POLITÍCAS INSTITUCIONALES - Superintendencia de Bancos
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PROCEDIMIENTO PRO-GPM-POL-9- Políticas Institucionales
Dirección de Procesos y Mejoramiento Continuo Coordinación General de Planificación y Mejoramiento Continuo
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PROCEDIMIENTO
POLITÍCAS INSTITUCIONALES
Dirección de Procesos y Mejoramiento Continuo
Versión 1.0
Enero, 2018
PROCEDIMIENTO PRO-GPM-POL-9- Políticas Institucionales
Dirección de Procesos y Mejoramiento Continuo Coordinación General de Planificación y Mejoramiento Continuo
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PROCEDIMIENTO PRO-GPM-POL-9- Políticas Institucionales
Dirección de Procesos y Mejoramiento Continuo Coordinación General de Planificación y Mejoramiento Continuo
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IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD DEL DOCUMENTO
Proceso Nivel 0: Gestión de Planificación y Mejoramiento Continuo
Proceso Nivel 1: Gestión de Procesos y Mejoramiento Continuo
Proceso Nivel 2: Políticas Institucionales
Proceso Nivel 3:
Fecha de vigencia del documento:
30 NOVIEMBRE 2017
Versión del Documento: 1.0
Número de Páginas: 9
Responsable del proceso: Director de Procesos y Mejoramiento Continuo
Frecuencia de ejecución: Bajo demanda
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Creación Lic. Washington González / Ing. Celene Vargas
Experto en Administración
Técnica 2 / Coordinadora
General de Planificación y Mejoramiento
Continuo
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Dirección de Procesos y Mejoramiento Continuo Coordinación General de Planificación y Mejoramiento Continuo
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ÍNDICE Y CONTENIDO
1. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE POLITICAS INSTITUCIONALES ........... 5
1.1. FICHA DEL PROCEDIMIENTO DE POLITICAS INSTITUCIONALES................... 5
1.2. ALCANCE DEL PROCESO ...................................................................................................... 5
1.3. NORMAS GENERALES DEL PROCESO ................................................................................... 5
2. DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO DE POLÍTICAS INSTITUCIONALES ..................................... 6
3. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES DEL PROCESO DE POLITÍCAS INSTITUCIONALES ....................... 7
4. INDICADORES DE GESTIÓN DEL PROCESO DE POLITÍCAS INSTITUCIONALES .............................. 8
5. TÉRMINOS Y DEFINICIONES ......................................................................................................... 8
6. LISTADO DE DOCUMENTO Y ANEXOS ......................................................................................... 9
6.1 DOCUMENTOS ........................................................................................................................... 9
6.2 ANEXOS ................................................................................................................................... 10
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1. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE POLITICAS INSTITUCIONALES
1.1. FICHA DEL PROCEDIMIENTO DE POLITICAS INSTITUCIONALES
Descripción:
PROPÓSITO:
Dotar a la Superintendencia de las herramientas
reglamentarias que permita un desenvolvimiento eficaz y
eficiente de sus actividades a través de políticas
institucionales.
DISPARADOR:
Solicitud para aprobación o reforma de políticas
institucionales.
ENTRADAS:
Formato para la aprobación de política institucional.
Productos/Servicios del proceso:
Políticas Institucionales.
Responsable del proceso:
Director/a de Procesos y Mejoramiento Continuo.
Tipo de cliente: Cliente Interno
Marco Legal: Instructivo para la expedición de políticas institucionales
vigente.
1.2. ALCANCE DEL PROCESO
El proceso inicia desde la solicitud de aprobación o reforma de políticas institucionales y concluye con la aprobación y publicación.
1.3. NORMAS GENERALES DEL PROCESO
Las políticas institucionales aprobadas por la Máxima Autoridad o su delegado
son de cumplimiento obligatorio por todos los funcionarios de la Superintendencia de Bancos.
Ninguna unidad podrá modificar o crear políticas institucionales por su propia
iniciativa. Será necesario comunicar a la Coordinación de Planificación y Mejoramiento Continuo para su revisión, validación y publicación.
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2. DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO DE POLÍTICAS INSTITUCIONALES
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3. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES DEL PROCESO DE POLITÍCAS
INSTITUCIONALES
# Actividad Descripción Responsable Documentos generados
1 Solicitar aprobación de política institucional
Para solicitar la aprobación de la política institucional, las unidades requirentes elaborarán el proyecto de política institucional y el formato para aprobación de políticas institucionales, de acuerdo la normativa legal vigente..
Unidades SB
Proyecto de política institucional y formato de aprobación de política institucional
2 Revisar y asignar requerimiento
Se receptará el borrador de la política institucional de política institucional de conformidad y se analizará su pertinencia.
Coordinador General de Planificación y Mejoramiento Continuo / Director de Procesos y Mejoramiento Continuo
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Analizar la pertinencia de la política institucional y elaborar memorando para el criterio jurídico
Se revisará el borrador de la política institucional a fin de que no contravenga a lo establecido en el manual de procesos y procedimientos, estatuto orgánico de gestión organizacional por procesos y demás instrumentos existentes. Adicionalmente se elaborará el memorando respectivo para él envió de la documentación.
Experto en Administración técnica
Memorando para criterio jurídico y Formato de revisión de pertinencia
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Revisar y remitir memorando y formato de revisión de pertinencia
Una vez analizado el borrador de la política institucional se remitirá a la Intendencia Nacional Jurídica para su respectiva revisión. El memorando debe ser remitido por parte de la Coordinación
Coordinador General de Planificación y Mejoramiento Continuo / Director de Procesos y Mejoramiento Continuo.
Proceso Consultas jurídicas Intendencia
Nacional Jurídica
5 Elaborar informe y resolución de la
Se elaborará el informe final y la resolución para la
Experto en Administración
Informe y resolución de
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política institucional y memorando para certificación de Secretaria General
aprobación de la Máxima Autoridad o su delegado.
Técnica la política institucional y memorando para certificación
6 Revisar el informe, resolución y memorando
Suscribir la resolución de la política institucional para posterior publicación.
Máxima autoridad o su delegado
Proceso Certificación de Documentos
Secretaria General
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Realizar la publicación de la política institucional en la intranet
Se pone en conocimiento de la unidad requirente y se publica directamente en el noticiero institucional e intranet institucional.
Experto en Administración Técnica
4. INDICADORES DE GESTIÓN DEL PROCESO DE POLITÍCAS INSTITUCIONALES
Los indicadores se encuentran descritos como anexos en el formato F-GPM-02 Fichas de
Indicadores de Procesos.
5. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Instructivo: Documento específico que tiene como propósito de orientar los procedimientos en forma detallada, clara y precisa para realizar alguna actividad. Manual: Documento general que abarca varios procedimientos, en el que se explican cómo se realizan ciertas tareas o actividades. Metodología: Documento en el cual se definen un conjunto de tareas, técnica o procedimientos inherentes a un área que requiera de conocimientos específicos para lograr determinados objetivos o para la realización de un trabajo definido. Política institucional: Es una decisión escrita que se establece como una guía, para los funcionarios de la Superintendencia de Bancos, la cual proporciona un marco de acción lógica y consistente; en el desarrollo de sus actividades. Reglamento: Es un documento general que sirve para adaptar las disposiciones legales dictadas por los organismos competentes a la Institución.
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6. LISTADO DE DOCUMENTO Y ANEXOS
6.1 DOCUMENTOS
Código Nombre del documento Ubicación Física Ubicación Digital F-PLN-29
Informe de pertinencia de Metodología
Dirección de Procesos y Mejoramiento Continuo
F-PLN-32
Informe de pertinencia de Política Institucional
Dirección de Procesos y Mejoramiento Continuo
F-PLN-53
Formato para la aprobación de Política Institucional
Dirección de Procesos y Mejoramiento Continuo
F-PLN-55 Revisión de Pertinencia de Política Institucional
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6.2 ANEXOS
Anexo 1.- Informe de pertinencia de Política Institucional
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Anexo 2.- Formato para la aprobación de política institucional
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Anexo 3.- Revisión de pertinencia de política institucional
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ANEXO 4.- Ficha de indicadores F-GPM-02