SOLUCIONES GEIS A LA IMPLANTACIÓN DE LA MiFID

Presentación 22 de noviembre de 2007

www.geis.es

Implantación de la Directiva para los Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID)

SOLUCIONES GEIS A LA IMPLANTACIÓN DE LA

MiFID

Implantación de la Directiva para Mercados de Instrumentos financieros (MiFID)

www.geis.es


Contenido

► Introducción

► ¿A quién afecta la MiFID?

► ¿Cómo afecta la MiFID?

► Soluciones de formación

► Soluciones de consultoría

► Soluciones para la adecuación de plantillas


www.geis.es


¿Qué es la MiFID?¿Qué es la MiFID?

Es la Directiva 2004/39/CE relativa a los Mercados Financieros que sustituye la anterior, de 1993, relativa a los servicios de inversión.

Es la Directiva 2004/39/CE relativa a los Mercados Financieros que sustituye la anterior, de 1993, relativa a los servicios de inversión.

Introducción

¿Cuáles son los objetivos de la MiFID?¿Cuáles son los objetivos de la MiFID?

Actualizar el marco de actuación de las empresas de inversión en el territorio de la UE, alentar la competitividad y proteger a los inversores.

Actualizar el marco de actuación de las empresas de inversión en el territorio de la UE, alentar la competitividad y proteger a los inversores.


www.geis.es


Fundamentos de la MiFIDFundamentos de la MiFID

- Definición de los Servicios de Inversión

- Funcionamiento de los mercados de valores (mayor competitividad, criterios para ejecución de órdenes, requisitos de transparencia, etc.)

- Posibilidad de actuación en otros países de la UE

- Condiciones para la prestación de servicios (información, autorizaciones, conocimiento del cliente, etc.)

- Definición de los Servicios de Inversión

- Funcionamiento de los mercados de valores (mayor competitividad, criterios para ejecución de órdenes, requisitos de transparencia, etc.)

- Posibilidad de actuación en otros países de la UE

- Condiciones para la prestación de servicios (información, autorizaciones, conocimiento del cliente, etc.)

Introducción


www.geis.es


- AFECTA A LAS ENTIDADES, Y A SUS EMPLEADOS, RELACIONADOS CON LOS MERCADOS FINANCIEROS Y LA GESTIÓN DE SUS CLIENTES EN ESA OPERATIVA.

- No todas las entidades están obligadas.

- No todo el personal está obligado.

- La MiFID no es un producto, ni una titulación ni un requisito imprescindible para todos los bancos y cajas.

- AFECTA A LAS ENTIDADES, Y A SUS EMPLEADOS, RELACIONADOS CON LOS MERCADOS FINANCIEROS Y LA GESTIÓN DE SUS CLIENTES EN ESA OPERATIVA.

- No todas las entidades están obligadas.

- No todo el personal está obligado.

- La MiFID no es un producto, ni una titulación ni un requisito imprescindible para todos los bancos y cajas.

¿A quién afecta la MiFID?


www.geis.es


- La implementación de la MiFID tiene dos ámbitos de alcance para las entidades afectadas:

- Los profesionales empleados en Servicios de inversión, mercados financieros y de gestión de patrimonios.

- Los órganos de gobierno de las entidades.

- La implementación de la MiFID tiene dos ámbitos de alcance para las entidades afectadas:

- Los profesionales empleados en Servicios de inversión, mercados financieros y de gestión de patrimonios.

- Los órganos de gobierno de las entidades.

¿Cómo afecta la MiFID?


www.geis.es


1) Postgrado en Asesoría de Inversiones Financieras.

2) Master en Gestión y Asesoría Financiera.

3) Interpretación y optimización de la información de los diferentes modelos de CRM.

4) Negociación con clientes.

1) Postgrado en Asesoría de Inversiones Financieras.

2) Master en Gestión y Asesoría Financiera.

3) Interpretación y optimización de la información de los diferentes modelos de CRM.

4) Negociación con clientes.

Soluciones de formación para profesionales


www.geis.es


Programa homologado según convenio firmado con la Universitat Autònoma de Barcelona (UAB) por e-Geis, sistemas de formación, S.L.

Consta de 21 temas distribuidos en 7 módulos:

-Economía financiera-Selección de inversiones-Instrumentos y Mercados financieros-Instrumentos y Mercados financieros derivados-Fondos de Inversión y carteras de valores-Planificación financiera, aseguradora y fiscal-Asesoría y ética financieras



-Economía financiera-Selección de inversiones-Instrumentos y Mercados financieros-Instrumentos y Mercados financieros derivados-Fondos de Inversión y carteras de valores-Planificación financiera, aseguradora y fiscal-Asesoría y ética financieras


- Postgrado en Asesoría de Inversiones Financieras (1)


www.geis.es


- Metodología e-learning complementada con sesiones presenciales, con una duración total de 225 horas lectivas.

- La fase de e-learning está tutorizada por profesores de la UAB y consultores de Geis.

- El acceso es flexible, admitiendo hacerlo a través de plataforma en la intranet del propio cliente o contratando el servicio de e-Geis.

- La previsión de inicio del próximo curso es en febrero de 2008






- Postgrado en Asesoría de Inversiones Financieras (2)


www.geis.es




-Economía financiera-Selección de inversiones-Instrumentos y Mercados financieros-Instrumentos y Mercados financieros derivados-Fondos de Inversión y carteras de valores-Planificación financiera, aseguradora y fiscal-Asesoría y ética financieras-Gestión financiera avanzada



-Economía financiera-Selección de inversiones-Instrumentos y Mercados financieros-Instrumentos y Mercados financieros derivados-Fondos de Inversión y carteras de valores-Planificación financiera, aseguradora y fiscal-Asesoría y ética financieras-Gestión financiera avanzada


- Master en Gestión y Asesoría Financieras (1)


www.geis.es











- Master en Gestión y Asesoría Financieras (2)


www.geis.es


- Coordinados conjuntamente por GEIS y la UAB.

- La titulación está supeditada a la superación de una prueba presencial final.

- Los dos programas incluyen un Trabajo de campo final de aplicación práctica de los contenidos.

- Posibilidad de analizar la segregación de algún módulo en concreto como curso de especialización.

- Posibilidad de acceder al Máster desde el postgrado cumpliendo los requisitos académicos y realizando a satisfacción los módulos correspondientes.

- Coordinados conjuntamente por GEIS y la UAB.

- La titulación está supeditada a la superación de una prueba presencial final.

- Los dos programas incluyen un Trabajo de campo final de aplicación práctica de los contenidos.

- Posibilidad de analizar la segregación de algún módulo en concreto como curso de especialización.

- Posibilidad de acceder al Máster desde el postgrado cumpliendo los requisitos académicos y realizando a satisfacción los módulos correspondientes.


- Común a Postgrado y Master


www.geis.es


- Implantación de procesos para el tratamiento de la información privilegiada.

- Diseño y colaboración en la implantación de procesos relacionados con los códigos de conducta internos.

- Diseño de modelos de diligencia debida en la captación de clientes (necesario un elevado KYC para asignación de nivel)

- Implantación de procesos para el tratamiento de la información privilegiada.

- Diseño y colaboración en la implantación de procesos relacionados con los códigos de conducta internos.

- Diseño de modelos de diligencia debida en la captación de clientes (necesario un elevado KYC para asignación de nivel)

Soluciones de consultoría para las entidades


www.geis.es


- Adecuación de los perfiles de competencias a los requerimientos de la MiFID.

- Evaluación del potencial de las plantillas con visión orientada a la MiFID.

- Diseño e implementación de modelos de evaluación periódica interna1 .

- Adecuación de los perfiles de competencias a los requerimientos de la MiFID.

- Evaluación del potencial de las plantillas con visión orientada a la MiFID.

- Diseño e implementación de modelos de evaluación periódica interna1 .

Soluciones para la adecuación de plantillas

1


www.geis.es


Gracias por su atención.


www.geis.es


SOLUCIONES GEIS A LA IMPLANTACIÓN DE LA MiFID

Documents

Transcript of SOLUCIONES GEIS A LA IMPLANTACIÓN DE LA MiFID