba Huân chương Độc lập hạng nhì

Huy chương vàng chất lượng cao

Huân chương Lao động hạng nhất Huân chương Lao động hạng nhì

3. Cơ cấu bộ máy quản lý của Công ty

Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 được tổ chức và hoạt động theo:

Luật Doanh nghiệp đã được Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam cóhiệu lực từ ngày 01/07/2006

Điều lệ Công ty được Đại hội đồng cổ đông nhất trí thông qua


DỰNG SỐ 4

Tra

ng17

Sơ đồ cơ cấu tổ chức quản lý


DỰNG SỐ 4

Tra

ng18

Cơ cấu bộ máy quản lý của Công ty bao gồm:

3.1.Đại hội đồng cổ đông

Đại hội cổ đông là cơ quan có thẩm quyền cao nhất quyết định mọi vấn đề quan trọng củaCông ty theo luật kinh doanh và điều lệ Công ty. ĐHĐCĐ có các quyền và nhiệm vụ sau:

Quyết định tổng số cổ phần được quyền chào bán, quyết định mức cổ tức hàng năm; Bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị và thành viên ban kiểm

soát;

Xem xét và xử lý các vi phạm của Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát gây thiệt hạicho Công ty và thành viên của Công ty;

Quyết định tổ chức lại và giải thể Công ty; Quyết định sửa đổi, bổ sung điều lệ Công ty, trừ trường hợp điều chỉnh vốn điều lệ do

bán thêm cổ phần mới trong phạm vi số lượng cổ phần được quyền chào bán theo quy

định của điều lệ Công ty; Quyết định tăng giảm vốn điều lệ Thông qua báo cáo của Hội đồng quản trị về tình hình hoạt động và kết quả sản xuất

kinh doanh, báo cáo của các kiểm toán viên;

Thông qua báo cáo tài chính hàng năm, phương án phân phối, sử dụng lợi nhuận, chiacổ tức và trích lập các quỹ, sử dụng các quỹ;

Quyết định phương hướng nhiêm vụ sản xuất kinh doanh và đầu tư của năm tài chính mới; Các quyền và nghĩa vụ khác theo quy định và điều lệ của Công ty.

3.2.Hội đồng quản trị

Hội đồng quản trị là cơ quan quản lý của Công ty, quyết định mọi vấn đề liên quan đếnmục đích, quyền lợi của Công ty, trừ những vấn đề thuộc thẩm quyền của ĐHĐCĐ. HĐQTgồm 05 thành viên, do Đại hội đồng cổ đồng bầu hoặc miễn nhiệm. Hội đồng quản trị cócác quyền và nhiệm vụ sau:

Quyết định chiến lược kế hoạch phát triển trung hạn và kế hoạch sản xuất kinh doanhhàng năm của Công ty;

Kiến nghị loại cổ phần và tổng số cổ phần được quyền chào bán;

Quyết định chào bán cổ phần mới trong phạm vi số cổ phần được quyền chào bán,

quyết định huy động thêm vốn theo hình thức khác; Quyết định phương án đầu tư; Bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức Tổng giám đốc và cán bộ quản lý bao gồm Phó

Tổng giám đốc, Kế toán trưởng, quyết định mức lương và lợi ích khác của Tổng giámđốc và cán bộ quản lý đó;

Quyết định cơ cấu tổ chức, quy chế nội bộ Công ty, biên chế và sử dụng bộ máy quản


DỰNG SỐ 4

Tra

ng19

lý. Quyết định về quy chế tuyển dụng, cho thôi việc của Công ty phù hợp với quy địnhcủa Pháp luật.

Trình báo cáo quyết toán tài chính hàng năm lên ĐHĐCĐ; Kiến nghị mức cổ tức được trả, quyết định thời hạn và thủ tục trả cổ tức và các khoản

lỗ lãi phát sinh trong quá trình kinh doanh;

Quyết định giá chào bán cổ phần và trái phiếu của Công ty, định giá tài sản góp vốnkhông phải là tiền Việt Nam, ngoại tệ tự do chuyển đổi, vàng;

Các quyền và nghĩa vụ khác theo quy định và điều lệ của Công ty.

3.3.Ban kiểm soát

Ban kiểm soát do ĐHĐCĐ bầu ra gồm ba thành viên, thay mặt cổ đông để kiểm soát mọihoạt động kinh doanh, quản trị và điều hành của Công ty. Ban kiểm soát có các quyền và

nghĩa vụ sau: Kiểm tra tính hợp lý hợp pháp trong quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh trong ghi

chép sổ sách và báo cáo tài chính;

Thẩm định báo cáo tài chính hàng năm của Công ty, kiểm tra từng vấn đề cụ thể liên

quan đến quản lý, điều hành hoạt động của Công ty khi xét thấy cần thiết hoặc theoquyết định của ĐHĐCĐ, theo yêu cầu của cổ đông, nhóm cổ đông đại diện sở hữu từ10% vốn điều lệ trong thời hạn liên tục ít nhất 06 tháng;

Thường xuyên thông báo với HĐQT kết quả hoạt động, tham khảo ý kiến của HĐQTtrước khi trình các báo cáo, kết luận và ý kiến lên ĐHĐCĐ;

Chịu trách nhiệm cá nhân về những đánh giá và kết luận của mình. Nếu biết sai phạmmà không báo cáo cần phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về trách nhiệm của thành

viên ban kiểm soát; Các thành viên Ban kiểm soát hưởng thù lao theo quyết định của ĐHĐCĐ; Ban kiểm soát chịu trách nhiệm trước ĐHĐCĐ về những sai phạm gây thiệt hại cho

Công ty khi thực hiện nhiêm vụ. Các quyền và nghĩa vụ khác theo quy định và điều lệ của Công ty.

3.4.Ban Giám Đốc

Bộ máy quản lý của Công ty chịu trách nhiệm và nằm dưới sự lãnh đạo của HĐQT, Côngty có một Tổng giám đốc điều hành, các Phó Tổng giám đốc giúp việc cho Tổng giám đốcTổng giám đốc: là người đại diện pháp nhân của Công ty trong mọi giao dịch kinh doanh,là người điều hành mọi hoạt động kinh doanh của Công ty và chịu trách nhiệm trướcHĐQT và pháp luật về việc thực hiện các quyền và nhiệm vụ được giao.Chức năng và nhiệm vụ của Tổng giám đốc:


DỰNG SỐ 4

Tra

ng20

Tổ chức thực hiện các quyết định của HĐQT. Điều hành và chịu trách nhiệm về mọihoạt động kinh doanh của Công ty theo Nghị quyết, quyết định của HĐQT, Nghị quyếtcủa ĐHĐCĐ, điều lệ của Công ty và tuân thủ pháp luật;

Tổ chức thực hiện kế hoạch kinh doanh và phương án đầu tư của Công ty, bảo toàn và

phát triển vốn;

Xây dựng và trình HĐQT phê duyệt kế hoach dài hạn và kế hoạch hàng năm, các quychế điều hành Công ty, quy chế tài chính, quy chế lao đọng tiền lương, quy chế sửdụng lao động, kiến nghị phương án bố trí cơ cấu tổ chức của Công ty;

Ký kết các hợp đồng kinh tế theo quy định tại điều lệ của Công ty;

Báo cáo trước HĐQT tình hình hoạt động kinh doanh, kết quả hoạt động kinh doanh

của Công ty, cung cấp đầy đủ các tài liệu theo yêu cầu của HĐQT. Chuẩn bị tài liệucho các cuộc họp HĐQT;

Kiến nghị phương án trả cổ tức và xử lý lỗ trong kinh doanh; Chịu trách nhiệm trước HĐQT, ĐHĐCĐ, và pháp luật trước những sai phạm gây thiệt

hại cho Công ty; Chịu trách nhiệm giám sát của HĐQT, Ban kiểm soát và các cơ quan quản lý nhà

nước có thẩm quyền đối với việc thực hiện điều hành của Công ty;

Các quyền và nghĩa vụ khác theo quy định và điều lệ của Công ty.

3.5.Các phòng ban chức năng

- Phòng tổ chức lao động và văn phòng Đảng ủy- Văn phòng Công ty

- Phòng cơ điện- Ban bảo hộ lao động- Phòng Kinh tế thị trường- Phòng phát triển dự án đầu tư- Phòng kỹ thuật thi công- Phòng Tài chính kế toán- Các Ban quản lý dự án- Các tổ quản lý vốn góp của Công ty tại các công ty

3.6.Các đơn vị trực thuộc Công ty và Chi nhánh

3.6.1. Chi nhánh phía Bắc- Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4Địa chỉ: Thôn Cổ Mễ-Vũ Ninh-Thị xã Bắc Ninh-Tỉnh Bắc NinhĐiện thoại: 0241.3821803 fax:: 0241.3824339

3.6.2. Chi nhánh Miền Trung- Công ty CP Đầu tư và Xây dựng số 4Địa chỉ: 21 Lê Đình Lý- Phường Vĩnh Trung-Quận Thanh Khê-Đà NẵngĐiện thoại: 0511.656322 fax: 0511.3691820


DỰNG SỐ 4

Tra

ng21

3.6.3. Chi nhánh Miền Nam- Công ty CP Đầu tư và Xây dựng số 4Địa chỉ: C11/319 Lý Thường Kiệt-Phường 1-Quận 1 –TP HCM

Điện thoại: 08 38662587 fax: 08 38662588

3.6.4. Xí nghiệp Xây dựng số 1Địa chỉ: tổ 25 Đức Giang-Long Biên-Hà NộiĐiện thoại: 04. 36558658 fax: 04. 36558658

3.6.5. Xí nghiệp Xây dựng số 3Địa chỉ: 345 Đội Cấn-Ba Đình- Hà NộiĐiện thoại: 04.37626251 fax: 04.37626249

3.6.6. Xí nghiệp Xây dựng số 5Địa chỉ: 22 Long Châu- Ba Đình- Hà NộiĐiện thoại: 04.37162766 fax: 04.37162766


3.6.8. Xí nghiệp Xây dựng số 8Địa chỉ: 369 Trường Chinh-Thanh Xuân-Hà NộiĐiện thoại: 04.38531285 fax: 04.38531285


3.6.10. Xí nghiệp Xây dựng Giao thông và Hạ tầngĐịa chỉ: 345 Đội Cấn-Ba Đình- Hà NộiĐiện thoại: 04.37627118 fax: 04.37627118

3.6.11. Xí nghiệp Xây dựng và Xử lý nền móngĐịa chỉ: 15 Ngọc Khánh- Ba Đình- Hà NộiĐiện thoại: 04.38463510 fax: 04.38463465

3.6.12. Xí nghiệp Thi công Cơ giới

Địa chỉ: Dốc Vân, Yên Thường, Gia Lâm, Hà NộiĐiện thoại: 04.35568038 fax: 04.35568038

3.6.13. Xí nghiệp Tư vấn và Thiết kếĐịa chỉ: 345 Đội Cấn-Ba Đình- Hà NộiĐiện thoại: 04. 3767104 fax: 04.3767104

3.6.14. Xí nghiệp Phát triển Công nghệ và Hạ tầngĐịa chỉ: 22 Nguyễn Khánh Toàn-Cầu Giấy-Hà NộiĐiện thoại: 04.37672416 fax: 04.37672418

3.6.15. Và 07 đội công trình


DỰNG SỐ 4

Tra

ng22

4. Danh sách cổ đông nắm giữ từ trên 5% vốn cổ phần của Công ty và Danh sách cổđông sáng lập và tỷ lệ cổ phần nắm giữ

4.1. Danh sách cổ đông nắm giữ trên 5% vốn cổ phần (tính đến ngày 30/9/2010)

TT Tên cổ đông Số CP Tỷ lệ (%)

1 Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội 3.350.000 25,18

Trong đó:

Nguyễn Hoàng Sơn (đại diện vốn Nhà nước) 1.675.000 12,59

Nguyễn Minh Cương (đại diện vốn Nhà nước) 1.005.000 7,56

Nguyễn Đức Lai(đại diện vốn Nhà nước) 675.000 5,08

2 Công ty Cổ phần Chứng khoán Sao Việt 1.500.000 11,27

3 Công ty Cổ phần Đầu tư Bất Động Sản An Bình 1.300.000 9,77

(Nguồn: Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4)

4.2. Danh sách cổ đông sáng lập

Căn cứ vào Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0100105574 do Sở Kế hoạch và Đầutư Thành phố Hà Nội cấp lần 4 ngày 06/4/2010, danh sách cổ đông sáng lập của Công tybao gồm:

TT Tên cổ đông Địa chỉ Số cổphần

Tỷ lệ(%)

1Tổng Công ty Xâydựng Hà Nội

57 Quang Trung - Hai Bà Trưng -

Hà Nội3.350.000 25,18

2 Nguyễn Hoàng SơnSố 6, ngách 32, ngõ 203 – Tôn ĐứcThắng, Hàng Bột, Đống Đa, Hà Nội 149.695 1,13

3 Nguyễn Minh Cương Láng Thượng - Đống Đa – Hà Nội 145.370 1,09

4 Đỗ Thị Bích Thuỷ Phòng 503 – C3 Làng Quốc TếThăng Long – Cầu Giấy – Hà Nội 76.330 0,57

5Nguyễn QuangCường

44/3 Ngõ 44 Hàm Tử Quang –Hoàn Kiếm – Hà Nội 78.562 0,59

6 Đinh Công Thụy A2 164 Nguyễn Văn Cừ - LongBiên – Hà Nội 35.712 0,27


4.3. Cơ cấu cổ đông

Cơ cấu cổ đông của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 tính đến ngày 30/9/2010

như sau:


DỰNG SỐ 4

Tra

ng23

TT Cổ đông Số lượng cổphần Giá trị (VND) Tỷ lệ (%)

1 Cổ đông sáng lập 3.835.669 38.356.690.000 28,84

2 Các cổ đông phổ thông khác 9.464.331 94.643.310 71,16

Tổng 13.300.000 133.000.000.000 100,0

1 Cổ đông trong nước 13.300.000 133.000.000.000 100,0

2 Cổ đông nước ngoài 0 0 0

Tổng 13.300.000 133.000.000.000 100,0

1 Cổ đông pháp nhân 8.550.000 85.500.000.000 64,29

2 Cổ đông thể nhân 4.750.000 47.500.000.000 35,71

Tổng 13.300.000 133.000.000.000 100,0

1 Cổ đông Nhà nước 3.350.000 33.500.000.000 25,18

2 Cổ đông khác 9.950.000 99.500.000.000 74,82

Tổng 13.300.000 133.000.000.000 100,0(Nguồn: Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4)

5. Công ty mẹ, công ty con, công ty liên doanh, liên kết

5.1. Công ty mẹ: không có

5.2. Công ty con:

Danh sách công ty con của ICON 4 tại thời điểm 30/9/2010

TT Tên công ty Địa chỉTỷ lệ

sở hữu(%)

Tỷ lệ quyền biểuquyết (%)

Hoạt độngkinh doanh

chính

1 Công ty Cổ phầnĐầu tư và Xâydựng số 4 – VạnXuân

Số 20 Lô BT2,Khu đô thị mớiMễ Trì Hạ, TừLiêm, Hà Nội

51,5 51,5 Đầu tư xâydựng

2 Công ty Cổ phầnXây dựng số 4.5

319/C11 Lý

Thường Kiệt,phường 15, quận11, thành phố HồChí Minh

30 Công ty mẹ cóquyền quyết địnhviệc sửa đổi, bổsung điều lệ củaCông ty con

Đầu tư xâydựng


DỰNG SỐ 4

Tra

ng24

3 Công ty Cổ phầnĐầu tư và Xâydựng số 4.2

P101, nhà C18,

Nguyên Hồng,Láng Hạ, Hà Nội



4 Công ty Cổ phầnĐầu tư và Xâydựng số 4 – ThăngLong

243A, Đê LaThành, Láng

Thượng, Đống Đa,Hà Nội




5.3. Công ty liên doanh: không có

5.4. Công ty liên kết:

ICON 4 hiện đang góp vốn liên kết với Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Đảo để đầu tư, khai thácsân golf với tỷ lệ sở hữu là 35% trên tổng vốn điều lệ.

6. Hoạt động kinh doanh

6.1.Lĩnh vực sản xuất kinh doanh chính, sản phẩm chính

6.1.1. Hoạt động xây dựng công trình:

Hoạt động xây dựng công trình của Công ty được chia thành 3 loại: công trình xây dựngcông nghiệp; công trình xây dựng dân dụng; công trình xây dựng hạ tầng.

Danh mục một số công trình tiêu biểu

Tên một số công trình tiêu biểuThời gianthực hiện Giá trị (tỷ đồng)

I Công trình xây dựng dân dụng

2 Cải tạo và phục chế nhà hát thành phố 1995 – 1997 240,00

3 Khu thể thao dưới nước Mỹ Đình, Hà

Nội2002-2003 73,196

4 Trung tâm hội nghị quốc gia 2004 – 2006 146,97


DỰNG SỐ 4

Tra

ng25

5 Trụ sở làm việc cơ quan Bộ tài chính 2002-2005 89,53

7 Phần thân chung cư cao cấp NamThăng Long (G3)

2008 - 2010 223,026

8 Xây dựng đài kiểm soát không lưu cảngHàng không Quốc tế Nội Bài

2008 - 2010 220,79

II Công trình xây dựng công nghiệp

1 Xây dựng, lắp đặt nhà máy Piaggio

Việt Nam2007- 2009 26,195

2 Mở rộng xưởng đúc Honda Việt Nam 2007- 2009 160,882

3 Khoan cọc nhồi nhà máy xi măng HảiPhòng

2002-2006 117,0

4 Phần móng khoan cọc nhồi nhà máy xi

măng Tam Điệp2001 – 2002 66,34

5 Hiện đại hóa nhà máy xi măng BỉmSơn

2001 – 2003 46,25

III Công trình xây dựng hạ tầng

1 Dự án thoát nước Yên Sở 1998 – 2002 140,0

2 Nhà máy nước Vân Trì 2003-2004 8,56

3 Gói S3 - Cải tạo nâng cấp QL 56 Gói -

Bình Lục2005 – 2007 115,45

4BOT quốc lộ 2 Km 7+880 đếnKm14+000, cầu Kim Anh, cầu XuânPhương

2006 – 2008 178,846

5Phần thân công trình cột ăngten trên

mái - Trung tâm điiều hành khai thác và

phát triển tin học viễn thông2000 – 2002 198,00

6 Đường mòn Hồ Chí Minh 2000 – 2002 73,00



DỰNG SỐ 4

Tra

ng26

Một số hình ảnh các công trình tiêu biểu:

Cải tạo và phục chế Nhà hát lớn

Khu thể thao dưới nước – Sân vận động Mỹ Đình


DỰNG SỐ 4

Tra

ng27

Trụ sở làm việc cơ quan Bộ Tài Chính

Đài kiểm soát không lưu cảng Hàng không Quốc tế Nội Bài


DỰNG SỐ 4

Tra

ng28

Xây dựng, lắp đặt nhà máy Piaggio Việt Nam

Mở rộng xưởng đúc Honda Việt Nam


DỰNG SỐ 4

Tra

ng29

Đường mòn Hồ Chí Minh

6.1.2. Hoạt động đầu tư dự án:Ngoài những hoạt động xây dựng công trình, Công ty còn thực hiện một số hoạt động đầutư dự án như sau:

TT Tên dự ánThời gian thực

hiệnGiá trị (tỷ

đồng)

1Khu đô thị mới – Làng Quốc tế ThăngLong

1999 -2002 90

2Dự án liên danh đầu tư và xây dựng Sângolf và khu nghi mát Tam Đảo

2003 -2007 350

3Dự án đầu tư khu đô thị mới Đường NgôTất Tố, Quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh

2005 -2007 150

4Dự án đầu tư cao ốc văn phòng đa năng243 A Đê La Thành

2007 – 2011 669,6

5Dự án khu đô thị mới Trung Văn, TừLiêm, Hà Nội

2008 -2015 793



DỰNG SỐ 4

Tra

ng30

Hình ảnh một số dự án tiêu biểu:

Dự án liên doanh đầu tư và xây dựngSân golf và khu nghi mát Tam Đảo

Ðịa điểm : Vĩnh PhúcTổng mức đầu tư: 350 tỷ đồng

Thời gian : 2003 - 2007

Khu đô thị mới - Làng Quốc tế Thăng LongÐịa điểm : Hà Nội

Tổng mức đầu tư: 90 tỷ đồngThời gian : 1999 - 2002.

Dự án Khu đô thị mới Trung VănTừ Liêm – Hà NộiÐịa điểm : Hà Nội

Tổng mức đầu tư: 793 tỷ đồngThời gian : 2008 – 2015

Dự án đầu tư cao ốc văn phòng đa năng243A Đê La ThànhÐịa điểm : Hà Nội

Tổng mức đầu tư: 669,6 tỷ đồngThời gian : 2007 - 2011


DỰNG SỐ 4

Tra

ng31

6.2 Cơ cấu doanh thu và lợi nhuận gộp của Công ty qua các năm 2008, 2009 và năm 2010

Cơ cấu doanh thu thuần qua các năm 2008, 2009 và năm 2010

Đơn vị: Triệu đồng

Khoản mục 2008Tỷ trọng

(%)2009

Tỷ trọng(%)

2010Tỷ trọng

(%)

Doanh thu thuần từhoạt động kinh doanh 838.153 100,00% 877.564 100,00% 1.346.639 100,00%

Trong đó:

Xây dựng công trình

dân dụng, công nghiệp779.117 93,0% 853.146 97,2% 1.274.555 94,6%

Xây dựng công trình hạtầng

59.036 7,0% 24.418 2,8% 72.084 5,4%


Cơ cấu lợi nhuận gộp qua qua các năm 2008, 2009 và năm 2010Đơn vị: Triệu đông

Khoản mục 2008Tỷ trọng

(%)2009

Tỷ trọng(%)

2010Tỷ trọng

(%)

Tổng lợi nhuận gộp từhoạt động kinh doanh 34.321 100,00% 58.823 100,00% 88.746 100,00%

Trong đó:

Xây dựng công trình dân

dụng, công nghiệp34.628 100,9% 58.226 99,0% 90.149 101,6%

Xây dựng công trình hạtầng

-307 -0,9% 597 1,0% -1.403 -1,6%

(Nguồn: Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4

Năm 2009, hoạt động kinh doanh của Công ty tăng trưởng cao, tổng doanh thu thuần năm2009 đạt 877,56 tỷ đồng tăng 4,7% so với năm 2008, lợi nhuận gộp từ hoạt động kinhdoanh là 58,8 tỷ đồng tăng đột biến (tăng 71,4% so với năm 2008). Năm 2010, kết quảkinh doanh của Công ty tăng trưởng hơn so với năm 2009, cụ thể: tổng doanh thu thuầntăng 53,45% so với năm 2009 và tổng lợi nhuận gộp tăng 50,87% so với năm 2009.

Trong các hoạt động kinh doanh của Công ty, hoạt động xây dựng công trình dân dụng,công nghiệp mang lại nguồn doanh thu và lợi nhuận chủ yếu. Năm 2009, doanh thu thuầntừ hoạt động xây dựng công trình dân dụng, công nghiệp đạt 853,1 tỷ đồng chiếm 97,2%

trong tổng doanh thu thuần, tăng 9,5% so với năm 2008; lợi nhuận gộp từ hoạt động xâydựng công trình dân dụng, công nghiệp đạt 58,23 tỷ đồng chiếm 99% trong tổng lợi nhuận


DỰNG SỐ 4

Tra

ng32

gộp từ hoạt động kinh doanh, tăng 68,15% so với năm 2008. Năm 2010, lợi nhuận gộp từhoạt động xây dựng công trình dân dụng đạt 90,15 tỷ đồng chiếm 101,6% trong tổng lợinhuận gộp và tăng 54,83 % so với năm 2009. Bên cạnh đó, hoạt động xây dựng hạ tầngkhông đem lại nguồn doanh thu và lợi nhuận cao cho Công ty. Chỉ riêng năm 2009 hoạtđộng xây dựng hạ tầng đem lại lợi nhuận gộp là 597 triệu đồng, còn năm 2008 và năm2010 đều bị lỗ lần lượt là 307 triệu đồng, và 1.403 triệu đồng. Hoạt động xây dựng hạ tầngkém hiệu quả, nguyên nhân chủ yếu là do thời gian thi công các công trình hạ tầng thườngkéo dài, mặc dù trong quá trình lập dự toán công trình có tính đến yếu tố trượt giá trên thịtrường nhưng thực tế khi quyết toán công trình, Công ty chỉ được bù đắp một phần sự biếnđộng lớn về giá cả vật liệu xây dựng.

6.3 Nguyên vật liệu

6.3.1 Nguồn nguyên vật liệu

Hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty chủ yếu là trong lĩnh vực xây lắp, do vậy cácyếu tố đầu vào là nguyên vật liệu xây dựng như: xi măng, sắt thép, bê tông, gạch xây, cátđá, xăng dầu... Để đảm bảo nguyên vật liệu được cung ứng kịp thời, đúng quy cách, chấtlượng và chủng loại, Công ty đã thiết lập được một hệ thống các nhà cung ứng chiến lượcđầy tiềm năng, đã gắn bó với Công ty suốt thời gian qua và sẵn sàng hợp tác nhằm đảmbảo nguồn cung ứng cho các dự án quan trọng.

Các đơn vị cung cấp nguyên vật liệu chính cho Công ty bao gồm:

STT Nguyên vật liệu Nhà cung cấp

1 Thép các loại Công ty Cổ phần Đầu tư kinh tế Hồng Hà

Công ty Cổ phần Thép An Bình

Công ty Cổ phần Thương mại và Dịch vụ Thái Hưng

Công ty TNHH Thương mại và Dịch vụ Bầu Trời Xanh

2 Bê tông thươngphẩm

Công ty TNHH Bê Tông Mê kông Thăng Long

Công ty Cổ phần Bê Tông Việt Đức

Công ty Cổ phần Kinh doanh Vật liệu và Xây dựng BHP

Công ty Cổ phần Bê Tông Ready Mix

3 Kết cấu khungthép

Công ty Cổ phần Xây dựng và Vật Tư Thiết Bị Tuấn Long

Công ty Cổ phần Nhà khung thép và Thiết bị công nghiệp

Công ty Cổ phần Xây dựng và Công nghiệp NSN

Công ty Cổ phần Centa



DỰNG SỐ 4

Tra

ng33

6.3.2 Sự ổn định của nguồn nguyên vật liệu

Công ty hoạt động trong lĩnh vực xây dựng, nguồn nguyên vật liệu để phục vụ hoạt độngxây dựng rất dồi dào và phong phú. Với bề dày kinh nghiệm hơn 50 năm hoạt động tronglĩnh vực xây dựng, Công ty đã xây dựng được một hệ thống mạng lưới các nhà cung cấpnguyên vật liệu ngành xây dựng có tên tuổi, mạng lưới phân phối rộng, cũng như nguồnhàng luôn phong phú. Công ty cũng đã trở thành bạn hàng uy tín với các nhà cung cấp này.

Điều này luôn mang lại sự ổn định của các nguồn nguyên vật liệu cho Công ty về lượngcũng như về giá, giúp Công ty đảm bảo về mặt chất lượng công trình và đúng tiến độ thicông công trình.

6.3.3 Ảnh hưởng của giá cả nguyên vật liệu tới chi phí và lợi nhuậnDo nguyên vật liệu là yếu tố đầu vào chiếm tỷ trọng cao trong cơ cấu chi phí nên nhữngbiến động về giá cả nguyên vật liệu đều có ảnh hưởng trực tiếp đến giá thành sản phẩmcũng như ảnh hưởng đến doanh thu và lợi nhuận.Từ năm 2008 trở lại đây, giá cả vật liệu xây dựng thường xuyên biến động, đặc biệt là sắt,thép và xi măng.Trước biến động giá nguyên vật liệu, Công ty đã chủ động tìm biện pháp thương thảo với

Chủ đầu tư điều chỉnh giá nguyên vật liệu theo chính sách của Nhà nước tại từng thời

điểm và giai đoạn thi công. Phần lớn các hợp đồng ký kết đều tính đến yếu tố trượt giá trên

thị trường trong thời gian thi công nên hạn chế ảnh hưởng của những biến động giá nguyên

vật liệu đầu vào.

6.4 Cơ cấu chi phí qua các nămĐơn vị: triệu đồng

Năm 2008 Năm 2009 Năm 2010

STT Chỉ tiêuGiá trị

% tổngdoanh

thuGiá trị

% tổngdoanh

thuGiá trị

% tổngdoanh thu

Tổng doanh thu (hoạtđộng kinh doanh, tài

chính, doanh thu khác)895.151 100% 887.702 100% 1.366.194 100%

Tổng chi phí875.723 97,81% 858.066 96,66% 1.316.227 96,34%

Trong đó:

1 Giá vốn hàng bán (1)803.832 89,80% 818.740 92,23% 1.257.893 92,07%

2 Chi phí bán hàng (2)180 0,02%

3Chi phí quản lý doanhnghiệp (3) 22.076 2,47% 28.437 3,20% 41.082 3,01%


DỰNG SỐ 4

Tra

ng34

Năm 2008 Năm 2009 Năm 2010

STT Chỉ tiêuGiá trị

% tổngdoanh

thuGiá trị

% tổngdoanh

thuGiá trị

% tổngdoanh thu

4 Chi phí tài chính (4) 48.711 5,44% 9.379 1,06% 14.653 1,07%

5 Chi phí khác (5) 743 0,08% 1.510 0,17% 2.599 0,19%


(*)Tổng doanh thu bao gồm: doanh thu hoạt động kinh doanh, doanh thu tài chính và doanh thu

khác

Tổng chi phí trên tổng doanh thu của Công ty có xu hướng giảm dần qua các năm. Đây làsự nỗ lực của Công ty trong việc tiết kiệm chi phí để tăng khả năng sinh lời của doanh thu.Năm 2009 là năm Công ty đạt hiệu quả kinh doanh cao hơn so với những năm trước. Tổngchi phí trên tổng doanh thu năm 2009 là 96,66% giảm 1,15% so với năm 2008. Năm 2010,

tỷ trọng tổng chi phí trên tổng doanh thu giảm nhẹ 0,32% so với năm 2009

Giá vốn hàng bán luôn là chi phí chiếm tỷ trọng cao nhất trong tổng chi phí. Tỷ lệ giá vốnhàng bán trên doanh thu thuần có xu hướng giảm nhẹ từ 89,90% năm 2008 xuống còn

92,23% năm 2009 và 92,07% năm 2010, chứng tỏ tốc độ tăng của giá vốn chậm hơn tốcđộ tăng của doanh thu thuần góp phần làm gia tăng lợi nhuận gộp và nâng cao tỷ suất lợinhuận từ hoạt động sản suất kinh doanh trên doanh thu.

Chi phí tài chính của Công ty bao gồm chi phí lãi vay và chi phí dự án biệt thự golf TamĐảo. Năm 2008, chi phí tài chính của Công ty là 48,7 tỷ đồng chiếm 5,44% tổng doanhthu. Trong đó chi phí dự án biệt thự golf Tam Đảo là 36,06 tỷ đồng chiếm 74,03% trongchi phí tài chính và bằng 79,5% doanh thu từ dự án biệt thự golf Tam Đảo. Sang năm 2009chi phí cho dự án này giảm mạnh nên chi phí tài chính cũng giảm đến 39,33 tỷ tương ứngvới 80,75% so với 2008. Do đó tỷ trọng chi phí tài chính trên tổng doanh thu năm 2009cũng giảm 4,38% so với năm 2008. Năm 2010, chi phí tài chính chỉ còn chiếm 1,07% trên

tổng doanh thu do toàn bộ chi phí này là lãi vay, không có chi phí cho dự án golf Tam Đảo.

Chi phí quản lý doanh nghiệp của Công ty luôn ở mức thấp, trong các năm gần đây chỉ vào

khoảng 2,49% đến 3,2%.

6.5 Trình độ công nghệ

Trong một số năm trở lại đây lĩnh vực xây dựng đã trở thành thị trường hấp dẫn thu hút

nhiều doanh nghiệp trong và ngoài nước tham gia, do đó sự cạnh tranh là tất yếu không thểtránh khỏi. Để tăng khả năng cạnh tranh và sức mạnh trong hoạt động xây lắp, Công ty đã

chú trọng đầu tư và mua sắm các máy móc thiết bị thi công hiện đại theo hướng:


DỰNG SỐ 4

Tra

ng35

Đầu tư thận trọng, đúng hướng kịp thời và có tính chất dự báo để nắm vững được thờicơ và cơ hội kinh doanh.

Quá trình mua sắm thực hiện tương đối phù hợp với nhu cầu và khả năng tài chính, hạnchế đầu tư dàn trải, kém hiệu quả.

Việc đầu tư mua sắm trang thiết bị hiện đại nhằm đảm bảo các tiêu chí kỹ thuật cho các dựán xây dựng công trình một cách tối ưu, góp phần tăng năng suất lao động và tiến độ thicông công trình.

Một số máy móc thiết bị của Công ty

STT Tên máy móc thiết bịSố

lượngNăm

sản xuấtNước

sản xuấtGiá trị

(triệu đồng)

I Máy khoan 01

1 Dây chuyền khoan cọc nhồi 01 1997 Nhật 2.676

2 Khoan cọc nhồi ED 5500 01 1999 Nhật 2.208

3 Bộ đầu khoan thủy lực R9G 01 2009 1.714

4 Máy khoan Bauer BG30 01 Đức 3.925

5 Khoan đá Casagrane-B250 01 2001 Italia 10.448

6 Khoan đá Bauer BG30.1 01 2001 Đức 9.106

7 Khoan đá Casagrane-B300 01 2001 Italia 8.805

8 Cần trục bánh xích Sumitomo 01 2008 Nhật 4.712

9 Khoan cọc nhồi CD 1255A 01 2009 5.786

10 Cẩu bánh xích Nippon 01 2009 Nhật 2.109

11 Máy khoan thủy lực kiểu buồnB250

01 2010 Châu Âu 19.583

II Thiết bị làm đường

1 Lu rung BW900 01 1998 Tiệp 612

2 Máy lu rung 01 1999 Đức 834

3 Máy xúc Komatsu 01 2001 Nhật 400

4 Lu rung DINAPAC 02 2002 960

5 Máy san gạt Mitsubishi MG200 01 2003 Nhật 290

III Máy và trạm trộn bê tông

1 Trạm trộn bê tông nhựa nóng 01 2002 4.536

2 Máy trải bê tông nhựa MF704 01 2002 2.594

3 Trạm trộn bê tông 01 2006 605


DỰNG SỐ 4

Tra

ng36

STT Tên máy móc thiết bịSố

lượngNăm

sản xuấtNước

sản xuấtGiá trị

(triệu đồng)4 Máy bơm bê tông 01 2008 1.358

IV Thiết bị nâng hạ1 Cần trục tháp QTZ5515 01 2002 TQ 1.659

2 Vận thăng lồng IK1000 02 2004 Liên Xô 848

3 Cẩu tháp loại có chân cố định 01 2008 TQ 1.861

4 Cần cẩu bánh xích Kobelco 7055-2

01 2009 Nhật 4.952

5 Cẩu tháp POTAIN MC205Bversion P20A Cẩu tháp NTP –QTZ 6015

01 2009TrungQuốc 6.234

6 Cẩu tháp NTP – QTZ 6015 01 2010 2.828


HÌNH ẢNH MỘT SỐ THIẾT BỊ MÁY MÓC ĐANG SỬ DỤNG

Hệ thống trạm trộn bê tông nhựa Asphalt 104T/H


DỰNG SỐ 4

Tra

ng37

Máy trải nhựa

Thiết bị khoan cọc nhồi Khoan gầu 2m


DỰNG SỐ 4

Tra

ng38

6.6 Tình hình kiểm tra chất lượng sản phẩm

6.6.1 Hệ thống quản lý chất lượng sản phẩm

Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 luôn xác định: “Chất lượng là uy tín, là hiệuquả, là cách tiếp thị tốt nhất trong cơ chế thị trường”. Chính vì vậy Công ty quyết định vậnhành hệ thống quản lý chất lượng vào trong lĩnh vực hoạt động sản xuất kinh doanh củaCông ty.

Tháng 6/2003 Công ty đã được tổ chức Bureau Veritas cấp chứng nhận hệ thống quản lý

chất lượng theo hệ thống ISO 9001 – 2000. Quy trình kiểm tra chất lượng sản phẩm củaCông ty được tuân thủ nghiêm ngặt theo hệ thống ISO 9001 -2000 nên giảm thiểu nhữngrủi ro trong quá trình thi công nhằm cung cấp sản phẩm thỏa mãn nhu cầu của khách hàng

một cách ổn định.

6.6.2 Các quy trình kiểm tra chất lượng

Quy trình khi chuẩn bị thi công: bao gồm hồ sơ thiết kế, dự toán, hiện trạng khu đấtxây dựng công trình.

Quy trình kiểm tra nguyên vật liệu đầu vào: kiểm tra về mức độ phù hợp với yêu cầuvề chất lượng của hồ sơ thiết kế, hồ sơ mời thầu.

Quy trình kiểm tra chất lượng hạng mục công trình: kiểm tra và nghiệm thu theo đúng

các quy trình, quy phạm hiện hành.

6.6.3 Bộ phận kiểm tra chất lượng

Công ty thành lập Tổ đánh giá chất lượng nội bộ để thường xuyên kiểm tra, đánh giá,đôn đốc, hướng dẫn các phòng ban, các đơn vị trực thuộc trong việc quản lý chất lượngtheo tiêu chuẩn ISO 9001 – 2008 đảm bảo công tác quản lý chất lượng của Công tyđược duy trì và thực hiện thường xuyên, liên tục và có hiệu quả trên phạm vi toàn

Công ty.

Bố trí đầy đủ các cán bộ kỹ thuật kiểm tra giám sát thi công trên các công trình, tổ chứccác đợt kiểm tra chất lượng định kỳ và kiểm tra bất thường nhằm kiểm soát chất lượngcông trình và nâng cao ý thức coi trọng chất lượng kỹ thuật của cán bộ và công nhân.

Thường xuyên giáo dục cán bộ công nhân viên có ý thức coi trọng chất lượng. Đào tạo,

nâng cao tay nghề cho CBCNV nhằm nâng cao năng lực làm việc, làm chủ thiết bị và

công nghệ không ngừng nâng cao hiệu quả sản xuất Tại văn phòng Công ty: Phó Giám đốc phụ trách kiểm tra chất lượng - an toàn và

Phòng Kỹ thuật chất lượng là bộ phận kiểm tra chất lượng của Công ty. Tại đơn vị thi công: Phó Giám đốc Xí nghiệp (đội phó) phụ trách kỹ thuật - chất lượng

an toàn.


DỰNG SỐ 4

Tra

ng39

6.7 Hoạt động Marketing

Thương hiệu của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 có một giá trị cực kỳ to lớn,giá trị đó được thể hiện qua các giai đoạn phát triển của Công ty, là uy tín của Công ty trênthương trường; là niềm tin của các chủ đầu tư, các khách hàng tin tưởng với những sảnphẩm của Công ty; là mối quan hệ tốt đẹp với các đối tác; là sự nỗ lực cố gắng hết mìnhcủa tập thể ban lãnh đạo Công ty. Cùng với thương hiệu ICON4, Công ty đã và đang đẩymạnh công tác tiếp thị. Chính sách marketing của Công ty là tạo ra những sản phẩm tốt,mẫu mã phù hợp, giá cả hợp lý và có quy chế khuyến mại, phân cấp, giao trách nhiệm cụthể với từng lĩnh vực, từng loại sản phẩm để chủ động đạt được kết quả cao tạo được việclàm, thu nhập cao và có mức tăng trưởng. Hiện nay, Công ty đã và đang thực hiện một sốcông việc như:

Đẩy mạnh công tác nghiên cứu, tìm kiếm và mở rộng thị trường để xây dựng kế hoạchhoạt động sản xuất kinh doanh hiệu quả và khả thi. Cụ thể:

+ Đối với các công trình có vốn đầu tư trong nước, Công ty đã cố gắng khai thácthông tin về công trình từ trong quá trình lập dự án.

+ Đối với các công trình có vốn đầu tư nước ngoài, tận dụng lợi thế đã có mối quanhệ uy tín từ trước, Công ty luôn tranh thủ các mối quan hệ đó bám sát vào các côngtrình từ khi hình thành dự án, cùng với các nhà đầu tư, các nhà thầu chính nướcngoài tham gia lập dự án, chào giá, đấu thầu và tư vấn cho họ các điều kiện đặc thùcủa Việt Nam, qua đó nâng cao uy tín của Công ty với các đối tác nước ngoài, tạocơ hội hợp tác khi có điều kiện.

Hợp tác với các đơn vị có chuyên môn trong lĩnh vực marketing để đưa ra chiến lượcphát triển thương hiệu phù hợp với tình hình thị trường. Là một Công ty con thuộcTổng Công ty Xây dựng Hà Nội, Công ty có được lợi thế về mặt thương hiệu từ phíaTổng Công ty.

Tăng cường tiếp thị đấu thầu, chiếm lĩnh thị trường xây lắp các công trình trong cảnước, từng bước khẳng định vị thế của mình trên thị trường trong nước và vươn ra thịtrường khu vưc. Cụ thể:

+ Tập trung ổn định tổ chức sản xuất, đầu tư nâng cao năng lực sản xuất, nâng caochất lượng sản phẩm;

+ Đảm bảo chất lượng kỹ thuật, mỹ thuật cho các công trình đang thi công, kết hợpvới các biện pháp tuyên truyền, quảng cáo bằng các phương tiện thông tin đạichúng;

+ Đào tạo nâng cao kỹ năng, nghiệp vụ, hỗ trợ phương tiện cho cán bộ tiếp thị đấuthầu và bộ phận làm hồ sơ thầu, đảm bảo chất lượng hồ sơ thầu ngày càng đượcnâng cao;

+ Cam kết cung cấp cho khách hàng những sản phẩm có chất lương tốt, giá thànhhợp lý, kịp thời và những dịch vụ tốt nhất.


DỰNG SỐ 4

Tra

ng40

6.8 Nhãn hiệu thương mại

6.9 Các hợp đồng lớn đang được thực hiện hoặc đã được ký kết

STT Tên công trình Chủ đầu tưGiá trị hợp

đồng (tỷđồng)

1 Xây lắp dân dụng của dự án“Đài kiểm soát không lưu cảnghàng không Quốc tế Nội bài”

Trung tâm quản lý bay dân dụngViệt Nam 220,796

2 Xây dựng công trình Nhà ở cánbộ giáo viên Học viện quốc tế -Bộ Công an

Học viện quốc tế - Bộ Công an130.000

3 Nhà làm việc các cơ quan Quốchội và văn phòng Quốc Hội

Văn phòng Quốc Hội367,889

4 Công trình dự án đầu tư xâydựng tổ hợp đa năng 28 tầng –Làng Quốc Tế Thăng Long

Công ty Cổ phần Đầu tư pháttriển nhà và Xây dựng Tây Hồ -Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội

166,036

5 Cơ sở làm việc của các đơn vịkhu vực Sân bay Gia Lâm

Tổng Công ty bảo đảm hoạt độngbay Việt Nam

175,706

6 Xây dựng nhà kho Công tyHonDa Việt Nam

Công ty HonDa Việt Nam141,826

7 Trụ sở Cục Hải quan Lạng Sơn Cục Hải quan Lạng Sơn 110,959

8 Trụ sở làm việc Cục Hải quanHải Phòng

Cục Hải quan Hải Phòng143,805

9 Thi Công cọc khoan nhồi thuộcdự án Xây dựng trụ sở BộNgoại Giao

Bộ ngoại giao Việt Nam105,011

10 Trụ sở Thanh Tra Chính Phủ Thanh Tra Chính Phủ 103,708



DỰNG SỐ 4

Tra

ng41

Một số dự án Công ty đang thực hiện:

Dự án công nghiệp

Tên dự án: Dự án Đầu tư Xây dựng nhà máy chế biến gỗ SAHABAK Thanh BìnhÐịa điểm : Bắc KạnTổng mức đầu tư: 30 tỷ đồngThời gian : 2010

Tên dự án : Dự án Nhà máy gỗ ván ép MDF SAHABAKÐịa điểm : Bắc KạnTổng mức đầu tư: 600 tỷ đồng.Thời gian : 2011

Dự án hạ tầng

Dự án Khu đô thị mới Trung VănTừ Liêm – Hà NộiÐịa điểm : Hà Nội

Tổng mức đầu tư: 793 tỷ đồngThời gian : 2008 – 2015

Dự án đầu tư cao ốc văn phòng đa năng243A Đê La ThànhÐịa điểm : Hà Nội

Tổng mức đầu tư: hơn 388 tỷ đồngThời gian : 2007 - 2010


DỰNG SỐ 4

Tra

ng42

7. Báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2008, năm 2009 và năm 2010

7.1.Tóm tắt một số chỉ tiêu về hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty năm 2008,

năm 2009 và năm 2010

Đơn vị: triệu đồng

TT Chỉ tiêuNăm2008

Năm2009

% tăngso với2008

Năm2010

%tăngso với2009

1 Tổng giá trị tài sản 876.461 1.206.899 37,70% 1.805.721 49,62%

2 Doanh thu thuần 838.153 877.564 4,70% 1.346.639 53,45%

3

Lợi nhuận từ hoạt độngsản xuất kinh doanh

13.856 26.722 92,86% 44.413 66,21%

4 Lợi nhuận khác 5.752 2.915 -49,33% 5.554 90,53%

5 Lợi nhuận trước thuế 19.608 29.637 51,15% 49.967 68,60%

6 Lợi nhuận sau thuế 15.740 24.825 57,72% 42.141 69,76%

7

Lợi nhuận sau thuế củacổ đông công ty mẹ

13.635 20.456 50,03% 35.197 72,06%

8 Tỷ lệ cổ tức12,5% 16% 28,00%

17%

(dự kiến)6,25%

9

Lãi cơ bản trên cổ phiếu(đồng/cổ phiếu)

1.787 2.273 27,19% 2.876 26,53%

(Nguồn: Báo cáo kiểm toán 2008, 2009, BCTC năm 2010)

(*) Lãi cơ bản trên cổ phiếu năm 2008 tính trên vốn điều lệ bình quân là 76.269.604.000 đồng.

Năm 2009 quy mô tổng tài sản của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 đạt 1.206,9

tỷ đồng tăng 37,7% so với năm 2009 và đến thời điểm 31/12/2010 con số này đạt hơn1.805 tỷ đồng tăng so với thời điểm cuối năm 2009 là 49,62%.

Năm 2009, doanh thu thuần của ICON 4 đạt hơn 894 tỷ đồng, tăng 4,70% so với năm2008; tốc độ tăng của doanh thu thuần cao hơn tốc độ tăng của giá vốn (1,85%) do đó lợinhuận từ hoạt động kinh doanh đạt 26,72 tỷ đồngtăng 92,86% so với năm 2008

Hoạt động đầu tư tài chính của Công ty cũng đem lại hiệu quả cao góp phần gia tăng lợinhuận. Tuy nhiên hiệu quả từ hoạt động này cũng không ổn định qua các năm cụ thể:Năm 2008 lợi nhuận thu được từ dự án biệt thự golf Tam Đảo là 9,2 tỷ đồng, sang năm2009 lợi nhuận từ hoạt động này đem lại là -49,7 triệu đồng.

Năm 2009, lợi nhuận trước thuế của Công ty tăng 51,15% so với năm 2008. Tuy nhiên,

lợi nhuận sau thuế năm 2009 đạt 24,82 tỷ đồng, tăng 57,72% so với năm 2008. Đó là donăm 2009 các công ty con của Công ty thuộc diện giảm 30% thuế thu nhập doanh nghiệptheo thông ty 03/2009/TT-BTC.


DỰNG SỐ 4

Tra

ng43

Năm 2010, doanh thu thuần của Công ty là 1.346,64 tỷ đồng, lợi nhuận trước thuế là49,97 tỷ đồng tăng 69,76% so với năm 2009, lợi nhuận sau thuế của cổ đông công ty mẹcũng tăng 14,7 tỷ đồng tương ứng với tốc độ tăng 72,06%.

7.2. Những nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty trong

năm 2009 và 2010

- Về công tác tiếp thị, đấu thầu: Hoạt động đấu thầu xây lắp đã dần được chuyên môn

hoá, công tác tính giá đã mang tính thực tiễn, không bị tình trạng dập khuôn, máy móc.Công tác theo dõi, tìm hiểu diễn biến thị trường vật tư đầu vào được duy trì nhằm dựbáo các ảnh hưởng không tốt đến quá trình thực hiện dự án, từng bước đã chủ động làm

việc và kết hợp ngay từ bước đầu với các đơn vị. Do vậy trong năm 2009 Công ty đã

trúng thầu và được chỉ định thầu 52 công trình đạt giá trị 1.926 tỷ đồng. Bên cạnh đóCông ty cũng đã phát triển quan hệ hợp tác tốt với các đối tác, chủ đầu tư trong nướcvà nước ngoài. Khai thác triệt để các dự án, công trình, nguồn lực qua liên doanh, liên

kết và coi đây là một nguồn lực quan trọng cho sự phát triển của Công ty.

- Về công tác quản lý chất lượng thi công xây lắp: Công ty đã thực hiện tốt các côngtác chỉ đạo thi công, quản lý chất lượng, tiến độ thi công từng công trình và hạng mụccông trình. Việc giám sát, quản lý chất lượng công trình đã được phân công tới từngđồng chí trong Ban điều hành và các đồng chí giám đốc các đơn vị thành viên. Công

tác báo cáo cập nhật tình hình thi công định kỳ luôn được thực hiện nghiêm túc để lãnh

đạo Công ty nắm bắt và có biện pháp điều chỉnh kịp thời khi cần thiết nên hầu hết cáccông trình trọng điểm Công ty đều đạt tiến độ thi công và đảm bảo chất lượng.

- Về công tác tổ chức, quản lý, điều hành sản xuất kinh doanh:

Hệ thống quản lý và bộ máy điều hành của Công ty từng bước được kiện toàn. Các

phòng, ban chức năng Công ty dần ổn định hoạt động nề nếp và đáp ứng được yêu cầucho phục vụ sản xuất kinh doanh của Công ty. Tuy nhiên tại một số đơn vị trực thuộcchưa chú trọng đổi mới phương thức tổ chức quản lý sản xuất, một số dự án công trình

phải ứng vốn thi công và công tác lập hồ sơ xác nhận doanh thu, bù giá do vật liệu tănggiá, công tác thanh quyết toán còn chậm, chưa khai thác kịp thời vốn của Chủ đầu tưnên chi phí tài chính cao, ảnh hưởng tới hiệu quả sản xuất kinh doanh của đơn vị.

- Về nhân lực: Công ty rất chú trọng đến vấn đề phát triển nguồn nhân lực và có nhữngchính sách đãi ngộ hợp lý nhằm phát huy năng lực và tính sáng tạo của người lao độngtrong Công ty, đồng thời thu hút nguồn nhân lặc có trình độ cao. Công tác đào tạo đượctăng cường để không ngừng nâng câo trình độ chuyên môn của đội ngũ CBCNV.

- Về tài chính: Tình hình tài chính của Công ty tương đối lành mạnh; công tác quản lýtài chính đã được vận dụng linh hoạt, cân đối nguồn lực, cơ cấu lại nguồn vốn, huyđộng đầy đủ kịp thời đảm bảo vốn cho hoạt động sản xuất kinh doanh và mục tiêu phát

triển bền vững của Công ty.


DỰNG SỐ 4

Tra

ng44

8. Vị thế của Công ty so với các doanh nghiệp cùng ngành

8.1. Vị thế của Công ty trong ngành

Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Số 4 là một trong những công ty có bề dày truyềnthống, có nhiều đóng góp cho sự nghiệp xây dựng và bảo vệ tổ quốc trong các thời kỳ vớihàng nghìn công trình lớn nhỏ trên cả nước bao gồm các công trình dân dụng, côngnghiệp, an ninh quốc phòng, văn hoá xã hội, giao thông và hạ tầng. Trải qua hơn 50 nămtrưởng thành và phát triển Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Số 4 đã trở thành một côngty mạnh, ngành nghề kinh doanh đa dạng, một trong những công ty thuộc nhóm đầu củaTổng Công ty Xây dựng Hà Nội với doanh số năm sau luôn cao hơn năm trước.

Năm 2009, nhân kỉ niệm 50 năm thành lập, Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Số 4 đã

được Chủ tịch nước trao tặng Huân chương độc lập hạng nhất. Đây là phần thưởng caoquý cho những thành tích của Công ty trong những năm qua.Cùng với những kinh nghiệm đã tích lũy được trong quá trình phát triển, Công ty luôn

biết phát huy những lợi thế cạnh tranh của mình để đạt được những thành quả nhất định.Hơn nữa, là Công ty con của Tổng Công ty Xây Dựng Hà Nội - một Tổng Công ty đangtrên đà phát triển với nhiều dự án trọng điểm đã và đang được triển khai nên Công ty Cổphần Đầu tư và xây dựng số 4 được sự quan tâm của nhiều mặt lãnh đạo Tổng Công tycũng như lãnh đạo bộ Xây dựng.

Về khả năng kinh doanhVới chiến lược phát triển lâu dài của Công ty là xây dựng công trình. Công ty phát triểnmột cách ổn định, vững chắc và luôn là Công ty mạnh trong thi công xây lắp. Công tyluôn được giao những công trình trọng điểm của Quốc gia. Ngoài ra, Công ty còn chú

trọng tăng trưởng về quy mô các khu dự án đầu tư, khu đô thị và nhà ở, văn phòng để bánvà cho thuê, đầu tư khu công nghiệp. Đảm bảo ổn định cao thu nhập của người lao động.Để đạt được mục tiêu đề ra, Ban lãnh đạo đã lên phương án cụ thể như sau:

Tiếp tục duy trì các mối quan hệ với khách hàng sẵn có, giữ vững thị trường và

khách hàng truyền thống, đồng thời không ngừng phát huy thế mạnh của Công ty

về thi công, công nghệ tiên tiến của mình.

Nâng cao tỷ trọng sản xuất kinh doanh nhà, văn phòng cho thuê trong cơ cấu hoạtđộng sản xuất kinh doanh của Công ty, đa dạng hóa các công trình ký kết với chủđầu tư nước ngoài.

Tiếp tục phát huy các lợi thế sử dụng máy móc thiết bị như khoan cọc nhồi, khoanđá cho các dự án lớn.

Tham gia đầu tư và góp vốn thi công các dự án, công trình lớn hiệu quả cao.

Về đội ngũ lao độngVề nguồn nhân lực, Công ty luôn áp dụng phương thức vừa tuyển chọn đào tạo từ nguồnbên trong vừa mời gọi nhân lực có chất lượng cao từ bên ngoài. Công ty xây dựng hệ


DỰNG SỐ 4

Tra

ng45

thống phân công công việc cho các vị trí điều hành và yêu cầu chuyên môn cho các vị tríngành nghề. Quá trình tuyển chọn, đào tạo cán bộ nhân viên được hoạch định cụ thể và

thực hiện tại các bộ phận theo quy trình đào tạo của hệ thống chất lượng ISO 9001-2000.

Thông qua các quy trình đào tạo và đánh giá năng lực để hoạch định dự trữ nguồn nhânlực. Thiết lập rõ ràng cơ chế phân cấp quyền hạn và trách nhiệm từng cán bộ thông quacác quy chế phân công nhiệm vụ.Hơn nữa, vai trò lực lượng sản xuất luôn được sự quan tâm đặc biệt của Ban lãnh đạo củaCông ty, với tiêu chí “duy trì-phát triển-đổi mới” từng CBCNV trong Công ty đã không

ngừng học hỏi để phát huy hết năng lực của mình trong lao động sản xuất.Sự kết hợp hài hòa giũa bề dày kinh nghiệm của các thế hệ đi trước và sức trẻ sáng tạocủa thế hệ nối tiếp đã và đang giúp Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 có đội ngũtrưởng thành vững mạnh trong lĩnh vực hoạt động sản xuất.

Về công tác quản lý và đổi mới doanh nghiệpĐể tạo điều kiện cho Công ty thực hiện các chiến lược sản xuất kinh doanh, cũng nhưthực hiện các dự án lớn như đầu tư vào dự án, đầu tư tài chính. Công ty đã kế thừa cơ cấutổ chức quản lý tổ chức của năm trước, đồng thời bố trí sắp xếp nhân sự, các phòng ban

cho phù hợp.Tổ chức ổn định bộ máy quản lý điều hành của Công ty, phân công nhiệm vụ điều hành

từ Tổng giám đốc, Phó Tổng giám đốc, các phòng ban…, đảm bảo bộ máy điều hành

hoạt động hiệu quả và chủ động sáng tạo.

8.2. Triển vọng phát triển của ngành

Ngành xây dựng là một trong những ngành quan trọng trong kết cấu hạ tầng kinh tế xã

hội, tạo điều kiện cho các ngành khác phát triển, đảm bảo an ninh quốc gia, phục vụ sựnghiệp Công nghiệp hoá, hiện đại hóa đất nước. Mục tiêu phát triển ngành xây dựng ViệtNam đến năm 2015 là đạt trình độ tiên tiến trong khu vực; tăng nhanh năng lực và sứccạnh tranh của các doanh nghiệp; tập trung nguồn lực phát triển mạnh và nâng cao chấtlượng công nghiệp sản xuất vật liệu xây dựng, cơ khí chế tạo thiết bị xây dựng, đi đôi vớiviệc áp dụng công nghệ tiết kiệm nguyên, nhiên, vật liệu và năng lượng; phấn đấu pháttriển nhanh khả năng thực hiện các dự án quy mô lớn với yêu cầu kỹ thuật công nghệ caonhư: công trình ngầm, các công trình nhiệt điện, cầu nhịp lớn; hình thành hệ thống đô thịphù hợp trên địa bàn cả nước với kết cấu hạ tầng đồng bộ. Trong thời gian tới, ngành xây

dựng có nhiều cơ hội để phát triển, bởi lẽ:

Tốc độ phát triển của ngành Xây dựng gắn liền với tốc độ đô thị hóa.

Xét riêng về nhu cầu nhà ở đô thị, dân số tập trung ở khu vực thành thị có xu hướng ngày

càng tăng, nếu như năm 2000 số dân thành thị là hơn 18 triệu người thì đến năm 2008, consố này đã lên tới hơn 24 triệu, mức độ tăng trưởng trung bình mỗi năm khoảng trên 3%.

Trong những năm tiếp theo, dân số thành thị dự kiến vẫn duy trì đà tăng trưởng, dự báo đến


DỰNG SỐ 4

Tra

ng46

năm 2020 dân số đô thị khoảng 44 triệu người, chiếm 45% dân số cả nước và đi cùng vớiđiều đó là áp lực tăng cao của nhu cầu xây dựng, phát triển và quy hoạch nhà ở đô thị.

Nền kinh tế càng phát triển thì nhu cầu xây dựng cơ sở hạ tầng càng lớn

Trong những năm vừa qua, Đảng, Nhà nước và Chính phủ luôn đặt mục tiêu xây dựngmở rộng và phát triển cơ sở hạ tầng là một trong những mục tiêu hàng đầu, nhằm đảmbảo tăng trưởng kinh tế, tạo cơ sở chuyển dịch cơ cấu kinh tế theo hướng công nghiệphóa, hiện đại hóa, tạo thêm việc làm đồng thời cải thiện điều kiện ở của nhân dân. Do đó,các dự án đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng như giao thông đường bộ, đường sắt, đườngthủy liên tục được triển khai, tạo nên một nguồn cầu lớn về xây dựng.

Những khó khăn và thách thức

Ngành xây dựng là một trong những ngành có mức cạnh tranh rất cao. Theo Tổng cụcThống kê, nếu như năm 2000 chỉ có khoảng 4.000 doanh nghiệp kinh doanh trong lĩnhvực xây dựng, thì đến đầu năm 2008, số lượng doanh nghiệp xây dựng đã lên đến 21.029

tức là gấp khoảng 5 lần. Không chỉ có vậy, hiện nay Việt Nam đã gia nhập WTO, do đóáp lực cạnh tranh không chỉ đến từ các doanh nghiệp trong nước mà còn có một phần không

nhỏ của các doanh nghiệp nước ngoài với công nghệ hiện đại và tiềm lực tài chính mạnh.

Các doanh nghiệp xây dựng chịu ảnh hưởng rất lớn từ biến động giá vật liệu xây dựng.Mặc dù Chính phủ có nhiều biện pháp hỗ trợ và kiểm soát nhưng vào đầu năm 2010 giá

cả nguyên vật liệu xây dựng như sắt, thép, xi măng đều có xu hướng tăng giá, đặc biệt khigiá điện và nguyên liệu phôi thép tăng. Điều này sẽ gây ảnh hưởng tiêu cực đến hoạtđộng và lợi nhuận của các doanh nghiệp xây dựng.

9. Chính sách đối với người lao động

9.1.Tổng số lao động

Tổng số lao động tính đến ngày 31/12/2010 là 6.200 người, trong đó: Hợp đồng lao động không xác định thời hạn: 665 người. Hợp đồng lao động có thời hạn từ 12 – 36 tháng: 30 người Hợp đồng lao động thời hạn dưới 3 tháng: 5.505 người

9.2.Trình độ chuyên môn

+ Thạc sĩ : 12 người+ Đại học : 342 người+ Cao đẳng, trung cấp : 125 người+ Công nhân kỹ thuật : 194 người+ Lao động phổ thông : 5.527 người


DỰNG SỐ 4

Tra

ng47

9.3.Chính sách đào tạo, lương thưởng

a. Chính sách đào tạo:Nhân lực là tác nhân chính tạo ra vốn và đề xuất những ý tưởng mới, đồng thời cũng đảmnhận vai trò chọn lựa, ứng dụng các công nghệ tiên tiến và thực thi các chỉ tiêu nhằm nângcao thành tích của doanh nghiệp. Do đó, trong những năm qua, Công ty đã đặc biệt quantâm đến công tác đào tạo cho CBCNV, không ngừng nâng cao trình độ chuyên môn nghiệpvụ của CBCNV để đáp ứng yêu cầu ngày càng cao của hoạt động sản xuất kinh doanh và

nâng cao chất lượng nguồn nhân lực của Công ty.Năm 2008, 2009 Công ty đã tổ chức lớp học quản trị kinh doanh Quốc tế cho các cán bộchủ chốt và cán bộ khác có nhu cầu của Công ty, mở lớp học tiếng anh nâng cao. Thườngxuyên gửi cán bộ đi học các lớp tập huấn như: ‘Thi công nhà cao tầng: Công tác thiết kế,thi công và nghiệm thu’, Giám đốc tài chính chuyên nghiệp CFO, chuyên gia đánh giátrưởng Hệ thống quản lý chất lượng ISO 9001 -2000, lớp quản lý hoạt động phòng thí

nghiệm chuyên ngành xây dựng và đào tạo thí nghiệm viên về kiểm tra các tính chất cơ lývật liệu thép và mối hàn ...

Đồng thời với đó, Công ty cũng thường xuyên khích lệ và động viên CBCNV tự đi đào

tạo, đào tạo lại và đào tạo nâng cao như: học cao học, học nâng cao, học các lớp bằng II,các khoá đào tạo chuyên sâu ...

b. Chế độ tuyển dụng

Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 hoạt động trong lĩnh vực xây dựng và sản xuấtvật liệu xây dựng, giá trị sản xuất kinh doanh hàng năm là rất lớn (trên 1.000 tỷ đồng/năm) do đó nhu cầu tuyển dụng lao động là lớn, hàng năm Công ty phải thường xuyên

thực hiện công tác tuyển dụng lao động với nhiều loại trình độ, nghề nghiệp khác nhau đểđáp ứng yêu cầu sản xuất kinh doanh. Để công tác tuyển dụng được hiệu quả, Công ty đã

thành lập một hội đồng tuyển dụng lao động do đồng chí Tổng Giám đốc Công ty làm chủtịch Hội đồng. Đối với mỗi vị trí cần tuyển, hội đồng tuyển dụng đều đưa ra các chỉ tiêu,

yêu cầu cụ thể để làm cơ sở tuyển dụng.

Để thực hiện việc tuyển dụng, ngoài việc thông báo tại đơn vị, Công ty còn thường xuyên

liên hệ với các trung tâm giới thiệu việc làm, đăng trên trang Web, báo trí để mới các ứngviên tham dự tuyển. Tiêu chí của công tác tuyển dụng lao động của Công ty là: khách

quan, đặt yêu cầu về khả năng đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ là điều kiện cần thiết, đề caonăng lực, trình độ chuyên môn nghiệp vụ và tính trung thực, yêu nghề của các ứng viên.

c. Chế độ và quyền lợi của người lao động làm việc tại Công ty

Tất cả lao động đang làm việc tại Công ty đều được ký hợp đồng lao động đầy đủ, Công tythường xuyên tổ chức khám sức khoẻ định kỳ cũng như khám sức khoẻ tuyển dụng chongười lao động. Công ty cam kết luôn đảm bảo trả lương đầy đủ và kịp thời cho người laođộng với mức lương bình quân đạt ở mức cao so với các doanh nghiệp cùng lĩnh vực. Tất


DỰNG SỐ 4

Tra

ng48

cả các lao động ký hợp đồng trên 3 tháng đều được Công ty đóng bảo hiểm xã hội, bảohiểm y tế và làm thủ tục cấp sổ bảo hiểm xã hội đầy đủ. Hàng quý, hàng năm Công ty đềucó đánh giá để xét khen thưởng cho những cá nhân, tập thể hoàn thành tốt nhiệm vụ, cóđóng góp cho sự phát triển của Công ty.

Bên cạnh đó, Tổ chức Công đoàn của Công ty cũng hoạt động có hiệu quả, luôn động viên

khích lệ người lao động trong hoạt động sản xuất kinh doanh và bảo vệ quyền lợi hợp phápcủa người lao động . Chính vì thực hiện tốt các chính sách đối với người lao động mà tậpthể CBCNV Công ty luôn hăng say thi đua lao động sản xuất, phát huy tối đa năng lực, trítuệ và nhiệt huyết của mình cho đơn vị, đoàn kết thống nhất xây dựng đơn vị ngày mộtvững mạnh.

10. Chính sách cổ tức

Căn cứ theo Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty đã được Đại hội đồng cổ đôngthông qua, chính sách phân phối lợi nhuận và cổ tức cho cổ đông của Công ty được quyđịnh như sau:

• Công ty sẽ chi trả cổ tức cho cổ đông khi kinh doanh có lãi;

• Cổ tức sẽ được công bố và chi trả từ lợi nhuận giữ lại của Công ty nhưng không đượcvượt quá mức do Hội đồng quản trị đề xuất sau khi đã tham khảo ý kiến cổ đông tại cáccuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên;

• Cổ đông được chia cổ tức tương đương với phần vốn góp và tùy theo đặc điểm tình hìnhkinh doanh theo quyết định của Đại hội đồng cổ đông thường niên.

Chính sách cổ tức của Công ty năm 2009 và dự kiến các năm 2010-2012 như sau:

Đơn vị: triệu đồng

STT Chỉ tiêuNăm2009

Năm2010

Năm2011

Năm2012

1 Cổ tức thực trả 14.400 22.610 28.800 30.400

2 Vốn cổ phần 90.000 133.000 160.000 160.000

3 Tỷ lệ cổ tức trên vốn cổ phần bình quân 16% 17% 18% 19%


11. Tình hình tài chính

11.1.Các chỉ tiêu cơ bảnNăm tài chính của Công ty bắt đầu từ ngày 01 tháng 01 và kết thúc vào ngày 31 tháng 12

dương lịch hàng năm.

Trích khấu hao TSCĐ

Công ty áp dụng phương pháp khấu hao đường thẳng đối với tài sản cố định hữu hình.

TSCĐ được phân loại theo nhóm tài sản có cùng tính chất và mục đích sử dụng trong hoạtđộng sản xuất kinh doanh của Công ty bao gồm:


DỰNG SỐ 4

Tra

ng49

Loại tài sản cố định Thời gian khấu hao (năm)

Nhà cửa, vật kiến trúc 10 - 40 năm

Máy móc thiết bị 05 - 10 năm

Phương tiện vận tải, truyền dẫn 06 - 10 năm

Thiết bị, dụng cụ quản lý 03 - 08 năm

Mức lương bình quân

Thu nhập bình quân hàng tháng của người lao động trong Công ty năm 2010 như sau:

Cán bộ quản lý : 10.000.000 đồng/người/tháng

Nhân viên quản lý : 7.000.000 đồng/người/tháng

Công nhân : 3.500.000 đồng/người/tháng.

Thanh toán các khoản nợ đến hạn

Công ty thực hiện đầy đủ và nghiêm túc các khoản nợ phải trả, không có khoản nợ quá hạn

Trích lập các quỹ theo luật định

Tỷ lệ trích lập các quỹ là tỷ lệ % trên lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp theo quyđịnh của Điều lệ Công ty và được ĐHĐCĐ thông qua:

Tình hình trích lập các quỹ qua các năm như sau:Đơn vị tính: đồng

Quỹ Năm 2007 Năm 2008 Năm 2009

Quỹ đầu tư phát triển 3.016.567.000 3.185.912.325 1.838.259.347

Quỹ dự phòng tài chính 343.659.000 668.251.785 459.526.538


Tình hình công nợ phải thu, phải trả

Các khoản phải thuĐơn vị tính: đồng

Chỉ tiêu 31/12/2008 31/12/2009 31/12/2010

Phải thu của khách hàng 185.365.503.228 254.490.416.200 356.094.697.879

Trả trước cho người bán 23.184.020.188 49.473.732.397 103.562.061.534

Các khoản phải thu khác 1.619.886.500 1.707.546.763 12.676.714.501

Dự phòng phải thu ngắn hạnkhó đòi (*) -5.698.000 -109.899.612 -1.157.856.627

Tổng 210.163.711.916 305.561.795.748 471.175.617.287



DỰNG SỐ 4

Tra

ng50

- Do đặc thù ngành sản xuất kinh doanh là xây dựng thời gian thi công kéo dài, giá trịsản phẩm lớn và công tác quyết toán khối lượng hoàn thành thường vào cuối năm tài

chính nên số dư các khoản phải thu ngắn hạn tại thời điểm cuối năm là cao, cụ thể:

- Các khoản phải thu ngắn hạn tại thời điểm cuối năm 2009 là 319,8 tỷ đồng tăng45,39% so với cùng kỳ năm 2008, trong đó phải thu khách hàng tăng 37,29%, khoảntrả trước cho người bán tăng 113,40%. So với thời điểm cuối năm 2009, cuối năm2010 các khoản phải thu ngắn hạn tăng 54,2%, trong đó các khoản trả trước người bántăng 109,33%. Khoản trả trước người bán này là khoản ứng trước cho các nhà thầuphụ, nhà cung cấp vật liệu xây dựng. Các khoản phải thu khác tại thời điểm cuối năm2010 cũng tăng đột biến, tăng 642,39%, dự phòng phải thu khó đòi tăng 953,56% sovới cùng kỳ năm 2009.

Các khoản phải trảĐơn vị: Đồng

TT Nội dung 31/12/2008 31/12/2009 31/12/2010

I Nợ ngắn hạn 691.605.107.266 1.000.044.204.041 1.268.976.115.371

1 Vay và nợ ngắn hạn 80.878.572.465 139.878.905.793 184.056.470.494

2 Phải trả người bán 293.075.152.998 389.611.449.624 552.798.626.045

3 Người mua trả tiền trước 221.329.804.671 357.172.387.742 404.184.458.576

4Thuế và các khoản phảinộp Nhà nước 20.360.655.969 29.862.597.178 38.136.687.881

5 Phải trả người lao động 38.441.508.396 45.110.707.268 62.025.376.711

6 Chi phí phải trả 19.386.800.703 17.410.749.672 11.172.467.403

7Các khoản phải trả, phảinộp ngắn hạn khác 18.132.612.064 20.997.406.764 16.528.867.175

8Dự phòng phải trả ngắnhạn 73.161.086

II Nợ dài hạn 54.090.065.878 55.102.652.847 276.757.615.741

1 Phải trả dai hạn khác 158.239.874.363

2 Phải trả dài hạn người bán 36.404.494.672 36.404.494.672 0

3 Vay và nợ dài hạn 16.610.476.495 18.257.752.629 118.066.622.680

4Dự phòng trợ cấp mất việclàm

627.092.213 440.405.546 442.865.001

5 Dự phòng phải trả dài hạn 448.002.498 0 8.253.697

(Nguồn: Báo cáo kiểm toán 2008-2009, BCTC năm 2010)


DỰNG SỐ 4

Tra

ng51

Nợ ngắn hạn:

Nợ ngắn hạn của Công ty tại thời điểm cuối năm 2009 tăng 44,60% so với cùng kỳnăm 2008 và tại thời điểm 31/12/2010 nợ ngắn hạn tăng 26,89% so với năm 2009

– Vay và nợ ngắn hạn tại thời điểm 31/12/2010 là 184,06 tỷ đồng, tăng 31,58% so vớinăm 2009, cụ thể gồm:

+Vay ngắn hạn Ngân hàng Công thương Ba Đình : 109.744.901.805 đồng

+Vay ngắn hạn Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam : 50.629.526.591 đồng

+Vay ngăn hạn đối tương khác : 23.682.042.098 đồng

– Khoản phải trả người bán chủ yếu là các khoản phải trả cho các nhà cung cấp vậtliệu xây dựng trong nước và các nhà thầu phụ. Tại thời điểm 31/12/2009, khoản phảitrả người bán tăng 96,54 tỷ đồng tương ứng với tỷ lệ tăng là 32,94% so với cùng kỳnăm 2008.

- Khoản người mua trả tiền trước là khoản khách hàng tạm ứng giá trị công việc theotiến độ hợp đồng và có xu hướng tăng qua các năm. Tại thời điểm 31/12/2009,khoản người mua trả tiền trước tăng 61,38% so với cùng thời điểm năm 2008 (trongkhi doanh thu năm 2009 tăng 4,7% so với năm 2008). Cuối quý IV/2010 khoảnngười mua trả tiền trước lên tới 552,8 tỷ đồng tăng 41,88% so với thời điểm cuốinăm 2009.

- Thuế và các khoản phải nộp Nhà nước: chủ yếu là thuế giá trị gia tăng, thuế thunhập doanh nghiệp và thuế thu nhập cá nhân phải nộp vào thời điểm cuối kỳ.

- Khoản phải trả người lao động: là khoản phải trả tiền lương cho người lao động vàothời điểm cuối tháng;

- Chi phí trả trước: là khoản trích trước chi phí sản xuất kinh doanh cho các côngtrình, dự án Công ty đang thực hiện và khoản trích trước chi phí lãi vay.

- Các khoản phải trả khác bao gồm: bảo hiểm y tế, bảo hiểm xã hội, kinh phí công đoànvà các khoản phải trả, phải nộp khác.

Nợ dài hạn của Công ty chủ yếu bao gồm phải trả người bán dài hạn và các khoảnvay nợ dài hạn (vay ngân hàng và thuê tài chính)

- Khoản phải trả người bán dài hạn chiếm tỷ trọng khá cao trong nợ dài hạn. Cuốinăm 2009, mặc dù khoản phải trả người bán không thay đổi so với cùng kỳ năm2008 nhưng tỷ trọng trong nợ dài hạn giảm nhẹ (tỷ trọng lần lượt là 67,30% và66,07% vào cuối năm 2008 và 2009).

- Vay và nợ dài hạn cuối năm 2010 tăng mạnh, tăng 99,8 tỷ đồng tương ứng với546,67% so với cuối năm trước. Trong đó, chủ yếu là vay ngân hàng để đầu tư dự án243A Đê La Thành là 90,63 tỷ đồng chiếm 76,77% trong vay và nợ dài hạn; vay


DỰNG SỐ 4

Tra

ng52

trung hạn mua máy móc thiết bị là 6,9 tỷ đồng; nợ vay thuê mua tài chínhlà 20,53 tỷ đồng.

- Phải trả dài hạn khác tại thời điểm cuối năm 2010 là 158,23 tỷ đồng tăng đột biến sovới cùng kỳ năm 2009, 2008.

Nợ quá hạn: Không có

Tình hình thực hiện nghĩa vụ với Nhà nước

Công ty thực hiện nghiêm túc việc nộp các khoản thuế theo quy định của Nhà nước, khôngcó khoản thuế nộp chậm.

Tại ngày 31/12/2010 số dư khoản Thuế và các khoản phải nộp nhà nước của Công ty là38.136.687.881 đồng gồm:

- Thuế giá trị gia tăng là : 31.579.891.340 đồng

- Thuế thu nhập doanh nghiệp là : 6.508.784.051 đồng

- Các loại thuế khác là : 48.012.490 đồng


DỰNG SỐ 4

Tra

ng53

11.2. Các chỉ tiêu tài chính chủ yếu

Chỉ tiêu Công thức tính Năm2008

Năm2009

% thay

đổiNăm2010

1. Các hệ số thanh toánHệ số khả năng thanh toánhiện thời

Tổng tài sản/Tổng Nợphải trả 1,18 1,14 -2,68% 1,17

Hệ số khả năng thanh toánngắn hạn

Tài sản ngắn hạn/TổngNợ ngắn hạn 1,05 1,01 -4,23% 1,02

Hệ số khả năng thanh toánnhanh

(Tài sản ngắn hạn -HTK)/Tổng Nợ ngắn

hạn0,47 0,48 1,62% 0,56

2. Các hệ số cơ cấu vốn

Hệ số Nợ ngắn hạn Nợ ngắn hạn/TổngNguồn vốn 78,91% 82,86% 5,01% 70,28%

Hệ số Nợ dài hạn Nợ dài hạn/Tổng Nguồnvốn 6,17% 4,57% -26,02% 15,33%

3. Chỉ tiêu về năng lựchoạt động

Vòng quay hàng tồn kho Giá vốn hàng bán/Hàngtồn kho bình quân 2,43 1,76 -27,49% 2,27

Vòng quay các khoản phảithu

Doanh thu thuần/Số dưbình quân các khoản

phải thu3,52 3,40 -3,30% 3,47

Vòng quay vốn chủ sở hữu Doanh thu thuần/Vốnchủ sở hữu bình quân 7,12 6,69 -6,12% 6,18

Doanh thu thuần/Tổng tàisản

Doanh thu thuần/Tổngtài sản bình quân 0,96 0,73 -23,96% 0,75

4. Hệ số sinh lờiTỷ suất sinh lời trên doanhthu

LNST/Doanh thu thuần 1,88% 2,83% 50,64% 3,13%

Tỷ suất sinh lời trên vốnchủ sở hữu (ROE) LNST/Vốn chủ sở hữu 13,44% 19,02% 41,56% 19,42%

Tỷ suất sinh lời trên tổngtài sản (ROA) LNST/Tổng Tài sản 1,80% 2,06% 14,54% 2,33%

Tỷ suất lợi nhuận từ hoạtđộng kinh doanh/Doanhthu thuần

LN từ hoạt độngKD/Doanh thu thuần 1,65% 3,05% 84,20% 3,30%

(Nguồn: Báo cáo kiểm toán 2008-2009, BCTC năm 2010)

Về khả năng thanh toán: các hệ số khả năng thanh toán hiện thời và hệ số khả năng thanhtoán ngắn hạn của Công ty đều lớn hơn 1 và biến động nhỏ qua các năm. Hệ số khả năng


DỰNG SỐ 4

Tra

ng54

thanh toán nhanh của Công ty tương đối thấp so với các doanh nghiệp cùng ngành nhưngduy trì ở mức ổn định là 0,47 lần năm 2008, 0,48 lần năm 2009 và 0,56 lần năm 2010.

Về cơ cấu vốn: các chỉ tiêu phản ánh cơ cấu vốn cho thấy hiện nay các nguồn tài trợ chínhcho hoạt động của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 là từ Nợ ngắn hạn (khoảng72%), trong đó chủ yếu là từ khoản người mua trả tiền trước và các khoản phải trả ngườibán. Điều này giúp Công ty sử dụng vốn với chi phí sử dụng vốn thấp. Cơ cấu tài trợ nhưvậy là tương đối phổ biến đối với những doanh nghiệp hoạt động trong ngành xây dựngnhư Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4. Tuy nhiên trong kế hoạch hoạt động sảnxuất kinh doanh giai đoạn tới, Công ty đã có dự kiến cơ cấu lại nguồn vốn, tăng cường vốnchủ sở hữu lên gấp đôi, từ đó tăng khả năng tự chủ tài chính cho Công ty.

Về năng lực hoạt động: Vòng quay hàng tồn kho năm 2009 là 1,76 lần, giảm 27,49% so

với năm 2008 là do hàng tồn kho năm 2009 tăng nhanh hơn mức tăng của giá vốn hàng

bán (hàng tồn kho tăng 31,63%, trong khi giá vốn chỉ tăng 1,85%). Trong cơ cấu hàng tồnkho, chủ yếu là chi phí sản xuất kinh doanh dở dang (chiếm 96,84%), các công trình vẫnđang trong giai đoạn thi công, sẽ được nghiệm thu trong các giai đoạn tiếp theo. Năm2010, vòng quay hàng tồn kho tăng 28,70% so với năm 2009, tuy nhiên vẫn chưa đạt bằngnăm 2008.

Xét về chỉ tiêu Doanh thu thuần/Tổng tài sản, chỉ tiêu này năm 2009 đạt 0,73 lần, giảm0,23 lần so với năm 2008. Nguyên nhân là do doanh thu thuần tăng chậm hơn tốc độ tăngcủa tổng tài sản (doanh thu thuần chỉ tăng 4,70% còn tổng tài sản tăng 43,88%) Chỉ tiêu

này đối với các doanh nghiệp xây dựng và kinh doanh bất động sản thường không cao vì

các dự án đầu tư đều đòi hỏi lượng vốn ban đầu lớn và thời gian thu hồi vốn chậm.

Về khả năng sinh lời: các chỉ tiêu phản ánh khả năng sinh lời của Công ty có xu hướngtăng qua các năm. Đặc biệt, tỷ suất sinh lời trên vốn chủ sở hữu năm 2009 đạt 19,02%,tăng 41,56% so với năm 2008. Năm 2010, ROE đạt 19,42% giảm hơn so với năm 2009 làdo Công ty huy động tăng vốn để đầu tư dự án.

Tỷ suất sinh lợi trên doanh thu của Công ty mặc dù năm 2009 tăng 50,64% so với năm2008 nhưng tỷ suất này của Công ty ở mức trung bình so với các doanh ngiệp trong ngành

xây dựng


DỰNG SỐ 4

Tra

ng55

12. Danh sách Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát, Kế toán trưởng

Ban Lãnh đạo của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 bao gồm:

Họ và Tên Chức vụ

Hội đồng quản trị

Nguyễn Hoàng Sơn Chủ Tịch Hội Đồng Quản trị

Nguyễn Minh Cương Thành viên HĐQT

Nguyễn Quang Cường Thành viên HĐQT

Nguyễn Đức Lai Thành viên HĐQT

Đỗ Thị Bích Thủy Thành viên HĐQT

Ban Giám Đốc

Nguyễn Hoàng Sơn Tổng giám đốc

Nguyễn Quang Cường Phó Tổng giám đốc

Nguyễn Đức Lai Phó Tổng giám đốc

Nguyễn Việt Dũng Phó Tổng giám đốc

Nguyễn Chí Hùng Phó Tổng giám đốc

Nguyễn Song Hà Phó Tổng giám đốc

Ban Kiểm soát

Trần Hồng Sơn Trưởng Ban kiểm soát

Ngô Xuân Vinh Thành viên Ban kiểm soát

Vũ Thị Thanh Thành viên Ban kiểm soát

Kế toán trưởng

Đỗ Thị Bích Thủy Kế toán trưởng

12.1.Danh sách thành viên Hội đồng quản trịChủ tịch Hội đồng Quản trị: Ông Nguyễn Hoàng Sơn

– Giới tính: Nam

– Ngày tháng năm sinh: 03/10/1956

– Quê quán: Mỹ Thủy-Hương Thủy-Bình Trị Thiên

– Quốc tịch: Việt Nam


DỰNG SỐ 4

Tra

ng56

– Dân tộc: Kinh

– Địa chỉ thường trú: Sô 6, ngách 32, ngõ 203, Tôn Đức Thắng, Đống Đa, Hà Nội

– Chứng minh nhân dân: Số 011653796 cấp tại Hà Nội ngày 02/5/2008

– Trình độ chuyên môn: Kỹ sư xây dựng

– Quá trình công tác:

Thời gian Chức danh, chức vụ, đơn vị công tác

Từ 4/1989 đến 5/1992 Cán bộ kỹ thuật liên hiệp Nhà ở số 1 - Đống Đa - Hà Nội

Từ 6/1992 đến 12/1993Phó phòng Quản lý kỹ thuật-Xí nghiệp Xây dựng số 3-Công ty Xây dựng số 4

Từ 1/1994 đến 9/1994Trưởng phòng Quản lý kỹ thuật -Xí nghiệp Xây dựng số 3-Công ty Xây dựng số 4

Từ 10/1994 đến12/1994

Phó Giám đốc- Xí nghiệp Xây dựng số 3- Công ty Xâydựng số 4

Từ 1/1995 đến 3/1998Giám đốc- Xí nghiệp Xây dựng số 3- Công ty Xây dựng số4

Từ 4/1998 đến 6/2002 Trưởng phòng thi công- Công ty Xây dựng số 4

Từ 7/2002 đến 7/2003Phó giám đốc Công ty Xây dựng số 4- Tổng Công ty Xâydựng Hà Nội

Từ 8/2003 đến 11/2003 Quyền Giám đốc Công ty Xây dựng số 4

Từ 11/2003 đến12/2005

Giám đốc Công ty Xây dựng số 4.

Từ 1/2006 đến 2/2007 Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4

Từ 3/2007 đến 5/2007 Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc Công ty

Từ 5/2007 đến 7/2009Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Đầu tư và Xâydựng số 4

Từ 8/2009 đến nayChủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Đầutư và Xây dựng số 4

– Chức vụ hiện nay: Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty, Bí thư Đảng uỷ Công ty kiêm

Tổng giám đốc

– Các chức vụ hiện đang nắm giữ tại tổ chức khác: Uỷ viên thường vụ Đảng uỷ TổngCông ty Xây dựng Hà Nội.

– Hành vi vi phạm pháp luật: Không

– Số cổ phần cá nhân đang sở hữu tính đến ngày 30/09/2010:


DỰNG SỐ 4

Tra

ng57

+ Số cổ phần sở hữu của cá nhân: 149.695 chiếm 1,26% tổng số cổ phần của Công ty

+ Số cổ phần sở hữu đại diện vốn Nhà nước: 1.675.000 cổ phần chiếm 12,59 % tổngsố cổ phần của Công ty

– Những người có liên quan nắm giữ cổ phiếu của Công ty: Không

– Các khoản nợ đối với Công ty: Không

– Thù lao và các lợi ích liên quan đối với Công ty (lương, thù lao HĐQT): 20.000.000 đ/tháng.

Thành viên HĐQT: Ông Nguyễn Minh Cương



– Quê quán: Hải Anh, Hải Hậu, Nam Định



– Địa chỉ thường trú: F18 A2 Tập thể Điện tử, phường Láng Thượng, Quận ĐốngĐa, Hà Nội.

– Chứng minh nhân dân: Số 011267428 cấp tại Công an Hà Nội ngày 08/01/2004

– Trình độ chuyên môn: Kỹ sư xây dựng, Thạc sỹ Quản trị kinh doanh



9/1991 đến 3/1994Cán bộ kỹ thuật Xí nghiệp Xây dựng số 3 công ty Xâydựng số 4

4/1994 đến 12/1996Phó giám đốc Xí nghiệp Xây dựng số 4 – Công ty Xâydựng số 4

1/1997 đến 4/2004Giám đốc Xí nghiệp Xây dựng số 4 – Công ty Xây dựng số4

4/2004 đến 12/2005 Phó giám đốc Công ty Xây dựng số 4

1/2006 đến 5/2007Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựngsố 4

5/2007 đến 7/2009 Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4

8/2009 đến nayPhó Tổng Giám đốc Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội,Thành viên HĐQT Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựngsố 4

– Chức vụ hiện nay: Thành viên Hội đồng quản trị Công ty

– Các chức vụ hiện đang nắm giữ tại tổ chức khác: Phó Tổng Giám đốc Tổng Công ty


DỰNG SỐ 4

Tra

ng58

Xây dựng Hà Nội



+ Số cổ phần sở hữu của cá nhân: số cổ phần sở hữu của cá nhân: 145.370 cổ phầnchiếm 1,09 % tổng số cổ phần của Công ty.

+ Số cổ phần sở hữu đại diện vốn Nhà nước: số cổ phần sở hữu đại diện vốn Nhà nước:1.005.000 cổ phần chiếm 7,5 % tổng số cổ phần của Công ty.



– Thù lao và các lợi ích liên quan đối với Công ty (thù lao HĐQT): 5.000.000 đ/tháng

Thành viên HĐQT: Ông Nguyễn Quang Cường



– Quê quán: Yên Thành, Ý Yên, Hà Nam.



– Địa chỉ thường trú: 44/3 ngõ 44 Hàm Tử Quan – Hoàn Kiếm – Hà Nội.

– Chứng minh nhân dân: Số 012088576

– Trình độ chuyên môn: Kỹ sư Xây dựng ngành cấp thoát nước



Từ 8/1971 đến 12/1975 Chiến sỹ Ban chỉ huy quân sự Hà Tây

Từ 1/1976 đến 10/1976 Thợ máy Công ty Xây dựng Nam Hà Nội

Từ 11/1976 đến 11/1981 Sinh viên Đại học Xây dựng Hà Nội

Từ 12/1981 đến 3/1993 Đội trưởng Công ty Xây dựng số 4

Từ 4/1993 đến 12/2005 Giám đốc Xí nghiệp Xây dựng số 5

Từ 1/2006 đến 5/2007 Trưởng ban kiểm soát công ty

Từ 5/2007 đến nay Thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổphần Đầu tư và Xây dựng số 4


DỰNG SỐ 4

Tra

ng59

– Chức vụ hiện nay: Phó Tổng giám đốc, Phó bí thư Đảng ủy, thành viên HĐQT Công ty

– Các chức vụ hiện đang nắm giữ tại tổ chức khác: Không



+ Số cổ phần sở hữu của cá nhân: 78.562 cổ phần chiếm 0,59% tổng số cổ phần củaCông ty.

+ Số cổ phần sở hữu đại diện vốn Nhà nước: Không



– Thù lao và các lợi ích liên quan đối với Công ty (lương, thù lao HĐQT): 15.000.000 đ/tháng

Thành viên HĐQT: Ông Nguyễn Đức Lai



– Quê quán: Cổ Nhuế – Từ Liêm – Hà Nội



– Địa chỉ thường trú: Số nhà 20A Kim Mã-Ba Đình Hà Nội

– Chứng minh nhân dân: Số 011214381 cấp tại Hà Nội ngày 26/03/2008

– Trình độ chuyên môn: Kỹ sư xây dựng, Thạc sĩ quản trị kinh doanh



Từ 1990 đến 7/1994 Cán bộ kỹ thuật Xí nghiệp Xây dựng số 3

Từ 8/1994 đến 1995 Trưởng phòng kế hoạch – Kinh tế thị trường Xí nghiệp Xâydựng số 3

Từ 7/1995 đến 1996 Phó phòng kinh tế thị trường Công ty Xây dựng số 4

Từ 1/1996 đến 1998 Trưởng phòng Kinh tế thị trường Công ty Xây dựng số 4,kiêm Giám đốc điều hành dự án

Từ 2/1998 đến 2006 Làm chuyên viên Vụ kế hoạch – tài chính ủy Ban Thể dụcthể thao, Phó trưởng Ban Quản lý dự án Đầu tư xây dựng


DỰNG SỐ 4

Tra

ng60


khu Liên hiệp thể thao Quốc Gia, Phó giám đốc Ban Quảnlý dự án khu liên hợp thể dục thể thao Quốc Gia ; Phó vụtrưởng vụ kế hoạch tài chính - ủy Ban Thể dục thể thao.

Từ 2006 đến 2007 Phó Giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng HồngHà.

Từ 8/2007 đến 10/2007 Trưởng Ban Quản lý dự án Trung Văn ICON4

Từ 2006 đến 2007 Phó Giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng HồngHà.

Từ 11/2007 đến 3/2010 Phó Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựngsố 4

Từ 4/2010 đến nay Thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng giám đốc Công ty Cổphần Đầu tư và Xây dựng số 4

– Chức vụ hiện nay: Phó Tổng giám đốc Công ty, Thành viên HĐQT Công ty

– Các chức vụ hiện đang nắm giữ tại tổ chức khác: Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần đầutư và Xây dựng số 4 – Vạn Xuân



+ Số cổ phần sở hữu của cá nhân: 42.774 cổ phần chiếm 0,32 % tổng số cổ phần củaCông ty

+ Số cổ phần sở hữu đại diện vốn Nhà nước: 670.000 cổ phần chiếm 5,04 % tổng số cổphần của Công ty




Thành viên HĐQT: Bà Đỗ Thị Bích Thủy

– Giới tính: Nữ


– Quê quán: Hiệp Thuận - Phúc thọ - Hà Tây




DỰNG SỐ 4

Tra

ng61

– Địa chỉ thường trú: Phòng 503 Nhà C3 – Làng Quốc Tế Thăng Long – Dịch Vọng– Cầu Giấy – Hà Nội

– Chứng minh nhân dân: Số 11795757 cấp tại Hà nội ngày 11/08/2004 ố 011575705 cấptại Hà Nội cấp ngày 03/05/2006

– Trình độ chuyên môn: Cử nhân kinh tế



Từ 9/1993 đến 6/1994 Chuyên viên kế toán Phòng tài chính kế toán Công ty Xây

dựng số 4

Từ 7/1994 đến 12/1995 Phụ trách kế toán Xí nghiệp Xây dựng số 5 _ Công ty Xây

dựng số 4

Từ 1/1996 đến 12/1996 Chuyên viên kế toán Phòng tài chính kế toán Công ty Xây

dựng số 4

Từ 1/1997 đến 5/2004 Phó phòng tài chính kế toán Công ty Xây dựng số 4

Từ 6/2004 đến 12/2005 Kế toán trưởng Công ty Xây dựng số 4

Từ 1/2006 đến nay Kế toán trưởng Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4

– Chức vụ hiện nay: Thành viên HĐQT kiêm Kế toán trưởng Công ty




+ Số cổ phần sở hữu của cá nhân: 76.330 cổ phần chiếm 0,57 % tổng số cổ phần củaCông ty


– Những người có liên quan nắm giữ cổ phiếu của Công ty: Chị gái Đỗ Thị Bích 59.860cổ phần


– Thù lao và các lợi ích liên quan đối với Công ty (lương, thù lao HĐQT): 15.000.000 đ/ tháng


DỰNG SỐ 4

Tra

ng62

12.2.Danh sách thành viên Ban Giám đốcCác thông tin về Ban Giám đốc Công ty như sau:

Tổng giám đốc – Ông Nguyễn Hoàng Sơn (Sơ yếu lý lịch đã đề cập trong phầnHĐQT)

Phó Tổng giám đốc – Ông Nguyễn Quang Cường (Sơ yếu lý lịch đã đề cập trong phầnHĐQT)

Phó Tổng giám đốc – Ông Nguyễn Đức Lai (Sơ yếu lý lịch đã đề cập trong phầnHĐQT)

Phó Tổng Giám đốc –Ông Nguyễn Việt Dũng



– Quê quán: Khoái Châu –Hưng Yên



– Địa chỉ thường trú: Số 28 Ngõ 73 phố Nguyễn Lương Bằng, Nam Đồng, Đống Đa,Hà Nội

– Chứng minh nhân dân: Số 011575705 cấp tại Hà Nội cấp ngày 03/05/2006

– Trình độ chuyên môn: Kỹ sư Xây dựng; Thạc sỹ kinh tế.



Từ 1/1999 đến 2/2002 Cán bộ kỹ thuật dự án Nhà máy nhiệt điện phả lại 2

Từ 2/2002 đến 9/2002 Phó Giám đốc điều hành dự án Mở rộng Cảng Cái Lân.

Từ 9/2002 đến 2/2004 Giám đốc điều hành dự án Mở rộng Cảng Cái Lân

Từ 3/2004 đến 10/2005 Phó phòng Kinh tế thị trường Công ty Cổ phần đầu tư vàXây dựng số 4.

Từ 10/2005 đến 6/2008 Trưởng phòng Kinh tế thị trường - Công ty Cổ phần Đầu tưvà Xây dựng số 4.


DỰNG SỐ 4

Tra

ng63


Từ 1/2006 đến 5/2007 Thành viên Ban kiểm soát Công ty

Từ 7/2007 đến 5/2008 Trưởng Ban kiểm soát Công ty

Từ 6/2008 đến nay Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựngsố 4.

– Chức vụ hiện nay: Phó Tổng Giám đốc Công ty




+ Số cổ phần sở hữu của cá nhân: 27.080 cổ phần chiếm 0,2 % tổng số cổ phần củaCông ty.





Ông Nguyễn Chí Hùng



– Quê quán: Đông Lô - ứng Hoà - Hà Tây



– Địa chỉ thường trú: Số 67, ngách 72/73, Quan Nhân, Nhân Chính, Thanh Xuân, Hà

Nội Đông Lô - ứng Hoà - Hà Tây


– Trình độ chuyên môn: Kỹ sư Xây dựng



DỰNG SỐ 4

Tra

ng64


Từ 4/1981 đến 3/1985 Cán bộ kỹ thuật Công ty Xây dựng số 3 Hà Nội

Từ 4/1985 đến 6/1992 Đội trưởng Công ty Xây dựng số 3 Hà Nội

Từ 7/1992 đến 4/1994 Đội trưởng Công ty Xây dựng Bảo tàng Hồ Chí Minh

Từ 5/1994 đến 12/1996 Phó giám đốc Xí nghiệp - Công ty Xây dựng Bảo tàng HồChí Minh

Từ 1/1997 đến 11/1998 Trưởng phòng kỹ thuật Công ty Xây dựng Bảo tàng Hồ ChíMinh

Từ 12/1998 đến 4/2000 Cán bộ kỹ thuật Công ty Xây dựng số 4

Từ 5/2000 đến 4/2004 Phó phòng quản lý thi công Công ty Xây dựng số 4

Từ 5/2004 đến 10/2007 Trưởng phòng kỹ thuật thi công Công ty Cổ phần Đầu tư vàXây dựng số 4

Từ 11/2007 đến nay Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựngsố 4

– Chức vụ hiện nay: Phó Tổng giám đốc Công ty




+ Số cổ phần sở hữu của cá nhân: 31.800 cổ phần chiếm 0,24% tổng số cổ phần củaCông ty





Ông Nguyễn Song Hà



– Quê quán: Đức Bình - Đức Thọ – Hà Tĩnh


DỰNG SỐ 4

Tra

ng65



– Địa chỉ thường trú: P118 Khu tập thể Bệnh viện Hữu Nghị, Thanh Lương, Hai BàTrưng, Hà Nội.


– Trình độ chuyên môn: Kỹ sư Xây dựng, Thạc Sỹ Xây dựng



Từ 10/1993 đến 11/1994 Cán bộ kỹ thuật Công trình Đại sứ quán Pháp

Từ 12/1994 đến 8/1995 Cán bộ kỹ thuật thi công công trình Ngân hàng Công

thương Đống Đa

Từ 9/1995 đến 10/2000 Đội trưởng công trình Công ty dược phẩm Trung ương I

Từ 11/2000 đến 9/2004 Đội trưởng công trình Bưu điện Nghệ An

Từ 10/2004 đến 11/2005 Chuyên viên phòng kỹ thuật thi công Công ty

Từ 12/2005 đến 11/2007 Phó phòng kỹ thuật thi công Công ty, Trưởng Ban điềuhành công trình Sông nghèn Hà Tĩnh

Từ 11/2007 đến 4/2008 Trưởng phòng kỹ thuật thi công Công ty

Từ 4/2008 đến 5/2008 Thành viên Ban kiểm soát Công ty

Từ 6/2008 đến 4/2009 Trưởng Ban kiểm soát Công ty

Từ 5/2009 đến nay Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựngsố 4

– Chức vụ hiện nay: Phó Tổng giám đốc Công ty







DỰNG SỐ 4

Tra

ng66




12.3.Danh sách thành viên Ban Kiểm soát

Trưởng Ban Kiểm soát: Ông Trần Hồng Sơn



– Quê quán: Vũ Sơn – Kiến Xương - Thái Bình



– Địa chỉ thường trú: 43B Hoàng Hoa Thám, Ba Đình, Hà Nội.


– Trình độ chuyên môn: Kỹ sư Xây dựng



Từ 10/2000 đến 4/2004 Cán bộ kỹ thuật Xí nghiệp Xây dựng số 3

Từ 5/2004 đến 11/2006 Đội phó đội thi công công trình Trung tâm Hội nghị QGthuộc Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4.

Từ 11/2006 đến 12/2007 Đội trưởng Đội Xây dựng số 2, Công ty Xây dựng số 4

Từ 1/2008 đến 5/2008 Quyền giám đốc Chi nhánh công ty – Xí nghiệp Xây dựngsố 1

Từ 6/2008 đến 4/2009 Giám đốc chi nhánh Công ty – Xí nghiệp Xây dựng số 1

Từ 4/2009 đến nay Trưởng Ban kiểm soát Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây

dựng số 4 kiêm Giám đốc chi nhánh Công ty – Xí nghiệpXây dựng số 1

– Chức vụ hiện nay: Trưởng Ban Kiểm soát Công ty, Giám đốc chi nhánh Công ty – Xí

nghiệp Xây dựng số 1



DỰNG SỐ 4

Tra

ng67








Thành viên Ban Kiểm soát: Ông Ngô Xuân Vinh



– Quê quán: Tam Sơn , Tiên Sơn, Hà Bắc (nay là Bắc Ninh)



– Địa chỉ thường trú: Số 12, Lô 5A, Khu đô thị Trung Yên, Yên Hòa, Cầu Giấy, Hà Nội

– Chứng minh nhân dân: 012648986 cấp tại Công an Hà nội ngày 24/9/2009

– Trình độ chuyên môn: Kỹ sư Thủy lợi, Thạc sỹ Quản trị kinh doanh



Từ 8/1996 đến 6/1997 Cán bộ kỹ thuật Công trình 44 Lý Thường Kiệt Công tyXây dựng số 4

Từ 7/1997 đến 1998 Cán bộ kỹ thuật Công trình B2 Giáp Bát Công ty Xây dựngsố 4

Từ 1998 đến 2000 Ban điều hành gói thầu CP4 - Dự án thoát nước Hà Nội

Từ 2000 đến 9/2004 Cán bộ kỹ thuật phòng kỹ thuật thi công Công ty Xây dựngsố 4

Từ 9/2004 đến 3/2006 Chuyên viên Ban Bảo hộ lao động

Từ 4/2006 đến nay Thành viên Ban kiểm soát kiêm Trưởng Ban Bảo hộ laođộng Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4


DỰNG SỐ 4

Tra

ng68

– Chức vụ hiện nay: Thành viên Ban kiểm soát kiêm Trưởng Ban Bảo hộ lao động Công

ty









Thành viên Ban Kiểm soát: Bà Vũ Thị Thanh

– Giới tính: Nữ


– Quê quán: Tương Giang, Tiên Sơn , Hà Bắc (nay là Bắc Ninh)



– Địa chỉ thường trú: 655 Ngô Gia Tự, Đức Giang, Gia Lâm, Hà Nội


– Trình độ chuyên môn: Cử nhân kinh tế



Từ 7/1979 đến 12/1993 Chuyên viên kế toán Công ty Xây dựng số 4

Từ 6/1994 đến 6/2004 Phụ trách kế toán Xí nghiệp Xây dựng số 2

Từ 7/2004 đến 1/2006 Phó phòng kế toán Công ty Xây dựng số 4

Từ 1/2006 đến nay Phó phòng tài chính kế toán Công ty Cổ phần Đầu tư vàXây dựng số 4

– Chức vụ hiện nay: Thành viên Ban kiểm soát, Phó phòng tài chính kế toán Công ty, Phó


DỰNG SỐ 4

Tra

ng69

Chủ tịch Công đoàn Công ty






– Những người có liên quan nắm giữ cổ phiếu của Công ty:

+ Nguyễn Văn Quyền (Chồng): 28.300 cổ phần chiếm 0,21% tổng số cổ phần củaCông ty.

+ Nguyễn Thị Thùy Vân (Con): 10.252 cổ phần chiếm 0,08% tổng số cổ phần củaCông ty.



12.4.Kế toán trưởng – Bà Đỗ Thị Bích Thủy ( Sơ yếu lý lịch đã đề cập trong phầnHĐQT)

13. Tình hình tài sản cố định tại ngày 31/12/2010

Đơn vị: ĐồngTT Chỉ tiêu Nguyên giá Hao mòn lũy kế Giá trị còn lại

I Tài sản cố định hữu hình 118.179.926.243 90.870.120.067 27.309.806.176

1 Nhà cửa vật kiến trúc 1.620.900.387 776.377.160 844.523.227

2 Máy móc thiết bị 99.123.016.034 78.111.194.682 21.011.821.352

3 Phương tiện vận tải 15.074.595.819 10.453.473.681 4.621.122.138

4 Thiết bị dụng cụ quản lý 2.361.414.003 1.529.074.544 832.339.459

II Tài sản cố định thuê tàichính 38.743.680.207 11.521.760.341 27.221.919.866

1 Máy móc thiết bị 38.743.680.207 11.521.760.341 27.221.919.866

III Tài sản cố định vô hình 51.029.081.250 250.000.000 50.779.081.250

1 Quyền sử dụng đất 50.029.081.250 50.029.081.250

2 Nhãn hiệu hàng hóa 1.000.000.000 250.000.000 750.000.000

(Nguồn:Báo cáo kiểm toán 2008, 2009 và BCTC năm 2010)


DỰNG SỐ 4

Tra

ng70

14. Kế hoạch lợi nhuận và cổ tức giai đoạn 2010-2012

14.1.Kế hoạch lợi nhuận và cổ tức giai đoạn 2010-2012

Công ty đã xây dựng định hướng phát triển cho các năm sắp tới như sau:

Đơn vị: Triệu đồng

TT Khoản mục 2010 2011 2012

1 Doanh thu thuần 982.800 1.110.000 1.300.000

2 Lợi nhuận sau thuế 37.500 42.600 45.300

3 Vốn cổ phần bình quân 160.000 160.000 160.000

4 Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/ Doanh thu thuần 3,82% 3,84% 3,48%

5Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/ Vốn cổ phần bình

quân23,44% 26,63% 28,31%

6 Cổ tức 17% 18% 19%


14.2. Căn cứ để đạt được kế hoạch lợi nhuận và cổ tức nói trên

Kế hoạch lợi nhuận và cổ tức của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 được xâydựng dựa trên những đánh giá triển vọng ngành, và tình hình thực tế của nền kinh tế trongnăm 2010 cũng như tình hình hoạt động thực tế của Công ty và đã được ĐHĐCĐ thườngniên năm 2010 thông qua.

Với những kinh nghiệm quản lý và điều hành HĐQT, Ban điều hành Công ty đã chủ độngnắm bắt, đánh giá các biến động và diễn biến của thị trường. Qua đó tiến hành phân tích và

áp dụng triệt để các biện pháp nhằm hạn chế tối đa những ảnh hưởng xấu đến hoạt độngsản xuất kinh doanh của đơn vị.

Năm 2010 được kế thừa giá trị sản xuất xây lắp gối đầu từ năm 2009 chuyển sang dự kiếnhơn 1.000 tỷ đồng đạt 80% kế hoạch cả năm 2010.

Để đạt được kế hoạch đã đề ra của các năm tiếp theo, Công ty đã đưa ra những chiến lượccụ thể như sau: Đẩy nhanh tiến độ đầu tư các dự án chậm tiến độ của năm trước, tăng cường và tạo sự

đột phá về quy mô đầu tư theo cả chiều rộng lẫn chiều sâu trên các lĩnh vực có nhiềutiềm năng như các dự án xây dựng khu đô thị mới, xây dựng dự án nhà ở và văn phòng

cho thuê, xây dựng hạ tầng kỹ thuật các khu đô thị trong xu thế mở rộng vùng lãnh thổthành phố Hà Nội, khu công nghiệp, đầu tư tài chính như:

Tiếp tục thực hiện hợp đồng đầu tư thứ phát khu biệt thự Sân Golf Tam đảo;

Tham gia là thành viên sáng lập đầu tư mở rộng Sân Golf Tam đảo


DỰNG SỐ 4

Tra

ng71

Dự án tòa nhà đa năng ICON4 tại 243A Đê La Thành

Dự án nhóm nhà ở Đông Nam, Đường Láng Hạ, Thanh Xuân kéo dài tại Xã Trung

Văn, Huyện Từ Liêm;

Dự án khu nhà ở và văn phòng cho thuê tại 343 - 345 Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội;

Tham gia góp vốn đầu tư dự án sản xuất gỗ ván MDF tại công ty Cổ phầnSAHABAK;

Tham gia góp vốn vào các công ty liên danh, liên kết trong lĩnh vực đầu tư kinhdoanh bất động sản, khu công nghiệp, tài chính, dịch vụ thương mại, sản xuất VLXD.Đặc biệt là tham gia đầu tư vào các dự án do Tổng công ty làm chủ đầu tư (Tham giavới tư cách là chủ đầu tư cấp 2 dự án Ngoại Giao Đoàn, tham gia đầu tư dự án CôngViên nghĩa trang Khoang Diệu, tham gia đầu tư Nhà máy xi măng Mỹ Đức, tham giađầu tư cụm thủy điện Quế Phong…);

Lập các dự án đầu tư tại các vị trí đất do Công ty quản lý như: Thượng Thanh, DốcVân, Bắc Ninh;

Góp vốn vào các Công ty con, công ty liên kết;

Đầu tư nâng cao năng lực máy móc thiết bị phục vụ công tác thi công xây lắp ;

Nâng cao năng lực quản lý của các Ban quản lý dự án, đầu tư trọng tâm vào nguồnnhân lực để quản lý đầu tư và thực hiện dự án. Tiếp tục hợp tác với các đối tác cónhiều tiềm năng để đầu tư các dự án có lợi thế và hiệu quả cao.

Phấn đấu mục tiêu trở thành nhà thầu đẳng cấp đủ điều kiện và trình độ đấu thầu các góithầu Quốc tế, xây dựng đội ngũ kỹ sư, kỹ thuật mạnh để nâng cao tỷ lệ các công trình

tổng thầu thiết kế và thi công .

Tập trung mọi nguồn lực, phát huy cao độ tính sáng tạo, trí tuệ của tập thể, tìm mọi biệnpháp khắc phục khó khăn do tình trạng suy thoái kinh tế toàn cầu mang lại để triển khaithắng lợi nhiệm vụ sản xuất kinh doanh của Công ty mà mục tiêu chính là phát triển bềnvững và sản xuất kinh doanh có hiệu quả.

Tăng cường công tác tiếp thị và thu thập thông tin để tìm các cơ hội đầu tư bất động sản, sảnxuất công nghiệp và vật liệu xây dựng, đầu tư với nhiều hình thức linh hoạt như tự đầu tư,liên doanh, liên kết. Hợp tác đầu tư với các nhà đầu tư nước ngoài có tiềm lực nhằm nângcao hiệu quả của các Dự án. Tiếp tục nghiên cứu đầu tư các dự án văn phòng và căn hộ caocấp cho thuê, khu đô thị mới, khu Công nghiệp tại Thành phố Hà Nội, Hưng Yên, VĩnhPhúc và các tỉnh thành phố khác có lợi thế.

Khai thác một cách triệt để trang Web của Công ty đồng thời quảng bá thương hiệu đểquản lý tốt hơn các nguồn lực của Công ty.

Cơ cấu lại máy móc thiết bị: Thanh lý các máy móc thiết bị cũ, không hiệu quả, lựachọn máy móc thiết bị hiện đại, công suất lớn, đồng bộ, cùng chủng loại, cùng hãng sản


DỰNG SỐ 4

Tra

ng72

xuất và tạo điều kiện cho công tác quản lý, bảo dưỡng đồng thời tăng cường hợp tác vớicác Nhà thầu phụ.

Tiếp tục đầu tư máy móc thiết bị thi công nhà cao tầng, duy trì thực hiện tốt quy trình

quản lý và sản xuất theo các tiêu chuẩn ISO 9001- 2008 phiên bản mới

Ứng dụng các cải tiến kỹ thuật, khoa học công nghệ mới, tiến tiến, công nghệ thông tinphục vụ cho hoạt động sản xuất kinh doanh và quản trị doanh nghiệp nhằm mục đíchnâng cao năng xuất lao động, nâng cao chất lượng sản phẩm và sức cạnh tranh trên thịtrường.

Triển khai thực hiện các biện pháp tối ưu nhất trong công tác An toàn lao động nhằmđảm bảo an toàn ở mức cao nhất cho con người, tài sản và thiết bị thi công tại các côngtrình, dự án. Cải thiện điều kiện làm việc và không ngừng nâng cao đời sống về mọi mặtcho cán bộ công nhân viên.

15. Đánh giá của tổ chức tư vấn về kế hoạch lợi nhuận và cổ tức

Dưới góc độ của tổ chức tư vấn, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt (TVSI) đã thu

thập các thông tin, tiến hành các nghiên cứu phân tích và đánh giá cần thiết về hoạt độngkinh doanh của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4. Dựa trên kết quả kinh doanh

trong các năm vừa qua, năng lực thực tế của Công ty, mức độ khả thi của các dự án ICON4 đang thực hiện và dựa trên mức tăng trưởng dự tính sắp tới của ngành, Công ty Cổ phầnChứng khoán Tân Việt nhận thấy kế hoạch sản xuất kinh doanh của Công ty Cổ phần Đầutư và Xây dựng số 4 là có tính khả thi nếu không có những biến động ảnh hưởng nghiêm

trọng đến hoạt động của doanh nghiệp. Công ty đã xây dựng chính sách cổ tức tăng dầnqua các năm, đạt 17 % năm 2010 và 18% năm 2011 là phù hợp với kế hoạch phát triển củaCông ty.

Những nhận xét trên chỉ mang tính tham khảo mà không hàm ý đảm bảo giá trị của chứngkhoán.

16. Thông tin về những cam kết nhưng chưa thực hiện của tổ chức phát hành:

Không có

17. Các thông tin, các tranh chấp kiện tụng liên quan tới Công ty mà có thể ảnh hưởngđến giá cả cổ phiếu chào bán

Không có


DỰNG SỐ 4

Tra

ng73

V. CỔ PHIẾU CHÀO BÁN

1. Loại cổ phiếu

Cổ phiếu phổ thông

2. Mệnh giá

10.000 đồng/cổ phiếu

3. Tổng số cổ phiếu dự kiến chào bán

Tổng số cố phiếu dự kiến chào bán: 2.700.000 cổ phiếu, trong đó:- Chào bán cho cổ đông hiện hữu: 2.250.000 cổ phần- Chào bán cho người lao động có chọn lọc: 450.000 cổ phần

4. Số lượng cổ phiếu đang lưu hành

13.300.000 cổ phần (Mười ba triệu ba trăm cổ phần phổ thông) tương đương giá trị theomệnh giá là 133.000.000.000 đồng (Một trăm ba mươi ba tỷ đồng).

5. Giá chào bán dự kiến

Giá chào bán dự kiến cho cổ đông hiện hữu: 10.000 đồng/cổ phần

Giá chào bán dự kiến cho người lao động có chọn lọc: 13.000 đồng/cổ phần.

6. Phương pháp tính giá

Giá trị sổ sách của cổ phiếu Công ty (theo báo cáo hợp nhất đã kiểm toán) tại thời điểm31/12/2009:

Công thức tính giá sổ sách như sau:

Nguồn vốn chủ sở hữuGiá trị sổ sáchcủa cổ phiếu

=Số lượng cổ phần đang lưu hành

130.517.629.381Giá trị sổ sáchcủa cổ phiếu

=9.000.000

= 14.502 đồng/cổ phần

Hội đồng quản trị Công ty nhất trí mức giá chào bán cổ phiếu cho các cổ đông hiện hữu là10.000 đồng/cổ phần. Mức giá này đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua.


DỰNG SỐ 4

Tra

ng74

7. Phương thức phân phối

7.1 Phát hành cho cổ đông hiện hữu:

- Số lượng cổ phần phát hành: 2.250.000 cổ phần.

- Phương thức phát hành: Phát hành cho cổ đông hiện hữu theo theo tỷ lệ 4:1 (tỷ lệnày không bao gồm quyền mua phát sinh từ số cổ phần tăng thêm trong đợt pháthành tăng vốn từ 90 tỷ đồng lên 133 tỷ đồng của cổ đông chiến lược)

o Số cổ phần đang lưu hành: 13.300.000 cổ phầno Số cổ phần cổ đông chiến lược từ chối quyền mua: 4.300.000 cổ phầno Số cổ phần tính tỷ lệ phát hành: 9.000.000 cổ phầno Tỷ lệ phát hành 4:1 (Cổ đông sổ hữu 04 cổ phần tại thời điểm chốt danh

sách được nhận 01 quyền mua 01 cổ phần).o Số cổ phần tăng thêm: 2.250.000 cổ phần

- Nguyên tắc chuyển nhượng quyền mua thêm cổ phần: Người sở hữu quyền mua cóthể chuyển nhượng quyền mua cổ phần của mình cho người khác theo giá thoả thuậngiữa hai bên và chỉ được chuyển nhượng một lần (không được chuyển nhượng chongười thứ ba).

7.2 Phát hành cho người lao động trong Công ty:

- Số lượng cổ phần chào bán cho người lao động có chọn lọc: 450.000 cổ phần tươngứng 3,38% số cổ phần đang lưu hành của Công ty

- Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị phê duyệt danh sách ngườilao động được mua và số lượng cổ phiếu chào bán đối với từng đối tượng người laođộng.

- Quyền mua cổ phần ưu đãi không được chuyển nhượng.

- Hạn chế chuyển nhượng: Cổ phần phát hành cho người lao động bị hạn chế chuyểnnhượng trong vòng 12 tháng kể từ ngày hoàn tất việc phát hành.

8. Xử lý số lượng cổ phần không bán hết

- Cổ phiếu lẻ là cổ phiếu phát sinh do việc làm tròn xuống đến hàng đơn vị khi thựchiện phân bổ quyền mua cổ phiếu cho cổ đông theo phương án phát hành;

- Cổ phiếu không chào bán hết là: cổ phiếu do cổ đông hiện hữu hoặc người lao độngkhông thực hiện đăng ký mua hoặc chỉ thực hiện đăng ký mua một phần.

Đối với cổ phiếu lẻ và cổ phiếu không chào bán hết cho cổ đông hiện hữu, ĐHĐCĐ ủyquyền cho Hội đồng quản trị được quyền quyết định việc phân phối cho các đối tượngkhác với giá không thấp hơn giá bán cho cổ đông hiện hữu.

Trường hợp người lao động trong danh sách chào bán cổ phần không đăng ký mua hết,ĐHĐCĐ ủy quyền cho HĐQT tiếp tục lựa chọn người lao động khác trong Công ty có


DỰNG SỐ 4

Tra

ng75

đóng góp với sự phát triển của Công ty để chào bán với giá bán không đổi so với mức giáchào bán cho người lao động.

9. Thời gian phân phối

Tổ chức phát hành dự kiến hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong thời hạn 90 ngày kểtừ ngày Giấy chứng nhận chào bán cổ phiếu ra công chúng có hiệu lực. Trường hợp tổchức phát hành không thể hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong thời hạn này, Uỷ banChứng khoán Nhà nước xem xét gia hạn việc phân phối cổ phiếu nhưng tối đa không quá30 ngày.

Lịch trình dự kiến phân phối cổ phiếu ra công chúng:

STT Nội dung công việc Thời gian

1 Nhận quyết định phát hành ra công chúng T

2 Công bố thông tin về đợt phát hành T đến T+7

3 Chốt danh sách cổ đông phân bổ quyền T+7 đến T+10

4 Chuyển nhượng quyền mua cổ phần T+7 đến T+25

5 Đăng ký mua cổ phiếu T+7 đến T+27

6 Thu tiền mua cổ phần T+27 đến T+47

7 Báo cáo kết quả đợt phát hành cho Ủy ban chứng khoán T+47 đến T+55

8Chuyển giao giấy chứng nhận quyền sở hữu cổ phiếu chonhà đầu tư

T+55 đến T+85

10. Đăng ký mua cổ phiếu

10.1 Đối với cổ đông hiện hữu

Thời hạn: Ít nhất là 20 ngày kể từ ngày công bố và thông báo quyền mua cổ phầncho cổ đông hiện hữu.

Số lượng: Tối đa theo nguyên tắc phát hành cổ đông sở hữu 04 cổ phần vào ngày

đăng ký cuối cùng sẽ được mua 01 cổ phiếu với giá 10.000đồng/cổ phần.

10.2 Đối với người lao động

Danh sách người lao động và số lượng cổ phần từng người được mua đã được HĐQT phê

duyệt. Thời hạn đăng kí mua và thanh toán sẽ do HĐQT Công ty quyết định và thông báo

sau khi có giấy chứng nhận chào bán cổ phần ra công chúng

10.3 Phương thức thanh toán:

Nộp tiền vào tài khoản phong tỏa của Công ty


DỰNG SỐ 4

Tra

ng76

Đơn vị thụ hưởng: Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 Ngân hàng : Ngân hàng Thương mại Cổ phần Công Thương Việt Nam

Chi nhánh Ba Đình Hà Nội

+ Số tài khoản : 102010000572880

+ Địa chỉ : 34 Cửa Nam, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội

Hoặc nộp tiền mặt tại phòng kế toán Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 ,

địa chỉ: 62 Trần Thái Tông, tòa nhà Bảo Anh, Dịch Vọng Hậu (Nguyễn Phong Sắckéo dài), Cầu Giấy, Hà Nội

Chuyển giao cổ phiếu: Theo quy định của Công ty

11. Phương thức thực hiện quyền mua cổ phiếu

Cổ đông hiện hữu có quyền chuyển nhượng, quyền mua cổ phần của mình cho

người khác trong thời gian quy định. Việc thực hiện quyền chuyển nhượng mua chỉđược thực hiện một lần (không chuyển nhượng cho bên thứ ba) tại trụ sở Công tyCổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 , địa chỉ: 62 Trần Thái Tông, tòa nhà Bảo Anh,Dịch Vọng Hậu (Nguyễn Phong Sắc kéo dài), Cầu Giấy, Hà Nội.

Người lao động không được chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu.

12. Giới hạn về tỷ lệ nắm giữ đối với người nước ngoài

Hiện tại, cổ phiếu của Công ty chưa được niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán thành

phố Hồ Chí Minh hay Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội hay chưa đăng ký giao dịch trên

hệ thống đăng ký giao dịch cho các công ty đại chúng chưa niêm yết tại Sở Giao dịchchứng khoán Hà Nội. Đồng thời, căn cứ theo Quyết định số 55/2009/QĐ-TTg ngày

15/04/2009 của Thủ tướng Chính phủ về việc ban hành tỷ lệ tham gia của nhà đầu tư nướcngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam thì: “nhà đầu tư nước ngoài mua, bán chứngkhoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam được nắm giữ tối đa 49% tổng số cổ phiếucủa công ty cổ phần đại chúng. Trường hợp pháp luật chuyên ngành có quy định khác thì

áp dụng theo quy định của pháp luật chuyên ngành. Trường hợp tỷ lệ sở hữu bên nước ngoài

được phân theo danh mục các ngành nghề cụ thể thì áp dụng theo danh mục phân loại”.

Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty không quy định cụ thể giới hạn về tỷ lệ sở hữucủa nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phần của Công ty. Tính đến thời điểm Công ty nộphồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng, Công ty chưa có cổ đông là pháp nhân,

thể nhân là bên nước ngoài.

Như vậy, tỷ lệ nhà đầu tư nước ngoài được nắm giữ tối đa 49% tổng số cổ phiếu của Công ty.

13. Các hạn chế liên quan đến việc chuyển nhượng

Đối với cổ phiếu phát hành cho cổ đông hiện hữu: không hạn chế chuyển nhượng.


DỰNG SỐ 4

Tra

ng77

Đối với cổ phiếu phát hành cho người lao động: hạn chế chuyển nhượng trong vòng 12

tháng kể từ ngày hoàn tất việc phát hành.

14. Các loại thuế có liên quan:

Thuế thu nhập doanh nghiệp:

Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 được miễn 100% thuế thu nhập doanh nghiệptrong 2 năm kể từ năm 2006 và được giảm 50% thuế suất thuế thu nhập doanh nghiệptrong 3 năm tiếp theo do chuyển từ công ty nhà nước sang công ty cổ phần.

Các công ty con thuộc diện giảm 30% thuế thu nhập doanh ngiệp trong năm 2009 theoThông tư 03/2009/TT-BTC ngày 13/01/2009

Thuế giá trị gia tăng

Hiện nay, mức thuế suất giá trị gia tăng áp dụng cho hoạt động xây dựng là 10% (theo quy

định tại điểm 3 mục II phần B Thông tư số 129/2008/TT-BTC ngày 26/12/2008 của BộTài chính)

Các loại thuế khác

Hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 cũng thuộcđối tượng chịu thuế của một số loại thuế khác theo quy định pháp luật.

15. Ngân hàng mở tài khoản phong toả nhận tiền mua cổ phần:

Đơn vị thụ hưởng : Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 Ngân hàng : Ngân hàng Thương mại Cổ phần Công Thương Việt Nam Chi

nhánh Ba Đình Hà Nội Số tài khoản : 102010000572880

Địa chỉ : 34 Cửa Nam, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội

VI. MỤC ĐÍCH PHÁT HÀNH

1. Mục đích phát hành

Mục đích của việc phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ từ 133 tỷ đồng lên 160 tỷ đồng lànhằm tăng năng lực tài chính của Công ty đáp ứng yêu cầu về vốn để triển khai thực hiệnđầu tư các dự án:

Đầu tư xây dựng dự án: Toà nhà đa năng ICON 4 tại 243A Đê La Thành – Láng

Thượng - Đống Đa – Hà Nội.

Đầu tư xây dựng dự án: Tổ hợp văn phòng, căn hộ bán và cho thuê tại địa chỉ 343 –345 Đội Cấn – Ba Đình – Hà Nội.


DỰNG SỐ 4

Tra

ng78

2. Phương án khả thi

Dự án tòa nhà đa năng Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 tại 243A Đê La Thành

- Tên dự án: Tòa nhà Đa năng ICON 4

- Chủ đầu tư: Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Số 4

- Địa điểm công trình: 243 A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, HàNội

- Phạm vi chiếm đất: 4.098 m2

- Hình thức đầu tư: Xây mới. Dự án được xây dựng 31 tầng, trong đó bao gồm 25 tầngnổi sử dụng làm văn phòng và các khu dịch vụ cho thuê, 03 tầng hầm, 02 tầng kỹ thuậtvà 01 tầng mái. Các khu công năng được phân chia độc lập, đảm bảo yêu cầu giaothông không chồng chéo và hiệu quả trong quá trình quản lý sử dụng.

- Tổng vốn đầu tư: 669.659.772.472 đồng

- Thời gian thực hiện dự án: quý IV năm 2007 đến quý III/2011

a. Các căn cứ pháp lý để thực hiện dự án đầu tư

- Luật xây dựng số 16/2003/QH11 ngày 26/11/2003 của Quốc Hội khóa XI, kỳ họp lầnthứ 4;

- Nghị định 111/2006/NĐ-CP ngày 29/09/2006 về việc hướng dẫn thi hành Luật đấuthầu;

- Thông tư số 02/2007/TT-BXD ngày 14/02/2007 của Bộ Xây dựng hướng dẫn một sốnội dung về việc: lập, thẩm định, phê duyệt dự án đầu tư xây dựng công trình;


DỰNG SỐ 4

Tra

ng79

- Quyết định số 10/2005/QĐ-BXD ngày 15/04/2005 của Bộ xây dựng ban hành Địnhmức chi phí quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình;

- Quyết định số 11/2005/QĐ-BXD ngày 15/04/2005 của Bộ xây dựng ban hành Địnhmức chi phí lập dự án và thiết kế xây dựng công trình;

- Hợp đồng kinh tế số 60/HĐKT/ICON4 -SJ/2007 ngày 25/07/2007 giữa Công ty Cổphần Đầu tư Xây dựng Số 4 và Công ty Liên doanh Sunjin Việt Nam;

- Công văn số 1293/TM-Tg1 ngày 28/8/2007 của Bộ Tổng tham mưu Quân đội Nhândân Việt Nam về việc thỏa thuận về độ cao xây dựng trụ sở Công ty tại quận Đống Đa,thành phố Hà Nội;

- Quyết định số 796/XD4-KT3 ngày 24/07/2007 của Tổng Giám đốc Công ty Xây dựngSố 4 thuộc Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội về việc phê duyệt phương án chọn nhà đầutư tham gia gói thầu khoan khảo sát - giai đoạn TKKT và bản vẽ thi công tòa nhà Đanăng Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4;

- Quyết định số 38/XD4-HĐQT/KT3 ngày 09/07/2007 của HĐQT Tổng Công ty Xâydựng Hà Nội về việc phê duyệt phương án chọn nhà thầu tư vấn lập dự án và thiết kếxây dựng tòa nhà Đa năng Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4;

- Công văn số 1024/KDNS-KT ngày 23/06/2007 của Công ty Kinh doanh nước sạchthuộc Sở Giao thông Công chính Hà Nội về việc thỏa thuận cấp nước dự án ĐTXDTòa nhà trụ sở Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 kết hợp dịch vụ công cộngtại 243A Đê La Thành, Đống Đa, Hà Nội;

- Công văn số 504/TNHN ngày 22/06/2007 của Công ty TNHH Nhà nước Một thành

viên thoát nước Hà Nội thuộc UBND thành phố Hà Nội về việc cung cấp thông tinHTTN;

- Kết quả thi tuyển chọn phương án kiến trúc: Công ty Sunjin Việt Nam là đơn vị đượcchọn phương án theo Quyết định số 38 ngày 06/07/2007 của Chủ tịch HĐQT Công tyCổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 về việc Công ty Sunjin Việt Nam là đơn vị tư vấnlập dự án đầu tư và Thiết kế xây dựng công trình;

- Công văn số 161/DACT/PC23 ngày 05/06/2007 của Công an thành phố Hà Nội thuộcBộ công an về việc chấp thuận quy hoạch tổng mặt bằng và phương án thiết kế kiếntrúc công trình tòa nhà đa năng Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4;

- Công văn số 675/QHKT-P2 ngày 21/05/2007 của Sở Quy hoạch - Kiến trúc về việcchấp thuận QHTMB và PAKT Tòa nhà Đa năng tại số 243A Đê La Thành, Đống Đa,Hà Nội (kèm theo bản vẽ);

- Công văn số 715/VQH - T1 ngày 24/11/2005 của Viện Quy hoạch Xây dựng Hà Nộithuộc sở Quy hoạch - Kiến trúc thành phố Hà Nội về việc cấp số liệu kỹ thuật tại243A Đê La Thành, Đống Đa, Hà Nội;

- Quyết định số 2600/QĐ-HĐQT ngày 14/12/2004 của HĐQT Tổng Công ty Xây dựngHà Nội về việc phê duyệt chủ trương đầu tư Xây dựng Tòa nhà Đa năng CC4 tại 243A


DỰNG SỐ 4

Tra

ng80

Đê La Thành do Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 làm chủ đầu tư;- Báo cáo khảo sát địa chất và các biểu bảng thí nghiệm mẫu đất do Xí nghiệp Khảo Sát

- Kiểm định Xây dựng của Tổng Công ty Tư vấn Xây dựng Việt Nam thuộc Bộ Xây

dựng thực hiện tháng 08/2007.- Quyết định số 74/XD4-HĐQT/PTDA ngày 28/11/2007 của HĐQT Công ty Cổ phần

Đầu tư và Xây dựng số 4 về việc phê duyệt dự án tòa nhà Đa năng Công ty Cổ phầnĐầu tư và Xây dựng số 4 tại 243A Đê La Thành, Đống Đa, Hà Nội;

- Quyết định số 07/XD4-HĐQT ngày 31/03/2009 của HĐQT Công ty Cổ phần Đầu tưvà Xây dựng số 4 về việc phê duyệt điều chỉnh nội dung dự án tòa nhà Đa năng Côngty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 tại 243A Đê La Thành, Đống Đa, Hà Nội;

- Quyết định số 44/XD4-HĐQT/PTDA ngày 17/08/2009 của HĐQT Công ty Cổ phầnĐầu tư và Xây dựng số 4 về việc phê duyệt điều chỉnh dự án tòa nhà Đa năng Công tyCổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 tại 243A Đê La Thành, Đống Đa, Hà Nội (nội dungvề tổng mức đầu tư).

b. Sự cần thiết của dự án

Văn phòng làm việc của Công ty

- Trong cơ chế kinh tế thị trường và xu hướng hội nhập quốc tế, hoạt động đầu tư và xâydựng đang và sẽ phải cạnh tranh mạnh mẽ với các công ty khác thuộc mọi thành phầnkinh tế, trong nước cũng như nước ngoài. Do đó việc nâng cao chất lượng và phươngthức phục vụ là yêu cầu bắt buộc để cạnh tranh phát triển. Để thực hiện được việc này,

ngoài các yếu tố về chiến lược, kế hoạch, con người…còn phải có cơ sở vật chất tốt.

- Với hiện trạng trụ sở như hiện nay không thể đáp ứng được điều kiện làm việc hiện tạivà đặc biệt nhu cầu phát triển trong tương lai.

Văn phòng cho thuê

- Nhu cầu về diện tích văn phòng hạng A duy trì ở mức hiệu suất sử dụng khá cao và giá

thuê không có nhiều sự thay đổi trong suốt thời gian qua. Phụ thuộc phần lớn vào

những vấn đề kinh tế và do hiệu suất cho thuê cao, FDI tăng cao, đã làm cho nhu cầuvề diện tích văn phòng tăng lên rất mạnh và tạo áp lực về giá thuê trong giai đoạn này.

- Rõ ràng là có một lượng cung đáng kể về tòa nhà văn phòng hạng B sẽ đưa vào thịtrường trong vài năm tới. Hiệu suất sử dụng trung bình dự kiến là sẽ tăng lên do tổngdiện tích văn phòng cho thuê tương đối nhỏ và sự ảnh hưởng của các dự án mới khichúng đi vào hoạt động. Cũng nên chú ý rằng nhiều dự án mới không có vị trí đẹp chonên sẽ không tác động đến thị trường cao cấp nhiều lắm. Sự ảnh hưởng đến giá thuê

phụ thuộc vào tình hình kinh tế xã hội nói chung và chất lượng của các tòa nhà vănphòng nói riêng do nhiều tòa nhà được đầu tư và quản lý bởi các nhà đầu tư trongnước. Giá thuê có thể sẽ có một chút sụt giảm.


DỰNG SỐ 4

Tra

ng81

- Dự báo sẽ có một lượng cung văn phòng hạng A đáng kể đi vào hoạt động vào cuốinăm 2011. Nhu cầu về diện tích văn phòng hạng A rất cao nhưng hiện tại không còn

diện tích lớn nào còn trống. Thị trường văn phòng hạng A chủ yếu được điều tiết bởicác công ty đa Quốc gia mới đến Việt Nam hiện đang có nhu cầu mở rộng văn phòng.

- Thị trường văn phòng hạng A được dự báo vẫn chịu sức ép cho đến khi có thêm nhữngtòa nhà chất lượng cao được đưa vào sử dụng. Do nhu cầu thuê ngày càng tăng cao củacác công ty trong nước và các tập đoàn đa quốc gia.

Khu thương mại

- Tại thời điểm hiện tại thị trường bán lẻ và tiêu dùng tại Việt Nam nhìn chung là sung

sức do sự tăng trưởng đáng kể sức mua tiêu dùng. Do thu nhập sau thuế của người dântăng lên, lượng tiêu thụ sản phẩm có chất lượng cao tại các cửa hàng nhỏ lẻ cho đếncác cửa hàng lớn, bao gồm cả các trung tâm thương mại, tiếp tục tăng lên.

- Vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài FDI là một chiến lược trong chính sách phát triển kinhtế của Việt Nam. Các nỗ lực của Chính phủ đã, đang và sẽ thu hút lượng vốn đầu tưtrực tiếp vào Việt nam nhiều hơn. Những nỗ lực này bao gồm: sự mở cửa đối với thịtrường đầu tư nước ngoài, tạo môi trường đầu tư thông thoáng hơn, và các chính sáchmở rộng tự do thương mại và đầu tư.

- Tổng quan thị trường bán lẻ tại Hà Nội rất khả quan, mặc dầu thị trường này vẫn còn bịbỉ ngỏ, chưa hai thác hết. Thu nhập sau thuế của người dân tăng lên và sự phổ biến củacác trung tâm thương mại bán lẻ đơn thuần, mô hình tổ hợp trung tâm thương mại bánlẻ - giải trí có sự hỗ trợ của các cửa hàng ăn uống và các gian hàng bán lẻ sẽ là điểmhấp dẫn thu hút khách mua sắm.

- Về trung dài hạn, thu nhập của người dân sẽ tăng lên, môi trường bán lẻ sẽ tích cực và

linh hoạt hơn. Yếu tố chính để bất kỳ một trung tâm thương mại nào kinh doanh thành

công, đó là mô hình kết hợp các hoạt động mua sắm, ẩm thực và giải trí nhằm thu hútcác tầng lớp nhân dân.

- Đối với các dự án trung tâm thương mại kết hợp với văn phòng hoặc căn hộ cho thuê,

các khách hàng sẽ làm việc và sống trong tào nhà phải được xem xét đánh giá cẩn thậnnhằm duy trì hình ảnh của tòa nhà. Tiền thuê nên phù hợp với thực tế và bên cho thuê

nên hỗ trợ hoạt động tiếp thị nhằm thu hút khách hàng đến với các cửa hàng bán lẻ.

c. Mục tiêu của dự ánXây dựng mới, đồng bộ về xây lắp trang thiết bị và hạ tầng kỹ thuật tòa nhà Đa năngđể làm văn phòng làm việc cho các Công ty và các đơn vị thành viên , kết hợp kinhdoanh dịch vụ cho thuê nhằm đáp ứng nhiệm vụ phát triển của Công ty trong cơ chế thịtrường và xu hướng hội nhập quốc tế.


DỰNG SỐ 4

Tra

ng82

d. Vốn đầu tưBảng tóm tắt tổng mức vốn đầu tư

Đơn vị: đồng

STT Khoản mục Chi phí Giá trị trước thuế Giá trị sau thuế

1 Chi phí xây dựng (Gxd) 304.327.142.406 334.759.856.647

2 Chi phí thiết bị (Gtb) 94.257.449.189 103.683.194.108

3 Chi phí GPMB (Ggpmb) 6.513.795.278 6.513.795.278

4 Chi phí quản lý dự án (Gqlda) 4.683.506.119 5.151.856.731

5 Chi phí tư vấn đầu tư xây dựng 14.280.302.479 15.708.332.727

6 Chi phí khác (Gcpk) 10.434.371.558 11.477.808.714

7 Chi phí tiền sử dụng đất 41.000.000.000 41.000.000.000

8 Chi phí Dự phòng 89.126.969.462 98.039.666.408

9Chi phí lãi vay trong thời gianxây dựng

53.325.261.858 53.325.261.858

Tổng cộng 617.948.798.350 669.659.772.472


Tổng vốn đầu tư của dự án là 669.659.772.472 đồng đã bao gồm lãi vay trong thời gianxây dựng là 53.325.261.858 đồng.

e. Nguồn thu của dự án:

- Doanh thu khu thương mại (siêu thị cho thuê): từ tầng 2 đến tầng 6 được bố trílàm khu dịch vụ, siêu thị và nhà hàng cho thuê, tổng diện tích sàn là 6.738m2

- Doanh thu văn phòng cho thuê: từ tầng 7 đến tầng 25 được bố trí làm văn phòng

làm việc và cho thuê, tổng diện tích sàn là 26.400 m2

- Doanh thu cho thuê chỗ đỗ xe: diện tích sàn 3 tầng hầm là 9.665m2, số lượng chỗđỗ xe cho thuê dự kiến 250 chỗ

f. Hiệu quả của dự án

Hiệu quả kinh tế của dự án:

Vòng đời của dự án kinh doanh là 32 năm.

Tổng mức đầu tư không tính lãi vay 616.334.510.614

Thuế thu nhập doanh nghiệp phải nộp 184.900.353.184

Tổng doanh thu của dự án: 5.499.959.130.048


DỰNG SỐ 4

Tra

ng83

Doanh thu khu thương mại (siêu thị cho thuê) 1.306.817.286.771

Doanh thu văn phòng cho thuê 4.096.168.165.125

Doanh thu cho thuê chỗ để xe 96.973.678.152

Tổng chi phí của dự án 1.336.237.875.522

Lãi dự án tính đến cuối năm thứ 32 4.163.721.254.526

NPV>0 331.212.516.388

IRR 15,9%

Thời gian thu hồi vốn không tính đến thời gian xâydựng (năm) 5,91

Thời gian thu hồi vốn tính đến thời gian xây dựng(năm) 8,41

Thời gian trả xong lãi vay ngân hàng (năm) 4,11

Hiệu quả về mặt xã hội:

- Góp phần vào công cuộc công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước.

- Tạo cơ sở vật chất cho việc phát triển kinh tế văn hóa của vùng, của khu vựccũng như phát triển cơ sở vật chất cho thành phố Hà Nội.

g. Nguồn vốn thực hiện dự án

Tổng mức vốn đầu tư cho dự án không tính lãi vay: 616.344.510.614 đồng, trong đó:

- Vốn vay các tổ chức tài chính tín dụng (*): 250.000.000.000 đồng chiếm 40,6%

- Vốn huy động khác (**): 181.434.157.430 đồng chiếm 29,4%

- Vốn tự có của chủ đầu tư và đất (***): 184.900.353.184 đồng chiếm 30%

(*) Công ty thực hiện vay vốn để đầu tư cho dự án này là từ Ngân hàng Công thươngViệt Nam. Căn cứ vào tiến độ thực hiện dự án, Ngân hàng giải ngân nguồn vốn vayđối ứng với nguồn vốn tự có. Tiến độ giải ngân hợp đồng tín dụng với Ngân hàng

chi tiết như sau:

+ Đến 31/12/2010 đã giải ngân được: 90.634.015.000 đồng+ Dự kiến Quý I/2011 giải ngân vốn vay ngân hàng: 50.580.000.000 đồng+ Dự kiến Quý II/2011 giải ngân vốn vay ngân hàng: 67.976.125.000 đồng

+ Dự kiến Quý III/2011 giải ngân vốn vay ngân hàng: 40.809.860.000 đồng

(**)Vốn huy động khác là vốn Công ty huy động từ hợp đồng cho thuê dài hạn trụ sở,tổng giá trị hợp đồng là 241,5 tỷ đồng trong đó đã huy động đến thời điểm31/12/2010 là 151.780.000 đồng.


DỰNG SỐ 4

Tra

ng84

(***) Vốn tự có của chủ đầu tư đã được huy động từ các nguồn sau:

+ Tăng vốn điều lệ lần 1 thông qua phát hành ra công chúng: 32,86 tỷ đồng+ Tăng vốn điều lệ lần 2 thông qua phát hành cho cổ đông chiến lược: 14,4 tỷ đồng+ Tăng vốn điều lệ đợt 3 thông qua phát hành ra công chúng năm 2010 dự kiến:

28,35 tỷ đồng+ Giá trị quyền sử dụng đất: 41,51 tỷ đồng+ Sử dụng linh hoạt từ nguồn vốn chủ sở hữu: 64,28 tỷ đồng

h. Tiến độ thực hiện dự án

Nội dung Số tiền (đồng) Thời gian thực hiện

Thiết kế kỹ thuật, thiết kế bản vẽ thi công,giải phóng mặt bằng, thi công phần cọc,cấp phép xây dựng

92.450.176.592 Quý III+IV/2009

Thi công phần ngầm 77.041.813.827 Quý I/2010

Thi công phần thô 154.083.627.654 Quý II+QIII/2010

Thi công phần hoàn thiện 77.041.813.827 Quý IV/2010

Thi công phần hoàn thiện 53.929.269.679 Quý I/2011

Thi công phần hoàn thiện, mua sắm thiếtbị, đưa công trình vào vận hành

53.929.269.679 Quý II/2011

Tổng cộng 616.344.510.610


Đến ngày 31 tháng 12 năm 2010, Dự án 243A Đê La Thành đã xong phần móng, 3 tầnghầm, xong phần thô đã cất nóc xong tầng 28 với giá trị sản lượng ước tính:323.574.000.000 đồng .

- Ước sản lượng thực hiên Quí 1/2011: 72.258.283.000 đồng- Ước sản lượng thực hiện Quí 2/2011: 97.108.750.000 đồng- Ước sản lượng thực hiện Quí 3/2011: 65.507.483.000 đồng- Quí IV /2011 hoàn thành bàn giao : Thực hiện phần còn lại


DỰNG SỐ 4

Tra

ng85

VII. KẾ HOẠCH SỬ DỤNG SỐ TIỀN THU ĐƯỢC TỪ ĐỢT PHÁT HÀNH

Số tiền dự kiến thu được là 28.350.000.000 đồng. Số tiền thu được từ đợt phát hành Công

ty dự kiến sử dụng vào mục đích sau:Đơn vị: đồng

Nội dung Số tiền

Dự án tòa nhà đa năng ICON 4 tại 243A Đê La Thành,

Hà Nội, trong đó:28.350.000.000

Mua sắm vật tư, thiết bị phục vụ thi công phần hoàn

thiện công trình28.350.000.000

Tiến độ giải ngân dự kiến:

Quý I/2011 8.350.000.000

Quý II/2011 10.000.000.000

Quý III/2011 10.000.000.000



DỰNG SỐ 4

Tra

ng86

VIII. CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN ĐẾN ĐỢT PHÁT HÀNH

1. Tổ chức tư vấn

Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt

Địa chỉ : Tầng 5, tòa nhà HANESC 152 Thụy Khuê, Quận Tây Hồ, Hà Nội

Điện thoại : (084 4) 3728 0921

Fax : (084 4) 3728 0920

Website : www.tvsi.com.vn


2. Tổ chức kiểm toán

Công ty TNHH Dịch vụ Tư vấn Tài chính Kế toán và Kiểm toán (AASC)

Địa chỉ : Số 1 Lê Phụng Hiểu, Hà Nội

Điện thoại : (084.4) 3824 1990

Fax : (084.4) 3825 3973

Website : www.aasc.com.vn

IX. PHỤ LỤC

1. Phụ lục I : Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh

2. Phụ lục II : Bản sao hợp lệ Điều lệ Công ty

3. Phụ lục III : Báo cáo tài chính hợp nhất đã được kiểm toán năm 2008, 2009, báo

cáo tài chính hợp nhất chưa được kiểm toán năm 2010.

4. Phụ lục IV : Báo cáo tài chính công ty mẹ đã được kiểm toán năm 2008, 2009, báo

cáo tài chính công ty mẹ chưa được kiểm toán năm 2010.

5. Phụ lục V : Sơ yếu lý lịch của thành viên HĐQT, Ban Giám đốc, Ban Kiểm soát,Kế toán trưởng

6. Phụ lục VI : Nghị quyết ĐHĐCĐ thông qua phương án phát hành và sử dụng vốn

7. Phụ lục VII : Nghị quyết của HĐQT thông qua bộ hồ sơ phát hành

8. Phụ lục VIII : Hợp đồng tư vấn chào bán cổ phiếu ra công chúng.

9. Phụ lục IX : Các phụ lục khác có liên quan.

www.tvsi.com.vn

[email protected]

www.aasc.com.vn


DỰNG SỐ 4

Tra

ng87

Hà Nội, ngày 08 tháng 03 năm 2011

Ổ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG - icon4.com.vnicon4.com.vn/Upload/file/ban cao bach phat hanh 133...

Documents

Transcript of Ổ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG - icon4.com.vnicon4.com.vn/Upload/file/ban cao bach phat hanh 133...