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0

ISO/IEC 17021-1:2015 E EA 3/13M:2016: QUALE EVOLUZIONE DELLA CERTIFICAZIONE DELLE

COMPETENZE DEGLI AUDITOR DEI SISTEMI DI GESTIONE

PER LA SALUTE E SICUREZZA

La Gestione delle EmergenzeValutazione dei Rischi e Piani di Recovery

Ruoli e Responsabilità nei Sistemi di Gestione Salute e Sicurezza

VII CONVEGNO NAZIONALE AICQ SALUTE E SICUREZZA

Napoli, 31 Maggio 2017 - PALAZZO BANDINI

Relazione a cura di Roberto De Pari – A.U. di AICQ SICEV S.r.l.RD

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1. I Registri AICQ SICEV per le Professionalità

2. Il Sistema Qualità Italia

3. La Legge 4/2013

4. Il Valore Aggiunto della Certificazione

5. L’iter di certificazione di 3ª parte dei Professionisti

6. Vincoli dell’Unione Europea

7. La logica del Sistema applicato in una Organizzazione

SOMMARIO

Segue

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2

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8. Il Sistema di Gestione per la Salute e Sicurezza

9. I requisiti ISO 45001

10. L’impatto della ISO 45001 sulle Organizzazioni

11. Il nuovo Documento EA 3/13 M:2016

12. Esecuzione degli audit su OH&SMS

13. Competenze degli Auditor

14. Certificazione degli Auditor

SOMMARIO

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1 - I REGISTRI AICQ SICEVPER LE PROFESSIONALITÀ

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7AICQ SICEV: I REGISTRI PER LE PROFESSIONALITA’

CHICHI SIAMOSIAMO::

• AICQ SICEV – ASSOCIAZIONE ITALIANA CULTURA QUALITA’– Sistema di Certificazione e Valutazione ha iniziato ad operarenel 1990 ed è stata costituita in Associazione senza fini di lucro nelNovembre 2008

• Associazione AICQ SICEV ha conferito l’attività operativa adAICQ SICEV S.r.l . a Dicembre 2013

• AICQ SICEV è accreditata da ACCREDIA (già SINCERT) per lacertificazione (iscrizione in Registri) di figure professionali cheoperano nel mondo dei Sistemi di Gestione e di Professional divario tipo.

• AICQ SICEV gestisce sia Registri con “Know How ” (KH) di AICQFederazione sia Registri con KH proprietario di altreAssociazioni

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AICQ SICEV

AICQ FEDERATE

AICQ

OLTRE 60 ANNICOM/SETT.

I REGISTRI AICQ SICEV PER LE PROFESSIONALITA’

… UN MONDO DICULTURA E FORMAZIONE

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7I REGISTRI AICQ SICEV PER LE PROFESSIONALITA’

ALTRI SCHEMI DICERTIFICAZIONE

IN FASE ACCREDITAMENTO E/O DI COSTITUZIONE

� RGVI/AUDITOR:

� Qualità

� Ambiente

� Salute e Sicurezza

� Sicurezza Informazioni

� Mystery Auditing

� Tecnici Frigoristi

� Esperti Gestione Energia

� Personale di Manutenzione

� Mediatori Familiari

� Operatori di Carrozzeria

� Tecnici Ricostruzione Incidenti Stradali

� Project Manager

� Professionisti ICT

� Formatori per Salute e Sicurezza

� QSM

� ESM

� QP

� QMT

� QEJ - OQ

� VISQ - VISA

� TQM ASSESSOR

� Medical Device Product Specialist

� Gestione Credito: MGR + Auditor

� Security Manager

� Auditor Energia

� DPO

� Auditor D. Lgs. 231/2001

� Business Continuity MGR + Auditor

� Musicoterapeuti

� Grafologi

� Shiatsu

� Tecnici Impianti GNC+GPL

� Auditor IT Serservice MGT

� Coordinatori Saldatura

� Tecnici Agenti Fisici

� Reti di Imprese – MGR + Esperti

A I C Q S I C E VA I C Q S I C E V

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AUIDITOR: NUOVE ISCRIZIONI ANNUALI NEI REGISTRI AICQ SICEV

TOTALE ISCRIZIONI AI REGISTRI AICQ SICEV: 1362

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20

40

60

80

100

120

140

160

17

46 48

17

65

110

8599

124

154150

115

92

137

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7TOTALE COMULATIVO ALTRI PROFESSIONISTI ISCRITTI

NEI REGISTRI AICQ SICEV - SICEP

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400

600

800

1000

1200

1400

1600

1800

2000

2200

2400

275 279

539 542453

206 177270 280

1680

1920

2112

2312

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2000

2200

2400

2600

2800

3000

3200

3400

3600

3800

4000

275 373

650

1418

739577 647

8641078

2911 29313129

3612

TOTALE COMULATIVO ISCRIZIONI DI PROFESSIONISTI NEI REGISTRI AICQ SICEV - SICEP

� Auditor: 1300� Altri Professionisti: 2312

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Certificazioni delle Professioni:• Certificazione accreditate (ACCREDIA)• Qualificazioni

Qualificazione Corsi :• Corsi per Team Leader/Auditor• Corsi per altre professioni

Mantenimento e miglioramento competenze:• Convegni• Seminari• Corsi Specialistici (SABATI SICEV)• Webinar• Pubblicazioni

Servizi per gli Organismi di Certificazione/ Organizzazioni:• Monitoraggio durante lo

svolgimento di audit• Mappatura competenze

SERVIZI OFFERTI - SOMMARIO

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LA MISSIONE DI AICQ SICEV

ESSERE L’ORGANISMO DI:• CERTIFICAZIONE E QUALIFICAZIONE DEL PERSONALE• QUALIFICAZIONE DI CORSI DI FORMAZIONE• FORNITURA DI SERVIZI DI SUPPORTO AGLI SCHEMI DI CERTIFICAZIONE

LEADER…

… nel mercato italiano e nell’ambito del SISTEMA QUALITÀ ITALIA , generandovalore per gli Iscritti nei Registri, per i Clienti dei servizi e per tutte le altre PartiInteressate che si interfacciano con AICQ SICEV, attraverso la fornitura di serviziad alto valore aggiunto , di elevato livello qualitativo ed a costi contenuti .

I REGISTRI AICQ I REGISTRI AICQ SICEVSICEVPER PER LE PROFESSIONALITÀLE PROFESSIONALITÀ

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LA VISIONE DI AICQ SICEV:

Diventare l’Organismo di Certificazione di Persone

di riferimento a livello europeo

per la qualità dei servizi forniti

e per la professionalità, imparzialità e trasparenza

con cui verranno rilasciate le certificazioni delle

professionalità richieste dai mercati internazionali .

I REGISTRI AICQ I REGISTRI AICQ SICEVSICEVPER PER LE PROFESSIONALITÀLE PROFESSIONALITÀ

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“Certificazione Sistemi di

Gestione 17021:2015”

“Certificazione di Persone

17024:2012”

“Certificazione di Laboratori di

prova e taratura 17025:2012”

“Certificazione di o prodotti,

processi e servizi 17065:2012”

Norma

UNI 11644:2016

UNI ………………..

Schema di

Certificazione

(schema di valutazione della

conformità)

Accredita gli OdC

2 - IL SISTEMA QUALITÀ ITALIA

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� ACCREDIA ha un ruolo chiave nella disciplina delle professioni non

regolamentate , in cui gli attori in gioco hanno trovato una convergenza

sull’opportunità di optare per un Sistema di Certificazione accreditata per la

certificazione delle competenze

� Le “Professionalità Certificate ” costituiscono un elemento cardine delle

politiche per l’occupazione , in particolare in un sistema in cui reti sociali ed

economiche acquisiscono valore strategico per sostenere l e politiche per

la crescita .

� Obiettivo di ACCREDIA è di estendere i processi di valutazione della

competenza degli Organismi responsabili della certificazione di nuove figure ,

i cui requisiti diano piena risposta all’evoluzione delle professionalità , anche

grazie al riconoscimento oltre frontiera , garantito da ACCREDIA .

GLI SVILUPPI IN AMBITO VOLONTARIO: LE PROFESSIONI CERTIFICATE

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� La norma ISO/IEC 17024 viene utilizzata da ACCREDIA perl’accreditamento degli OdC di persone, come AICQ SICEV, att raversol’accreditamento degli Schemi di Certificazione, rispett o ai quali lepersone sono certificate, al fine di facilitare il loro riconoscimento alivello nazionale ed internazionale

� Il compito principale di un OdC di Persone, come AICQ SICEV,consiste nell’effettuare esami utilizzando criteri il più possibile oggettiviper valutare e certificare le competenze dei candidati professionisti.

� Chi è un professionista : una persona che esercita una professioneintellettuale o comunque un'attività, sia in forma di lavoro autonomo chedipendente, per cui occorre un titolo di studio qualificato ed essere inpossesso dell’insieme di requisiti tra qualità personali, formazione edesperienza proprie del professionista, requisiti definiti comecompetenze .

LA CERTIFICAZIONE DELLE COMPETENZE

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3 3 –– LA LEGGE LA LEGGE 4/20134/2013

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PROFESSIONI NON REGOLAMENTATE

� Legge 14.01.2013 N° 4 (G. U. 26/01/2013).

� SISTEMA DI ATTESTAZIONELe Associazioni Professionali possono rilasciare ai propriIscritti attestazioni relative a:

� regolare iscrizione

� requisiti necessari

� standard qualitativi e di qualificazione professionale darispettare nell’esercizio della attività professionale

� garanzie fornite dalla associazione

� eventuali polizze assicurative

� eventuale possesso di una Certificazione di conformitàrilasciata da un Organismo accreditato .

ART. 7

Segue

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7PROFESSIONI NON REGOLAMENTATE

ART. 9Legge 14.01.2013 N° 4 (G. U. 26/01/2013).

� SISTEMA DI CERTIFICAZIONE DI CONFORMITÀ A NORME TEC NICHE UNI

• Le Associazioni Professionali :

� collaborano alla preparazione della normativa tecnica UNI

� promuovono la costituzione di Organismi di Certificazione (OdC) della conformità per settori di competenza.

• Gli OdC possono rilasciare certificazioni di conformità alle norme tecniche UNI (anche ai non iscritti alle Associazioni).

Nota: Gli Schemi di Certificazione possono essere accreditati da ACCREDIA (Procedura PG 13):• In presenza di una norma UNI, UNI ISO, UNI EN• In presenza di una PdR (Prassi di Riferimento UNI)• In presenza di uno SCHEMA PROPRIETARIO la cui importanza viene

confermata dalle Parti Interessate

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� La certificazione ed il mantenimento delle Competenze Professionalisono esigenze mondiali e, in Europa, sono la premessa per la liberacircolazione delle Professioni .

� Riconoscimento di parte terza delle proprie competenze, tramite unOrganismo terzo e indipendente, accreditato secondo la norma UNI CEIEN ISO/IEC 17024

� Evidenza di qualità: continuo aggiornamento,

� Garanzia di rigore: rispetto del Codice Deontologico

� Processo di certificazione universalmente accettato , (secondo la citataISO/IEC 17024 - "Requisiti generali per Organismi che eseguono lacertificazione delle persone"

� Validità Europea e nei paesi economicamente sviluppati per laappartenenza di ACCREDIA alla Infrastruttura Europea di Accreditamento(EA ) e l’esistenza di accordi Multilaterali

4 – IL VALORE AGGIUNTO DELLA CERTIFICAZIONE

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Note:1. non applicabile per coloro che hanno «grande esperienza» o particolari Attestazioni2. ove necessario

5 – ITER DI CERTIFICAZIONE DEI PROFESSIONISTI

Domande di Certificazione

Certificazioneiniziale:–esame scritto1

–esame orale–prova pratica2

Sorveglianza annuale

Rinnovo(es.: triennale)

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6 - Vincoli dell'Unione Europea

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7Lo Scenario dell' Unione Europea

ORGANIZZAZIONE

COLLETTIVITA'

Protezione dell’Ambiente

CERTIFICAZIONE SISTEMI DI GESTIONE AMBIENTALE

CLIENTI

Garanzia

Qualità

CERTIFICAZIONE

SISTEMI DI GESTIONE PER LA QUALITÀ

COLLETTIVITA'

Etica

CERTIFICAZIONE DEI SISTEMI DI GESTIONE DELLA

RESPONSABILITA’ SOCIALE

PERSONE EPATRIMONIO

SecuritySalute e Sicurezza

CERTIFICAZIONE SISTEMI DI GESTIONE: -SALUTE ESICUREZZA

-SICUREZZA DATI

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AMBIENTE

Protezione dell’Ambiente

Certificazione S.G.A.

ISO 14001EMAS

PERSONALE E PATRIMONIO

Sicurezza, GestioneEmergenze

Certificazione Sistemi di gestioneper la salute e sicurezza

Dlgs 81/2008 Testo unicoDlgs. 123/07

OHSAS 18001

COLLETTIVITA’

Social Accountability

CertificazioneResponsabilità

Sociale

SA8000

AZIONISTI

Condotta degli affari

Codici di Autoregolamentazione

D. Lgs 231/2001

CLIENTI

Garanzia dellaSicurezza Alimentare

CertificazioneS.G.S.A.

Linea guida 10854:99ISO 22000:2005

CLIENTI

Garanzia Qualità

Certificazione S.G.Q.

ISO 9001

ORGANIZZAZIONE

CLIENTI/AZIENDA

PrivacySecurity

D.Lgs 196/2003ISO 27001

Certificazione SGSecurity

SCENARIO IN ITALIA : Sistemi di Gestione volontari e obbligatori

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7 7 -- La La Logica del Logica del "Sistema" applicata "Sistema" applicata

in un’Organizzazionein un’Organizzazione

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LA LOGICA DEL "SISTEMA" DI UNA ORGANIZZAZIONE

Un "SISTEMA"è

più che una somma di processi

Il Sistema è un insieme di entità eterogenee che interagiscono per il

raggiungimento di un obiettivo comune

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A COSA SERVE ?IL SISTEMA DI GESTIONE SALUTE E SICUREZZA (SGSS)

GLI OBIETTIVI DI UN SGSS

RIDURRE INFORTUNI/MALATTIE PROFESSIONALI

RIDURRE I COSTI

IDENTIFICAZIONE, ANALISI E VALUTAZIONE IMPATTI E RI SCHI

RAZIONALIZZAZIONE & OTTIMIZZAZIONE DELLA GESTIONE

CONFORMITA’ ALLA NORMATIVA APPLICABILE E ALLE LEGGI

MIGLIORAMENTO DELLE RALAZIONI CON LE PARTI INTERESS ATE

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7IL CONTESTO IN CUI OPERA

UN’ORGANIZZAZIONE

Legislatore

Media

ONG e Sindacati

Concorrenza

Investitori, Partners Finanziari

Opinione pubblica

Clienti

Lavoratori

Fornitori

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DEFINIZIONE ED OBIETTIVI DI SALUTE E SICUREZZA

Un Sistema di Gestione della Salute e Sicurezza(SGSS) è un insieme di risorse, di persone, di deleghe eresponsabilità gestionali, di prassi e regole di lavoro e dicontrollo, di verifiche periodiche (audit), che ha perobiettivo la gestione controllata ed ottimizzatadell’impatto sulla sicurezza determinato dalla attivitàdi un’Organizzazione al proprio interno.

COS’E’?IL SISTEMA DI GESTIONE SALUTE E SICUREZZA

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NORMA DIBASE

BS OHSAS 18001:2007OCCUPATIONAL HEALTH AND

SAFETY MANAGEMENT SYSTEMS(SISTEMI DI GESTIONE PER LA

SALUTE E LA SICUREZZA)

IL SISTEMA DI GESTIONE SALUTE E SICUREZZA

ISO 45001

…. oppure due strade parallele ?(se la ISO 45001 non sostituirà la OHSAS 18001)

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“SCHEMA BASE” OHSAS 18001 PER LA REALIZZAZIONE DI UN SISTEMA DIGESTIONE PER LA SALUTE E DELLA SICUREZZA - PDCA

4.4.1 RISORSE, RUOLI, RESPONSABILITA’ E AUTORITA’

ANALISI INIZIALI

4.3.1 IDENTIFICAZIONE PERICOLI – VALUAZIONE

E CONTROLLO RISCHI

4.3.2 REQUISITI DI LEGGE OH&S

4.2 POLITICA OH&S4.3.3

OBIETTIVI/PROGRAMMI

4.4.2 FORMAZIONE, CONSAPEVOLEZZA E

COMPETENZA

4.4.4 DOCUMENTAZIONE4.4.5 CONTROLLO DOCUMENTAZIONE

♥ 4.4.6 CONTROLLO OPERATIVO ♥ 4.4.7 PREPARAZIONE E RISPOSTA ALLE EMERGENZE

4.5.1 MISURAZIONI DELLE PRESTAZIONI

E CONTROLLO

4.5.3 INFORTUNI, INCIDENTI, NC, AC/AP

4.5.4 REGISTRAZIONI

4.5.5 AUDIT INTERNO4.6 RIESAME DELLA DIREZIONE

PROGRAMMA GESTIONE OH&S

4.4.3 COMUNICAZIONE, PARTECIPAZIONE E CONSULATAZIONE

4.5.2 VALUTAZIONE CONFORMITA’

“QUADRO DELLA SITUAZIONE”

PLAN

DO

CHECK

ACT

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MODELLO DEL SISTEMA MODELLO DEL SISTEMA DIDI GESTIONE PER LA SALUTE E SI CUREZZA GESTIONE PER LA SALUTE E SICUREZZA –– ISO 45001ISO 45001

(4.3/4.4) Campo di Applicazione del Sistema di Gesti one per la Salute e Sicurezza

Leadership e partecipazione del lavoratore

(5)

Pianificazione (6)

Supporto e attività

operative (7.8)

Valutazione delle Prestazioni

(9)

Miglioramento (10)

P

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C

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Uscita

Fattori Interni ed Esterni

(4.1)

CONTESTO DELL’ORGANIZZAZIONE (4) Esigenze e aspettative delle Parti Interessate

(4.2)

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7CAPITOLI ISO CAPITOLI ISO 45001 45001 –– STRUTTURA HLS STRUTTURA HLS E PDCAE PDCA

4 Contesto della Organizzazione 5 Leadership 6 Pianificazione 7 Supporto

8 Attività Operative

9 Valutazione delle Prestazioni

10 Miglioramento

4.1 Comprendere l’Organizzazione e

il suo contesto

4.2 Comprendere le esigenze e le aspettative dei

Lavoratori e delle altre Parti Interessate

4.3 Determinare il campo di

applicazione del SGSeS

4.4 Sistema di Gestione per la

Salute e Sicurezza

5.1 Leadership e impegno

5.2 Politica per laSalute e Sicurezza

5.3 Ruoli, Responsabilità e Autorità nella Organizzazione

6.1 Azioni per affrontare rischi e opportunità

6.2 Obiettivi per la Salute e Sicurezza

e Pianificazione per raggiungerli

7.1 Risorse

7.2 Competenza

7.3 Consapevolezza

7.4 Informazioni eComunicazione

7.5 InformazioniDocumentate

8.1 Pianificazione eControllo Operativo

8.2 Gestione dellemodifiche

8.3 Outsourcing

8.4 Approvvigionamento

8.5Contraenti/Appaltatori

8.6 Preparazione erisposta alle emergenze

9.1 Monitoraggio, misurazione,

analisi e valutazione

9.2 Audit interno

9.3 Riesame di Direzione

10.1 Incidenti,

Non Conformitàe Azioni Correttive

10.2Miglioramento

Continuo

PLAN DO CHECK ACT

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Struttura HLS in 10 capitoli

4.3 Lavoratori e altre Parti

Interessate

4.1 Contesto dellaOrganizzazione

5.1 Leadership

7.5Informazioni documentate

8.3Outsourcing

8.2Gestione

delle modifiche

ISO 45001

COSA CAMBIA IN SINTESI CON LA ISO 45001 ?

6.1Rischi e

Opportunità

8.5Contraenti / Appaltatori

10Miglioramento

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EA 3/13 M:2016

Documento EA sull’applicazione della Norma UNI CEI EN ISO/IEC 17021-1: 2015

per laCertificazione dei Sistemi di Gestione

per la Salute e la Sicurezza nei luoghi di lavoro

(OH&SMS)

LA VALUTAZIONE DEI SISTEMI LA VALUTAZIONE DEI SISTEMI DIDI GESTIONE GESTIONE PER LA SALUTE E LA SICUREZZA PER LA SALUTE E LA SICUREZZA

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IL NUOVO DOCUMENTO EA 3/13 M:2016 IL NUOVO DOCUMENTO EA 3/13 M:2016 -- SCOPOSCOPO

� Preparato da un Gruppo di Lavoro sotto la direzione delComitato di Certificazione EA (European cooperationfor Accreditation)

� Facilita un approccio armonizzato per l’accreditamentodegli Organismi di Certificazione (CAB) che sioccupano di certificazioni dei SG per la Salute eSicurezza nei luoghi di lavoro .

NB: Compito Assegnato ad ACCREDIA il 26.02.2015

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IL NUOVO DOCUMENTO EA 3/13 M:2016 IL NUOVO DOCUMENTO EA 3/13 M:2016 -- CATEGORIACATEGORIA

EA-3/13 è un Documento Cogente.

Data di approvazione : 20 giugno 2016 .

Data di entrata in vigore : 20 giugno 2019 .

Nota:Tutte le clausole e Allegati della ISO/IEC 17021-1:2015continuano ad essere applicabili e questo documentonon può sostituire alcuno dei requisiti di questa Norma .

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IL NUOVO DOCUMENTO EA 3/13 M:2016IL NUOVO DOCUMENTO EA 3/13 M:2016

� Non si applica solo per la certificazione deiSG secondo la Norma OHSAS 18001, mapuò essere utilizzato per la certificazione dialtri Sistemi OH&SMS come quelli secondo laprossima ISO 45001 e altri Standards.

� La Legislazione Nazionale è prevalente incaso di conflitto con questo Documento

Segue

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IL NUOVO DOCUMENTO EA 3/13 M:2016IL NUOVO DOCUMENTO EA 3/13 M:2016

Segue

� Segue la struttura della ISO 17021-1:2015

� I criteri specifici sono identificati con lalettera “G” seguita dal numero del requisitodella ISO 17021-1: 2015.

� I requisiti sono 15, gli Allegati (Appendix)sono 5

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IL NUOVO DOCUMENTO EA 3/13 M:2016IL NUOVO DOCUMENTO EA 3/13 M:2016

Segue

Differenze principali tra RT 12 ed EA-3/13M:2016

� Cessato l’obbligo della verifica di sorveglianza a 6mesi dalla prima visita di Certificazione

� Cessato l’obbligo della Certificazione di 3ª Parte degliAuditor (1)

� Cessato l’obbligo della Certificazione di tutte leAziende dello stesso Gruppo

� I Macro Settori del RT 12 non sono più un riferimento� L’OdC ha la responsabilità di definire I Macro Settori

Nota (1): in fase di pubblicazione della ISO/IEC 17021-10Requisiti degli Auditor per i Sistemi di Gestione OH&S

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IL NUOVO DOCUMENTO EA 3/13 M:2016IL NUOVO DOCUMENTO EA 3/13 M:2016

Segue

Conclusioni del Convegno ACCREDIA - 12.01.2017

� Malgrado ACCREDIA abbia emesso la Circolare N. 34/2016del 15.12.2016 sull’argomento, dal dibattito finale sonoemerse perplessità sui seguenti punti (che verrannotrasmessi ad EA da ACCREDIA):

� Scopo e campo di applicazione della Certificazione� Diversità dei contesti legislativi dei paesi aderenti alla EA� Scelte degli OdC nel periodo transitorio di 3 anni� Validità delle Certificazioni RT12 da trasferire in EA-3/13 M� Utilizzo di Auditor non Certificati per il transitorio� Dubbi sul nuovo documento IAF MD17:2015

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� UNI/CEI EN ISO/IEC 17021-1:2015:questa Norma internazionale stabilisce i “Requisiti per gli Organismiche forniscono Audit e Certificazione di Sistemi di Gestione” e vieneutilizzata per gli Audit di parte terza .

� UNI EN ISO 19011:2012:questo Standard internazionale (del 15-11-2011) non pone dei requisitima è una “Linea Guida per gli audit di Sistemi di Gestione” e vienepertanto utilizzato per gli Audit di parte prima e seconda (da nontrascurare per la terza parte)

� EA 3/13 M:2016:documento EA sull’applicazione della Norma UNI/CEI EN ISO/IEC17021-1:2015 per la Certificazione dei Sistemi di Gestione per laSalute e Sicurezza nei luoghi di lavoro (OH&SMS)

PREMESSA NORMATIVA SUGLI AUDITPREMESSA NORMATIVA SUGLI AUDIT

Segue

RD

P_A

ICQ

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-201

7

47

Definizione di AUDIT (da ISO 9000:2015)

Processo sistematico, indipendente e documentatoper ottenere evidenze e valutarle con obiettività, al finedi stabilire in quale misura i criteri dell’audit sono statisoddisfatti.

Nota 1: audit interni (1ª parte)

Nota 2: audit esterni (2ª e 3ª parte)

DEFINIZIONE DEFINIZIONE DIDI AUDITAUDIT

25

48

AUDITORPersona che ha la competenza (dimostratacapacità di saper utilizzare conoscenze ed abilità)per effettuare una verifica ispettiva/audit .

ESPERTO TECNICOPersona che fornisce conoscenze o competenzespecifiche sull'oggetto dell’audit.

GRUPPO DI AUDITUno o più Auditor che eseguono un audit ,supportati, se richiesto, da Esperti Tecnici .

ALTRE DEFINIZIONIALTRE DEFINIZIONIR

DP

_AIC

Q_0

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017

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ESECUZIONE DELL’AUDIT

MODALITÀ DI RACCOLTA DELLE EVIDENZE OGGETTIVE:

Osservazionediretta dei processi

Interviste con il personale

Riesame di documentazioni (procedure, registrazioni, ecc.)

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UNI CEI EN ISO/IEC 17021-1:2015:

I seguenti prospetti indicano leconoscenze e le abilità che unOrganismo di Certificazione (OdC) devedefinire per le funzioni dedicate allacertificazione :

X: significa che l’OdC deve definire icriteri e il livello di approfondimentodelle conoscenze e abilità .

COMPETENZE DEGLI AUDITORCOMPETENZE DEGLI AUDITOR

Segue

RD

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ICQ

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-201

7

27

52

COMPETENZE DEGLI AUDITORUNI CEI EN ISO/IEC 17021-1:2015

Segue

CONOSCENZA E ABILITÀ FUNZIONI DI CERTIFICAZIONE

Conduzione del riesame della

domanda per determinare la

competenza richiesta al gruppo di

audit, per selezionare i membri del

gruppo di audit e determinare il

tempo complessivo dell’audit

Riesame dei rapporti di

audit e presa delle

decisioni di certificazione

Esecuzione dell’audit

e conduzione del

gruppo di audit

Conoscenza delle prassi di gestione del business X (vedere punto A.2.1)

Conoscenza dei principi, delle prassi e delle

tecniche di auditX (vedere punto A.3.1) X (vedere punto A.2.2)

Conoscenza di norme/documenti normativi

specifici di sistemi di gestioneX (vedere punto A.4.1) X (vedere punto A.3.2) X (vedere punto A.2.3)

Conoscenza dei processi dell’Organismo di

CertificazioneX (vedere punto A.4.2) X (vedere punto A.3.3) X (vedere punto A.2.4)

Conoscenza del settore di business del Cliente X (vedere punto A.4.3) X (vedere punto A.3.4) X (vedere punto A.2.5)

Conoscenza dei prodotti, dei processi e della

Organizzazione del ClienteX (vedere punto A.4.4) X (vedere punto A.2.6)

RD

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ICQ

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7

53

COMPETENZE DEGLI AUDITORUNI CEI EN ISO/IEC 17021-1:2015

CONOSCENZA E ABILITÀ FUNZIONI DI CERTIFICAZIONE

Conduzione del riesame della

domanda per determinare la

competenza richiesta al gruppo di

audit, per selezionare i membri del

gruppo di audit e determinare il

tempo complessivo dell’audit

Riesame dei rapporti di

audit e presa delle

decisioni di certificazione

Esecuzione dell’audit

e conduzione del

gruppo di audit

Abilità linguistiche e di comunicazione

appropriate a tutti i livelli nell’ambito della

Organizzazione Cliente

X (vedere punto A.2.7)

Abilità di prendere appunti e di elaborare rapporti

scrittiX (vedere punto A.2.8)

Abilità di effettuare presentazioni X (vedere punto A.2.9)

Abilità di effettuare interviste X (vedere punto A.2.10)

Abilità di gestione degli auditX (vedere punto A.2.11)

Nota: Rischio e complessità possono essere presi in considerazione nel decidere il livello di esperienza necessaria per ognuna delle suddette funzioni.

RD

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ICQ

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7

28

54

Esempi di comportamenti attesi (per gli Auditor):

1) rispettoso dei principi etici ;

2) di mentalità aperta ;

3) diplomatico;

4) collaborativo ;

5) dotato di spirito di osservazione (Human Factor);

6) perspicace ;

7) versatile;

8) tenace;

9) sicuro di sé;

10) professionale;

11) moralmente coraggioso.

COMPORTAMENTI PERSONALI ATTESICOMPORTAMENTI PERSONALI ATTESIUNI CEI EN ISO/IEC 17021UNI CEI EN ISO/IEC 17021--1:2015 + ISO 19011:20121:2015 + ISO 19011:2012

Segue

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7

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Esempi di comportamenti attesi (per gli Auditor):

12) organizzato

13) aperto al miglioramento (ISO 19011)

14) sensibile alle diversità culturali (ISO 19011)

La determinazione di comportamenti è legata a situazioni e ledebolezze possono diventare apparenti solo in specifici contesti.

COMPORTAMENTI PERSONALI ATTESICOMPORTAMENTI PERSONALI ATTESIUNI CEI EN ISO/IEC 17021UNI CEI EN ISO/IEC 17021--1:2015 + ISO 19011:20121:2015 + ISO 19011:2012

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“IDENTIKIT” DELL’AUDITOR

MANAGER AVVOCATO

TECNICO PSICOLOGO

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7

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“IDENTIKIT” DELL’AUDITOR“IDENTIKIT” DELL’AUDITOR

MANAGER Competenze “manageriali” per capire la realtà dellaOrganizzazione e il contesto in cui opera.

TECNICO Competenze “tecnologiche” per capire i processi

aziendali e le loro criticità.

Segue

RD

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7

30

58

AVVOCATOCompetenze “legislative” per conoscere lecogenze settoriali e capire le loro influenze settorialisul sistema di gestione.

PSICOLOGOCompetenze “comunicative” per capire il gergoaziendale e gestire efficacemente i processicomunicativi.Competenze in materia di “Human Factor” neiSistemi di Gestione

“IDENTIKIT” DELL’AUDITOR“IDENTIKIT” DELL’AUDITORR

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_AIC

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COMPETENZE DELL’AUDITORCOMPETENZE DELL’AUDITOR

� Il Team di Audit dovrà possedere più che nel passatocompetenze “manageriali” e tecniche relative al tipo diOrganizzazione verificata.

� Gli Auditor dovrebbero inoltre disporre di competenze chesi estendono ad altri Sistemi di Gestione , considerato chequesti potrebbero essere stati istituiti dall‘Organizzazione aintegrazione e supporto della Gestione per la Qualità.

� Gli Auditor dovrebbero ricercare oltre alle evidenze oggettivedi conformità "applicativa" anche le evidenze oggettivedell'adeguatezza delle scelte dell‘Organizzazione relativeall'istituzione del SGQ.

Segue

31

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RD

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ICQ

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7COMPETENZE DELL’AUDITORCOMPETENZE DELL’AUDITOR

Quali ulteriori competenze dovrebbero appartenere all‘Auditor,affinché possa ottenere evidenze significative?

� Norme e documenti di supporto

� Capacità logico-deduttive

� Visione "sistemica" (per es. da applicare alla valutazione delleattività svolte dall’Organizzazione con riferimento al contesto)

� Gestione del Rischio

� Human Factor e ….. i Sistemi di Gestione

� Competenze di area tecnica

� Corretta gestione del “Programma di Audit” (Audit ProgramManager)

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IAF Mandatory Document for Assessment or Certification Body Managementof Competence in accordance with ISO/IEC 17021:2011 (issue 1 – IAF MD10:2013):

6. EVALUATION PROCESSES:6.1 The AB shall verify ....6.2 The AB shall verify ....

6.3 Certification in a personnel certification scheme, accredited toISO/IEC 17024 can be used as demonstrating the competence ofpersonnel , to the extent covered by the scope of the scheme.

6.4 Where a personnel certification scheme is not accredited it may onlybe used as an indication that personnel have certain knowledge andskills, and the AB shall verify that the CB has performed its ownevaluation of competence against the criteria covered by the scheme

REQUISITI PER LE RISORSEREQUISITI PER LE RISORSEIAF MD 10:2013 IAF MD 10:2013 -- GUIDA IAF PER ISO/IEC 17021GUIDA IAF PER ISO/IEC 17021--11

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ACCREDIA ACCREDIA –– CRITERI CRITERI DIDI QUALIFICA PER GLI AUDITOR QUALIFICA PER GLI AUDITOR E PER GLI ESPERTIE PER GLI ESPERTI

− RT 12 rev. 01 (SINCERT):

�Gli Auditor che svolgono attività di RGDA e di Auditor , conla sola esclusione degli Osservatori, debbono essereCertificati sulla base di criteri oggettivi che riflettano iprincipi della norma UNI EN ISO 19011.

� Il Lead Auditor e gli Auditor impiegati nel processo diCertificazione dei Sistemi di Gestione della Salute eSicurezza sul Lavoro debbono essere Certificati da unOrganismo di Certificazione del personale riconosciutoda ACCREDIA .

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ACCREDIA ACCREDIA –– CRITERI CRITERI DIDI QUALIFICA PER GLI ISPETTORIQUALIFICA PER GLI ISPETTORI

− RG 01 rev. 01 rev. 04 (Bozza) :�Regolamento per l’accreditamento degli Organismi di

Certificazione. Ispezione e verifica – Parte Generale

PARAGRAFO 1.3.2.2...... omissis......

Verificare l’efficacia delle procedure del CAB , con particolareriferimento alla messa in campo di Auditor (o Ispettori,Commissari di Esame, Verificatori) provvisti delle necessarieesperienze e competenze (si precisa che la certificazione degliIspettori non è obbligatoria ma è fortemente raccomandata ,perché può essere utilizzata per dimostrare la competenza degliIspettori stessi).

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CONCLUSIONI CONCLUSIONI DIDI AICQ SICEVAICQ SICEV

� L’iscrizione nei Registri di AICQ SICEV è pertantouna “evidenza” che viene percepita comeGaranzia dalle Parti Interessate

La Certificazione degli Auditor è importante ancheper:

� eventuali cause giudiziarie� confermare le competenze su requisiti legali� stipula di Assicurazioni RC professionali

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66 RDP_AICQ_012-2017