信达证券股份有限公司

2019年财务报告披露

目录

第一节 公开信息 ......................................... 2

第二节 审计报告正文 .................................... 15

第三节 经审计财务报表 .................................. 18

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第一节 公开信息

一、公司概况

（一）公司名称

法定中文名称：信达证券股份有限公司

法定英文名称：CINDA SECURITIES COMPANY LIMITED

法定英文名称缩写：CINDA SECURITIES

（二）公司法定代表人及总经理

公司法定代表人：肖林

公司总经理：祝瑞敏

（三）公司注册资本及单项业务资格

注册资本：25.687亿元（截至 2019年末）

单项业务资格：

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有

关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；

代销金融产品；证券投资基金销售。

业务资格：

经中国证监会核准或认可的业务资格：证券投资基金销售业务资格、

代销金融产品业务资格、中间介绍业务资格、融资融券业务资格、股票保

荐与承销业务资格、债券承销业务资格、财务顾问业务资格、并购重组业

务资格、证券资产管理业务资格、证券自营业务资格、中金所国债期货交

易资格、证券投资咨询业务资格。

交易所核准的业务资格：股票期权交易参与人资格、沪港通业务交易

资格、深港通业务交易资格、约定购回式证券交易业务资格、股票质押式

回购交易业务资格。

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其它：期权结算业务资格、转融通业务资格、科创板转融券业务资格、

向保险机构投资者提供交易单元的业务资格、新三板推荐业务资格、新三

板做市业务资格、中央国债登记结算有限责任公司债券托管乙类账户、银

行间市场利率互换交易资格、全国银行间拆借市场成员、中证机构间报价

系统参与人资格、私募基金综合托管业务资格、受托保险资金管理业务资

格、北京金融资产交易所综合业务平台业务、新股申购网下投资者资格、

信用风险缓释工具一般交易商资格、标准债券远期交易资格、场外衍生品

收益互换业务资格、场外衍生品场外期权二级交易商业务资格。

（四）公司注册地址、办公地址、邮政编码、互联网地址及电子信箱

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼

邮政编码：100031

互联网地址：http://www.cindasc.com

电子信箱：zbms@cindasc.com

二、 股东情况

（一） 报告期末股东总数

公司共有三家股东，分别为中国信达资产管理股份有限公司、中海信

托股份有限公司和中国中材集团有限公司。

（二） 前 10名股东的持股情况

公司股份共计 256,870万股。报告期末，中国信达资产管理股份有限

公司持有公司股份 255,140万股、占比为 99.3265%，中海信托股份有限公

司持有公司股份 1,530万股、占比为 0.5956%，中国中材集团有限公司持

有公司股份 200万股、占比为 0.0779%。

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三、 历史沿革

公司是经中国证券监督管理委员会批准，由中国信达资产管理公司（现

名中国信达资产管理股份有限公司）作为主要发起人，联合中海信托投资

有限责任公司（现名中海信托股份有限公司）和中国材料工业科工集团公

司（现名中国中材集团有限公司），在承继中国信达资产管理公司投资银行

业务和收购辽宁省证券公司、汉唐证券有限责任公司的证券类资产基础上

设立的证券公司。

2007年 2月 26日，中国证监会下发了《关于信达证券股份有限公司

筹建方案的批复》（证监机构字［2007］52号）。

根据《关于同意辽宁省证券公司证券类资产转让方案的函》（证监办函

[2007]86号），信达证券股份有限公司（筹）与辽宁省证券公司签订《辽

宁省证券公司证券类资产转让合同书》及相关补充协议，受让了辽宁省证

券公司证券类资产。

根据《关于同意汉唐证券有限责任公司证券类资产转让方案的函》（证

监办函[2007]87号），信达证券股份有限公司（筹）与汉唐证券有限责任

公司清算组签订《汉唐证券有限责任公司（贵州地区以外）证券类资产转

让合同书》及相关补充协议，受让了汉唐证券有限责任公司证券类资产。

在公司筹备组完成上述证券类资产的受让后，中国证监会于 2007年 9

月 3日下发《关于同意信达证券股份有限公司开业的批复》（证监机构字

［2007］211号），同意公司开业，核准公司注册资本为 15.11亿元人民币，

核准中国信达资产管理公司（出资额 15亿元）、中海信托投资有限责任公

司（出资额 900万元）和中国材料工业科工集团公司（出资额 200万元）

成为公司股东，并核准《信达证券股份有限公司章程》。

2007年 9月 4日，公司取得中华人民共和国国家工商行政管理总局核

发的《企业法人营业执照》，营业执照注册号码为 1000001004114。2009

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年 3月 26日，公司因获批自营业务与资产管理业务资格换发《企业法人营

业执照》，营业执照注册号码为 100000000041142。2011年 2月，中国证

监会核准公司变更注册资本，注册资本由 15.11亿更为 25.687亿元。2015

年 11月 3日，公司取得北京市工商局核发的《营业执照》，统一社会信用

代码为 91110000710934967A。2019年 12月 22日，公司取得北京市工商局

核发的《营业执照》，法定代表人更换为肖林先生。

四、 组织机构

五、证券分支机构情况

截至 2019年 12月 31日，公司共有分支机构 103家，其中 9家分公司，

北京、上海、厦门、辽宁、广东、深圳、四川、浙江、山东各设有 1家分

公司；94家证券营业部，辽宁 34家（含大连 1家）、广东 15家（含深圳 4

家）、北京 10家、浙江 9家（含宁波 1家）、上海 5家、江苏 5家、福建 4

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家、四川 3家、河南 2家、山东 1家（含青岛 1家）、海南 1家、安徽 1家、

河北 1家、天津 1家、山西 1家、湖南 1家。公司各分支机构设施完备、

交易品种齐全、服务优质、运作规范。

六、 员工情况

截至 2019年 12月 31日，母公司签订劳动合同员工共计 2083人，主

要子公司签订劳动合同员工共计 449人。

母公司签订劳动合同员工人数 2083

主要子公司签订劳动合同员工人数 449

签订劳动合同员工人数合计 2532

母公司人员专业构成

专业构成类别 专业构成人数

经纪业务 1378

投资银行 117

资产管理 35

证券投资 42

研究业务 46

信息技术 88

计划财务 81

合规稽核风控 127

其他 169

合计 2083

母公司人员学历构成

学历构成类别 学历构成人数

博士研究生 23

硕士研究生 401

大学本科 1311

大专及以下 348

合计 2083

子公司人员专业构成

专业构成类别 专业构成人数

经纪业务 139

研究业务 13

投资业务 38

资产管理 24

计划财务 24

7

信息技术 43

合规稽核风控 33

其他 135

合计 449

子公司人员学历构成

学历构成类别 学历构成人数

博士研究生 6

硕士研究生 112

大学本科 268

大专及以下 63

合计 449

七、 资产质量、流动性情况、负债状况以及重要的投融资活动

公司重视融资体系建设，致力于维护稳定、持久和结构化的融资渠道

以提高应对流动性风险的能力，2019年共 21家金融机构对公司的授信总

金额 389.40亿元，银行间同业拆借额度继续保持 77.00亿元额度。截至

2019年末，公司已建立包括公司债券、次级债券、收益凭证、转融通借款、

两融收益权转让、债券质押式回购、银行间市场同业拆借等融资渠道，融

资成本持续降低、负债期限结构得到优化，融资模式呈现多元化。2019年

末，公司财务性融资余额 128.00亿元，相比 2018年末减少 12.00亿元。

八、经营情况

（一） 经纪业务及信用交易业务

2019年，公司股票基金成交 16,800.84亿元，行业排名 32位，较上

年提高 4位；代理买卖证券业务净收入市场份额 0.679%，行业排名 38位，

与上年持平；经纪业务实现营业收入 13.37亿元，实现营业利润 6.61亿元。

经纪业务为公司的稳健发展提供有力保障。

2019年公司经纪业务新开户 11.79万户，累计客户规模达 174.07万

户，截止 12月底 A股账户数行业排名 38位；托管市值 1738.03亿元，截

止 12月底行业排名 40位；保证金余额 112.00亿元，截止 12月底行业排

名 32位。

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公司银证渠道业务合作初见成效，2019年 9月成为建行“码上通”业

务首批 9家全国范围合作券商之一，2019年度开户量排名所有合作券商第

三，前景广阔。公司围绕财富管理转型，全面加强客户服务体系建设，大

力发展投资顾问队伍，完善理财产品线，2019年公司荣获新财富最佳投资

顾问团队榜第 8名。

2019年公司两融全年日均余额 64.39亿元，年末余额 68.57亿元，截

止 12月底融出资金余额行业排名 34位。截止 2019年底，公司股票质押余

额 18.87亿元，其中自有资金出资余额 16.82亿元，资管计划出资 2.05亿

元。

公司分支机构基于特质和客户群体，形成有特色的展业模式，涌现出

北京古城路、上海七莘路、宁波姚隘路、湛江海滨大道、盘锦兴隆台大街

等诸多有特色的分支机构，业务转型效果显著。

（二） 投资银行业务

2019年，公司投资银行业务实现营业收入 2.30亿元。股权项目和顺

石油成功过会，科创板奥特维项目成功申报。公司 ABS发行业务受到监管

机构的高度认可，获得上海证券交易所 2019年度“资产支持专项计划优秀

管理人”称号。

债权业务方面，进一步明确了创新推动业务的发展思路，发力扶贫债、

绿色债等新券种，取得了较好的效果。专业高效的处置海伟债违约风险，

被上海证券交易所评为 2019年度“债券信用风险化解处置优秀参与机构”。

（三） 资产管理业务及研究业务

2019年，公司资产管理业务管理规模明显提升，实现营业利润 0.41

亿元。形成了以固定收益为主的产品模式，产品体系层次日益丰富。公司

资产管理业务逐渐形成专业特色，产品设计、主动管理和投研能力得到市

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场认可。可转债及分级 A投资领域获得良好业绩，可转债产品睿丰 3号荣

获 2019“十大创新资管/基金产品君鼎奖”。

研究能力持续提升，提升市场认可度。公司获得《财经》新媒体“2019

年度最具人气券商品牌奖”，研究开发中心分析师团队荣获“2019年度金

麒麟新锐分析师”称号。

（四） 投资业务

2019年，公司投资业务在严格控制风险的前提下，抓住市场机会，取

得较高收益。证券自营业务实现投资收益 4.06亿元。

公司在明确金融产品业务方向后，迅速完成了收益互换、场外期权业

务资格的申请，针对性的设计了股票寄卖业务和快速反应客户需求的场外

期权产品定制服务，有效的丰富了公司的产品线。

（五） 子公司情况

1.信达期货

截至 2019年末，信达期货客户权益规模 30.88亿元、市场份额 0.68%，

较 2018年 0.73%下降 6.85%。2019年，信达期货实现营业收入 1.48亿元，

同比下降 11.37%；实现净利润 0.37亿元，同比下降 24.66%，净资产收益

率 5.83%。

2.信风投资

信风投资全面加强基金全周期管理专业能力的建设，在做好存量基金

管理工作的同时，努力推动新增基金落地。2019年信风投资（含信达粤商）

管理私募基金共 19只，基金认缴总规模、实缴总规模和实际管理规模分别

为 664.76亿元、332.98亿元和 210.65亿元。2019年信风投资实现营业收

入 0.89亿元，实现净利润 0.54亿元。

3.信达创新

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信达创新定位为另类投资子公司，从事《证券公司证券自营投资品种

清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，主要包括金融衍

生品投资、私募基金投资、新三板投资、非上市股权投资、科创板跟投。

2019年，信达创新实现营业收入 0.29亿元，同比增长 1,348.41%；实现净

利润 0.17亿元，同比增长 382.09%。

4.信达澳银

信达澳银积极适应监管新规，回归资管业务本源，全力推动权益类产

品，稳步推进固定收益产品销售。管理资产总规模达到 217.99亿元，其中，

公募基金规模 125.50亿元，专户业务规模 67.93亿元，子公司专项资管规

模 24.56亿元。2019年，信达澳银实现营业收入 1.14亿元，净亏损 0.90

亿元。信达澳银新能源产业基金三年累计收益率成为主动偏股型基金收益

冠军。

5.信达国际

截至 2019年末（以人民币计），信达国际总资产 17.94亿元，净资产

7.93亿元，累计营业收入 2.09亿元，净利润 0.46亿元。

公司经纪业务客户数达到 20,301个，其中机构客户数为 720个，个人

客户数为 19,581个，托管资产规模为 22,794,20万港元；孖展业务规模为

24,853万港元；受托资金总额 307.82亿港元。

九、内部控制

（一）内部控制自我评价报告

公司已经根据《企业内部控制基本规范》、配套指引及其他相关法律

法规的要求，对公司自 2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日的内部控制

设计与运行的有效性进行了自我评价。报告期内，公司对纳入评价范围的

业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制

的目标，不存在重大缺陷和重要缺陷。

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（二）会计师事务所对公司内部控制的意见

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）向公司出具了《信达证券股

份有限公司内部控制审核报告》（安永华明(2020)专字第 61232044_A03号），

主要意见摘录如下：任何内部控制均具有固有限制，存在由于错误或舞弊

而导致错误发生但未被发现的可能性。此外，根据内部控制评价结果推测

未来内部控制的有效性具有一定的风险，因为情况的变化可能导致内部控

制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度。因此，在资产负债

表日有效的内部控制，并不保证在未来也必然有效。根据我们的研究和评

价，我们未发现信达证券 2019年 12月 31日与财务报表编制和公允列报相

关的内部控制存在影响我们审计意见的重大缺陷。

十、董事、监事和高级管理人员薪酬情况

公司董事会下设薪酬与提名委员会，负责制定和审定公司董事和高级

管理人员的薪酬政策和方案，负责对高级管理人员实施考核。薪酬和提名

委员会根据公司董事会通过的高级管理人员薪酬策略、定位及绩效奖励分

配原则，遵循《信达证券股份有限公司章程》和《信达证券股份有限公司

董事会薪酬和提名委员会议事规则》进行议事与决策。公司独立董事会参

照同业标准领取津贴，公司董事、监事、高级管理人员不存在持有公司股

份、弃权情况，按管理要求，公司全薪履职的董事、监事长、高级管理人

员年度绩效奖金的 50%递延支付，延期支付期限为 3年，没有非现金薪酬

的情况。

2019年，在公司领取薪酬的董事共 7人（其中 2人已离任），薪酬总

额（税前）3,493,515元，其中独立董事 2人，薪酬总额（税前）400,000

元；在公司领取薪酬的监事共 3 人，薪酬总额（税前）3,062,004.91 元，

另 2人不在本公司领取薪酬；在公司领取薪酬的高级管理人员共 8人（其

中 2人已离任），薪酬总额（税前）8,316,576.17元。在公司领取薪酬的

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董事、监事、高级管理人员薪酬（税前）合计 14,872,096.08元（前述人

员存在兼职情况的，以一项主要职务进行统计）。

十一、履行社会责任情况

（一） 扶贫工作

2019年 1月，信达证券与贵州省毕节市赫章县签署结对帮扶合作框架

协议并开展消费扶贫，购买当地农产品，消费金额 12.32万元。

2019年 3月，信达证券与河北省张家口市蔚县开展公益帮扶，向蔚县

杨庄窠乡高家洼村公共文化设施建设短板项目捐赠公益资金 22万元（此项

为配合北京证监局定点扶贫捐赠项目）。

2019年 6月，信达证券向广西省百色市德保县开展融资支持，帮助百

色百矿集团有限公司成功发行 2亿元扶贫专项公司债券，募集资金全部用

于国家级贫困县德保县精准扶贫项目。

2019年 8月，信达证券与青海省海东市互助土族自治县签署结对帮扶

合作协议并开展消费扶贫，购买当地农产品，消费金额 4.54万元。

2019年 9月，信达证券与青海省海东市乐都区签署结对帮扶合作协议，

通过金谷信托“2019信达大爱 2号（扶贫）慈善信托”开展公益帮扶，向

七里店易地搬迁安置点综合服务中心修建项目捐赠公益资金 100万元。

2019年 12月，信达证券购买青海省海东市乐都区金窝养殖有限公司

养殖的农产品（走地鸡），消费扶贫资金 208296元。

2019年 12月，为帮助实体经济及企业解决实际问题，信达证券参加

了青海乐都区“政府搭台、企业唱戏、信达帮扶”产业扶贫献计献策座谈

会。为乐都区扶贫局等 14个政府部门、3家辖区内金融机构、宏恩科技等

5家农牧重点企业、青海中钛青锻等 5家工业重点企业以及 19个乡镇金融

指导员分别做了主题为《专项债券最新政策解读与申报实务》和《股票首

次发行并上市的改革与机遇》的金融培训。

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2019年全年，信达证券太原长风路证券营业部及信达集团兄弟公司组

成驻晋扶贫工作队在山西阳高县大白登镇上富家寨村持续开展扶贫工作并

制作扶贫工作短视频，作为信达证券扶贫工作案例上传人民视频网。

2019年全年，投行债券团队在云南省红河州元阳县持续开展结对帮扶

扶贫工作，立项申报企业债项目，通过债券融资助力元阳脱贫。

（二） 支持绿色产业发展

2019年 12月 13日，我公司担任主承销商的“2019年台州市黄岩区国

有资产经营集团有限公司绿色债券”（以下简称“本期债券”）在银行间

债券市场成功完成簿记建档。发行人位于浙江省台州市黄岩区，是当地最

主要的投融资主体，资质良好。本期债券发行规模 9亿元，期限 7年，主

体评级 AA，债项评级 AA+，募集资金用于建设绿色产业项目和补充营运资

金，符合《国家发展改革委办公厅关于印发<绿色债券发行指引>的通知》

（发改办财金〔2015〕3504号）以及《关于印发<绿色产业指导目录（2019

年版）>的通知》（发改环资[2019]293 号）的相关要求。本期债券的成功

发行，有利于贯彻落实国家生态文明建设的相关政策，推进浙江省“八八

战略”的深入实施，打造“绿色浙江”，将为当地绿色产业发展提供长期

限资金，破解环境整治项目的资金难题，改善当地人民群众的居住环境，

具有较好的社会效益，同时也为当地绿色项目融资提供了可复制、可推广

的经验，这是发行人积极回应国家绿色发展政策的具体实践，同时也是我

公司积极推进绿色金融理念落实到实体经济的具体举措。

我公司担任主承销商的遂宁市河东开发建设投资有限公司绿色债券于

2019年 10月 24日获得国家发改委批文，目前处于待发行状态。该债券拟

募集 12亿元，其中 10亿元用于海绵城市类项目遂宁市河东新区绿色新城

（A区）项目项目建设。债券募投项目具有良好的社会效益，其中综合管

廊部分可避免地下管线重复建设、实现地下空间的集约利用；生态旅游建

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设部分通过水生态处理、航道改造等减少洪涝，降低径流污染，通过打造

配套旅游实现了水体综合利用；生态景观建设部分通过海绵城市型道路和

生态景观打造等实现道路升级改造、地表水污染降解，缓解城市内涝效果。

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第二节 审计报告正文

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第三节 经审计财务报表

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