LCD_01092018 LCDiv_FAQs_ver1

Listing and Trading Participant Department

Listing Consulting Division

အလားအလာရသောကမပဏများမ သမးသလရသော

သမးခနးနင သ ြေကကားချကများ

(Version 1)

LCD_01092018 LCDiv_FAQs_ver1

အပငး (၁) သေဘေျသမးခနးများ

သမးခနး (၁) စာရငးဝငစေတမတချကဆေညမာ အဘေနညး?

သ ြေကကားချက - စာရငးဝငစေတမတချကဆေညမာ ရနကနစသတာအပချနး(YSX) ၌

စာရငးဝင ြေစလသော အများပငကမပဏတစခအတက အသ ခခလအပချက/ စေတမတချက

များ ြေစပါေည။ စာရငးဝင ြေစလသော အများပငကမပဏအသန ြေင ရနကနစသတာအပချနး၌

စာရငးဝငပပး အစရေောများ သရာငးဝေမမ ပလပမ စာရငးဝငစေတမတချကများက ပည

မရမည ြေစပါေည။

ကမဘာနငငအေးေးရ စသတာအပချနးများတင က ပား ခားနားသော စာရငးဝငစ

ေတမတချကများရကကသောလညး တညသောရညရေချကမာ ရငးနး မပနေများအတက

အရညအသေးမ အစရေောများ ြေစသစသရးပင ြေစေည။

(ရနကနစသတာအပချနး(YSX)၏ စာရငးဝငစေတမတချကများက) ပမေရနငသစ

ရန သအာကပါလငတင ြေတရနငပါေည −

https://ysx-mm.com/wp-content/uploads/2015/10/ysxr34_en_082015_01.pdf

သမးခနး (၂) စသတာအပချနး၌ စာရငးဝင ခငးဆေညမာ အဘေနညး?

သ ြေကကားချက - ကမပဏတစခ၏ အစရေောများက တစဦးချငးနင အထငကရအြေ အစညး

များအပါအဝင များစာသောရငးနး မပနေများ ရနကနစသတာအပချနးသစျးကက၌ အသရာငး

အဝေ ပလပနငရန စစစခင ပ ခငးက ဆပါေည။ စသတာအပချနး၌ စာရငးဝငပပးေညနင

တစပပငနက ကမပဏ၏ အစရေောများက အများ ပညေမ ပငလငး မငောစာ ရငးနး မပန

နငပပ ြေစပါေည။

သမးခနး (၃) အများပငကမပဏများ ရနကနစသတာအပချနး၌ အဘေသကကာင စာရငးဝငေင

ေနည:? မညေသော အကျးသကျးဇးများရေနညး?

သ ြေကကားချက - အများပငကမပဏများအသန ြေင ရနကနစသတာအပချနး၌ စာရငးဝင ခငးအား

ြေင −

(က) နညးမျးစေး၍ အဆငသ ပသချာသမ စာ ဘဏဍာသင ြေညတငးနင ခငး

LCD_01092018 LCDiv_FAQs_ver1

ရနကနစသတာအပချနး၌ စာရငးဝငပပးေညနငတစပပငနက ကမပဏ၏ အစရေော

များက သစျးကကသပါကသစျး ြေင အများ ပညေေ ကမးလမးသရာငးချ ခငး ြေင မမ

ကမပဏ၏ ဘဏဍာသငက တကရက ြေညတငးနငေည။ ကမပဏြေ ပြေးတးတကသစရန

ရနကနစသတာအပချနး၏ သင ြေစလေသောသစျးကကမ ပမထသရာကသစသော နညး

လမးမျးစ ြေင ဘဏဍာသင ြေညတငးနင ခငးက ပလပနငမည ြေစပါေည။

(ခ) သကာပရတ/ ကမပဏ တနြေး မငတကသစနင ခငး

ေတငးစာများအပါအဝင မဒောများ၏ ေတငးထတ ပနမများေည စာရငးဝင

ကမပဏ၏ ဂဏေတငးောမက ထတကနပစစညးများ၏ အမတတဆပက မငမားလာ

သစနငပပး ကမပဏအသန ြေင အရညအချငး ပညဝသော ဝနထမးများ/ အသလးထားြေေ

ရငးနး မပနေများကလညး ထနးေမးဆသဆာငနငပါေည။

(ဂ) ကမပဏ၏ စမအပချပမစနစ ပမသကာငးမနလာသစ ခငးနင ဝနထမးများ လပငနးခငတင

စတဓါတတကကကမ တးပားလာသစ ခငး

ကမပဏမ ထတ ပနသကက ငာချကများေည ရငးနး မပနေများ၊ ကမပဏနင တကရက

ထသတ ခငးမရသော ပဂဂလနင အြေ အစညးများအား ကမပဏ၏စမခနခမက စစစ

ေးေပသစနငမည ြေစပါေည။ ထသကကာင ကမပဏအသန ြေင သကာငးမနသော စမခနခမ

စနစများက ဆကလကထနးေမးတး မငနငရန တနးအား ြေစသစပပး စာရငးဝငကမပဏ

ြေစ ခငးေည ဝနထမးများ၏ စတဓါတပငးဆငရာကလညး မငတကသစရန

အသထာကအက ြေစသစပါေည။

သမးခနး (၄) ရနကနစသတာအပချနး၌ မညေစာရငးဝငရမညနညး?

သ ြေကကားချက - ကမပဏမ သရးချေထားသော သငသချးေကသေခလကမတကမပဏ၊ စာရငးစစ

လပငနး/ ကမပဏနင ဥပသဒအကကသပးကမပဏများ၏ အသထာကအပနငအကကဉာဏများရေ၍

ရနကနစသတာအပချနးမ ထတ ပနထားေည လအပသောစာရကစာတမးများက ပငဆငပပး

ရနကနစသတာအပချနးေ စာရငးဝငနငရန သလျောကလာတငေငးရမည ြေစပါေည။ ရနကန

စသတာအပချနးရ Listing and Trading Participant Department မ အရညအချငး

ကကညမရ၊ မရ စစစပါေည။ ကနဦးစာရငးဝငသလျောကလာတငေငးေညသနရကမ

LCD_01092018 LCDiv_FAQs_ver1

ေသဘာတခင ပချကရရေညအထ အနညးဆးရကသပါငး ၄၅ ရက (အလပလပရက/ ရးြေင

ရက) ခန ကကာ မငပါေည။

သမးခနး (၅) မညေသော ကမပဏအမျးအစားများ ရနကနစသတာအပချနး၌ စာရငးဝငနင

ပါေနညး?

သ ြေကကားချက - ရနကနစသတာအပချနးမ အနမဆးေတမတထားသော စာရငးဝငစေတ

မတချက ၁၇ ချကနင ကကည၍ သပးရနတာဝနကန ေတထားေည အများပငကမပဏများော

စာရငးဝငနငပါေည။

သမးခနး (၆) အများနငမေကဆငသောကမပဏများ ရနကနစသတာအပချနး၌ စာရငးဝင

ကမပဏ ြေစနငပါေလား?

သ ြေကကားချက - သမးခနးနပါတ (၅) တင သ ြေကကားထားေညအတငး အများနငေကဆငသော

ကမပဏများကော စာရငးဝငခင ပပပး အများနငမေကဆငသောကမပဏေည ကမပဏ၏

ဥပသဒဆငရာအကကသပးများ၏ အကကဉာဏရေ၍ အများနငေကဆငသောကမပဏအ ြေစ

သလျောကလာမတငမ သ ပာငးလရမည ြေစေည။

သမးခနး (၇) ရနကနစသတာအပချနးေ သလျောကလာမတငမ မညေည စာရကစာတမးများက

ကကတင ပငဆငထားေငေနညး?

သ ြေကကားချက - စာရငးဝငသလျောကထားမညကမပဏေည သအာကသြော ပပါ စာရကစာတမး

များက ပငဆငထားေငပါေည −

(က) ကနဦးစာရငးဝငသလျောကလာ

(ခ) သလျောကလာနငစပလျဉးေည မနကနသကကာငးဝနခကတ ပချက

(ဂ) သလျောကလာနငစပလျဉးေည ဒါရကတာအြေ ၏ အစညးအသဝးမတတမးများ

(ဃ) ကမပဏမတပတင ခငးနငစပလျဉးေည စာရကစာတမးများ

(င) ကမပဏ၏ ြေ စညးပစညးမျဉးများ

LCD_01092018 LCDiv_FAQs_ver1

(စ) အလားအလာညနးတမး(ေ)စာရငးဝင ခငးဆငရာြေငဟသကကညာချကစာရက

စာတမးများ

(ဆ) သငသချးေကသေခလကမတကမပဏ၏ သထာကခချက

(ဇ) အများ ပညေေ ကမးလမးသရာငးချမညစမချက (ေ) ထပမ ြေန ြေးသရာငးချမညစမ

ချက (ရလျေင တင ပရမည)

(စျ) အစရေော ြေန ခထားရမသြော ပချက ( အမတစဉ (ဇ) တင သြော ပထားသော စမချက

များမရပါက တင ပရမည)

(ည) ကမပဏ၏ သစျးကကတနြေးတကချကမစာရကစာတမး

(ဋ) ကတ ပချက

ထအ ပင သအာကသြော ပပါ ဆကစပလအပသော စာရကစာတမးများကလညး ကကတင

ပငဆငထားေငပါေည -

(က) နစပတလညအစရငခစာ ( ၂ နစစာ)

(ခ) ကမပဏ၏လပငနးဆငရာ စညးမျဉး၊ စညးကမးများ

(ဂ) နစပတလညအသထသထအစညးအသဝးမတတမး (၂ နစစာ)

(ဃ) နစပတလညအသထသထအစညးအသဝးေ တကသရာကရန ြေတကကားစာ (သလျောကလာ

တငေညနစ)

(င) အဓကအစရေောရင ၁၀ ဦးစာရငး

(စ) ကမပဏြေ စညးပနင ဝနထမးြေ စညးပ

(ဆ) မခငကမပဏအပါအဝင သကာပရတြေ စညးပ

(ဇ) အဓကစးပားြေကလပသဆာငေများ (ေ) အကျးတပးသပါငးသဆာငရကေများစာရငး

(စျ) ကမပဏနငနးနေသော အြေ အစညးများစာရငး (သလျောကလာမတငခင ဘဏဍာနစ)

(ည) လပငနးစမချက (သလျောကလာတငေညနစမစတင၍)

LCD_01092018 LCDiv_FAQs_ver1

(ဋ) နစစဉဘတဂျကနင ဘတဂျကစမခန ခမဆငရာ စာရကစာတမးများ (သလျောကလာတင

ေညနစမ စတင၍)

အစရေောရငအစညးအသဝးမ အတည ပထားသောစာရငးဝင အစညးအသဝးဆး ြေတ

ချကနင ေခငနစ ဘဏဍာသရးရငးတမးများကလညး ကကတင ပငဆငထားေငပါေည။

ပမေရနငသစရန သအာကပါလငတင ြေတရနငပါေည −

https://ysx-mm.com/wp-content/uploads/2016/04/at-nl_en_042016_01.zip

သမးခနး (၈) စာရငးဝငကမပဏတစခက စာရငးဝငကမပဏအ ြေစမ ပေြေျကနငပါေလား?

သ ြေကကားချက - ရနကနစသတာအပချနးစာရငးဝငကမပဏတစခအား သြော ပပါ ကစစရပများ

သကကာင စာရငးဝငကမပဏအ ြေစမ ပေြေျကနငပါေည −

(က) မနမာကမပဏများဥပသဒ၏ ပဌာနးချကများအရ သဒဝါလခရ ခငးလပငနးစဉ

စတငသဆာငရက ခငး (ေ) အလားတအသ ခအသနေ ကျသရာကသန ခငး ြေစသစ

(ခ) ကမပဏမ အစရေောလသ ပာငး ခငးဆငရာ ကနေတချကများ/ တား မစချက

များက ပလပ ခငး ြေစသစ

(ဂ) ေကကညအပနထားသော အစရေောရငဝနသဆာငမများက ရပဆငး ခငး

(အစရေောရငမတပတင ခငးဆငရာ ပငဆငမနငစပလျဉးေည လပငနးစဉ

များက ကန ေတ ခငး) ြေစသစ

(ဃ) အစရေောများက ေတမတထားသော အစရေောလသ ပာငးသပးအပေည

အြေ အစညးမ ကငတေသဆာငရကသနမက ရပဆငး ခငး (ေ) အလားတ ြေစ

စဉများ ြေစသပါ ခငး ြေစသစ

(င) အစရေောများအား စာရငးဝငအ ြေစမ ပေြေျက ခငးေည ရငးနး မပနေများ

က အကာအကေသပးရန (ေ) အများ ပညေ အကျးစးပားအတက ပေြေျက

ေငေညဟ ရနကနစသတာအပချနးမ ထင မငေဆလျေင ြေစသစ

အထကသြော ပပါကစစရပများ ြေစသပါ ခငးမရသောလညး စာရငးဝငကမပဏေည ဆနဒ

အသလျာက ကေတငစာရငးဝငကမပဏအ ြေစမ ပေြေျကရန သလျောကထားနငေည။

LCD_01092018 LCDiv_FAQs_ver1

အပငး (၂) ရနကနစသတာအပချနး၏ စာရငးဝငစေတမတချကများ

သမးခနး (၁) အများနငေကဆငသောကမပဏဆေည စေတမတချကက ရငး ပပါ?

သ ြေကကားချက - စာရငးဝငသလျောကထားေညကမပဏေည မနမာနငငကမပဏများဥပသဒ

(၂၀၀၇) အရ မတပတငထားသော သပးရနတာဝနကန ေတထားသော အများပငလမတက

ကမပဏတစခ ြေစရမည ြေစပပး အများနငေကဆငသောကမပဏ၏ အဂဂါရပများ၊ လပထးလပ

နညးများနငအည၊ စးပားသရးလပငနးများကလညး ေကဆငရာ ဥပသဒ၊ နညးဥပသဒ၊ လပထး

လပနညးများနငအည လပသဆာငသနသောကမပဏ ြေစရမည။

သမးခနး (၂) အစရေောရငဦးသရ အနညးဆး ၁၀၀ အထက ရရမညဆေည စေတမတချက

က ရငး ပပါ?

သ ြေကကားချက - ရနကနစသတာအပချနးေ စာရငးဝငခင ပချကမရရမ အစရေောရငဦးသရ

အနညးဆး ၁၀၀ အထက ရရမည ြေစပပး သလျောကလာတငချနတင ပညမရန မလအပသပ။

အများ ပညေေ ကမးလမးသရာငးချ ခငး (ေ) ထပမ ြေန ြေးသရာငးချမည စမချက

ရလျေင အစရေောရငဦးသရတးပားလာမည ြေစေညအတက သြော ပပါစေတမတချကက

ကကညေညဟ ေဆနငပါေည။

သမးခနး (၃) ထညဝငပပးမတညရငးနးသင အနညးဆးကျပ ၅၀၀ ေနးရရမညဆေည စေတ

မတချကက ရငး ပပါ?

သ ြေကကားချက - ကမပဏေည ကနဦးစာရငးဝငသလျောကလာမတငမ ထညဝငပပးမတညရငးနး

သင အနညးဆး ကျပ ၅၀၀ ေနး(ေနး ၅,၀၀၀ ကျပ) ရရမည ြေစပါေည။

သမးခနး (၄) ကနဦးစာရငးဝငသလျောကထားေညသနမတငမအထ အနညးဆး (၂) နစတာကာ

လ လပငနးအ မတရရမညဆေည စေတမတချကက ရငး ပပါ ?

သ ြေကကားချက - သလျောကထားေညကမပဏ၏ (၂) နစတာကာလ အခနသဆာငပပး အေားတင

ဝငသင (ေ) စစသပါငး ခငးဝငသငေည အသပါငးရလဒ ြေစရမည။

လနခသော (၂) နစဆေညမာ ကနဦးစာရငးဝငသလျောကလာမတငမ ပပးခသောနစများ

က ဆလပါေည။ ဥပမာအား ြေင - ကမပဏေည ၂၀၁၈ ခနစ၊ ကေဂတလတင စာရငးဝင

LCD_01092018 LCDiv_FAQs_ver1

သလျောကလာတငေငးမညဆပါက ၂၀၁၆-၂၀၁၇ ဘဏဍာနစနင ၂၀၁၇-၂၀၁၈ ဘဏဍာနစ၏ စစ

သပါငးဝငသငေည အ မတ ြေစရပါမည။ (သြော ပပါဘဏဍာနစ (၂) နစအနက ဘဏဍာနစ (၁) နစ

ေည အ မတမရရသောလညး ေငးဘဏဍာနစ (၂) နစ၏ စစသပါငးဝငသငများသပါငး ခငးေည

အ မတရရမျေနငပင ဤစာရငးဝငစေတမတချကနင ကကညပါေည)

စစသပါငးဝငသငများဆေညမာ ကမပဏတစခ၏ တစစတစစညးတညး သပါငးစညးသရး

ဆထားသော ဘဏဍာသရးရငးတမးများ (ေ) တစစတစစညးတညး သပါငးစညးသရးဆရန မလ

သောဘဏဍာသရးရငးတမးများတင သြော ပထားသော ဝငသငများ၏စစသပါငး ခငးက ဆလ

ပါေည။

ဘဏဍာနစ (၂) နစတာကာလ ဘဏဍာသရးရငးတမးများနင အရးအ မတစာရငးများ

အသပါ စာရငးစစေးေပချကေည “unqualified opinion” (ေ) “qualified opinion”

ြေစရမည ြေစပပး လပငနးလပသဆာငမမတတမးကာလေည ကနဦးစာရငးဝငသလျောကလာ

တငေညသနမတငမ အနညးဆး (၂) နစရရမည။

သမးခနး (၅) ကမပဏေည ပဌာနးထားသော တညဆဥပသဒများနငအည လပငနး လပသဆာင

လျကရပပး တညပငမသော ဝငသငအသ ခခရရမညဆေည စေတမတချကက ရငး ပပါ?

သ ြေကကားချက - လကရနငအတတကာလရ လပငနးလညပတမများ၊ လပငနးလပသဆာငမ

များ၊ ဘဏဍာသရးမတတမးများ အစရေည အချကအလကများက အသ ခခ၍ တညပငမသော

အ မတသငထနးေမးရန အချကအလကများက ကမပဏမ ကျးသကကာငးခငလစာ ခနမနးနင

ပါေည။ တညပငမသော အ မတသငကာလရညရရ ခငးက ခနမနးနငရန အသ ခခဝငသငရရမ

ရရနလညး လအပပါေည။

သမးခနး (၆) ဒါရကတာအြေ ဝငများနငစမအပချပေများေည အကျငစာရတတ သကာငးမန၍

ပစဒဏကျခြေး ခငးမရရ၊ အမရငဆငသနေများ မ ြေစသစရမညအ ပင တညဆဥပသဒများနင

အည တရားမျေတစာ စတသကာငး၊ သစတနာသကာငးများ ြေင ကမပဏအသပါတာဝနသကျပနစာ

သဆာငရကသနသော ပဂဂလများ ြေစရမညဆေည စေတမတချကက ရငး ပပါ?

သ ြေကကားချက - ကမပဏ၏ဒါရကတာအြေ ဝငများနင စမအပချပေများေည ၄ငးတ၏

စးပားသရးလပငနးနေပေများတင သကာငးမနသောအကျငစာရတတ ရေများ ြေစရပါမည။

ကမပဏက စမခန ခသောလပငနးသဆာငရကမများနငစပလျဉး၍ မညေညအခါမျေ ပစဒဏ

LCD_01092018 LCDiv_FAQs_ver1

ချမတခရြေးေများမ ြေစသစရမညအ ပင အမရငဆငသ ြေရငးသနရသောပဂဂလများလညး မ ြေစ

သစရ၊ ထမျေမက လပငနးသဆာငရကမများေည မနမာနငငမ ပဌာနးထားသော တညဆဥပသဒ၊

နညးဥပသဒများနငအည တရားမျေတစာ လပသဆာငသနေများ ြေစရမည။

သမးခနး (၇) ဒါရကတာအြေ ဝငများနင စမအပချပေများေည မမ၏ ကေကျး၊ ကမပဏ၏

အကျးစးပားအတက အများ ပညေ အထင မငလမားသစနငေည မသလျာညသော ပမသ ပာဆ

လပသဆာငမများမ ပလပရဟေည စေတမတချကက ရငး ပပါ?

သ ြေကကားချက - လပငနးများက တညဆဥပသဒ၊ နညးဥပသဒများအ ပင ကမပဏအတငး

ပဌာနးထားသော စညးမျဉးများနငအည ေငတငသလျာကပတစာ စမခန ခရမည။ တညဆ

ဥပသဒ၊ နညးဥပသဒများနင လကသလျာညသထ ြေစသစမည ထသရာကသောစနစက ေငတင

သလျာကပတစာ အသကာငအထညသြောသဆာငရကလျကရရမည ြေစပပး ဥပသဒ၊ နညးဥပသဒများ

က ချးသြောက ခငးမရသစသော လပသဆာငမများလညး ြေစရမညဟ ဆလပါေည။

သမးခနး (၈) မညေညဒါရကတာအြေ ဝင ြေစသစ အစရေောရငအစညးအသဝး အတည ပ

ချက ြေင သဆာငရကေညကစစရပမလ၍ ေငးကမပဏမ သဆာငရကသနသောလပငနးနင

အကျးတစးပားသရးလပငနးတစရပရပက မ ပလပရဟဆေည စေတမတချကက ရငး ပပါ?

သ ြေကကားချက - သကာငးမနသော သကာပရတစမအပချပမစနစ ြေစသစရနအတက အစရေော

ရငအစညးအသဝး၏ အတည ပချကမရရပ တညသောစးပားသရးနေပေမ အကျးစးပားတ

အ ခားကမပဏတစခ၊ ကမပဏနင အကျးတလပငနးပငးတစခခ အစရသော ကစစရပများက

မညေညဒါရကတာအြေ ဝငမျေ လပသဆာင ခငးမရရပါ။

သမးခနး (၉) ကမပဏ၊ ဒါရကတာအြေ ဝငများနင စမအပချပေများေည အစးရနင မညေည

အြေ အစညးတစခခ၏ အမညမညးစာရငးတင ပါဝင ခငးမရရဆေည စေတမတချကက

ရငး ပပါ?

သ ြေကကားချက - ကနဦးစာရငးဝငသလျောကလာသလျောကထားေည ကမပဏအပါအဝင ေငး၏

ဒါရကတာအြေ ဝငများနင စမအပချပသနသော မညေညပဂဂလမျေ အစးရအြေ အစညးအေး

ေး၏ အမညမညးစာရငးတင ပါဝင ခငးမရသစရပါ ။

LCD_01092018 LCDiv_FAQs_ver1

သမးခနး (၁၀) ကမပဏ၏ စာရငးထနးေမးမ၊ စာရငးစစသဆးမများေည မနမာနငင စာရငး

ကငစများနင စာရငးစစစေတမတချကများ (ေ) နငငတကာစာရငးကငစများနင စာရငးစစ

စေတမတချကများနငအည သဆာငရကရမညဆေည စေတမတချကက ရငး ပပါ?

သ ြေကကားချက - မနမာနငငစာရငးသကာငစမ တရားဝငထတ ပနထားသော မနမာနငင

ဘဏဍာသရးဆငရာ အစရငခ ခငးဆငရာစနနးများက လကနာရမညဟ ဆလပါေည။

ကမပဏမ ထတ ပနသော မညေညဘဏဍာသရးရငးတမးများမဆ စာရငးစစ၏

“unqualified opinion” (ေ) “qualified opinion” သထာကခချက ပးတပါရရမည။

“qualified opinion” ြေစပါက ေငတငသလျာကပတသော အသကကာငး ပချက ပးတပါရရ

မည။

သမးခနး (၁၁) ကမပဏေည တညဆအခနဆငရာဥပသဒများနငအည အခနတာဝနသကျပနရ

မညဆေည စေတမတချကက ရငး ပပါ?

သ ြေကကားချက - ကနဦးစာရငးဝငသလျောကထားေညကမပဏေည မနမာနငငတင ပဌာနးထား

သော တညဆအခနဆငရာဥပသဒများက လကနာလျကရသကကာငး၊ အခနတာဝနသကျပန

သကကာငးက ပေရမညဟ ဆလပါေည။

သမးခနး (၁၂) ကမပဏနငစပလျဉးေည သကာပရတေတငးအချကအလကများက အချနနင

တသ ပးည ထတသြောသကကညာရမညဆေည စေတမတချကက ရငး ပပါ။

သ ြေကကားချက - စာရငးဝငကမပဏ ြေစသောအခါ ရနကနစသတာအပချနးမ ထတ ပနထားသော

စညးမျဉး၊ စညးကမးများနငအည ေငး၏ သကာပရတေတငးအချကအလကများက

ထတ ပနရမည ြေစပပး အခါအားသလျာစာ သကာပရတေတငးအချကအလကများ ထတ ပန

သကကညာ ခငးလပငနးစဉက ကနဦးစာရငးဝငသလျောကလာမတငမကပင စတငလပသဆာင

လျကရရမည ြေစေည။ သကာပရတေတငးအချကအလကများက အစရေောရငများနင

အများ ပညေေ အချနနငတသ ပးည ပငလငး မငောစာ ထတ ပနသကကညာနငသရး စမကပက

နငရန လအပပါေည။

ထတ ပနသကကညာ ခငးနငစပလျဉးေည လအပချကများက ပမေရနငရန သအာကသြော

ပပါ လငတင ြေတရနငပါေည -

LCD_01092018 LCDiv_FAQs_ver1

https://ysx-mm.com/wp-content/uploads/2016/10/gl-td_en_14102016.pdf

သမးခနး (၁၃) ဥပသဒ၊ စညးမျဉး/စညးကမးများက လကနာရနအတက ကကးကကပေအရာရ

(Compliance Officer) ခန ထား၍ ထသရာကသော စနစတစရပ ထားရသဆာငရကရမည

ဆေည စေတမတချကက ရငး ပပါ?

သ ြေဆချက - ဥပသဒ၊ စညးမျဉး/စညးကမးများက လကနာရနအတက ကကးကကပေအရာရ

(Compliance Officer) ခန ထား၍ ကမပဏအတငး သကာပရတစမအပချပမတးတက

သကာငးမနသစသရးအတက ဒါရကတာအြေ နငဆငေည စညးမျဉးများ၊ စာရငးထနးေမးမ

ဆငရာစညးမျဉးများနင အ ခားလကနာရမည စညးမျဉး/စညးကမးများက အစရေညတက

တးတကသကာငးမနသစရန ထသရာကသောစနစတစရပ သဆာငရကထားရပပး ြေစရမညဟ

ဆလပါေည။

သမးခနး (၁၄) လပငနးလပသဆာငမပစ၊ လပငနးသဆာငရကမညဝနးကျငနင ဆးရးနငသ ခရ

သော အချကများပါဝငသော လပငနးစမချကထားရသဆာငရကရမည ဆေည စေတမတ

ချကက ရငး ပပါ?

သ ြေကကားချက - ကမပဏ၏ လပငနးလပသဆာငမပစ၊ လပငနး၏ အနာဂါတအလားအလာ၊

လပငနးလပသဆာငမဝနးကျင/နေပေ၊ ဆးရးနငသ ခရသော အချကအလကများ အစရေည

တက အသ ခခထားသော လပငနးစမချကတစခ ပငဆငထားရရမည။

လပငနးစမချကေည ကမပဏ၏အနာဂါတြေ ပြေးတးတကမဆငရာ မဟာဗျဟာများနင

ကမပဏ၏မဝါဒများက အသ ခခေည အသရးပါသော အညနးကနးများ၊ ခနမနးသ ခထင မင

ေဆချကများ အနညးဆးပါရရမည ြေစပပး ကနဦးစာရငးဝငသလျောကလာတငေည လပငနး

လပကငေညနစမစ၍ ၃ နစထ သရးဆထားရရမည။ တစနစတစကကမ ပနလည ေးေပရ

ပါမည။

သမးခနး (၁၅) အတငးေတငးအချကေရထားေများက ကကတငသရာငးဝေ ခငး (Insider

Trading) က ကာကေတားဆးရန စနစတစရပ ထသထာငထားရ သဆာငရကရမညဆေည

စေတမတချကက ရငး ပပါ?

သ ြေကကားချက - အတငးေတငးအချကအလကများက အေး ပ၍ ကကတင သရာငးဝေမ

ပလပ ခငး (Insider Trading) က ကာကေနငသစရန စနစတစရပ ထားရအသကာငအထည

LCD_01092018 LCDiv_FAQs_ver1

သြောသဆာငရကရမည ြေစပပး အများ ပညေေ ထတ ပန ခငးမရသေးသော ေတငးအချက

အလကများက အေး ပ၍ အစရေောသရာငးဝေမ ပလပ ခငးေည ဥပသဒချးသြောက ခငး

ြေစပပး ကမပဏအသပါ ေကကညမပျက ပားသစနငပါေည။ ထသကကာင အတငးေတငးအချက

အလကများ အေး ပ၍ ကကတငသရာငးဝေ ခငးက ကာကေနငရန အသ ခခမသဘာငများ

ချမတထားရန အသရးကကးပါေည။

သမးခနး (၁၆) သကာငးမနသော သကာပရတစမအပချပမနင ကမပဏအတငးစမခန ခမ၊

ထနးချပမစနစများထားရ၍ မသလျာကေဇာကငးရငး၍ တညပငမစာနင စဉဆကမ ပတ

သဆာငရကထားရရမညဆေည စေတမတချကက ရငး ပပါ?

သ ြေကကားချက - ကမပဏ၏ စမအပချပမ ြေစစဉများက တညပငမစာနင စဉဆကမ ပတ

သဆာငရကလျကရရမည ြေစပပး ဒါရကတာအြေ ဝငများေည ေငးတ၏ လပငနးတာဝနများက

ဥပသဒနငအည စမလပသဆာငရမည ြေစေည။ ကမပဏ၏ စမခန ခမလပငနးစဉများ ခငမာ

သတာငတငးမက အကျးေကသရာကသစသော အသေးစတအချကအလကများက စဉဆက

မ ပတစစစရန လအပပါေည။

ထသကကာင ဒါရကတာအြေ ဝငများ၏ တာဝနသကျပနမ၊ တာဝနခမများနင ေငသလျာ

သော စမခန ခမများက သေချာခငမာသစရန စညးမျဉးများ ချမတ၍ စနစတစရပ သဆာငရက

ထားရရန လအပပါေည။

သမးခနး (၁၇) အနာဂါတတင တညပငမသော အ မတရရရန အသကကာငးအကျးညညတသော

သမျောမနးချကရရမညဆေည စေတမတချကက ရငး ပပါ?

သ ြေကကားချက - ရနကနစသတာအပချနးေ တင ပမည လပငနးစမချကနင လပငနးလပကင

သဆာငရကမမတတမးများတင သြော ပချကများအရ ကျးသကကာငးခငလေည တညပငမသော

အ မတရရမ ထနးေမးထားနငစမးက ခန မနးနငပါမည။

အပငး (၃) စာရငးဝငစစသဆး ခငးနငဆငသော သမးခနးများ

သမးခနး (၁) စာရငးဝငစစသဆး ခငးလပငနးစဉဆေညမာ အဘေနညး?

LCD_01092018 LCDiv_FAQs_ver1

သ ြေကကားချက - စာရငးဝငစစသဆး ခငးလပငနးစဉဆေညမာ ကနဦးစာရငးဝငသလျောကလာ

တငေညကမပဏအား ရနကနစသတာအပချနး၌ စာရငးဝငကမပဏ ြေစရန အရညအသေး ပည

မ ခငး ရ/မရ၊ စာရငးဝငစေတမတချကများ၊ စာရငးဝငစညးမျဉးများနင ကကည ခငးရ/မရ

စစစ ခငး ြေစပပး လပငနးစဉတစခလးက ရနကနစသတာအပချနး၏ Listing and Trading

Participant Department မ စစစပါေည။

သမးခနး (၂) စာရငးဝငစစသဆး ခငးလပငနးစဉ၏ ကကာ မငချနက ေလပါတေ?

သ ြေကကားချက - စာရငးဝငစစသဆး ခငးလပငနးစဉေည သလျောကလာတငေညသနရကမ

ခင ပချကရရေညသနရကအထ အနညးဆး ၄၅ ရကခန ကကာ မငပါေည။ ေသော ကနဦး

သလျောကလာတငေည ကမပဏ၏ ပငဆငထားရမနင စစသဆးစဉအတငး ကမပဏ၏တန ပန

သ ြေကကားမများအသပါ မတည၍ ကကာ မငတတပါေည။

သမးခနး (၃) စာရငးဝငစစသဆး ခငးလပငနးစဉက မညေ လပသဆာငပါေလ?

သ ြေကကားချက - ဘဏဍာသရးဆငရာအကကသပးအြေ အစညးအ ြေစ သရးချေထားသော သငသချး

ေကသေခလကမတလပငနးကမပဏ၏ သထာကခချကစာရကစာတမးများအပါအဝင လအပ

သော စာရကစာတမးများက တင ပရမည ြေစပပး တင ပလာသော အချကအလကများအသပါ

မတည၍ Listing and Trading Participant Department မ စာရငးဝငစစသဆး ခငး

လပငနးစဉက စတငလပသဆာငပါေည။

သမးခနး (၄) စာရငးဝငသလျောကလာတငမညကမပဏေည မညကေ ကကတင ပငဆငထား

ေငပါေလ?

သ ြေကကားချက - ရနကနစသတာအပချနး၊ သငသချးေကသေခလကမတကမပဏနင ဥပသဒ

အကကသပးကမပဏအစရသော အြေ အစညးများနင ထသရာကစာ ဆကေေသဆာငရကမည

အြေ ငေတစြေ က ကကတငြေ စညးထားရေငပပး ထအြေ ေည သနာငတင စာရငးဝငကမပဏ

ြေစပပးေညနင ကမပဏ၏ သကာပရတေတငးအချကအလကများ၊ အများ ပညေဆကေေ

သဆာငရကမဆငရာကစစရပများက မနမနကနကန သဆာငရကနငမည ြေစေည။ ထအြေ ေည

ဥပသဒအကကသပးကမပဏ၊ သငသချးေကသေခလကမတလပငနးကမပဏတနင ပးသပါငးသဆးသနး

၍ ရနကနစသတာအပချနး၏ စစစသမး မနးမများက ထသရာက မနဆနစာ ပနလညသ ြေကကား

နငမည ြေစေည။

LCD_01092018 LCDiv_FAQs_ver1

အပငး (၄) အ ခားသမးခနးများ

သမးခနး (၁) ရနကနစသတာအပချနး၌ ကမပဏတစခေည မတညသော အစရေောများက

စာရငးဝင ပလပနငပါေလား?

သ ြေကကားချက - လကရအချနတင ရနကနစသတာအပချနး၌ ကမပဏမ ထတသဝထားသော

ောမနအစရေောများကော စာရငးဝင ပလပနငပပး သစျးကကတင အသရာငးအဝေ ပလပ

နငပါေည။

သမးခနး (၂) ကနဦးစာရငးဝငကမပဏတစခအသန ြေင Lock-up Period က မညကေ ကကတင

၍ နားလည ေသဘာသပါကေငေနညး?

သ ြေကကားချက - ကနဦးစာရငးဝငကမပဏေည သလျောကလာတငေညသနရကမတငမ ၆ လ

အတငး အစရေော (ေ) အာမခလကမတများထတသဝခလျေင ဝေေေညပဂဂလများ၊ အြေ

အစညးများနင ေသဘာတညချကရေထားရမည ြေစပပး စာရငးဝငေညသနရကမစ၍ ၃ လကန

ဆးေညအထ သရာငးချ ခငးမ ပပ ကငသဆာငထားရပါမည။ ေသဘာတညချကများက ရနကန

စသတာအပချနးေ တင ပရပါမည။

သမးခနး (၃) အစရေောအလအသ ပာငး ပလပမအသပါ ကန ေတချကများ ပဌာနးေတမတ

နငပါ ေလား?

သ ြေကကားချက - တညဆဥပသဒ၊ နညးဥပသဒများအရ ပဌာနးထားသော ကစစရပများမအပ

စာရငးဝငကမပဏ ြေစေညသနရကမစ၍ အစရေောလသ ပာငးမအသပါ မညေညကန ေတ

ချကမျေ မရသစရပါ ။

သမးခနး (၄) စာရငးဝငကမပဏ ြေစရန သစျးကကတင အသရာငးအဝေ ပလပနငသော အစ

ရေောအသရအတကနင ေငးအသပါသစျးကကတနြေးသငပမာဏေတမတချက ရပါေလား?

သ ြေကကားချက - ရပါတေ။ ရနကနစသတာအပချနး၏ သငသချးေကသေခလကမတများ

စာရငးဝင ခငးဆငရာစညးမျဉးများအရ ကနဦးစာရငးဝငသလျောကလာတငေညကမပဏေည

စာရငးဝငေညသန၌ သစျးကကတင အသရာငးအဝေ ပလပနငသော အစရေောအသရအတက

အနညးဆး ၅,၀၀၀ ရရမည ြေစပပး သစျးကကမတညရငးနးသငတနြေးေည အနညးဆး ေနး

၅၀၀ ကျပ (ေနး ၅,၀၀၀ ကျပ) ရရပါမည။

LCD_01092018 LCDiv_FAQs_ver1

(ရနကနစသတာအပချနးသစျးကကတင အသရာငးအဝေ ပလပနငသော အစရေော

အသရအတကဆေညမာ လပဂဂလ/ အြေ အစညးများမ ပငဆငသော ၁၀% နငအထက အစ

ရေောများမအပ ကျနရသော အစရေောများအားလးက ဆလပါေည။ အသေးစတ

အဓပပါေြေငဆချကများက သငသချးေကသေခလကမတများစာရငးဝင ခငးဆငရာလကနာရန

စညးမျဉးများ၊ အခနး-၂ တင ြေတရနငပါေည။)

သမးခနး (၅) ကမပဏတစခေည ကနဦးစာရငးဝငသလျောကလာတငေည အချန၌ စာရငးဝငစ

ေတမတချကများအားလးနင ေတမတချကများအားလးက ကကညရန လအပပါေလား?

သ ြေကကားချက - သလျောကလာတငချနတင အားလးကကညရန မလအပပါ။ ဥပမာအား ြေင

“အစရေောရငအသရအတက အနညးဆး ၁၀၀”၊ “အစရေောအသရအတက ၅,၀၀၀”၊

“သစျးကကတနြေးကျပေနး ၅၀၀” အစရသော စနနးများေည စာရငးဝငကမပဏ ြေစေည

သနရကမတငမ ပညမရန လအပပါေည။ ထကေသော စနနးများေည အများ ပညေေ

ကမးလမးသရာငးချ ခငးကစစရပများရပါက အလေတက ပညမနငသောသကကာင ကနဦး

စာရငးဝငသလျောကလာတငချနတင ကကညရန မလအပသပ။

သကျးဇး ပ၍ အပငး (၂) မ သမးခနးနပါတ-၂ နင သမးခနးနပါတ-၄ ကလညး ကးကား

နငပါေည။

“ေငအသန ြေင ရနကနစသတာအပချနးတင စာရငးဝင ခငးဆငရာကစစရပများနငစပလျဉး၍

ပမေရလပါ က(ေ) သမးခနးများရပါက မညေညအချနမဆ Listing Consulting

Division ေ ဆကေေ၍ အခမအကကဉာဏများ ရေနငပါတေ”

Listing Consulting Division

Listing and Trading Participant Department

ရနကနစသတာအပချနးြေကစပကမပဏလမတက

တေလြေနးအမတ : ၀၉-၄၀၄၀၆၀၄၃၂

ရးြေနးအမတ : ၀၁-၃၇၁၁၆၇

အးသမးလပစာ : consultingdiv@ysx-mm.com