Smeta Bpg Español

8/17/2019 Smeta Bpg Español

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Guía de Buenas Prácticas

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Sedex Members EthicalTrade Audit (SMETA)



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CAPÍTULO 1 (secciones 1-3)................................................................................................................3

INTRODUCCIÓN ..................................................................................................................................3

1. Antecedentes .........................................................................................................................3

1.1. Sedex y SMETA ....................................................................................................................3

1.2 SMETA y la Iniciativa de Comercio Ético (ETI) Código Básico ................................................3

1.3. SMETA Auditorías de 2-Pilar y Auditorías de 4-Pilar ............................................................5

1.4 SMETA y los Principios Rectores de la ONU (marco Ruggie) .................................................5

2. APLICACIÓN de SMETA BPG .......................................................................................................6

3. DOCUMENTOS DE APOYO ..........................................................................................................8

CAPÍTULO 2 (secciones 4-5)................................................................................................................9

PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍA ..........................................................................................................9

4. Evaluación del riesgo ..................................................................................................................9

4.1 Cuestionario de Autoevaluación Sedex (SAQ) ......................................................................9

4.2. Pre-Auditoría Perfil del Sitio ..............................................................................................10

5. TIPOS DE AUDITORÍA ................................................................................................................11

5.1 Categoría del Auditor .........................................................................................................11

5.2 Notificación de la Auditoría ................................................................................................12

5.3 Secuencia de Auditorías .....................................................................................................13

5.4. Auditorías de 4-Pilar SMETA ..............................................................................................14

CAPÍTULO 3 (secciones 6-7)..............................................................................................................16

EJECUCIÓN DE AUDITORÍA ...............................................................................................................16

6. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE AUDITORÍA .............................................................................16

6.1 Solicitud de Auditoría .........................................................................................................16

6.2 Preparación para una Auditoría (para Auditores) ...............................................................18

6.3. Selección del Auditor/ Equipo de Auditoría .......................................................................19

6.4 Sistema de Gestión de un Cuerpo de Auditoría .........................................................20

6.5. La comunicación con el sitio ..............................................................................................21

6.6 Preparación para la auditoría (Sitio) ...................................................................................27

7. EJECUCIÓN DE AUDITORÍA .......................................................................................................30

7.1 Reunión de Apertura ..........................................................................................................31


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7.2 Visita de las instalaciones del Sitio .....................................................................................33

7.3 Gestión y entrevistas de trabajadores ................................................................................35

7.4 Revisión de documentos ....................................................................................................44

7.5 Reunión Previa de Cierre ....................................................................................................47

7.6 Reunión de Cierre y resumen de los hallazgos ...................................................................50

CAPÍTULO 4 (sección 8) ....................................................................................................................54

INFORMES Y RESULTADOS DE AUDITORÍA .......................................................................................54

8. INFORME Y RESULTADOS DE AUDITORÍA .................................................................................54

8.1 Informe de Auditoría ..........................................................................................................54

8.2 Describir Incumplimientos, Observaciones y buenos ejemplos ..........................................58

8.3 Sedex y carga de la Auditoría .............................................................................................63

8.4 Información de Gestión ......................................................................................................66

8.5 Registros de auditoría.........................................................................................................67

CAPÍTULO 5 (sección 9) ....................................................................................................................68

AUDITORÍA DE SEGUIMIENTO ..........................................................................................................68

9.1 Seguimiento de Auditorías .....................................................................................................68

9.1.1 Propósito de una Auditoría de Seguimiento ....................................................................68

9.1.2 Informes de Auditoría de Seguimiento ............................................................................69

9.2 Apelaciones y Disputas .......................................................................................................69


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CAPÍTULO 1 (secciones 1-3)

INTRODUCCIÓN

1. AntecedentesContiene una explicación de cómo SMETA (Sedex Miembros de Auditoría de Comercio Ético)encaja en el sistema Sedex, las normas utilizadas para una auditoría SMETA y una visión generalde la auditoría contenido.

1.1. Sedex y SMETA

Sedex es el nombre de la organización - SMETA es el nombre de una auditoría.

El Proveedor de Intercambio de Datos Éticos (Sedex) es una organización sin fines de lucro,organización de membresía para las empresas comprometido con la mejora continua deldesempeño ético en sus cadenas de suministro. Sedex era fundada en 2001 por un grupo deminoristas del Reino Unido para impulsar la convergencia de las normas de auditoría y seguimientosocial prácticas. Los objetivos de Sedex son para aliviar la carga de auditoría sobre losproveedores a través de la puesta en común de los informes de auditoría y para impulsar mejorasen las normas de cadena de suministro.

SMETA (Sedex Miembros de Auditoría de comercio ético) es la metodología de auditoría creadopor la pertenencia a Sedex dar un protocolo de auditoría acordado central que puede sercompartida con confianza. Creado por el Auditor de Grupo Asociados (AAG) y que implica unaconsulta de múltiples partes interesadas, que se nutre de las prácticas definidas por los miembrosde Sedex y por el Programa Global de Cumplimiento Social (GSCP) www.gscpnet.com.

SMETA consta de cuatro documentos básicos:

SMETA Mejor Guía Práctica (este documento)SMETA Criterios de medición

SMETA Informe de Auditoría

SMETA Guía de Acciones Correctivas

1.2 SMETA y la Iniciativa de Comercio Ético (ETI) Código Básico

SMETA utiliza la el Código Base de la Iniciativa de Comercio Ético y el derecho local como suestándar de monitoreo.

SMETA se puede adaptar para su uso con otros códigos basados en las convenciones de laOrganización Internacional del Trabajo, bajo ciertas circunstancias.

Nota: La ETI es una alianza de empresas, los sindicatos y las organizaciones de voluntarios quetrabajan en colaboración para mejorar la vida de los trabajadores en todo el mundo. Másinformación se puede encontrar en www.ethicaltrade.org .

http://c/Users/HP/AppData/Roaming/Microsoft/Word/www.ethicaltrade.orghttp://c/Users/HP/AppData/Roaming/Microsoft/Word/www.ethicaltrade.orghttp://c/Users/HP/AppData/Roaming/Microsoft/Word/www.ethicaltrade.orghttp://c/Users/HP/AppData/Roaming/Microsoft/Word/www.ethicaltrade.org


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SMETA Guía Buenas Prácticas (SMETA BPG por sus siglas en ingles) describe los pasos clavesde la planificación, ejecución y documentación de una auditoría SMETA conforme a los siguientescuatro pilares de auditoría:

A 2 SMETA auditoría de 2-Pilares comprende:

Normas Laborales Salud y Seguridad

o Elementos adicionales de Sistemas de Gestióno El derecho al trabajoo La subcontratación y el trabajo a domicilioo Medio Ambiente (abreviado)

A SMETA 4-Pilares contiene además:

Medio Ambiente (extendida) - esto reemplaza el Medio Ambiente (versión abreviada) quese detalla más arriba

Ética Empresarial

SMETA BPG (este documento) se ha producido en hacerle un procedimiento de auditoría mundialcoherente, que los usuarios de Sedex pueden compartir con confianza con total transparenciasobre las normas y protocolos utilizados.

Muchos tipos de auditoría social se realizan como BSCI, WRAP, SA8000, ICTI y todas lasauditorías sociales pueden ser subidas a Sedex. Se encuentra con el miembro individual paradecidir qué auditoría es aceptable para ellos; sin embargo, Sedex espera que al proporcionarSMETA públicamente, las empresas se reunirán cada vez más en un protocolo de auditoríainternacional.

SMETA auditoría 2-pilar ha sido desarrollado para la auditoría en conforme al Código Base de laIniciativa de Comercio Ético (ETI), las leyes locales, además de los elementos adicionales queaparecen arriba. La guía puede ser adoptado y adaptada para llevar a cabo auditorías frente a unaserie de otras normas con ciertas condiciones.

SMETA auditorías 4 pilar incluyen las evaluaciones adicionales de Medio Ambiente y ÉticaEmpresarial.

SMETA ha sido desarrollado para proporcionar orientación tanto para las auditorías de 2 pilares y 4pilares que permiten cadenas alimentación individual para elegir sus necesidades. La guía puedeser adoptado y adaptada para llevar a cabo auditorías con respecto a una gama de otros códigoslaborales basado en los convenios de la Organización Internacional del Trabajo (OIT).

Nota: Desde Sedex permite el intercambio de datos de auditoría, cualquier empresa que puedasubir una auditoría SMETA debe seguir exactamente esto SMETA Guía de Buenas Prácticas(BPG), sobre todo garantizar que los incumplimientos cargados en el sistema tienen han medidosconforme al menos el Código Básico de la ETI y la ley local. Las empresas pueden utilizar esta

metodología para un variedad de códigos, pero no debe ser llamada una auditoría SMETA amenos que siga los criterios BPG y su medición.

SMETA BPG se somete a una revisión periódica para garantizar que refleje los cambios en laauditoría social. Este proceso incluye información de los interesados. La última versión estarádisponible en el sitio web de Sedex.


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En reconocimiento a algunos miembros que deseen utilizar la metodología SMETA para su propiocódigo de la compañía la AAG ha desarrollado un 'proceso versión modificada', en la que unmiembro puede ordenar una auditoría SMETA que incluye su propio código, siempre que seaademás de la código ETI y la ley local.

Nota: esta "versión modificada" sólo está disponible para los miembros.

Detalles del Código ETI y los elementos para ser investigados durante una auditoría de SMETA seencuentran en “SMETA Criterios de medición” utilizando el código base de la ETI.

1.3. SMETA Auditorías de 2-Pilar y Auditorías de 4-Pilar

Una introducción a una evaluación ambiental y ética en los negocios.

Una auditoría SMETA 2-Pilar comprende el 2-pilar de Normas del Trabajo, Salud y Seguridad yestos son módulos obligatorios para cualquier auditoría SMETA. También contiene los elementosadicionales de Sistemas de Gestión, El derecho al trabajo, la subcontratación y el trabajo adomicilio y una evaluación abreviada de Medio Ambiente.

Una auditoría SMETA 4-Pilar incluye todos los elementos anteriores: además de los pilaresadicionales de Medio Ambiente (evaluación extendida - sustituye a la evaluación simplificada) yÉtica Empresarial. Estos pilares adicionales pueden no ser requiere para todos los miembros deSedex y es importante que los sitios de trabajo y los auditores son claras cuando éstos requierenlos módulos adicionales. Para obtener más información sobre las auditorías SMETA 4-Pilar, ver"5.4 4-Pilar Auditorías SMETA.

Los básicos 2-Pilares de una auditoría SMETA se rigen por las normas contenidas en el códigobase de la ETI.

Los pilares adicionales de Medio Ambiente (versión extendida) y Ética Empresarial en unaauditoría de 4 Pilar se rigen por normas alcanzadas por un proceso de afiliación y consulta demúltiples partes interesadas.

1.4 SMETA y los Principios Rectores de la ONU (marco Ruggie) Actualmente SMETA utiliza el código Base de la ETI, la ley local y bajo ciertas circunstanciascódigo propio de una empresa como normas de medición. Dentro de estas normas el enfoqueclave para SMETA es derechos y normas laborales.

Los Principios Rectores de la ONU para Empresas y Derechos Humanos constituyen un marcoglobal para la prevención y abordar el riesgo de impactos adversos sobre los derechos humanosvinculados a la actividad empresarial. El marco se establece en un 3-pilar "Proteger, respetar yremediar" marco que detalla:

El deber del Estado de proteger los derechos humanos. La responsabilidad de las empresas de respetar los derechos humanos.

El acceso a un recurso (judicial y no judicial) para las víctimas de negocios relacionadoscon violaciones de los derechos humanos.

Esta opinión SMETA incluye un enfoque en los derechos laborales (los derechos humanos en ellugar de trabajo) para el pilar Respeto y ha reforzado la orientación alrededor de mecanismos dereclamación y la libertad sindical (el pilar Remediar).


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Partidas relacionadas con el deber del Estado de proteger y crear métodos judiciales para accedera remediar (parte de la Pilar Remedio) están fuera del alcance de este documento.

El alcance de la Naciones Unidas de Principios sobre las Empresas y los Derechos Humanos(UNGPs por sus siglas en ingles) cubre impactos en los derechos humanos, causados directa o

indirectamente por un negocio propio de sus actividades y, por tanto, las organizaciones deben serconscientes de los impactos potenciales y reales dentro de su propio organización y en lascomunidades en las que operan.

Actores de derechos humanos que participan en esta revisión recomiendan que las empresas secentren en las partes interesadas, compromiso sobre los impactos de los derechos humanos en ellugar de los de auditoría dentro de las comunidades locales. SMETA hace, sin embargo, orientarsobre la oportunidad de una encuesta perímetro opcional que puede proporcionar informaciónadicional al entender el contexto local del sitio y apoyar ideas sobre impactos específicos en lascomunidades locales.

Por lo tanto SMETA seguirá centrándose en los derechos humanos dentro del lugar de trabajo(derechos laborales) en lugar de los derechos humanos de la fuerza de trabajo fuera de los lugaresde trabajo o en los derechos humanos de las comunidades en las que un negocio opera.

Miembros de Sedex continúan para examinar cómo los principios rectores de la ONU podrían influirSMETA e incorporar a voluntad las mejores prácticas emergentes en los exámenes posteriores.

2. APLICACIÓN de SMETA BPG

SMETA Guía de Buenas Prácticas ayuda al auditor para llevar a cabo una auditoría SMETAutilizando un protocolo estándar acordado.

SMETA Guía de Buenas Prácticas (SMETA BPG), junto con los criterios de medición es unarecopilación social a auditar en las mejores prácticas para ayudar a los auditores a lograr laconsistencia necesaria para las auditorías sociales a ser ampliamente aceptado por minoristas ymarcas. También ayuda a las organizaciones que se encargan de auditorías para especificar lametodología requería de auditoría. SMETA no pretende ser una descripción independiente decómo llevar a cabo una auditoría.

En su lugar, se propone establecer un conjunto de criterios comunes para complementar sistemaspropios de auditoría.

SMETA puede ser utilizada por cualquier auditor o sociedad de auditoría de la empresa, incluidoslos que no son miembros de Sedex. Es también aplicable a todos los tamaños y tipos de sitio deempleo, incluidas las plantas de fabricación, sitios agrícolas y de servicios proveedores.

La referencia a una “auditoría SMETA” sólo se utilizará cuando todos los criterios establecidos en

este documento han sido utilizados durante el proceso de auditoría.

Sedex no certifica auditores o entidades de auditoría y se basa en los controles y acreditacionesque ya existen. Se recomienda que las empresas encargadas de auditorías deban asegurarse a símismos de las calificaciones y la competencia de los auditores y su capacidad para cumplir con losrequisitos SMETA, según lo establecido en el documento SMETA sobre “SMETA Guía deCompetencias del Auditor en Sistemas Sociales”.


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Esto está disponible en los recursos de los miembros de Sedex.

Véase también «6.3 Selección del Equipo Auditor / Auditoría».

Guía también se puede encontrar para los no miembros en “GSCP Auditor Competencias”.

http://www.gscpnet.com/working-plan/step-3-auditing-competence.htmlhttp://www.gscpnet.com/working-plan/step-3-auditing-competence.htmlhttp://www.gscpnet.com/working-plan/step-3-auditing-competence.htmlhttp://www.gscpnet.com/working-plan/step-3-auditing-competence.html


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3. DOCUMENTOS DE APOYOHay una serie de documentos adicionales que soportan una auditoría SMETA.

SMETA BPG y criterios de medición se utiliza junto con el formulario de SMETA Informe de Auditoría e Informe del Plan de acompañamiento de Acciones Correctivas (CAPR por sus siglas en

ingles). Todos están disponibles en la sección pública del Sedex sitio web.

SMETA Guía de Buenas Prácticas; este documento (SMETA BPG). SMETA Criterios de Medición: el que da detalles de los elementos que deben examinarse

durante en una auditoría de SMETA. Informe SMETA; proporciona una plantilla para registrar los hallazgos de auditoría en un

formato estandarizado que puede ser subido en Sedex. Reporte sobre SMETA Plan de Acciones Correctivas (CAPR); una plantilla para la

grabación de un resumen de las conclusiones de la auditoría, junto con lascorrespondientes acciones correctivas.

SMETA Paquete de información de Pre-Auditoría: la que contiene la información que seenviará a un sitio antes de que una Auditoría SMETA.

Guía de información previa de Auditoría, que contiene información que se enviará a un sitio

(SEDEX) antes de que una auditoría SMETA.

Documentos adicionales que apoyan el proceso de auditoría se pueden encontrar en los recursosde los miembros de Sedex.

Estos incluyen:

SMETA Guía de Competencias del Auditor para Sistemas Sociales: - requisitos decompetencia para los auditores que practican auditorías sociales.

SMETA Guía de No Conformidades: severidades recomendadas y métodos deverificación.

SMETA Guía Acciones Correctivas: formas en que los lugares de fabricación pueden hacermejoras.

SMETA Guía para Auditores para el Medio Ambiente extendido y Evaluación ÉticaEmpresarial: Medio Ambiente y Empresariales Evaluación Ética: controles de evaluaciónde Cuentas.

SMETA Guía para Proveedores de Medio Ambiente extendido y Evaluación ÉticaEmpresarial: Guía para Sitios Proveedor: Medio Ambiente y Empresariales evaluacionesÉtica.

Todo lo anterior debe ser usado en conjunción con los cuatro documentos básicos.

http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/


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PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍA

4. Evaluación del riesgo

Contiene ejemplos de diferentes enfoques para identificar riesgos potenciales éticos en lascadenas de suministro, incluyendo el Sedex SAQ y la herramienta de evaluación de riesgos.

Una empresa compradora suele implementar un proceso para identificar riesgos en su cadena desuministro. Esto permite que se centre atención en las áreas clave de riesgo potencial y susrecursos de auditoría directas en consecuencia. También puede influir en el tipo de auditoría quese necesita.

Las evaluaciones de riesgos para proveedores y sitios de empleo consideran varios criterios. Losejemplos incluyen: zona geográfica, la función del lugar de trabajo, categoría de producto / servicio,

tipo de compra, los patrones de empleo (migrantes, trabajadores ocasionales, etc.), el nivel y lanaturaleza de cualquier subcontratación. También de importancia puede haber; nivel de proveedorde compromiso y / o resultados anteriores de auditoría, la investigación llevada a cabo por lasorganizaciones no gubernamentales, así como las cuestiones planteadas por los medios decomunicación.

Dentro del sistema Sedex hay una auto-evaluación en línea (SAQ) para los sitios, que una vezterminado, permite miembros A y AB a utilizar la herramienta de evaluación de riesgos Sedex, paraque se conozca en las zonas de mayor probabilidad de riesgo y apoyar un enfoque de diligenciadebida para el abastecimiento responsable.

4.1 Cuestionario de Autoevaluación Sedex (SAQ)

El Cuestionario de Autoevaluación Sedex cuando está completado por el sitio permitirá a susclientes a utilizar la herramienta de evaluación de riesgos Sedex. Al examinar el detalle tanto losproveedores como los clientes pueden identificar áreas que pueden precisar abordar antes de quela auditoría se lleve a cabo.

La mejor práctica es para los sitios es completar el Cuestionario de Autoevaluación (SAQ) yhacerlo disponible a los clientes antes de decidir si se debe encargar una auditoría. La SAQ, queincluye información del perfil del sitio, también debe ponerse a disposición de la empresa deauditoría para ayudar a planear la auditoría y es una herramienta útil para auditores para centrarsus esfuerzos de auditoría.

El propósito construido Sedex SAQ, creado en consulta con los miembros de Sedex estádisponible para los miembros a través del Plataforma Sedex. El Sedex SAQ consta de 4 pilares

clave - Normas del Trabajo, Salud y Seguridad, Medio Ambiente y Ética en los Negocios. Loscuatro pilares, tienen en cuenta los requisitos legales, normas internacionales y buenas prácticas.

El sistema Sedex utiliza la información proporcionada por el sitio de trabajo, dentro de su SAQ,para alimentar el Sedex.


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Herramienta de Evaluación de Riesgos. Una indicación de riesgo se crea mediante la combinaciónde riesgo inherente con el riesgo SAQ para apoyar la evaluación de la probabilidad de un problemaque ocurre en la cadena de suministro.

La inteligencia detrás de la herramienta es proporcionada por expertos en riesgos globales,

Maplecroft.Nota para los sitios: Si no se completa el Sedex SAQ puede resultar en un incumplimiento de altoriesgo.

La finalización de la SAQ antes de una auditoría dará al sitio información detallada sobre lo que elauditor cubre durante una auditoría de SMETA. Al completar y revisar su propio SAQ, un sitio serácapaz de ver áreas problemáticas auto-diagnosticadas y corregir problemas antes de una auditoría.

Además, la SAQ (que contiene la información de perfil del sitio) permite a una empresacompradora, proveedor o agente obtener información acerca de un sitio, cómo administra loscumplimientos sociales, ambientales y normas de gobierno y los requisitos y su desempeño conrespecto a los estándares locales e internacionales.

Al sitio le es solicitado para completar el Cuestionario de Autoevaluación un plazo determinado yproporcionar documentación de apoyo. La empresa compradora utiliza esta información comoparte de su evaluación del riesgo. El auditor usa la información para planificar la auditoría ycentrarse en áreas de alto riesgo.

4.2. Pre-Auditoría Perfil del Sitio

Describe la importancia del lugar de completar el perfil del sitio y SAQ, así como hacer estos adisposición del auditor.

El Sedex SAQ contiene información Perfil del Sitio esencial para que el auditor costee, planifique yorganice la auditoría.

Por tanto, es esencial que el sitio complete el SAQ y de acceso al auditor por adelantado de laauditoría.

Clientes (Sedex A o miembros AB) suelen solicitar al sitio completar el SAQ y debe comunicar losiguiente:

La importancia de la precisión en la realización de la SAQ. El plazo para la finalización de la SAQ. ¿Cómo hacer la SAQ visibles para el auditor?. ¿Cómo la evaluación de riesgos y SAQ encajan con el proceso de auditoría?.

Si el sitio de empleo no da acceso al SAQ, el auditor puede obtener información necesaria del perfildel sitio por otros medios por ejemplo, el uso de una plantilla de pre-auditoría del perfil del sitio de

empleo producida por el auditor. Esto se completa con el sitio de trabajo y regresó al auditor.Si no se proporciona la información previa a la auditoría solicitada desde el sitio, la auditoría nodebería normalmente tener lugar. El auditor debe dejar claro al sitio que esta información esnecesaria para que la auditoría se lleve a cabo y establecer claramente una fecha límite para supresentación.

Notas:


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La información Pre-auditoría enviado a un sitio debería pedir al sitio dar acceso a suauditor completando el SAQ. El Sedex SAQ también contiene la información del perfil delsitio necesario para que el auditor pueda planear la auditoría.

Para ayudar en la planificación y preparación para una auditoría de la AAG haber producido "Guía de Información para la Pre-Auditoría" Esto normalmente debe ser enviada

por el auditor al sitio para ser auditados y por delante de una auditoría SMETA. La «Guía de Información de Pre-Auditoría contiene sólo sugerencias. El auditor debe

asegurarse de que los materiales son apropiados para el tamaño del lugar y tipo de producción.

5. TIPOS DE AUDITORÍA

Se dan detalles de la clasificación de los auditores según lo acordado por los miembros de Sedexasí como la definición de los diferentes tipos de auditoría, tanto en su notificación previa ysecuencia.

Parte de la información más detallada se encuentra en el 4 pilar extendida auditoría SMETA.

Hay una gama de diferentes tipos de auditorías y evaluaciones que puedan llevarse a cabo paraevaluar una sitio. El uso de éstos puede variar dependiendo de factores tales como el resultado delas evaluaciones de riesgos, la relación de la empresa compradora con sus proveedores, costo dela auditoría y la historia de desempeño del sitio. Una empresa compradora puede implementar unaserie de diferentes metodologías en toda su cadena de suministro.

SMETA BPG sólo cubre las auditorías formales sociales. Sin embargo, las empresas que compranpueden comprometerse con yacimientos de empleo en una variedad de otras maneras depromover la mejora, que pueden incluir visitas de campo, evaluaciones de seguimiento,programas de mejora, talleres, proyectos de múltiples partes interesadas, etc.

Sitios registrados en Sedex, animan a tomar posesión de sus derechos su rendimiento social.

La AAG han creado una serie de documentos para ayudar a este proceso de apropiaciónincluyendo el 'Guía de Acciones Correctivas' disponible para los miembros en los recursos de losmiembros de Sedex.

Los siguientes criterios pueden ser utilizados para definir la naturaleza / tipo de auditoría SMETA.Cadenas individuales de suministro decidirán que tipos satisfacen sus necesidades.

5.1 Categoría del Auditor

El número de miembros de Sedex ha definido los tipos de auditoría sobre la base de su relacióncon el sitio auditado.

Todos los tipos de auditoría social pueden ser subidos en Sedex.

Primera Parte: una empresa que "auto-audita" su propio sitio utilizando sus propiosrecursos de auditoría.

Segunda Parte: una auditoría o evaluación emprendido por un cuerpo con una relación decomercio con el sitio de tales como minorista, marca, fabricante o agente.

En Tercera Parte: una auditoría o estudios de evaluación realizados por una parteindependiente por ejemplo una empresa comercial auditora independiente, ONG o

http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/https://www.sedex.org.uk/sedex/go.asp?u=/ho/Resourc2https://www.sedex.org.uk/sedex/go.asp?u=/ho/Resourc2https://www.sedex.org.uk/sedex/go.asp?u=/ho/Resourc2https://www.sedex.org.uk/sedex/go.asp?u=/ho/Resourc2https://www.sedex.org.uk/sedex/go.asp?u=/ho/Resourc2https://www.sedex.org.uk/sedex/go.asp?u=/ho/Resourc2http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/


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sindicato. Las auditorías también podrán llevarse a cabo colectivamente por un grupo deestas partes interesadas (de múltiples partes interesadas).

Nota: Una auditoría de de múltiples partes interesadas es una auditoría llevado a cabo por ungrupo de las partes interesadas incluyendo ONG de y / o sindicatos donde la ONG y / o

cooperativa de han sido involucradas en un proceso toma de decisiones compartida en lainspección métodos.

5.2 Notificación de la AuditoríaDependiendo de los resultados de las evaluaciones de riesgo y / o planificación de la auditoría,aviso previo de la auditoría puede ser o no ser dado.Esto da lugar a tres posibles tipos de auditoría:

1. Anunciada: fecha de la auditoría se acordó con el sitio auditado.2. Semi-anunciada: fecha de la auditoría se acordó dentro de una "ventana" de tiempo.3. Sin previo aviso: no se da aviso previo.

El uso o la combinación de estos tipos de auditoría dependerán de las circunstancias particularesdentro de cada suministro cadena. Sin una guía firme se da en su selección, sin embargo, algunosejemplos de cuando son utilizadas.

5.2.1 Auditorías Anunciados

El derecho a realizar una auditoría anunciada debe ser una parte normal de la relación comercial.Sin embargo, hay el riesgo de que los sitios pueden hacer preparativos especiales para la auditoríay la mejor práctica es utilizar una mezcla de anunciadas, auditorías semi-anunciadas y noanunciadas para mitigar este riesgo. Empresas que compran deben claramente comunicar supolítica sobre las auditorías anunciadas a los proveedores y sitios de empleo. La política debeincluir los siguientes puntos:

La empresa compradora estará de acuerdo en una fecha de la auditoría con el sitio detrabajo por adelantado.

Se requiere que el sitio proporcione una pre auditoría al día y precisa y la autoevaluaciónantes de la auditoría.

Auditores que cuenten con credenciales correctas en la fecha de la auditoría se debepermitir el pleno acceso a la sitio de empleo.

Los registros necesarios y el personal en cuestión debe estar disponible en el sitio en el díade la auditoría.

5.2.2 Las auditorías no anunciadas

Auditorías no anunciadas permiten a los auditores evaluar las condiciones en un lugar de trabajoen su estado normal, ya que el sitio no ha tenido la oportunidad de hacer ninguna preparaciónespecial. Sin embargo, hay un riesgo de que el sitio perciba la auditoría no anunciada como

engañosa, que el auditor no podrá tener acceso a el sitio y que la información y el personalnecesario puede no estar disponible en el día de la visita para completar la auditoría.Para minimizar estos riesgos, la empresa compradora debe comunicar claramente su política deauditorías sin previo aviso a proveedores y sitios. La política debe establecer que:

Las auditorías pueden ocurrir en cualquier momento de manera inopinada. Se requieren todos los sitios proporcionar la información de auto-evaluación de manera

regular base y esta información debe ser precisa previo a la auditoría.


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Los registros necesarios deben estar siempre en el sitio o fácilmente disponible.Nota: Mientras que las auditorías no anunciadas son extremadamente eficaces en la identificaciónde una imagen precisa de las condiciones de trabajo en el lugar de trabajo y puede ayudar a

descubrir problemas de alto riesgo, su uso puede socavar las relaciones a lo largo de la cadena desuministro, lo que reduce la capacidad de la empresa compradora de remediar. La experiencia demuchas empresas indica que las auditorías no anunciadas deben reservarse para los controles dediligencia debida o para investigar temas específicos por ejemplo temas críticos sospechosos, lafalta de compromiso / participación de los proveedores, la sospecha de fraude.

5.2.3 Auditorías Semi-Anunciados

Auditorías Semi-anunciado reducen los riesgos para la relación comercial y aumentan la capacidadde la empresa compradora a remediar. Empresas que compran deben comunicar claramente supolítica sobre las auditorías semi-anunciada a proveedores y sitios de empleo. La política debeincluir los siguientes puntos:

La empresa o cuerpo auditor especificará una ventana en la que una auditoría puede tenerlugar. Ventanas de auditoría puede oscilar entre 2 semanas y 2 meses, la recomendaciónde la AAG es que a la semana 3 ventana de resultados óptimos.

Se requiere que todos los sitios proporcionar al día y precisa una pre-auditoría yinformación de la autoevaluación al comienzo de la ventana.


Los registros necesarios se debe mantener en el lugar de empleo durante la ventanaespecificada.

5.3 Secuencia de Auditorías

Para mayor claridad del proceso de auditoría SMETA los miembros de Sedex han acordadodefiniciones para la secuencia de las auditoríasUn sitio de trabajo puede ser evaluado a través de una combinación de los siguientes métodos:

Auditoría Completa Inicial: Significa la primera vez que un sitio de trabajo es auditado. Auditoría periódica: Por lo general, una auditoría completa usada para monitorear sitios de

proveedores sobre una base en curso. los intervalos entre las auditorías periódicas puedenvariar dependiendo del miembro.

Auditoría de seguimiento: En función de los resultados de la auditoría inicial, una auditoríade seguimiento puede ser requerida. Las auditorías de seguimiento normalmente seutilizan para comprobar el progreso contra los problemas encontrados en la auditoríainicial, y así pueden tener una duración más corta que una auditoría inicial o total.

o Auditoría Completa de Seguimiento: Este término se utiliza para describir una visita a las instalaciones cuando el alcance de las no conformidades encontrado en unaauditoría anterior era tan amplia que una auditoría completa estaría obligado averificar acciones correctivas. En este caso, los métodos y el alcance se asemejana una auditoría inicial, pero tienen en cuenta los resultados de auditorías anteriores.

o Auditoría Parcial de Seguimiento: El término utilizado para describir una auditoría que el auditor visita un sitio, pero sólo chequea los problemas encontrados durante


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Identificar los riesgos y decidir sobre otras medidas apropiadas.

Nota: Para las evaluaciones ambientales sólo se plantearán los incumplimientos en que un sitio detrabajo no está cumpliendo con la legislación local / nacional. Todas las demás conclusionesambientales serán registrados como observaciones. Para las Evaluaciones Practicas de Negocio

ninguno de los resultados serán registrados como observaciones, con un objetivo de definir lasnormas sobre tiempo por un proceso de consulta de los miembros.

5.4.3. Aplicación A medida que el tiempo asignado es de 0. 5 días de auditor para los dos módulos juntos esprobable que el número de entrevistas sea restringido y la revisión de documentos es probable quesea una "autoevaluación asistida" en lugar de una completa investigación. Sin embargo losmiembros pueden encontrar el proceso útil en áreas donde no están completos y / o auditorías delas prácticas comerciales del medio ambiente.

5.5.4. Ejecución de Medio Ambiente y Prácticas Comerciales Evaluaciones5.5.4.1. Revisión de documentos: El auditor debería haber revisado el Sedex SAQ completadoantes de la auditoría y debe utilizar el proceso de evaluación para comprobar que las políticas yprocedimientos del sitio de acuerdo con la SAQ. Cualquier discrepancia debe ser anotado en elinforme de auditoría.

5.5.4.2. Permisos y licencias: Estos deberán contrastarse con los requisitos legales y los detallesdeben ser indicados en el informe. Esto también debe incluir una revisión de los procesos oacciones legales pertinentes contra el sitio para temas ambientales.

5.5.4.3. Recursos Naturales de Uso: Donde sea posible el uso y disposición de los recursosnaturales debe ser cuantificados en el informe de auditoría, algunos ejemplos son los volúmenesde agua utilizados, reciclados, descargados - Ver sección 10B4 en el Apéndice A1 Orientación porla cláusula para los detalles y el informe de auditoría SMETA.

5.5.4.4. Entrevista de Gestión: El auditor comprueba pruebas documentales y las prácticas realesde las entrevistas personal pertinentes. Como mínimo este debe incluir el individuo (s) identificado

por el sitio que el/la persona(s) responsable del desempeño de Prácticas Ambientales yEmpresariales.

5.5.4.5. Entrevista del Trabajador: El auditor busca verificar las prácticas en las áreas decumplimiento legal como Medio Ambiente, el contenido de la descarga de aguas residuales.Discusión con los empleados y encargados del control de estos contenidos, pueden ser evidenciade procedimientos implementados correctamente. Para las prácticas comerciales las entrevistasdeben ser con los departamentos donde las políticas de Prácticas de Negocios son por ejemplomás apropiado en ventas, compras, control de servicios y logística departamentos.

5.5.4.6 Entrevistas del sitio: Como mínimo, el auditor debe entrevistar al menos a uno de lostrabajadores de cada una de las áreas de Medio Ambiente y las prácticas comerciales.

Nota: Cuando las políticas no existen un auditor debe utilizar el proceso de evaluación como una

oportunidad para aumentar conciencia, especialmente en cuestiones prácticas de negocios, y paraayudar a la AAG tener un marco de contenido sugerido, (Ver sección: 10C del Apéndice A1Orientación por la cláusula).


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SMETA

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EJECUCIÓN DE AUDITORÍA

6. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE AUDITORÍA

Para asegurarse de que los usuarios pueden compartir una auditoría SMETA con confianza en elprotocolo, es importante que el auditor sigue todos los pasos que se detallan en el SMETA BPG yCriterios de medición. Una visión general detalla los pasos clave de solicitud de auditoría una pre-auditoría a preparación de la auditoría. Toda la información previa a la auditoría pertinente debeser recibida por el sitio en al menos 2 semanas antes de la auditoría.

Una auditoría social se lleva a cabo habitualmente en el contexto de un programa de evaluación yremediación más amplio que incluye una evaluación preliminar del riesgo (ver sección 4) paraevaluar la necesidad de la auditoría, y progresa a través de la propia auditoría para un programade mejora y seguimiento.

Las siguientes etapas son cubiertos por BPG SMETA:

1. Solicitud de Auditoría.2. Preparación.3. Ejecución de Auditoría.4. Productos de la Auditoría5. Los resultados de auditoría y seguimiento.

Nota: Los sitios deberían participar tanto como sea posible en el proceso de auditoría. Esto se puede hacer mediante, por ejemplo

Compartir un paquete de pre auditoría que detalla la preparación necesaria de un sitio para

la auditoría. Compartiendo otros recursos encontrados en la sección de recursos de los miembros de

Sedex, que incluye por ejemplo, detalles de incumplimientos comunes y las posiblesacciones correctivas.

6.1 Solicitud de Auditoría

Para el proceso de iniciar una auditoría una auditoría deberá ser solicitada. Cualquier empresa /organización / sitio solicita una auditoría que se denomina un "solicitante de auditoría".

Cualquier empresa / organización / sitio que solicita una auditoría se denomina un "solicitante deauditoría". Una auditoría puede ser encargada y pagada por una empresa de compra, por unproveedor, por el sitio de trabajo o por cualquier otra parte con un interés legítimo en el desempeño

social del sitio. Es esencial que todas las etapas de una auditoría SMETA se entienden claramentey que se hacen los costos de cada etapa transparente por la empresa de auditora, por adelantadoa la auditoría.

El solicitante de auditoría debe quedar claro si la auditoría es un SMETA de 2-Pilar comprendeNormas y Trabajo Salud y Seguridad, o una auditoría que contiene los pilares extra de Medio

Ambiente y / o las prácticas comerciales.


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Las auditorías son generalmente pagadas por el Solicitante de Auditoría, a menos que otrosarreglos contractuales estén en su lugar. Donde la auditoría es pagada por el proveedor o el hotel,es una buena práctica para el auditor para obtener el pago completo por adelantado de laauditoría, para mantener la plena independencia del resultado de la auditoría.

La estructura de pago podrá decidir la propiedad y la distribución del informe de auditoría. Engeneral, el organismo de auditoría enviará el informe a la organización que paga por la auditoría.Estos aspectos se acordaron en la etapa de solicitud de auditoría entre la empresa auditora, el sitioy el solicitante de auditoría.

Sea cual sea la parte que solicita la auditoría, el auditor debe tener claro el propietario del informe ylos revisores del informe y asegurarse de que realizan la auditoría en el mejor interés de todas laspartes interesadas.

Los auditores deben tener claro quién debe recibir los resultados de la auditoría, así como se estácargando la auditoría en Sedex.

En un caso en que se requiere que el auditor envíe una copia a terceros que no sean la parte quepaga la auditoría, el auditor debe primero obtener la aprobación.

Nota: Sedex recomienda que la auditoría se carga en Sedex por la empresa auditora ya que esto proporciona una mayor independencia. Tenga en cuenta que dentro de Sedex, el sitio aprueba elinforme, y controla su visibilidad.

Si la auditoría va a proceder, el organismo auditor envía al sitio toda la información pertinente paraayudarlos en la preparación para una auditoría. Esto debe incluir una copia de las prácticascomerciales de los auditores / empresa auditora la política de ellos conforme a la corrupción.

Los Sitios también deben ser dirigidos a las guías adicionales disponibles en Sedex. Esto lesayudará a la preparación para la auditoría.

Las auditorías deberían tener lugar ideal durante un período en el sitio de trabajo se encuentra enpleno funcionamiento (como el pico producción o cosecha).

Notas:

Proporcionar un enfoque coherente de comprobar la validez de la información de auditoría AAG ha producido una "Guía de Informaciones para la Pre Auditoría " .

Algunos miembros Compradores de Sedex (miembros A y AB) requieren que sus proveedores sólo utilicen los auditores de una lista aprobada. Al sitio, se recomiendaconsultar con sus clientes antes de contratar a un auditor / empresa de auditoría.

Ejemplo de proceso:

6.1.1. Auditoría Solicitud de Iniciación6.1.1.1. El Solicitante de Auditoría contacta con el órgano auditor para solicitar una auditoria.

6.1.1.2. Dado que una de las misiones de Sedex es fomentar el intercambio de auditoría, elorganismo auditor debe preguntar si el sitio ya tienen una auditoría anterior, si se cargó en Sedexy, en caso afirmativo, animarles a pedir a su cliente si van a aceptar la auditoría, o si es necesariauna nueva auditoría.

6.1.1.3. El organismo auditor obtiene información suficiente sobre el sitio de trabajo para planificary ejecutar la auditoría. Para los Miembros de Sedex, la sección del perfil del sitio de la Sedex SAQ,

http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/


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pueden ser utilizados para obtener esta información (si el Él sitio da acceso al auditor). Lainformación mínima es necesaria:

Localización y datos de contacto. Número y composición de la fuerza de trabajo, incluidas las lenguas habladas.

Ubicación y disponibilidad de documentación sobre temas de auditoría. Los Miembros de Sedex suministrados por el sitio (para establecer si otros requisitos se

aplican por ejemplo, semi auditorías anunciadas). Las solicitudes relativas a la fecha de la auditoría.

6.1.2. Generación Presupuesto e Información de Auditoría

6.1.2.1. El organismo de auditoría suministra el solicitante de auditoría con una cita y los detallesdel contrato, incluyendo:

Los honorarios de auditoría: Las tasas relativas a subir del informe de la auditoría Sedex, en su caso.

o Cualquier costo de las actividades posteriores, como la verificación de escritorio.o Todos los gastos pertinentes (incluidos los honorarios del traductor).

Una ventana de tiempo acordado en el caso de una auditoría semi anunciada, fecha deauditoría propuesta si es anunciado, o auditoría.

Longitud de la auditoría. Receptores del informe de auditoría. Aprobación de liberación de informe de auditoría a terceros. Una copia de la política de ética en los negocios de la empresa de auditoría. La información completa sobre los requisitos de los clientes (por ejemplo, tipo SMETA, los

auditores específicos, requisitos carga Sedex, etc.)

6.2 Preparación para una Auditoría (para Auditores)

Es esencial que todas las partes estén plenamente informadas sobre el alcance de la auditoríaSMETA y la información que debe estar disponible en la auditoría. La compañía auditora / auditores responsable de asegurar todos los requisitos sean claros al sitio.

Nota: Consulte también "6.6 Preparación para una Auditoría (lugar de trabajo)". lo que da detallesde las acciones requiere del sitio antes de la visita de auditoría.

Una vez que la auditoría se ha acordado se requieren ciertas preparaciones del auditor. Estosincluyen, pero no debe limitarse a:

6.2.1. Antecedentes y Reseña

El auditor debe ser consciente de las condiciones imperantes, los retos y problemas que afectan alsitio auditado. Esto debe incluir idealmente contacto con las organizaciones de la sociedad civillocales que están al tanto sobre las cosas que afectan a los trabajadores a nivel local. Además, elauditor debe estar al tanto de los temas de actualidad en los mercados de este comprador.

La organización auditora o auditor también deberían reunir periódicamente información en criteriossociales, económicos y cuestiones políticas que afectan a los trabajadores y la comunidad local deuna amplia gama de fuentes. Esto debe incluir legislación aplicable a empleo, salud, seguridad,


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agencias de empleo y de protección de datos. Debería también incluir una comprensión de loscostes salariales o costos de la vida en la región.

Conocimiento del auditor de las condiciones de trabajo específicas y la legislación debe serrevisado por lo menos anualmente.

6.3. Selección del Auditor/ Equipo de Auditoría

Las calificaciones y experiencia del auditor son vitales para una auditoría eficaz. La elección deauditor es la decisión de los miembros individuales; Sedex no certifica o acredita auditores niprescribir que tipo de auditor puede realizar una auditoría.

Algunos miembros compradores en Sedex (miembros A y AB) requieren que sus proveedores sóloutilicen los auditores de un lista aprobada. Al sitio, se recomienda consultar con sus clientes antesde contratar a un auditor / auditoría compañía.

Los auditores pueden trabajar por cuenta propia o ser empleado por una organización comercial,no gubernamental, sindical o parte de la industria.

Para ayudar a los miembros en su selección de los auditores de la AAG han producido una“SMETA Guía de Competencias del Auditor en Sistemas Sociales” disponible en la sección demiembros de la Sedex. También vea “GSCP Herramientas de referencia para Competencia de

Auditoría ", que está disponible públicamente.

Auditores y los cuerpos de auditores deben ser elegidos basados en :

Formación de habilidades y experiencia en Auditoría El conocimiento local y la industria Habilidades de idioma Género y origen étnico / nacional que refleja la fuerza de trabajo Reputación

Integridad Compromiso con la mejora de cumplimiento social Cualificaciones apropiadas que aumentará la fiabilidad de la información de auditoría Las listas de aprobados de las empresas de auditoría / auditores de clientes relevantes (si

procede)

El organismo de auditoría se asegura de que el auditor asignado a una auditoría es consciente delos antecedentes y el contexto y que cumplen con el nivel básico de las competencias descritaspara los miembros en la "SMETA Guía de las Competencias del Auditor en los Sistemas Sociales” en los recursos de los miembros de Sedex.

Información adicional sobre las competencias del auditor está disponible públicamente en GSCP:“GSCP Herramientas de referencia para Competencia de Auditoría”.

El auditor más adecuado, en términos de habilidades, la experiencia, el género, el origen étnico, lacapacidad lingüística, etc., debe ser cuidadosamente considerado en la etapa de planificación de laauditoría, con la información proporcionada en el SAC y de otras fuentes.

Para los auditores independientes de terceros, no debe haber ninguna conexión entre el auditor (s)y el sitio de evitar cualquier posible conflicto de intereses.


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Para auditorías de mayor magnitud, puede ser necesario un equipo de auditoría. Esto debe cumplircon los siguientes criterios:

El equipo de auditoría está dirigida por un jefe de equipo calificado. El equipo incluye al menos un auditor que cumpla con los criterios de la "SMETA Guía de

las Competencias del Auditor en los Sistemas Sociales” El equipo posee o tiene acceso al conocimiento de las condiciones de trabajo locales es

decir, mediante el uso de un auditor experimentado o mediante el uso de notas deorientación.

El equipo se puede comunicar en los principales idiomas hablados por los directivos ytrabajadores del sitio. Cuando esto no es posible, se deben utilizar los traductores.

¿Dónde hay un idioma de la mayoría de los trabajadores en el lugar (50% o más), elentrevistador de los trabajadores debe ser un hablante nativo de esa lengua, otras lenguasminoritarias habladas así se pueden superar mediante un traductor.

El equipo tiene al menos un miembro que tenga conocimiento / experiencia de la industriaaplicable.

Todos los miembros del equipo deberán estar calificadas en sistema de calidad delorganismo de auditoría, incluyendo el uso de especialistas.

Se tendrán en cuenta el equilibrio de género de los trabajadores y las normas culturalescuando se selecciona al equipo de auditoría. Si esto no es posible, debe tenerse en cuentaen la declaración SMETA al inicio informe de auditoría. Esto es especialmente importantecuando sólo un auditor va a llevar a cabo tanto la auditoría como también las entrevistas alos trabajadores. Si sólo hay un auditor involucrado en entrevistas puede ser importante(dependiendo de normas locales culturales) que no estén solos cuando se entrevista a unapersona del sexo opuesto.

Si un traductor u otro experto externo se va a utilizar el líder del equipo debe asegurarse deque tienen cerciorado de que no hay conflicto de intereses.

6.4 Sistema de Gestión de un Cuerpo de Auditoría

Es esencial que un auditor / organismo auditor tiene un sistema en el lugar para asegurar la calidadde su producción, que es la calidad de la auditoría y la calidad de la documentación producida paragrabar la auditoría.

El organismo de auditoría debería, como mínimo estar certificada contra un sistema de gestión decalidad reconocida, como ISO9001: 2000 e idealmente debe ser acreditado a los requisitos de lanorma ISO / IEC Guía 62, 65 o ISO17020, ISO 17021, ISO 17065.

6.4.1 Monitoreo y Evaluación del Auditor

Como parte de su desarrollo continuo profesional todos los auditores están sujetos a un examen y

evaluación de su rendimiento. Esto se logra mediante la combinación de una serie de actividadesen parte, descrito en el "SMETA Guía de las Competencias del Auditor en los Sistemas Sociales ”(disponible en los recursos de los miembros de Sedex) e incluye:

Recibir actualizaciones y sesiones de cada año. Asistir a un curso de Auditoría Social completo de actualización cada dos años. Revisión periódica de la documentación presentada por el auditor para la oficina. Evaluaciones anuales.


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Auditoría observadas anuales (observar 2 auditorías cuando sea posible).

6.4.2 Control de Calidad y Consistencia Global

Estos son administrados por los siguientes procesos: Producción e implementación de procedimientos operativos estándar para todas las

funciones relacionadas con la prestación del servicio de auditoría social. El entrenamiento regular de personal en esos procedimientos normalizados de trabajo. Asegurar el personal esté adecuadamente entrenados y experimentados para su papel y

responsabilidades de trabajo. Implantación y mantenimiento del sistema de gestión del organismo de auditoría. Implementar y mantener un sistema interno de gestión del programa de auditoría / calidad. Producción de indicadores clave de rendimiento y los objetivos y metas para asegurar la

mejora continua en la prestación de servicios. Implantación y mantenimiento de procesos específicos para garantizar la coherencia global

de la prestación de servicios.

Estos deben incluir:

Análisis central de los informes de auditoría de los clientes sociales / éticos para evaluar elcumplimiento de los requisitos (análisis central puede estar basado en un enfoque demuestreo).

Evaluación de la calidad de la carga de la auditoría al sistema Sedex. Sistema de comunicación de retroalimentación (interna y externamente). Comunicación a la red de los clientes requisitos y procedimientos normalizados de trabajo

de los clientes. Mantenimiento de la información técnica y de gestión del conocimiento. Auditoría de gestión / comunicación de la acción correctiva y preventiva necesaria. Revisión continua de su política de ética en los negocios, lo que garantiza "ajuste" para el

propósito por ejemplo, pertenencia a una apropiado cuerpo ética externos.

6.5. La comunicación con el sitio

Es importante que el sitio tiene un papel activo en el proceso de auditoría y que es responsabilidaddel auditor / empresa auditora para asegurarse de que el sitio tiene toda la información previa a laauditoría correspondiente al menos 2 semanas antes de la auditoría se lleva a cabo.

Cuando se hace una solicitud de auditoría, el auditor deberá completar Perfil Sitio / SAQ (porSedex ambos son juntos en el SAQ), desde el sitio, ya sea directamente o a través de Sedex.

Siempre que sea posible, el auditor también debe revisar las copias de los informes de auditoríarecientes, incluyendo todas las acciones correctivas e incumplimientos pendientes. Estainformación permite a los auditores planificar la auditoría, teniendo en cuenta aspectos tanimportantes como las horas de trabajo, turnos, de cualquier ampliación recientes del terreno olocales, el uso de la agenda de trabajo y la posible necesidad de intérpretes.

Cuando la auditoría es una auditoría de seguimiento del auditor / empresa auditor debe asegurarque el sitio ha tenido una copia del Plan de Acciones Correctivas (CAPR) de la auditoría anterior y


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que son conscientes de la auditoría de seguimiento será en busca de pruebas para verificar estasacciones correctivas. Una garantía de buena práctica establecida es enviar una copia con lacomunicación previa a la auditoría. Ver “SMETA Paquete de Información de Pre-Auditoría”.

Una vez que una auditoría es reservada, el auditor deberá remitir, al menos, la siguiente

información al contacto principal del sitio: El estándar o código que el sitio será auditado. El alcance de la auditoría acordada en términos de empresas / sitios / edificios. Documentación que debe estar disponible durante la auditoría (ver “SMETA Paquete de

Información de Pre-Auditoría”). Las personas clave que estén disponibles en el momento de la auditoría. Solicitud de la presencia del sindicato y / o representantes de los trabajadores en todas las

fases de la auditoría, incluida la reunión de apertura. Los arreglos para entrevistas a los empleados. Confidencialidad / protección de datos. Durante un seguimiento de auditoría una copia de cualquier Plan de Acciones Correctivas

anterior en poder de la empresa de auditoría.

Código de ética de los negocios del auditor / compañía auditora. Programa de auditoría y el proceso para plantear cuestiones. Circulación del informe de Auditoría y arreglos para subir a Sedex incluida la clarificación

de los precios. Materiales de comunicación que permitan el sitio comunicar el código de trabajo para su

empleados.

Nota: La AAG ha creado un “SMETA Paquete de Información de Pre- Auditoría” que puede serutilizado en su totalidad o en parte, a informar al sitio a auditar, sobre el proceso de auditoríaSMETA y para ayudarles en la preparación para una auditoría. Este normalmente debe ser enviado

por el auditor al sitio por delante de la auditoría. Esta información se debe dar un mínimo de por lomenos 2 semanas antes de la auditoría.

6.5.1. Información para TrabajadoresDebe ser comunicada información clara acerca de la auditoría por el sitio a los trabajadores queexplican el propósito de la visita y el proceso. Normalmente, dicha información es proporcionadapor el organismo de auditoría al sitio para distribuir con anterioridad a la auditoría. También puedeser proporcionado por una compañía de compra u otro solicitante de auditoría.

La información debe estar disponible en los principales idiomas hablados por los trabajadores ydebe incluir:

Objetivo y alcance de la auditoría. Introducción a los auditores y su papel (haciendo hincapié en que son independientes y

externos). El proceso de auditoría, incluida la confidencialidad de las entrevistas a trabajadores. Materiales de educación de los Trabajadores (folleto o DVD). Detalles de contacto del auditor / empresa de auditoría y para cualquier instalación de

denuncia de irregularidades con el apoyo del solicitante de la auditoría.

Nota: Para ver un ejemplo del tipo de información que debe darse a los trabajadores vea "Guía deInformación para la Pre-Auditoría" .

6.5.2. Planificación de la auditoría

http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/http://www.sedexglobal.com/ethical-audits/smeta/


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Una vez que el auditor ha recibido toda la información previa a la auditoría requerida, debenplanificar cuidadosamente la auditoría. Para sitios de mayor tamaño esto puede incluir la selecciónde un equipo adecuado y el nombramiento de un auditor líder. El plan de auditoría debería tenercuenta los riesgos ya identificados en la información previa recibida a la auditoría.

Se debe tener cuidado especial para asegurar que las entrevistas de los trabajadores se puedellevar a cabo utilizando el protocolo descrito en '7.3 Gestión y trabajador Entrevista' que puedeincluir la necesidad de uno o más traductores.

Nota: donde hay una lengua mayoritaria en el lugar de 50% más de los trabajadores, elentrevistador debe ser un hablante nativo de esta lengua. Las lenguas minoritarias pueden sercubiertos mediante traductores.

6.5.3 Auditoría longitud, tamaño de la muestra y del calendario

A continuación está estableciendo una tabla "día auditor" el número de días de auditor, individualesy entrevistas grupales, así como tamaño de la muestra para la revisión de los archivos y registrosde tiempo / salarios.

El cuadro excluye preparación de la auditoría, los viajes, Sedex "Tiempo de Carga del informe deauditoría" e informe de auditoría por escrito, pero incluye la producción de un PAC (Plan de

Acciones Correctivas) en el sitio.

Para una mejor práctica en auditorias comerciales éticas auditorías, entrevistas a los trabajadoresdeben incluir una muestra representativa de personas y departamentos dentro de la planta deproducción incluyendo la agencia de contratación, contratados y los trabajadores migrantes.

Estos días de auditor sugeridas son sólo directrices. Los auditores utilizan su discreción yconsideran la industria, ubicación y el conocimiento individual al definir el número de empleadospara entrevistar.

6.5.3.1 Tabla de Días Auditor y tamaño de la muestra inicial para Auditoría Inicial y Auditoría

Completa

DíasAuditor

Número detrabajadoresexcluyendolos deGestión

EntrevistasIndividuales

EntrevistasGrupales

Total deTrabajadoresEntrevistados

ArchivosdeTrabajador es / hora yregistrosde salariosrevisadospor mes *

Tiempoefectivoutilizadoenentrevistas

1 1-100 6 o el total telostrabajadores

menos de 5

1 grupo de 4 10 10 2.5 hrs

2 101-500 6 4 grupos de5

26 26 6 hrs

3 501-1000 12 6 grupos de5

42 42 8.5 hrs

4 1001-2000 20 8 grupos de4

52 52 12.5 hrs


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4 2001+ 22 8 grupos de5

62 62 14 hrs

* El número de archivos de los trabajadores respecto a la revisión se afirma por mes, es decir, de los archivos

de 10 trabajadores examinados en la primera línea, en menos tres meses de registros para cada trabajadordebe ser revisado, actual (o más reciente), pico y temporada de azar / baja.

Si un sitio tiene más de 2.000 trabajadores, el número de entrevistas se determinará casopor caso dependiendo de las circunstancias de la instalación. Lo sugerido es como mínimo,lo que debería aumentar a medida que el número de trabajadores aumenta. Esto es adiscreción del auditor y de acuerdo con el solicitante de auditoría.

Para los pequeños productores: ¿Debe tomarse consideración el tamaño y se extensión yel número de lugares en crecimiento para determinar los días de auditor requerido.

Mayor número de días de auditor pueden requerir el uso de más de un auditor. Dos o másauditores en un equipo de auditoría permitirá un equilibrio de habilidades, o mejorar elequilibrio de género. Sin embargo a la hora de decidir el tamaño del equipo, se debeprestar atención al tamaño del sitio y la interrupción potencial causada por un equipo deauditoría grande.

Para un 4-Pilar SMETA Auditar la guía es un adicional de 0,5 días de auditor de losprocedimientos adicionales de Extended evaluaciones Ética Ambiental y Negocios.

Cuando una cadena de suministro desea "top-up" una auditoría existente SMETA 2-Pilarrealizando sólo Medio Ambiente y Ética Empresarial esto debe ser discutido entre elsolicitante de auditoría y auditor. Ya que puede ser práctico efectuar un 0,5 días de auditor,una solución puede ser la de 'top-up' durante un seguimiento auditoría.

Los entrevistados de las entrevistas individuales siempre deben ser incluidos en los trabajadorespara los archivos de los trabajadores y registros se comprueban. Los archivos y registrosadicionales de los trabajadores pueden ser muestreados al azar del resto de la fuerza de trabajo,es decir, los trabajadores de agencias asegurar que se muestrean todos los tipos de trabajadores(trabajadores temporales, trabajadores permanentes, trabajadores migrantes y los trabajadoresvulnerables, como los trabajadores jóvenes, las trabajadoras embarazadas) teniendo en cuenta las

cuestiones de fondo, por ejemplo, turnos, rangos salariales, puesto de trabajo.

6.5.3.2 Tabla de Auditor Días y tamaño de la muestra para un proceso de auditoría de seguimientoparcial

Se requiere una auditoría de seguimiento cuando las acciones correctivas no pueden serverificadas a través de la evidencia suministrada a través de "seguimiento de escritorio" solamente.Ejemplos de tales acciones incluyen salarios y horas de acciones correctivas donde un mínimo de2 meses se requieren de registros para verificar las acciones correctivas.

A continuación se muestra una guía sobre el plan de tiempo y toma de muestras para un parcial deauditoría de seguimiento:

Días de Auditor Número de trabajadores Durante la auditoría deseguimiento de una muestrade entrevistas y revisión delexpediente se llevará a cabo.El tamaño de muestra deestas revisiones sedeterminará por lanaturaleza y correctivo

1 1-1001 101-5001 501-10002 1001-2000TBC 2001 +


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acciones que se estánverificados.

Un seguimiento de auditoría parcial (ver "5.3 Secuencia de auditorías" para una definición de un

seguimiento parcial) puede necesitar menos tiempo dependiendo de la naturaleza de las accionescorrectivas siendo verificada.

Nota: Las tablas son a título indicativo y los miembros deben decidir, con sus auditores, el tiempodeseado dependiendo de la naturaleza de la información requerida. SMETA Guía de BuenasPrácticas sí especifica lo anterior como requisito mínimo. Los auditores deben utilizar suexperiencia y juicio para aumentar el tamaño de la muestra, según sea necesario.

"Día de auditor" se especifican en unidades donde 1 es igual a 1 auditor en el sitio durante 1 día y2 puede ser 1 auditor durante 2 días o 2 auditores para un día.

En las páginas siguientes son algunos horarios habituales de auditoría que muestran cómo podríafuncionar en la práctica:

6.5.3.3 Programa Ejemplo para 1 Día Auditoría Auditoría de Comercio Ético

Un auditor a lo largo de un día - ejemplo 50 trabajadores:

09:00 Sesión de apertura (equipo de gestión incluidos Salud y Seguridad, medio ambiente, unión yRecursos Humanos, representantes de los trabajadores).

09:30 Visita de las Instalaciones (representante de Salud y Seguridad y representante del medio ambienteque esté disponible..); Salud y Seguridad, incluyendo selección de seis empleados para las entrevistas.

10:30 Entrevistas a los empleados (seis en total, quince minutos cada uno). También inclusión de laentrevista del representante sindical.

12:30 Documentación Recursos Humanos(manuales / archivos de los empleados / nómina / registros de

tiempo), incluyendo el papeleo (cuando autorizado) de esos individuos entrevistados.

13:00 Almuerzo.

13:30 Un nuevo examen de los archivos de nómina / tiempo / empleado si es necesario.

15:15 Salud y Seguridad documentación y entrevista en grupos (un grupo de cuatro personas).

16:00 Auditores preparan informe Acciones Correctivas para el cierre de la reunión.

16:30 Reunión de cierre con el equipo de gestión: elevar hallazgos, las buenas prácticas y los problemascon gestión.

17:00 Finalizar.


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6.5.3.4 Programa Ejemplo para 2 Días de Auditor de Auditoría de Comercio Ético

Dos auditores a lo largo de un día - ejemplo 500 trabajadores:

09:00 Sesión de apertura (equipo de gestión incluidos Salud y Seguridad, medio ambiente, unión y Recursos

Humanos, representantes de los trabajadores).09:30 Visita de las Instalaciones (representante de Salud y Seguridad y representante ambiental. A estardisponible) de Salud y Seguridad, incluyendo selección de los empleados para las entrevistas. Ambosauditores.

10:35 Las entrevistas individuales a los empleados (cinco, quince minutos Tiempo total de cada uno), entreellos el representante de un sindicato entrevista de treinta minutos. Ambos auditores para realizar entrevistasde acuerdo con conjunto de habilidades.

12:00 Ambos auditores. HR documentación (manuales / archivos de los empleados / nómina / registros detiempo), incluyendo papeleo (cuando autorizado) de esos individuos entrevistados. Ambos auditores, seisregistros cada uno, 12 en total.

12:45 Almuerzo.

13:15 Entrevistas en grupos a los empleados (debe incluir representantes de los trabajadores / representantessindicales) y restante entrevista individual dividir entre los auditores como por conjunto de habilidades.

15:30 Documentación de Salud y Seguridad, más registros de recursos humanos como de turismo / entrevistasnecesarias y aún más si es requerido. Un auditor para la documentación, uno para las entrevistas, en funciónde conjunto de habilidades.

16:30 Auditores para preparar el informe de la Acciones Correctivas para el cierre de la reunión. Ambosauditores.

17:00 Reunión de cierre con la dirección. Tanto los auditores y la gestión: elevar los resultados, mejoresprácticas y problemas con la gestión.


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6.5.3.5. Programa Ejemplo para 1 Persona 2 Día de Auditoría de Comercio Ético

Un auditor durante dos días - ejemplo 150 trabajadores:

6.6 Preparación para la auditoría (Sitio)

Una vez que el sitio recibe la información pertinente del auditor (ver "6.5 Comunicación con elSitio") que debe planificar su propia entrada a la auditoría. Esto incluirá, pero no se limitan a:

6.6.1 Comunicaciones – Internos

Día 1:

09:00 Sesión de apertura (equipo de gestión incluidos Salud y Seguridad, medio ambiente, unión RecursosHumanos, representantes de los trabajadores).

09:30 Visita de las Instalaciones (representante Salud y Seguridad y representante ambiental. A estar disponible)de Salud y Seguridad, incluyendo selección cinco empleados para las entrevistas.

10:30 Las entrevistas individuales a los empleados (seis en total, quince minutos cada uno), entre ellos elrepresentante de un sindicato entrevista de treinta minutos.

12:00 El examen de la documentación (manuales Recursos Humanos / archivos de los empleados / nómina /registros de tiempo), incluyendo papeleo (cuando autorizado) de esos individuos entrevistados

13:00 Almuerzo.

13.30 entrevistas a los empleados del Grupo (cuatro grupos de cinco personas) y el resto de las entrevistasindividuales (dos en total, quince minutos cada uno). (Debe incluir representantes de los trabajadores /representantes sindicales)

15:30 Documentación de Salud y Seguridad, la documentación de recursos humanos incluyendo losentrevistados y más Tour / entrevistas si es necesario.

16:30 Levante hallazgos, las mejores prácticas y los problemas con la dirección, con la presentación de un planpara el día siguiente.

Día 2:

09:00 Más documentación HR (manuales / archivos de los empleados / nómina / registros de tiempo), incluyendoel papeleo (cuando sea autorizado) de esos individuos entrevistados.

11:00 Un nuevo examen de los archivos de nómina / tiempo / empleado si es necesario.

13:00 Revisión de documentación de Salud y Seguridad y turísticos más / entrevistas si es necesario.

15:00 Auditor para preparar el informe de la Acciones Correctivas para el cierre de la reunión.

16:00 Reunión de cierre con la gestión: elevar hallazgos, las mejores prácticas y los problemas con laadministración.

17:00 Finalizar.


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Toda la administración del sitio debe ser informado antes de la auditoría, para garantizarque comprendan el alcance que se requiere de auditoría y lo de cada departamento.

Toda la administración del sitio debe ser instruido sobre la importancia de contar con elpersonal clave correctas y documentación disponible en el día de la auditoría (ver arriba) yentender la importancia de liberando personal para entrevistas en el tiempo.

La mano de obra debe ser informado acerca de la auditoría incluyendo el código para quese lleve a cabo la auditoría. El personal debe recibir Materiales educativos (folletos o DVD)como exige el Código Básico de la ETI que todos los empleados tengan plenoconocimiento del código.

Sindicato u otros representantes de los trabajadores deben ser informados acerca de laauditoría y para asegurar su disponibilidad y la comprensión.

Cualquier Proveedor (agencia) debe ser informado sobre la auditoría y asegurarse de quecomprender la importancia de contar con el personal clave correctas y documentacióndisponible la día.

Debe haber un contacto dentro de la sede de la fuerza de trabajo si tienen alguna preguntao preocupaciones acerca de la auditoría, por ejemplo, Gerente de Recursos Humanos.

6.6.2 Preparación del sitio

Una habitación tranquila libre de interrupciones y lo suficientemente grande para acomodartanto entrevistas grupales como individuales deben ser reservados para los auditoresdurante toda la auditoría (esto debe ser un lugar donde los trabajadores se sentiráncómodos, cerca de un comedor o si se prefiere en el área de los trabajadores).

Cualquier pregunta o puntos del sitio que pueden tener sobre la auditoría debe ser referidoal auditor para aclaración.

6.6.3. Lista de documentos Requerido

Para ayudar con estas preparaciones el auditor proporcionará una lista de documentos típicos que

debe hacerse a disposición del organismo de auditoría en el día de la auditoría y el sitio debepreparar estos antes de la auditoría:

Plano de las instalaciones. Leyes y reglamentos aplicables. Contratos de trabajo / contratos de trabajo por escrito. Manual del Empleado (términos y condiciones de empleo). Convenios Colectivos (CBA). Una lista de todos los productos químicos y disolventes utilizados en este sitio. Registros de Formación/Capacitación. Permisos, licencias de explotación, Certificados de Operaciones, etc. Informes de

Inspección del Gobierno, por ejemplo, saneamiento, seguridad contra incendios, seguridadestructural, cumplimiento ambiental, etcétera

Registros de inspección de Maquinaria / servicio. Accidentes y registro de lesiones. Procedimientos de actuación de emergencia Plan de evacuación. Registros de asistencia de los últimos 12 meses. Registros de nómina de los últimos 12 meses. Registros producción durante los últimos 12 meses (si aplica).


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Seguros, impuestos y otros ingresos requeridos. Registros de producción. Las actas de comités paritarios de OHS ejemplo asuntos disciplinarios. Informes anteriores de auditoría de comercio ético / registro de acciones correctivas. Las certificaciones apropiadas por ejemplo OSHAS 18000, ISO 9000, Cadena de custodia,

etc.

Las políticas de las instalaciones:

Trabajo infantil Salarios y horas de trabajo Disciplinaria Beneficios y prestaciones Salud y Seguridad Trabajo / Derechos humanos Medio ambiente Formación/Capacitación La discriminación y el acoso Los trabajadores a domicilio, trabajadores externos y subcontratistas.


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7. EJECUCIÓN DE AUDITORÍA

La información detallada de los procesos de auditoría a realizar por el auditor durante la auditoría.Véase también " SMETA Criterios de medición”.

Ver también “6.5.3.1 Tabla Auditor Días y tamaño de la muestra inicial para Auditoría Inicial y Auditoría Completa”

El objetivo de la auditoría in situ es evaluar el rendimiento de un sitio de trabajo con respecto a uncódigo de trabajo o norma, la ley local y / o requisitos adicionales. Esto debe incluir:

Entrevista de Gestión para determinar prácticas de la compañía Un recorrido por las instalaciones Una revisión detallada de los documentos Entrevistas al empleado

El objetivo general de la auditoría es proporcionar una cuenta exacta y clara del nivel decumplimiento del sitio en comparación con las normas pertinentes.

SMETA Criterios de Medición – es una publicación que acompaña a esta Guía de BuenasPrácticas - da al auditor instrucciones claras sobre lo que ha de ser examinados en la auditoría,basado en el código de la ETI y las leyes locales, así como criterios adicional creados por losmiembros y de múltiples consultas con los interesados.

El Informe de Auditoría SMETA ha sido creado para permitir a un auditor registrar, cómo un sitiogestiona todas las áreas de las normas de medición pertinentes. Sistemas actuales y pruebasexaminadas, aparecen en cada elemento de código dentro de auditoría Resultados por Cláusuladel informe de auditoría. Aquí el auditor debe incluir una descripción clara del sitio como hace paracontrolar cada área del código. A modo de ejemplo, dentro de la cláusula 4 “Trabajo Infantil NOSERÁN Usados” un auditor debe registrar cómo se comprueba la edad antes de la contratación yla forma en que los registros de edad son mantenidos y supervisados.

Además los resultados reales notificados darán áreas de buen desempeño, así como áreas querequieren mejora.

Estos hallazgos se describen a través de una lista de no conformidades, observaciones y buenosejemplos (buena prácticas) para cada elemento del código individual.

Un incumplimiento debe ser registrado en las prácticas del sitio donde no cumplen con losrequisitos de la ley o el código aplicable. Dado que el sistema Sedex alienta a compartir la auditoríaes muy importante que el procedimiento estándar es seguido y que es para grabar unincumplimiento donde la práctica en el sitio no cumple con la ley o el código aplicable, o ambos.

Una observación puede ser registrada cuando hay una práctica en el sitio que no sea contrario a laley o estándar, pero si no se corrige, podría llevar al incumplimiento. Puede ser una oportunidad

para mejora.

Un ejemplo de buena práctica se grabará en la práctica del sitio cuando supera los requisitos y elsitio se anima a mostrarlos al auditor.

Nota: Los ejemplos de los incumplimientos se pueden encontrar en 'SMETA Guía de NoConformidades” disponible en los recursos de los miembros de Sedex.


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La auditoría debe incluir lo siguiente:

1. Reunión de Apertura2. Visita a las obras de empleo3. Gestión y trabajadores entrevistas

4. Revisión de Documentos5. Reunión Previa al cierre6. Reunión de Cierre y resumen de los resultados

Nota; donde la evidencia adicional apropiada se puede buscar a través de encuesta de perímetro,de entrevistas en el sitio, etc. que se detallan más adelante en este documento.

Ver “SMETA Criterios de Medición” para obtener información sobre los controles detallados.

7.1 Reunión de Apertura

Es esencial que el sitio tenga una parte tan activa como sea posible en el proceso de auditoría. Laauditoría tiene como objetivo para destacar las áreas de gestión del sitio en el que se desempeñan

bien y además de investigar, con su ayuda, áreas que requieren mejoras. La sesión de apertura esuna parte importante de este proceso.

La sesión de apertura se llevará a cabo en un idioma comprensible para la gestión y en su caso,los trabajadores representantes y es para asegurar que la dirección y los trabajadores del sitioentiendan el propósito de el Código. Debe cubrir los requisitos del sitio que está siendo evaluado ydebe también incluir el proceso de auditoría, plazos y actividades del sitio, así como re-confirmarlas solicitudes de información.

Deben de asistir:

La alta dirección. Gerentes que son responsables de las funciones clave de ejemplo Recursos Humanos y la

Producción. Sindicato o representantes de los trabajadores (si están presentes en el lugar). Ambos

grupos deberían participar si ambos están en el sitio.

Nota: donde los representantes sindicales y / o trabajadores están presentes en el sitio, losauditores deben solicitar encarecidamente que estén presentes en la sesión inaugural. Si esto nose produce el auditor deberá obtener una razón del sitio y hacerlo constar en el informe deauditoría.

LISTA DE CONTROL/CHEQUEO - REUNIÓN DE APERTURA

Un programa sugerido para la sesión de apertura se detalla a continuación:

Introducción:

Introducir el equipo de auditoría a la gestión del sitio y explicar el propósito y el alcance dela auditoría, incluyendo los beneficios potenciales para el lugar.

Recuerde a la dirección la importancia de la labor que tienen los representantes sindicalesy cualquier otro representantes de trabajadores, presentes en todas las etapas de laauditoría, incluyendo la sesión de apertura (esto deben de haber sufragado en lacomunicación previa a la auditoría, pero se debe repetir en esta etapa si el representantesde los trabajadores no están presentes en la reunión).


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Aclarar que el propósito de una auditoría es evaluar el rendimiento del sitio conforme anormas pre-acordadas, la forma en que manejan cada área del código, así como las áreasde mejora.

Confirme la norma o código con el cual se llevará a cabo la auditoría. Vuelva a confirmar la lista de los documentos que se requieren estar disponibles (esto

debería haber sido ya enviado al sitio con la información previa de la auditoría al menos 2semanas antes de la auditoría). El sitio puede desear compartir otros documentos en laauditoría y puede ser necesario para acordar una lista más detallada en la reunión deapertura.

Obtener un plano de las instalaciones (si no lo ha visto) para cotejarla con las zonas que sevisitarán.

Discutir la necesidad de apertura y transparencia, indicando en su caso que los miembrosde Sedex prefieren trabajar con sitios en zonas difíciles, como el exceso de horas detiempo extra, en lugar de un registro de "horas de trabajo donde no pudieron serverificadas" por los registros inconsistentes.

Establecer si el sitio tiene información de una auditoría anterior y que estén dispuestos acompartir. Por ejemplo, esto podría ser de sus propias auditorías internas. Asegurarles quetoda la información de la auditoría anterior compartida no va a afectar los resultados de

esta nueva au

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