Global Innovation Thanachart Eastspring Global Innovation ......กองท นรวมน ไม...

ขอมล ณ วนท 30 มถนายน 2564

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ

กองทนเปดธนชำต อสทสปรง Global Innovation Thanachart Eastspring Global Innovation Fund

(T-ES-GINNO) กองทนรวมตรำสำรทน

กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fund กองทนรวมทเนนลงทนแบบมควำมเสยงตำงประเทศ

บรษทหลกทรพยจดกำรกองทน ธนชำต จ ำกด

(กำรเขำรวมตอตำนทจรต : ไดรบกำรรบรอง CAC)

กำรลงทนในกองทนรวมไมใชกำรฝำกเงน

คณก ำลงจะลงทนอะไร?

กองทนรวมนเหมำะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

คำธรรมเนยม

ขอมลอนๆ

ผลกำรด ำเนนงำน

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ หนำ 2 / 19 กองทนเปดธนชำต อสทสปรง Global Innovation

1. นโยบำยกำรลงทน :

1.1 ทรพยสนทกองทนรวมลงทน

กองทนจะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองเดยว คอ กองทน Nikko AM ARK

Disruptive Innovation Fund (กองทนหลก) ในหนวยลงทนชนด Class A USD ซงเปน Class ทเสนอขายผลงทน

สถาบน ไมมนโยบายจายเงนปนผล ในอตราสวนโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสน

สทธของกองทน กองทนหลกมวตถประสงคในการลงทนเพอเพมมลคาเงนลงทน ผานการลงทนในตราสารทนของ

บรษททวโลก โดยกองทนจะลงทนในบรษททมการด าเนนธรกจทสอดคลองหรอไดประโยชนจากการเปลยนแปลง

ทางเทคโนโลย จดทะเบยนในประเทศลกเซมเบรก (Luxembourg) ด าเนนงานตามระเบยบของ UCITS กองทน

หลกดงกลาวบรหารจดการโดย Nikko Asset Management Americas, Inc. และลงทนในรปสกลเงนดอลลาร

สหรฐ

ทงน กองทนหลก มการระดมเงนจากนกลงทนในรปสกลเงนดอลลารสหรฐ และน าไปลงทนในรปสกลเงนประเทศ

ตามแตละประเทศทกองทนหลกลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนาคตเปน Fund of Funds

หรอลงทนโดยตรงในตราสาร และ/หรอหลกทรพยตางประเทศได หรอเปลยนกลบมาเปน Feeder Fund ได โดยไม

ท าใหระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) เพมขน ทงน ใหเปนดลยพนจของผจดการกองทน โดยขนกบ

สถานการณตลาด และตองเปนไปเพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน อนง บรษทจดการจะด าเนนการแจง

ผถอหนวยลงทนลวงหนาไมนอยกวา 30 วน โดยผาน www.thanachartfundeastspring.com หรอชองทางอนใดท

บรษทจดการก าหนด กอนด าเนนการเปลยนแปลงการลงทนดงกลาว

ทงน การลงทนของกองทนใน กองทนหลกจะอยในรปของเงนดอลลารสหรฐ โดยกองทนอาจเขาท าสญญาซอขาย

ลวงหนา (Derivatives) โดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยงในอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศตามดลย

พนจของผจดการกองทน

คณก ำลงจะลงทนอะไร?


กองทนอาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน

(efficient portfolio management (EPM)) ได รวมถงอาจลงทนในหรอมไวซงตราสารทมสญญาซอขายลวงหนา

แฝง (Structured Note) นอกจากน การลงทนทงในและตางประเทศอาจมการลงทนในตราสารหนทมอนดบความ

นาเชอถอต ากวาทสามารถลงทนได (Non – Investment Grade) ตราสารหน ท ไมไดรบการจดอนดบความ

นาเชอถอ (Unrated) และหลกทรพยทมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted Securities)

1.2 นโยบายการลงทนของกองทนตางประเทศ

กองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund มวตถประสงคในการลงทนเพอเพมมลคาเงนลงทนผานการลงทนในตราสารทนของบรษททวโลก โดยกองทนจะลงทนในบรษททมการด าเนนธรกจทสอดคลองหรอไดประโยชนจากการเปลยนแปลงทางเทคโนโลย (disruptive innovation theme) อาท พนธวศวกรรม (Genomic Revolution Companies) เทคโนโลยอตสาหกรรม ( Industrial Innovation Companies) นวตกรรมดานการเงน (FinTech Innovation Companies) และระบบเครอขายคอมพวเตอร (Web x.0 Companies) ทงน ตราสารทนอาจประกอบดวย หนสามญ , หนบรมสทธ, warrants, ใบแสดงสทธเทยบเทาตราทน , ADRs (American Depositary Receipt) , EDRs (European Depository Receipt) แ ล ะGDRs (Global Depositary Receipt) กองทนสามารถลงทนในสนทรพยสภาพคลองเพอจดประสงคในการบรหารเงน กองทนหลกอาจลงทนในกองทนอนไมเกนรอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก นอกจากน กองทนหลกอาจมการลงทนในตราสารอนพนธ เพอปองกนความเสยงเพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) และเพอสรางผลตอบแทนเพมเตมใหกองทน ผถอหนวยลงทนสามารถเขาถงขอมลกองทนหลกเพอศกษาขอมลเพมเตมไดท : https://emea.nikkoam.com/ucits

2. กลยทธในกำรบรหำรจดกำรลงทน:

2.1 กองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation มงหวงใหผลการด าเนนงานเคลอนไหวตามกองทนหลก (passive management)

2.2 กองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund (กองทนหลก) มกลยทธในการบรหารแบบเชงรก

(Active)


นกลงทนทตองการกระจายการความเสยงในการลงทนไปยงตางประเทศ โดยสามารถลงทนระยะยาวและยอมรบความเสยงของการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนท วโลก ความเสยงจากอตราแลกเปลยนและความผนผวนของการเปลยนแปลงของมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ (กองทนหลก) ได กองทนรวมนไมเหมำะกบใคร ▪ นกลงทนทมความจ าเปนตองใชเงนลงทนนในระยะอนใกล ▪ นกลงทนทไมสามารถรบความผนผวนของเงนลงทนและผลตอบแทนทงในระยะสน และระยะยาวได

ค ำเตอนทส ำคญ 1. กองทนนมใชกองทนคมครองเงนตน ผลงทนจงมความเสยงของเงนตนจากการลงทน

2. กองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation อาจจะเขาลงทนในกองทนหลกในรปสกลเงนดอลลารสหรฐ และ

อาจจะเขาท าสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) โดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยงในอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศตามดลยพนจของผจดการกองทน ทงน เนองจากกองทนไมไดปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนทงจ านวนผลงทนอาจจะขาดทนหรอไดรบก าไรจากอตราแลกเปลยน / หรอไดรบเงนคนต ากวาเงนลงทนเรมแรกได

3. กองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation และกองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund (กองทนหลก) อาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพ อเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน (efficient portfolio management (EPM)) กองทนจงมความเสยงมากกวากองทนรวมอนจงเหมาะสมกบผลงทนทตองการผลตอบแทนสงและสามารถรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป ผลงทนจงควรลงทนในกองทนรวมเมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนา และผลงทนควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดยค านงถงประสบการณการลงทนวตถประสงคการลงทน และฐานะการเงนของผลงทนเอง

ท ำอยำงไรหำกยงไมเขำใจนโยบำย และควำมเสยงของกองทนน

▪ อำนหนงสอชชวนฉบบเตม หรอสอบถำมผสนบสนนการขายและบรษทจดการ

อยำลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

กองทนรวมนเหมำะกบใคร?


4. กองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation อาจลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝงท าใหกองทนน มความเสยงมากกวากองทนรวมอน จงเหมาะสมกบผลงทนทตองการผลตอบแทนสง และสามารถรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป

5. กองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation ลงทนกระจกตวอยในประเทศสหรฐอเมรกา ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย

6. การลงทนทงในและตางประเทศสามารถลงทนหรอมไวซงตราสาร non-investment grade / unrated / unlisted ดงนน ผลงทนอาจมความเสยงทสงขนมากกวากองทนรวมทวไป เชน ความเสยงจากการผดนดช าระหนของผออกตราสารหรอความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร เปนตน

7. กองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation เปนกองทนทมคาความผนผวนของผลการด าเนนงานสง จงไมเหมาะกบผลงทนทรบความผนผวนของผลการด าเนนงานไดต าหรอปานกลาง

8. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะหยดรบค าสงซอ / ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนเปนการชวคราวหรอถาวรกไดในกรณทบรษทจดการเหนวา การหยดรบค าสงดงกลาวจะเปนการรกษาประโยชนกองทนและผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศลวงหนาอยางนอย 3 วนกอนการหยดรบค าสงซอ / ค าสงสบ เปลยนหนวยลงทนเขา โดยตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 วนนบแตวนทประกาศหยดรบค าสงซอ / ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนเขาเปนการชวคราวหรอถาวร

9. กองทนหลกมการจ ากดการไถถอนหนวยลงทนของกองทนหลก หากในวนทสงค าสงผถอหนวยลงทนของกองทนหลกไถถอนหนวยลงทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนอนใดออกจากกองทนหลกทมมลคาเกนกวารอยละ 10 ของจ านวนหนทไดออกจ าหนายหรอมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก ในกรณทมการไถถอนเกนสดสวนน กองทนหลกจะยงไมท าการค านวณมลคารบซอคน ( redemption price) และ

มลคาทรพยสนสทธ รวมทงช าระเงนคน จนกวากองทนหลกจะสามารถขายหลกทรพยภายในกองไดครบตามทไดม

การไถถอน

จงอาจสงผลใหผถอหนวยลงทนอาจไดรบช าระคาขายคนหนวยลงทนลาชาตามกองหลกดงกลาวขางตน

10. เพอใหสอดคลองและเปนไปตามกฎเกณฑของกองทนหลก บรษทจดการอาจน าสงขอมลของผถอหนวยลงทนน

(รวมถงผเคยถอหนวยลงทนน) ไปยงกองทนหลก(รวมถงผเกยวของ) และหนวยงานราชการทเกยวของทงในและตางประเทศในกรณทผถอหนวยลงทนรายใดรายหนงถอครองหนวยกองทน (ทงทางตรงและทางออม) มากกวา 10% ของหนวยกองทน หรอ ตามค าขอ/เกณฑของกองทนหลก รวมถงการขอขอมลเพมเตมจากผถอหนวยและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนท ารายการซอขายหนวยลงทนผาน นอกจากน บรษทจดการอาจจะระงบหรอหยดใหบรการและด าเนนการใหมการขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนท


ไมใหความรวมมอหรอผถอหนวยลงทนทเขาเกณฑตองหามตามขอก าหนดของกองทนหลกในการด าเนนการดงกลาวขางตนทงหมด ทงน ใหถอวาบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลวในการใหขอมลดงกลาว

11. บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนกบ

1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกาหรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกาหรอผถอ Green Card ทออกประเทศสหรฐอเมรกา

2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตน ซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว

3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเ งน

เกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว

5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 1 - 4 บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอการโอนหนวยลงทน ไมวา

ทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

12. ในกรณทบรษทจดการมพนธะสญญาหรอขอตกลงกบรฐตางประเทศหรอหนวยงานของรฐตางประเทศหรอมความจ าเปนตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศไมวาทเกดขนแลวในขณะน หรอจะเกดขนในอนาคต เชน ด าเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและด าเนนการตางๆ เพอใหเ ปนไปตามพนธสญญาหรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผถอหนวยลงทน ตลอดจนการขอค ายนยอมขอมล และเอกสารเพมเตมจากผถอหนวยลงทน และมสทธด าเนนการอนใดเทาทจ าเปนส าหรบการปฏบตตามพนธสญญาหรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศ ทงน ผถอหนวยลงทนโปรดศกษารายละเอยดเพมเตมในหนงสอชชวน

แผนภาพแสดงต าแหนงความเสยงของกองทนรวม


ปจจยควำมเสยงทส ำคญ ควำมเสยงจำกควำมผนผวนของมลคำหนวยลงทน (market risk)

ความผนผวนของผลการด าเนนงาน (SD) ต ำ สง

< 5% 5 – 10% 10 - 15% 15 - 25% > 25%

ความเสยงจากความผนผวนของมลคาหนวยลงทน (Market Risk) หมายถง ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคาหลกทรพยสง

ควำมเสยงจำกกำรกระจกตวลงทนในผออกรำยใดรำยหนง (high issuer concentration risk)

การกระจกตวในผออกตราสารรวม ต ำ สง

< 10% 10% – 20% 20% - 50% 50% - 80% > 80%

จารณาจากการลงทนแบบกระจกตวในตราสารของผออกตราสาร คสญญา หรอบคคลอนทมภาระผกพนตามตราสารหรอสญญานน รายใดรายหนงมากกวา 10% ของ NAV รวมกน ทงน การลงทนแบบกระจกตวไมรวมถงกรณการลงทนในทรพยสนดงน 1. ตราสารหนภาครฐไทย 2. ตราสารภาครฐตางประเทศทมการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได 3. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารทมการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได

ควำมเสยงจำกกำรลงทนกระจกตวในหมวดอตสำหกรรมใดอตสำหกรรมหนง (High Sector Concentration Risk)

ต ำ สง < 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%

หมายเหต : กองทนรวมไมมการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรม

ควำมเสยงจำกกำรลงทนกระจกตวในประเทศใดประเทศหนง (High Country Concentration Risk)

ต ำ สง < 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%

หมายเหต : กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในประเทศสหรฐอเมรกา

ควำมเสยงจำกกำรเปลยนแปลงของอตรำแลกเปลยน (Exchange Rate Risk)

การปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยน fx ต ำ สง

ทงหมด/เกอบทงหมด บางสวน ดลยพนจ ไมปองกน หมายเหต: กองทนมการปองกนความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนคดเปน 50-100% ของเงนลงทนในตางประเทศ

*คณสามารถดขอมลเพมเตมไดท www.thanachartfundeastspring.com

http://www.thanachartfund.com/


ชอทรพยสนทลงทนสงสด 5 อนดบแรก:

ชอทรพยสน อนดบควำมนำเชอถอ % ของ NAV 1. หนวยลงทนของกองทนตราสารทน : Nikko AM ARK Disruptive

Innovation Fund A USD (NIKAADA)

-

รวมทงสน

98.01% 98.01%

หมายเหต: เปนขอมล ณ วนท 30 มถนายน 2564 ทงนคณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.thanachartfundeastspring.com

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน



*คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน*

คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกกองทนรวม (% ตอปของ NAV)

สงสดไมเกน สงสดไมเกน 0.1 ผดแผลประโยชน

1.6050

0.0214 0.1070ตำมทจำยจรง0.00

0.50

1.00

1.50

2.00

2.50

3.00

3.50

4.00

4.50

5.00

คำธร

รมเนยม

ทเรย

กเกบ

จรง

% ตอป

ของขอ

งNA

V

คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกกองทนรวม

นายทะเบยน คาใชจายอน รวมคาใชจายการจดการ

สงสดไมเกน 2.1400



สงสดไมเกน 0 สงสดไมเกน 0

ผดแลผลประโยชน

v

v

v

v

v

ค าอธบายเพมเตม : 1. รอยละตอป ของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหน สนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแล

ผลประโยชน นายทะเบยน และคาโฆษณาประชาสมพนธ กองทนรวม ณ วนทค านวณ (รวมภาษมลคาเพม) 2. คาใชจายอนๆ เปนคาใชจายทประมาณการได 3. ในกรณทกองทนรวมตางประเทศ (กองทนหลก) คนเงนคาธรรมเนยมการจดการบางสวน เพอเปนคาตอบแทน

เนองจากการทกองทนน าเงนไปลงทนในกองทนรวมตางประเทศ ( loyalty fee หรอ rebate) บรษทจดการจะด าเนนการใหเงนจ านวนดงกลาวตกเปนทรพยสนของกองทน


คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผถอหนวยลงทน (% ของมลคำซอขำย)

รำยกำร อตรำตำมโครงกำร (%) อตรำเกบจรง (รวม VAT)(%)

คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) - IPO ตงแตวนท 19 – 27 ตลาคม 256 - ตงแตวนท 30 ตลาคม 2563 เปนตนไป

2.00% 1.00% 1.50%

คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) ไมม ไมม คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN) - IPO ตงแตวนท 19 – 27 ตลาคม 256 - ตงแตวนท 30 ตลาคม 2563 เปนตนไป

2.00% 1.00% 1.50%

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT) ไมม ไมม

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน 53.50 บาท ตอ 1,000 หนวย หรอเศษของ 1,000 หนวย หรอตามอตราทนายทะเบยนก าหนด

20 บาท ตอ รายการ

คาใชจายในการซอขายหลกทรพย 0.25% ไมเรยกเกบ

หมายเหต : คาธรรมเนยมดงกลาวรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดแลว (ถาม) ค าอธบายเพมเตม : 1. บรษทจดการอาจจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนกบผลงทนแตละกลมหรอแตละประเภทของผลงทนไม

เทากน โดยบรษทจดการจะขอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวส าหรบผลงทนประเภทสถาบนทเปดบญชซอขายหนวยลงทนกบบรษทจดการโดยตรง ไดแก ผลงทนสถาบนทไมแสวงหาผลก าไร ซงจดตงขนโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ผลงทนสถาบนทจดตงขนตามพระราชบญญตประกนสงคม พ .ศ. 2533 ธรกจประกนชวตและประกนภย ธนาคารเฉพาะกจ กองทนส ารองเลยงชพภายใตการจดการของ บลจ.ธนชาต บญชหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต หรอทเรยกวากรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน (Unit-linked) ของบรษทประกนชวต ทบลจ.ธนชาต มอบหมายใหเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

คำธรรมเนยมและคำใชจำยทส ำคญของกองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund

คาธรรมเนยมหรอคาใชจาย อตรารอยละ คาธรรมเนยมการจดการ (Management Fee) รอยละ 0.75 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Entry charge) ไมม คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Exit charge) ไมม ค าใชจ ายอ นๆ (Other Expenses อาท Administration Fee)

ไมม

คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดทประมาณการได (Ongoing charge)

รอยละ 1.05 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน


ผลการด าเนนงาน (ค านวณตามปปฏทน)

* T-ES-GINNO จดตงกองทนเมอวนท 29 ต.ค. 2563

* ผลการด าเนนงานป 2564 ขอมล ณ.วนท 30 ม.ย. 2564

32.69

%

1.07%

12.26

%

20.13

%

0%

5%

10%

15%

20%

25%

30%

35%

2563 2564

T-ES-GINNO

Benchmark

*ผลการด าเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต*

1. ตวชวดทใชเปรยบเทยบผลกำรด ำเนนงำนของกองทน: ควรเปรยบเทยบกบตวชวดของกองทนหลก คอ ดชน MSCI World Total Return Net Index ในรปสกลเงนดอลลารสหรฐ ปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบเทาคาสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน

2. กองทนนเคยมผลขำดทนสงสดในชวงเวลำ 5 ป คอ -34.77%*

* กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทนจนถงวนทรายงาน

3. ควำมผนผวนของผลกำรด ำเนนงำน (standard deviation) คอ 51.47% ตอป*

4. ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลกำรด ำเนนงำน ณ จดขำย คอ GLOBAL EQUITY

ผลกำรด ำเนนงำน


5. ผลกำรด ำเนนงำนยอนหลงแบบปกหมด *คณสำมำรถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.thanachartfundeastspring.com

ผ การด าเน นงานย อนห ง (%) 30 ม นายน 2564 ต งแตต น 3 เด อน Percentile 6 เด อน Percentile 1 Percentile 3 Percentile 5 Percentile 10 Percentile ดต งกองทน

2 13.22 7.74 50th 13.22 25th - - - - - - - - 31.45

20.13 10.13 25th 20.13 5th - - - - - - - - 34.86

1.07 8.20 50th 1.07 95th - - - - - - - - 34.11

12.89 12.04 50th 12.89 50th - - - - - - - - 13.04

2 11.85 11.26 50th 11.85 50th - - - - - - - - 12.18

46.57 36.39 95th 46.57 95th - - - - - - - - 44.32

1 %

ด นมาตร าน ด นมาตร าน 2

:

MSCI World Net Total Return Index

MSCI World Net Total Return Index (Baht)

ข อม เ รย เทย ผ การด าเน นงานแ เ อร เ นต ท 30 ม นายน 2564

AIMC Category Peer Percentile Return (%) Standard Deviation (%)

3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y

Global Equity

5th Percentile 13.95 18.85 59.78 20.11 14.60 9.73 7.42 9.23 11.35 12.85 11.25 11.53

25th Percentile 9.06 13.08 42.88 14.09 11.72 8.21 10.83 11.44 12.55 14.64 12.33 12.10

50th Percentile 7.20 10.28 36.32 10.90 10.17 6.18 12.52 14.88 14.78 16.74 13.56 15.57

75th Percentile 5.05 8.13 25.36 6.78 6.69 -0.74 17.18 18.33 18.16 20.34 16.04 17.04

95th Percentile 1.80 -2.67 14.82 2.28 1.03 -8.62 32.63 28.11 27.21 31.03 28.02 29.06

ข อตก งแ เง อน ขของข อม เ รย เทย ผ การด าเน นงานแ เ อร เ นต ท (Peer Percentile)

1.

2. www.aimc.or.th

3. (Percentiles) 100

( (Standard deviation)

- 5th Percentile 5 - 25th Percentile 25 - 50th Percentile 50

- 75th Percentile 75 - 95th Percentile 95

4.

6. ผลกำรด ำเนนงำนยอนหลงของกองทนรวมตำงประเทศทลงทน *คณสำมำรถดขอมลทเปนปจจบนไดท https://emea.nikkoam.com/ucits

ทมา FACTSHEET Data as at 31/5/2021


นโยบำยกำรจำยปนผล ไมจาย ผดแลผลประโยชน ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) วนทจดทะเบยน 29 ตลาคม 2563

อำยโครงกำร ไมก าหนด ซอและขำยคนหนวยลงทน

วนท าการซอหนวยลงทน : - มลคาขนต าของการสงซอครงแรก : 1 บาท - มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป : 1 บาท

วนท าการขายคนหนวยลงทน : - มลคาขนต าของการสงขายคน : 1 บาท - มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : ไมก าหนด - จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : ไมก าหนด - ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน : ภายใน 5 วนท าการนบแตวนรบซอคนหนวย

ลงทน (รบเงนภายใน T+5) กำรรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต (AR)

ไมม

คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท www.thanachartfundeastspring.com รำยชอผจดกำรกองทน

ชอ นางสาวธรนช ธรรมภมขวฒนา

ต าแหนง/บรหารจดการดาน ผจดการกองทน

วนทเรมบรหารกองทนน วนจดทะเบยนกองทน

อตรำสวนหมนเวยน กำรลงทนของกองทน (PTR)

0.40 เทา

ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน

ธนาคารทหารไทยธนชาต จ ากด (มหาชน) บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด หรอผสนบสนนการขายและรบซอคนทบลจ.ธนชาต แตงตง (ถาม)

ตดตอสอบถำม รบหนงสอชชวน รองเรยน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด ทอย : หอง 902-908 ชน 9 อาคาร มตรทาวน ออฟฟศ ทาวเวอร เลขท 944 ถนนพระราม 4 แขวงวงใหม เขตปทมวน กรงเทพมหานคร 10330 โทรศพท 0-2126-8399 โทรสาร 0-2055-5801 Website : www.thanachartfundeastspring.com Email : [email protected]

อนญำตใหผทมสญชำต US ลงทน

ไมอนญาตใหผทมสญชาต US ลงทน

ธรกรรมทอำจกอใหเกดควำมขดแยง

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนไดท

ขอมลอนๆ



mailto:[email protected]


ทำงผลปรโยชน www.thanachartfundeastspring.com ▪ การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความ

เสยงจากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจ านวน ▪ ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการก ากบดแลของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ▪ การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน ทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ วนท 30 มถนายน 2564 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการด าเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ไมเปนเทจ และไมท าใหผอนส าคญผด

รำยละเอยดกองทนหลก : กองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund

ชอกองทนหลก กองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund

Class A USD

ISIN Code LU1861556378

Bloomberg Code NIKAADA LX วนจดตงกองทน (Inception Date)

29 สงหาคม 2561

สกลเงนฐาน (base currency)

USD (ดอลลารสหรฐ)

ตวชวด (Benchmark) MSCI World Total Return Net Index

วตถประสงคและนโยบายการลงทน

กองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund มวตถประสงคในการลงทนเพอเพมมลคาเงนลงทนผานการลงทนในตราสารทนของบรษททวโลก โดยกองทนจะลงทนในบรษททมการด าเนนธรกจทสอดคลองหรอไดประโยชนจากการเปลยนแปลงทางเทคโนโลย (disruptive innovation theme) อาท พนธวศวกรรม (Genomic Revolution Companies) เทคโนโลยอตสาหกรรม (Industrial Innovation Companies) นวตกรรมดานการเงน (FinTech Innovation Companies) และระบบเครอขายคอมพวเตอร (Web x.0 Companies) ทงน ตราสารทนอาจประกอบดวย หนสามญ, หนบรมสทธ, warrants, ใบแสดงสทธเทยบเทาตราทน , ADRs (American Depositary Receipt),EDRs (European Depository Receipt) และ GDRs (Global Depositary Receipt) กองทนสามารถลงทนในสนทรพยสภาพคลองเพอจดประสงคในการบรหารเงน กองทนหลกอาจลงทนในกองทนอนไมเกนรอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก นอกจากน กองทนหลกอาจมการลงทนในตราสารอนพนธ เพอปองกนความเสยง เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) และเพอสรางผลตอบแทนเพมเตมใหกองทน


อายกองทน ไมก าหนด

นโยบายจายเงนปนผล ไมม วนท าการซอขายหนวยลงทน ทกวนท าการ

บรษทจดการ (Management Company)

Nikko Asset Management Americas, Inc. 605 Third Avenue 38th Floor, New York NY 10158

ผรกษาทรพยสนของกองทน (Custodian Bank)

Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A., 80, route d'Esch L-1470 Luxembourg Grand-Duchy of Luxembourg

ผตรวจสอบบญชกองทน (Fund auditor)

PricewaterhouseCoopers, Société Cooperative 2, rue Gerhard Mercator L-2182 Luxembourg Grand-Duchy of Luxembourg

Website https://emea.nikkoam.com/ucits

คาธรรมเนยมการจดการ (Management Fee)

รอยละ 0.75 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ควำมเสยงหลกในสวนของ กองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund

เนองจากกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation มงเนนลงทนใน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund ซงเปนกองทนหลก ผลงทนจงควรพจารณาและค านงถงปจจยความเสยงตางๆ ของ กองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund ดงตอไปน 1. ควำมเสยงทวไปเกยวกบกำรลงทนในกองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund

เนองจากกองทนหลกในตางประเทศมวตถประสงคในการลงทนเพอเพมมลคาเงนลงทน ผานการลงทนในตราสารทนของบรษททวโลก โดยกองทนจะลงทนในบรษททมการด าเนนธรกจทสอดคลองหรอไดประโยชนจากการเปลยนแปลงทางเทคโนโลย (disruptive innovation theme) อาท พนธวศวกรรม (Genomic Revolution Companies) เทคโนโลยอตสาหกรรม (Industrial Innovation Companies) นวตกรรมดานการเงน (FinTech Innovation Companies) และระบบเครอขายคอมพวเตอร (Web x.0 Companies) ทงน ตราสารทนอาจประกอบดวย หนสามญ , หนบรมสทธ, warrants, ใบ แ ส ด ง ส ท ธ เท ย บ เท า ต รา ท น , ADRs ( American Depositary Receipt) , EDRs (European Depository Receipt) และ GDRs (Global Depositary Receipt) ซงหลกทรพย / ตราสารดงกลาวอาจมความผนผวน / การเปลยนแปลงของราคาอนเปนผลมาจากการเปลยนแปลงภาวะตลาดโดยรวม สภาวะเศรษฐกจ ปจจยทางการเมอง สงคม อตสาหกรรม ตลาดทน ราคาสนคาโภคภณฑ อตราแลกเปลยน การเปลยนแปลงและผลประกอบการของบรษททออกหน ภาวะอตสาหกรรมของบรษทนนๆ การคาดการณของนกลงทน การกระจกตวในการลงทนหลกทรพยใดๆ หรอกลมหลกทรพยใดๆ ขนาดของบรษท ฯลฯ รวมถงปจจยอนๆของหลกทรพยทกองทนหลก


ลงทนอย ซงอาจมผลใหราคาหลกทรพยทลงทนซงเปนหลกทรพยในกองทนหลก ใหผลตอบแทนการลงทนทต ากวา (Underperform) หรอผนผวนกวา หลกทรพยอนทไมไดเขาลงทน หรออาจมสภาพคลองในการซอขายเปลยนแปลงไปจากภาวะปรกต

2. ควำมเสยงดำนตรำสำรทน (Equity Risk)

มลคาของตราสารทนอาจลดลงไดอยางรวดเรว และมความเสยงสงกวาตราสารหน หรอตราสารตลาดเงน และหากบรษทลมละลาย หรอมการปรบโครงสรางหนตราสารทนนนอาจมมลคาทลดลงบางสวนหรอลดลงทงหมดได

3. ควำมเสยงดำนควำมผนผวนของรำคำตลำด (Market Risk)

มลคาของทรพยสนในกองทนหลกไดรบผลกระทบจากปจจยหลายอยาง ทงจากภาวะเศรษฐกจ การเมอง และนโยบายภาครฐ รวมถงการเปลยนแปลงทางสภาพแวดลอม วฒนธรรม จ านวนประชากร การเกดภยพบตท งจากธรรมาชาตและจากมนษยซงปจจยเหลานลวนสงผลตอราคาตลาดของหลกทรพย

4. ควำมเสยงดำนสภำพคลอง (Liquidity Risk)

กองทนหลกอาจไมสามารถหาผซอทรพยสนส าหรบหลกทรพยทกองทนหลกตองการจะขายซงจะสงผลกระทบตอความสามารถในการช าระคาไถถอนของกองทน และในกรณทกองทนหลกขายหลกทรพยเพอช าระคาไถถอนตามค าสงของกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation ไมได ผถอหนวยลงทนของกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation อาจไมไดรบเงนคาไถถอนตามเวลาทก าหนด

5. ควำมเสยงดำนอตรำแลกเปลยน (Exchange Rate Risk)

ความผนผวนของอตราแลกเปลยนอาจท าใหผลตอบแทนกองทนหลกเพมขนหรอลดลงจากทนกลงทนคาดหวงจากกองทน กลยทธการลงทนทใชส าหรบการปองกนความเสยงของอตราแลกเปลยน (ถาม)อาจไมมประสทธภาพ รวมทงมความเสยงเพมเตมจากการใชตราสารอนพนธทใชปองกนความเสยง อยางไรกตาม เนองจากกองทนหลกมการลงทนในหลกทรพยสกลเงนตางประเทศ โดยกองทนหลกอาจจะไมไดมการปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน จงท าใหราคาและมลคากองทนหลกอาจมความผนผวนจากอตราแลกเปลยนทผนผวนได

6. ควำมเสยงจำกคสญญำ (Counterparty Risk)

เนองจากกองทนหลกสามารถเขาท าสญญาทางการเงน (เชน สญญาซอขายลวงหนา) ท าธรกรรมกบคสญญาได กองทนหลกจงมความเสยงทคสญญาจะผดนดช าระในตราสาร / สญญาทถอครองอย ท าใหกองทนอาจเกดผลขาดทนได

7. ควำมเสยงดำนภำษ (Taxation Risk) การเปลยนแปลงทางภาษของประเทศทกองทนหลกเขาลงทน หรอในประเทศของกองทนหลกเอง อาจมผลตอราคาและรายไดสทธจากหลกทรพยทกองทนหลกถอครองอย หรอมผลกระทบกบกองทนหลกโดยตรง


8. ควำมเสยงทำงดำนกำรเมอง เศรษฐกจ ตลำดทนของประเทศทกองทนลงทน (Country Risk) เนองจากกองทนหลกในตางประเทศ มนโยบายการลงทนหลกในตราสารทนทออกโดยบรษทตางๆทวโลกท าใหกองทนอาจมความเสยงทมลคาอาจลดลงและมความผนผวนเพมขน หากประเทศทกองทนหลกไปลงทนมปญหาทางการเมอง เศรษฐกจ ภาวะตลาดทเปลยนแปลงไป กฎหมายหรอขอบงคบตางๆ รวมถงขอจ ากดเกยวกบการลงทนของตางชาต เชน ขอจ ากดในการท าธรกรรมแลกเปลยนเงนตรา การแทรกแซงของหนวยงานรฐ เปนตน และ/หรอ เหตการณอนๆทมผลกระทบตอประเทศนนๆ อยางไรกตาม จากการทกองทนหลกอาจมการกระจายการลงทนในหลายประเทศ และหลายกลมอตสาหกรรม จงอาจชวยลดความเสยงไดในระดบหนง

9. ควำมเสยงของกำรลงทนในตรำสำรอนพนธ (Derivatives)

เนองจากกองทนหลกอาจมการลงทนในตราสารอนพนธ เพอปองกนความเสยงและเพอเพมประสธภาพการบรหารกางลงทน (Efficient Portfolio Management) ดงนนราคาของตราสารอนพนธทกองทนหลกเขาลงทนอาจมความออนไหวตอการเปลยนแปลงของราคาสนทรพยอางอง (underlying) อยางสง ซงอาจท าใหการลงทนในตราสารอนพนธมความเสยงตอการขาดทนทมลคามากกวาทลงทนได

10. ควำมเสยงจำกกำรลงทนในตลำดเกดใหม หรอในบำงภมภำค (Emerging Market Risk)

ทงนกองทนหลกอาจลงทนในตราสารทนของบรษททมภมล าเนาในตลาดเกดใหม โดยการลงทนในตลาดเกดใหมอาจกอใหเกดความเสยงมากขนจาก สภาพคลองทนอย และจากความไมเพยงพอในดานโครงสราง ขาดการปองกน ไมมเสถยรภาพและความไมแนนอนทเกยวของกบตลาดเงนและตลาดทน กฎหมาย ภาคสงคม การเมอง เศรษฐกจ และภาษ

11. ควำมเสยงจำกกำรลงทนในหนหรอหลกทรพยของบรษททมกำรด ำเนนธรกจทสอดคลองหรอไดประโยชนจำกกำรเปลยนแปลงทำงเทคโนโลย (disruptive innovation risk)

เนองจากกองทนหลกในตางประเทศมวตถประสงคในการลงทนเพอเพมมลคาเงนลงทน ผานการลงทนในตราสารทนของบรษททวโลก โดยกองทนจะลงทนในบรษททมการด าเนนธรกจทสอดคลองหรอไดประโยชนจากการเป ลยนแปลงทางเทคโนโลย (disruptive innovation theme) อาท พนธวศวกรรม (Genomic Revolution Companies) เทคโนโลยอตสาหกรรม (Industrial Innovation Companies) นวตกรรมดานการเงน (FinTech Innovation Companies) และระบบเครอขายคอมพวเตอร (Web x.0 Companies) ทงนตราสารทนของบรษทเหลานอาจไมสามารถสรางมลคาเพมไดตามทคาดหวง รวมทงอาจไดรบผลกระทบจากแขงขนจากคแขง และการเปลยนแปลงของอตสาหกรรม การเมอง และกฎหมาย

หมายเหต: กรณทขอมลความเสยงโดยสรปของกองทนหลก มความแตกตางหรอเนอหาไมสอดคลองกบหนงสอชชวนของกองทนหลก ใหถอเอาตนฉบบของกองทนหลกเปนส าคญ


ควำมเสยงหลกในสวนของกำรลงทนของกองทนเปดธนชำต อสทสปรง Global Innovation มดงน 1. ควำมเสยงอนสบเนองจำกกำรลงทนในกองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund

เนองจากกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation มนโยบายทเนนการลงทนในกองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund ไมนอยกวารอยละ 80 โดยเฉลยในรอบปบญช ดงนน ความเสยงของกองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund ตามทกลาวไวขางตนในหวขอ “ความเสยงหลกในสวนของกองทน “Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund” จงเปนความเสยงของกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation ดวย ดงนน ผลงทนในกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation จงควรศกษาและยอมรบความเสยงของกองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund ได

2. ควำมเสยงดำนอตรำแลกเปลยน (Currency Risk) จากการท กองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund ท กองทน เปดธนชาต อสทสปรง Global

Innovation เขาลงทน มการค านวณมลคาทรพยสนสทธ (NAV) ในรปของเงนดอลลารสหรฐ ในขณะทกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation มการค านวณมลคาทรพยสนสทธ (NAV) ในรปของเงนบาท

กองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation จงมความเสยงของความผนผวนของอตราแลกเปลยนระหวาง

เงนดอลลารสหรฐ กบเงนบาท กลาวคอ หากคาเงนบาทมคาแขงขนจากวนทกองทนเขาลงทนเมอเทยบกบสกลเงนดอลลารสหรฐ ทเขาลงทนนน (เชน จาก 36 บาท ตอ 1 ดอลลารสหรฐ เปน 33 บาท) จะท าใหกองทนไดรบดอกเบยรบตามงวดและ/หรอเงนตนเมอครบก าหนดของตราสารเปนเงนบาทในจ านวนทนอยลง ซงจะท าใหผลตอบแทนของการลงทนต ากวาทคาดไว ในทางกลบกน หากคาเงนบาท มคาออนลง (เชน จาก 36 บาท ตอ 1 ดอลลารสหรฐ เปน 40 บาท) จะท าใหมลคาทรพยสนสทธของกองทนเมอค านวณเปนสกลเงนบาทมากขน

ดงนน เพอลดความเสยงดานน กองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation อาจพจารณาปองกนความเสยง

จากอตราแลกเปลยนตามดลยพนจของผจดการกองทนในสดสวนทเหนวาเหมาะสม ดงนนกองทนจงยงคงมความเสยงจากอตราแลกเปลยนอยซงผลงทนอาจไดรบก าไรหรอขาดทนจากอตราแลกเปลยนในสวนทไมไดท าการปองกนความเสยงไว

3. ควำมเสยงจำกขอจ ำกดกำรน ำเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation Risk)

เนองจากกองทนหลกในตางประเทศมการลงทนกระจายอยทกประเทศทวโลกท าใหอาจมความเสยงทเกดจากความไมแนนอนหรอการเปลยนแปลงภายในประเทศทกองทนหลกไปลงทน เชน การออกมาตรการในภาวะทเกดวกฤตการณทไมปกต ท าใหกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation ไมสามารถน าเงนกลบเขามาในประเทศได หรอสาเหตอนๆ อนอาจท าใหไมสามารถช าระหนไดตรงตามระยะเวลาทก าหนด

4. ควำมเสยงจำกสภำพคลอง (Liquidity Risk) ความเสยงทกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation ไมสามารถขายหนวยลงทนของ กองทน Nikko AM

ARK Disruptive Innovation Fund ไดทน ตอการช าระคาไถถอนหนวยลงทน หรอความเสยงทกองทนเปดธนชาต


อสทสปรง Global Innovation อาจจะไมสามารถซอขายตราสารทกองทนลงทนโดยตรงในจงหวะเวลาและราคาทเหมาะสม เพอการช าระคาไถถอนหนวยลงทนได หรอหากตองการจะซอขายจรง

5. ควำมเสยงจำกกำรเขำท ำธรกรรมสญญำซอขำยลวงหนำ (Derivatives Risk) ของเงนลงทนในตำงประเทศ

ในการเขาท าธรกรรมสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยง (Hedging) กองทนอาจจะมความเสยงจากการทคสญญาไมปฏบตตามสญญาดงกลาว ท าใหการลดความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Currency Risk) ไมเปนตามทคาดการณไว ดงนนเพอลดความเสยงของคสญญา กองทนจะเขาท าธรกรรมดงกลาวกบสถาบนการเงนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) จากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากส านกงาน ก.ล.ต.

นอกจากความเสยงดงกลาวขางตนแลว การเขาท าธรกรรมสญญาซอขายลวงหนาอาจมตนทนอยบาง โดยจะท าให

ผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงเลกนอย จากความเสยงดานตนทนทเพมขน รวมทงอาจมความเสยงสภาพคลองของตราสาร โดยเฉพาะอยางยงการลงทนในตราสารอนพนธนอกตลาดหลกทรพย (Over the Counter)

อนง การท าธรกรรมสญญาซอขายลวงหนา แมจะชวยลดความไมแนนอน (ความเสยง) จากการเปลยนแปลงของ

อตราแลกเปลยน แตถาหากการเปลยนแปลงนนเปนประโยชนตอมลคาของตราสารทกองทนถออย กองทนกอาจหมดโอกาสไดประโยชนดงกลาวเชนกน ซงถอเปนตนทนการเสยโอกาส (Opportunity Cost) ของกองทน

6. ควำมเสยงทเกดจำกกำรทกองทนไมสำมำรถลงทนใน กองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation

Fund ไดอกตอไป ในกรณทกองทนไมสามารถทจะน าเงนไปลงทนใน กองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund ไดอกตอไปไมวาดวยกรณใดๆ นน กองทนอาจพจารณาเขาลงทนในกองทนหนวยลงทนในตางประเทศอนๆ ทมลกษณะเดยวกน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว การเปลยนแปลงดงกลาวอาจท าใหคาใชจายของกองทนหนวยลงทนทกองทนจะเขาไปลงทนและสกลเงนตราตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนแตกตางไปจากเดมได ซงอาจท าใหกองทนมการรบรผลขาดทนจากการเปลยนแปลงดงกลาว อยางไรกตาม กองทนจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเปลยนแปลงไปลงทนในกองทนหนวยลงทนอนใด

เนองจากกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation มนโยบายการลงทนในกองทนรวมตางประเทศ เพยงกองเดยวคอ กองทน Nikko AM ARK Disruptive Innovation Fund ดงนน ความเสยงของกองทนรวมตางประเทศ จงถอเปนความเสยงของกองทนเปดธนชาต อสทสปรง Global Innovation ซงผลงทนควรยอมรบดวย

Global Innovation Thanachart Eastspring Global Innovation ......กองท นรวมน ไม...

Documents

Transcript of Global Innovation Thanachart Eastspring Global Innovation ......กองท นรวมน ไม...