DIED LE le to chuc va... · 2017-08-16 · CONG TY C0 PHAN C6NG TRiNH GIAO THONG CONG CHANH...
46
CONG TY C0 PHAN C6NG TRiNH GIAO THONG CONG CHANH JbD000rfe DIED LE ® To cHtrc vA HOAT DONG ®® TP. H6 Chi Minh, thdng 10 ndm 2015
Transcript of DIED LE le to chuc va... · 2017-08-16 · CONG TY C0 PHAN C6NG TRiNH GIAO THONG CONG CHANH...
CONG TY C0 PHAN C6NG TRiNH GIAO THONG CONG CHANH
JbD000rfe
DIED LE®
To cHtrc vA HOAT DONG®®
TP. H6 Chi Minh, thdng 10 ndm 2015
MUC LUC
PHAN M0 DAU
I. D|NH NGHiA CAC THUAT NGU TRONG DIEU LEDi5u 1. Giai thich thuatngtr
11. TEN, HiNH THUC, TRY sq, CHI NHANH, VAN PHONG DAI DIEN VA___ |L_ __ _ _ ____ _THct HAN HOAT DONG Cod CONG TY
Di6u 2. Ten, hinh thtrc, trT sd, chi nhfnh, van ph@ng dai di?n va thdi ham hoat d¢ng
cda C6ng ty
Ill. Muc Tmu, PHAM vl KINHDOANHVAHOATDONG COA CONG Ty ....... 8Di6u3. Mucti6uho?td©ngcdac6ngty
Di6u 4. Pham vi kinh doanhvahoatd©ng
IV. VONDIEULE, CO PHAN, COD6NG SANG LAPDi5u 5. V6n di6u I?, c6 phAn, c6 d6ngsfng]ap
Di6u 6. Chtingnhan c6 phi6u
Di6u 7. Chdrng chi chiing khoan khac
Di6u8. Chuy6n nhugingc6 phan
Di5ug. Thuh6ic6phan
v. cOcAUTocHtrc,QUANTR|vAKIEMsOATDi6u 10. Col cfu t6 chti'c, quin tr! va ki6m soat
VI. COD6NGVADAIHOIDONGCODONG
Di6u 11. Quy5n cfia c6 d6ng .......................
Di6u 12. Nghiavu cda c6 d6ng .....
Di6u 13. D?i h¢i d6ngc6 d6ng
Di6u 14. Quy6n va nhi?in vu cda D?i h©i d6ng c6 d6ng
Di6u 15. Cfc dai di?n dug.c ny quy6n
Di6u 16. Thay d6i cac quy6n
8
8
8
8
.... 9
10
10
10
11
11
11
.... 11
.......... 13
Di6u 17. Trieu tsp D?i h©i d6ng c6 d6ng, chue'ng trinh hop va thong bao hop D?i h?i
d6ng c6 d6ng .......................................... ......,.................... 18
Di6u 18. Cfc di6u kiSn ti6n hanh hop Dai h©i d6ng c6 d6ng ........................................ 19
Di6u 19. The thdrc ti6n hanh hop va bi6u quy6t t?i D?i hSi d6ng c6 d6ng .................. 20
Di5u 20. Thong qua quy6t d!nh ctla Dai h¢i d6ng c6 d6ng
Di6u 21. Thaln quy6n va the thd'c lay y ki6n c6 d6ng bang van ban d6 thong qua
quy6t d!nh cna Dai h©i d6ng c6 d6ng
2
\!__iflfigrf u. .IL/ rty i a-tno/
Di5u 22. Bien ban hop D?i hSi d6ng c6 d6ng
Di6u 23. yeu cau my b6 quy6t dinh cda D?i h©i d6ng c6 d6ng .......... 25
VII. HOIDONG QUANTR|Di6u 24. Nhiem ky va s6 lngng thanh vi6n H©i d5ng quin tr!
Di5u 25. Quy6n h?n va nhiem vu cda H©i d6ng quin tr!
Di5u 26. Chtl tech H©i d6ng quin tr!
Di6u 27. Cfc cuSc hop cfia H©i d6ng quan tri
VIII. TONG GIAM DOC DIEU HANH, CAN 80 QUAN LY KHAC VA THU KY^
CONG TYDi6u 28. T6 chdrc b© may quin ly
Di6u29. CfnbSquanly
.31
Di6u 30. 86 nhiem, mien nhiem, nhi?in vu va quy6n h?n ctia T6ng Gifm d6c di6u hanh32
Di6u31. Thuky c6ngty
IX. BANKIEMSOAT
Di5u 32. Thanh vi6n Ban ki6m soat
Di6u33. Ban ki6m soat
............ 34
v[EN,Eg#GT#E#6ccuDA[E#iEE¥IVErcHA9*38NQGug#iEi¥.¥.¥.:.?.4.I.37X.
Di6u 34. C6ng khai cac lgi ich li6n quan .............................
Di6u 35. Trfch nhi?in cda ngudi quin ly C6ng ty
..... 37
Di6u 36. Hgp d6ng, giao d!ch phai dugc D?i h?i d6ng c6 d6ng ho5c H©i d6ng quin
tr! chf p thuSn
XI. QUYENDIEUTRA SO SACHVAHO SOC6NG Ty „ .............. 40
Di6u 37. Quy6n di6u tra s6 sach va h6 sor .................. „ ....
XII. C6NGNHANVIENVA C6NGDOAN
Di6u 38. C6ng nhan vi6n va c6ng doan.
XIII. PHAN PH0I LCH NHUANDi6u 39. Phan ph6i lgi nhuan
........... 40
......................"..........40
XIV. TAI KII0AN NGAN HANG, NAM TAI CHiNH VA HE THONG KE TOAN .. 42Di6u 40. Taikhoan ngan hang
Di6u 41. Nan tai chinh .......... „ ......
Di6u42. Ch6d6k6tofn
3
VI/"£dr iy__ieife,'`4ife. jL/ w ¢~ hike/
XV. BAO CAO THUchTG NIEN, TRACH NHIEM C6NG B0 THONG TIN,^,^THONG BAO RA CONG CHbNG
Di6u 43. Bfo cfo tai chinh nan, sfu thfng va quy
Di6u 44. Bfo cao thuing ni6n
XVI. KIEM TOAN CONG TYDi6u 45. Ki6m toan
XVII. CON DAU
Di6u46. condau
xvlll. CHAM Dtr HOAT DONG vA THANH LvDi6u 47. Chfm dutho?t d©ng
Di6u 48. Thanh ly
XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP NOI BODi6u 49. Giai quy6t tranh chap n©i b©
XX. B0SUNGVASUADOIDIEULEDi6u 5o. 86 sungva shh d6iDi6u I?
XXI. NGAY HIEU LUCDi6u 51. Ngay hi?u ]Tc
\W/`ELL`~ w ie vny
PHAN Md DAUDi6u le ndy dugc thong qua theo nghi quy6t hay le ctia Dai h¢i d6ng c6 d6ng thinh
lap C6ng ty duQc t6 chtrc chinh thtrc vao ngdy 05 thang 10 nit 2015.
I. DINH NGHiA CAC THUAT NGUTRONG DIEU LEDi6u I. Giaithichthuatngtr1. Trong Di6u le nay, nhtrng thuat ngti du6i day duQc hi6u nhu sau:
a. "V6n di6u le" la s6 v6n do tat ca cac c6 d6ng d6ng g6p va quy dinh tai Di6u 5 Di6u
le nay;
b. "Luat Doanh nghiep" c6 nghia la Lust Doanh nghi?p s6 68/2014/QH13 dugc Qu6c
h§i thong qua ngdy 26 thing 11 nam 2014;
c. "Ngdy thinh lap" la ngdy C6ng ty duQc cap Gidy chiing nhan ding ky doanhnghiSp (Gi5y chiing nhan ding ky kinh doanh) lil din;
d. "Can b¢ quin ly" 1a T6ng Giin d6c di6u hanh, Ph6 T6ng Giam d6c, K6 toin
turchg va cac vi tri quin ly khac trong C6ng ty duQc H¢i d6ng quin tri phs chuin;e. "Ngudi c6 li6n quan" la ca nhin hoac t6 chtrc duQc quy dinh tai Khoin 17 Di6u 4
Lust Doanh nghi?p;f. "Th6i hen hoat d¢ng" la thdi gian hoat d¢ng ctla C6ng ty dugc quy dinh tai Di5u 2
Dieu le nay;
9. "Vi?t Nan" 1a nu6c C¢ng hod Xa h§i Chtl nghia Viet Nam.h. "C6ng ty" 1a C6ng ty C6 phil C6ng Trinh Giao Thong C6ng Chinh.
2. Trong Di6u 1? nay, cac than chi6u t6i met hoac met s6 quy dinh hoac vin bin khacbao g6m ca nhthg stra d6i hoac vin bin thay the.
3. Cac ti6u d6 (chuong, di6u ctla Di6u le nay) duQc sir dung nh&m thuan tien cho viec
hi6u n¢i dung va kh6ng anh huchg t6i n¢i dung ctia Di6u le nay.
11. TEN, HINH THtrc, TRu so, CHI NHANH, VAN pHdNG DAI DIEN VATHct HAN HOAT DONG CbA C6NG TY
Di6u 2. Ten, hinh thtrc, tru s6., chi nhanh, van phdng dai di?n va thdi ham host d¢ng
cfla C6ng ty1. T6nc6ngty:
Ten c6ng ty vi6t bang ti6ng Viet (gfez. bc5z'ng cfe# z.77 feocz):
CONG TY CO PHAN C6NG TRiNH GIA0 THONG C6NG CHANHTen ti6ng Anh:
COMMUNICATIONS AND PUBLIC WORKS JOINT STOCK COMPANYTen vi6t tat: cpw ]sc
2. Dia chi tru sd chrfu:
S6 nha, ngach, hem, ng6, duchg ph6/x6m/ap/th6n: 14-16 Phan Ding LuuXa/Phuchg/Thi tran: phuchg 6
QUSn/IIuy?n/Thi xa/Thanh ph6 thu©c tinh: quan Binh Thaph
unRzi
Tinh/Thinh ph6: H6 Chi Minh
Qu6c gia: Viet NanDienthoai:0838414872 Fax:0838414824
Email: email@,stccsg.com Website: www.gtccsg.com
3. Ngjarfu, "ghae k:Iwh doe;riri' (ghi ten vd md theo nganh cap 4 trong He th6ng ngdnh kinht6 ctia Viet Namly..
STT Ten nganh Ma n8inh1 Xay dqug c6ng trinh ky thuat din dqug khac 4290
Chi ti6t: Xay d\rng dan,dung va c6ng nghiep.Thi c6ng xay dprig c6ng (Chinh)trinh he thong den chieu sing, den tin hieu giao thong. Thi c6ng napvet song kenh rach. Thi c6ng c6ng trinh thtiy lqi, c6ng trinh capnu6c. Thi c6ng xay dqug khu xtr ly nu6c thai c6ng nghi€p, cau cing,ke,dechinhd6ng,trapbunthdylgi,trambornthoatnu6cmua,
thoat nu6c thai.
2 Sin xuat b6 t6ng va cac sam phil ttr xi mang va thach cao 2395chi ti6t: sam xuat cau kien be tang ddc san. san xuat cac san philcau kien be t6ng va be tang du ing luc San xuat san pham nhtituong, b6 t6ng nhua, gach lat via he (kh6ng hoat d¢ng tai tru sd).
3 sin xual vat lieu xay d\]n8 ttr ddt set 2392Chi ti6t: Sin xuat vat lieu xay d`rng, sin pham nhti tuong, be t6ngnhtra, gach lat via he (kh6ng hoat d©ng tai tru sd).
4 Bin bu6n vat lieu, thi6t bi lap dat khac ddng cho xay dqug 4663Chi ti6t: kinh doanh vat lieu xdy dqug, sin pham nhti tuong, be t6ngnhua, gach lat via he.
5 Bin bu6n nhien lieu ran, long, khi va cac sin pham lien quan 4661Chi ti6t: Kinh doanh xang dau (trtr kh{ dau mt'! ht']a lt'>ng LPG).
6 vtr tai hinh khach duchg b¢ khac 4932Chi ti6t: Van tai hinh khach c6ng c¢ng.
7 Sin xuat khac chua phan vao dau 3290Chi ti6t: Sam xuat, ch6 tao vat tu, thi6t bi chuyen nganh cap thoatnu6c va ve sinh m6i truchg; Sin xuat cac loai 6ng cap nu6c, 6ng din
Chat long, chat khf va,phu kien (6ng be t6ng nhua c6t sQi they tinh,6ng be t6ng xi ming, 6ng thep) (kh6ng hoat d¢ng tai try s6)
I
- Doanh nghiep c6 quy6n ty do kinh doanh trong nhthg nganh, ngh6 rna lust kh6ng cam;
- Cac nganh, ngh6 cia deu tu kinh doanh quy dinh tai Di6u 6 Lust Dau tu;
ih;ao:]qD:a;u]difindjaE#ifca::g#g£:adTuct:±:ein:`oeid::T,6nugE]'j::#;gnqhct¥:¥h€°,g4TLcfa:E£];6:tk£::
----- i:-:--i
8 Bin bu6n chuy6n doanh khac chua duQc phan vao dau 4669Chi ti6t: Mua ban vat tu, thi6t bi chuyen nganh cap thoat nu6c va v?sinh m6i turchg. mua bin cac loai 6ng cap nu6c, 6ng dan char long,chat khi v,a phu kien (6ng be tang nhtra c6t sgi thdy tinh, 6ng be t6ngxi ming, 6ng th5p); Mua sam vat tir, thi6t bi cac c6ng trinh.
9 Xdy dqug nha cac loai 4100chi ti6t: Dau tu xay d`rng ha ting.
10 Xay dqug c6ng trinh duchg sat va duchg b¢ 4210Chi ti6t: Xay dirng va stra chtia lch cac c6ng trinh giao thong.
11 chuin bi mat bins 4312Chi ti6t:Thi c6ng san lap mat bang.
12 Lap dat he th6ng dien 4321Chi ti6t: Lip dot ludi dien trung, ha the va trap bi6n ap den 35KV;Thj c6ng lap dot cac loai cap thong tin (rfu gia c6ng co khi, tai ch6phs thai, xi rna dien tai try sd).
13 Hoat d¢ng xay d\rng chuyen dung khac 4390Chi ti6t: Thf nghiem, cung cap cac chi tieu ky thuat cda ddt da n6nm6ng, vat lieu xdy dqug.
14 Hoat d¢ng ki6n trdc va tu via ky thuat c6 lien quan 7110Chi ti6t: Thi6t k6 xay dqug c6ng trinh giao thong (cau, duchg b¢).Giin sat thi c6ng xay dqug c6ng trinh giao thong duchg b§. Khaosat dia chat xay dprig c6ng trinh. Giin sat thi c6ng xay dprig c6ngtrinh din dqug va c6ng nghiep. Thi6t k6 xay dung c6ng trinh dandqug va c6ng nghiep. Khao sat dia hinh c6ng trinh. Giin sat thi c6ngxay dqug cQng trinh giao thong (cau, duchg b¢). Thi6t k6 k6t cauc6ng trinh cau, duchg b¢; h? ting ky thuat d6 thi. Thi6t k6 cap thoatnu6c - m6i turchg nu6c. Tham tra du in, t6ng du toan, quan ly du ancac c6ng trinh. Tu via nghiem thu cac c6ng trinh. Lap du in dau tuxay dqug,lap du toil cac c6ng trinh dan dqug, c6ng nghi?p, giaothong, thdy lot, chi6u sing c6ng c©ng, he th6ng cap nudc nh6mA,`B,C: Lap d¥ an c6ng trinh thoat nu6c nh6m A,B,C. Tu van dauthau ve thiet k6, xay lap. Do v€ hien trang c6ng trinh.
15 Hoat d¢ng thi6t k6 chuy6n dung 7410Chi ti6t: Thi6t k6 d6 hoa.
16 Cho thus may m6c, thi6t bi va d6 ding hfu hinh khac 7730Chi ti6t: Cho thus thi6t bi, xe may, phuong tien thi c6ng c6ng trinh
17 Khai thac da, cat, sdi, ddt set 0810Chi ti6t: Khai thac da, cat, sdi, dat set . Khai thac dat (kh6ng hootd¢ng tai trti sd).
18 Di6u hth tua du Itch 7912Chi ti6t: Dich vu du Itch in hanh n©i dia va qu6c t6 (d6i v6i ltr hanhqu6c te chi hoat dSng khi dugc cap giay ph6p cda Tang Cue DuItch).
ueu„\,,'[•Allbit I,L- wl
19 Kinh doanh bat d©ng san, quy6n str dqug dat thu¢c chti sd hfu, chd 6810sdi dqug hoac di thusChi ti6t: Kinh doanh nha; cho thus van ph6ng lin vi?c va nha d.
20 Lap dat he th6ng cap, thoat nu6c, 16 su6i va di6u h6a kh6ng khi 4322Chi ti6t:Thi c6ng cac c6ng trinh thoat nu6c, nu6c thai, cac c6ng trinhcay xanh.
4. T6ng Giin doc di6u hanh la ngudi dai dien theo phap lust ctia C6ng ty.
5. C6ng ty c6 the thanh lap chi nhanh va van ph6ng dai dien d Vi?t Nan va nu6c ngoaid6 thuc hien cac muc ti6u hoat d¢ng cda C6ng ty phti hay v6i quy6t dinh ctla H¢i d6ng
quin tri va trong phap vi lust phap cho ph5p.6. Trd khi chin ddt hoat d¢ng tur6c thai hap theo Khoin 2 Di6u 47, thai hay hoat d¢ng
cua C6ng ty bat dau ttr ngay thanh lap va la v6 th6i han.
Ill. MtJC TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DONG COA C6NG TYDi6u3. Mucti6uho?td©ngcfla c6ngty
Muc ti6u hoat d¢ng ctla C6ng ty la hoat d¢ng trong lith vuc xdy dqug, gitr vthgthuong hieu hien c6, d6ng thai md rang va phat tri6n d6ng b¢ cac lino vuc hoat d¢ng
khac rna C6ng ty clang c6 un the, too n6n ting phat tri6n met cach 6n dinh, lau dai va
vthg chac, t6i da h6a lgi nhuan, dam bao quy6n lQi hay phap cho cac c6 d6ng, liltr6n nghia vu d6i v6i Nha nu6c.
Di6u4. Ph?mvikinh doanhvaho?td©ng
1. C6ng ty duQc ph6p lap k6 hoach va ti6n hanh tat ca cac hoat d¢ng kinh doand theo h6
so ding ky doanh nghiep ctla C6ng ty va Di6u le nay, phb hay vdi quy dinh ctia phaplust hi?n hanh va thuc hien cac bien phap thich hay d6 dot duQc cac muc tieu ctiaC6n8 ty.
2. C6ng ty c6 the ti6n hinh hoat d¢ng kinh doanh trong cac linh vuc khac duQc phap luat
cho ph6p va ducyc Dai h¢i ding c6 d6ng thong qua theo quy dinh tai h6 so ding kydoanh nghiep ctia C6ng ty va Di6u le ndy.
IV. VONDIEULE, CO PHAN, CO D6NG SANG LAPDi5u5. van di6ule,c6phan,c6 d6ngsfnglap1. V6n di6u le ctla C6ng ty la 268.750.000.000 d6ng (Hai trin sau muoi tin ty bay tram
nil muoi tri?u d6ng).T6ng s6 v6n di6u le ctia C6ng ty dugc chia thinh 26.875.000 c6 phan v6i menh gia la
io.ooo ding; c6 phil.2. C6ng ty c6 the thay d6i v6n di6u le khi dugc Dai h¢i d6ng c6 d6ng thong qua va phi
hay vdi cac quy dinh ctia phap lust.3. Cac c6 phil ctla C6ng ty vao ngay thong qua Di6u le nay la c6 phan ph6 thong, kh6ng
c6 c6 phin un dai. Cac quy6n va nghia vu ctla c6 phil phs thong duqc quy dinh taiDi6u 1 1 Di6u le nay.
8
4. C6ng ty c6 the phat hanh cac loai c6 phan uu dai khac sau khi c6 su chap thuan ctia
Dai h¢i d6ng c6 d6ng va phb hay v6i cac quy dinh ctla phap luat. Viec phat hanh c6
phil un dai dugc thuc hien theo quy dinh ctla phap lust.5. C6ng ty kh6ng c6 c6 d6ng sing lap.
6. Trong turchg hop phat hinh them c6 phil ph6 thong, cac c6 phil ph6 thong nay phai
duQc uu tien chao bin cho cac c6 d6ng hiSn hthi theo ty I? tuong ling v6i ty 1? sd hfu
c6 phil ph6 thong ctia ho trong C6ng ty, trir truchg hQip Dai h¢i d6ng c6 d6ng quy6t
dinh khac. S6 c6 phil c6 d6ng kh6ng ding ky mua h6t s5 do H¢i d6ng quin tri ctia
C6ng ty quy6t dinh. H¢i d6ng quan tri c6 the phan ph6i s6 c6 phil d6 cho cac d6i
tuqug theo cac di6u kien va cach thtrc rna H¢i d6ng quin tri thdy la phi hop, nhung
kh6ng duQc bin s6 c6 phil d6 theo cac di6u kien thuan lQi hen so v6i nhthg di6u ki?n
da chao bin cho cde c6 d6ng hien hthi rfu truchg hop c6 phil duQc bin qua Sd giao
dich chiing khoin theo phuong thtrc dfu gia.
7. C6ng ty c6 the mua c6 phan do chinh C6ng ty da phat hinh theo nhthg each thtrc
dugc quy dinh trong Di6u I? nay va phap luat hien hinh. C6 phil do C6ng ty mua lai
la c6 phi6u quy va kh6ng c6 quy6n bi6u quy6t. H¢i d6ng quin tri c6 the chao bin do
C6ng ty mua lai theo nhthg cach thtrc phd hgp vdi quy dinh ctia Di6u 1? nay, Lust
Chthg khoin va via bin hu6ng dan lien quan.
8. C6ng ty c6 the phat hinh cac loai chiing khoin khac khi dugc Dai h¢i d6ng c6 d6ng
thong qua va phi hop v6i quy dinh ctia phap lust.
Di5u6. Chtingnhan c6phi6u
1. C6 d6ng ctia C6ng ty duQc cap chthg nhan c6 phi6u tuong ling v6i s6 c6 phil va loai
c6 phil sd hfu.2. Chthg nhan c6 phi6u phai c6 dfu ctia C6ng ty va chtr ky ctia dai di?n theo phap luat
ctia C6ng ty theo cac quy dinh tai Luat Doanh nghi?p. Chiing nhan c6 phi6u phai ghi
r6 s6 luqug va loai c6 phi6u rna c6 d6ng nil gitr, hQ va ten ngubi nam giti va cac
thong tin khac theo quy dinh tai Di6u 120 ctla Luat Doanh nghiep.
3. Trong thdi hay 30 ngdy k6 ttr ngdy n¢p diy di h6 so d6 nghi chuy6n quy6n sd hthi c6
phil theo quy dinh ctia C6ng ty hoac trong thbi hap 30 ngdy (hoac thdi hap khac theodi6u khoin phat hanh quy dinh) k6 ttr ngay thanh toan day di ti6n mua c6 phil theo
nhu quy dinh tai phuong in phat hanh c6 phi6u ctia C6ng ty, ngudi sd hthi s6 c6 phil
duQc cfo ch`ing nhan c6 phi6u. Ngubi sd hthi c6 phil kh6ng phai tra cho C6ng ty chi
phf in ching nhan c6 phi6u.4. Turchg hop ch`ing nhan c6 phi6u bi h6ng hoac bi tay xoa hoac bi danh mat, mat cap
hoac bi tieu hay, ngubi sd hthi c6 phi6u d6 c6 the yeu cau duQc cap chiing nhan c6
9
\'}%J&L iiittgrg\ap |, dy A+ rtry
phieu m6i v6i dieu kien phai dua ra bang ching v6 vi€c sd hfu c6 phil va thanh toinmoi chi phi lien quan cho C6ng ty.
Di6u 7. Ching chichtimg khoan khfc
Chiing chi trai phi6u hoac cac chiing chi chthg khoin khac ctia C6ng ty khi duqc phat
hanh phai c6 dau va chti ky mau ctia ngudi dai dien theo phap lust ctia C6ng ty.
Di6u 8. Chuy6n nhugingc6 phan
1. Tat ca cac c6 phil duQc ty do chuy6n nhuqug trd khi Di6u 1? nay va phap lust c6 quy
dinh khac. C6 phi6u niem yet tren Sd giao dich chthg khoin duQc chuy6n nhuong
theo cac quy dinh ctia phap lust v6 chthg khoin va thi turchg ching khoin.
2. C6 phil chua duqc thanh toan day di kh6ng dugc chuy6n nhuqug va huchg cac
quy6n lgi lien quan nhu quy6n nhen c6 ttrc, quy6n nhan c6 phi6u phat hanh d6 tingv6n c6 phil ttr ngu6n v6n chtl s6 hfu, quy6n mua c6 phi6u m6i chao ban.
Di5ug. Thuh6ic6phan
1. Turchg hap c6 d6ng kh6ng thanh toin day du va ding hap s6 ti6n mua c6 phil, H¢i
d6ngquintriphaic6th6ngbaovay6ucauc6d6ngd6thanhtoins6ti6nc6nlaicdng
v6ilaisuattrenkhoanti6nd6vanhthgchiphiphatsinhdovieckh6ngthanhtoinddy
di gay ra cho C6ng ty tai thai di6m h6t hap thanh toan ti6n mua c6 phan. Trong turchg
hapH¢id6ngquantrikh6ngth6ngbaodingquydinhtaidi6undy,cacthanhvienH¢i
d6ng quin tri phai chiu trach nhiem lien d6i v6 cac thi?t hai phat sinh do viec kh6ng
thanhtoindaydigayrachoC6ngty.C6phankh6ngduqcthanhtoandaydivading
hay se bi xtr ly theo quy dinh tai Di6u 112.3 Luat Doanh nghiep.
2. Thong bao thanh toil n6u tr6n phai ghi r6 thdi hay thanh toan mdi (t6i thi6u la bay
(07) ngay k6 ttr ngay gtri thong bao), dia di6m thanh toan va thong bao phai ghi r6
turchg hay kh6ng thanh toil theo ding yeu cau, s6 c6 phil chua thanh toan h6t se bi
thu h6i.
3. H¢i d6ng quin tri c6 quy6n thu h6i cac c6 phil chua thanh toin dy dd va ding hqu
trong turchg hay cac yeu cau trong thong bao neu tr6n kh6ng duQc thuc hi?n.
4. C6 phil bi thu h6i duQc coi la cac c6 phil duqc quy6n chao ban. H©i d6ng quin tri c6
the tngc ti6p hoac dy quy6n ban, tai phan ph6i hoac giai quy6t cho ngubi da sd hfu c6
phil bi thu h6i hoac cac d6i tuqug khac theo nhthg di6u ki?n va each thtrc rna H¢i
d6ng quin tri thay la phd hay.
10
:`---`L::r,
5. C6 d6ng nin gitr c6 phan bi thu h6i phai ttr b6 tu cach c6 d6ng d6i vdi nhthg c6 phil
d6, nhung van phai thanh toin tat ca cac khoan ti6n c6 lien quan den viec thanh toil
c¢ng vdi ti6n lai suat tren khoin ti6n d6 va nhthg chi phi phat sinh do viec kh6ng
thanh toin day di gay ra cho C6ng ty vao thai di6m thu h6i theo quy6t dinh ctia H¢i
d6ng quin tri k6 ttr ngay thu h6i cho den ngdy thpe hi?n thanh toil. H¢i d6ng quin tri
c6 toil quy6n quy6t dinh cac bien phap cuchg ch6 viec thanh toin vao thai di6m thu
h6i theo quy dinh tai di6u nay.
6.Th6ngbaothuhoidugcgthdenngudiningitrc6phinbithuh6itn]dethdidi6mthuhoi.
v. cOcAU To cHtrc, QUAN TRIVAKIEM SOATDi6u 10. Col cau t6 chtrc, quin tr! va ki6m soat
Co cau t6 chtrc quin ly, quan tri va ki6m soat ctla C6ng ty bao g6m:
1. Daih¢i d6ng c6 d6ng;
2. H¢i d6ng quin tri;
3. Banki6m soat;
4. Tang Giam d6c di6u hanh.
VI. CO D6NG VADAIHOIDONG CO D6NG
Di6u 11. Quy6n ctla c6d6ng
1. C6 d6ng la ngu6i chi sd rfu C6ng ty, c6 cac quy6n va nghia vu tuong tug theo s6 c6
phin va loai c6 phil rna ho s6 htfu. C6 d6ng chi chiu trach nhiem v6 nq va cac nghiavu tai sin khac ctia C6ng ty trong pham vi s6 v6n da gop vao C6ng ty.
2. Ngudi nil gitf c6 phil ph6 thong c6 cac quy6n sau:
a. Tham du va phat bi6u trong cac cu¢c hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng va thuc hien quy6n
bi6u quy6t tngc ti6p tai Dai h¢i d6ng c6 d6ng hoac thong qua dai diSn dugc thy
quyen hoac thpe hien b6 phi6u ttr xa;
C6 d6ng duQc coi la tham du va bi6u quy6t tai cu©c hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng
trong turchg hay sau day:
- Tham dp va bi6u quy6t tngc ti6p t?i cu¢c hop;
- Uy quy6n cho m¢t ngu6i khac tham dp va bi6u quy6t tai cu¢c hop;
- Tham du va bi6u quy6t thong qua h¢i nghi tngc tuy6n, b6 phi6u dien th hoac
hinh thtrc dien ttr khac;
- Gtri phi6u bi6u quy6t den cu¢c hop thong qua gtri thu, fax, thu dien ttr.
b. Nhan c6 ttrc vdi mtrc theo quy6t dinh ctia Dai h¢i d6ng c6 d6ng;
11
\')#ftit~ I,,',#±t\LAg4 L' w £4 ytry
c. Tu do chuyen nhuqug c6 phin da dugc thanh toil diy dti theo quy dinh ctia Di6u
le nay va phap luat hien hinh;
d. Duqc un tien mua c6 phi6u m6i chao ban tuong ling v6i ty I? c6 phil phs thong
rna hQ sd hfu;
d. Xem x6t, tra c\fu va trich luc cac thong tin lien quan den c6 d6ng trong Danh sach
c6 d6ng di tu cach tham gia Dai h¢i d6ng c6 d6ng va yeu cau stra d6i cac thong tin
kh6ng chinh xac;
e. Xem x6t, tra crfu, trich luc hoac sao chup Di6u le C6ng ty, s6 bien bin hop Dai h¢i
d6ng c6 d6ng va cac nghi quy6t ctia Dai h¢i d6ng c6 d6ng;
9. Truing hay C6ng ty giai the hoac phs san, duqc nhen mat phil tai sin con laituong ling v6i s6 c6 phil g6p v6n vao C6ng ty sau khi C6ng ty da thanh toil cho
chtl nQ va cac c6 d6ng nam giti loai c6 phan khac ctla C6ng ty theo quy d!nh ctia
phap lust;h. Yeu cau C6ng ty mua lai c6 phil cda ho trong cac tndng hop quy dinh ctla Lust
Doanh nghi?p;
i. Cac quyen khac theo quy dinh cda Di6u le nay va phap luat.
3. C6 d6ng hoac nh6m c6 d6ng nil gitr ttr 5°/o tang s6 c6 phil phs thong trong thai hay
lien tuc fir sau (06) thing trd len c6 quy6n sau:
a. De ctr cac ling vien H¢i d6ng quin tri hogiv Ban ki6m soat theo quy dinh tuong tug
tai cac Khoin 2 Di6u 24 va Khoin 5 Di6u 32 Di6u le nay;
b. yeu cau H©i d6ng quan tri thuc hien viec trieu tap Dai h¢i d6ng c6 d6ng theo cac
quy dinh tai khoin 2 Di6u 114 va khoan 6 Di6u 136 Luat Doanh nghiep;
c. Ki6m tra va nhch ban sao hoac bin trfch din danh sach cac c6 d6ng c6 quy6n tham
du va b6 phi6u tai Dai h¢i d6ng c6 d6ng;
d. yeu cau Ban ki6m soat ki6m tra ting via d6 cu the lien quan den quin ly, di6u
hanh hoat d¢ng ctia c6ng ty khi x6t thay can thi6t. yeu cau phai the hien bang vin
bin; phai c6 ho, ten, dia chi thuchg trd, qu6c tich, s6 Gidy chiing minh nhin din,
H¢ chi6u hogiv chiing thuc ca nhan hgip phap khac d6i v6i c6 d6ng la ca nhin; ten,
dia chi thuchg trd, qu6c tich, s6 quy6t dinh thinh lap hoac s6 ding ky kinh doanh
d6i v6i c6 d6ng la t6 chtrc; s6 luqug c6 phil va thai di6m ding ky c6 phil ctia
tthg c6 d6ng, t6ng s6 c6 phin ctia ca nh6m c6 d6ng va ty le sd hifu trong t6ng s6
c6 phin ctla C6ng ty; van de cia ki6m tra, muc dich ki6m tra;
d. Cac quy6n khac ducyc quy dinh tai Di6u le nay.
\J`t/'cuLL~ giv\>acqu
12
A, dy 4he,
I)i6u 12. Nghia vu cda c6 d6ng
C6 d6ng c6 cac nghia vu sau:
1. "n thd Di6u le C6ng ty va cac quy ch6 ctia C6ng ty; chap hinh quy6t dinh ctia Dai
h¢i d6ng c6 d6ng, H¢i d6ng quin tri.
2. Than gia cac cu¢c hop Dai h©i d6ng c6 d6ng va thuc hien quy6n bi6u quy6t tngc ti6p
hoac thong qua dai dien duQc dy quyen hoac thuc hien b6 phi6u ttr xa. C6 d6ng c6 the
dy quy6n cho thanh vien H¢i d6ng quin tri lam dai di?n cho minh tai Dai h¢i d6ng c6
d6ng.
3. Thanh toin ti6n mua c6 phil da clang ky mua theo quy dinh.
4. Cung cap thong tin day dti va chfnh xac khi clang ky mua c6 phil.
5. Hoin thanh cac nghia vu khac theo quy dinh ctla phap lust hien hanh.
6. Chiu tfach nhiem ca nhan khi nhan danh C6ng ty du6i mQi hinh thtrc d6 thpe hien met
trong cac hinh vi sau day:
a. Vi pham phap luat;
b. Ti6n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d6 tu lQi hoac phuc vu lQi ich ctia t6
chtrc, ca nhin khac;
c. Thanh toin cac khoan nQ chua den ham tur6c nguy co tai chinh c6 the xay ra d6i
vdi C6ng ty.
Di6u 13. D?ih©id6ngc6 d6ng
1. Dai h¢i d6ng c6 d6ng la co quan c6 tham quy6n cao ndat ctia C6ng ty. Dai h©i c6 d6ng
thuchg mien dugc t6 chtrc m6i n5m met (01) lil. Dai h¢i d6ng c6 d6ng phai hop
thuchg mien trong thdi ham b6n (04) thing k6 ttr ngay k6t thtic nam tai chfnh.
2. H¢i d6ng quan tri t6 chtrc tri?u tap hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng thuchg ni6n va Ipa chon
dia di6m phi hay. Dai h¢i d6ng c6 d6ng thuchg mien quy6t dinh nhthg via d6 theo
quy dinh ctla phap lust va Di6u le C6ng ty, dac biet thong qua cac bao cao tai chinh
nan va du toin cho nam tai chinh ti6p theo. Cac ki6m toan vien doc lap c6 the duQc
mbi tham dy dai h¢i d6 tu van cho viec thong qua cac bao cao tai chinh nil.
3. H¢i d6ng quin tri phai trieu tap Dai h¢i d6ng c6 d6ng bat thuchg trong cac turchg hay
Sau:
a. Hoi d6ng quin tri x6t thay cia thi6t vi lQi fch ctla C6ng ty;
i-.
_\r
b. Bang can d6i k6 toan n5m, cac bao cao sau (o6) thang hoac qdy hoac bao cao ki6m
toin ctia nam tai chlnh phan anh v6n chti sd hrfu da bi mat m©t phil tu (1/4) so v6i
s6 dau ky;
c. Khi s6 thanh vien ctia H¢i d6ng quin tri va Ban ki6m soat bi giam qua met phil ba
so v6i s6 quy dinh tai Di6u le c6ng ty;
d. C6 d6ng hoac nh6m c6 d6ng quy dinh tai Khoin 3 Di6u 1 1 Di6u le nay yeu cau
tri?u tap Dai h¢i d6ng c6 d6ng bang via bin. yeu cau tri?u tap Dai h¢i d6ng c6
d6ng phai neu r6 ly do va muc dich cu¢c hop, c6 di chi ky ctia cac c6 d6ng lien
quan hoac via ban yeu cau duQc lap thanh nhi6u bin, trong d6 m6i bin phai c6
chti ky ctia t6i thi6u m¢t c6 d6ng c6 lien quan;
e. Theo yeu cau ctla Ban ki6m soat;
f. Cac turchig hay khac theo quy dinh ctia phap luat va Di6u le C6ng ty.
4. Tri?u tap hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng bat thuchg
a. H¢i d6ng quan tri phai trieu tap hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng trong thdi ham ba muoi
(30) ngay k6 ttr ngay s6 thanh vien H¢i d6ng quin tri con lai nhu quy dinh tai
Di6m c Khoin 3 Di6u 13 hoac nhan dugc y6u cau quy dinh tai Di6m d va Di6m e
REoin 3 Di6u 13;
b. Turchg hay H©i d6ng quin tri kh6ng trieu tap hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng theo quy
dinh tai Di6m a Khoin 4 Di6u 13 Di6u le thi trong thdi hap ba muoi (30) ngdy ti6p
theo, Ban ki6m soat phai thay the H©i d6ng quan tri tri?u tap hop Dai h¢i d6ng c6
d6ng theo quy dinh Khoan 5 Di6u 136 Luat Doanh nghiep;
c. Trfug hay Ban ki6m soat kh6ng trieu tap hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng theo quy
dinh tai Di6m b Khoin 4 Di6u 13 Di6u I? thi trong thcyi hap ba muoi (30) ngdy ti6p
theo, c6 d6ng, nh6m c6 d6ng c6 y6u cau quy dinh tai Di6m d Khoin 3 Di6u nay c6
• quy6n thay the H¢i d6ng quin tri, Ban ki6m soat tri?u tap hop Dai h¢i d6ng c6
d6ng theo quy dinh Khoan 6 Di6u 136 Luat Doanh nghi?p.
Trong truchg hay nay, c6 d6ng hoac nh6m c6 d6ng trieu tap hop Dai h¢i d6ng c6
d6ng c6 quy6n d6 nghi co quan ding ky kinh doanh gialn sat trinh tu, rfu tuc tri?u
tap, ti6n hanh hop va ra quy6t dinh ctla Dai h¢i d6ng c6 d6ng. Tat ca chi phi cho
viec trieu tap va ti6n hinh hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng dugc C6ng ty hoin lai. Chi
phf nay kh6ng bao g6m nhthg chi phi do c6 d6ng chi ti6u khi tham du Dai h¢id6ng c6 d6ng, k6 ca chi phi an 6 va di lai.
14
\ll'lhiLz '±€al''fi+ |v 4try Vngv
~-.
J_-
+
d. Ban kiem soat yeu cau tri?u tap cu¢c hop n6u Ban ki6m soat c6 ly do tin tuchg ring
cac thanh vien H¢i d6ng quan tri hoac can b© quan ly cap cao vi phap nghiem
trong cac nghia vu ctia ho theo Di6u 160 Luat Doanh nghiep hoac H¢i d6ng quin
tri hinh d¢ng hoac c6 y dinh hanh d¢ng ngoai pham vi quy6n hap cda minh;
Di6u 14. Quy5n va nhi?in vu cna D?i h©i d6ng c6 d6ng
1 . Dai h¢i d6ng c6 d6ng thuchg mien c6 quy6n thao luan va thong qua:
a. Bao cao tai chinh nil duQc ki6m toin;
b. Bao cao ctla H¢i ding quin tri v6 quan tri va k6t qua hoat d¢ng ctia H¢i d6ng quin
tri va tchg thanh vien H¢i ding quin tri;
c. Bao cao ctia Ban ki6m soat v6 k6t qua kinh doanh ctla C6ng ty, v6 k6t qua hoat
d¢ng ctla H©i d6ng quan tri, Tang giam d6c di6u hanh;
d. Bao cao tu danh gis k6t qua hoot d¢ng ctia Ban ki6m soat va ctia ting Ki6m soat
vien.
e. K6 hoach phat tri6n ngin hay va dai hqu ctia C6ng ty;
f. K6 hoach kinh doanh hang nam ctia C6ng ty;
9. Mtrc c6 thc d6i v6i m6i c6 phil ctla tthg loai.
2. Dai h¢i d6ng c6 d6ng thuchg ni6n va bat thuchg thong qua quy6t dinh v6 cac van d6
Sau:
a. Thong qua cac bao cao tai chfnh nan;
b. Mtrc c6 ttrc thanh toan hing n5m cho m6i loai c6 phil phi hay v6i Luat Doanh
nghiep va cac quy6n gan li6n v6i loai c6 phil d6. Mtrc c6 ttrc nay kh6ng cao hen
mtrc rna H¢i d6ng quan tri d6 nghi sau khi da tham khao y ki6n cac c6 d6ng tai Dai
h¢i d6ng c6 d6ng;
c. S6 luqug thanh vien ctia H¢i d6ng quin tri va Ban ki6m soat;
d. Lua chQn c6ng ty ki6m toin;
d. Bau, mien nhiem, bai nhiem va thay the thanh vi6n H¢i d6ng quan tri va Ban ki6m
soat va bao cao viec H¢i d6ng quin tri b6 nhiem Tang Giin d6c di6u hanh;
e. T6ng s6 ti6n in lao ctia cac thanh vien H¢i d6ng quin tri, Ban ki6m soat va Bao
cao ti6n thb lao ctia H¢i d6ng quin tri, Ban ki6m soat;
9. 86 sung va stra d6i Di6u le C6ng ty;
h. Loai c6 phan va s6 luqug c6 phil m6i dugc phat hanh d6i v6i m6i loai c6 phan;
i. Chia, tach, hay nhat, sap nhap hoac chuy6n d6i C6ng ty;
15
L4%tiL ~„{i`&. ir A wnoLz
J
k. T6 chtrc lai va giai the (thanh ly) C6ng ty va chi dinh ngu6i thanh ly;
I. Ki6m tra va xtr ly cac vi pham ctia Hoi d6ng quan tri hoac Ban ki6m soat gay thiet
hai cho C6ng ty va cac c6 d6ng cua C6ng ty;
in. Quy6t dinh dau tu va dy in dau tu c6 gia tri vuct qua t6ng gia tri tai sin duQc ghi
trong bao cao tai chinh duQc ki6m toan gin nhat ctia C6ng ty; hoac ban s6 tai sam
c6 gis tri bang hoac Ion hen 70% tang gia tri tai sin duQc ghi trong bao cao tai
chinh duQc ki6m toil gin nhat ctia C6ng ty;
n. C6ng ty mua lai hen 10% m¢t loai c6 phil phat halih;
o. Vi?c T6ng Giam d6c di6u hanh d6ng thai lam Chti tich H¢i d6ng quin tri;
p. Quy6t dinh cac hay ding va giao d!ch vdi nhthg ngudi dngc quy dinh tai Khoin I
Di6u 162 Luat Doanh nghiep vdi gia tri bang hoac lch hen 20o/o t6ng gia tri tai sin
ctia C6ng ty dugc ghi trong bao cao tai chinh dugc ki6m toil gin nhat ctia C6ng ty;
q. Cac vin de thu¢c tham quy6n ctia T6ng giin d6c di6u halih, Chtl tich H¢i d6ng
quin tri hoac H¢i d6ng quan tri rna Dai h¢i d6ng c6 d6ng x6t thay cia thi6t phai do
Dai h¢i d6ng c6 d6ng quy6t dinh.
r. Cac via d6 khac theo quy dinh ctia Di6u le nay va cac quy ch6 khac ctia C6ng ty.
3. C6 d6ng kh6ng dugc tham gia b6 phi6u trong cac truchg hay sau dfty:
a. Thong qua cac hay d6ng quy dinh tai Khoin 2 Di6u 14 khi c6 d6ng d6 hoac ngudi
c6 lien quan t6i c6 d6ng d6 la mat ben ctia hay d6ng;
b. Vi?c mua lai c6 phil ctia c6 d6ng d6 hoac ctia ngudi c6 lien quan tdi c6 d6ng d6
trtr turchg hay vi?c mua lai c6 phin duqc thuc hien theo ty le sd htfu ctia tat ca cac
c6 d6ng hoac viec mua lai dugc thuc hi?n thong qua khdy lenh hoac chao mua
c6ng khai tr6n Sd giao dich ch`ing khoan.
4. Tat ca cac nghi quy6t va cac van d6 da duQc dua vao chuong trinh hop phai duQc dua
ra thao luan va bi6u quy6t tai Dai h¢i d6ng c6 d6ng.
Di6u 15. Cfc dai di?n dugc dy quy6n
1. Cac c6 d6ng c6 quy6n tham du Dai h¢i d6ng c6 d6ng theo luat phap c6 the dy quy6n
cho dai dien ctia minh tham du. Truchg hay c6 nhi6u hen m¢t ngudi dai dien drQc ctr
thi phai xac dinh cu the s6 c6 phil va s6 phi6u bin duap dy quy6n cho m6i ngudi dai
dien.
2. Viec dy quyen cho ngudi dai dien du hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng phai lap thanh via bin
theo mau ctia C6ng ty va phai c6 chtr ky theo quy dinh sau day:
16
&ELan. |v ¢rtyvtw
f-.-
a. Turchg hgp c6 d6ng ca nhin la ngudi thy quy6n thi gidy dy quy6n phai c6 chi ky
ctia c6 d6ng d6 va ngudi duQc thy quy6n dy hop;
b. Turchg hay ngudi dai dien theo thy quy6n ctia c6 d6ng la t6 chtrc la ngudi dy
quy6n thi giay thy quy6n phai c6 chti ky ctia ngudi dai dien theo dy quy6n, nguti
dai di?n theo phap lust ctia c6 d6ng va ngu6i duQc dy quy6n du hop;
c. Trong turchg hay khac thi giay thy quy6n phai c6 chtr ky ctia ngubi dai di?n theo
phap luat ctla c6 d6ng va ngudi dugc thy quy6n dy hop.
Ngucyi duQc thy quy6n du hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng phai n¢p via ban dy quyeni
tru6c khi vao ph6ng hop.
3. Turchg hay lust su thay mat cho ngudi thy quy6n ky giay chi dinh dai dien, viec chi
dinh dai dien trong turchg hay nay chi duQc coi la c6 hi?u lps n6u giay chi dinh dai
di?n d6 duqc xuat trinh ctmg vdi giay dy quy6n cho luat su hoac bin sao hay I? ctia
giay thy quy6n d6 (n6u tur6c d6 chua clang ky v6i C6ng ty).
4. Trtr turchg hay quy dinh tai Khoin 3 Di6u 15, phi6u bi6u quy6t ctia ngudi dugc dy
quy6n du hop trong pham vi dugc thy quy6n van c6 hieu luc khi c6 met trong cac
turchg hay sau day:
a. Ngudi thy quy6n da ch6t, bi hen ch6 nang luc hanh vi dan su hoac bi mat ning luc
hinh vi din su;
b. Nguti dy quy6n da hay b6 viec chi dinh thy quy6n;
c. Ngudi dy quy6n d5 hdy b6 thin quy6n ctia ngudi thpe hi?n viec dy quy6n.
Di6u khoin nay kh6ng ap dung trong turchg hay C6ng ty nhan duqc thong bao v6 met
trong cac su kien tren tndc gid khai mac cu¢c hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng hoac tru6c
khi cu¢c hop duQc trieu tap lai.
Di6u 16. Thay d6i cfc quy6n
1. Vi?c thay d6i hoac hdy b6 cac quy6n dac biet gin li6n v6i met loai c6 phil un dai c6
hieu luc khi duQc c6 d6ng nam gitr it nhat 70% c6 phil phs thong tham du hop thong
qua d6ng thai duQc c6 d6ng nam gift it nhat 75% quy6n bi6u quy6t ctia loai c6 phil uu
dai n6i tren bi6u quy6t thong qua. Vi?c t6 chtrc cu¢c hop ctia cac c6 d6ng nil gitr m¢t
loai c6 phan uu dai d6 thong qua viec thay d6i quy6n neu tren chi c6 gis tri khi c6 t6i
thi6u hai (02) c6 d6ng (hoac dai di?n duQc dy quy6n ctia ho) va nam gitr t6i thi6u m¢t
phil ba (1/3) gia tri in?nh gia ctia cac c6 phin loai d6 da phat hinh. Trfug hQrpkh6ng c6 di s6 dai bi6u nhu n6u tren thi cu§c hop dugc t6 chtrc lai trong v6ng ba
17
fi££f tNI. .tr let rwrny
i..
•\
muoi (30) ngay sau d6 va nhthg ngudi nil gitr c6 phil thu¢c loai d6 (kh6ng phu
thu¢c vao s6 luqug ngudi va s6 c6 phil) c6 mat tngc ti6p hoac thong qua dai dien
duQc thy quy6n d6u duQc coi la di s6 luqug dai bi6u yeu cau. Tai cac cu¢c hop ctla c6
d6ng nam gitr c6 phil un dai n6u tr6n, nhthg ngudi nam gitr c6 phil thu¢c loai d6 c6
mat tngc ti6p hoac qua ngudi dai dien c6 the yeu cau b6 phi6u kin. M6i c6 phil cdng
loai c6 quy6n bi6u quy6t ngang bang nhau tai cac cu¢c hop neu tr6n.
2. Thtl tuc ti6n hanh cac cu¢c hop rieng bi?t nhu vfty duQc thuc hien tuong ty v6i cac quy
dinh tai Di6u 18 va Di6u 20 Di6u le nay.
3. Trir khi cac di6u khoin phat hanh c6 phil quy dinh khac, cac quy6n dac biet gin li6n
v6i cac loai c6 phan c6 quy6n un dai d6i vdi mat s6 hoac tat ca cac via d6 lien quan
den viec phan ph6i lgi nhuan hoac tai sin ctia C6ng ty kh6ng bi thay d6i khi C6ng ty
phat hinh them cac c6 phil cbng loai.Di6u 17. Trieu tap D?i hSi d6ng c6 d6ng, chuong trinh hop va thong bao hgp D?i
h©i d6ng c6 d6ng
1. H¢i d6ng quan tri trieu tap Dai h©i d6ng c6 d6ng hoac Dai h¢i d6ng c6 d6ng duQc
trieu tap theo cac truchg hay quy dinh tai Khoin 3 va Khoan 4 Di6u 13 Di6u le nay.
2. Ngudi tri?u tap Dai h¢i d6ng c6 d6ng phai thtrc hien nhthg nhi?in vu sau day:
a. Chuan bi danh sach cac c6 d6ng di di6u kien tham gia va bi6u quy6t tai dai h¢i
chain nhat ba muoi (30) ngay tndc ngay bat dau ti6n hanh Dai h¢i d6ng c6 d6ng;
chuong trinh hop, va cac tai lieu theo quy dinh phd hay v6i lust phap va cac quy
dinh cua C6ng ty;
b. Xac dinh thdi gian va dia di6m t6 chtrc Dai h¢i;
c. Thong bao va gtii thong bao hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng cho tat ca cac c6 d6ng c6
quyen du hop.
3. Thong bao hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng dugc gtri cho tat ca cac c6 d6ng d6ng thdi c6ng
b6 tren phuong ti?n thong tin ctia Sd giao dich chthg khoin (khi C6ng ty niem yet),
tren trang thong tin dien ttr (website) ctla C6ng ty. Thong bao hop Dai h¢i d6ng c6
d6ng phai dugc gtri ft nhat mudi (10) ngay tndc ngay hop Dai h¢i ding c6 d6ng, (tinh
ttr ngay rna thong bao duap gtii hoac chuy6n di m¢t cach hay le, duap tra cudc phi
hoac duQc b6 vao ham thu). Chuong trinh hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng, cac tai lieu li6n
quan den cac via d6 se duQc bi6u quy6t tai Dai h¢i duQc gtii cho cac c6 d6ng hoac/va
ding tren trang thong tin dien ttr ctia C6ng ty. Trong truchg hay tai lieu kh6ng duQc
gtri kem thong bao hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng, thong bao mdi hop phai neu r6 dia chi
trang thong tin dien ttr d6 cac c6 d6ng c6 the ti6p can.
4. C6 d6ng hoac nh6m c6 d6ng dugc de cap tai Khoin 3 Di6u 11 Di6u I? nay c6 quy6n
de xuat cac via d6 dua vao chuong trinh hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng. D6 xuat phai duQc
lam bang via bin va phai duQc gtri cho C6ng ty it nhat ba (03) ngdy lam viSc tndc
ngdy khai mac Dai h¢i d6ng c6 d6ng. D6 xuat phai bao g6m ho va ten c6 d6ng, s6
luong va loai c6 phil ngudi d6 nam gitr, va n¢i dung d6 nghi dua vao chuong trinh
hop.
5. Ngudi trieu tap hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng c6 quy6n ttr ch6i nhthg d6 xu5t lien quan
den Khoin 4 Di6u 17 trong cac turchg hop sau:
a. D6 xu5t duQc gdi den kh6ng ding thdi hay hoac kh6ng di, kh6ng ding n©i dung;
b. Vao thai di6m d6 xuat, c6 d6ng hoac nh6m c6 d6ng kh6ng c6 di it nh5t 5°/o c6
phin phs thong trong thdi gian lien tuc it nhat sau (06) thing theo quy dinh tai
Fthoin 3 Dieu 1 1 Dieu ie nay;
c. Via de d6 xuat kh6ng thu¢c pham vi tham quy6n cda Dai h¢i d6ng c6 d6ng bin
bac va thong qua;
d. Cac turchg hay khac.
6. H¢i d6ng quin tri phai chuin bi dp thao nghi quy6t cho ting via de trong chuong
trinh hop.
Di6u 18. Cac di6u kien ti6n hanh hop D?i h©i d6ng c6 d6ng
1. Cu¢c hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng duQc ti6n hanh khi c6 s6 c6 d6ng dy hop dai dien cho
it nhat 5 I % c6 phil c6 quy6n bi6u quy6t.
2. Turchg hay kh6ng c6 dtl s6 luqug dai bi6u can thi6t trong v6ng ba muoi (30) phut k6
th thai di6m in dinh khai mac dai h¢i, ngudi trieu tap hop htly cu©c hop. Dai h¢i d6ng
c6 d6ng phai duQc trieu tap lai trong v6ng ba muoi (30) ngdy k6 tlr ngdy du dinh t6
chtrc Dai h¢i d6ng c6 d6ng lil thtr nhat. Dai h¢i d6ng c6 d6ng trieu tap lai chi duap
ti6n hinh khi c6 thinh vien tham du la cac c6 d6ng va nhthg dai dien dugc dy quy6n
du hop dai dien cho it nhat 33% c6 phil c6 quy6n bi6u quy6t.
3. Turchg hay dai h¢i lil the hai kh6ng duqc ti6n hinh do kh6ng c6 di s6 dai bi6u can
thi6t trong v6ng ba muoi (30) phut k6 ttr thai di6m in dinh khai mac dai h¢i, Dai h¢i
d6ng c6 d6ng lil the ba c6 the duQc trieu tap trong v6ng hai muoi (20) ngay k6 ttr
ngdy dy dinh ti6n hinh dai h¢i lil hai va trong truchg hQ'p nay dai h¢i dupe ti6n hinh
•\!l ltlti}Lt 't`,4ueELI,
kh6ng phu thu¢c vao s6 luqug c6 d6ng hay dai dien dy quy6n tham du va duQc coi la
hay le va c6 quyen quy6t dinh tat ca cac van d6 dy ki6n duqc phs chuin tai Dai h¢i
d6ng c6 d6ng lan thtr nhat.
Di6u 19. The thdrc ti6n hanh hgp va bi6u quy6t t?i D?i h©i d6ng c6 d6ng
1. Vao ngay t6 chtrc Dai h¢i d6ng c6 d6ng, C6ng ty phai thuc hien the tuc ding ky c6
d6ng va phai thuc hien viec ding ky cho den khi cac c6 d6ng c6 quy6n du hop c6 mat
ding ky h6t.
2. Khi ti6n hinh ding ky c6 d6ng, C6ng ty cap cho tchg c6 d6ng hoac dai dien duqc dy
quy6n c6 quy6n bi6u quy6t m¢t the bi6u quy6t, tren d6 ghi s6 ding ky, ho va ten ctiac6 d6ng, ho va ten dai dien duQc dy quy6n va s6 phi6u bi6u quy6t ctla c6 d6ng d6.
T6ngs6phi6utinthanh,phand6i,b6phi6utranghoackh6nghapletthgvind6duap
Chtl tea thong bao sau khi ti6n hanh bi6u quy6t. Dai h¢i bau nhthg ngudi chiu trach
nhiem ki6m phi6u hoac giam sat ki6m phi6u theo d6 nghi cda Chti tea. S6 thanh vien
ctia ban ki6m phi6u do Dai h¢i d6ng c6 d6ng quy6t dinh can ctr de nghi ctia Chti tea.
3. C6 d6ng den du Dai h¢i ding c6 d6ng mu¢n c6 quy6n ding ky ngay va sau d6 c6
quyen tham gia va bi6u quy6t tai dai h¢i. Chti tea kh6ng c6 trach nhi?in ding dai h¢id6 cho c6 d6ng den mu¢n ding ky va hi?u luc ctla cac dy bi6u quy6t da ti6n hanh
tndc khi c6 d6ng den mu¢n tham dp kh6ng bi anh huchg.
4. Chtl tich H¢i d6ng quin tri lam chti tea cac cu¢c hop do H¢i ding quin tri trieu tap.
Turchg hay Chti tich ving mat hoac tarn thai mat kha ning lil viec thi cac thanh vien
con lai bau met nguti trong s6 ho lam chtl tea cu¢c hop. Trfug hay kh6ng bau duqc
ngudi lam chti tea thi Turchg Ban ki6m soat di6u khi6n de Dai h¢i d6ng c6 d6ng bau
chtl tea cu¢c hop va ngudi c6 s6 phi6u bau cao nhat lam chi tea cu¢c hop.
Trong cac turchg hay khac, ngudi ky ten trieu tap hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng di6u
khi6n Dai h©i d6ng c6 d6ng bau chti tea cu¢c hop va ngudi c6 phi6u bau cao nhat
duQc ctr lil chti tea cu¢c hop.
5. Chtl tea la ngudi c6 quyen quy6t dinh v6 trinh tu, thti tuc va cac sp ki?n phat sinh
ngoai chuong trind ctla Dai h¢i d6ng c6 d6ng.
6. Chtl tea dai h¢i c6 the hoin dai h¢i khi c6 sp nhat tri hoac yeu cau ctia Dai h¢i d6ng c6
d6ng da c6 di s6 luqug dai bi6u dy hop cia thi6t.
7. Chd tea ctia dai h¢i hoac Thu ky dai h§i c6 the ti6n hinh cac hoat d¢ng cia thi6t d6
di6u khi6n Dai h¢i d6ng c6 d6ng met cach hay le va c6 trat ttr hoac d6 dai h¢i phil
anh duQc mong mu6n ctla da s6 dai bi6u tham du.
20
±- wlNty
8. H¢i d6ng quin tri c6 the yeu cau cac c6 d6ng hoac dai di?n dugc thy quy6n tham du
Dai h©i d6ng c6 d6ng chiu su ki6m tra hoac cac bien phap an ninh rna H¢i d6ng quin
tri cho la thich hay. Turchg hay c6 c6 d6ng hoac dai dien duQc dy quy6n kh6ng chiu
tuan the nhthg quy dinh v6 ki6m tra hoac cac bien phap an ninh neu tren, H¢i d6ng
quin tri sau khi xem x6t mat each cia trong c6 the th ch6i hoac truc xuat c6 d6ng hoacdai dien neu tren tham gia dai h¢i.
9. H¢i d6ng quin tri, sau khi da xem x5t m¢t cach can trong, c6 the ti6n hanh cac bien
phap dupc H©i d6ng quin tri cho la thich hay d6:
a. 86 tri ch6 ng6i tai dia di6m hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng;
b. Bao dam an toan cho moi ngudi c6 mat tai cac dia di6m hop;
c. Tao di6u kiSn cho c6 d6ng tham dy (hoac ti6p tuc tham du) dai h¢i.
H¢i d6ng quin tri c6 toil quy6n thay d6i nhting bien phap neu tren va ap ding tat ca
cac bien phap n6u H©i d6ng quin tri thay cia thi6t. cac bien phap ap dqug c6 the 1a
cap giay vao ctra hoac sdi dung nhthig hinh thtrc Ipa chQn khac.
10. Trong turchg hay tai Dai h©i d6ng c6 d6ng c6 ap dung cac bien phap neu tren, H§i
d6ng quin tri khi xac dinh dia di6m dai h¢i c6 the:
a. Thong bao dai h¢i duQc ti6n hanh tai dia di6m ghi trong thong bao va chtl tea dai
h¢i c6 mat tai d6 ("Dia di6m chinh ctla dai h¢i");
b. 86 tri, t6 chtrc d6 nhthg c6 d6ng hoac dai dien dugc dy quy6n kh6ng du hop duQc
theo Di6u khoin nay hoac nhiing ngudi mu6n tham gia a dia di6m khac v6i dia
di6m chinh ctia dai h¢i c6 the d6ng thdi tham du dai h©i;
Thong bao v6 viec t6 chtrc dai h©i kh6ng cia n6u chi ti6t nhthg bien phap t6 chtrc theo
Di6u khoin nay.
1 1. Trong Di6u le nay (trtr khi hoan canh yeu cau khac), mQi c6 d6ng duQc coi la tham gia
dai h¢i d dia di6m chfnh ctla dai h¢i.
Hang n5m C6ng ty t6 chtrc Dai h©i d6ng c6 d6ng it nhat met (01) lil. Dai h¢i d6ng c6
d6ng thuchg mien kh6ng duqc t6 chtrc dudi hinh thtrc lay y ki6n bang via bin.
Di6u 20. Thong qua quy6t d!nh ctia I)?i h©i d6ng c6 d6ng\
1 . Nghi quyet v6 n¢i dung sau day duQc thong qua n6u dugc s6 c6 d6ng dai dien it nhat
7o% tang s6 phi6u bi6u quy6t ctia tat ca c6 d6ng du hop tin thanh:
a. Loai c6 phil va t6ng s6 c6 phan ctla ting loai;
b. Thay d6i nginh, ngh6 va linh vpe kinh doanh;
c. Thay d6i co can t6 chtrc quin ly C6ng ty;
`.^
21
4 ftyhck,
d. Quyet dinh dau tu va du an dau tu c6 gis tri vuor qua tang gia tri tai sin duQc
ghi trong bao cao tai chinh duqc ki6m toin gin nhat ctla C6ng ty; hoac bin s6tai sin c6 gis tri bang hoac lch hen 70% tang gia tri tai sam duap ghi trong bao
cao tai chinh duQc ki6m toin gin nhat cua C6ng ty;
e. T6 chtrc lai, giai the C6ng ty;
2. Cac nghi quy6t khac duap thong qua khi duqc s6 c6 d6ng dai dien cho it nhat 70%
t6ng s6 phi6u bi6u quy6t ctia tat ca c6 d6ng du hop tin thinh, trtr turchg hay quy dinh
tai khoan 1 va khoan 4 Di6u ndy.
3. Vi?c bi6u quy6t bau thanh vien H¢i d6ng quan tri va Ban ki6m soat phai thuc hien
theo phuong thtrc bau dan phi6u, theo d6 m6i c6 d6ng c6 tang s6 phi6u bi6u quy6t
tuong tug v6i tang s6 c6 phil sd hfu nhan v6i s6 thanh vien duQc bau ctia H¢i d6ng
quin tri hoac Ban ki6m soat va c6 d6ng c6 quy6n dan h6t hoac met phil tang s6 phi6u
bau ctla minh cho met hoac met s6 tug ctr vien. Ngudi trthg ctr thanh vien H¢i d6ng
quin tri hoac Ki6m soat vien duqc xac dinh theo s6 phi6u bau tfnh ttr cao xu6ng thap,
bat dau ttr tug ctr vien c6 s6 phi6u bau cao nhat cho den khi di s6 thanh vien quy dinh
tai Di6u le C6ng ty. Turchg hay c6 ttr 02 tug ctr vien trd len dat cdng s6 phi6u bau
nhu nhau cho thanh vi6n cu6i cbng ctia H¢i d6ng quin tri hoac Ban ki6m soat thi se
ti6n hanh bau lai trong s6 cac ling ctr vien c6 s6 phi6u bau ngang nhau hoac Ipa chon
theo tieu chi quy ch6 bau cti hoac Di6u le c6ng ty.
4. Turchg hay thong qua nghi quy6t du6i hinh thtrc lay y ki6n bang van ban thi nghi
quyet ctla Dai h¢i d6ng c6 d6ng duQc thong qua n6u dugc s6 c6 d6ng dai dien it nhat
70% t6ng s6 phi6u bi6u quy6t tan thanh.
5. Nghi quyet ctla Dai h¢i d6ng c6 d6ng phai duQc thong bao den c6 d6ng c6 quy6n dp
hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng trong thai han 15 ngay, k6 ttr ngay nghi quy6t dngc thong
qua; truchg hay C6ng ty c6 trang thong tin dien th, vi?c gth nghi quy6t c6 the thay the
bingvi?cdangtai16ntrangth6ngtindienthctiaC6ngty.
6. Cac nghi quy6t ctia Dai h¢i d6ng c6 d6ng c6 hieu luc k6 ttr ngay dugc thong qua hoac
ttr thdi di6m hieu luc ghi tai nghi quy6t d6.
7. Cac nghi quyet ctia Dai h¢i d6ng c6 d6ng duqc thong qua bang 100% t6ng s6 c6 phil
c6 quy6n bi6u quy6t la hay phap va c6 hi?u luc ngay ca khi trinh tu va the tyc thong
qua nghi quy6t d6 kh6ng dutyc thuc hien ding nhu quy dinh.
¢22wr¢.,
8. Turchg hay c6 c6 d6ng, nh6m c6 d6ng y6u cau T6a in hoac TrQng tai hdy b6 nghi
quyet ctla Dai h¢i d6ng c6 d6ng theo quy dinh tai Di6u 147 ctla Luat Doanh nghiep,
thi cac nghi quy6t d6 van c6 hieu lps thi hanh cho den khi T6a in, Trong tai c6 quy6t
dinh khac, trd turchg hay ap dung bien phap khan cap tap thai theo quy6t dinh ctia co
quan c6 thin quy6n.Di6u 21. Than quy6n va the thde lay y ki6n c6 d6ng bang van ban d6 thong qua
quy6t d!nh ctla D?i h©i d6ng c6 d6ng
Tham quy6n va the thtrc lay y ki6n c6 d6ng bang vin bin d6 thong qua quy6t dinh ctla Dai
h¢i d6ng c6 d6ng duQc thuc hi?n theo quy dinh sau day:
1. H¢i d6ng quan tri c6 quy6n lay y ki6n c6 d6ng bang van ban de thong qua quy6t dinh
ctia Dai h¢i d6ng c6 d6ng d6i v6i bat ky van d6 nao n6u xet thay cia thi6t vi lgi ich
ctia C6ng ty rfu truchg hay quy dinh tai Khoan 11 Di6u 19 ctla Di6u le nay.
2. H¢i d6ng quin tri phai chuin bi phi6u lay y ki6n, dy thao quy6t dinh ctia Dai h¢i d6ng
c6 d6ng va cac tai lieu giai trinh du thao quy6t dinh. Phi6u ldy y ki6n kem theo du thao
quy6t dinh va tai lieu giai trinh phai duqc gtii bang phuong thtrc bao din den duQc dia
chi ding ky ctia tthg c6 d6ng. H¢i d6ng quin tri phai darn bao gtri, c6ng b6 tai lieu
cho cac c6 d6ng trong m¢t th6i gian hay ly d6 xem x6t bi6u quy6t va phai gtii it nhat
mudi (10) ngdy tndc ngdy h6t ham nhan phi6u ldy y ki6n.
3. Phi6u lay y ki6n phai c6 cac n¢i dung chtl y6u sau day:
a. Ten, dia chi tng sd chinh, rna s6 doanh nghiep;
b. Muc dich ldyyki6n;
c. H9, ten, dia chi thuchg trd, qu6c tich, s6 Gidy chthg minh nhan din, H¢ chi6u
hoac chthg thtrc ca nhin hap phap khac ctia c6 d6ng la ca nhin; ten, dia chi
thuchg trd, qu6c tich, s6 quy6t dinh thinh lap hoac s6 ding ky kinh doanh ctla c6
d6ng hoac dai dien theo dy quy6n ctla c6 d6ng la t6 chtrc; s6 luqug c6 phin ctia
ting loai va s6 phi6u bi6u quy6t ctia c6 d6ng;
d. Via d6 cia ldy y ki6n d6 thong qua quy6t dinh;
d. Phuong in bi6u quy6t bao g6m tan thanh, kh6ng tan thanh va kh6ng c6 y ki6n d6i
v6i tthg vie d6 ldy y ki6n;
e. Thai hqu phai gtri v6 C6ng ty phi6u lay y ki6n da duQc tra 16i;
9. H9, ten, chi ky cfia Chti tich H¢i d6ng quan tri va ngu6i dai dien theo phap luatctia C6ng ty.
J.,--i¥
4. C6 d6ng c6 the gtri phi6u lay y ki6n da tra ldi den C6ng ty theo m¢t trong cac hinh
thtrc sau day:
a. Gtri thu. Phi6u lay y ki6n da duQc tra lbi phai c6 chtr ky cda c6 d6ng la ca nhan,
ctia ngudi dai dien theo dy quy6n hoac nguti dai dien theo phap luat ctia c6 d6ng
la t6 chtrc. Phi6u lay y ki6n gtri v6 C6ng ty phai duQc dqug trong phong bi din kin
va kh6ng ai duap quy6n md tndc khi ki6m phi6u;
b. Gtri fax hoac thu dien ttr. Phi6u lay y ki6n gtri v6 C6ng ty qua fax hoac thu dien ttr
phai duQc gitr bi mat den thai di6m ki6m phi6u.
Cac phi6u lay y ki6n gtri v6 C6ng ty sau thai ham da xac dinh tai n¢i dung phi6u lay y
ki6nhoacdabim6trongtruchghapgtlithuvabiti6t1¢trongtruchghapgdifax,thu
dien th la kh6ng hop I?. Phi6u lay y ki6n kh6ng duQc gtri v6 dupe coi la phi6u kh6ng
tham gia bi6u quy6t.
5. H¢i d6ng quan tri ki6m phi6u va lap bien ban ki6m phi6u du6i su chthg ki6n cda Ban
ki6m soat hoac ctla c6 d6ng kh6ng nam gitr chtrc vu quin ly C6ng ty. Bien bin ki6m
phi6u phai c6 cde n¢i dung chti y6u sau day:
a. Ten, dia chi try sd chinh, rna s6 doanh nghiep;
b. Muc dich va cac via d6 cia lay y ki6n de thong qua quy6t dinh;
c. S6 c6 d6ng v6i tang s6 phi6u bi6u quy6t da tham gia bi6u quy6t, trong d6 phin biet
s6 phi6u bi6u quy6t hay le va s6 bi6u quy6t kh6ng hay le, kem theo phu luc danh
sach c6 d6ng tham gia bi6u quy6t;
d. Tang s6 phi6u tin thanh, kh6ng tin thanh va kh6ng c6 y ki6n d6i v6i ting via d6;
e. Cac quyet d!nh da duQc thong qua;
9. H9, ten, chtr ky ctla Chti tich H¢i d6ng quin tri, nguai dai dien theo phap lust ctia
C6ng ty, ngudi giam sat ki6m phi6u va ngubi ki6m phi6u.
Cac thanh vien H¢i d6ng quin tri, ngudi ki6m phi6u va ngudi giam sat ki6m phi6u
phai lien d6i chiu trach nhi?in v6 tfnh trung thtrc, chinh xac ctla bien bin ki6m
phi6u; lien d6i chiu trach nhi?in v6 cac thiet hai phat sind ttr cac quy6t dinh duqc
thong qua do ki6m phi6u kh6ng trung thuc, kh6ng chinh xac.
6. Bien ban ki6m phi6u phai dugc c6ng b6 tren website ctla C6ng ty trong thai hqu hai
muoi tu (24) gid va gtri den cac c6 d6ng trong vdng mu6i lil (15) ngay, k6 ttr ngdy
k6t thtic ki6m phi6u. Truchg hay C6ng ty c6 trang thong tin dien ttr, viec gtri bien ban
ki6m phi6u c6 the thay the bang viec ding tai len trang thong tin dien ttr ctla C6ng ty.
24
\iiwL vim_9hi4 (tr`-:.`-, ,u^j,ihQ¢
7. Phieu lay y kien da duQc tra lei, bi6n bin ki6m phi6u, toil via nghi quy6t da dupc
thong qua va tai li?u c6 lien quan gtri kem theo phi6u ldy y ki6n deu phai duQc lun giti
tai tru sd chinh ctla C6ng ty.
8. Nghi quy6t duQc thong qua theo hinh thtrc lay y ki6n c6 d6ng bang van ban c6 gia tri
nhu nghi quy6t duQc thong qua tai cu¢c hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng.
Di6u 22. Bi6n ban hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng
Bien bin hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng phai lam xong va thong qua tndc khi b6 mac cu¢c
hop. Bien bin Dai h¢i d6ng c6 d6ng phai duQc c6ng b6 tren website cda C6ng ty trong
thai hap hai muoi b6n (24) gib va gtri cho tat ca cac c6 d6ng trong thai han mudi lam (15)
ngay k6 th ngay Dai h¢i d6ng c6 d6ng k6t thtic. Bi6n bin Dai h©i d6ng c6 d6ng dupe coi
la bang ching xac thuc v6 nhthg c6ng viec da duQc ti6n hinh tai Dai h¢i d6ng c6 d6ng
trtrkhic6yki6nphand6iv6n¢idungbienbinduqcduaratrongv6ngmudi(10)ngdyk6
ttr khi gtri bien bin. Bi6n ban phai dugc lap bang ti6ng Vi?t, c6 chi ky xac nhan ctia Chi
tea dai h¢i va Thu ky va duQc lap theo quy dinh ctia Lust Doanh nghi?p va Di6u le nay.
Cac ban ghi ch5p, bien bin, s6 cm ky ctla cac c6 d6ng du hop va vin bin dy quy6n tham
du phai duQc lun gitr tai tru s6 chinh cda C6ng ty.
I)i6u 23. yeu cau htly b6 quy6t d!nh cfla D?i h©i d6ng c6 d6ng
Trong thai hap chin muoi (90) ngay, k6 ttr ngdy nhan duQc bien bin hop Dai h¢i d6ng
c6 d6ng hoac bi6n ban k6t qua ki6m phi6u lay y ki6n Dai h©i d6ng c6 d6ng, c6 d6ng,
nh6m c6 d6ng quy dinh tai khoan 3 Di6u 1 1 Di6u le nay c6 quy6n y6u cau Tod an hoac
Trong tai xem x6t, hdy b6 nghi quy6t hoac met phan n¢i dung nghi quy6t ctla Dai h¢i
d6ng c6 d6ng trong cac turchg hQlp sau day:
1 . Trinh ty va thti tuc trieu tap hop va ra quyet dinh ctia Dai h¢i ding c6 d6ng kh6ng thpe
hi?n dthg theo quy diin ctla Luat Doanh nghiep va Di6u le c6ng ty, rfu turchg hay quy
dinhtaikhoin2Di6u148ctiaLuatDoanhnghi?pvakhoin8Di6u20Di6ulendy;
2. N¢i dung nghi quy6t vi phap phap lust hoac Di6u 1? C6ng ty.
VII. HOI DONG QUAN TR|
Di6u 24. Nhi?in ky va s6 lugrng thanh vi6n H?i d6ng quin tr!
1. S6 luqug thanh vi6n H¢i d6ng quin tri la bay (07) ngudi. Nhiem ky ctia thanh vien
H¢i d6ng quin tri kh6ng qua nam (05) nam; thanh vien H¢i d6ng quin tri c6 the duQc
bau lai vdi s6 nhiem ky kh6ng ham ch6. T6ng s6 thanh vien H¢i d6ng quin tri kh6ng
di6u hanh phai chi6m it nhat m¢t phil ba (1/3) tang s6 thand vi6n H¢i d6ng quin tri.
25illzii
•\\S-
S6 luqug t6i thieu thanh vien H¢i d6ng quan tri kh6ng di6u hinh dugc xac dind theo
phuong thtrc lam tr6n xu6ng.
2. Cac c6 d6ng nam giti c6 phil c6 quy6n bi6u quy6t trong thai hqu lien tuc it nhat sau
(06) thang c6 quy6n gop s6 c6 phil c6 quy6n bi6u quy6t ctla ttmg ngudi lai v6i nhau
d6 d6 ctr cac ling vien H¢i d6ng quin tri. C6 d6ng hoac nh6m c6 d6ng nam giti ttr 5%
den du6i 1o% tang s6 c6 phan c6 quy6n bi6u quy6t dugc d6 cti mat (ol) ling vien; ttr
10% den du6i 30% duQc d6 ctr t6i da hai (02) ting vien; ttr 30°/o den dudi 40°/o duQc d6
ctr t6i da ba (03) tug vien; ttr 40°/o den du6i 50°/o duQc d6 ctr t6i da b6n (04) ing vi6n;
ttr 50% den du6i 60% duQc d6 ctr t6i da nam (05) tug vien; th 60% den du6i 70°/o
dugc de ctr t6i da sau (06) tog vien; tlr 70% den du6i 8o% duQc d6 ctr t6i da bay (07)
tug vien; va ttr 80% trd len duQc d6 ctr t6i da tin (08) tug vien.
3. Turchg hgp s6 luqug cac ling vien H¢i d6ng quin tri thong qua d6 cti va ling ctr via
kh6ng di s6 lugng cia thi6t, H¢i d6ng quan tri duong nhiem c6 the d6 ctr them ling ctr
vi6n hogiv t6 chtrc d6 ctr theo co ch6 dngc C6ng ty quy dinh tai Quy ch6 n¢i b¢ v6 quan
tri C6ng ty. Co ch6 d6 ctr hay cach thtrc H¢i d6ng quin tri duong nhiem de ctr ling ctr
vien H¢i d6ng quin tri phai duQc c6ng b6 r6 ring va phai duQc Dai h¢i d6ng c6 d6ng
thong qua tur6c khi ti6n hinh d6 ctr.
4. Thanh vien H¢i d6ng quan tri phai c6 cac tieu chuin va di6u ki?n sau day:
a. C6 ning luc hinh vi dan su diy di, kh6ng thu¢c d6i tuQng kh6ng duQc quin ly
doanh nghiep theo quy dinh tai khoin 2 Di6u 18 ctla Luat Doanh nghiep;
b. C6 trinh d¢ chuyen m6n, kinh nghiem trong quan ly kinh doanh ctia C6ng ty va
kh6ng nhat thi6t phai la c6 d6ng ctia C6ng ty.
c. Thinh vien H¢i d6ng quin tri C6ng ty c6 the d6ng th6i la thanh vi6n H¢i ding
quin tri ctla c6ng ty khac.
5. Thinh vi6n H¢i d6ng quan tri bi mien nhi?in trong cac truchg hgp sau:
a. Thanh vien d6 kh6ng di ti6u chuin va di6u kien theo quy dinh tai khoin 4 Di6u
nay;
b. Thinh vien d6 gtri doin bang via bin xin ttr chtrc den tru sd chfnh ctia C6ng ty;
c. Thinh vien d6 kh6ng tham du cac cu¢c hop ctla H¢i d6ng quan tri lien tuc trong
v6ng sfu (06) thang rna kh6ng c6 su chap thuan ctia H¢i d6ng quan tri va H¢i d6ng
quin tri quy6t dinh chtrc vu ctia ngudi nay bi b6 tr6ng;
d. Thinh vien d6 bi bai nhiem theo quy6t dinh ctia Dai h¢i d6ng c6 d6ng.
-=_ .L-:I --------_=-\rQt/
6. Thanh vien H¢i d6ng quin tri c6 the bi bai nhiem theo nghi quy6t cua Dai h¢i d6ng c6
d6ng.
7. H©i d6ng quan tri phai trieu tap hop Dai hoi d6ng c6 d6ng d6 bau b6 sung thanh vien
H¢i d6ng quan tri trong turchg hay:
S6 thanh vien H¢i d6ng quan tri bi giam qua met phil ba so v6i s6 quy dinh tai Di6u
le c6ng ty. Truchg hap nay, H¢i d6ng quan tri phai tri?u tap hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng
trong thdi ham 30 ngay, k6 ttr ngdy s6 thanh vien bi giin qua mat phan ba;
8. Truchg hap khac, tai cu¢c hop gan nhat, Dai h¢i d6ng c6 d6ng bau thanh vien m6i
thay the thanh vien H¢i d6ng quin tri da bi mien nhi?in, bai nhiem.
9. Viec b6 nhi?in cac thinh vien H¢i d6ng quin tri phai dugc c6ng b6 thong tin theo cac
quy dinh ctia phap lust v6 chthg khoan va thi truchg chthg khoin.Di6u 25. Quy6n h?n va nhi?in vu cna HSi d6ng quin tr!
1. H¢i d6ng quan tri la co quan quan ly C6ng ty, c6 toan quy6n nhan danh C6ng ty d6
quy6t dinh, thuc hi?n cac quy6n va nghia vu ctia C6ng ty kh6ng thu¢c tham quy6n ctlaDai h¢i d6ng c6 d6ng.
2. H¢i d6ng quan tri c6 cac quy6n va nghia vu sau:
a. Quy6t dinh chi6n luQc, k6 hooch phat tri6n trung hqu va k6 hooch kinh doanh hang
n5m ctia C6ng ty;
b. Ki6n nghi loai c6 phil va t6ng s6 c6 phil duQc quy6n chao ban cba tchg loai;
c. Quy6t dinh bin c6 phil mdi trong phap vi s6 c6 phil dugc quy6n chao bin ctla
tthg loai; quyet dinh huy d¢ng them v6n theo hinh thtrc khac;
d. Quy6t dinh gis bin c6 phil va trai phi6u ctla C6ng ty;
e. Quy6t dinh mua lai c6 phil theo quy dinh tai khoin I Di6u 130 ctia Luat Doanh\
nghiep;
f. Quy6t dinh phuong in dau tu, du an dau tu c6 gis tri ttr 35% tr6 len nhung kh6ng
vuct qua tang gis tri tai sam dugc ghi trong bao cao tai chinh dugc ki6m toin gin
nhat ctia C6ng ty, rfu truchg hay thu¢c tham quy6n ctla Dai h¢i ding c6 d6ng;
9. Quy6t dinh giai phap phat tri6n thi turchg, ti6p thi va c6ng nghe;h. Thong qua hay d6ng, va giao dich rieng le hoac mat chu6i cac hay d6ng va giao
dich c6 lien quan c6 gis tri bang hoac lch hen 35% t6ng gia tri tai sin duQc ghi
trong bao cao tai chinh ki6m toan gin nhat ctla C6ng ty. Quy dinh nay kh6ng ap
dung d6i v6i hay d6ng va giao dich quy dinh tai di6m in khoin 2 Di6u 14 Di6u le,
khoan 1 va khoan 3 Di6u 162 ctia Luat Doand nghiep;
U ,`[iJ-| -
i. Bau, mien nhiem, bai nhiem Chtl tich H¢i d6ng quan tri; b6 nhiem, mien nhiem, ky
hay ding, chain ddt hgp d6ng d6i vdi T6ng giam d6c di6u hanh va ngudi quin ly
quan trong khac do Di6u le C6ng ty quy dinh; quy6t dind ti6n luong va quy6n lQi
khac ctia nhiing ngu6i quin ly d6; ctr ngudi dai dien theo dy quy6n tham gia H¢i
d6ng thanh vien, H¢i d6ng quan tri hoac Dai h¢i d6ng c6 d6ng d c6ng ty khac,
quyet dinh mtrc trfu lao va quy6n lgi khac ctia nhing ngubi d6;
j. Giam sat, chi dao T6ng giam d6c di6u hanh va ngudi quan ly khac trong di6u hanh
c6ng viec kinh doanh hang ngdy ctia C6ng ty;
k. Quy6t dinh co cau t6 chtrc, quy ch6 quin ly n¢i b¢ ctia C6ng ty, quy6t dinh thanh
lap c6ng ty con, lap chi nhanh, vin ph6ng dai di?n va vi?c g6p v6n, mua c6 phil
ctla doanh nghi?p khac;
I. Duyet chuong trinh, n¢i dung tai li?u phuc vu hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng, trieu tap
hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng hoac lay y ki6n d6 Dai h¢i d6ng c6 d6ng thong qua
quyet dinh;
in. Trinh bao cao quyet toan tai chinh hang nam len Dai h¢i d6ng c6 d6ng;
n. Ki6n nghi mtrc c6 ttrc duQc tra; quy6t d!nd thai hay va thtl tuc tra c6 ttrc hoac xti ly
16 phat sinh trong qua trinh kinh doanh;
o. Ki6n nghi viec t6 chtrc lai, giai the, yeu cau pha sin C6ng ty;
p. Quy6n va nghia vu khac theo quy dinh ctia Lust Doanh nghiep va Di6u le C6ng ty;
q. Quy6t dinh bin s6 tai sin c6 gis tri ttr 35°/o trd len nhung kh6ng vuct qua 7o°/o tang
gia tri tai sin dugc ghi trong bao cao tai chinh duQc ki6m toin gin nhat ctla C6ng
ty.
Di6u 26. Chd t!ch H©i d6ng quin tr!
1. H¢i d6ng quan tri bau mat thanh vi6n ctla H¢i d6ng quan tri lam Chd tich. Chi tich
H¢i d6ng quan tri kh6ng duQc kiem nhiem T6ng giin d6c di6u hinh C6ng ty rfu khi
viec kiem nhiem nay duQc ph6 chuin hang nit tai Dai h¢i d6ng c6 d6ng thuchg nien.
2. Chti tich H¢i d6ng quin tri c6 cac quy6n va nghia vu sau day:
a. Lap chuong trinh, k6 hoach hoat d¢ng ctia H¢i d6ng quin tri;
b. Chuin bi chuong trinh, n¢i dung, tai lieu phuc vu cu¢c hop; trieu tap va chti tea
cu¢c hop H¢i d6ng quin tri;
c. T6 chtrc viec thong qua nghi quy6t ctia H¢i d6ng quan tri;
d. Giin sat qua trinh t6 chtrc thuc hien cac nghi quy6t ctia H¢i d6ng quin tri;
28I.V¥.
\}/`urL Iee£\+¢±w, j]L, ttpr
e. Chti tQa cu¢c h(.tp Dai hoi d6ng c6 d6ng, cii¢c h(.tp [l¢i d6ng quan tri;
f. Quy6t dinh cac van d6 lien quan d6n c6ng viec kinh doanh hang ngdy cila C6ng ty
rna van d6 d6 c6 gia tri l``r 10 ty d6ng trd len, trtr cac tru6ng ht.yp thu¢c tham quyen
ctia H¢i d6ng quan tri va I)ai h¢i d6ng c6 d6ng;
9. Thong qua, phs duyet ht.yp d6ng va giao d!ch rieng 16 hoac mat chu6i cac hop d6ng
va giao dich c6 lien quan c6 gia tri ti`r loo ty d6ng trd len hoac c6 gia tri nh6 hon
35% t6ng gia tri tai sin dLri.yc ghi ti`ong bao cao tai chinh ki6m loan gan nhat ctla
C6ng ty. Quy dinh nay kh6ng ap dung d6i vdi hgp d6ng va giao dich quy dinh tai
khoan 1 va khoan 3 Di6u 162 ctla ljuat Doanh nghiep;
h. Quy6t d!nh phuong an dau tir, du an dau tu hoac ban tai san c6 gia tri dudi 35%
t6ng gia tri tai san du'Qc ghi trttng bao cao tai chinh duqc ki6m toan gan nhat ctia
C6ng ty;
i. 86 nhiem, mien nhiem, bai nhiem, quyet dinh lucmg va cac ch6 d¢ phtic lt.yi d6i v6i
cac chtrc danh quan ly ci'ia C6ng ty bao g6m Ph6 T6ng giam d6c, Giam d6c C6ng
ty, Giam d6c du an va K6 tttan trudng cba C6ng 'ry;
j. Phs duyet bang luong, thudng clia C6ng ty theo d6 xuat ctia T6ng giam d6c di6u
hanh khi c6 thay d6i.
3. Tru6ng hqp Chtl t!ch IIoi d6ng quan tri vang mat hoac kh6ng the thtrc hien dugc
nhi?in vu cda minh thi uly quyen bang van ban cho mat thanh vien khac thuc hien cac
quyen va nghia vu ctia Chtl tich IIoi d6ng quin tri. Trurdng hqp kh6ng c6 ngu6i duQc
thy quy6n thi cac thanh vien con lai bau mat ngii.6i trong s6 cac thanh vien lam thai gitr
chtrc Chul tich Hoi d6ng qudn tri theo nguyen tic da s6.
4. Chti tich Hoi d6ng quin tr! c6 the b! bai mien theo quyet dinh ctia I-lei d6ng quan tri.
Di6u 27. Cic cu©c hop cda LI¢i d6ng quin tr!
1. Cu¢c hop dau tien ctia nhiem ky I-I©i d6ng quan tri d6 bau Chul tich va ra cac quyet
dinh khac thuoc tham quy6n phai dut}c ti6n hanh trong thdi han bay (07) ngay lam
viec, k6 ttr ngdy k6t thdc bau cti rloi d6ng quan tri nhiem ky d6. Cu¢c hop nay do
thanh vien c6 s6 phi6u bau cao nhat tri?u tap. Truchg hqp c6 nhi6u hen met (01 ) thanh
vien c6 s6 phi6u bau cao nhat ngang nhau thi cac thanh vien nay bau met ngudi trong
s6 hQ trieu tap hop H©i d6ng quan tri theo nguyen tic da s6.
2. Chti tich c6 the trieu tap hop bat ky khi nao thay can thi6t, nhung it nhat la m6i quy
phai hop mat (01 ) lan.
nimEI ¢--...---- 1 + '
29 rfty
\1/[titiL,-5-
+
a
3. chi tich H¢i d6ng quan tri trieu tap cac cu¢c hop bat thuchg khi thay cia thi6t vi lqi
i ch ctla C6ng ty. Ngoai ra, Chtl tich H¢i d6ng quin tri phai tri?u tap hop H¢i d6ng
quin tri, kh6ng duQc tri hoan n6u kh6ng c6 ly do chinh ding, khi met trong s6 cac d6i
tuqug du6i day de nghi bang van ban trinh bay muc dich cu¢c hop va cac via de cia
ban:
a. T6ng Giam d6c di6u hanh hoac it nhat nam (05) can b¢ quin ly khac;
b. ft nhat hai (02) thanh vien H¢i ding quan tri;
c. Banki6m soat.
4. Cac cu¢c hop H¢i d6ng quin tri neu tai Khoan 3 Di6u 27 phai duqc ti6n hanh trong
thai hap bay (07) ngdy lam vi?c, k6 tlr ngay nhan duqc d6 nghi quy dinh tai khoin 3
Di6u nay. Turchg hay Chtl tich H¢i d6ng quin tri kh6ng chap nhan tri€u tap hop theo
d6 nghi thi Chi tich phai chiu trach ndiem v6 nhthg thiet hai xay ra d6i v6i C6ng ty;
nhthg ngudi d6 nghi t6 chtrc cu¢c hop dugc d6 cap den d Khoan 3 Di6u 27 c6 the tu
minh trieu tap hop H¢i d6ng quin tri.
5. Truchg hay c6 yeu cau ctla ki6m toin vien doc lap, Chi tich H¢i d6ng quin tri phai
trieu tap hop H¢i d6ng quin tri d6 bin v6 bao cao ki6m toin va tinh hinh C6ng ty.
6. H¢i ding quin tri hop tai tru s6 chind ctia C6ng ty hoac d noi khac.
7. Chi tich H¢i d6ng quin tri hoac ngudi tri?u tap hop H¢i ding quin tri phai gtri thong
bao mdi hop chain nhat 03 ngdy lil viec tur6c ngdy hop n6u Di6u le C6ng ty kh6ng
c6 quy dinh khac. Thong bao mdi hop phai xac dinh cu the thdi gian va dia di6m hop,
chuong trinh, cac via d6 thao luan va quy6t dinh. Kem theo thong b5o mdi hop phai
c6 tai li?u sir dung tai cu©c hop va phi6u bi6u quy6t ctla thinh vien.
Thong bao m6i hop duQc gtii bang bun dien, fax, thu di?n tti hoac phuong tien khac,
nhung phai bao dam den duQc dia chi lien lac ctia ting thanh vien H¢i d6ng quin tri
dugc clang ky tai C6ng ty.
8. Chti tich H¢i d6ng quan tri hoac ngudi tri?u tap gtri thong bao mdi hop va cac tai lieu
kem theo den cac Ki6m soat vien nhu d6i v6i cac thinh vien H©i d6ng quin tri.
Ki6m soar vien c6 quy6n du cac cu¢c hop ctia H¢i d6ng quin tri; c6 quy6n thao luan
nhung kh6ng duQc bi6u quy6t.
9. Cu¢c hop H¢i ding quan tri duqc ti6n hinh khi c6 th ba phil tu t6ng s6 thanh vien trd
len dy hop. Truchg hay cu¢c hop duQc trieu tap theo quy dinh tai khoin ndy kh6ng di
s6 thinh vi6n dy hop theo quy dinh thi duQc trieu tap lil thtr hai trong thai hqu 07
\4'} /fftL IA=,frlfty
30 Vty:-iJ ^=u..ui,
ngay, ke ttr ngay dy dinh hop lil thtr nhat, trd truchg hop Di6u le quy dinh thai hqu
khac ngin hen. Turchg hay nay, cu¢c hop dugc ti6n hanh n6u c6 hen met ntra s6
thalih vien H©i ding quin tri dy hop.
10. Thinh vien H¢i d6ng quan tri duQc coi la tham du va bi6u quy6t tai cu¢c hop trong
turchg hay sau day:
a. Tham du va bi6u quy6t truc ti6p tai cu¢c hop;
b. tJy quy6n cho ngudi khac den du hop theo quy dinh tai khoin 1 1 Di6u nay.
c. Than du va bi6u quy6t thong qua h¢i nghi trpe tuy6n hoac hinh thtrc tuong tu
khac;
d. Gtri phi6u bi6u quy6t den cu¢c hop thong qua thu, fax, thu dien th.
Turchg hay gtri phi6u bi6u quy6t den cu¢c hop thong qua thu, phi6u bi6u quy6t phai
dqug trong phong bi kin va phai duap chuy6n den Chi tich H¢i d6ng quin tri char
nhat met gid tur6c khi khai mac. Phi6u bi6u quy6t chi duQc md tur6c su chthg ki6n
ctia tat ca nhthg ngudi du hop.
Nghi quyet ctla H¢i ding quan tri duap thong qua n6u duqc da s6 thanh vien du hop
tan thanh; truchg hop s6 phi6u ngang nhau thi quy6t dinh cu6i cbng thu¢c v6 phia c6 y
ki6n ctla Chtl tich H¢i d6ng quin tri.
1 I. Thanh vien phai tham du diy di cac cu¢c hop ctla H¢i d6ng quin tri. Thinh vien duQc
dy quyen cho ngudi khac dy hop n6u dugc da s6 thinh vien H¢i d6ng quan tri chap
thuan.
VIII. TONG GIAM DOC DIEU HANH, CAN 80 QUAN LY KHAC VA THU' KY
C6NG TY
Di6u 28. T6 chtrc b§ may quan ly
He th6ng quin ly ctia C6ng ty phai dam bao b¢ may quin ly chiu trach nhi?in tndc
H¢i d6ng quin tri va trpe thu©c su lanh clap ctla H¢i d6ng quan tri. C6ng ty c6 m©t (01)
T6ng Giin d6c di6u hinh, cac Ph6 T6ng Giin d6c va mat K6 toil truchg va cac chtrc
danh khac do H¢i d6ng quan tri b6 nhiem. Viec b6 nhiem mi6n nhiem, bai nhi?in cac chtrc
danh neu tren phai duqc thuc hien bang nghi quy6t H¢i d6ng quin tri duqc thong qua m¢t
cach hay thtrc.
Di6u29. Cinb?quin ly
1. Theo d6 nghi ctia T6ng Giin d6c di6u hanh va duQc su chap thuan ctia H©i d6ng quan
tri, C6ng ty dugc tuyen dung can b¢ quan ly cia thi6t, vdi s6 luqug va chat luqug phi
31
Vh[Mfu ue_SAI:!uflf i. L L rfutrty
hgp vdi co cau va thong le quin ly C6ng ty do H¢i ding quan tri d6 xuat tdy tchg thai
di6m. Cia b¢ quan ly phai c6 su min can cia thi6t d6 cac hoat d¢ng va t6 chtrc ctia
C6ng ty dat duQc cac muc tieu d6 ra.
2. Mtrc luong, ti6n thd lao, lgi fch va cac di6u khoan khac trong hay d6ng lao d¢ng d6i
v6i T6ng Giam d6c di6u hanh do H¢i d6ng quan tri quy6t dinh va hop d6ng vdi nhthg
can b¢ quan ly khac do H¢i d6ng quin tri quy6t dinh sau khi tham khao y ki6n ctia
T6ng Giin d6c di6u hanh.
Di6u 30. 86 nhi?in, mien nhiem, nhi?in vu va quy6n h?n cda Tang Gifm d6c di5u hanh
I. H¢i d6ng quin tri b6 nhi?in met ngudi trong s6 ho hoac thus ngudi khac lam T6ng
Giam d6c di6u hanh; ky hay d6ng trong d6 quy dinh mtrc luong, in lao, lQi ich va cac
di6u khoin khac lien quan khac. Thong tin v6 mtrc luong, trQ cap, quy6n lQi ctia Tang
Giam d6c di6u hanh phai dugc bao cao tai Dai h¢i d6ng c6 d6ng thuchg ni6n va duqc
neu trong Bao cao thuchg mien ctia C6ng ty.
2. Nhi?in ky ctia T6ng Giin d6c di6u hanh la nam (05) nam va c6 the dupe tai b6 nhiem.
Viec b6 nhiem c6 the h6t hieu lpe cia ctr vao cac quy dinh tai hay d6ng lao d¢ng.
T6ng Giin d6c di6u hinh kh6ng phai la ngubi rna phap lust cia giti chtrc vu ndy.
3. T6ng Giin d6c di6u hinh c6 nhthg quy6n hqu va trach nhiem sau:
a. Thuc hien cac nghi quy6t ctla H¢i d6ng quan tri va Dai h¢i d6ng c6 d6ng, k6 hooch
kinh doanh va k6 hoach din tu ctia C6ng ty da duQc H¢i d6ng quin tri va Dai h¢i
d6ng c6 d6ng thong qua;
b. Quy6t dinh cac via d6 lien quan den c6ng viec kinh doanh hang ngdy ctia C6ng ty
rna van d6 d6 c6 gia tri du6i 10 ty d6ng;
c. Ki6n nghi phuong in co cfu t6 chtrc, quy ch6 quin ly n¢i b¢ ctla C6ng ty cho Chti
tich H¢i d6ng quin tri quy6t d!nh;
d. 86 nhiem, mien nhiem, bai nhiem cac chtrc danh quin ly trong C6ng ty, trtr cac
chtrc danh thu¢c than quyen ctia H¢i d6ng quin tri;
e. Quy6t dinh ti6n lu.o.ng va quy6n lQi khac d6i v6i nguti lao d©ng trong C6ng ty trtr
cac chtrc danh cho Chtl tich H¢i d6ng quin tri b6 nhi?in;
f. Phs duyet bang luong, thuchg hang thing ctia C6ng ty va trinh Chi tich H¢i d6ng
quin tri phs duyet bang luoing, thuchg khi c6 thay d6i;
9. Tuy6n dyng lao d¢ng;
h. Ki6n nghi phuong in tra c6 ttrc hoac xtr ly 16 trong kinh doanh;
32
hoprflL- iv
.t'
a
i. Kien nghi s6 luqug va cac loai cia b¢ quin ly rna C6ng ty cia tuy6n dqug d6 H¢i
d6ngquintrib6nhiemhoacmi6nnhiemnhinthuchiencachoatd¢ngquinlyt6t
theo de xuat ctla H¢i d6ng quan tri, va tu via d6 H¢i d6ng quin tri quy6t dinh mtrc
luong, the lao, cac lei ich va cac di6u khoin khac ctia hay d6ng lao d©ng ctia can
b© quin ly;
j. Than khao y ki6n ctla H¢i ding quin tri d6 quy6t dinh s6 luqug ngudi lao d¢ng,
mtrc luong, trq cap, lgi ich, viec b6 nhiem, mien nhiem va cac di6u khoin khac
lien quan den hay ding lao d¢ng ctla ho;
k. Vao ngay 31 thing 12 hang nam, T6ng Giam d6c di6u hinh phai trinh H¢i ding
quan tri phs chuin k6 hooch kinh doanh chi ti6t cho n5m tai chinh ti6p theo tren co
sd dip tug cac yeu cau ctla ngan sach phi hay cting nhu k6 hoach tai chinh nan
(05) nam;
I. D6 xuat nhting bien phap nang cao hoat d¢ng va quan ly ctia C6ng ty;
in. Chuin bi cac ban du toan dai hap, hang nan va hang qdy cda C6ng ty (sau day g9i
la bin du toin) phuc vu hoat d¢ng quan ly dai ham, hang nam va hang qdy ctia
C6ng ty theo k6 hoach kinh doanh. Bin dp toan hang nam (bao g6m ca bang can
d6i k6 toin, bao cao k6t qua hoat d¢ng kinh doanh va bao cao luu chuy6n ti6n te dy
ki6n) cho tchg n5m tai chfnh phai dngc trinh d6 H¢i d6ng quin tri thong qua va
phai bao g6m nhting thong tin quy dinh tai cac quy ch6 ctia C6ng ty;
n. Thuc hien tat ca cac hoat d¢ng khac theo quy dinh ctla Di6u le ndy va cac quy ch6
ctia C6ng ty, cac nghi quy6t ctla H¢i d6ng quin tri, hay d6ng lao d¢ng ctia T6ng
Giin d6c di6u hinh va phap lust.
o. Thong qua, ph6 duyet hop d6ng va giao dich rieng le hoac met chu6i cac hay ding va
giao dich c6 li6n quan c6 gia tri nh6 hen loo ty d6ng, rfu truchg hay thu¢c thin
quyen ctia Chi tich H¢i d6ng quin tri. Quy dinh nay khong dy dqug d6i vdi hay d6ng
va giao d!ch quy dinh tai khoin 1 va khoin 3 Di6u 162 ctia Luat Doanh nghiep.
4. T6ng Giam d6c di6u hanh chiu trach nhi?in tru6c H¢i d6ng quan tri va Dai h¢i d6ng
c6 d6ng v6 viec thuc hi?n nhiem vu va quy6n hap dugc giao va phai bao cao cac co
quan nay khi duQc yeu cau.
5. H¢i d6ng quan tri c6 the bai nhiem Tang Giam d6c di6u hanh khi da s6 thand vien H¢i
d6ng quin tri du hop c6 quy6n bi6u quy6t tan thanh va b6 nhiem m¢t Tang Giam d6c
di5u hanh mdi thay the.
33yy!,rf I, iv
Di6u31. Thukyc6ngty
Khi x6t thay cia thi6t, Chti tich H¢i d6ng quan tri tuy6n dyng thu ky C6ng ty d6 h6 trQ
H¢i d6ng quin tri va Chtl tich H¢i d6ng quan tri thuc hien cac nghia vy thu¢c thin quy6n
theo quy dinh cda phap lust va Di5u I? C6ng ty. Thu ky C6ng ty c6 cac quy6n va nghia vu
sau day:
1. H6 trQ t6 chtrc trieu tap hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng, H¢i d6ng quan tri; ghi ch6p cac
bien ban hop;
2. H6 trQ thinh vien H¢i d6ng quin tri trong viec thtrc hi?n quy6n va nghia vu duQc giao;
3. H6 trQ H¢i d6ng quin tri trong ap dyng va thuc hien nguyen tac quin tri C6ng ty;
4. H6 trp C6ng ty trong xay d\prig quan he c6 d6ng va bao v? quy6n va lgi ich hqrp phap
ctia c6 d6ng;
5. H6 trQ C6ng ty trong vi?c tuan the dthg cac nghia vu cung cap thong tin, c6ng khai
h6a thong tin va thti tuc hanh chinh.
IX. BAN KIEM SOAT
Di6u 32. Thanh vi6n Ban ki6m soat
1. S6 luqug thinh vien Ban ki6m soar ctia C6ng ty la ba (03) thanh vien. Nhiem ky cda
Kiem soat vien la 05 n5m va Ki6m soat vien c6 the duQc bin lai vdi s6 nhiem ky
kh6ng hap ch6.
2. Cac Ki6m soat vien bin mat ngu6i trong s6 ho lil Turchg Ban ki6m soat theo
nguy6n tic da s6. Ban ki6m soat phai c6 hcm m¢t ntia s6 thinh vien thuchg rfu d Viet
Nam. Tru'chg Ban ki6m so5t phai la k6 toil vien ho<ic ki6m toan vien chuyen nghiep
va phai lain viec chuy6n trdch tai c6ng ty. Turchg Ban ki6m soat c6 cac quy6n va trach
nhiem sau:
a. Trieu tap cu¢c hop Ban ki6m soat;
b. yeu cia H¢i d6ng quin tri, T6ng Giin d6c di6u hanh va cac can b¢ quan ly khac
cung cap cac thong tin lien quan d6 bao cao Ban ki6m soat;
c. Lap va ky bao cao ctia Ban ki6m soat sau khi da tham khao y ki6n ctla H¢i ding
quan tri d6 trinh Dai h©i d6ng c6 d6ng.
3. Turchg hQip Ki6m soat vien c6 ctlng thai di6m k6t thdc nhiem ky rna Ki6m soat vien
nhiem ky mdi chua dngc bin thi Ki6m soat vien da h6t nhiem ky via ti6p tuc thpe hi?n
quy6n va nghia vy cho den khi Ki6m soat vien nhiem ky mdi dugc bau va nhan nhiem vu.4. Ki6m soat vien phai c6 ti6u chuin va di6u kien sau day:
a. C6 ming luc hinh vi dan su diy di va kh6ng thu¢c d6i tuqug bi cia thalih lap va
quin ly doanh nghiep theo quy dinh ctia Luat Doanh nghi?p;
\1,. ,\1.(RE
b. Kh6ng phai la vQ hoac ch6ng, cha de, cha nu6i, me de, in? nu6i, con de, con nu6i,
anh ru¢t, chi ru¢t, em ru¢t ctia thanh vien H¢i d6ng quin tri, Tang giin d6c di6u
hinh va ngudi quan ly khac;
c. Kh6ng duQc gitr cac chtrc vu quan ly C6ng ty; kh6ng nh5t thi6t phai la c6 d6ng
hoac ngudi lao d¢ng ctia C6ng ty;
d. Ki6m soat vi6n c6ng ty c6 phil niem yet, c6ng ty do Nha nudc nil gitr tren 50%
v6n di6u I? phai la ki6m toin vi6Ii hoac k6 toin vien;
e. Cac ti6u chuan va di6u kien khac theo quy dinh khac ctia phap luat c6 lien quan.
5. Cac c6 d6ng sd hfu c6 phil phs thong trong thdi ham lien tuc it nhat sau (06) thing c6
quyen gop s6 phi6u bi6u quy6t ctia ting ngubi lai v6i nhau de de ctr cac tug vien Banki6m soat. C6 d6ng hoac nh6m c6 d6ng nan giti ttr 5% den du6i 10% t6ng s6 c6 phil
c6 quy6n bi6u quy6t ducyc d6 ctr m©t (01) tug vien; ttr 10% den du6i 30% duQc d6 ctr
t6i da hai (02) tug vien; th 30°/o den dudi 40% duQc d6 ctr t6i da ba (03) tug vien; ttr
4o% den du6i 5o°/o duQc d6 ctr t6i da b6n (04) tug vien; va ttr 50% tr6 len duQc de ctr
t6i da nit (05) tug vien.
6. Turchg hay s6 luqug cac ling vien Ban ki6m soat thong qua de ctr va tug ctr via
kh6ng di s6 luquig cia thi6t, Ban ki6m soat duong nhiem c6 the de ctr them tug ctr
vien hoac t6 chtrc de ctr theo co ch6 duQc C6ng ty quy dinh tai Quy ch6 n¢i b¢ v6 quin
tri C6ng ty. Co ch6 Ban ki6m soat duong nhiem d6 ctr ling vien Ban ki6m soat phai
duQc c6ng b6 r6 ring va phai duap Dai h¢i d6ng c6 d6ng thong qua turdc khi ti6n
hinh de ctr.
7. Mien nhiem, bai nhiem Ki6m soat vien:
a. Ki6m soat vien bi mi6n nhiem trong cac turchg hop sau day:
- Kh6ng con dtl tieu chuin va di6u kien lil Ki6m soat vien theo quy dinh tai
Di6u 164 ctia Luat Doanh nghiep;
- Kh6ng thuc hien quy6n va nghia vu ctla minh trong 06 thing li6n tuc, ut
truchg hop bit kha khing;- c6 don ttr chic va duQc chap thuan.
b. Ki6m soat vien bi bai nhi?in trong cac turchg hgrp sau day:
- Kh6ng hoin thanh nhiem vu, c6ng viec dupe phin c6ng;
- Vi pham nghiem trQng hoac vi phap nhi6u lil nghia vu ctla Ki6m soat vien
quy dinh ctla Lust Doanh nghiep va Di6u le C6ng ty;- Theo quy6t dinh ctia Dai h¢i d6ng c6 d6ng.
\)/itLf i ,;I_f±\iha. ); le,f f i
+
1
J
Di6u 33. Ban ki6m soft
1. Quy6n hap va nghia vu ctla Ban ki6m soat:
a. Ban ki6m soat thuc hien giam sat H¢i d6ng quin tri, Tang giam d6c di6u hanh
trong viec quin ly va di6u hanh C6ng ty.
b. Ki6m tra tinh hay ly, hay phap, tinh trung thuc va mtrc d¢ cia trong trong quin ly,
di6uhanhhoatd¢ngkinhdoanh;tinhheth6ng,nhatquinvaphdhapctlac6ngtac
k6 toil, th6ng k6 va lap bao cao tai chinh.
c. Thin dinh tinh diy di, hay phap va trung thpe ctia bao cao tinh hinh kirin doanh,
bao cao tai chinh hang nam va 06 thing ctia C6ng ty, bao cao dinh gis c6ng tac
quin ly ctia H¢i d6ng quin tri va trinh bao cao tham dinh tai cu¢c hop thuchg ni6nDai h¢i d6ng c6 d6ng.
d. Ra soat, ki6m tra va danh gia hieu luc va hieu qua ctia he th6ng ki6m soat n¢i b¢,
ki6m toil n¢i b¢, quan ly rtii ro va canh bao s6m ctla C6ng ty.
e. Xem x6t s6 k6 toan, ghi ch5p k6 toil va cac tai lieu khac ctla C6ng ty, cac c6ng
viec quin ly, di6u hanh hoat d¢ng ctia C6ng ty khi x6t thdy cia thi6t hoac theo nghi
quy6t ctia Dai h¢i d6ng c6 d6ng hoac theo yeu cau ctla c6 d6ng hoac nh6m c6 d6ng
quy dinh tai khoin 3 Di6u 1 1 Di6u le.
f. Khi c6 yeu cau ctia c6 d6ng hoac nh6m c6 d6ng quy dinh tai khoin 3 Di6u 1 1 Di6u
le, Ban ki6m soat thpe hien ki6m tra trong thai hay 07 ngdy lil viec, k6 ttr ngdy
nhan duQc yeu cau. Trong thai hap 15 ngdy, k6 th ngay k6t thdc ki6m tra, Ban
ki6m soat phai bao cao giai trinh v6 nhthg via d6 duQc yeu cau ki6m tra den H¢i
d6ng quin tri va c6 d6ng hoac nh6m c6 d6ng c6 yeu cau.
Viec ki6m tra ctia Ban ki6m soat quy dinh tai khoan nay kh6ng duQc cia trd hoat
d¢ng binh thuchg ctla H¢i d6ng quan tri, kh6ng gay giin doap di6u hanh hoat d¢ng
kinh doanh ctia C6ng ty.
9. Ki6n nghi H¢i d6ng quan tri hoac Dai h¢i d6ng c6 d6ng cac bien phap stra d6i, b6
sung, cai ti6n co c5u t6 chtrc quin ly, giam sat va di6u hanh hoat d¢ng kinh doanh
ctia C6ng ty.
h. Khi phat hien c6 thanh vien H¢i d6ng quin tri, T6ng giam d6c di6u hanh vi phap
quy dinh tai Di6u 160 ctla Lust Doanh nghiep thi phai thong bao ngay bang vimbin v6i H¢i d6ng quin tri, yeu cau ngucyi c6 hanh vi vi pham chin due halin vi vi
phapi va c6 8iai phap khac phuc hau qua.i. C6 quyen than du va tham gia thao luan tai cac cuOc hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng,
H¢i ding quan tri va cac cu¢c hop khac ctla C6ng ty.
36
\)itiitLrf\.q
-=u.:l,IjHJ
j. C6 quyen str dung tu via doc lap, b¢ phan ki6m toil n¢i b¢ ctia C6ng ty d6 thuchien cac nhiem vu duQc giao.
k. Ban ki6m soat c6 the tham khao y ki6n ctla H¢i d6ng quan tri tru6c khi trinh bao
cao, k6t luan va ki6n nghi len Dai h¢i d6ng c6 d6ng.
I. Thuc hien cac quyen va nghia vu khac theo quy dinh ctla Luat Doand nghi€p, Di6u
le C6ng ty va nghi quyet ctia Dai h¢i d6ng c6 d6ng.
2. Ban ki6m soat duqc quy6n cung cap thong tin theo quy dinh tai Di6u 166 Lust Doanh
nghiep.
3. Ban ki6m soat c6 the ban hand cac quy dind v6 cac cu¢c hop ctla Ban ki6m soat va
each thtrc hoat d¢ng cda Ban ki6m soat. Ban ki6m soat phai hop t6i thi6u hai (02) lil
m¢tnamvas6luqugthanhvi6nthamgiacaccu¢chopt6ithi6ulahai(02)ngudi.
4. Ki6m soat vien dugc tra ti6n luong hoac un lao va dugc huchg cac quy6n lgi khac
theo quyet dinh ctia Dai h¢i d6ng c6 d6ng. Dai h¢i d6ng c6 d6ng quy6t dinh tang mtrc
luong, thti lao va ngan sach hoat d¢ng hang nam ctia Ban ki6m soat.
X. TRACH NHIEM ctJA THANH VIEN Hal DONG QUAN TRg, KIEM SOAT
VlfiN, TONG GIAM DOC DIEU HANH VA CAN 80 QUAN LY KHAC
Di6u 34. C6ng khai cac lgi ich lien quan
Viec c6ng khai h6a lgi ich va ngudi c6 li6n quan ctia C6ng ty thpe hien theo quy d!nh sau
day:
1. C6ng ty phai tap hay va cap nhat danh sach nhting ngu6i c6 lien quan ctla C6ng ty theo
quydinhtaikhoin17Di6u4ctiaLuatDoanhnghiepvacacgiaodichtuongthgctiahov6i C6ng ty;
2. Thanh vien H¢i d6ng quin tri, Ki6m soat vien, T6ng giam d6c di6u halih va ngudi quin
ly khac ctia C6ng ty phai k6 khai cac lQi ich li6n quan ctla hQ vdi C6ng ty, bao g6m:
a. Ten, rna s6 doanh nghiep, dia chi tru sd chinh, nganh, ngh6 kinh doanh cua doanh
nghi?p rna ho c6 sd hfu phil v6n g6p hoac c6 phil; ty le va thai di6m sd hfu
phan v6n gop hoac c6 phil d6;b. Ten, rna s6 doanh nghiep, dia chi tru sd chinh, nganh, ngh6 kinh doanh ctia doanh
nghiep rna nhthg ngudi c6 lien quan ctia ho cting sd hfu hoac sd hfu rieng phin
v6n g6p hoac c6 phil tren 1o% v6n di6u le.
3. Viec ke khai quy dinh tai khoan 2 Di6u nay phai duqc thuc hien trong thai hqu 07
ngay lam viec, k6 ttr ngay phat sind lQi ich lien quan; viec stia d6i, b6 sung phai duQc
thong bao v6i C6ng ty trong thdi han 07 ngay lam vi?c, k6 ttr ngay c6 stia d6i, b6 sung
tuong the;
_!thfty tr y# #
4. Viec c6ng khai, xem x6t, trich luc, sao ch5p Danh sach ngudi c6 lien quan va lgi ich
c6 lien quan dugc ke khai quy dinh tai khoan I va khoin 2 Di6u nay dugc thuc hien
nhu sau:
a. C6ng ty phai thong bao Danh sach ngu6i c6 li6n quan va lQi ich c6 li6n quan cho
Dai h¢i d6ng c6 d6ng tai cu¢c hop thuchg mien;
b. Danh sach ngudi c6 lien quan va lgi ich c6 lien quan dugc lun gitr tai try s6 chinh
ctla C6ng ty; truchg hgp can thi6t c6 the 1un gitr met phil hoac toin b¢ n¢i dung
Danh sach n6i tr6n tai cac chi nhanh ctla C6ng ty;
c. C6 d6ng, dai dien theo uy quy6n cua c6 d6ng, thinh vien H¢i d6ng quin tri, Ban
ki6msoat,T6nggiamd6cdi6uhanhvangudiquinlykhacc6quy6nxemxet,trich
lucvasaom¢tphinhoactoanb¢n§idungkekhaitronggidlinviec;
d. C6ng ty phai too di6u kien de nhthg ngudi quy dinh tai di6m c khoin nay ti6p can,
xem, trich luc va sao ch6p danh sach nhthg ngudi c6 lien quan ctla C6ng ty va
nhthg n¢i dung khac mat cach nhanh nhat, thuan lQi nhat; kh6ng dugc ngin cia,
gay kh6 khan d6i v6i hQ trong thuc hien quy6n ndy. Trinh tu, thu tuc xem x6t, trich
luc va sao ch5p n¢i dung ke khai ngudi c6 lien quan va lpi ich c6 li6n quan dngc
thpe hien theo quy dinh tai Di6u le C6ng ty.
5. Thinh vien H¢i d6ng quin tri, T6ng giin d6c di6u hanh nhan danh ca nhan hoac nhan
danh ngudi khac d6 thuc hien c6ng viec du6i moi hinh thtrc trong phap vi c6ng viec
kinh doanh ctia C6ng ty deu phai giai trinh ban chat, n©i dung ctia c6ng viec d6 tur6c
H¢i d6ng quan tri, Ban ki6m soat va chi dngc thtrc hien khi duqc da s6 thanh vien con
lai ctla H¢i d6ng quan tri chap thuan; n6u thuc hien rna kh6ng khai bao hoac kh6ng
dngc su chap thuan ctia H¢i d6ng quin tri thi tat ca thu nhap c6 dngc ttr hoat d¢ng d6
thu¢c v6 C6ng ty.
Di5u 35. Trf ch nhi?in ctla ngudi quin ly C6ng ty
1. Thanh vien H¢i d6ng quin tri, Tang giam d6c di6u hinh va ngudi quin ly khac c6
trach nhiem sau day:
a. Thuc hien cac quyen va nghia vu dugc giao theo ding quy dinh ctia Luat Doanh
nghiep, phap lust c6 li6n quan, Di6u le C6ng ty, nghi quy6t cua Dai h¢i d6ng c6
d6ng;
b. Thuc hien cac quy6n va nghia vu dugc giao met cach tmng ttryc, cia trong, t6t
nhat nhin bao dam lgi ich hay phap t6i da ctla C6ng ty;
-?
c. Trug thinh v6i lqi ich ctla C6ng ty va c6 d6ng; kh6ng str dung thong tin, bi quy6t,
co h¢i kinh doanh cua C6ng ty, dia vi, chtrc vu va sir dung tai sin cua C6ng ty d6
tu lQi hoac phuc vu lQi fch ctia t6 chtrc, ca nhan khac;
d. Thong bao kip thai, diy di, chinh xac Oho C6ng ty v6 doand nghiep rna ho va
ngudi c6 lien quan ctia ho lit chti hoac c6 phil v6n g6p, c6 phil chi ph6i; thong
baonaydugcni6my6ttaitrus6chinhvachinhanhctlaC6ngty.
2. Cac nghia vu khac theo quy dinh ctia Lust nay va Di6u le C6ng ty.
Di6u 36. Hop d6ng, giao d!ch phai clap.c Dai h¢i d6ng c6 d6ng hoac Hsi d6ng quan
tr! chap thusn1. Hap d6ng, giao djch gitra C6ng ty v6i cac d6i tuqug sau day phai dugc Dai h¢i d6ng
c6 d6ng hoac H¢i d6ng quan tri chap thuan:
a. C6 d6ng, ngudi dai dien uy quy6n cua c6 d6ng s6 htfu tren 10% tang s6 c6 phil
ph6th6ngcuaC6ngtyvanhthgngudic6lienquancrfuahQ;
b. Thanh vien H¢i d6ng quan tri, Giam d6c hoac T6ng giam d6c di6u hanh va nguai
c6 li6n quan ctia hg;
c. Doanh nghiep quy dinh tai khoin 2 Di6u 159 Luat Doand nghi?p.
2. H¢i d6ng quin tri chap thuan cac hap d6ng va giao dich quy dinh tai Di6u ndy c6 gia
tri nh6 hen 35% tang gia tri tai sin doanh nghiep ghi trong bao cao tai chinh dugc
ki6mtoinginnhat.Truchghapndy,ngudidaidienC6ngtykyhapd6ngphaithong
bao cac thanh vien H¢i d6ng quin tri, Ki6m soat vien v6 cac d6i tuqug c6 lien quan
d6iv6ihapd6ng,giaodichd6;d6ngthdikemtheoduthaohapd6nghoacn¢idung
chi y6u cua giao dich. H¢i ding quin tri quy6t dind viec chap thuan hap d6ng hoac
giao dich trong thdi han 15 ngdy, k6 ttr ngay nhan dugc thong bao; than vien c6 lgiich lien quan kh6ng c6 quy6n bi6u quy6t.
3. Dai h¢i d6ng c6 d6ng chap thuan cac hay d6ng va giao dich khac ngoai cac giao dich
quy dinh tai khoan 2 Di6u ndy. Truchg hap nay, ngu6i dai dien C6ng ty ky hap d6ng
phai thong bao H¢i d6ng quin tri va Ki6m soat vien v6 cac d6i tuqug c6 1ien quan d6i
v6ihapdeng,giaodichd6;dengthdikemtheodpthaohapd6nghoacth6ngbaon¢i
dung chi y6u ctia giao dich. H¢i ding quan trj trinh du thao hay d6ng hoac giai trinh
v6n©idungchtly6uctlagiaodichtaicu©chopDaih¢id6ngc6d6nghoaclayyki6n
c6 d6ng bang van t>in. Truchg hap nay, c6 d6ng c6 lqi {ch lien quan kh6ng c6 quy6n
bi6u quy6t; hay d6ng hoac giao d!ch dngc chap thuan khi c6 s6 c6 d6ng dai di?n 70%
t6ng s6 phi6u bi6u quy6t con lai tan thanh.
4. Hay d6ng, giao dich bi v6 hi?u va xti ly theo quy dinh ctia phap luat khi duQc ky k6t
hoac thuc hien rna chua dupc chap thuan theo quy dinh tai khoin 2 va khoin 3 Di6u
nay, gay thiet hai cho C6ng ty; ngubi ky k6t hgp d6ng, c6 d6ng, thinh vi6n H¢i d6ng
quan tri hoac Giam d6c hoac T6ng giam d6c di6u hanh c6 lien quan phai lien d6i b6i
thuchg thiet hai phat sinh, hoin tra cho C6ng ty cac khoan lQi thu duQc th viec thuc
hien hay d6ng, giao dich d6.
XI. QUYENDIEUTRA SO SACH VAHO SO C6NG Ty
Di5u 37. Quy6n di6u tra s6 sach va h6 so.
1. C6 d6ng hoac nh6m c6 d6ng d6 cap tai khoan 3 Di6u 11 Di6u I? nay c6 quy6n tngc ti6p
hoac qua ngudi duQc dy quyen, gtri vin bin y6u cau dupc ki6m tra dand sach c6 d6ng,
cac bien bin hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng va sao chup hoac trich luc cac h6 so d6 trong
gid lam vi?c va tai tru sd chinh ctia C6ng ty. Yeu cau ki6m tra do dai di?n duQc dy
quy6n ctia c6 d6ng phai kem theo giay dy quy6n ctia c6 d6ng rna ngudi d6 d?i dienhoac met ban sao chiing thuc crfua gidy thy quy6n nay.
2. Thanh vien H¢i d6ng quin tri, thanh vien Ban ki6m soat, Tang Giin d6c di6u hanh va
can b¢ quin ly khac c6 quy6n ki6m tra s6 clang ky c6 d6ng ctia C6ng ty, dad sach c6
d6ng va nhthg s6 sach va h6 so khac ctia C6ng ty vi nhthg muc dfch lien quan t6i
chtrc vu ctia minh v6i di6u kien cac thong tin nay phai dugc bao mat.
3. C6ng ty phai lun Di6u 1? nay va nhthg bin stra d6i b6 sung Di6u 1?, Giay chthg nhan
ding ky doanh nghi?p, cac quy ch6, cac tai li?u chthg minh quy6n sd htfu tai sin, nghi
quy6t Dai h¢i d6ng c6 d6ng va H¢i d6ng quin tri, bien ban hop Dai h¢i d6ng c6 d6ngva H¢i d6ng quan tri, cac bao cao cda H¢i d6ng quin tri, cac bao cao cda Ban ki6m
soat, bao cao tai chinh nam, s6 sach k6 toan va bat ctr gidy td nao khac theo quy dinh
ctla phap lust tai try s6 chinh hoac met noi khac v6i di6u kien la cac c6 d6ng va co
quan clang ky kinh doanh duQc thong bao v6 dia di6m luu trtr cac giay td nay.
4. Di6u le C6ng ty phai dugc c6ng b6 tr6n website ctia C6ng ty.
XII. CONG NHAN VIEN VA C6NG I)OAN
Di6u 38. C6ngnhan vi6n va c6ng doan
1. T6ng Giam d6c di6u hanh phai lap k6 hoach d6 H¢i d6ng quan tri thong qua cac via
d6 li6n quan den vi?c tuy6n dung, cho ngudi lao d¢ng th6i viec, luong, bao hi6m xa
h¢i, phdc lgi, khen thuchg va ky luat d6i v6i ngudi lao d¢ng va cia b¢ quin ly.
2. T6ng Giam d6c di6u hanh phai lap k6 hooch d6 H¢i d6ng quan tri thong qua cac via
d6 lien quan den quan he ctia C6ng ty v6i cac t6 chtrc c6ng doan theo cac chuan muc,
•\±ur '\,)lfuL____ --
thong le va chinh sach quan ly t6t nhat, nhting thong le va chinh sach quy dinh tai
Di6ulendy,cacquych6ctlaC6ngtyvaquydinhphapluathienhanh.
XIII.PHANPH6ILgINHUANDi6u 3g. Phan ph6i lgi nhuan
1. Dai h¢i d6ng c6 d6ng quy6t dinh mtrc chi tra c6 ttrc va hinh thtrc chi tra c6 the hang
nan ttr lQi nhuan dugc gitr lai cua C6ng ty.
2. H¢i d6ng quin tri c6 the quy6t dind tap tug c6 ttrc gitra ky n6u x5t thdy viec chi tra
nay phu hap v6i kha nang sinh ldi cua C6ng ty va pin hap v6i quy dinh tai Di6u 132
Luat Doanh nghiep.
3. C6ng ty kh6ng thanh toin lai cho khoin ti6n tra c6 ttrc hay khoin ti6n chi tra lien quan
tdi met loai c6 phi6u.
4. H¢i d6ng quin tri c6 the d6 nghi Dai h¢i d6ng c6 d6ng thong qua viec thanh toil toan
b© hoac met phil c6 ttrc bang c6 phi6u va H¢i d6ng quin tri la co quan thuc thi quy6t
dinh nay. Trong truchg ham ndy, C6ng ty phai ding ky ting v6n di6u le tuong tug v6i
t6ng gia tri menh gia cac c6 phil dtmg d6 chi tra c6 ttrc trong thai hay 10 ngdy, k6 ttr
ngay hoin thanh viec thanh toin c6 ttrc.
5. Turchg hay c6 ttrc hay nhthg khoin ti6n khac lien quan t6i mat loai c6 phi6u duqc chi
tra bang ti6n mat, C6ng ty phai chi tra bang ti6n d6ng Viet Nam. Viec chi tra c6 the
thtrc hien tngc ti6p hoac thong qua cac ngan hang tren co sd cac thong tin chi ti6t v6
ngin hang do c6 d6ng cung cap. Turchg hay C6ng ty da chuy6n khoan theo ding cac
thong tin chi ti6t v6 ngan hang do c6 d6ng cung cap rna c6 d6ng d6 kh6ng nhan dugc
ti6n, C6ng ty kh6ng phai chiu trach nhiem v6 khoin ti6n C6ng ty chuy6n cho c6 d6ng
thu huchg. Viec thanh toan c6 ttrc d6i vdi cac c6 phi6u niem yet tai Sd giao dich
chthg khoin (khi C6ng ty ni6In yet) c6 the dugc ti6n hinh thong qua c6ng ty chthg
khoan hoac Trung tarn lun ky chthg khoin Viet Nam.
6. Can ctr Lust Doanh nghiep, Lust Chthg khoan, H¢i d6ng quan tr! thong qua nghi
quyet xac dinh mat ngay cu the d6 ch6t danh sach c6 d6ng. Can ctr theo ngay d6,
nhthg nguti clang ky vdi tu cach c6 d6ng hoac ngudi sd hfu cac chtrng khoan khac
dugc quyen nhan c6 ttrc, lai suat, phan ph6i lQi nhuan, nhan c6 phi6u, nhan thong bao
hoac tai lieu khac.
7. Cac via d6 khac lien quan den phin ph6i lQi nhuan dugc thuc hien theo quy dinh ctia
phap luat.
\,[tlM--I i:fiusuat- u ff #
-
b
t.-`®
XIV. TAI KHOAN NGAN HANG, NAM TAI CHfNH VA HE THONG KE TOAN
I)i6u 40. Tai khoan ngan hang
1. C6ng ty m6 tai khoan tai cac ngan hang Viet Nam hoac tai cac ngan hang 100% v6n
nu6c ngoai duQc ph5p hoot d¢ng tai Viet Nam.
2. Theo su chap thuan tur6c ctla co quan c6 tham quy6n, trong turchg hay cia thi6t,
C6ngtyc6th6mdtaikhoannganhingdnudcngoaitheocacquydinhctiaphapluat.
3. C6ng ty ti6n hanh tat ca cac khoan thanh toan va giao dich k6 town thong qua cac tai
khointi6nVietNamhoacngoaitetaicacnganhangmaC6ngtym6taikhoin.
Di6u 41. N5m tai chinh
Nam tai chfnh cua C6ng ty bat dau tlr ngay dau tien ctla thing 0 1 hang nam va k6t thuc
vao ngay 31 thing 12 duong Itch hang n5m. Nit tai chinh dau tien bat dau ttr ngdy cap
Giaychthgnhandangkydoanhnghiepvak6tthticvaongdy31thing12chngn5in.
Di6u42. Ch6d©k6tofn
1. Ch6 d¢ k6 toin C6ng ty str dung la Ch6 d¢ K6 toan Viet Nam (VAS) hoac ch6 d¢ k6
toin khac duQc 8¢ Tai chinh chap thuan.
2. C6ng ty lap s6 sach k6 toin bang ti6ng Vi?t. C6ng ty lun giti h6 so k6 toin theo loai
hinh ctla cac hoat d¢ng kinh doanh rna C6ng ty tham gia. Nhthg h6 so nay phai chinh
xac, cap nhat, c6 he th6ng va phai di d6 chthg minh va giai trinh cac giao dich ctla
C6ng ty.
3. C6ng ty sir dung d6ng Viet Nam (hoac ngoai te tu do chuy6n d6i trong turchg hay
dugc co quan nha nu6c c6 tham quy6n chap thuan) lam don vi ti6n te ddng trong k6
toil.XV. BA0 CAO THudNG NIEN, TRACH NHIEM C6NG 86 THONG TIN,
THONG BA0 RA C6NG CHbNGDi6u 43. Bf o cao tai chinh n5m, sf u thing va quy
1. C6ng ty phai lap bin t>ao cao tai chinh nam theo quy dinh cua phap lust cting nhu cac
quy dinh cua Uy ban Chthg khoan Nha nu6c (khi C6ng ty niem y6t) va bao cao phaiduapki6mtoantheoquydinhtaiDi6u45Di6ulendy,vatrongthdihqu90ngdyk6ttr
khi k6t thtic m6i nam tai chinh, C6ng ty n¢p bao cao tai chinh hang nam cho co quan
thu6 c6 than quy6n, Uy ban Chthg khoan Nha nu6c, S6 Giao dich chthg khoin (khi
C6ng ty ni6m yet) va co quan ding ky kind doanh.
2. Bao cao tai chfnh nan phai bao gem bao cao k6t qua hoat d¢ng kinh doand phali anh
mat cach trung thtrc va khach quan tinh hinh v6 lai va 16 ctia C6ng ty trong nan tai
1~1
chfnh, bang can d6i k6 toin phan anh met cach trung thuc va khach quan tinh hinh
hoat d¢ng ctla C6ng ty tinh den thai di6m lap bao cao, bao cao lun chuy6n ti6n te va
thuy6t minh bao cao tai chinh.
3. C6ng ty phai lap va c6ng b6 cac bao cao sau thang va qdy theo cac quy dinh cua Uy
banChingkhoanNhanu6c,S6Giaodichchthgkhoin(khiC6ngtyniemy6t)van¢p
chocoquanthu6rfuquanvacoquandingkykinhdoandtheocacquydinhcuaLuat
Doanh nghiep.
4. Cac bao cao tai chinh dugc ki6m toin (bao g6m y ki6n ctla ki6m toan vien), bao cao
sau thchg va qdy cua C6ng ty phai dugc c6ng b6 tren website cua C6ng ty.
5. Cac t6 chtrc, ca nhin quan tarn deu dugc quy6n ki6m tra hoac sao ctryp bin bao cao tai
chinh nit duqc ki6m toan, bao cao sau thang va qdy trong gid lam viec ctia C6ng ty,
taitrus6chinhctlaC6ngtyvaphaitram¢tmtrcphfhaplychoviecsaochup.
Di6u 44. Bfo cao thuchg ni6n
C6ng ty phai lap va c6ng b6 Bao cao thuchg ni6n theo cac quy dinh cha phap luat v6
chthg khoin va thi truchg chthg khoin khi C6ng ty niem yet.
xvl. KmMTOANc6NGTyDi5u 45. Ki6m toan
1. Dai h¢i d6ng c6 d6ng thuchg nien chi dinh met c6ng ty ki6m toan d¢c lap hoac thong
qua danh sach cac c6ng ty ki6m toan d¢c lap va dy quy6n cho H¢i d6ng quin tri quy6t
dinh lua chon m¢t trong s6 cac don vi nay ti6n hanh cac hoat d¢ng ki6m toil C6ng ty
chonamtaichinhti6ptheoduatrennhthgdi6ukhoanvadi6ukienthoathuanvdiHoi
d6ng quin tri. C6ng ty phai chuin bi va gtri bao cao tai chinh nam cho c6ng ty ki6m
toin doc lap sau khi k6t thtic n5m tai chinh.
2. C6ng ty ki6m toil doc lap ki6m tra, xac nhan va bao cao v6 bao cao tai chfnh n5m
phan anh cac khoan thu chi ctla C6ng ty, lap bao cao ki6m toin va trinh bao cao d6
cho H¢i d6ng quan tri trong v6ng hai (02) thang k6 ttr ngay k6t thtic nam tai chfnh.
3. Ban sao ctia bao cao ki6m toil duQc gtri dinh kem bao cao tai chfnh nam ctia C6ng ty.
4. Ki6m toin vien thuc hien viec ki6m toin C6ng ty dugc ph5p tham dp cac cuSc hop
Dai h¢i d6ng c6 d6ng va drQc quy6n nhan cac thong bao va cac thong tin khac li6n
quand6nDaih¢id6ngc6d6ngmacacc6d6ngduQcquy6nnhanvaduQcphatbi6uy
ki6n tai dai h¢i v6 cac van d6 c6 lien quan d6n ki6m toan.
XVII. CONDAU
43
EL,ulhe,
.:1
Di6u46. Con dfu
I.H¢id6ngquantriquy6tdinhv6hindthtic,s6luqugvan¢idungcond6uctiaC6ngty.
N¢idungcondauphaith6hiennhthgth6ngtinsauday:
a. Ten doanh nghiep;
b. Ma s6 doanh nghiep.
2. H¢i d6ng quin tri, Tang Giam d6c di6u hanh str dyng va quan ly con dau theo quy
dinh ctia phap luat hien hinh.
XVIII. CHAM Dth HOAT DONG VA THANH LY
Di5u 47. Chfm ddt host d¢ng
1.C6ngtyc6th6bigiaith6hoacchinduthoatd©ngtrongnhthgtruchghapsau:
a. Toa in tuyen b6 C6ng ty phs sam theo quy dinh ctia phap lust hien hanh;
b. Giai the tur6c thai hap theo quy6t dinh cua Dai h¢i d6ng c6 d6ng;
c. Cac truchg hay khac theo quy d;nh ctla phap lust.
2. Viec giai the C6ng ty tru6c thai hap do Dai h¢i d6ng c6 d6ng quy6t dinh, H¢i d6ng
quan tri thuc hien. Quy6t dinh giai the nay phai thong bao hay xin chap thuan ctia co
quan c6 tham quy6n (n6u bat bu¢c) theo quy dinh.Di6u 48. Thanh ly
1.T6ithi6usau(06)thangsaukhic6m¢tquy6tdinhgiaith6C6ngty,H¢id6ngquintri
phai thanh lap Ban thanh ly g6m ba (03) thinh vien. Hai (02) thanh vien do Dai h§i
d6ng c6 d6ng chi dinh va met (01) thanh vien do H¢i d6ng quin tri chi dinh ttr met
c6ngtyki6mtoind¢clap.Banthanhlychuinbicacquych6hoatd¢ngctiaminh.Cac
thanh vien ctia Ban thanh ly c6 the dugc Ipa chon trong s6 nhin vi6n C6ng ty hoac
chuyen gia doc lap. Tat ca cac chi phi lien quan d6n thanh ly dupc C6ng ty un tien
thanh toin tru6c cac khoin np khac ctia C6ng ty.
2. Ban thanh ly c6 trach nhiem bao cao cho co quan ding ky kinh doanh v6 ngdy thanh
lap va ngdy bat dau hoot d¢ng. K6 ttr thai di6m d6, Ban thanh ly thay mat C6ng ty
trongtatcacacc6ngviecli6nquandenthanhlyC6ngtytrudcToainvacaccoquan
hah chinh.
3. Ti6n thu dngc th viec thanh ly duap thanh toan theo thtr tu sau:
a. Cac chi phi thanh ly;
b. Ti6n luong va chi phi bao hi6m cho c6ng nhan vien;
c. Thus va cac khoan nap cho Nha nu6c;
d. Cac khoin vay (n6u c6);
I_
-,
i
t\
d. Cac khoin np khac ctia C6ng ty;
e.S6duc6nlaisaukhidathanhtoint6tcacackhoinngttrmuc(a)den(a)trenddy
dugc phan chia cho cac c6 d6ng. Cac c6 phil un dai dugc un tien thand toin tru6c.
XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP NOI BO
Di6u 49. Giai quy6t tranh chap n¢i b$
1. Truchg hap phat sinh tranh chap hay khi6u nai c6 lien quan t6i hoat d¢ng ctla C6ng ty
hay t6i quyen va nghia vu ctla cac c6 d6ng theo quy dinh tai Di6u le C6ng ty, Lust
Doanh nghiep, cac lust khac hoac cac quy dind hanh chinh quy dinh gitra:
a. C6 d6ng vdi c6ngty;
b. C6 d6ng v6i H¢i d6ng quin tri, Ban ki6m soat, T6ng Giin d6c di6u hanh hay cia
b¢ quin ly cao cap,
Cac ben lien quan c6 gang giai quy6t tranh chap d6 thong qua thuong luqug va hod
giai.Thtruchghaptranhch6plienquant6iH¢id6ngquantrihayChitichH¢id6ng
quin tri, Crfu tich H¢i d6ng quan tri chu tri viec giai quy6t tranh chap va yeu cau tthg
ben trinh bay cac y6u t6 thpe ti6n li6n quan den tranh chap trong v6ng 30 ngdy lil
viec k6 ttr ngay tranh chap phat sinh. Truchg hap trand chap lien quan t6i H¢i d6ng
quan tri hay Chti tich H¢i d6ng quin tri, bat ctr ben nao cting c6 the y6u cau chi dinh
met chuyen gia d¢c lap de hanh d¢ng v6i tu cach la trgng tai cho qua trinh giai quy6t
tranh chap.
2. Truchg hap kh6ng dat dugc quy6t dinh hod giai trong v6ng sau (06) tuan ttr khi bat
dauquatrinhhoagiaihoacn6uquy6tdinhctiatrunggianhoagiaikh6ngduqccacb6n
chap nhan, bat ctr ben nao cting c6 the dua tranh chap d6 ra TrQng tai ho5c Tod an c6
thin quy6n.
3. Cac ben tu chiu chi phi ctia minh c6 lien quan t6i thu tuc thuong lugng va hod giai.
Viec thanh toan cac chi phi ctla Tod an dugc thuc hiSn theo phan quy6t ctla Tod in.
XX. 86 SUNGVA SUADOIDIEULE
Di6u 50. 86 sung va sfra d6i Di6u I?
I.Viecb6sung,strad6iDi6ulenayphaidupcDaih¢id6ngc6d6ngxemx6tquy6tdinh.
2. Trong truchg hap c6 nhthg quy dinh ctia phap lust c6 lien quan den hoat d¢ng ctia
C6ng ty chua duQc d6 cap trong ban Di6u le nay hoac trong truchg hay c6 nhthg quy
dinh mdi ctia phap lust khac v6i nhthg di6u khoan trong Di6u le nay thi nhthg quy
dinh cL'ia phap lust d6 duong nhien duQc ap dung va di6u chinh hoat d¢ng ctia C6ng ty.
xxl. NGAy HIEU LtrcDi6u 51. Ngayhieu ivc
1. Ban Di6u le nay g6m 21 chuong 51 di6u duqc Dai h¢i d6ng c6 d6ng C6ng ty c6 phil
C6ng trinh Giao thong C6ng chanh nh6t tri thong qua ngdy 05 thing 10 nit 2015 tai
cu¢c hop Dai h¢i d6ng c6 d6ng thanh lap va chng chap thuan hieu ltrc toin vin cua
Di6u le nay.
2. Di6u le duQc lap thanh mudi (10) bin, c6 gia tri nhu nhau.
3. Di6u le nay la duy nhat va chinh thtrc ctia C6ng ty.
4. Cac bin sao hoac trlch luc Di6u le C6ng ty c6 gia tri khi c6 chtr ky ctla Chrfu tich H¢i
d6ngquintrihoact6ithi6um¢tphinhai(1/2)t6ngs6thanhvienH¢id6ngquintri.
HOI DONG QUAN TR|
1. V6 Trung Chth:
2. Phan Ba Phu6c:
3. Phan Minh L6c:
4. Nguy6n Via My:
:,i
5. Nguy6n Ng9c Luchg:
-6.DangDtrcHi6n: ho~
7. Le Huy Hbng:
I-a_NGUct DAI DIEN THEO PHAP LUAT
TONG GIAM DOC
; --;.--jy-PHAM BA PHU6C
![Henry VIII [r. 1509-1547] Henry VIII’s CHildren 1510 Daughter - died 1511 Son - died 1513 Son - died 1514 Son - died 1516 Mary - survived 1518 Daughter.](https://static.fdocuments.net/doc/165x107/56649f065503460f94c1b00f/henry-viii-r-1509-1547-henry-viiis-children-1510-daughter-died-1511.jpg)
