RİSK YÖNETİMİRİSK YÖNETİMİ

Öznur OKAYÖznur OKAYMali Hizmetler UzmanıMali Hizmetler Uzmanı

Risk Nedir?Risk Nedir?

• Gelecekte karşılaşılabilecek olan Gelecekte karşılaşılabilecek olan ve amaçların gerçekleştirilmesini ve amaçların gerçekleştirilmesini engelleyebilecek engelleyebilecek tehditler/olumsuzluklar veya tehditler/olumsuzluklar veya amaçlara ulaşmayı amaçlara ulaşmayı kolaylaştırabilecek fırsatlardır.kolaylaştırabilecek fırsatlardır.

DİB’in AmaçlarıDİB’in Amaçları

• Nitelikli dinî bilgi (sorun çözücü, güncel Nitelikli dinî bilgi (sorun çözücü, güncel ve bilimsel kriterlere uygun) üretmek ve bilimsel kriterlere uygun) üretmek

• Nitelikli din görevlisi sayısını artırarak Nitelikli din görevlisi sayısını artırarak kaliteli din hizmeti sunmakkaliteli din hizmeti sunmak

• Din hizmetlerini toplumun tüm Din hizmetlerini toplumun tüm kesimlerinekesimlerine ulaştırmakulaştırmak

DİB’in AmaçlarıDİB’in Amaçları

• Yurtdışındaki vatandaşlarımızın kimliklerini Yurtdışındaki vatandaşlarımızın kimliklerini koruyacak ve yaşadıkları toplumla koruyacak ve yaşadıkları toplumla bütünleşmelerine katkı sağlayacak nitelikte din bütünleşmelerine katkı sağlayacak nitelikte din hizmeti götürmekhizmeti götürmek

• Kurumu, özlük hakları bakımından cazip hale Kurumu, özlük hakları bakımından cazip hale getirmek getirmek

• Töre cinayeti, aile içi şiddet, madde bağımlılığı ve Töre cinayeti, aile içi şiddet, madde bağımlılığı ve ayrımcılık gibi toplumsal sorunların çözümünde ayrımcılık gibi toplumsal sorunların çözümünde dini açıdan etkin rol almakdini açıdan etkin rol almak

Risk Yönetiminin FaydalarıRisk Yönetiminin Faydaları

• Sürpriz ve kayıpları en aza indirir,Sürpriz ve kayıpları en aza indirir,• Hızlı ve etkili karar almaya yardımcı olur,Hızlı ve etkili karar almaya yardımcı olur,• Zaman tasarrufu sağlar,Zaman tasarrufu sağlar,• Kaynak israfını önler,Kaynak israfını önler,• Risklerin makul seviyelerde tutulmasını Risklerin makul seviyelerde tutulmasını

sağlar,sağlar,• Kişileri yeniliklere açık olma konusunda Kişileri yeniliklere açık olma konusunda

cesaretlendirircesaretlendirir..

Risk Yönetiminin Temel Risk Yönetiminin Temel UnsurlarıUnsurları

• Risklerin tanımlanmasıRisklerin tanımlanması• DeğerlendirilmesiDeğerlendirilmesi• Kontrol faaliyetlerinin belirlenmesiKontrol faaliyetlerinin belirlenmesi• Görev ve sorumlulukların tayiniGörev ve sorumlulukların tayini• Risk yönetiminin (kontrol Risk yönetiminin (kontrol

faaliyetlerinin) uygulanmasıfaaliyetlerinin) uygulanması• İzlemeİzleme

Risk Yönetiminin Risk Yönetiminin KurgulanmasıKurgulanması

• Risklerin belirlenmesiRisklerin belirlenmesi• Vizyon, misyon ve değerlerVizyon, misyon ve değerler• İç ve Dış Koşullarİç ve Dış Koşullar• Risk EvreniRisk Evreni

DİB’in MisyonuDİB’in Misyonu

• Toplumun dinî ihtiyaç ve beklentilerine Toplumun dinî ihtiyaç ve beklentilerine cevap vermek amacıyla İslam Dini’nin cevap vermek amacıyla İslam Dini’nin temel kaynaklarına dayalı doğru ve güncel temel kaynaklarına dayalı doğru ve güncel bilgi ile toplumu din konusunda bilgi ile toplumu din konusunda aydınlatmak, inanç, ibadet ve ahlak esasları aydınlatmak, inanç, ibadet ve ahlak esasları ile ilgili işleri yürütmek ve ibadet yerlerini ile ilgili işleri yürütmek ve ibadet yerlerini yönetmektir.yönetmektir.

DİB’in VizyonuDİB’in Vizyonu

• Türkiye ve dünyada İslam Dini’ne ilişkin Türkiye ve dünyada İslam Dini’ne ilişkin her hususta referans alınan, en etkin ve her hususta referans alınan, en etkin ve saygın kurum olmaksaygın kurum olmak

DİB’in DeğerleriDİB’in Değerleri

• İnsan hak ve özgürlüklerine saygıİnsan hak ve özgürlüklerine saygı• TutarlılıkTutarlılık• Yetkinlik Yetkinlik • EtkililikEtkililik• Temel kaynaklara dayalı doğru ve Temel kaynaklara dayalı doğru ve

güncelleştirilmiş bilgiyi esas almakgüncelleştirilmiş bilgiyi esas almak• GüvenilirlikGüvenilirlik• Birleştiricilik Birleştiricilik • Kuşatıcılık Kuşatıcılık • FedakârlıkFedakârlık

Risk Belirleme TeknikleriRisk Belirleme Teknikleri

• Mülakat ve Atölye Çalışmaları,Mülakat ve Atölye Çalışmaları,• Odak Grubu ÇalışmalarıOdak Grubu Çalışmaları• Olay EnvanteriOlay Envanteri• Dahili AnalizDahili Analiz• Eski VerilerEski Veriler• İşlem akış analiziİşlem akış analizi• Uyarıcı göstergeUyarıcı gösterge

Risklerin DeğerlendirilmesiRisklerin Değerlendirilmesi

• Muhtemel risklerin gerçekleşme Muhtemel risklerin gerçekleşme ihtimalini, gerçekleşmesi halinde ihtimalini, gerçekleşmesi halinde olası etkilerinin önceden tahmin ve olası etkilerinin önceden tahmin ve tespit edilmesini ve yönetimin bu tespit edilmesini ve yönetimin bu riskleri göze alma düzeyinin riskleri göze alma düzeyinin belirlenmesini içeren süreçtir.belirlenmesini içeren süreçtir.

Risklerin Risklerin ÖnceliklendirilmesiÖnceliklendirilmesi

• Zaman olarak gerçekleşme aralığı Zaman olarak gerçekleşme aralığı ve kurumun başarısına etkisi ve kurumun başarısına etkisi açısından risklerin sıralanmasını açısından risklerin sıralanmasını ifade eder.ifade eder.

• Etki ve ihtimal düzeyleri, risklerin Etki ve ihtimal düzeyleri, risklerin önemlilik düzeylerinin önemlilik düzeylerinin göstergesidir.göstergesidir.

Risk Değerlendirme Risk Değerlendirme TablosuTablosu

3X33X3

MATRİSİMATRİSİETKİETKİ

1 1 2 3 2 3

33

22

11

Orta (1x3)Orta (1x3) Yüksek Yüksek (2x3)(2x3)

Yüksek Yüksek (3x3)(3x3)

Düşük Düşük (1x2)(1x2)

Orta (2x2)Orta (2x2) Yüksek Yüksek (3x2)(3x2)

Düşük Düşük (1x1)(1x1)

Düşük Düşük (2x1)(2x1)

Orta Orta (3x1)(3x1)

İHT

İMA

L

Risk KütüğüRisk Kütüğü

DİB’İN RİSK KÜTÜĞÜDİB’İN RİSK KÜTÜĞÜ

Temel Temel RisklerRiskler

MuMuh. h. SonSonuçuç

BiriBirimm

İhtiİhtimamall

EtkEtkii

Risk Risk SkoSkoruru

KontrKontrol ol FaaliyFaaliyetlerietleri

DeğeDeğerlendrlendirmeirme

1…1…İlişkin İlişkin RiskRisk

2…2…İlişkin İlişkin RiskRisk

Kontrol TürleriKontrol Türleri

• ÖnleyiciÖnleyici• DüzelticiDüzeltici• YönlendiriciYönlendirici• DenetleyiciDenetleyici

Riskleri Karşılama Riskleri Karşılama YöntemleriYöntemleri

• Azaltma( Riskle Mücadele Etme)Azaltma( Riskle Mücadele Etme)• Kaçınma (Faaliyetten Vazgeçme)Kaçınma (Faaliyetten Vazgeçme)• Transfer Etme (Paylaşma)Transfer Etme (Paylaşma)• Kabullenme (Göze Alma)Kabullenme (Göze Alma)• Fırsatları DeğerlendirmeFırsatları Değerlendirme

Görev ve Sorumluların Görev ve Sorumluların TayiniTayini

Başkan (Üst Yönetici)

Risk Yöneticisi (Başk. Yard.)

Risk Yetkilisi (Daire Bşk.)

Risk Sorumluları

BaşkanBaşkan

• Kurumun risk yönetiminin genel Kurumun risk yönetiminin genel işleyişini belirler ve izler. işleyişini belirler ve izler.

Risk YöneticisiRisk Yöneticisi

• Risk yetkililerinin risklerin durumu, Risk yetkililerinin risklerin durumu, risklerin önceliklerindeki değişimi, yeni risklerin önceliklerindeki değişimi, yeni riskler ve risk kaydından çıkan riskler ile riskler ve risk kaydından çıkan riskler ile kontrol faaliyetleri konularındaki kontrol faaliyetleri konularındaki değerlendirmelerini inceler ve atılması değerlendirmelerini inceler ve atılması gereken adımları belirler.gereken adımları belirler.

• Risk kaydının 3 ayda bir güncellenmesi Risk kaydının 3 ayda bir güncellenmesi için gerekli koordinasyonu sağlar.için gerekli koordinasyonu sağlar.

• Başkanı bilgilendirir.Başkanı bilgilendirir.

Risk YetkilisiRisk Yetkilisi

• Risk sorumlularının görevlendirilmesini, koordine Risk sorumlularının görevlendirilmesini, koordine edilmesini, değerlendirmelerinin incelenmesini, edilmesini, değerlendirmelerinin incelenmesini, mücadele yöntemlerinin izlenmesini, raporlarının mücadele yöntemlerinin izlenmesini, raporlarının incelenerek müzakere edilmesini sağlar ve sonuçları incelenerek müzakere edilmesini sağlar ve sonuçları risk yöneticisine rapor eder.risk yöneticisine rapor eder.

• Risk sorumlularının yeni riskler hakkındaki önerilerini Risk sorumlularının yeni riskler hakkındaki önerilerini değerlendirir.değerlendirir.

• Kontrol hatalarını araştırır.Kontrol hatalarını araştırır.• Risk kaydının 3 ayda bir güncellenmesi faaliyetlerini Risk kaydının 3 ayda bir güncellenmesi faaliyetlerini

yürütür.yürütür.• Risk sorumlularının hazırladığı yıllık raporları Strateji Risk sorumlularının hazırladığı yıllık raporları Strateji

Geliştirme Daire Başkanlığına gönderir.Geliştirme Daire Başkanlığına gönderir.

• Risklerin durumunu sürekli olarak değerlendirir (ihtimal Risklerin durumunu sürekli olarak değerlendirir (ihtimal ve etkileri açısından).ve etkileri açısından).

• Riskleri azaltmak için risk yetkilisi ile birlikte gerekli Riskleri azaltmak için risk yetkilisi ile birlikte gerekli kontrol faaliyetlerine karar verir ve bunları uygular.kontrol faaliyetlerine karar verir ve bunları uygular.

• Kontrol faaliyetlerinin sonuçlarını izler.Kontrol faaliyetlerinin sonuçlarını izler.• Personelle iletişim kurarak yeni riskleri belirler.Personelle iletişim kurarak yeni riskleri belirler.• 3 ayda bir risk yetkilisine risklerin durumunu rapor eder.3 ayda bir risk yetkilisine risklerin durumunu rapor eder.• Önemli kontrol aksaklıklarını risk yetkilisine iletir.Önemli kontrol aksaklıklarını risk yetkilisine iletir.• Risklerin nasıl yönetildiği hususunda yıllık rapor hazırlar.Risklerin nasıl yönetildiği hususunda yıllık rapor hazırlar.• Personelin faaliyetlerini risk yönetimi açısından izler ve Personelin faaliyetlerini risk yönetimi açısından izler ve

değerlendirir.değerlendirir.

İzleme, Değerlendirme ve İzleme, Değerlendirme ve Nihai RaporlamaNihai Raporlama

• İzleme iki şekilde yapılabilir.Sürekli İzleme iki şekilde yapılabilir.Sürekli izleme ve münferit izlemeizleme ve münferit izleme

• İzleme ve değerlendirme risk İzleme ve değerlendirme risk yetkilisi tarafından yapılır.yetkilisi tarafından yapılır.

• Risk yetkilileri ve sorumluları, kendi Risk yetkilileri ve sorumluları, kendi birimleri ve diğer birimlerden birimleri ve diğer birimlerden edindikleri bilgileri değerlendirerek, edindikleri bilgileri değerlendirerek, gerekli gördüklerini raporlara alırlar.gerekli gördüklerini raporlara alırlar.

Eylem PlanıEylem Planı

Tespit Edilen Risk

Eylem Kod No

Öngörülen Eylem/Eylemler

Sorumlu kişi/Çalışma Grubu

İşbirliği Yapılacak Kişi/Birim

Çıktı/Sonuç

Tamamlanma Tarihi

Açıklama

Kütüphanede muhafaza edilen tarihî el yazmaların ve eski eserlerin korunamaması, çalınması ve hasar görmesi

1. 1

Fiziki koruma ortamının iyileştirilmesi

X Kişi veya X Şubesi

X Kişi veya X Şubesi

31/12/2010

1. 2

Müzelerdeki güvenlik sistemlerinin kurulması

X Kişi veya X Şubesi

X Kişi veya X Şubesi

31/12/2010

TEŞEKKÜR EDERİMTEŞEKKÜR EDERİM