Estandar Gestion de Incidentes AMSA v3 SF
-
Upload
jairo-ruiz-rabanal -
Category
Documents
-
view
307 -
download
16
description
Transcript of Estandar Gestion de Incidentes AMSA v3 SF
-
1.1
GESTIN DE
INCIDENTES DE ALTO
POTENCIAL
Octubre
2014
-
Control de versiones
Fecha Versin Descripcin Autor
28/02/2014 0 Creacin de Documento Laura Alvarado
18/03/2014 1 Modificacin de algunas definiciones
Laura Alvarado
27/03/2014 1.1 Cambio a un nuevo formato Laura Alvarado
03/06/2014 2
Actualizacin de formatos de reporte de investigacin, criterios de comunicacin y reportes de gestin
Laura Alvarado
03/10/2014 3
Actualizacin de formatos de reporte de investigacin y flash, criterios de repeticin y control y reporte por rea geogrfica
Laura Alvarado
Identificacin de documento
Poltica Manual
Docs. Legales
Estndar
Formulario
Resolucin
Protocolo
Proced. Especfico
Informe
Reglamento Proced.
Transversal
Investigacin
Autor
Nombre Cargo Gerencia rea Firma
Laura Alvarado
Ing. Senior Reportabilidad y Mejoramiento
Seguridad y Salud
Reportabilidad
Revisin
Cargo Gerencia En estado de: Fecha Firma
Gerente Seguridad y Salud
03 10 14
Da Mes Ao Titular Subro
gante Interino Nombre: Pablo
Carvallo
Aprobacin
Cargo Gerencia En estado de: Fecha Firma
Gerente Seguridad y Salud
30 10 14
Da Mes Ao
Titular Subrogante
Interino Nombre: Pablo Carvallo
-
NDICE
1 Objetivo ................................................................................................... 6
2 Alcance .................................................................................................... 6
3 Referencia ............................................................................................... 7
4 Definiciones ............................................................................................. 7
5 Proceso Estndar para la Gestin de Incidentes ................................... 11
5.1 Descripcin de Incidentes .................................................................. 11
5.2 Fase de Evaluacin ............................................................................. 12
Trminos Utilizados en la Identificacin de Incidentes ................... 12 5.2.1
Clasificacin de Incidentes .............................................................. 12 5.2.2
5.3 Fase de Reportabilidad ....................................................................... 13
Reporte Flash .................................................................................. 13 5.3.1
Reporte de Investigacin, Parte 1: Reporte Preliminar ................... 14 5.3.2
Reporte de Investigacin, Parte 2: Reporte De Cierre .................... 15 5.3.3
Reporte de Gestin ......................................................................... 17 5.3.4
5.4 Fase de Investigacin ......................................................................... 18
Investigacin ICAM .......................................................................... 19 5.4.1
Investigacin ICAM Abreviado ........................................................ 20 5.4.2
Informe Ejecutivo de Cierre ............................................................ 215.4.3
5.5 Fase Implementacin de Acciones Correctivas .................................. 21
Ejecucin de Acciones Correctivas .................................................. 21 5.5.1
Seguimiento a la Ejecucin de Acciones Correctivas ...................... 22 5.5.2
5.6 Fase de Comunicaciones .................................................................... 24
Reportabilidad AMSA ...................................................................... 24 5.6.1
Reportabilidad Autoridades ............................................................ 24 5.6.2
6 Anexos ................................................................................................... 25
6.1 Diagrama de rbol Clasificacin de Incidentes .................................. 25
6.2 Formato Reporte Flash ....................................................................... 19
6.3 Reporte de Investigacin ........................ Error! Marcador no definido.
Parte 1: Reporte Preliminar ............................................................ 20 6.3.1
Parte 2: Reporte De Cierre .............................................................. 21 6.3.2
6.4 Caracterizacin Indicadores de Gestin SSO ...................................... 22
6.5 Cuadro de Seguimiento Gestin de Incidentes .................................. 22
-
6.6 Cuadro de Seguimiento Reporte de Accidentabilidad SSO ................ 23
6.7 Cuadro de Seguimiento Reporte de Accidentabilidad rea
Geogrfica ................................................................................................ 24
6.8 Cuadro de Caractersticas Metodolgicas de Investigacin ............... 25
6.9 Componentes de Revisin ICAM ........................................................ 26
6.10 Componentes de Revisin ICAM Abreviado ..................................... 26
6.11 Diagrama Criterios de Comunicacin ............................................... 27
6.12 Cuadro de Seguimiento Investigaciones .......................................... 27
6.13 Cuadro de Seguimiento Acciones Correctivas .................................. 28
6.14 Cuadro de Seguimiento Jerarqua de Control .................................. 28
6.15 Definicin Niveles Jerarqua de Control y SMARTER ........................ 29
-
1 OBJETIVO
El objetivo principal de este documento es establecer los
mnimos estndares obligatorios que permitan al trabajador
proceder de forma nica ante cualquier Incidente de
seguridad clasificado con Alto Potencial que acontezca y que
necesite ser reportado. En este contexto, se dan a conocer
los procesos asociados a la Gestin de Incidentes de Alto
Potencial, las formas en cmo se deben evaluar, reportar,
investigar y generar controles asociados a algn Incidente
ocurrido en alguna Operacin o instalacin que se encuentre
bajo la responsabilidad del Grupo Antofagasta Minerals.
Las especificaciones que se establecen en este documento
se respaldan en las leyes y normativas nacionales (Ley
16.744, Circ.2345 SUSESO) e internacionales (OHSAS 18.001-
2007) que resguardan la seguridad del trabajador, su salud e
integridad. A su vez, este documento respalda los procesos
exigidos por la Superintendencia de Seguridad y Salud
Ocupacional (SUSESO) a travs de la Circ.2345 que menciona
la obligatoriedad por parte de las empresas de contar con
polticas claras sobre Gestin de Incidentes y reportabilidad,
tanto de forma interna como hacia las autoridades.
2 ALCANCE
Los lineamientos indicados en ste estndar debern ser
utilizados como base mnima exigida ante la presencia de
cualquier Incidente de Alto Potencial que ocurra en alguna
de las Compaas de Antofagasta Minerals. Es
responsabilidad de todo trabajador; vale decir contratados
directamente por Antofagasta Minerals como colaboradores
de empresas contratistas, estar en conocimiento de las
directrices que establece el estndar, compartirlas a travs
de la organizacin y fomentar la participacin de las mejoras
continuas que deriven de las distintas experiencias durante
el proceso.
-
3 REFERENCIA
- Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional.
- Modelo estratgico de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional Antofagasta Minerals.
- Manual Gestin de Riegos Operativos AMSA.
4 DEFINICIONES
1) Incidente: Son todos aquellos Accidentes o Cuasi Accidentes relacionados con el trabajo en que la lesin o enfermedad (a pesar de la severidad) o fatalidad ocurren, o podran haber ocurrido.
2) Alto Potencial: Primer criterio de clasificacin que se le asigna a un Accidente o Cuasi Accidente, siempre cuando el Incidente tiene la capacidad de poder generar consecuencias fatales o incapacidad a la persona (Nivel 4-5 segn Manual de Riesgo AMSA).
3) Accidente: Se declarar Accidente todo tipo de Incidente que haya causado alguna lesin a persona y/o Dao Material. Definicin corresponde al segundo criterio de Clasificacin de un Incidente.
4) Accidente Fatal: Se declarar Accidente Fatal aquel Accidente que tenga consecuencias de muerte en la persona. Definicin corresponde al tercer criterio de Clasificacin de un Incidente.
5) Accidente Grave: Cualquier Accidente del trabajo que obligue a realizar maniobras de reanimacin o rescate u ocurra por cada de altura de ms de 2 metros o provoque en forma inmediata la amputacin o prdida de cualquier parte del cuerpo o Involucre un nmero tal de trabajadores que afecte el desarrollo normal de la faena afectada.
-
6) Accidente CTP: Accidentes con Tiempo Perdido son aquellos
que resultan en lesiones graves a la persona. Existe incapacidad temporal o permanente en la persona. Definicin corresponde al tercer criterio de Clasificacin de un Incidente.
7) Accidente STP: Accidentes sin Tiempo Perdido son aquellos que no resultan en lesiones graves a las personas. No existe incapacidad temporal o permanente en la persona. Definicin corresponde al tercer criterio de Clasificacin de un Incidente.
8) Accidente en trayecto: Los ocurridos entre la casa habitacin y el trabajo de ida como de regreso que le pudiere producir lesin, pudiendo o no producir incapacidad temporal o permanente.
9) Accidente Controlado: Eventos controlados son aquellos
ocurrido dentro del permetro de trabajo, donde AMSA puede exigir la aplicacin de los estndares de SSO.
10) Accidente no Controlado: Eventos no controlados son aquellos donde el Incidente ocurre fuera del permetro de trabajo o lnea de trayecto, donde AMSA no puede exigir la aplicacin de los estndares de SSO.
11) Cuasi Accidente: Cuasi Accidente es todo tipo de Incidente en donde no se registre lesin ni dao Material y en donde se identifique un Alto Potencial de fatalidad. Definicin corresponde al segundo criterio de Clasificacin de un Incidente.
12) Impacto: Consecuencia que genera un Accidente en las
personas, activos y/o en el entorno. Los tipos de impacto pueden ser sealados como:
(Impacto 1) En las Personas: Fatal, con Tiempo Perdido, sin tiempo Perdido. (Impacto 2) En Activos: Con Dao Material, Sin Dao Material.
-
(Impacto 3) Entorno: Medio ambiental y/o sobre inters de las Comunidades.
13) Lesiones: Consecuencias de un accidente en las personas que dependiendo de su gravedad podra resultar en fatalidad, incapacidad temporal o permanente.
14) Con Dao Material (CDM): Es el resultado de prdida o deterioro de un activo a consecuencia de un Accidente. El foco en la identificacin de este tipo de evento est puesto en asegurar la integridad de las personas.
15) Causas inmediatas: Actividades, acciones, hallazgos y/o condiciones que han gatillado un Incidente y que han sido identificadas a simple vista e inmediatamente en el lugar.
16) Acciones de control: Acciones de implementacin, revisin y anlisis recomendadas para evitar que se genere un Incidente.
17) Recurrencia (Repeticin) Incidente: Un Accidente o Cuasi- Accidente se considera repetido cuando se cumple las 4 siguientes condiciones:
Haya ocurrido previamente en la misma Operacin.
Involucra la misma tarea o actividad o ECFA o Evento Top.
Ocurre como resultado de la exposicin a un mismo Riesgo.
Ocurre como resultado de una causa raz similar
18) ICAM: Metodologa de Investigacin que se debe utilizar para la identificacin y anlisis de Causas Subyacentes y/o Factores Contribuyentes relacionados a Accidentes Fatales y Accidentes con Alto Potencial de Fatalidad/Incapacidad CTP.
19) ICAM Abreviado: Metodologa de Investigacin que se debe utilizar para la identificacin y anlisis de Causas Subyacentes y/o Factores Contribuyentes relacionados a Accidentes y/o Cuasi Accidentes con Alto Potencial de Fatalidad/Incapacidad (Se excluyen los Accidentes investigados por ICAM) y Accidentes CTP sin Alto Potencial. Sin embargo, el Gerente deSSO/Superintendente, segn
-
corresponda, se reserva el derecho de investigar mediante metodologa ICAM todo tipo de Incidentes que considere necesario.
20) Comit Investigador: Equipo encargado de llevar a cabo la investigacin de un Incidente. Su conformacin depender del tipo de Metodologa a aplicar, donde se encuentra definido el equipo de personas mnimo que debe participar de la investigacin.
21) ndice de Frecuencia (IF): Expresa el nmero de accidentes del trabajo CTP que se producen por cada milln de horas trabajadas.
22) ndice de Frecuencia Total (IFT): Expresa el nmero de accidentes del trabajo CTP y STP que se producen por cada milln de horas trabajadas.
23) ndice de Gravedad (IG): Representa el nmero de jornadas perdidas por cada milln de horas trabajadas.
24) ndice de Cuasi Accidentes (ICA): Representa el nmero total de Cuasi Accidentes Alto Potencial por cada milln de horas trabajadas.
25) SUSESO: Superintendencia de Seguridad Social.
26) Sernageomin: Servicio Nacional de Geologa y Minera, que tiene la funcin de controlar y fiscalizar el cumplimiento de las normas y exigencias establecidas en el reglamento de seguridad minera o por el propio servicio (Decreto Supremo N72, modificado por Decreto N 132 del 30 de diciembre 2002).
27) Seremi de Salud: Secretaria Regional Ministerial de Salud, que tiene la funcin de controlar y fiscalizar el cumplimiento de DS 594, Reglamento de Condiciones Sanitarias en lugares de trabajo, y Cdigo Sanitario.
28) Inspeccin del trabajo: Organismo fiscalizador que tiene como funcin y eje principal velar por el cumplimiento de las normas laborales, previsionales y de higiene y seguridad en el trabajo.
-
5 PROCESO ESTNDAR PARA LA GESTIN DE INCIDENTES
5.1 DESCRIPCIN DE INCIDENTES
El proceso de gestin de Incidentes se compone de 5 fases
secuenciales, las cuales debern ser cubiertas de forma
ntegra y tal como se establece en el Modelo de Gestin de
Incidentes establecido por Antofagasta Minerals.
El proceso de Gestin de Incidentes determina los conceptos
claves que se deben conocer para llevar adelante de forma
ptima la reportabilidad de un Incidente.
Las fases que conforman el proceso son: Evaluar, Reportar,
Investigar, Controlar y Comunicar. Cada una de estas etapas
cuenta con actividades especficas tal como se muestran a
continuacin y que sern detalladas en el presente
documento:
-
5.2 FASE DE EVALUACIN
Trminos utilizados en la identificacin de Incidentes 5.2.1.
El estndar cumple con entregar lineamientos claros para
apoyar la toma de decisin ante la evaluacin de un
Incidente de Alto Potencial. De esta manera, en trminos de
las definiciones, cada persona que necesite reportar un
Incidente de Alto Potencial tendr la claridad sobre cul es la
nomenclatura estndar a travs de la cual se debe entender
un tipo de Incidente. Los trminos que debern ser parte en
la construccin de un reporte y que debern ser utilizados
por todo personal vinculado a las Compaas de Antofagasta
Minerales son los siguientes:
Incidente Cuasi Accidente con Alto Potencial
Alto Potencial Accidente con Tiempo Perdido
Bajo Potencial Accidente sin Tiempo Perdido
Accidente Accidente con Dao Material
Accidente Fatal Accidente sin Dao Material
Clasificacin de Incidentes 5.2.2.
Una vez identificado un Incidente, se deber clasificar de
acuerdo a las terminologas, tal como se seala en punto
anterior y segn los siguientes criterios:
Criterio 1: Potencialidad
Criterio 2: Tipo de Incidente
Criterio 3: Impacto 1 y 2
-
Identificacin de Incidentes segn tabla de clasificacin:
# Potencialidad Tipo de
Incidente Impacto 1 Impacto 2 Reportable a:
1 Alto Cuasi
Accidente N/A N/A AMSA
2 Alto Accidente Fatal CDM AMSA
3 Alto Accidente Fatal SDM AMSA
4 Alto Accidente N/A CDM AMSA
5 Alto Accidente CTP CDM AMSA
6 Alto Accidente CTP SDM AMSA
7 Alto Accidente STP CDM AMSA
8 Alto Accidente STP SDM AMSA
9 Bajo Cuasi
Accidente N/A N/A Interno
10 Bajo Accidente N/A CDM Interno
11 Bajo Accidente CTP SDM Interno
12 Bajo Accidente CTP CDM Interno
13 Bajo Accidente STP CDM Interno
14 Bajo Accidente STP SDM Interno
5.3 FASE DE REPORTABILIDAD
Reporte Flash 5.3.1.
Este tipo de reporte es el primer documento que deber ser
emitido desde el rea en donde se ha identificado un
Incidente. Se caracteriza por ser un reporte rpido de
confeccionar por lo que su tiempo mximo de entrega no
debe sobre pasar las 12 horas desde que se ha identificado
el Incidente.
-
Los contenidos que debern ser incorporados son:
Antecedentes generales de tiempo, turno, lugar, rea
Geogrfica y actividad.
Descripcin del Incidente (Prohibido mencionar nombres y
entregar diagnsticos mdicos).
Acciones de control.
Imgenes que aporten informacin sobre el Incidente.
Clasificacin del Incidente.
Otros antecedentes que puedan aportar al proceso de
investigacin.
Reporte de Investigacin, Parte 1: Reporte Preliminar 5.3.2.
Este tipo de Reporte, en comparacin con el Reporte Flash,
considera mayores antecedentes sobre el Incidente y aporta
una caracterizacin definitiva.
El tiempo mximo de entrega ser de 48 Horas una vez
identificado el Incidente, esto debido a que es un Reporte
que necesita de mayor tiempo para la comprobacin de
causas inmediatas y generacin de hiptesis mayormente
fundamentadas. Luego, en el caso de accidentes fatales el
tiempo mximo se ampla a 6 das.
Los contenidos que debern ser incorporados son:
Primeros Antecedentes:
Datos de la persona responsable del reporte
Clasificacin del Incidente segn definiciones.
Antecedentes generales (de la persona, lugar, rea
Geogrfica, repeticin del incidente, hora).
Descripcin del Incidente (Prohibido mencionar nombres y
entregar diagnsticos mdicos)
Acciones de control tomadas en el lugar.
-
Imgenes que aporten informacin sobre el Incidente.
Aviso de accidente grave o fatal segn Cir.23451.
Perfil de la Investigacin:
Asignacin metodologa de investigacin a aplicar segn
clasificacin del Incidente.
Identificacin de personas responsable del rea, testigos e
involucrados que debiesen ser parte del comit investigador.
Dependiendo del tipo de investigacin declarar la fecha en
que comienza y termina el proceso de investigacin.
Reporte de Investigacin, Parte 2: Reporte de Cierre 5.3.3.
Este tipo de Reporte, complementa el Reporte Preliminar,
proporcionando informacin de los resultados de la
investigacin, como antecedentes relevantes del incidente,
Estndar de Control de fatalidad involucrado, identificacin
de factores contribuyentes, las acciones correctivas que se
implementaran y los principales aprendizajes obtenidos.
El tiempo mximo de entrega vara dependiendo del tipo de
investigacin realizada. En el caso de una investigacin ICAM
abreviada el plazo corresponde a 15 das y para una
investigacin ICAM el plazo se ampla a 25 das
considerando el nivel de profundidad requerido en este tipo
de investigacin.
Los contenidos que debern ser incorporados son:
Gestin operativa de Riesgos:
Antecedentes del incidente (categora de trabajo de la
persona lesionada o involucrada, existencia de estndar o
procedimiento en terreno, entre otros).
1 La Circular N 2345/2007 de la Superintendencia de Seguridad Social (SUSESO) es el documento que imparte instrucciones respecto de las obligaciones impuestas a las empresas
por los incisos cuarto y quinto del artculo 76 de la ley N 16.744, en virtud de lo establecido
en la ley N 20.123.
-
Riesgos de fatalidad, incluyendo la identificacin del
Estndar de Control de Fatalidad involucrado.
Controles crticos que actuaron y aquellos ausentes o
fallidos.
Resultados de la investigacin:
Factores contribuyentes, con su clasificacin y descripcin.
Descripcin del incidente despus de la investigacin
(completar solamente si cambi la descripcin respecto al
reporte Preliminar).
Acciones correctivas a implementar, que debern tener
directa relacin con los hallazgos de la investigacin.
Lecciones claves, que resuma los aprendizajes obtenidos
luego de la investigacin del incidente.
Actualizacin de eventos top y firmas:
Actualizacin del inventario de eventos top posterior a la
investigacin.
Fotografas que resulten de la investigacin
(descubrimientos).
Firmas del responsable del Reporte y el lder de la
investigacin
-
Reporte de Gestin 5.3.4.
Semanalmente, segn lo establezca la Gerencia SSO de
Antofagasta Minerals a travs de su rea de Reportabilidad se
debern reportar los indicadores de desempeo que concierne
a la Gestin del rea de Seguridad y Salud Ocupacional de
cada Compaa. La consolidacin y envo de esta informacin
deber ser a travs del formato Estndar y contener la
informacin requerida con el alcance para todos los
trabajadores propios y externos de cada Compaa.
La informacin que se encuentra contenida en este formato y
que deber estar disponible es la siguiente:
Dotacin Accidentes Alto Potencial STP
Accidentes Alto Potencial STP Accidentes Bajo Potencial STP
Accidentes fatales Cuasi Accidentes Alto Potencial
Accidentes Alto Potencial CTP Das perdidos
Accidentes Bajo Potencial CTP IF-IFT-IG-ICA
* Para mayor informacin sobre caractersticas de cada Indicador, ver
Anexo 6.4.
-
5.4 FASE DE INVESTIGACIN
Las Metodologas de Investigacin son dos, Metodologa
Incident Cause Analysis Method (ICAM) e ICAM Abreviado.
Cada una deber ser aplicada segn el tipo de evento que se
pretenda investigar.
Es mandatorio que cada Compaa utilice estas
Metodologas segn se establece en el siguiente
lineamiento:
Investigacin a utilizar segn Incidente
Sin embargo, el Gerente de SSO de cada compaa se reserva el derecho de investigar mediante metodologa ICAM todo tipo de Incidentes que considere necesario, dada su naturaleza o gravedad.
# Potencialidad Tipo de
Incidente Impacto 1 Impacto 2 Investigacin:
1 Alto Accidente Fatal CDM-SDM ICAM
2 Alto Accidente CTP CDM-SDM ICAM
3 Alto Accidente N/A CDM ICAM Abrev.
4 Alto Accidente STP CDM-SDM ICAM Abrev.
5 Alto Cuasi
Accidente N/A N/A ICAM Abrev.
6 Bajo Accidente CTP CDM-SDM ICAM Abrev.
-
Investigacin ICAM 5.4.1.
Metodologa de investigacin ICAM deber ser aplicada
segn corresponda, de acuerdo a la tabla de asignacin
presentada anteriormente.
ICAM dentro de su metodologa contempla 6 pasos que
sern la carta de navegacin en el desarrollo de la
Investigacin:
1. Acciones Inmediatas
2. Planificacin de la Investigacin
3. Recopilacin de Datos
4. Organizacin de Datos
5. Anlisis de Datos
6. Recomendar e Informar
La investigacin deber ser realizada por el Comit de
Investigacin, el cual se conformar por los siguientes cargos
de la Organizacin:
Gerente/Superintendente
Representante Comit Paritario (Opcional)
Experto de otra Compaa del Grupo
Administrador de contrato EECC (En caso que se encuentre
alguna involucrada)
En el caso de una fatalidad, se recomienda que la comisin
sea conformada por personal externo a la operacin de
ocurrencia; con participacin del equipo corporativo de
SSO y un Gerente Experto de otra compaa del grupo.
El tiempo mximo que se establece para la entrega del
reporte es de 25 das desde ocurrido el Accidente.
-
Investigacin ICAM abreviado 5.4.2.
Metodologa de investigacin ICAM Abreviado deber ser
aplicada segn corresponda, de acuerdo a la tabla de
asignacin presentada anteriormente.
ICAM Abreviado dentro de su metodologa contempla 6
pasos que sern la carta de navegacin en el desarrollo de la
Investigacin:
1. Acciones Inmediatas
2. Planificacin de la Investigacin
3. Recopilacin de Datos
4. Organizacin de Datos
5. Anlisis de Datos
6. Recomendar e Informar
La investigacin deber ser realizada por el Comit de
Investigacin, el cual se conformar por los siguientes cargos
de la Organizacin:
Supervisor rea afectada
Supervisor experto
Representante comit paritario (opcional)
Administrador de contrato EECC (en caso que se
encuentre alguna involucrada)
El tiempo mximo que se establece para la entrega del
reporte es de 15 das desde ocurrido el Incidente.
Observacin: Si bien la Metodologa ICAM e ICAM Abreviado
constan de los mismos 6 pasos, cada una de las etapas
considerar actividades especficas distintas, las cuales se
diferencian mayormente por el nivel de profundidad que se
incorpora en el anlisis y las herramientas utilizadas (Ver
anexo 6.8, 6.9, 6.10).
-
Informe Ejecutivo de Cierre 5.4.3.
Una vez realizada la investigacin, se debe proceder a
realizar el Reporte de Investigacin, Parte 2: Reporte de
Cierre, cuyo detalle se presenta en el punto 5.3.3. ste
documento ser el ltimo documento levantado desde el
proceso de Gestin de Incidentes, el cual se caracteriza por
estar diseado en un formato Estndar, ser trazable con
los reportes levantados anteriormente durante el proceso,
por contener informacin definitiva, Causas Subyacentes y
Factores Contribuyentes, Programa de acciones
correctivas, aprendizajes y lecciones aprendidas.
El presente documento deber ser comunicado y
entregado a la Gerencia Central SSO como mximo a los
30 das una vez que el proceso de Investigacin haya
finalizado.
5.5 FASE IMPLEMENTACIN DE ACCIONES CORRECTIVAS
Ejecucin de ACCIONES CORRECTIVAS 5.5.1.
Durante el proceso de Gestin de Incidentes existen dos
instancias donde se debern implementar acciones
correctivas. Las acciones correctivas debern ser
reportadas a travs de los formatos establecidos y a su vez
ser monitoreados asegurando el cumplimiento en la
ejecucin.
-
Acciones inmediatas
Acciones que debern ser ejecutadas inmediatamente se
haya identificado el Incidente. Estas acciones se
establecen con el principio de resguardar el rea, evitar la
recurrencia del evento a causa del mismo peligro expuesto,
mitigar el riesgo inmediato presente. A su vez, tambin se
considerarn acciones toda aquella actividad que permita
que la persona afectada pase a un grado mayor de
gravedad dentro de sus lesiones.
Toda la informacin relacionada, deber ser reportada en todos los Reportes Estndar vinculados al proceso.
Acciones correctivas post investigacin Acciones que debern ser considerados dentro del ciclo de
mejora de la Gestin de Incidentes. La identificacin de
estas acciones correctivas se realiza una vez hayan sido
identificadas las causas Subyacentes y/o Factores
Contribuyentes en el proceso de Investigacin segn cada
Metodologa.
Las acciones correctivas en mencin debern ser incorporadas en el formato de cuadro de seguimiento, con el objeto de asegurar su correcta implementacin.
Seguimiento a la Ejecucin de Acciones correctivas 5.5.2.
El aseguramiento en la implementacin de acciones
correctivas se gestionar a travs del Formato de cuadro
de seguimiento de acciones (Ver anexo 6.15). Este formato
Estndar contiene todas las acciones correctivas que se
han diseado para mantener bajo control el Riesgo y evitar
as la recurrencia. Su reportabilidad ser exigida
mensualmente a cada Compaa.
Cada actividad se encontrar asociada a un Incidente
levantado y que ya anteriormente ha sido identificado a
travs de un nmero de reporte.
-
La informacin que deber contener este reporte es la
siguiente:
1. Folio 7. Jerarqua de Control
2. Compaa 8. Responsable
3. Clasificacin del Incidente 9. Cargo
4. Descripcin sintetizada del Incidente 10. Fecha de cierre
5. Causas identificadas
6. Accin correctiva
11. Estado de cierre
Las acciones correctivas definidas luego de la investigacin
del incidente, se deben clasificar de acuerdo al tipo de
accin (Preventiva o Mitigadora) y la jerarqua de control,
como se muestra en el siguiente esquema:
Las definiciones de cada nivel pueden ser revisadas en el
Anexo 6.15.1
Estas acciones correctivas deben ser del tipo SMARTER tal
como lo seala metodologa de Investigacin ICAM (Anexo
6.15.2).
-
5.6 FASE DE COMUNICACIONES
Reportabilidad AMSA 5.6.1.
Los Incidentes que debern ser comunicados a AMSA sern
todos aquellos que hayan sido identificados como de Alto
Potencial. Cada Reporte deber ser entregado segn lo
establecido en el Diagrama de comunicaciones (Anexo 6.11)
y a travs de los medios establecidos en el Estndar.
Cabe sealar que todos los cambios en cuanto a la
clasificacin de un Incidente, posterior a la notificacin y
envo, debern ser comunicados oportunamente al rea de
Reportabilidad bajo la Gerencia de Seguridad y Salud
ocupacional de Antofagasta Minerals. El no informar
oportunamente sobre algn cambio en la caracterizacin de
un Incidente derivar que se pierda la trazabilidad y genere
incongruencia en el registro cuantificable de los datos.
Reportabilidad Autoridades 5.6.2.
Ocurrido cualquier tipo de Incidente, la comunicacin hacia
autoridades queda debidamente registrada a las exigencias
que determine la autoridad competente. Cada Compaa
tiene la obligacin de responder ante los requerimientos
exigidos segn se determine. Los formatos de reportes que
apoyan el proceso deben servir de respaldo y como
evidencia del proceso de Gestin de Incidente.
En caso de ocurrir un Accidente grave o fatal, es necesario
comunicar a las autoridades y al organismo administrador de
la ley. La constancia de sta comunicacin deber ser
registrada en el Reporte de Investigacin - Parte 1: Reporte
Preliminar, generado en el proceso de Gestin de
Incidentes.
-
6 ANEXOS
6.1 DIAGRAMA DE RBOL CLASIFICACIN DE INCIDENTES
-
6.2 FORMATO REPORTE FLASH
-
6.3 REPORTE DE INVESTIGACIN
Parte 1: Reporte Preliminar 6.3.1.
-
Parte 2: Reporte de cierre 6.3.2.
-
22
6.4 CARACTERIZACIN INDICADORES DE GESTIN SSO
6.5 CUADRO DE SEGUIMIENTO GESTIN DE INCIDENTES
-
23
6.6 CUADRO DE SEGUIMIENTO REPORTE DE ACCIDENTABILIDAD SSO
Ratio Accidentes vs. Cuasi-Accidentes Alto Potencial hasta jul 14 e YTD *
-
24
6.7 CUADRO DE SEGUIMIENTO REPORTE DE ACCIDENTABILIDAD REA
GEOGRFICA
Ratio por rea geogrfica Accidentes vs. Cuasi-Accidentes Alto Potencial hasta sep 13 Particionado e YTD Minera Los Pelambres*
-
25
6.8 CUADRO DE CARACTERSTICAS METODOLGICAS DE INVESTIGACIN
-
26
6.9 COMPONENTES DE REVISIN ICAM
6.10 COMPONENTES DE REVISIN ICAM ABREVIADO
-
27
6.11 DIAGRAMA CRITERIOS DE COMUNICACIN
6.12 CUADRO DE SEGUIMIENTO INVESTIGACIONES
Total EstadoMinera Los
Pelambres42 (98%) 1 (2%) (0%) 43 (0%)
Minera Esperanza 39 (95%) 2 (5%) (0%) 41 (0%)
Minera el Tesoro 50 (94%) 3 (6%) (0%) 53 (0%)
Minera Michilla 37 (97%) 1 (3%) (0%) 38 (0%)
Antucoya 15 (88%) 2 (12%) (0%) 17 (0%)
Totales 183 (95%) 9 (5%) 0 (0%) 192 (0%)
Cerrado A Tiempo Atrasado
Status Investigaciones Alto Potencial Consolidado YTD** Status Investigaciones Alto Potencial Consolidado YTD
-
28
6.13 CUADRO DE SEGUIMIENTO ACCIONES CORRECTIVAS
6.14 CUADRO DE SEGUIMIENTO JERARQUA DE CONTROL
Total EstadoMinera Los
Pelambres152 (78%) 42 (22%) (0%) 194 (0%)
Minera Esperanza 183 (91%) 19 (9%) (0%) 202 (0%)
Minera el Tesoro 124 (87%) 18 (13%) (0%) 142 (0%)
Minera Michilla 131 (87%) 19 (13%) (0%) 150 (0%)
Antucoya 43 (93%) 3 (7%) (0%) 46 (0%)
Totales 633 (86%) 101 (14%) 0 (0%) 734 (0%)
Acciones Correctivas Alto Potencial Consolidado YTD**
Cerrado A Tiempo Atrasado
Acciones Correctivas Alto Potencial Consolidado YTD
Medidas de control Alto Potencial Consolidado*** Jerarqua Control Alto Potencial Consolidado YTD
-
29
6.15 DESCRIPCIN JERARQUA DE CONTROLES Y SMARTER
Descripcin de Jerarqua de Controles 6.15.1.
Eliminacin: Medidas de control que tienen por objetivo eliminar la
exposicin de una persona frente un peligro. Por ejemplo: Uso de
camiones autnomos.
Sustitucin: Medidas de control que tienen por objetivo reemplazar
algn material o proceso por otro que sea menos peligroso. Por
ejemplo: Uso de un qumico no txico (o menos txico) en lugar de
uno txico.
Rediseo: Medidas de control que tienen por objetivo cambiar o
redisear partes de un equipo o proceso. Por ejemplo:
Implementacin de parachoque extendido en Camiones de
extraccin
Separacin: Medidas de control que tienen por objetivo aislar el
peligro mediante proteccin o encierro. Por ejemplo: Barreras,
guardas, pretiles, otros.
Administrativo: Medidas de control que traen como resultado la
generacin de conocimientos, entendimiento, habilidades y
conductas. Por ejemplo: Procedimientos de trabajo, herramientas
preventivas (PTS, AST), programas de gestin conductuales (PASS),
otros.
Equipo de proteccin personal (EPP): Medidas de control que
tienen por objetivo evitar o disminuir la exposicin de todo el
cuerpo o una parte de este ante un agente o peligro mediante el uso
de ropa adecuada u otro elemento de seguridad. Por ejemplo: Uso
de guantes, antiparras, zapatos de seguridad, otros.
Conducta: Medidas de control que tienen por objetivo normar los
comportamientos individuales inherentes a las personas acorde a
las normativas internas/externas vigentes. Por ejemplo: Charla
personal de Seguridad, reinstruccin particular.
-
30
Descripcin SMARTER 6.15.2.
Specific (Especfico): Los objetivos deben ser claros y precisos en vez
de ser amplios y ambiguos. Responden a preguntas como: quin
est involucrado?, qu es lo que quiero lograr, dnde se debe
hacer?, cundo se debe realizar?.
Measurable (Medible): Los objetivos deben ser cuantificables,
medibles en el tiempo. Se pueden establecer criterios concretos
para medir el progreso hacia el logro de cada meta que se ha
establecido. Acciones deben ser capaz de responder a preguntas
como: cunto?, cuntos?, cmo saber cundo se realiza el
control?
Accountable (Responsable): Los objetivos deben ser responsables,
aunque involucre cambios en las prcticas o comportamientos
actuales. Se debe asegurar el logro de los objetivos mediante el
desarrollo de las actitudes, habilidades, destrezas y capacidad
financiera para llegar a ellos sin perjudicar otros logros buscados por
la organizacin.
Reasonable (Razonable): Hacia los objetivos trazados hay que estar
dispuesto y ser capaz de trabajar en ellos. Un objetivo puede ser a la
vez difcil y realista, pero deber ser razonable dentro de la medida
de lo que se quiera lograr. Cada uno decide el nivel que se quiera
alcanzar. El nico criterio claro que permanece es que cada objetivo
debe ser representado a travs de un progreso sustancial.
Timely (Oportuno): El objetivo propuesto debe estar dentro de un
marco de tiempo especfico y determinado. Plazos estipulados
proporcionan un sentido de urgencia y ayuda a la motivacin para
el logro oportuno.
-
31
Effective (Efectivo): Acciones Correctivas deben ser medibles en su
efectividad. Los esfuerzos pierden sentido cuando el resultado en la
implementacin de acciones no cumplen con el objetivo trazado.
Reviewed (Reevaluable): Los constantes cambios en la organizacin
y en la naturaleza de los Riesgos nos obliga a revisar las acciones
tomadas con anterioridad. Una vez que se implementa un control o
accin correctiva se debe pensar que esta medida pueda ser
reevaluada durante el tiempo.