Auditoria
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Auditoria En Salud
Fabiola Quiroz Vásquez
Docente Universitaria
2009
Principios de la Auditoria
Tres de los principios se refieren primordialmente a las características personales de los propios auditores:
Conducta éticaPresentación justaCuidado profesional debido
Una auditoria es por definición independiente y sistemática y estas características están muy relacionadas con los siguientes 2 principios de la auditoria:
IndependenciaEvidencia
criterios de auditoría
evidencia de auditoría
hallazgos de la auditoría
Términos y definiciones
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia
Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables
Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de la auditoria
AUDITORÍA MÉDICAContexto de la Auditoría en el Sector Público
Auditoría Médica
Ley General de Salud Calidad en Salud
Código de Ética CMP Reforma del Sector Salud
Bases Legales de la Auditoría Médica
Ley General de Salud N° 26842 ( 17 de Julio de 1997 )- Título I:
• Artículo 15 f) información veraz, oportuna y completa sobre las condiciones del servicio y la prestación.• Artículo 15 g) Información completa y continuada en
términos comprensibles sobre el diagnóstico, pronóstico y alternativas de tratamiento.
• Artículo 15 i) Informe de alta, copia de epicrisis e HC. • Artículo 29. Sustento en una HC veraz y suficiente de las prácticas y procedimientos realizados.• Artículo 42 . Auditorías internas y externas.
Bases Éticas de la Auditoría Médica• Art 36. Médicos legistas y auditores deben
conformar sus actos a las normas del código.• De la Prescipción médica:
Art. 28. El médico es responsable del contenido de la receta que expide.
Art. 29. Toda prescripción debe efectuarse por escrito en forma clara y precisa, en recetario.
• Art. 46 ....constituye falta contra la ética indicar procedimientos injustificados.
• Art. 74 Comete falta contra la ética el médico que modifique o adultere el contenido de la HC o cualquier otro registro clínico.
Bases Técnicas de la Auditoría Médica
CALIDAD EN SALUD
Definición de la Calidad (OMS) • Alto nivel de excelencia profesional• Uso eficiente de recursos• Mínimo riesgo para el paciente• Alto grado de satisfacción del paciente• Impacto final en la salud
Escenario Competitivo
EntornoEntornoNacional Nacional EntornoEntorno
Nacional Nacional
EntornoEntornoInternacional Internacional
EntornoEntornoInternacional Internacional
• Gestión operativa poco Gestión operativa poco inovadorainovadora
• Tecnología y Know-How Tecnología y Know-How atrazadosatrazados
• Competir con productos y Competir con productos y servicios de calidad y costosservicios de calidad y costos
• Mejoramiento, innovación y Mejoramiento, innovación y reingenieria de procesos reingenieria de procesos
• Gerencial/manejo de procesosGerencial/manejo de procesos• Fuerzas competitivasFuerzas competitivas
Em
pres
aE
mpr
esa
Em
pres
aE
mpr
esa
EMPRESAEMPRESAEMPRESAEMPRESA
• GobiernoGobierno• Mercado de clientesMercado de clientes• Mercado de Mercado de
proveedoresproveedores• Competencia local Competencia local
Influ
enci
aIn
fluen
cia
Influ
enci
aIn
fluen
cia
• Globalización de los mercadosGlobalización de los mercados• Economía libre de mercadoEconomía libre de mercado• Desaparición de barreras y Desaparición de barreras y
proteccionismoproteccionismo• Privatización de empresasPrivatización de empresas• Mas mercados, menos gobiernoMas mercados, menos gobierno• Gobierno protege consumidor, Gobierno protege consumidor,
controla empresascontrola empresas• Gobierno norma y controla, no Gobierno norma y controla, no
participaparticipa• Libre y leal competenciaLibre y leal competencia• Ofeta y demanda regulan precioOfeta y demanda regulan precio• Alta competitividad Alta competitividad
PolíticaPolíticaSocialSocialTecnologíaTecnologíaEconómicaEconómicaLegalLegalFinancieraFinancieraComercialComercialEcologíaEcología
Ent
orno
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orno
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Ent
orno
Tres Dimensiones de la Calidad de los Servicios de Salud
Lo que los clientes y quienes los cuidan; en individuos o como poblaciones requieren del servicio.
Si el acto médico se lleva a cabo bajo técnicas y procedimientos estandarizados y protocolizados.
Si el servicio cubre las necesidades del cliente tal como la definen los estándares de organización y entrega del servicio.
El uso de los recursos de forma más eficiente y productiva dentro de los límites y directivas establecidas por los estamentos superiores y/o quienes compran los servicios
Calidad de
la Gerencia
Calidad para
el cliente
Calidad de los
Servicios
Auditoría médica
Auditoría clínica
Gerencia de Riesgos y SeguridadValoración de CalidadAcreditación
Investigación confidencial
Investigación con trazadores
Investigación de Resultados
Mejoramiento continuo de la calidad
Medicina Basada en la Evidencia
Reingenieria de Procesos
Revisión de Pares
Auditoria Clínica
Auditoria Organizativa
Círculos de Calidad
Control de Calidad
Garantía de Calidad
Gerencia de Calidad TotalBenchmarking
Acreditación
Auditoria Clínica
Auditoria Organizativa
Benchmarking
Círculos de Calidad
Control de Calidad
Garantía de Calidad
Gerencia de Calidad Total
Gerencia de Riesgos y Seguridad
Investigación confidencial
Investigación con trazadores
Investigación de Resultados
Mejoramiento continuo de la calidad
Medicina Basada en la Evidencia
Reingenieria de Procesos
Revisión de Pares
Valoración de Calidad
PLAN DE IMPLANTACIÓN DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Y AUDITORÍA MÉDICA EN LOS SERVICIOS PÚBLICOS
PEI - POA MOF – ROF EVALUACIÓN EVALUACIÓNHISTORIA CLÍNICA HERRAMIENTAS IMPACTO PROTOCOLOS DE CALIDAD COSTOSRECERTIFICACIÓN PCI
3 – 6 MESES 6 – 12 MESES 1 AÑO a +
Estructura Proceso ResultadoIndicadores Indicadores Indicadores
¿Con qué recursos cuento?
• Bases legales y técnicas
• Fuentes de Auditoría Médica: Historia Clínica , Protocolos, Manuales, registros
• Sistemas de información
• Recursos materiales y humanos
PROGRAMA HOSPITALARIO DE GESTIÓN DE CALIDAD
• Auditoría Médica• Acreditación • Procesos: Supervisión - Evaluación - Monitoreo • Comité Hospitalario de Mortalidad e Infecciones
Hospitalarias• Comité de Evaluación Anátomo – Clínica Clínica – Radiológica - laboratorio• Garantía de calidad y Mejora Continua• Satisfacción del paciente y Recurso Humano
Autoridad para el programa (5.1)
Definir el programa (5.2, 5.3)
Implementar el programa (5.4, 5.5)
Seguir y revisar el programa (5.6)
Acción de mejora (5.6)
Competencia de los auditores (7)
Actividades de auditoria (6)
Gestión de un Programa de Auditoria
Objetivos/extensiónResponsabilidadesRecursosProcedimientos
Evaluación de auditoresAsignación de equipos de auditoresDirección de actividades de auditoríaRegistro
Preparación de las actividades de auditoria in situ (6.4)
Preparación del Plan de Auditoria Alcance y objetivo de la Auditoria Documentos de referencia Requisitos de la Norma a auditar Area/Departamento Local y fecha de Auditoría Hora y duración estimada de las actividades Responsable del área Auditada Auditor Líder / Auditor Reunión de apertura (Fecha,hora,local) Reunión de Cierre (Fecha,hora,local) Itinerario
ENERO FEBRER MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SETIEMB OCTUBR
PROCESOSA AUDITAR A AUDITAR
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ELABORADO POR: REVISADO POR
MESES
SEMANAS
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO PROMEDIO (%)
AREA
Ejemplo – PROGRAMA DE AUDITORIA
PLAN DE AUDITORIA
DIA 1: Horario Auditor . Area a Auditar Tema Auditar
Reunión de Apertura
REUNION DE CIERRE
Ejemplo – PLAN DE AUDITORIA
CICLO DE LA AUDITORÍAEstablecimientoEstándares
Medición
Comparar con Estándares
Identificar Oportunidadesde mejora
Planear Cambios
ImplementarCambios
Evaluar los Cambios
Revisión de Estándares
Planear
EjecutarControlar
Corregir
Actividades de AuditoriaIniciación de la auditoria (6.2)
Revisión de la documentación 6.3)
Preparación de las actividades de auditoria in situ (6.4)
Actividades de auditoria in situ (6.5)
Informe de la auditoria (6.6)
Finalización de la auditoria (6.7)
Seguimiento de la auditoria (6.8)
Iniciación de la auditoria (6.2)
• Designación del auditor jefe del equipo
• Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoriaa) determinar el grado de conformidad del sistema de gestión
del auditadob) evaluar la capacidad del sistema del gestión para asegurar
los requisitos reglamentarios y contractualesc) evaluar la eficacia del sistema de gestión para lograr los
objetivos especificadosd) identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión
Iniciación de la auditoria (6.2)
• Determinación de la viabilidad de la auditoria a) información suficiente para planificar la auditoria b) cooperación adecuada del auditado c) disponibilidad de tiempo y recursos• Establecimiento del equipo auditor a) objetivos, alcance y criterios b) duración estimada de la auditoria c) asegurarse de la independencia del equipo auditor d) capacidad de los miembros del equipo auditor e) equipo en conjunto cubran el conocimiento y las
habilidades necesarias
Iniciación de la auditoria (6.2)
• Establecimiento del contacto inicial con el auditado
a) establecer los canales de comunicación b) información sobre el cronograma y equipo auditor c) requerir acceso a los documentos pertinentes d) determinar reglas de seguridad aplicables al lugar e) hacer los preparativos para la auditoría
Preparación de las actividades de auditoria in situ (6.4)
Tareas del Equipo auditor
Revisar información pertinente relacionada con su parte de la auditoria y preparar los documentos de trabajo necesarios para estas asignaciones
Responsabilidad a cada miembro para auditar:
procesos
funciones
lugares
áreas
actividades
Revisión de la documentación (6.3)
ConformeCriterios de auditoria
Continuar con el proceso
Inadecuada
Comunicar
No continuar hasta que se resuelva el problema
Documentación del Sistema
Conformidad documentaria
del SGC
SGC-R-XXX LISTA DE VERIFICACION
Documento(s) de Referencia: Página ..... de ...... Fecha:
Auditor: Auditado:
equisitos C NC
O NA Comentarios/Observaciones
III. AUDITORIAS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
Realización de las actividades de auditoria in situ (6.5)
REUNION DE APERTURA
• Presentación de los auditores• Metodología de la Auditoria• Alcance y objetivos • Discusión del análisis de la documentación• Acordar el Itinerario• Confirmar los acompañantes de la auditoria• Disposiciones logísticas
Comunicación durante la auditoria
• Para intercambiar información• Comunicar las evidencias recopiladas en la
auditoria al auditado• Reconfirmar el plan de auditoria
Realización de las actividades de auditoria in situ (6.5)
Recopilación y verificación de la información
Tres criterios de evaluación:• la existencia• funciona correctamente• es efectivo
Realización de las actividades de auditoria in situ (6.5)
Métodos:• entrevistas• observación de las actividades• revisión de documentos
AUDITARAUDITAR
DOCUMENTACIÓNPERSONAL
PROCESO MATERIALES, ITEMS Y EQUIPOS
Generación de hallazgos de auditoria
Evidencia de auditoria
Criterios de auditoria
Hallazgos de auditoria
Realización de las actividades de auditoria in situ (6.5)
SACSSACS
Conclusiones de auditoria
a) Conformidad del sistema de gestión con los criterios de auditoria
b) Eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión
c) Capacidad del proceso para asegurar la continua viabilidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión
Presentación de los resultados al área auditada Explicar con exactitud las no Conformidades Estar preparado para justificar las no
conformidades Dar oportunidad al auditado de explicar
información discrepante Obtener del auditado métodos para corregir las
no conformidades
Actividades de auditoria in situ (6.5)
Realización de la reunión de cierre
Informe de la auditoria (6.6)
Estructura:Estructura: Alcance y objetivos de la auditoríaAlcance y objetivos de la auditoría Identificación de los auditoresIdentificación de los auditores Personas contactadasPersonas contactadas fecha de la Auditoríafecha de la Auditoría Normas de referenciaNormas de referencia Descripción de las no conformidades encontradasDescripción de las no conformidades encontradas Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los
requisitos de la Norma y documentosrequisitos de la Norma y documentos Lista de distribución del informeLista de distribución del informe Adjuntar: SAC y ObservacionesAdjuntar: SAC y Observaciones
• Ético – imparcial, sincero, honesto y discreto• De mentalidad abierta• Diplomático• Observador• Perceptivo• Versátil – capaz de adaptarse a diferentes situaciones• Tenaz – persistente, orientado a la consecución de los
objetivos• Decidido• Seguro de si mismo – actúa y funciona en forma
independiente a la vez que se relaciona eficazmente
con otros
Cualidades personales
Un auditor debe ser:
UNA AUDITORIA NO ES:
• Para eludir responsabilidades• Para dilatar soluciones• Para resolver problemas coyunturales• Para generar conflictos• Ejecutiva
no es gasto, es inversión ......es herramienta de gestión
La Historia Clínica como enfoque analítico de Sistemas
• Comprendido como un proceso• Centrado en in y out-puts del sistema• Usa datos científicos y validados• Instrumento principal para la auditoria,
facturación y codificación internacional• Documento médico legal• La HC como sistema de información
Historia Clínica
• “El mejor seguro que posee un médico, una enfermera en sus manos, es una Historia Clínica correctamente llevada de su acto profesional”
Historia Clínica según Hayt
El archivo de historias clínicas en un Hospital es el espejo en el cual se refleja el progreso médico de una institución
IMPORTANCIA DE LA IMPORTANCIA DE LA HISTORIA CLINICAHISTORIA CLINICA
• MEDICA
• LEGAL
• ADMINISTRATIVA - INSTITUCIONAL
• DOCENCIA E INVESTIGACION CLINICA
• FINANCIAMIENTO (Seguros)
PROBLEMAS MAS FRECUENTES CON LA HISTORIA CLINICA
• GENERACION• Numeración incorrecta• Datos incompletos• Datos errados• Datos falsos• ARCHIVO• Ordenamiento• Ubicación• Conservación• Tiempo de Permanencia• Espacio físico requerido• DISPOSICION• Letra ilegible o criptica• Registro incompletos• Desorden y pérrdida total o parcial
La Historia ClínicaNaturaleza y Propiedad
• ¿Del paciente?
• ¿Del médico?
• ¿Del centro asistencial?
• Teorías integradoras
PROPIEDAD DE LA HISTORIA CLINICA
• INFORMACIÓN Paciente
• DOCUMENTO FISICO Institución
• NO HAY PROPIEDAD INTELECTUAL
• En la Auditoría de la Historia Clínica:
• Lo que NO está escrito NO EXISTIO
La UNICA forma de afrontar una presunta MALA PRAXIS en el Acto Médico es DEMOSTRANDO OBJETIVA Y PLENAMENTE
que el Paciente o sus Familiares NO TIENEN RAZON.
• Si ello no se puede demostrar, entonces hay que asumir la responsabilidad ante la fundamentada denuncia.
• La Historia Clínica es un valioso instrumento para demostrar lo correcto del Acto Médico.
• LA HISTORIA CLINICA PUEDE ABSOLVERNOS O CONDENARNOS.
LA HISTORIA CLINICA PUEDE ABSOLVERNOS O CONDENARNOS.
LA HISTORIA CLINICA PUEDE ABSOLVERNOS O CONDENARNOS.
CARACTERISTICAS DE LA HISTORIA CLINICA
• Confidencialidad
• Seguridad
• Disponibilidad
• Única
• Legible
• REQUISITOS DE LA HISTORIA CLINICA
• Veracidad• Exacta• Rigor técnico de los registros• Coetaneidad de los registros• Completa• Identificación del profesional• Etc.
La UNICA forma de afrontar una presunta MALA PRAXIS en el Acto Médico es DEMOSTRANDO OBJETIVA Y PLENAMENTE que el Paciente o
sus Familiares NO TIENEN RAZON.
• Si ello no se puede demostrar, entonces hay que asumir la responsabilidad ante la fundamentada denuncia.
• La Historia Clínica es un valioso instrumento para demostrar lo correcto del Acto Médico.
LA HISTORIA CLINICA PUEDE ABSOLVERNOS O
CONDENARNOS.
AUDITORIA ENFERMERIA
“Conjunto de acciones destinadas a la evaluación de la atención médica, mediante el análisis de su
programa, contenidos, procesos y confrontación con normas vigentes orientadas al logro del mejoramiento de la calidad y rendimiento”.
“AUDITORÍA EN ENFERMERIA:
OBJETIVOS
Educación médica continuaIncrementar efectividad de prestacionesUso eficiente de recursos disponiblesSatisfacción del paciente
Auditoría EN ENFERMERIA:
• Objetivos Específicos
Actualizar el conocimiento y la información.
Actualizar y reeditar las normas y protocolos.
Analizar y evaluar la función y ejercicio de la La medicina.
Preservar derechos de los pacientes.
Evaluar calidad de atención de enfermería.
Estudiar y analizar quejas y denuncias.
Estudiar de oficio situaciones anormales.
Auditoria de costos institucionales
Marco conceptual de la Auditoria EN ENFERMERIA
• Proceso de atenciónEnfermeria
• características:– Oportunidad– Suficiencia– Continuidad– Integralidad– Lógica Científica
ATENCION DE SALUD “Serie de actividades que se emprenden con la finalidad de
restablecer, preservar o acrecentar el bienestar física y mental
de las personas”.
• ATENCION ENFERMERIA:
...Y POR ÚLTIMO
Es necesario motivar y sensibilizar a los profesionales de la salud para centrar el procedimiento en la búsqueda de la mejora del acto de ENFERMERÍA teniendo como soporte la participación voluntaria y la no existencia de mecanismos punitivos
MUCHAS GRACIAS
AUDITORÍA MÉDICA ORIENTADA A ISO 9000
• ENFOCADO A :
PROCESOS
PACIENTES
MEJORA CONTINUA
MediciónMedición
Diagrama de Diagrama de DispersiónDispersión
Gráfica de ControlGráfica de Control
PROCESOS HERRAMIENTAS DE CALIDAD Y CONTROL ESTADÍSTICO
HistogramaHistograma
Variable 2Variable 2
Variable 1Variable 1
##
Variable/AtributoVariable/Atributo
Tiempo de MediciónTiempo de Medición
LSCLSC
LMLM
LICLIC
MétodosMétodos MaquinasMaquinas
Medio Medio AmbienteAmbiente
MaterialesMateriales Mano de ObraMano de Obra TipoTipo
MedidaMedida
TiempoTiempo
Diagrama de FlujoDiagrama de Flujo
Diagrama de ParetoDiagrama de Pareto
##
PROCESOS HERRAMIENTAS DE CALIDAD Y CONTROL
ESTADÍSTICO
Diagramas Causa y Diagramas Causa y EfectoEfecto
AUDITORÍA BASADA EN EVIDENCIAS
Enfoque Bidimensional :
• Búsqueda de evidencias conocimientos válidos
• Búsqueda de evidencias conformes o no conformes
MBE Y AUDITORÍA CLÍNICA
• La auditoría es un proceso ideal para la aplicación de la MBE
• MBE y auditoría combinación del modelo de decisión
• MBE debe ser una aliada de la auditoría clínica
AUDITORÍA BASADA EN EVIDENCIA Y NORMAS ISO
EVIDENCIA OBJETIVA ( 3.8.1 ) Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo. Puede obtenerse mediante observación, medición u
otros medios.
EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA ( 3.9.4 ) Registros(3.7.6) declaraciones de hechos o cualquier
otra información (3.7.1) que son pertinentes para los
criterios de auditoría(3.9.3) y que son verificables.
LOS SIETE PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA PARA IDENTIFICAR OPORTUNIDADES DE
MEJORA EN LOS SECTORES PÚBLICOS
• Autoridades y staff médico deben definir explícitamente sus responsabilidades sobre la calidad de atención
• Staff médico debe organizarse para definir responsabilidades en AM y tomar acciones para mejorar el desempeño clínico
• Cada hospital y especialidad médica deben concertar un programa de AM en donde todos los médicos participen
• La AM debe ser relevante, objetivo, cuantificable, repetible y ser capaz de producir cambios en la organización del servicio y la práctica clínica
• Los médicos deben tener los recursos necesarios para realizar la AM• El resultado del proceso de AM debe estar documentado• La AM debe estar sujeta a evaluación
¿CÓMO HEMOS LLEGADO HASTA AQUÍ?
Rol de las otras Instituciones Públicas
• Antecedentes históricos y correlato evolutivo• Colegio Médico• Ministerio de salud• Del HN G. Almenara a los Hosp. Nacionales• Instituciones privadas• Diplomados de Auditoría Médica.UNMSM• Otros eventos de Auditoría en Salud
GRACIAS