“Gestión de riesgos 360 grados” Ámbito Ambiental · EXTERNOS Debilidades Fortalezas...
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08/11/2016
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“Gestión de riesgos 360 grados”
Ámbito Ambiental
M. Cristina ALONSO GARCÍA AENOR Auditora Jefe
Miembro de ISO/TC 207/SC 1/WG 5 e ISO/TC 207/SC 1/WG 6
Enfoque del riesgo en ISO 14001:2004
Sistema de gestión ambiental
Parte del sistema de gestión de una organización empleado para desarrollar e implementar su política ambiental y gestionar sus aspectos ambientales
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
Control impactos generados por aspectos ambientales
Acciones preventivas
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Según UNE-EN ISO 14001:2015
Riesgos y oportunidades:
Efectos potenciales adversos (amenazas)
Efectos potenciales beneficiosos (oportunidades)
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
DEFINICIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Riesgo: Efecto de la incertidumbre
• Impactos ambientales -
• Riesgos empresariales
• Impactos ambientales +
• Resultados positivos para el negocio
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
ORGANIZACIÓN Y MEDIO AMBIENTE
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Enfoque del riesgo en ISO 14001:2015
Sistema de gestión ambiental
Parte del sistema de gestión usada para gestionar aspectos ambientales, cumplir los requisitos legales y otros requisitos, y abordar los riesgos y oportunidades
Pensamiento basado en riesgos
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
Pensamiento basado en riesgos en ISO 14001:2015
INCORPORADO EN LA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
Enfoque sistemático y proactivo en la determinación y tratamiento de riesgos y oportunidades
Conceptos de acciones preventivas y de mejora presentes en los distintos capítulos de la norma
• Evitar efectos/resultados no deseados
• Alcanzar los mejores resultados del SGA y de negocio
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
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Pensamiento basado en riesgos en ISO 14001:2015
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
Capítulo 4: Contexto de la organización
Capítulo 5: Liderazgo
Capítulo 6: Planificación
Capítulo 7: Apoyo
Capítulo 8: Operación
Capítulo 9: Evaluación del desempeño
Pensamiento basado en riesgos en ISO 14001:2015
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
Capítulo 10: Mejora
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ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
• Establecer procesos para asegurar la capacidad de: – Lograr los resultados previstos del SGA – Prevenir o reducir los efectos indeseados – Lograr la mejora continua
• Determinar los riesgos y oportunidades y planificar las acciones para abordarlos
Requisitos de la Norma Internacional ISO 14001:2015
0. Introducción
1. Objeto y campo de aplicación
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
Lograr los resultados
previstos del SGA
Prevenir o reducir efectos no deseados
Lograr la mejora continua
Determinar riesgos y oportunidades…
Requisitos de la Norma Internacional ISO 14001:2015
0. Introducción
1. Objeto y campo de aplicación
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
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Acciones
Cuestiones externas e internas
Partes interesadas
Riesgos
Oportunidades
Aspectos ambientales
Requisitos legales y otros requisitos
Que surgen de…
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
Acciones
Que afectan al… • Entorno (aire, agua, suelo, recursos naturales,…) • Resultados del SGA
• Mejora del desempeño ambiental • Cumplimiento de requisitos legales • Logro de los objetivos ambientales
• Propósito de la organización y resultados del negocio
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
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Planificar las acciones…
Aspectos ambientales significativos.
Cuestiones externas e internas.
Requisitos legales y otros
requisitos.
La manera de evaluar la
eficacia de las acciones
La manera de integrar las acciones en los procesos del SGA o en otros
procesos de negocio
Partes interesadas
Abordar los riesgos y
oportunidades
Requisitos de la Norma Internacional ISO 14001:2015
0. Introducción
1. Objeto y campo de aplicación
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
Capítulo 4: Contexto de la organización
Capítulo 5: Liderazgo
Capítulo 6: Planificación
Capítulo 7: Apoyo
Capítulo 8: Operación
Capítulo 9: Evaluación del desempeño
Determinación y tratamiento de riesgos y oportunidades en ISO 14001:2015
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
Capítulo 10: Mejora
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Requisitos de la Norma Internacional ISO 14001:2015
4. Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
5. Liderazgo
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
7. Apoyo
8. Operación
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
DETERMINACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Determinación de riesgos y oportunidades
• Contexto de la organización • Aspectos ambientales • Requisitos legales y otros requisitos
Planificación de acciones para abordar riesgos y oportunidades
Implantación de las acciones
Seguimiento y evaluación de la eficacia
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
Requisitos de la Norma Internacional ISO 14001:2015
4. Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
5. Liderazgo
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.4 Planificación de acciones
7. Apoyo
8. Operación
8.1 Planificación y control operacional
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
• Determinación de las cuestiones externas e internas importantes que puedan afectar al desempeño ambiental de la organización y al negocio
• Identificación de las partes interesadas pertinentes y de sus necesidades y expectativas relevantes (requisitos)
Cuestiones internas
Cuestiones externas
Contexto
Determinación de riesgos y oportunidades
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
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Cuestiones
Externas
Internas
Estrategia ambiental Condiciones
ambientales del entorno
Actividades productos y
servicios
Subvenciones ambientales
Prácticas de gestión
ambiental existentes Marco legal
ambiental
Instalaciones
control ambiental
Comporta-miento de
proveedores
Sensibilización ambiental
Demanda productos
eco
diseñados
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
Proveedores/contratistas
•Reconocimiento del buen comportamiento ambiental de la organización en los procesos de compra.
Personal de la organización
•Trabajar en una organización respetuosa con el medio ambiente.
•Recibir información periódicamente.
Administración
•Cumplimiento de la legislación ambiental.
•Adhesión a acuerdos voluntarios propuestos por las instituciones.
•Recibir información periódicamente
Clientes y usuarios
•Acceso a productos menos impactantes para el medio ambiente
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE PARTES INTERESADAS
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FACTORES INTERNOS
FACTORES EXTERNOS
Debilidades Fortalezas
Deficiente estado de las instalaciones. Escasa sensibilización ambiental de las personas.
Implicación de la dirección. Gestión energética eficiente.
Amenazas Oportunidades
Mercado maduro y muy competitivo Aprobación de legislación ambiental mas restrictiva.
Nuevos mercados demandantes de productos ecodiseñados Subvenciones a proyectos de ahorro y eficiencia energética.
CONOCIMIENTO DEL CONTEXTO
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
CONTEXTO
RIESGO/OPORTUNIDAD
Cuestiones externas
Mercado maduro y muy competitivo
Entrada en nuevos mercados demandantes de productos con menor impacto ambiental
Cuestiones internas
Deficiente estado de las instalaciones
Rotura del depósito de gasoil de la caldera
Partes interesadas
Información sobre comportamiento ambiental de la organización
Mejora de las relaciones con los grupos de interés
DETERMINACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
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Requisitos de la Norma Internacional ISO 14001:2015
4. Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
5. Liderazgo
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.4 Planificación de acciones
7. Apoyo
8. Operación
8.1 Planificación y control operacional
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
Determinación de riesgos y oportunidades relacionados con:
• Aspectos ambientales
• Requisitos legales y otros requisitos
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
Determinación de riesgos y oportunidades
ASPECTOS AMBIENTALES
RIESGO/OPORTUNIDAD
Consumo de combustible de los vehículos
Aumento del precio de los carburantes
Mejora de la imagen de la organización en relación con el impacto ambiental de su flota de vehículos Emisiones procedentes
de los vehículos
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
RIESGO/OPORTUNIDAD
Subvenciones para la implantación de tecnologías limpias
Reducción de impactos ambientales
Mejora en la eficiencia de los procesos productivos
Ahorro en costes
DETERMINACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
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Requisitos de la Norma Internacional ISO 14001:2015
4. Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
5. Liderazgo
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.4 Planificación de acciones
7. Apoyo
8. Operación
8.1 Planificación y control operacional
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
Proceso de determinación de riesgos y oportunidades
• Puede realizarse de forma individual, conjunta o combinando varios elementos • Contexto • Aspectos ambientales • Requisitos legales y otros requisitos
• Puede realizarse un análisis cualitativo o cuantitativo
Debilidades Fortalezas
Deficiente estado de las instalaciones.
Implicación de la dirección.
Amenazas Oportunidades
Ubicación de la actividad en espacio natural.
Subvenciones a proyectos de ahorro y eficiencia energética.
Requisitos de la Norma Internacional ISO 14001:2015
4. Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
5. Liderazgo
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
Planificación de acciones para abordar riesgos y oportunidades
• Las acciones pueden integrarse en:
• Planificación estratégica • Procesos de negocio y ambientales • Operativa del sistema de gestión ambiental
• Requieren: • Planificación • Implantación • Seguimiento • Verificación de la eficacia
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CONTEXTO RIESGO/OPORTUNIDADES
Cuestiones externas
Entrada en nuevos mercados demandantes de productos con menor impacto ambiental
ACCIONES
• Implantación de un proceso de ecodiseño. • Ofertar una nueva gama de productos ecodiseñados
Cuestiones internas
Rotura del depósito de gasoil de la caldera
ACCIONES
• Cambio de la caldera de gasoil por una caldera de biomasa. • Programas de ayudas para la renovación de instalaciones energéticas
Partes interesadas
Mejora de las relaciones con los grupos de interés
ACCIONES
Publicación periódica de un boletín ambiental en la página web
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
ASPECTOS AMBIENTALES
RIESGO/OPORTUNIDAD
Consumo de combustible de los vehículos
Mejora de la imagen de la organización en relación con el impacto ambiental de su flota de vehículos
Aumento del precio de los carburantes Emisiones procedentes de los vehículos
ACCIONES
Plan de renovación de toda la flota, con adquisición de vehículos híbridos y/o eléctricos
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
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Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
Seguimiento y verificación de la eficacia
• Las acciones para abordar riesgos y oportunidades
requieren: • Planificación • Implantación • Seguimiento • Verificación de la eficacia
Requisitos de la Norma Internacional ISO 14001:2015
4. Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
5. Liderazgo
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
7. Apoyo
8. Operación
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
ORIGEN RIESGO/ OPORTUNIDAD
ACCIONES/ OBJETIVOS
RECURSOS
RESPONSABLE
PLAZO PREVISTO
PLAZO REAL
EFICACIA DE LA ACCIÓN
CONTEXTO
ASPECTO AMBIENTAL
REQUISITO LEGAL
ORIGEN RIESGO/ OPORTUNIDAD
EFECTO ADVERSO/ BENEFICIOSO
ACCIONES/ OBJETIVOS
INDICADOR CONTROL OPERACIONAL
SEGUIMIENTO Y REVISIÓN
CONTEXTO
ASPECTO AMBIENTAL
REQUISITO LEGAL
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
PLANIFICACIÓN, SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE LA EFICACIA
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• Incorpora el pensamiento basado en riesgos
• Aporta un enfoque sistemático y proactivo en la determinación y tratamiento de riesgos y oportunidades
• Ayuda en la consecución de resultados tanto ambientales como de negocio
Nuevo modelo ISO 14001:2015
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
Las organizaciones mejoran su gestión ambiental y reducen los impactos negativos en el entorno
El medio ambiente les ayuda a optimizar los resultados de negocio y contribuye al éxito y a la supervivencia de la organización
Aportaciones del nuevo modelo SGA
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito Ambiental.
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“Gestión de riesgos 360 grados”
Bilbao, 8 de noviembre de 2016
Gonzalo SAN ANTONIO CLEDOU AENOR Auditor Jefe
Mª Cristina ALONSO GARCÍA AENOR Auditora Jefe Miembro de ISO/TC 207/SC 1/WG 5 ISO/TC 207/SC 1/WG 6
2
Gestión de riesgos 360 grados.
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Gestión de riesgos 360 grados.
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Gestión de riesgos 360 grados.
Top 10 Global Business Risks 2016
1 Interrupción del negocio. 38%
2 Cuestiones de mercado (volatilidad,
competencia, …). 34%
3 Cyberincidentes (cybercrimen, fuga de
datos…) 28%
4 Catástrofes naturales. 24%
5 Cambios legislativos. 24%
6 Cambios en entorno macroeconómico. 22%
7 Pérdida de reputación. 18%
8 Fuego explosión. 16%
9 Riesgos políticos (guerra, terrorismo) 11%
10 Robos, fraude y corrupción. 11%
Fuente: Allianz Risk Barometer 2016
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Gestión de riesgos 360 grados.
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Pensamiento basado en el riesgo.
Determinar factores de desviación.
Toma de acciones.
Revisión y actualización.
Gestión de riesgos 360 grados.
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Pensamiento basado en el riesgo.
Riesgo : Lotería
No se puede controlar.
No es responsabilidad de nadie.
Puede pasar a todos.
Riesgo : Gestión
Identificar y actuar.
Es responsabilidad de todos.
A unos más que a otros.
Gestión de riesgos 360 grados.
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Gestión global de riesgos
Operacionales Reputacionales Financieros
ISO 45001 ISO 9001
ISO 14001 ISO 50001
ISO 22000 ISO 31000 UNE 166002
ISO 27001 EN 9100
Gestión de riesgos 360 grados.
ISO 22301
Clientes Mercado Medioambiente
Personas Activos información
Activos financieros
Legales y penales
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Gestión de riesgos 360 grados.
Uno de cada 5 empleados deja a su familia y amigos usar sus portátiles corporativos para acceder a Internet. Uno de cada diez confiesa que baja algún tipo de contenido que no debiera mientras está en el trabajo. Dos tercios admiten tener conocimientos muy limitados en materia de seguridad. Un 5% dice que tienen acceso a áreas de la red corporativa que no deberían tener.
Fuente: McAffee.
Riesgos TIC´s ISO 27001 Seguridad de la
información
ISO 27001 Seguridad de la
información
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Gestión de riesgos 360 grados.
Riesgos TIC´s
• Riesgos en Seguridad SI ISO 27001 - ENS
- Perdida de integridad en la información.
- Suplantación de identidad. Mal uso de roles.
- Intrusión en los sistemas de información.
- Denegación de Servicio (DoS).
- Fuga de Información.
- Riesgo de malware (virus, troyanos, APTs, etc.)
• Riesgos en Continuidad de Negocio ISO 22301
- Desaparición de la empresa. Después de un desastre natural ó provocado ó negligencia.
- No existe resiliencia ante un desastre o incidentes graves
- No se identifican procesos críticos.
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ISO
140
01
ISO
900
1
ISO
450
01
ISO
270
01
ISO
310
00
ISO
223
01
ISO
500
00
EN 9
100
Gestión de riesgos 360 grados.
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Proceso de gestión del riesgo
Establecer el contexto
Identificar
Analizar
Evaluar
Tratar
Seguimiento y revisión
Gestión de riesgos 360 grados.
ISO 31000:2010
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Identificar
Gestión de riesgos 360 grados.
Proceso Área Actividad
Categoría riesgo 1 Categoría riesgo 2
Categoría riesgo 3
Riesgo 1. 1.
Riesgo 1. 2.
Riesgo 2. 1.
Riesgo 2. 2.
Riesgo 3. 2.
Riesgo 3. 1.
Método: Espina de pescado
ISO 31010:2011
Identificar
Gestión de riesgos 360 grados.
Proyecto fuera de plazo
Personas Maquinas
Documentación requisitos
Formación inadecuada
Mala comunicación
Mantenimiento deficiente
Fallo en máquina
Requisitos incompletos
Requisitos no actualizados
Método: Espina de pescado
ISO 31010:2011
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Identificar
Gestión de riesgos 360 grados.
Proceso. Área. Actividad
Qué pasa si…? Efecto Acciones Seguimiento
La materia prima llega tarde.
Retraso en proceso.
Control de proveedor. Pedidos planificados con proveedor.
Seguimiento de entregas.
Método: Y si…?
Analizar
Probabilidad y sus factores.
Consecuencia y sus factores.
Información
Probabilidad Alta Media Baja
Pr. > 50% 50% > Pr. > 10% Pr. < 10%
Consecuencia Alta Media Baja
Pérdida económica > X
Pérdida económica < X
Insignificante
Gestión de riesgos 360 grados.
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probabilidad
co
ns
ec
ue
nc
ia
Criterios de riesgo
R4
R2 R6
R7
R1
R3
R5
Evaluar
Gestión de riesgos 360 grados.
En base a criterios de riesgo
Tratamiento
El tratamiento supone tomar una o varias opciones para modificar lo riesgos.
Evitar el riesgo.
Aceptar.
Eliminar la fuente de riesgo.
Modificar la probabilidad.
Modificar las consecuencias.
Compartir el riesgo.
Transferir.
Gestión de riesgos 360 grados.
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Seguimiento y revisión
1 Para asegurar que las acciones son
eficaces.
2 Para incorporar las acciones a los
procesos.
3 Para mejorar la formulación de los
riesgos y su tratamiento.
Gestión de riesgos 360 grados.
Tendencia…
Gestión de riesgos 360 grados.
• Sistema Gestión para la prevención de delitos en las organizaciones. Requisitos.
• ISO 19600: 2014 Sistema de gestión de compliance. Directrices
• ISO 37001 Gestión de sistemas anti soborno. • UNE-ISO 22320: 2013- Protección y seguridad ciudadana- Gestión de
emergencias- Requisitos para la respuesta ante incidentes.
• UNE-EN-ISO 22301:2015 Gestión de la Continuidad del Negocio. Requisitos.
• Estructura de alto nivel ISO – común para todos los Sistemas de
Gestión ISO - concepto riesgo y oportunidad.
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“Gestión de riesgos 360 grados”
Ámbito Calidad
Bilbao, 8 de noviembre de 2016
Gonzalo SAN ANTONIO CLEDOU AENOR Auditor Jefe
0. Introducción
1. Objeto y campo de aplicación
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y
de su contexto 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
Contexto
Cuestiones externas
Cuestiones internas
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito calidad.
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Lograr los resultados previstos
0. Introducción
1. Objeto y campo de aplicación
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
Aumentar los efectos deseables
Prevenir o reducir efectos no deseados
Lograr la mejora
Determinar riesgos y oportunidades…
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito calidad.
0. Introducción
1. Objeto y campo de aplicación
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
Planificar las acciones…
Abordar los riesgos y
oportunidades
La manera de integrar las
acciones en los procesos
La manera de evaluar la
eficacia de las acciones
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito calidad.
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Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito calidad.
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito calidad.
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Acciones
Organización
Sistema de gestión
Procesos
Proyectos
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito calidad.
Acciones
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito calidad.
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Acciones
Proceso de planificación de rutas.
Riesgo Efecto potencial Acciones Seguimiento
Averías en vehículos. No cumplir plazos. Plan mantenimiento preventivo.
Indicador de cumplimiento de rutas. Información de incidencias/NC, reclamaciones.
Camión de sustitución.
Climatología. No cumplir plazos. Ruta alternativa. Ruedas de invierno. Planificación de la ruta en función del clima.
Obras. No cumplir plazos. Planificación teniendo en cuenta las obras. Rutas alternativas.
Retraso en descargas. No cumplir plazos. Planificar horarios de descarga. Planificar medios de descarga.
Perdida del conductor. No cumplir plazos. GPS actualizado.
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito calidad.
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito calidad.
El pensamiento basado en el riesgo aplica a todo el sistema de calidad…
…pero no de igual manera a todos los procesos y actividades
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Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito calidad.
“Gestión de riesgos 360 grados”
Ámbito Seguridad y Salud en el Trabajo Nueva Norma ISO 45001
Bilbao, 8 de noviembre de 2016
Gonzalo SAN ANTONIO CLEDOU AENOR Auditor Jefe
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ISO/DIS 45001. ¿Situación y documentos?
OHSAS 18001:2007 ANSI/AIHA Z10-2012 CAN/CSA-Z1000-06
ANSI/ASSE A10.38–2013 Guía ILO 2001
ISO/DIS 45001
Trabajadores
Empresarios
Administración
Organismos
Institutos
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito SST.
Desarrollo de la norma ISO/DIS 45001
ISO/PC 283
Seguridad y Salud en el Trabajo
74 países
59 participantes
15 observadores
17 organizaciones
ILO
IOSH
ITUC
….
ISO/DIS 45001. ¿Quién desarrolla el borrador?
109 expertos
40 delegaciones
Norma con requisitos
Guía de interpretación
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito SST.
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ISO/DIS 45001. ¿La estructura de alto nivel?
0. Introducción
1. Objeto y campo de aplicación
2. Normas para consulta
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
HLS
Contexto y liderazgo
Riesgo y oportunidad
Información documentada
Acción preventiva
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito SST.
ISO/DIS 45001. ¿Términos comunes de la HLS? Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito SST.
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Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito SST.
Pensamiento basado en el riesgo
Compromiso de la alta dirección
Contexto en la estrategia empresarial
Evidencia del cumplimiento
Necesidades y recursos
Indicadores para la mejora
Participación de los trabajadores
ISO/DIS 45001. Aspectos controvertidos.
Terminología trabajador salud daño y deterioro incidente …
Representantes de los trabajadores
Participación y consulta
Cultura preventiva de la organización
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito SST.
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0 INTRODUCCIÓN
1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
2 REFERENCIAS NORMATIVAS
3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto 4.2 Compresión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y otras
partes interesadas 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST 4.4 Sistema de gestión de la SST
5 LIDERAZGO Y PARTICIPACÓN DE LOS TRABAJADORES 5.1 Liderazgo y compromiso 5.2 Política de la SST 5.3 Roles, responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades en la
organización 5.4 Participación y consulta
6 PLANIFICACIÓN 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
7 APOYO 7.1 Recursos 7.2 Competencia 7.3 Toma de conciencia 7.4 Información y comunicación 7.5 Información documentada
8 OPERACIÓN 8.1 Planificación y control operacional 8.2 Gestión del cambio 8.3 Contratación externa 8.4 Compras 8.5 Contratistas 8.6 Preparación y respuesta ante emergencias
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.2 Auditoría interna 9.3 Revisión por la dirección
10 MEJORA 10.1 Generalidades 10.2 Incidente, no conformidades y acciones correctivas 10.3 Mejora continua
ISO/DIS 45001. Requisitos.
Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito SST.
0. Introducción
1. Objeto y campo de aplicación
2. Normas para consulta
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
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Gestión de riesgos 360 grados. Ámbito SST.
0. Introducción
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2. Normas para consulta
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
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3.3 trabajador
3.4 participación
3.5 consulta
3.6 lugar de trabajo
3.7 contratista
3.9 requisitos legales y otros requisitos (representantes de los trabajadores)
3.11 sistema de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo
3.15 política de seguridad y salud en el trabajo
3.17 objetivo de seguridad y salud en el trabajo
3.18 daños y deterioro de la salud
3.19 peligro
3.21 riesgo para la seguridad y salud en el trabajo
3.22 oportunidad para la seguridad y salud en el trabajo
3.26 procedimiento
3.28 desempeño de la seguridad y salud en el trabajo
3.35 incidente
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3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
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La organización debe determinar: • Qué partes interesadas son
relevantes para el sistema de la SST
• Cuáles son sus necesidades y expectativas
• Cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en otros requisitos
Parte interesada: persona u organización que puede afectar, verse afectada, o percibirse como afectada por una decisión o actividad
trabajadores
Alcance SG SST
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4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
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Política y objetivos compatibles con dirección estratégica y contexto. Asumir la responsabilidad y la rendición de cuentas del SG SST.
Asegurar la disponiblidad de recursos en todos los niveles. Integrar los procesos y requisitos del SG SST.
Promoviendo la mejora continua.
Asegurando los resultados esperados del SG SST
Apoyo y respaldo al liderazgo de otras funciones implicadas en el SG SST. Comunicar la importancia de un SG SST eficaz. Liderazgo
Promover la participación activa y utilizar la consulta.
Cultura positiva en la organización que apoye al SG de la SST.
Participación y consulta
Personas y comunicación
Recursos y proceso Mejora continua
Estrategia y negocio
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Consulta y participación
Roles y rendición de las cuentas
Política
Consulta
Búsqueda de las opiniones de los
trabajadores antes de tomar una decisión
Participación
Implicación de los trabajadores en los procesos de toma
de decisiones
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4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
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Identificación de peligros
Evaluación de riesgos y oportunidades
Planificación de acciones
Determinación de los Requisitos legales
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Evaluación de eficacia
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Evaluación de riesgos y oportunidades
Partes interesadas
Requisitos legales
C
o
n
t
e
x
t
o
Objetivos
SST
A
c
t
i
v
i
d
a
d
P
r
e
v
e
n
t
i
v
a
Política
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4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
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Informar y comunicar
QUÉ
A QUIÉN
CUÁNDO CÓMO
DÓNDE
Interna Externa
Ascendente, descendente y horizontal
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DOCUMENTO
REGISTRO
INFORMACIÓN DOCUMENTADA
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5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
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Compras
Contratación externa
Contratistas
Jerarquía de los controles
Gestión del cambio
Preparación y respuesta ante emergencias
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1. Objeto y campo de aplicación
2. Normas para consulta
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
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Revisión por la
dirección
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1. Objeto y campo de aplicación
2. Normas para consulta
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
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Mejora continua
Adecuación, idoneidad y eficacia
Acciones correctoras
No Conformidades
Incidentes
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OHSAS 18001:2007
OHSAS GROUP
ISO/CASCO EA
IAF
Plan de migración
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Gestión de riesgos 360 grados.
Conclusiones: • La preocupación por la gestión de los
riesgos crece en las organizaciones.
• La gestión de los riesgos debe estar ligada a la gestión de la organización y sus procesos.
• Las Normas Técnicas, mediante la introducción del pensamiento basado en el riesgo, permiten gestionarlos en sus diferentes ámbitos de aplicación.
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Gestión de riesgos 360 grados.
“La incertidumbre es una
margarita cuyos pétalos jamás dejamos de deshojar.”
Mario Vargas Llosa
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