VII Conferencia Internacional sobreAnálisis Delictual, Santiago 2016 1

La investigación social aplicada:Análisis cuantitativo y cualitativo enel análisis de contextos apoyando la

identificación de patrones demacro-victimización y macro-criminalidad

Expositor: Andrea LópezDirección Nacional de Análisis y Contextos

Jueves 28 de Julio, 2016

DIRECCIÓN NACIONAL DE ANÁLISIS Y CONTEXTOSFiscalía General de la Nación

Colombia2016 2

LA INVESTIGACIÓN SOCIAL APLICADA:ANÁLISIS CUANTITATIVO Y CUALITATIVO

EN EL ANÁLISIS DE CONTEXTOSAPOYANDO LA IDENTIFICACIÓN DE

PATRONES DE MACRO-VICTIMIZACIÓN YMACRO-CRIMINALIDAD

Información institucional

Ejercicio deacciónpenal

Equiposmultidisciplinarios

Año 2012Priorización

DINAC antes UNAC

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MSCORING¿CUÁL ES EL PROBLEMA QUE APOYA EL DISEÑO, LA FORMULACIÓN YLA IMPLEMENTACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL APLICADA PARA

LA DINAC?

Persecución penal inteligente

Metodologías propias

Análisis cuantitativo Análisis cualitativo

Análisis en contextoRigurosidad y elementos metodológicos de las ciencias

sociales Aplicación en escenarios de persecución penal (DINAC)

Directiva 001 de 2012

Creó la necesidad de crear metodologías propias. Consolidar el análisis en contexto

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MSCORINGLA INVESTIGACIÓN SOCIAL APLICADA PARA

LA DINAC

Consolidación de lapolítica de

priorización

Operacionalizaciónde la investigaciónen ciencias sociales

en apoyo a lapersecución penal

Heterogeneidad decriterios entreprofesionales

Identificación denecesidadesprocesales

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MSCORINGDESCRIPCIÓN DE LOS ELEMENTOS CONCEPTUALES Y/O TEÓRICOS

QUE ESTÁN A LA BASE DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL APLICADA PARALA DINAC

Operacionalizar y consolidar lainvestigación social

Análisis cualitativoPor parte de la Coordinación

de Análisis Criminal

Análisis cuantitativoPor parte del

Gestión de Información

Identificación de patrones

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MSCORINGAnálisis CuantitativoEquipo de Análisis Cuantitativo de Gestión de Información

• Directiva 001 de 2012, Directiva 002 de 2015.• Mapeo de fuentes: ¿qué tenemos?• Análisis estadísticos descriptivos: tendencias• Encontrar elementos comunes de tiempo, modo y lugar

Delimitación desituaciones

• ¿Qué se desea estudiar y para qué? Universo Provisional de Casos (UPC) para laidentificación de patrones.

• ¿Tenemos tiempo y los recursos necesarios? Criterios de calidad y practicidad• Metodología propia para estimar y seleccionar aleatoriamente los casos del UPC• Aplicación de métodos de muestreo: Bernoulli, MAS, Cochran.• Selección: aleatoriamente por agrupaciones.• Documentar los casos seleccionados.

Estimación y selecciónde la muestrarepresentativa

Práctico Calidad

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MSCORINGAnálisis CuantitativoEquipo de Análisis Cuantitativo de Gestión de Información

• Análisis de frecuencias, tendencias, concentración devariables

Análisisdescriptivo

• Herramientas estadísticas inferenciales como análisisde conglomerados (cluster), análisis discriminante yanálisis factorial por correspondencias

Análisisinferencial

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MSCORINGAnálisis CualitativoGrupos temáticos y Coordinación

Proceso depriorización

DiagnósticoCriterios depriorización

DocumentaciónConstrucción

de documentoscontextos

Identificaciónde patrones

Grupo detrabajo

AnalistasInvestigadores

Fiscales

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MSCORINGConstrucción de documentos de contexto

Cara

cter

izaci

ón R

egio

nal • Objetivo: analizar

las dinámicas deinfluencia de lasestructuras

• Debe incluir: factorgeográfico, político,social, económico,histórico ydinámicas deconflicto regional.

• Fuentes: 30%fuentes procesalesy 70% fuentesabiertas.

Situ

acio

nes • Objetivo:

caracterizar elfenómeno criminalpriorizado deacuerdo a lassituacionesdelimitadas.

• Se busca consolidary explicar losfactores queprodujeron elfenómeno criminalpara identificar lapolítica del grupo.

• Fuentes: 50%fuentes procesalesy 50% fuentesabiertas.

Estr

uctu

ras y

per

files • Incluye dos partes:

1. Análisis de lagénesis y evoluciónde la estructura.2.Elaboración deperfiles

• Incluye: génesis dela estructura;delimitación de laestructura en eltiempo eindividuos;identificar cadenade mando y roles;perfiles de máximosresponsables.

• Fuentes: 80%procesal y 20%fuentes abiertas.

APOYO DE GESTIÓN DE INFORMACIÓNAPOYO DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN

MSCORING

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ANTECEDENTES GENERALES DE LA INVESTIGACIÓNSOCIAL APLICADA PARA LA DINAC

Con la UNAC en el 2012 se trabajó 4fases:

Delimitación ycaracterizaciónde situaciones

Identificaciónde los

máximosresponsables

Investigaciónpara la

acusaciónJuicio

Macro-contextos

Micro-contextos

Actualmente, con la Estrategia dePaz se buscó fortalecer yconsolidar el análisis encontextos desde el análisiscualitativo y cuantitativo

DiagnósticoDocumentacióne identificación

de patronesJuicio

Análisiscuantitativo

Análisiscualitativo

MSCORING

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EL MODELO DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL APLICADA PARALA DINAC, SUS HERRAMIENTAS Y SU INNOVACIÓN

Patrón Delictual

Delimitación desituaciones

(Coordinación deAnálisis Criminaly Coordinaciónde Gestión deInformación)

Muestrarepresentativa y

selección decasos

(Gestión deinformación)

InformesEstadísticosDescriptivos(Gestión de

información)

Manejo de lasfuentes de

información(Coordinación deAnálisis Criminaly Coordinaciónde Gestión deInformación)

Informes deContextos:regional,

situaciones yestructuras

(Coordinación deAnálisis Criminal)

MSCORING

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BENEFICIOS DE LA INVESTIGACIÓNSOCIAL APLICADA PARA LA DINAC

Temáticas Beneficio

En el marco de la política de priorización Vincular métodos y metodologías de lainvestigación en ciencias sociales.

En el marco de la persecución penal inteligente Caracterización de organizaciones criminales pormedio de la construcción de contextos paradireccionar la recolección de elementosprobatorios.

Construcción de perfiles, arraigo y trayectoria delos máximos responsables.

Identificación de redes criminales como resultadodel trabajo en equipo entre investigadores,analistas y fiscales.

Identificación de modus operandi y prácticas delas organizaciones criminales.

En el marco del análisis criminal Complementar el análisis táctico y estratégicocon la construcción de contextos.

Implementación de un modelo flexible quepermite la comprensión de los fenómenoscriminales en zonas con característicasgeográficas, sociales, políticas, económicas,históricas y de violencia distintas.

En el marco institucional al interior de la FiscalíaGeneral de la Nación

Consolidación de la figura del analista como unactor estratégico para la caracterización defenómenos criminales complejos.

MSCORING

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PROBLEMAS Y OBSTÁCULOSProblemática u obstáculo Análisis Cuantitativo Análisis CualitativoFuentes de información La confiabilidad en las bases de datos y su

origenEn la elaboración de documentos,jerarquizar las fuentes de información

Acceso de información Acceso de información restringida en las diferentes entidades estatales e internamenteen la entidad.

Entrevistas de las víctimas para ladocumentación

La muestra representativa no contaba conel mismo número de entrevistas

Las entrevistas se direccionaron acomplementar un análisis cuantitativo queun análisis cualitativo

Documentación En el momento de documentar, los grupos de trabajo no tenían un criterio general pararecoger la información.

Herramientas No tener una herramienta para lasistematización de los casos al iniciode la documentación sino que serealizaron en el transcurso de ladocumentación.

Falta de conocimiento en el softwareutilizado para documentar los casos.

El análisis que se realiza en losinformes de contextos con base en lainformación recolectada en la matrizse presta para múltiplesinterpretaciones.

Construcción de diferentesherramientas por cada grupo detrabajo que no fueron socializadas alen la documentación

Diagnóstico El sub-registro del fenómeno pese atener varias bases de datos.

No se utilizó informes de contextos. No se tenía una herramienta para

levantar información de contexto.

Capacidad humana/Tiempo La inestabilidad de personal duranteel proceso de diagnóstico que generareprocesos en el aprendizaje.

No se contó con la cantidad deanalistas ni el tiempo necesario parala elaboración de productos decontextos que generó sobrecarga detrabajo y esfuerzo adicional.

MSCORING

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QUÉ PROCESOS RESULTAN DETERMINANTESPARA UN MEJOR ANÁLISIS CRIMINAL

Análisis Cuantitativo Análisis Cualitativo

Depuración de las bases de datos pararealizar un mejor análisis estadísticodescriptivo e inferencial.

Triangulación y análisis de fuentesabiertas y procesales para la elaboraciónde contextos.

Registro sistemático de las fuentes deinformación para identificar sesgos.

Registro sistemático de las fuentes deinformación para identificar sesgos.

Elaboración de metodologías propias deanálisis cuantitativo con criteriosestadísticos y sociales.

Aplicación de criterios mínimos yflexibilidad en las metodologías para laconstrucción de los documentos en lasregiones investigadas.

Sistematización técnica de los casosdocumentados.

Retroalimentación periódica de cada unode los documentos.

Revisión y seguimiento deldiligenciamiento de los casos.

Aplicación y difusión de las buenasprácticas identificadas en cada uno delos grupos.

MSCORING

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RESULTADOS Y PROCESO DE EVALUACIÓN

Fuentes

CATEGORÍA 2013 2014 2015 2016 TOTALCENTROS DE PENSAMIENTO ACADÉMICO 389 1054 243 229 1915ESTATALES 1150 762 1560 456 3928INTERNACIONALES 171 140 38 37 386NO_ESTATALES 127 54 169 102 452PRENSA 700 1891 973 155 3719SIN_TIPIFICAR 600 598 114 173 1485TOTAL 3137 4499 3097 1152 11885

Análisiscuantitativos

GI

NOMBRE DE LOS PRODUCTOS 2014 2015 2016 TOTAL

BASES DE DATOS 4 1 5INFORMES DE ANÁLISIS CUANTITATIVO 49 63 16 128

INFORMES DE DELIMITACIÓN DE CASOS Y SITUACIONES 2 2

TOTAL 53 66 16 135

MSCORING

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RESULTADOS Y PROCESO DE EVALUACIÓN

Análisiscualitativo

2016

AnalistasCoordinación

AnálisisCriminal

Apoyo de GI1

1

2

3

4

4

8

8

8

9

17

19

19

375

0 50 100 150 200 250 300 350 400

HERRAMIENTAS AUDIOVISUALES

INFORME DE POLÍTICAS Y ÓRGANOS DE DIRECCIÓN

INFORME DE POLÍTICAS

INFORME DE MICRO-CONTEXTO

INFORME DE ESTRUCTURAS Y PERFILES

INFORME DE ESTRUCTURAS

INFORME DE PERFILES

HERRAMIENTAS DE APOYO

INFORME DE APOYO CONTEXTUAL

INFORME DE SITUACIÓN

INFORMES DE ANÁLISIS CUANTITATIVO

INFORME REGIONAL

INFORMES PARA OTRAS EXTERNOS

MAPAS

¡GRACIAS!Héctor CórdobaXimena RamírezÁlvaro CarreñoAndrea López

GRUPO DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN Y COORDINACIÓN DE ANÁLISIS CRIMINALD I R E C C I Ó N N A C I O N A L D E A N Á L I S I S Y C O N T E X T O SDiagonal 22b No. 52-01 Edificio H Piso 2 PBX 5702000 Ext. 3869/4026

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