Apresentação do PowerPoint - victoireinvest.com · CONCILIAÇÃO DE FUNDOS ON SHORE TAREFA...
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TAREFA PROCEDIMENTO RECURSOS FUNÇÃO ENTREGA CONTROLE
ATUALIZAÇÃO DO SISTEMA
Arquivo de cotações da Bovespa (BDIN)
Download do site da Bovespa Arquivo de preços do pregão anterior Atualização dos preços das ações Log do Phibra de atualização atualizado ou não
Arquivo de Proventos (PROD) Recebimento de emailArquivo .dat recebido de corretoras e custodiantes
Atualização de proventos Log do Phibra de atualização atualizado ou não
Arquivo com as cotações BM&F Download do site da Bovespa (Aut) Arquivo de preços do pregão anteriorAtualização das cotações da BM&F e das curvas de ativos
Log do Phibra de atualização atualizado ou não
Arquivo de índices e taxas Arquivo gerado pelo InformationPlanilha de excel atualizada pelo Bloomberg
Atualização de índices Log do Phibra de atualização atualizado ou não
Arquivo de operações de renda variável e rensa fixa
Importação de boletas de renda variável
Phibra Inclusão de operações de renda variavelLançamento nas carteiras de ações e de uma provisão de contas a pagar e receber
Integradas ou não
Relatórios de posições depositadas na CBLC
Recebimento por email das corretoras (BTC)
Phibra Inclusão de operações de aluguel de açõesImpacto na carteira e no fluxo de caixa projetado
Integradas ou não
Movimentação do passivo do dia anterior
boletagem manual Phibra Inclusão das movimentações de passivo impacto na quantidade de cotas dos fundos Boletas geradas ou não
BOLETAMENTO DE OPERAÇÕES
Boletamento das operaçõesPreenchimento e envio de arquivos em formato específico para cada administrador e custodiante
Notas de corretagem, alocações e resumo das operações do dia
Instruir as operações realizadas às corretoras e administradores
Possível necessidade de correção de boletas não batidas com as instruções dos corretores
Relatórios de batimento dos custodiantes e conferência das posições nas carteiras
CONCILIAÇÃO DE FUNDOS ON SHORE
TAREFA PROCEDIMENTO RECURSOS FUNÇÃO ENTREGA CONTROLE
Comparação com arquivos XML anbid dos administradores.
Download do site dos administradoresPhibra database Vs. Administradores
Conferência da RV na base de dados Phibra ou carteiras do
administradorOK/ Não OK Manual + Phibra AutoCheck
Calculo interno de cotas do fundo Interno PhibraCalcular as cotas dos fundos com
os dados imputadosAjuste de passivo
PL menor ou igual a 1000 BRL em comparação aos administradores
Ajuste de provisões de despesas dos fundos
Input de dados no sistema Carteiras dos administradoresAjustar despesas não
provisionadas automaticamente pelo sistema
Ajuste exato do PL Phibra Auto Check
Recalculo e liberação das cotas Liberação das cotas Phibra
Recálculo e conferência das cotaspara liberação de mercado e
travas para alterações no sistema.
Liberar cotas e bloquear alterações
Manual de acordo com parâmetros definidos pelo sistema/área
Aprovação das carteiras dos administradores e liberação das cotas para o mercado
Liberação das cotas PhibraAprovar ou reprovar as carteiras dos administradores com base
nos processos supra
Liberação das cotas nos sites dos administradores e email de desempenho para o mercado
Manual nos sites e via planilha e email para o mercado
Importação do Sistema de Gerenciamento de Ordens
Liberação de RV e PL para sistema Phibra, VMQ e SGOImportação das carteiras do
Phibra com PL e RV conferidos para utilização dos gestores
Liberação para uso via sistema + confirmação de atualizações por email
Email e Fundos liberados no SGO
Double Check das carteiras Todos Email, Phibra, Excel, IB e outros
Verificar se não houveram cancelamentos de bolsa ou
nenhum outro evento que possa impactar os fundos
Se sim, reiniciar o processo de conciliação descrito
Bloqueio do fundo no SGO e comunicado por email
TAREFA PROCEDIMENTO RECURSOS FUNÇÃO ENTREGA CONTROLE
RECONCILIAÇÃO DE FUNDOS OFFSHORE CAYMAN
Recebimento extratos de contas correntes
Recebimento de email Arquivo .pdf recebido da ApexConferência do saldo e lançamentos de conta
correnteEnvio dos extratos ao NAV calculator (Mellon)
O envio propriamente dito, bem como dúvidas que o administrador possa ter sobre lançamentos nas contas
Recebimento das carteiras LLC Recebimento de email Arquivo .pdf extraido do site da Mellon Conferência da Renda Variável OK / Não OK Em concordância com a Phibra ou não
Envio índice SMLL Envio de e-mail Arquivo de Índices da Phibra Envio indices para cálculo de performanceCarteira do fundo Victoire Investment Funds
O envio propriamente dito
Aprovação Carteiras offshore Liberação sistema da Mellon Arquivos das carteiras em .pdfConferência das contas a pagar/ receber, conta corrente, performance e patrimônio. Acerto da
Phibra por conta de variações cambiaisVerificação e correção das carteiras Em concordância com a Phibra ou não
RECONCILIAÇÃO DE FUNDOS OFFSHORE UCITS
Conferência de saldos de conta corrente
Acesso ao portal do banco online Acesso à internet + TokenConferência dos saldos e lançamentos de conta corrente
Possível necessidade de Câmbio para manutenção dos saldos
Em concordância com o Phibra
Reconciliação da carteiraRecebimento da carteira em .pdf por email
Carteira do administrador e carteira do sistema interno (Phibra)
Conferência dos dividendos, posições de renda variável, provisões, despesas e enquadramento
Aprovação ou não da carteira por email Em concordância com o Phibra
RECONCILIAÇÃO DE FUNDOS ASIA
Conferência dos relatórios de Prime Broker
Download dos relatórios em PDF do portal do Morgan Stanley
Internet + TokenConferência dos saldos em moedas extrangeiras e das operações em renda variável
Possível necessidade de Câmbio para manutenção dos saldos
Em concordância com os controles internos
Boletamento de operaçõesPreenchimento de arquivo e upload no portal do Morgan Stanley
Internet, token, notas de corretagem, resumo das operações
Instruir as corretoras e administradores em relação às operações realizadas
Possível necessidade de correção de boletas não batidas com as instruções dos corretores
Relatórios de batimento do prime broker e concordância com os controles internos
Envio mensal de notas ao administrador
Envio de todas as notas do mês via email
Internet + notas de corretagemSuprir as notas para que o administrador possa confeccionar a carteira do fundo (Mensal)
Notas de corretagemA carteira do administrador é confrontada com os controles internos
Batimento mensal da carteira do administrador
Recebimento da carteira em .pdf por email
Carteira do administrador e carteira do sistema interno (Phibra)
Conferência dos dividendos, posições de renda variável, provisões e despesas
Aprovação ou não da carteira por email Em concordância com o Phibra
TAREFA PROCEDIMENTO RECURSOS FUNÇÃO ENTREGA CONTROLE
CADASTRO DE COTISTAS
Confirmação interna do cadastro OK Boletar no SMASMA (website da BNY Mellon);E-mail de solicitação do cliente
Boletar no SMA do BNY Mellon Código de operação (boleta) confirmadoSatisfação do cliente: índice de erros
Código de operação (boleta) confirmado
E-mail (boleta eletrônica)E-mail;SMA
Confirmar a operação para o clienteConfirmação para o cliente com os detalhes do resgate que será efetuado
Satisfação do cliente: índice de erros
Download dos dados no SMAPlanilha de resgate;SMA
Inserir na planilha de programação de resgatesInformações para gestão de caixa dos fundos para efetuar pagamentos de resgates
Precisão dos dados
Checagem das operações SMA + emails dos clientes Conferencia do passivoemail para compliance confirmando se a movimentação inserida no sistema está ok com a movimentação recebida dos clientes
CADASTRO PENDENTE
Rejeição da solicitação por pendências cadastrais
Contato com o clienteE-mail;Telefone
Rejeição do pedido de resgate com a solicitação da atualização cadastral do cliente
Ciência do cliente em relação à rejeição do pedido de resgate e situação cadastral pendente
Contato realizado com cliente com pendências
MOVIMENTAÇÕES DE COTISTAS
Solicitação do cliente via telefone, fax ou e-mail
Reconhecimento da solicitaçãoTelefone;E-mail;Fax;
Recebimento da solicitação Reconhecimento interno da solicitaçãoReconhecimento ou não (insatisfação do cliente)
Reconhecimento da solicitaçãoPesquisa com os dados fornecidos na solicitação do cliente, ex.: Nome e CPF
SMA (website da BNY Mellon); Consulta a cadastro do clienteConfirmação interna da situação do cadastro ou rejeição da solicitação por pendências cadastrais
Situação cadastral do cliente correta
TAREFA PROCEDIMENTO RECURSOS FUNÇÃO ENTREGA CONTROLE
MONITORAMENTO DE RISCO
Inclusão e/ou alteração de guidelineInclusão do guideline no Sistema de Gerenciamento de Ordens (SGO)Confirmação via e-mail de inclusão e/ou alteração de guideline ao Compliance
EmailRegulamento/ Email do cliente SGO (Sistema de Gerenciamento de Ordem)
Inclusão de novos guidelines (HARD e SOFT) para monitoramento no SGO
Sistema de Ordens atualizadoSistema refletindo os guidelines dos regulamentos
Informações sobre governança corporativa e BDRs da Bovespa
Consulta do site da Bovespa e extração da listagem das BDR´s e os niveis de governança de cada companhiaAtualização do SGO
Site da BovespaSGO (Sistema de Gerenciamento de Ordem)
Atualização do SGO com eventuais novas restrições referentes às Resoluções 3792 e 3922 (governança
corporativa e BDR´s)
Email para o compliance officer confirmando atualizações
SGO capturando listagematualizada
Conferência dos guidelines no Sistema de Gerênciamento de Ordem (SGO)
Simulação de trade para checar o funcionamento do SGO (Sistema de Gerenciamento de Ordem)
Email SGO (Sistema de Gerenciamento de Ordem) Verificação do guidelines ativos
Confirmação de que está funcionando corretamente ou não
SGO capturando os novos guidelines/ ativos
Inclusão do guideline no post trade Incluir guideline na planilha de Post-TradeEmailPlanilha
Inclusão do Guideline no Post tradeEmail do analista de informação confirmando a inclusão do guideline no post trade
Pos Trade capturando os novos guidelines/ ativos
Controle de OwnershipAtualização dos ativos das CarteirasAtualização do total de ações por empresasEnvio da planilha de acompanhamento
EmailEconomáticaPhibra
Envio semanal do relatório de ownership Email com relatório de ownership atualizadoRelatório de Ownership capturando as alterações nas posições
Post TradeGerar arquivo de Post-trade do SGO (Sistema de Gerenciamento de Ordem)Atualização das Carteiras do PhibraEnvio do relatório à compliance e portfolio managers (incluindo Asia)
EmailPhibraSGO (Sistema de Gerenciamento de Ordem)
Envio diário do relatório post trade Email com planilha de post trade atualizadoPos Trade capturando os novos guidelines/ ativos
Solicitação de reenquadramento do Fundo
DESENQUADRAMENTO ATIVO, o gestor (ou seu back up) deve reenquadrar imediatamente o fundoDESENQUADRAMENTO PASSIVO o gestor terá 5 dias úteis para re enquadrar. (3 dias no caso do Virtus)No caso do Virtus gestor deve enviar email com cópia para compliance)propondo procedimentos para regularizar a situação. email a ser enviando até às 15h do dia útil subsequente.
EmailSGO
Ação de reenquadramento do fundoEnvio de ordens necessárias para reenquadramentoEmail dos gestores com ações corretivas
Fundo Enquadrado
Relatorio de Risco de Portfolio (Bloomberg)
Gerar arquivo de Risco de Portfolio da Plataforma Bloomberg Bloomberg Acompanhamento do Risco de Portfolio Relatório de Risco AtualizadoAquivo Bloomberg capturando corretamente os riscos