หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน วย ... · 2020-01-02 ·...

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน สวนขอมลกองทนรวม

กองทนเปดเค ตราสารหน� พลสK Fixed Income Plus Fund : K-FIXEDPLUS

รายการค าถามและค าตอบเกยวกบกองทนเปดเค ตราสารหน พลส 1

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน ป 2562/2563 ส าหรบรอบระยะเวลาบญชปท 3 สนสดวนท 31 กรกฎาคม 2563

กองทนเปดเค ตราสารหน พลส

K Fixed Income Plus Fund : K-FIXEDPLUS

ลกษณะส าคญ

ประเภท กองทนรวมตราสารหน ทมความเสยงทงในและตางประเทศ

แบบไมก าหนดอตราสวน

อายโครงการ ไมก าหนดอายโครงการ

วนทไดรบอนมตใหจดตงและ

จดการกองทน

8 มนาคม 2560

วนทจดทะเบยนกองทน 2 สงหาคม 2560

จ านวนเงนทนของโครงการ 80,000 ลานบาท

ประเภทและนโยบายการลงทน และประมาณการอตราผลตอบแทน

1. ประเภทของกองทน

กองทนรวมตราสารหน ทมความเสยงทงในและตางประเทศแบบไมก าหนดอตราสวน ประเภทรบซ อคน

หนวยลงทน

2. นโยบายการลงทน

กองทนจะลงทนทงในประเทศและตางประเทศโดยไมจ ากดอตราสวนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทา

เงนฝาก ตราสารหนภาครฐ และเอกชน รวมทงอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมไดมวตถประสงค

เพอลดความเสยง (Non-Hedging) เพอเพมประสทธภาพบรหารการลงทน (Efficient Portfolio

Management) ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน

ธรกรรมการใหยมหลกทรพย หนวย CIS รวมทงอาจหลกทรพยหรอทรพยสนอนใด หรอหาดอกผลโดย

วธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทกฎหมาย ก.ล.ต. ก าหนดโดยกองทนจะปองกนความเสยง

ดานอตราแลกเปลยนไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ

กองทนจะเนนลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (Investment

Grade) อยางไรกด กองทนอาจลงทนในตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated)

หรอไดรบการจดอนดบความนาเชอถอต ากวาอนดบทสามารถลงทนได (Non-Investment Grade) ได

ไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ทงน กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการไดไมเกน

รอยละ 60 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยหามกองทนปลายทางลงทนยอนกลบในกองทนและ

หามกองทนปลายทางลงทนตอในกองทนรวมอนภายใตบรษทจดการเดยวกนอก


ทงน ในการค านวณสดสวนการลงทนของกองทนรวมตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการ

จะไมนบชวงระยะเวลาดงนรวมในอตราสวนขงตน ทงน โดยตองค านงถงประโยชนของผลงทนเปน

ส าคญ

1. ชวงระยะเวลา 30 วนนบแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม

2. ชวงระยะเวลา 30 วนกอนครบอายโครงการ

ตวชวด (Benchmark)

ผลตอบแทนรวมสทธของดชนพนธบตรรฐบาลอาย 1 - 3 ป ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย (35%)

ผลตอบแทนรวมสทธของดชนพนธบตรรฐบาลอาย 3 - 7 ป ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย (15%)

ผลตอบแทนรวมสทธของดชนตราสารหนภาคเอกชน Mark-to-Market ทมอนดบความนาเชอถอของผ

ออกตราสารอยในระดบ A- ข นไป อาย 1 - 3 ป ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย (15%) อตรา

ดอกเบยเงนฝากประจ า 1 ป วงเงนนอยกวา 5 ลานบาท เฉลยของ 3 ธนาคารพาณชยขนาดใหญ ไดแก

ธนาคารกรงเทพ ธนาคารกสกรไทย และธนาคารไทยพาณชย หลงหกภาษ (25%) และดชน US

Generic Government 6 Month Yield บวกดวยคาเฉลยของ Credit Spread ของตราสารทมอนดบความ

นาเชอถอในระดบ BBB อาย 6 เดอน (10%) ในชวงระยะเวลาทค านวณผลตอบแทน ปรบดวยตนทน

การปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนเพอเทยบเปนสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน

ตามสดสวนการท าสญญาปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงน

ลงทนในตางประเทศ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและ

เหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผ

ลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด ค าอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลใน

การเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทน

สามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได ทงน บรษทจดการจะไมรบผดชอบตอความ

ผดพลาดในการค านวณดชนชวดหรอการกระท าใดๆ ของผใหบรการดชนหลกทรพยหรอผค านวณดชน

หลกทรพย

นโยบายการปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน

ปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ

นโยบายการจายเงนปนผล

ไมจายเงนปนผล

3. ผลตอบแทนทผลงทนจะไดจากเงนลงทน

สงทผลงทนจะไดรบคอผลตอบแทนทกองทนจะไดรบจากดอกเบยหรอก าไรสวนเกนทนจากการลงทนใน

ตราสารหนและ/หรอเงนฝากทงในประเทศและตางประเทศ


ค าถามและค าตอบเกยวกบกองทนรวม

1. ค าถามและค าตอบเกยวกบลกษณะทส าคญของกองทนรวม

1.1 กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมการก าหนดประเภทของผลงทนหรอไม อยางไร

กองทนรวมนเปนกองทนเพอผลงทนทวไป และไมมการแบงชนดของหนวยลงทน

1.2 กองทนรวมนมจ านวนเงนทนโครงการเทาใด

80,000 ลานบาท โดยบรษทจดการอาจจะด าเนนการเพมจ านวนเงนทนของกองทนตามเงอนไข

ทกฎหมาย ก.ล.ต.ก าหนด โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว

1.3 กองทนนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกส าหรบเงนลงทนลกษณะใด ควรลงทนในกองทนนเปน

ระยะเวลาเทาใด

การลงทนในกองทนนเหมาะกบเงนลงทนสวนทผลงทนยอมรบความเสยงจากการขาดทนไดต าถง

ปานกลาง และควรลงทนในกองทนนตงแต 1 ปข นไป

1.4 ปจจยทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอเงนลงทน

กรณทผออกตราสารไมสามารถช าระเงนและดอกเบยตามก าหนดระยะเวลา

กรณทรฐบาลเลกค าประกนเงนฝาก

กรณเกดความผดปกตของตลาดอตราแลกเปลยนท าใหไมสามารถแลกเงนกลบไดตามอตรา

และระยะเวลาทก าหนด

1.5 กองทนนมผประกนเงนทนหรอมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

กองทนนไมมผประกนเงนทนและไมคมครองเงนตน

1.6 รอบระยะเวลาบญช

31 กรกฎาคม ของทกป


1.7 ค าถามและค าตอบเกยวกบสญญาซอขายลวงหนาทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง

หรอตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง

1.7.1 กองทนรวมก าหนดอตราสวนการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives)หรอ

ตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) อยางไร

กองทนจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง โดย จ ากด

net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตอง ไมเกน 100% ของ NAV และ

อาจลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝงในอตราสวนไมเกนกวาทประกาศก าหนด

1.7.2 ผลกระทบทางลบทมากทสดจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาหรอตราสารทม

ลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝงตอเงนทนของกองทนรวมเปนอยางไร

หากราคาหลกทรพยอางองมความผนผวนมาก หรอทศทางการลงทนไมเปนไปตามท

คาดการณจนอาจท าใหกองทนขาดทนจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ตราสารทม

สญญาซอขายลวงหนาแฝง อยางไรกตาม การขาดทนดงกลาวจะไมเกน 100% ของ NAV

ทงน บรษทฯ จะศกษาวเคราะหปจจยทเกยวของทมผลกระทบตอราคา และมการ

ปรบเปลยนสถานะการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาใหทนเหตการณโดยการค านวณ

อตราสวนในการลงทนทเหมาะสมกบภาวการณเพอใหเกดประสทธภาพในการลงทนอย

ตลอดเวลา

1.8 ทานสามารถซอกองทนนควบกบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) ไดหรอไม

ได ทงน การซอหนวยลงทนควบกบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอก าหนด และวธปฏบตทแตกตาง

ไปจากการซอขายกองทนเพยงอยางเดยว ผลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการ

ขายกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนกอน โดยสามารถศกษารายละเอยดของกรมธรรม และ

ตดตอขอรบรายละเอยดการซอขายและรายละเอยดของกรมธรรมไดโดยตรงทบรษท เมองไทย

ประกนชวต โทร 0 2276 1025

1.9 การลงทนในรปแบบประกนชวตควบการลงทน (Unit-Link) คออะไร

การลงทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน คอ การทผลงทนขอท าประกนชวตกบ

บรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะน าเงนคาเบยประกนสวนหนงหรอทงหมดไปลงทนใน

กองทนรวมตามทผลงทนเลอกจากรายชอกองทนรวมทบรษทประกนชวตก าหนดไว โดยสดสวนของ

เงนคาเบยประกนชวตทจะน าไปลงทนในกองทนรวมจะเปนเทาใดข นอยกบหลกเกณฑและเงอนไขท

ก าหนดไวในกรมธรรม ทงน เงนคาเบยประกนชวตทน าไปลงทนในกองทนรวมอาจเปลยนแปลง

เพมข นหรอลดลงไดตลอดเวลาตามผลประกอบการของกองทนรวมทผลงทนเลอกไว


2. ค าถามและค าตอบเกยวกบขอก าหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน

2.1 กองทนรวมนมวธการขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร

การขายหนวยลงทน

มลคาขนต าในการลงทนครงแรก 500 บาท

มลคาขนต าในการลงทนครงถดไป 500 บาท

การเปดบญช

ส าหรบผทไมเคยเปดบญชกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการจะตองกรอกรายละเอยด

และขอความตางๆในค าขอเปดบญชกองทนพรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชกองทน

หรอปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการเปดบญชกองทนตามทบรษทจดการก าหนด พรอม

ทงค าสงซอหนวยลงทน และค าขอใชบรการอนๆทตองการใหครบถวน และช าระเงนคาซ อหนวย

ลงทนเตมจ านวน พรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชดงน

กรณบคคลธรรมดา กรณนตบคคล

ส าเนาบตรประจ าตวประชาชน ซงลงนาม

รบรองความถกตอง

หรอหลกฐานอนใดทบรษทจดการอาจ

ก าหนดเพมเตมในอนาคต

(1) ส าเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย

(2) ส าเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบ

ของบรษท

(3) ตวอยางลายมอชอผมอ านาจลงนามแทนนต

บคคลและเงอนไขการลงนาม

(4) ส าเนาบตรประจ าตวประชาชนของผม

อ านาจลงนามแทนนตบคคล

หรอหลกฐานอนใดทบรษทจดการอาจก าหนด

เพมเตมในอนาคต

วธการสงซอหนวยลงทน

1. ซอหนวยลงทนดวยตนเอง

ผสงซอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตางๆในใบค าสงซอหนวยลงทนให

ครบถวน และช าระคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน ณ ทท าการของบรษทจดการและผสนบสนน

การขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน ตงแตเวลาเรมท าการถงเวลา 15.30 น. ของทกวนท าการ

ของบรษทจดการ

ผลงทนสามารถช าระคาซ อหนวยลงทนดวยเงนสด ช าระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชค

ธนาคารอนเฉพาะส านกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต ค าสงจายเงนหรอวธอนใดทบรษท

จดการหรอผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทนยอมรบ

กรณทสงซอหนวยลงทนผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอบรษทจดการ

ผสงซอหนวยลงทนอาจช าระเปนเงนสด ช าระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอน

เฉพาะส านกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต ค าสงจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร


หรอวธอนใดทธนาคารสามารถเรยกเกบเงนไดทนท และขดครอมเฉพาะสงจายเพอเขาบญช

เงนฝากกระแสรายวนในชอกองทน

กรณทสงซอหนวยลงทนผานผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนรายอนทมใช

บมจ. ธนาคารกสกรไทย

ผสงซอหนวยลงทนสามารถช าระคาซ อหนวยลงทนดวยเงนสด ช าระเปนเชคธนาคารกสกร

ไทย หรอเชคธนาคารอนเฉพาะส านกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต ค าสงจายเงนหรอวธ

อนใดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทนยอมรบ และขดครอม

เฉพาะสงจายเพอเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ. กสกรไทย"

ทบรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.

ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศร

อยธยา ธนาคารยโอบ จ ากด (มหาชน) หรอธนาคารซตแบงก

อยางไรกตาม ในกรณทช าระคาซอหนวยลงทนดวยเชค ดราฟต ค าสงจายเงนหรอวธอนใดท

มใชเงนสด สทธในหนวยลงทนจะเกดข นเมอบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนจากเชค

ดราฟต ค าสงจายเงนหรอวธอนใดดงกลาวไดเรยบรอยแลว

2. ซอหนวยลงทนผานอนเตอรเนท (K-Cyber Invest)

ผถอหนวยลงทนทลงนามในค าขอใชบรการซอขายหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกส หนงสอ

ขอใหหกบญชเงนฝาก และมบญชเงนฝากออมทรพยหรอกระแสรายวนกบ บมจ. ธนาคาร

กสกรไทย สามารถสงซอหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝากดงกลาวผาน K-Cyber

Invest (บรการลงทนทางอนเตอรเนทกองทนรวมกสกรไทย) www.kasikornasset.com

ภายในเวลา 15.30 น. ของวนท าการของบรษทจดการ

3. K-Saving Plan (บรการลงทนสม าเสมอกองทนรวมกสกรไทย)

ผถอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝาก บมจ. ธนาคาร

กสกรไทย เพอซอหนวยลงทนโดยอตโนมตเปนประจ าตามชวงระยะเวลา โดยสามารถขอ

รบทราบเงอนไขและสงค าสงซอหนวยลงทนแบบสม าเสมอไดทบรษทจดการหรอผสนบสนน

การขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

การรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

มลคาขนต าในการขายคน 500 บาท

มลคาคงเหลอในบญชขนต า 500 บาท

1. ขายคนหนวยลงทนดวยตนเอง

ผลงทนทประสงคจะขายคนหนวยลงทนจะตองกรอกขอความในค าสงขายคนหนวยลงทนระบ

รายละเอยดและความจ านงใหครบถวน ชดเจน แลวน าค าสงขายคนหนวยลงทนพรอมเอกสาร

หลกฐานประกอบ (ถาม) ไปยน ณ ทท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ อคน

หนวยลงทน ตงแตเวลาเรมท าการถงเวลา 15.30 น. ของวนท าการของบรษทจดการ

http://www.kasikornasset.com/


2. ขายคนหนวยลงทนผานอนเตอรเนท (K-Cyber Invest)

ผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในใบค าขอใชบรการซอขายหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกส

และมบญชเงนฝากออมทรพยหรอกระแสรายวนกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย สามารถขายคน

หนวยลงทนผาน K-Cyber Invest (บรการลงทนทางอนเตอรเนทกองทนรวมกสกรไทย)

www.kasikornasset.com ภายในเวลา 15.30 น. ของวนท าการของบรษทจดการ

โดยบรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงระยะเวลาในการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน ทงน

บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปลยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดย

จะตดประกาศทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนและท

เวบไซตของบรษทจดการ

บรษทจดการจะช าระเงนคารบซ อคนหนวยลงทนใหแกผขายคนหนวยลงทนโดยปกตภายใน 5 วน

ท าการนบแตวนท าการรบซ อคนหนวยลงทนตามวธทผถอหนวยลงทนระบไวในค าขอเปดบญช

กองทน

2.2 กรณใดทบรษทจดการสงวนสทธไมขายหนวยลงทน

บรษทจดการสงวนสทธทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของบคคล

ดงตอไปน

(1) ประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคล

ซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหาง

หนสวนซงจดใหมข นและด าเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(2) บคคลทปฏเสธไมใหขอมลหรอเอกสารใดๆ และ/หรอ ไมใหความยนยอมในการเปดเผย

ขอมลตอหนวยงานทเกยวของ เพอการทบรษทจดการจะปฏบตตามหนาทเกยวกบกฎหมายวา

ดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)

2.3 กองทนรวมนมขอก าหนดเกยวกบการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคน

แกผถอหนวยลงทนไวอยางไร

บรษทจดการอาจเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทไดม

ค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณท

เขาเหตดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนไดอยาง

สมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตทท าใหกองทนไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลา

ปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) ผถอหนวยลงทนมค าสงขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวา

ราคารบซ อคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการ

แกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขางตน บรษทจดการจะปฏบตตาม

หลกเกณฑดงตอไปน

(ก) เลอนก าหนดช าระคาขายคนไดไมเกน 10 วนท าการนบแตวนทผถอหนวยลงทนมค าสงขาย

คนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากส านกงาน



(ข) แจงผถอหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนก าหนดการช าระ

คาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรอง

ดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน

(ค) แจงการเลอนก าหนดช าระคาขายคน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และ

หลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของ

ผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอส านกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแล

ผลประโยชนด าเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเลอนก าหนดช าระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใน

ชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซ อคนหนวยลงทนนน โดยจะช าระคาขายคนแกผถอหนวย

ลงทนตามล าดบวนทสงค าสงขายคนกอนหลง

2.4 กองทนรวมนมขอก าหนดเกยวกบการไมขาย หรอไมรบซอคน หรอไมสบเปลยนหนวยลงทน

ตามค าสงไวอยางไร

2.4.1 บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซ อคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสง

ขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน

หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณใด

กรณหนงดงน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว ซงใหกระท าไดไมเกน 1 วนท า

การ เวนแตจะไดรบการผอนผนเวลาดงกลาวจากส านกงาน

(ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปด

ไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม

(ค) มเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

(3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปน

เกดข น ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยส าคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยทกองทนรวมลงทนไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต ทงน

เฉพาะในกรณทกองทนรวมลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกน

กวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

(ข) มเหตการณทท าใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และท าใหไม

สามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตาม

ก าหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม และผดแล

ผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบค าสงซอ

หนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรงดงน

(ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนน ๆ มสวนเกยวของกบการ

กระท าอยางใดอยางหนงดงน

1. การกระท าทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบการปองกน

และปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย


3. การกระท าทเปนการปฏบตตามค าสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอ านาจ

ตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการกองทนรวมไมสามารถด าเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรง

เกยวกบลกคาไดในสาระส าคญ

(5) อยในระหวางด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทน

รวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถ

ด ารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาด

หลกทรพยวาดวยการด ารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการ

กองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซ อขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจ าหนาย

หลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา ซงใหกระท าได

ไมเกน 3 วนท าการ

(6) อยในระหวางด าเนนการเพอเลกกองทนซงจะเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนโดยรวม เมอ

ปรากฏขอเทจจรงทบรษทจดการพจารณาแลวมความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาจะมการ

ขายคนหนวยลงทนสทธ ณ วนใดวนหนงเกนกวา 2 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายได

แลวทงหมด หรอมยอดรวมการขายคนหนวยลงทนสทธในชวงระยะเวลา 5 วนท าการซอขาย

หนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจ านวนเกนกวา 2 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลว

ทงหมด

2.4.2 เมอปรากฏเหตตามขอ 1 และบรษทจดการกองทนรวมประสงคจะไมขายหรอไมรบซ อคน

หนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน ใหบรษทจดการปฏบตดงตอไปน

(1) แจงผถอหนวยลงทนทมค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขาย

หรอไมรบซ อคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 2.4.1(1) 2.4.1(2) 2.4.1(3)

หรอ 2.4.1(5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบค า

สงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย

(2) รายงานการไมขายหรอไมรบซ อคนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคน

หนวยลงทนพรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการด าเนนการของกองทนรวมเปดนนให

ส านกงานทราบโดยพลน

(3) ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมไมขายหรอไมรบซ อคนหนวยลงทนหรอหยดรบค าสงซอ

หรอค าสงขายคนหนวยลงทนตามขอ 2.4.1(1) 2.4.1(2) 2.4.1(3) และ 2.4.1(5) เกน 1 วน

ท าการ ใหบรษทจดการกองทนรวมด าเนนการดงน กอนการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคน


(ก) รายงานการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของ

กองทนรวมเปด ณ วนท าการสดทายกอนวนรายงานนนใหส านกงานทราบภายในวนท าการกอน

วนเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน

(ข) แจงใหผถอหนวยลงทนทมค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปด

ขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปให

ทราบถงการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซ อคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสง

ขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอ

ค าสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน

ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ อคนหนวยลงทนกได


2.5 กองทนรวมนมขอก าหนดเกยวกบการหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไวอยางไร

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทาง

เศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน ส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสง

สบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราวตามระยะเวลาทเหนสมควร แตรวมแลว

ตองไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ให

ขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

2.6 วธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร

ชองทางการสบเปลยน

บรษทจดการอาจจดใหผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนได โดยบรษทจดการ

จะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการ

ขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

บรษทจดการสงวนสทธทจะหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวรกได ใน

กรณทบรษทพจารณาเหนวาการหยดรบค าสงสบเปลยนดงกลาวจะเปนประโยชนสงสดตอกองทน

และผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยปดประกาศท

ส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

วธการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยการกรอกรายละเอยดในค าขอ

สบเปลยนหนวยลงทนระบจ านวนเงนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยน บรษทจดการ

หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยน

หนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

(2) สออเลกทรอนกส

บรษทจดการอาจรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสได โดยผถอหนวยลงทน

จะตองลงนามในค าขอใชบรการสบเปลยนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกส และปฏบตตาม

เงอนไขทบรษทจดการระบไวในค าขอใชบรการดงกลาว

อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบสออเลกทรอนกสจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถ

รบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวได ใหถอวายงไมมการท ารายการการสบเปลยนหนวย

ลงทนผานสออเลกทรอนกสนน

ทงน กอนเรมใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศท

ส านกงานของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

วนและเวลาในการสบเปลยนหนวยลงทน

- กรณสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทน ผถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทน

ทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนไดทกวนท าการซอขาย ตาม

ระยะเวลาในการรบซ อคนหนวยลงทน ส าหรบการสงสบเปลยนหนวยลงทนผานสอ

อเลกทรอนกสทบรษทจดการไดรบหลงระยะเวลาในการรบซ อคนหนวยลงทนของวนท าการซอ

ขายใด บรษทจดการจะไมท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงสบเปลยนหนวยลงทนนน


- กรณสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทน ผถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนท

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนไดทกวนท าการซอขาย ตาม

ระยะเวลาในการขายหนวยลงทน ส าหรบการสงสบเปลยนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสท

บรษทจดการไดรบหลงระยะเวลาขายหนวยลงทนของวนท าการซอขายใด บรษทจดการจะท า

รายการสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป โดย

บรษทจดการจะถอวาวนทบรษทจดการไดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนและไดท ารายการแลว

เปนวนทค าสงสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนมผลสมบรณ

2.7 กองทนรวมนก าหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจ ากดการโอนไวอยางไร

การโอนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

1. การโอนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

2. การโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหแกทายาทหรอผรบประโยชนตามพนยกรรม

3. การโอนตามค าสงศาล

4. การโอนอนเนองมาจากการบงคบจ าน าหนวยลงทน

5. การโอนในกรณพเศษอนๆ ซงบรษทจดการเหนสมควรอนมตใหโอนได เชน กรณการแกไข

หนงสอสมดบญชแสดงสทธทเกดข นโดยผดพลาดจากระบบการซอขาย เปนตน

นายทะเบยนจะไมรบจดทะเบยนการโอนหนวยลงทนนอกเหนอจากกรณทระบขางตน

วธการขอโอนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนซงประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมายนค าขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองท

นายทะเบยนพรอมเอกสารหลกฐานตางๆ

ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเมอนายทะเบยนได

บนทกชอผรบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซงนายทะเบยนจะท าการโอน

หนวยลงทนจากผโอนไปยงผรบโอนภายใน 30 วนนบแตวนรบค าขอโอนหนวยลงทน ทงน ผรบ

โอนมหนาทจะตองมารบสมดบญชแสดงสทธตามก าหนดเวลาทนายทะเบยนนดหมาย

ขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวย

ลงทนไมวาทอดใดๆ ในกรณตอไปน

1. หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวจะท าใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคล

เดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนเวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการ

ก ากบตลาดทน ท ทน. 46/2556 เรอง หลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนใน

กองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

2. การโอนหนวยลงทนสงผลใหบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาททเกยวของกบกฎหมาย

วาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act

(FATCA) ได ทงน ขอก าหนดเกยวกบ FATCA เปนไปตามทก าหนดไวในภายใตหวขอ 20


ของโครงการจดการกองทนรวม เรอง "ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษ

ตางประเทศในลกษณะเดยวกน"

2.8 ทานจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอ

คนหนวยลงทนไดจากชองทางใด

Website: www.kasikornasset.com

บรษทจดการท โทร. 0 2673 3888

บมจ. ธนาคารกสกรไทยทกสาขาหรอทโทร. 0 2888 8888



3. ค าถามและค าตอบเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทน

3.1 กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน

สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ

เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดรบใบค าขอเปดบญชและใบค าสงซอหนวย

ลงทนของกองทนทกรอกรายละเอยดครบถวนชดเจนพรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามทระบไว

ในหวขอ "เอกสารหลกฐานในการขอเปดบญช" และผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนไดช าระเงน

คาซ อหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนในนามของ

บรษทจดการจะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธใหแกผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนไวเปน

หลกฐาน โดยผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนมหนาททจะมารบสมดบญชแสดงสทธดวยตนเอง

และจะตองลงลายมอชอในบตรตวอยางลายมอชอและในสมดบญชแสดงสทธ

นายทะเบยนจะจดแจงชอผจองซอหรอผสงซอเปนผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทน

ตอเมอบรษทจดการไดรบช าระคาซ อหนวยลงทนถกตองครบถวน และผจองซอหรอผสงซอนน

ไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธท

บรษทจดการออกใหในนามบรษทจดการเปนหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนและใหใชเปน

หลกฐานแสดงการซอหรอขายคนหนวยลงทนได

ในกรณทมผถอหนวยลงทน 2 คนถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงชอผถอหนวย

ลงทนเหลานนเปนผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทนและจะตองลงลายมอชอ

รวมกนในสมดบญชแสดงสทธ เพอสงซอหรอขายคนหนวยลงทน และมฐานะเปนผถอหนวยลงทน

รวมทงเปนผไดรบเงนทไดจากการขายคนหนวยลงทน

อนง ในกรณทเปนการซอหนวยลงทน จ านวนเงนทปรากฏในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

เปนจ านวนเงนทผลงทนช าระเปนคาซ อหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนเทานน มใชหลกฐาน

แสดงสทธการไดรบจดสรรหนวยลงทน ทงน ผถอหนวยลงทนจะตองน าสมดบญชแสดงสทธใน

หนวยลงทนไปปรบรายการอกครงเพอแสดงจ านวนหนวยลงทนทไดรบจดสรร

บรษทจดการกองทนรวมจะจดท าหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพอให

ผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได

ในกรณทผถอหนวยลงทนจ าเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดท าใบ

หนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน

3.2 กองทนนมขอจ ากดในการถอหนวยลงทนหรอไม

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทน

ทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการ

ก ากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและ

หนาทของบรษทจดการ

3.3 หากทานตองการรองเรยนจะท าไดอยางไร

ตดตอบรษทจดการท โทร. 0 2673 3888 หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center)


ท โทร. 0 2263 6000 หรอ ผดแลผลประโยชนของกองทน ธนาคารไทยพาณชย จ ากด

(มหาชน) โทรศพท 0 2544 3935-7

3.4 นโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ

ไมม

3.5 ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

เนองจากกองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการ

ไดไมเกนรอยละ 60 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ดงนน บรษทจดการจะจดใหมระบบงาน

ทปองกนธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนอนอาจเกดจากนโยบายการลงทน

ทเปดใหมการลงทนในกองทนรวมภายใตการบรหารจดการของ บลจ. เดยวกน เพอใหเกด

ประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทนของทงกองทนรวมตนทางและกองทนรวมปลายทางโดยผถอ

หนวยลงทนสามารถสอบถามขอมลเพมเตมไดท www.kasikornasset.com

4. บคคลทเกยวของกบการด าเนนงานของกองทน

4.1 รายชอคณะกรรมการ

นางสาวขตตยา อนทรวชย ประธานกรรมการ

นายวศน วณชยวรนนต กรรมการ

นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการ

นายประสพสข ด ารงชตานนท กรรมการ

นางนศานาถ อวฒพงษ กรรมการ

นางรตนาพรรณ ศรมณกลโรจน กรรมการ

รายชอผบรหาร

นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร

นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการผจดการ

นายเกษตร ชยวนเพญ รองกรรมการผจดการ

นางสาวยพาวด ตจนดา รองกรรมการผจดการ

นายนาวน อนทรสมบต Chief Investment Officer

นายชชชย สฤษดอภรกษ Chief Investment Officer

นางสาวธดาศร ศรสมต Chief Investment Officer

นายวทวส อจฉรยวนช รองกรรมการผจดการ

นางสาวเอ อพนธ เพชราภรณ ผชวยกรรมการผจดการ

นายเขมชาต สวรรณกล ผชวยกรรมการผจดการ

นางสาวชนาทพย รงคณานนท ผชวยกรรมการผจดการ

นางสาวเบญจรงค เตชะมวลไววทย ผชวยกรรมการผจดการ

นางหทยพชร ชโต ผชวยกรรมการผจดการ

นางอรอร วงศพนจวโรดม ผชวยกรรมการผจดการ

นายชยพร ดเรกโภคา Associate Chief Investment Officer

นางสาวนฤมล วองวฒพรชย Associate Chief Investment Officer


4.2 จ านวนกองทนรวมทงหมดภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ

(ขอมล ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562)

มกองทนรวมภายใตการจดการ จ านวน 214 กองทน

4.3 มลคาสนทรพยภายใตการจดการบรหารจดการของบรษทจดการ

(ขอมล ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562)

มลคาสนทรพยกองทนรวมภายใตการจดการ 1,087,746,931,925.48 บาท

4.4 รายชอคณะกรรมการการลงทน

ประธานคณะพจารณาการลงทน

นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร

คณะกรรมการพจารณาการลงทน

นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการผจดการ

นายชชชย สฤษดอภรกษ Chief Investment Officer

นายนาวน อนทรสมบต Chief Investment Officer

นางสาวธดาศร ศรสมต Chief Investment Officer

นายชยพร ดเรกโภคา Associate Chief Investment Officer

นางสาวนฤมล วองวฒพรชย Associate Chief Investment Officer

นางสาวเพชรรตน โพธวฒนะเสถยร ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน

นางสาวจรสรกษ วฒนสงหะ ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน

นางสาวภารด มณสทธ ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนผสม

นายมนตชย อนนตกล ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนส ารองเลยงชพ

นางเสาวลกษณ พฒนดลก ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนส ารองเลยงชพ

นายปณตพล ตณฑวเชยร ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหน

นายฐานนดร โชลตกล ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหน

นายประมข มาลาสทธ ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ

นายดเรก เลศปญญาวเศษกล ผบรหารฝายส านกบรหารความเสยง

นางสาวปราน เกยรตชยพพฒน ผบรหารฝายส านกวจย

4.5 รายชอผจดการกองทนและสญญาซอขายลวงหนา

ผจดการกองทนหลก

รายชอ ประวตการศกษา ประสบการณการท างาน

คณฐานนดร โชลตกล - ปรญญาโท สาขาการจดการ

ระหวางประเทศ, มหาวทยาลยทน

เดอรเบรด ประเทศสหรฐอเมรกา

- ปรญญาโท สาขาบรหารธรกจ,

มหาวทยาลยวลเลยม แอนด แมร

ประเทศสหรฐอเมรกา

- ผบรหารกองทนตราสารหน, บลจ. กสกรไทย

จ ากด

- ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนตรา

สารหน, บลจ. กสกรไทย จ ากด

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหน,

บลจ. กสกรไทย จ ากด


ผจดการกองทนหลก


- ปรญญาตรคณะนตศาสตร,

มหาวทยาลยรามค าแหง

- ปรญญาตรคณะวารสารศาสตร,

มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ดลเลอรอาวโส ฝายซอขายและลงทนในตราสาร

ทน, บมจ. ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน)

รายชอผจดการกองทนส ารอง


คณชชชย

สฤษดอภรกษ

- ปรญญาโทบรหารธรกจ,

จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตรสถตศาสตรบณฑต

(สถตประยกต) จฬาลงกรณ

มหาวทยาลย

- Chief Investment Officer บลจ. กสกรไทย จ ากด

- รองกรรมการผจดการและประธานบรหารการ

ลงทนตราสารหน บลจ. กสกรไทย จ ากด

- รองกรรมการผจดการ บลจ. กสกรไทย จ ากด

- ผชวยกรรมการผจดการ บลจ. กสกรไทย จ ากด

- ผบรหารกองทนตราสารหน บลจ. กสกรไทย

จ ากด

- ผบรหารกองทนตราสารหน บลจ. กสกรไทย

จ ากด



คณชยพร ดเรกโภคา - บรหารธรกจมหาบณฑต (สาขา

วศวกรรมการเงน) MIT Slone

School of Management ประเทศ

สหรฐอเมรกา

- ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตร

และการบญช ภาควชาการเงน,


- Associate Chief Investment Officer บลจ. กสกร

ไทย จ ากด

- รองประธานบรหารการลงทน ฝายจดการกองทน

ตราสารหน, บลจ. กสกรไทย จ ากด


จ ากด

- ผชวยกรรมการผจดการ การจดการการลงทน,

บลจ. กรงไทย จ ากด

- ผอ านวยการ ฝายจดการการลงทน, บลจ.

กรงไทย จ ากด

- ผอ านวยการ ฝายวจย, บลจ. กรงไทย จ ากด

คณปณตพล

ตณฑวเชยร

- ปรญญาโท คณะพาณชยศาสตร

และการบญช สาขาการตลาด,


- ปรญญาโท คณะพาณชยศาสตร

และการบญชภาควชาการเงน,


- ปรญญาตรคณะวศวกรรมศาสตร

สาขาวศวกรรมโยธา, จฬาลงกรณ

มหาวทยาลย


จ ากด

- ผบรหารกองทนส ารองเลยงชพ, บลจ. กสกรไทย

จ ากด

- ผบรหารฝายอาวโส, บลจ. เอม เอฟ ซ จ ากด

- ผจดการกองทน, บลจ. ไทยพาณชย จ ากด


รายชอผจดการกองทนส ารอง


คณอมไพวรรณ

เมลองนนท

- ปรญญาโทบรหารธรกจ สาขาการ

จดการ สถาบนบณฑตบรหารธรกจ

ศศนทร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตร

และการบญช ภาควชาการบญช,






- ผอ านวยการ ฝายจดการลงทนและวจย, บลจ.

กสกรไทย จ ากด

- รองผอ านวยการ ฝายจดการลงทน, บลจ. กสกร

ไทย จ ากด

- รองผอ านวยการ ฝายจดการลงทนตราสารหน,


- หวหนาสวน ฝายจดการกองทนตราสารหน,


คณสารช อรณากร - Master of Science in Finance,

University of Illinois สหรฐอเมรกา

- ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตร

และการบญช สาขาบรหารธรกจ

(International Programme),






- ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสาร

หน, บลจ. กสกรไทย จ ากด

คณทรงพร สบสาย

ไทย

- ปรญญาโทสาขาการเงนระหวาง

ประเทศ (การเงนและการลงทน),

มหาวทยาลยเดอรม ประเทศองกฤษ

- ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตร

และการบญช ภาควชาการเงน,




- ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสาร

หน, บลจ. กสกรไทย จ ากด

- นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทนตรา


ผลงทนสามารถดรายชอผจดการกองทนส ารองเพมเตมไดท Website: www.kasikornasset.com

หนาทรบผดชอบ

บรหารจดการกองทนรวมตราสารหน

วเคราะหเครดตของตราสารทจะลงทน

ลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน

4.6 รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

บมจ. ธนาคารกสกรไทย โทร. 0-2888-8888

บรษทหลกทรพย เออซ จ ากด (มหาชน) โทร. 02-659-3456

บรษทหลกทรพย ไอรา จ ากด (มหาชน) โทร. 02-684-8888

บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จ ากด โทร. 02-680-1000



บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จ ากด โทร. 02-680-6000

บรษทหลกทรพย บวหลวง จ ากด (มหาชน) โทร. 02-618-1116, 02-618-1019

บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จ ากด โทร. 02-841-9100

บรษทหลกทรพย นายหนาซอขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลชน จ ากด โทร. 083-

842-8337

บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จ ากด โทร. 02-657-7171

บรษทหลกทรพย ฟนนซา จ ากด โทร. 02-697-3800

บรษทหลกทรพยนายหนาซ อขายหนวยลงทนฟนโนมนา จ ากด โทร. 02-861-5508

บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จ ากด (มหาชน) โทร. 02-658-9234

บรษทหลกทรพย โกลเบลก จ ากด โทร. 02-672-5900

ธนาคารออมสน โทร. 02-614-9821

ธนาคารไอซบซ (ไทย) จ ากด (มหาชน) โทร. 02-629-5588

บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จ ากด (มหาชน) โทร. 02-632-7955

บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) โทร. 02-658-5800 ตอ

808,809

บรษทหลกทรพย กสกรไทย จ ากด (มหาชน) โทร. 02-658-8996

บรษทหลกทรพย กรงศร จ ากด (มหาชน) โทร. 02-696-0000

บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) โทร. 02-659-7000 ตอ

7381-2

บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จ ากด โทร. 02-648-1777

บรษทหลกทรพย แลนด แอนด เฮาส จ ากด (มหาชน) โทร. 02-359-0000

บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) โทร. 02-352-

5100

บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จ ากด โทร. 02-658-5000 ตอ

3870

บรษทหลกทรพย เมอรชน พารทเนอร จ ากด (มหาชน) โทร. 02-660-6688

บรษท เมองไทยประกนชวต จ ากด โทร. 1766

บรษทหลกทรพย ธนชาต จ ากด (มหาชน) โทร. 02-660-6666

บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ากด (มหาชน) โทร. 1766

บรษทหลกทรพย ภทร จ ากด (มหาชน) โทร. 02-217-8852

บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) โทร. 02-638-5500

บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) โทร. 02-305-9000

บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จ ากด โทร. 02-888-8888

บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จ ากด โทร. 02-949-1999

บรษทหลกทรพย ทสโก จ ากด โทร. 02-635-1718

ธนาคาร ทสโก จ ากด (มหาชน) โทร. 02-088-9999

บรษทหลกทรพย ทรนต จ ากด โทร. 0 2633 6000


บรษท เมองไทยประกนชวต จ ากด (Unit Link) โทร. 02-633-6000

บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) โทร. 1558

บรษทหลกทรพยนายหนาซ อขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จ ากด โทร. 0-2088-9100, 0-

2343-9500,0-2088-9399

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด โทร. 02-659-8000

รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนดงกลาวอาจมการเปลยนแปลงไดในภายหลง โดย

ถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและไมถอเปนการแกไขโครงการเพมเตม

4.7 ใครเปนผดแลปรบปรงรายชอผถอหนวยลงทนเพอใหการช าระเงนและจดสรรหนวยลงทน

แกผถอหนวยลงทนเปนไปอยางถกตอง

นายทะเบยนกองทนคอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย โทร. 0 2470 1976-83

4.8 ใครเปนผเกบรกษาทรพยสนและดแลบรษทจดการใหปฏบตตามขอก าหนดการลงทนทตก

ลงไว

ผดแลผลประโยชนของกองทนคอ ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)

โทรศพท 0 2544 3935-7

นอกจากหนาทตามสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนแลว ผดแลผลประโยชนยงมหนาทตาม

กฎหมายในการรกษาผลประโยชนของผลงทนดวย

5. ผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมเกยวกบกองทนผานชองทางใด

Website: www.kasikornasset.com

บรษทจดการทหมายเลขโทรศพท 0 2673 3888



ปจจยความเสยงเกยวกบการลงทน

กองทนเปดเค ตราสารหน พลส มนโยบายจะลงทนสวนใหญในตราสารหน และลงทนในตางประเทศโดยไม

ก าหนดอตราสวน ดงนน กองทนนจงเหมาะกบผลงทนทยอมรบความเสยงไดบาง อยางไรกตาม มลคาหนวย

ลงทนของกองทนอาจเพมข นหรอลดลงในชวงเวลาตางๆ ไดตามระดบราคาของหลกทรพยและทรพยสนอนท

กองทนลงทน ซงอาจไดรบผลกระทบทงทางดานบวกหรอลบจากปจจยความเสยงตางๆ อาท

การเปลยนแปลงของอตราดอกเบย (Interest Rate Risk) โดยทวไปราคาของตราสารแหงหนจะ

เปลยนแปลงในทศทางตรงขามกบการเปลยนแปลงของอตราดอกเบย และตามปกตตราสารแหงหนทม

อายคงเหลอยงยาวนานเทาไร การเปลยนแปลงของอตราดอกเบยกจะยงมผลกระทบตอราคาของตราสาร

มากข น อยางไรกตาม บรษทจดการสามารถลดความเสยงดานนลงได โดยตดตามวเคราะหปจจยทม

ผลกระทบตอระดบราคาของตราสารอยางสม าเสมอและตอเนอง

ความมนคงของผออกตราสาร (Credit Risk) ซงเกดข นจากการด าเนนงานและฐานะการเงนของบรษทผ

ออกตราสาร รวมทงความสามารถในการจายคนเงนตนและดอกเบย อยางไรกตาม บรษทจดการอาจลด

ความเสยงดานนลงไดจากการเลอกลงทนในตราสารทมคณภาพดทงในดานความนาเชอถอ และ

ความสามารถในการช าระหนของผออกตราสาร

สภาพคลองของตราสารทกองทนลงทน (Liquidity Risk) ซงเกดข นจากการทกองทนไมสามารถจ าหนาย

ตราสารนนๆ ไดในราคาทเหมาะสมและภายในระยะเวลาอนสมควร นอกจากน กองทนอาจลงทนในตรา

สารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง ซงไมสามารถเปลยนมอได ท าใหกองทนมความเสยงดาน

สภาพคลองของตราสารทกองทนลงทนได อยางไรกตาม บรษทจดการอาจลดความเสยงดานนลงไดจาก

การเลอกลงทนในตราสารทมคณภาพดทงในดานความนาเชอถอ และความสามารถในการช าระหนของผ

ออกตราสาร ตลอดจนสภาพคลองของตราสารนน รวมทงท าการกระจายความเสยงจากการลงทนโดย

ไมลงทนในตราสารใดในสดสวนทสงเกนไป

ความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ ซงเกดจากการทกองทนน าเงนไปลงทนในรปของ

สกลเงนตราตาง ๆ ดงนน ในกรณทอตราแลกเปลยนมความผนผวน กจะสงผลกระทบตอมลคาหนวย

ลงทนของกองทนได บรษทจดการสามารถลดความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงนตราในตางประเทศได

โดยลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอสวอปเงนตราตางประเทศใหเปนสกลเงนบาทในอตราทตกลงกนไว

ณ วนท าสญญา

Basis Risk ซงเกดจากการทสญญาซอขายลวงหนาทกองทนลงทนเพอปองกนความเสยงมการเคลอนไหว

ของราคาทแตกตางไปจากผลตอบแทนกองทนทตงใจจะคมครองความเสยง บรษทจดการอาจลดความ

เสยงดานนลงจากการทผจดการกองทนค านวณสดสวนในการปองกนความเสยงทเหมาะสมส าหรบกองทน

อยางไรกตาม แมมการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงกอาจจะไมสามารถปองกน

ความเสยงไดทงหมด และเสยโอกาสในการรบผลตอบแทนทดข นหากตลาด ฯ ไมเคลอนไหวไปในทศทางท

คาดการณไว

ความเสยงของการลงทนในตางประเทศ (Country Risk) ซงเกดจากความเสยงทกองทนมฐานะการ

ลงทนอยในตางประเทศ ท าใหเครดตของตราสารทลงทนมความผนผวนอนเนองมาจากการเปลยนแปลง

นโยบายการเมองของตางประเทศ ความขดแยงทางการเมองหรอสงคราม การเปลยนแปลงนโยบายการ

ปกครอง การเปลยนแปลงนโยบายภาษ นโยบายการเงน นโยบายการคลง ขอจ ากดดานการลงทน

ตางประเทศ ความผนผวนของสภาวะเศรษฐกจ และการพฒนาทางดานกฎหมายและขอบงคบของประเทศ

ตางๆ ทกองทนลงทน ซงอาจสงผลตอราคาของมลคาหนวยลงทนของกองทนได ทงน กองทนสามารถลด

ความเสยงจากการลงทนไดโดยตดตามและวเคราะหสถานการณดานเศรษฐกจและการเมองของประเทศท


กองทนลงทนอยางสม าเสมอ รวมทง มกระบวนการพจารณาการคดเลอกตราสารทมคณภาพ วเคราะห

เครดตของตราสารนนๆ เพอใหสนทรพยทลงทนมคณภาพและมการกระจายการลงทนทเหมาะสม

ความเสยงจากขอจ ากดการน าเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation risk) เนองจากกองทนนมการ

ลงทนในตางประเทศบางสวน จงมความเสยงททางการของตางประเทศอาจออกมาตรการในภาวะทเกด

วกฤตการณทไมปกต ท าใหกองทนไมสามารถน าเงนกลบเขามาในประเทศ ซงอาจสงผลใหผลงทนไมไดรบ

คนเงนตามระยะเวลาทก าหนด


ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจ ากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกข นไป

ไมจ ากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade

แตต ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ไมจ ากดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออก

ตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสาร

ทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20%

หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทน

ในตางประเทศหรอผมภาระผกพนม

ภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช

credit rating แบบ national scale

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผ

ออกจดตงข นตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ.

ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ใน

ประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยม

รายละเอยดตามแบบ filing

5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน < 397

วนนบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2

ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจ

สถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด

จะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) น าหนกของตราสารทลงทน

ใน benchmark + 5%



5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม

แหงประเทศไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย


5.5 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397

วนนบแตวนทลงทน ตองข นทะเบยนหรออยในระบบของ

regulated market

6

ทรพยสนดงน

6.1 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

6.1.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ท

ผออกจดตงข นตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนน

ในตางประเทศ หรอผออกจดตงข นตามกฎหมาย

ตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบ

อนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตรา

สาร Basel III

6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

6.1.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาด

ซอขายหลกทรพยตางประเทศ

6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยม

รายละเอยดตามแบบ filing

6.1.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน < 397

วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ

6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคล

ดงน

6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตรา

ใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) น าหนกของทรพยสนทลงทน




สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านอง

เดยวกบบคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2

6.1.4 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397 วน

นบแตวนทลงทน ตองข นทะเบยนหรออยในระบบของ

regulated market

6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ

investment grade

6.2.1 reverse repo

6.2.2 OTC derivatives

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตรา

สารหรอคสญญา แลวแตกรณ

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทน

2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการ

เดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบ

บรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต

อตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ



* หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ group limit



สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)**




1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนต

บคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของ

นตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน

1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตง

ข น

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจาก

คสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ

derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบป

บญชเวนแตเปน MF ทมอายโครงการ

< 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอาย

กองทนคงเหลอ < 6 เดอน ทงน

เฉพาะ MF ทมอายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน

2.1 B/E หรอ P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนได

ด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตาม

วธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถ

ขายคนผออกตราสารได

2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซงจดทะเบยนกบ TBMA และม

การเสนอขายตามหลกเกณฑทก าหนดไวในประกาศ

คณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการ

อนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม)

2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลา

การฝากเกน 12 เดอน

2.4 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

รวมกนไมเกน 25%

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท 1 :

อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหร

คสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตรา

สารกงหนกงทน SN ศกก หรอตราสาร Basel III ทม

ลกษณะครบถวนดงน




5.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ในสวนท 1

: อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอ

คสญญา (single entity limit)

5.2 ม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade

หรอไมม credit rating


6.1 ตราสารกงหนกงทน

6.2 ตราสาร Basel III

6.3 derivatives หรอ SN ทม underlying เปนตราสารตาม

6.1 และ 6.2


7 derivatives ดงน

7.1 การเขาท าธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอ

การลดความเสยง(hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

7.2 การเขาท าธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความ

เสยง (non-hedging)

global exposure limit

กรณกองทนไมมการลงทนแบบ

ซบซอน

จ ากด net exposure ทเกดจากการ

ลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน

100% ของ NAV

** หมายเหต : ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทน

ไมมขอก าหนดเกยวกบ product limit

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน

ตราสาร Basel III และศกก

ของผออกรายใดรายหนง

(ไมรวมถงตราสารหนภาครฐ

ไทย

หรอตราสารหนภาครฐ

ตางประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial

liability) ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงน

ส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารม

หนสน ทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป

และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจน ามลคาหนสน

ทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตาม งบ

การเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปน

ขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตราสาร

ไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบรอบ

ระยะเวลาบญชลาสดใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคา

การออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนราย



ครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ใน

ลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณา

เปนรายโครงการ

1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสาร

ทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ากวา investment

grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใต

การจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของ

มลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแต

กรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปน

โครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนราย

โครงการ

(อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคล

ดงน

1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศ

ไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. บล.

10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบ

บคคลตาม 1. – 9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทน

หนง

- ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอ

กองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนดงน

(1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน

โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน

(1.1) มขนาดเลก

(1.2) จดตงข นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง



(2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อนท บลจ. เดยวกน เปน

ผรบผดชอบในการด าเนนการ

ทงน การค านวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ

ก ากบตลาดทนวาดวย การลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม


ตารางแสดงคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทนหรอกองทนรวม

ของรอบระยะเวลาตงแตวนท 1 สงหาคม ถงวนท 31 กรกฎาคม เปนระยะเวลา 3 ป ยอนหลง

อตราตามโครงการ(2) เรยกเกบจรง(2)

ป 60/61

เรยกเกบจรง(2)

ป 61/62

1. คาใชจายทหกโดยตรงจากผซอหรอผถอหนวยลงทน(1) (รอยละของมลคาหนวยลงทน)

1.1 คาธรรมเนยมการขาย ไมม ไมม ไมม

1.2 คาธรรมเนยมการรบซ อคน ไมม ไมม ไมม

1.3 คาธรรมเนยมในการสบเปลยนหนวยลงทน อตราเทากบคาธรรมเนยมการรบซ อคนหนวยลงทนของ

กองทนตนทางหรอคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของ

กองทนปลายทางแลวแตอตราใดจะสงกวา

2. คาใชจายทหกโดยตรงจากผซอหรอผถอหนวยลงทน (ตามทจายจรง)

2.1 คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ไมม

2.2 คาธรรมเนยมการโอนเงนคาขายคนหนวยลงทน อตราทสถาบนการเงนก าหนด

2.3 คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชของผซอหนวยลงทน อตราทสถาบนการเงนก าหนด

2.4 คาใชจายอนๆ ทผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการ หรอนายทะเบยน

ด าเนนการใหผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกต

ไมม

3. คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม(1) (รอยละของมลคาทรพยสนสทธ) (3)

3.1 คาธรรมเนยมการจดการ (4) ไมเกน 1.0700 0.30 0.32

3.2 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.1070 0.02 0.02

3.3 คาธรรมเนยมนายทะเบยน ไมเกน 0.1070 0.04 0.04

3.4 คาธรรมเนยมและคาใชจายอน ๆ(5) ตามทจายจรง 0.01 0.00

4. คาใชจายในการโฆษณา และประชาสมพนธ ทเรยกเกบจากกองทนรวม

4.1 ในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ไมเกน 1.00% ของ

จ านวนเงนทนของ


ไมม ไมม

4.2 ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ไมเกน 1.00% ของ

มลคาทรพยสนสทธ

ไมม ไมม

5. อตราสวนคาใชจายทงหมดตอมลคาทรพยสนสทธ (1)(6) ไมเกนรอยละ

2.6750

0.37 0.38

(1) บรษทจดการอาจเพมอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวได โดยไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย

ภายในรอบระยะเวลา 1 ป

(2) คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนเปนอตราทรวมภาษมลคาเพมแลว

(3) มลคาทรพยสนทงหมดของกองทน หกมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแล

ผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน

(4) ทงน หากกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการเดยวกน (กองทน

ปลายทาง) บรษทจดการจะไมคดธรรมเนยมการจดการซ าซอนกบกองทนปลายทาง โดยจะเปนไปตามกรณตวอยาง เชน

กองทนตนทางม NAV 1,000 ลานบาท โดยไดจดสรรการลงทนไปยงกองทนปลายทางซงอยภายใตการบรหารของบรษท

จดการเดยวกน 100 ลานบาท กองทนตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการจาก (1) เงนลงทน 900 ลานบาทใน

อตราทกองทนตนทางก าหนด และ (2) เงนลงทน 100 ลานบาทในอตราทกองทนปลายทางก าหนด เปนตน

(5) คาใชจายอนทแตละรายการ < รอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ

(6) ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดขนจาการซอขายหลกทรพย


รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอนภาระผกพน ของกองทนเปดเค ตราสารหน พลส

วนท 31 กรกฎาคม 2562

มลคาตามราคาตลาด % NAV

หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 10,658,101,183.34 79.87

พนธบตรรฐบาล/พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย

อายคงเหลอนอยกวา 1 ป 2,144,924,592.72 16.07

อายคงเหลอ 1-3 ป 1,936,546,248.17 14.51

อายคงเหลอมากกวา 3 ป 1,305,029,630.46 9.78

พนธบตรทกระทรวงการคลงค าประกน

อายคงเหลอ 1-3 ป 20,369,294.93 0.15

หนก

อนดบความนาเชอถอ AAA 175,862,877.47 1.32

อนดบความนาเชอถอ F1+(tha) 47,660,585.90 0.36

อนดบความนาเชอถอ AA+(tha) 3,912,770.20 0.03

อนดบความนาเชอถอ AA(tha) 409,287,777.43 3.07

อนดบความนาเชอถอ AA 404,674,532.34 3.03

อนดบความนาเชอถอ AA- 72,976,210.26 0.55

อนดบความนาเชอถอ A+(tha) 447,242,133.07 3.35

อนดบความนาเชอถอ A+ 365,548,142.83 2.74

อนดบความนาเชอถอ A 737,864,460.83 5.53

อนดบความนาเชอถอ A-(tha) 81,858,857.66 0.61

อนดบความนาเชอถอ A- 518,704,584.27 3.89

อนดบความนาเชอถอ BBB+ 629,849,425.72 4.72

อนดบความนาเชอถอ BBB 231,876,536.94 1.74

ตวแลกเงน/ตวสญญาใชเงน 199,837,690.48 1.5

เงนฝาก 423,910,448.09 3.18

เงนฝากประจ า 500,164,383.56 3.75

หลกทรพยหรอทรพยสนตางประเทศ 2,512,037,712.90 18.82

เงนฝากประจ า 2,512,037,712.90 18.82

สญญาซอขายลวงหนา 52,067,910.96 0.39

สญญาทอางองกบอตราแลกเปลยน 52,067,910.96 0.39

สนทรพยหรอหนสนอน 122,137,108.78 0.92

มลคาทรพยสนสทธ 13,344,343,915.98 บาท

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน 126.66%

อายถวเฉลยแบบถวงน าหนกของพอรตการลงทน 1.9578 ป

0.00%สดสวนของการลงทนในทรพยสนทมสภาพคลองสง

ตอมลคาทรพยสนสทธของกองทน

รายละเอยดการลงทน


มลคาตามราคาตลาด %NAV

(ก) ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ 5,406,869,766.28 40.52

(ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน เปนผออก ผสงจาย 3,483,773,130.45 26.11

ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค าประกน

(ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) 4,279,495,999.50 32.07

(ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบต ากวาอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) หรอ 0.00 0.00

ตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ

(จ) ตราสารทมคณสมบตไมครบตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนท ทน.87/2558 0.00 0.00

กลมของตราสาร

รายละเอยดการลงทนในตราสารหน เงนฝาก หรอตราสารกงหนกงทน


1 เงนฝาก

ธนาคาร

บมจ.ธนาคารกสกร

ไทย

N/A AA+(tha),

F1+(tha)

37,799.40


ธนาคาร

บมจ.

ธนาคารกรงไทย

N/A AA+(tha),

F1+(tha)

1,000.06


ธนาคาร

บมจ.ธนาคารไทย

พาณชย

N/A AA+(tha),

F1+(tha)

423,871,648.63

4 เงนฝากประจ า Agricultural Bank

Of China

1 ส.ค. 2562 N/A A1,P-1 96,090,506.34

5 เงนฝากประจ า Agricultural Bank

Of China

7 พ.ย. 2562 N/A A1,P-1 96,059,711.26

6 เงนฝากประจ า Abu Dhabi

Commercial Bank

23 ม.ย. 2563 N/A A1 100,923,159.49

7 เงนฝากประจ า Bank of China

(Macau)

27 ส.ค. 2562 N/A A1,P-1 390,099,956.96


(Macau)

29 ส.ค. 2562 N/A A1,P-1 290,783,060.66


(Macau)

16 ม.ย. 2563 N/A A1,P-1 492,768,031.58


(Macau)

18 ม.ย. 2563 N/A A1,P-1 197,969,551.41


(Macau)

29 ม.ย. 2563 N/A A1,P-1 308,564,877.96

12 เงนฝากประจ า The Commercial

Bank of Qatar

23 ม.ค. 2563 N/A A3 295,158,327.14

13 เงนฝากประจ า The Commercial

Bank of Qatar

27 เม.ย. 2563 N/A A3 146,725,277.53

14 เงนฝากประจ า DOHA BANK QSC 10 ม.ค. 2563 N/A A3,P-1 96,895,252.57

15 เงนฝากประจ า บมจ.

ธนาคารกรงไทย

26 พ.ค. 2564 N/A AA+(tha),

F1+(tha)

500,164,383.56

มลคาตามราคาตลาดประเภท ผออกวนครบ

ก าหนด

อนดบ

ความ

นาเชอถอ

ของตราสาร

อนดบความ


ของผออก/

ค าประกน

มลคาหนาตว

รายละเอยดและอนดบความนาเชอถอของตราสารแหงหน เงนฝาก หรอตราสารกงหนกงทน

ทกองทนลงทนหรอมไวเปนรายตว


16 ตวแลกเงน บมจ.น าตาล

ขอนแกน

15 ส.ค. 2562 N/A A 200,000,000.00 199,837,690.48

17 พนธบตร ธ.แหงประเทศไทย 12 ก.ย. 2562 N/A N/A 700,000.00 704,329.24

18 พนธบตร ธ.แหงประเทศไทย 27 พ.ค. 2564 N/A N/A 540,000,000.00 542,735,715.48

19 พนธบตร ธ.แหงประเทศไทย 25 ม.ค. 2565 N/A N/A 100,000,000.00 100,850,753.42




23 พนธบตร ธ.แหงประเทศไทย 14 พ.ค. 2563 N/A N/A 50,000,000.00 49,332,804.23

24 พนธบตร ธ.แหงประเทศไทย 4 ม.ย. 2563 N/A N/A 613,000,000.00 604,044,177.37

25 พนธบตร ธ.แหงประเทศไทย 2 ก.ค. 2563 N/A N/A 700,000,000.00 689,026,916.01

26 พนธบตร กระทรวงการคลง 14 ก.ค. 2564 N/A N/A 1,150,000,000.00 1,255,119,165.98

27 พนธบตร กระทรวงการคลง 17 ธ.ค. 2564 N/A N/A 36,000,000.00 37,840,613.29

28 พนธบตร กระทรวงการคลง 17 ธ.ค. 2569 N/A N/A 1,120,000,000.00 1,150,083,732.99

29 พนธบตร กระทรวงการคลง 25 ม.ย. 2575 N/A N/A 128,000,000.00 154,945,897.47

30 พนธบตรท

กระทรวงการค

ลงค าประกน

องคการขนสง

มวลชนกรงเทพ

3 ม.ค. 2565 N/A N/A 20,000,000.00 20,369,294.93

31 หนก บมจ.อออน ธน

สนทรพย(ไทย

แลนด)

21 ก.ย. 2563 A-(tha) A-(tha),

F2(tha)

30,000,000.00 30,412,629.39

32 หนก บมจ.อออน ธน

สนทรพย(ไทย

แลนด)

21 ธ.ค. 2564 A-(tha) A-(tha),

F2(tha)

50,000,000.00 51,446,228.27

33 หนก บรษท อาปโก

ไฮเทค จ ากด

(มหาชน)

26 ก.ย. 2564 N/A BBB+ 180,000,000.00 183,781,596.61

34 หนก บมจ.อนนดา ด

เวลลอปเมนท

6 ต.ค. 2562 BBB BBB 183,700,000.00 184,479,521.94

35 หนก บมจ.อนนดา ด


6 ต.ค. 2563 BBB BBB 47,400,000.00 47,397,015.00

ประเภท ผออกวนครบ

ก าหนด

อนดบ

ความ







มลคาหนาตว มลคาตามราคาตลาด


ทกองทนลงทนหรอมไวเปนรายตว (ตอ)


36 หนก บมจ.เอพ (ไทย

แลนด)

19 เม.ย. 2564 N/A A- 10,000,000.00 10,045,149.41

37 หนก บมจ.เอพ (ไทย

แลนด)

7 ส.ค. 2565 A- A- 30,300,000.00 31,021,857.87

38 หนก บรษทแอดวานซ

ไวรเลส เนทเวอรค

จ ากด

11 พ.ค. 2566 AA+(tha) AA+(tha),

F1+(tha)

3,900,000.00 3,912,770.20

39 หนก บมจ. ทางดวนและ

รถไฟฟากรงเทพ

9 พ.ค. 2567 A A 53,500,000.00 55,690,706.02

40 หนก บมจ.เบอรล ยคเกอร 24 ม.ค. 2566 A+ A+ 6,000,000.00 6,247,151.86

41 หนก บมจ.เบอรล ยคเกอร 21 ม.ค. 2570 A+ A+ 23,900,000.00 25,638,302.24

42 หนก บมจ.ซเค เพาเวอร 18 ม.ย. 2564 A- A 53,600,000.00 53,856,270.31

43 หนก บมจ.เจรญโภค

ภณฑอาหาร

19 ส.ค. 2564 A+ A+ 120,000,000.00 128,947,046.95

44 หนก บรษท ซพเอฟ

(ประเทศไทย)

จ ากด (มหาชน)

24 พ.ค. 2564 A+ A+ 41,600,000.00 42,029,561.58




20 ม.ค. 2566 A+ A+ 21,000,000.00 21,605,011.79




15 ก.ค. 2566 A+ A+ 5,000,000.00 5,062,376.40

47 หนก บรษท ดแทค ไตร

เนต จ ากด

21 ม.ค. 2564 AA AA 34,000,000.00 34,373,014.11



29 ก.ค. 2565 AA AA 80,000,000.00 82,726,907.18



5 ก.ค. 2567 AA AA 27,600,000.00 27,716,488.08


ก าหนด

อนดบ

ความ











50 หนก บรษท เฟรเซอรส

พรอพเพอรต โอล

ดงส (ประเทศไทย)

จ ากด (ค าประกน

โดย บรษท เฟร

เซอรส พรอพเพอร

ต ลมเตด)

17 ส.ค. 2565 AA- AA-/AA- 50,000,000.00 51,455,863.74

51 หนก บมจ.ไทคอน อนดส

เทรยล คอนเนคชน

9 พ.ค. 2565 N/A A 175,000,000.00 178,693,442.83

52 หนก บรษท แผนดนทอง

พรอพเพอรต ด



19 ธ.ค. 2564 N/A BBB+ 137,600,000.00 139,214,914.77

53 หนก บมจ.อนโดรามา

เวนเจอรส

19 ต.ค. 2564 AA- AA- 20,000,000.00 21,520,346.52

54 หนก บมจ.แลนด แอนด

เฮาส

7 พ.ค. 2564 A+ A+ 135,500,000.00 136,018,692.01

55 หนก บมจ. แอล เอช

ไฟแนนเชยล กรป

25 ก.ค. 2563 BBB+ BBB+ 36,300,000.00 36,333,208.44

56 หนก บรษท เอม บ เค


29 ธ.ค. 2563 N/A A 100,000,000.00 100,557,350.28

57 หนก บมจ.ไมเนอร

อนเตอร เนชนแนล

29 ม.ค. 2564 A A 7,700,000.00 7,828,141.12



29 ม.ค. 2565 A A 11,600,000.00 11,930,259.71



29 ม.ค. 2567 A A 3,200,000.00 3,410,594.93

60 หนก บรษท เงนตดลอ

จ ากด

14 ธ.ค. 2562 A- A- 30,200,000.00 30,320,023.35

61 หนก บรษท เงนตดลอ

จ ากด

24 ม.ค. 2565 A- A- 79,400,000.00 79,521,787.07


ก าหนด

อนดบ

ความ











62 หนก บมจ.ภทรลสซง 27 พ.ย. 2563 N/A A- 20,100,000.00 20,322,701.76

63 หนก บมจ.พฤกษาเรยล

เอสเตท

19 ม.ค. 2564 A A 11,000,000.00 11,130,728.77

64 หนก บมจ.พฤกษา โฮ

ลดง (ค าประกน

โดย บมจ.พฤกษา

เรยลเอสเตท)

31 พ.ค. 2564 A A/A 270,000,000.00 270,783,025.85

65 หนก บมจ.พฤกษา โฮ

ลดง (ค าประกน

โดย บมจ.พฤกษา

เรยลเอสเตท)

28 ม.ค. 2565 A A/A 18,700,000.00 18,968,351.73

66 หนก บจก.ปตท.สผ.

ศนยบรหารเงน

(ค าประกนโดย

บมจ.ปตท.ส ารวจ

และผลตปโตรเลยม)

19 ม.ย. 2565 AAA N/A/AAA 174,800,000.00 175,862,877.47

67 หนก บมจ.สวน

อตสาหกรรมโรจนะ

13 ม.ย. 2565 N/A BBB+ 52,700,000.00 53,292,199.45

68 หนก บมจ.เอสซ แอสเสท

คอรปอเรชน

24 ก.พ. 2563 N/A BBB+ 40,000,000.00 40,323,824.75



25 พ.ค. 2563 N/A BBB+ 50,000,000.00 50,223,956.56



2 ก.พ. 2564 N/A BBB+ 125,000,000.00 126,679,725.14

71 หนก บมจ.ธนาคารไทย

พาณชย

3 ธ.ค. 2562 F1+(tha) AA+(tha),

F1+(tha)

47,500,000.00 47,660,585.90

72 หนก บมจ.ปนซเมนตไทย 1 เม.ย. 2565 A+(tha) A+(tha),

F1(tha)

310,000,000.00 318,871,310.56

73 หนก บมจ.ปนซเมนตไทย 30 ส.ค. 2567 A+(tha) A+(tha),

F1(tha)

123,400,000.00 128,370,822.51

74 หนก บมจ. เอสพซจ 10 ม.ค. 2564 N/A A 70,000,000.00 70,188,005.70

75 หนก บจก.ไทยแอรเอเชย 26 ม.ย. 2564 A- A- 49,500,000.00 49,689,797.13


ก าหนด

อนดบ

ความ











76 หนก บมจ.ไทยเบฟเวอเรจ 22 ม.ค. 2564 AA AA(tha) 70,700,000.00 71,216,606.23


78 หนก บมจ.ไทยเบฟเวอเรจ 19 ม.ค. 2565 AA(tha) AA(tha) 350,000,000.00 361,610,070.91




82 หนก บมจ.ไทยเบฟเวอเรจ 19 ก.ย. 2568 AA(tha) AA(tha) 35,000,000.00 36,899,312.26

83 หนก บมจ.ไทยเบฟเวอเรจ 19 ก.ย. 2571 AA(tha) AA(tha) 10,000,000.00 10,778,394.26

84 หนก บรษท ราชธาน

ลสซง จ ากด

(มหาชน)

14 ธ.ค. 2563 A- A- 56,200,000.00 56,593,891.42

85 หนก บมจ.ไทคอน อนดส

เทรยล คอนเนคชน

14 ม.ค. 2564 A A 8,600,000.00 8,683,853.89

86 หนก บมจ.ดบบลวเอชเอ


14 ม.ค. 2564 A- A- 30,100,000.00 30,220,439.30

87 หนก บมจ. ดบบลวเอชเอ

ยทลตส แอนด

พาวเวอร

18 ส.ค. 2563 A- A- 90,000,000.00 92,062,306.32

88 หนก บมจ. ดบบลวเอชเอ

ยทลตส แอนด

พาวเวอร

26 ม.ย. 2564 A- A- 65,000,000.00 65,050,360.33

สดสวนเงนลงทนขนสงตอมลคาทรพยสนสทธของกองทนทบรษทจดการตงไวในแผนการลงทนส าหรบกลมตราสาร ตาม (ง)

เทากบ 0%


ก าหนด

อนดบ

ความ











สญญาทอางองกบอตราแลกเปลยน

สญญาฟอรเวรด JP Morgan Chase

Bank, N.A.

Aa3 ปองกนความเสยง 3,317,395.47 0.02% 1 ส.ค. 2562 3,317,395.47

สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเสยง 9,467,280.68 0.07% 27 ส.ค. 2562 9,467,280.68

สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเสยง 8,780,038.58 0.07% 29 ส.ค. 2562 8,780,038.58

สญญาฟอรเวรด JP Morgan Chase

Bank, N.A.

Aa3 ปองกนความเสยง 3,742,788.27 0.03% 7 พ.ย. 2562 3,742,788.27

สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเสยง 2,783,647.05 0.02% 10 ม.ค. 2563 2,783,647.05

สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเสยง 5,191,997.88 0.04% 23 ม.ค. 2563 5,191,997.88

สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเสยง 4,106,816.69 0.03% 27 เม.ย. 2563 4,106,816.69

สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเสยง 9,473,611.14 0.07% 16 ม.ย. 2563 9,473,611.14



สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเสยง 926,932.28 0.01% 29 ม.ย. 2563 926,932.28

วนครบ

ก าหนด

ก าไร/ขาดทน

(net gain/loss)

ความ


ของผออก

คสญญาประเภทสญญา วตถประสงคมลคาตาม

ราคาตลาด% NAV

รายละเอยดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา


ตารางเปรยบเทยบผลการด าเนนงานของกองทนเปดเค ตราสารหน พลส กบเกณฑมาตรฐาน

(1) ผลการด าเนนงานตามปปฏทนยอนหลง

(% ตอป)

ป 2552 2553 2554 2555 2556 2557 2558 2559 2560* 2561

ผลตอบแทนกองทนรวม N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.94 1.41

ผลตอบแทนตวชวด** N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.80 1.43

ความผนผวน

(Standard deviation)

ของผลการด าเนนงาน

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.48 0.37

ความผนผวน (Standard

deviation) ของตวชวด**

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.25 0.28

*ในปทกองทนจดตง จะแสดงผลการด าเนนงานตงแตวนจดตงกองทนจนถงวนท าการสดทายของปปฏทนนน

(2) ผลการด าเนนงานยอนหลง ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562

ตงแต

ตนป

(%)

3

เดอน

(%)

6

เดอน

(%)

1 ป

(%ตอป)

3 ป

(%ตอป)

5 ป

(%ตอป)

10 ป

(%ตอป)

ตงแต

จดตง

(%ตอป)

ผลตอบแทนกองทนรวม 1.92 1.19 1.79 2.56 N/A N/A N/A 2.14

ผลตอบแทนตวชวด** 1.67 0.90 1.39 2.51 N/A N/A N/A 1.95

ความผนผวน

(Standard deviation)

ของผลการด าเนนงาน (%ตอป)

0.39 0.43 0.38 0.37 N/A N/A N/A 0.40

ความผนผวน (Standard

deviation) ของตวชวด (%ตอป)**

0.28 0.27 0.23 0.29 N/A N/A N/A 0.28

** ตงแตวนท 31 ตลาคม 262 กองทนใชผลตอบแทนรวมสทธของดชนพนธบตรรฐบาลอาย 1 - 3 ป ของ

สมาคมตลาดตราสารหนไทย (35%) ผลตอบแทนรวมสทธของดชนพนธบตรรฐบาลอาย 3 - 7 ป ของ

สมาคมตลาดตราสารหนไทย (15%) ผลตอบแทนรวมสทธของดชนตราสารหนภาคเอกชน Mark-to-

Market ทมอนดบความนาเชอถอของผออกตราสารอยในระดบ A- ข นไป อาย 1 - 3 ป ของสมาคมตลาด

ตราสารหนไทย (15%) อตราดอกเบยเงนฝากประจ า 1 ป วงเงนนอยกวา 5 ลานบาท เฉลยของ 3

ธนาคารพาณชยขนาดใหญ ไดแก ธนาคารกรงเทพ ธนาคารกสกรไทย และธนาคารไทยพาณชย หลงหก

ภาษ (25%) และดชน US Generic Government 6 Month Yield บวกดวยคาเฉลยของ Credit Spread ของ

ตราสารทมอนดบความนาเชอถอในระดบ BBB อาย 6 เดอน (10%) ในชวงระยะเวลาทค านวณ

ผลตอบแทน ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนเพอเทยบเปนสกลเงนบาท ณ วนท

ค านวณผลตอบแทน ตามสดสวนการท าสญญาปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนไมนอยกวารอยละ

90 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ เปนตวชวด

กอนวนท 31 ตลาคม 2562 กองทนจะใช Total Return of ThaiBMA Government Bond Index (1-3

Years) (35%) และ Total Return of ThaiBMA Government Bond Index (3-7 Years) (15%) และ Total

Return of ThaiBMA MTM Corporate Bond Index (1-3 Years , A-ข นไป) (15%) และอตราดอกเบยเงน


ฝากประจ า 1 ปเฉลยของธนาคารกรงเทพ ธนาคารกสกรไทย และธนาคารไทยพาณชย (25%) และ US

Generic Government 6 Month Yield บวกดวยคาเฉลยของ Credit Spread ของตราสารทมอนดบความ

นาเชอถอในระดบ BBB อาย 6 เดอน (10%) ในชวงระยะเวลาทค านวณผลตอบแทน ปรบดวยตนทนการ

ปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนเพอเทยบเปนสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน ตามสดสวน

การท าสญญาปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงนลงทนใน

ตางประเทศ เปนตวชวด

*** ผลการด าเนนงานในอดตของกองทนรวม มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต

**** เอกสารการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดท าข นตามมาตรฐานการวดผลการ

ด าเนนงานของกองทนของสมาคมบรษทจดการลงทน

กองทนนเคยมผลขาดทนสงสดทเกดขนจรง (Maximum Drawdown) ในชวงเวลา 5 ป (หรอนบตงแต

จดตงกองทน ในกรณทกองทนจดตงมาไมถง 5 ป) จนถงวนสนรอบระยะเวลาบญชทผานมา เทากบ

-0.29%


ค าอธบายการจดอนดบความนาเชอถอของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ

บรษท ทรสเรทต ง จ ากด

ทรสเรทตงใชสญลกษณตวอกษรแสดงผลการจดอนดบเครดตตราสารหนระยะกลางและระยะยาวจ านวน 8

อนดบ โดยเรมจาก AAA ซงเปนอนดบเครดตสงสด จนถง D ซงเปนอนดบต าสด โดยตราสารหนระยะกลาง

และยาวมอายตงแต 1 ปข นไป และแตละสญลกษณมความหมาย ดงน

AAA - อนดบเครดตสงสด มความเสยงต าทสด บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนใน

เกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ

AA - มความเสยงต ามาก บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจ

ไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยใน

ระดบ AAA

A - มความเสยงในระดบต า บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจ

ไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยใน

ระดบสงกวา

BBB - มความเสยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑท

เพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวา และอาจ

มความสามารถในการช าระหนทออนแอลงเมอเทยบกบอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเครองหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพอจ าแนกความแตกตางของ

คณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน



บรษท ฟทช เรทต งส จ ากด

อนดบความนาเชอถอระยะยาวของตราสารหน แบงไดดงน

อนดบเครดตในระดบนาลงทน (Investment Grade)

’AAA’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงสด และมความเสยงต าทสด มความสามารถในการช าระดอกเบย

และคนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และ

สงแวดลอมอนๆ

‘AA’ แสดงถงระดบความนาเชอถอสงมาก และมความเสยงต ามาก มความสามารถในการช าระดอกเบยและ

คนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอม

อนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบ AAA

‘A’ แสดงถงระดบความนาเชอถอสงและมความเสยงต า มความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตน

ในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวา

อนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

’BBB’ แสดงถงระดบความนาเชอถอปานกลางเมอเปรยบเทยบกบตราสารทไดรบการจดอนดบทสงกวา ม

ความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑทเพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปลยนแปลง

ทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการช าระหนทออนแอลงเมอ

เทยบกบอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา อนดบเครดตนเปนอนดบเครดตต าสดในกลมของอนดบเครดตใน

ระดบนาลงทน

อนดบเครดตสนบสนน (Support Ratings

‘1’ เทยบเทากบการจดอนดบ ทระดบ A-

‘2’ เทยบเทากบการจดอนดบ ทระดบ BBB-

อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเครองหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพอจ าแนกความแตกตางของ

คณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน



บรษท ฟทช เรทต งส (ประเทศไทย) จ ากด

อนดบความนาเชอถอระยะสนส าหรบประเทศไทย

F1(tha)

แสดงถงระดบความสามารถขนสงสดในการช าระหนตามเงอนไขของตราสารตรงตามก าหนดเมอ

เปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนๆ ในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเชอถอภายในประเทศ

ซงก าหนดโดยฟทช โดยอนดบความนาเชอถอน

จะมอบใหส าหรบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนใน

ประเทศเดยวกน และโดยปกตแลวจะก าหนดใหกบตราสารทางการเงนทออกหรอค าประกนโดยรฐบาล ใน

กรณทมระดบความนาเชอถอสงเปนพเศษ จะมสญลกษณ “+” แสดงไวเพมเตมจากอนดบความนาเชอถอท

ก าหนด

F2(tha)

แสดงถงระดบความสามารถในการช าระหนตามเงอนไขทางการเงนตามก าหนดเวลาในระดบทนาพอใจเมอ

เปรยบเทยบกบผออกตราสารหนอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเชอถอดงกลาวยงไม

อาจเทยบเทากบกรณทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสงกวา

F3(tha)

แสดงถงระดบความสามารถในการช าระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามก าหนดเวลาในระดบปาน

กลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนหรอตราสารอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ความสามารถใน

การช าระหนดงกลาวจะมความไมแนนอนมากข นไปตามความเปลยนแปลงในทางลบในระยะสนมากกวาตรา

สารทไดรบการจดการจดอนดบทสงกวา



บรษท ฟทช เรทต งส (ประเทศไทย) จ ากด

อนดบความนาเชอถอระยะยาวส าหรบประเทศไทย

AAA (tha)

’AAA’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงสดของอนดบความนาเชอถอภายในประเทศไทย ซงก าหนดโดย

ฟทชโดยอนดบความนาเชอถอนจะมอบใหกบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอ

เปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะก าหนดใหแกตราสารทาง

การเงนทออกหรอค าประกนโดยรฐบาล

AA (tha)

’AA’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงมากเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย

โดยระดบความนาเชอถอของตราสารทางการเงนขนนตางจากผออกตราสารหรอตราสารหนอนทไดรบการ

จดอนดบความนาเชอถอขนสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย

A (tha)

’A’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย

อยางไรกด การเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจอาจมผลกระทบตอความสามารถในการ

ช าระหนโดยตรงตามก าหนดของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารอนทไดรบการจดอนดบความ

นาเชอถอในประเภททสงกวา

BBB (tha)

’BBB’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย

อยางไรกด มความเปนไปไดมากวาการเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจจะมผลกระทบ

ตอความสามารถในการช าระหนไดตรงตามก าหนดเวลาของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารหน

อนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา

เครองบงชพเศษส าหรบประเทศไทย “tha” จะถกระบไวตอจากอนดบความนาเชอถอทกอนดบ เพอแยก

ความแตกตางออกจากการจดอนดบความนาเชอถอระดบสากล เครองหมาย “+” หรอ “-“ อาจจะถกระบไว

เพมเตมตอจากอนดบความนาเชอถอส าหรบประเทศหนงๆ เพอแสดงถงสถานะยอยโดยเปรยบเทยบกน

ภายในอนดบความนาเชอถอขนหลก ทงน จะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวส าหรบอนดบความ

นาเชอถออนดบ ”AAA(tha)” หรออนดบทต ากวา “CCC(tha)” ส าหรบอนดบความนาเชอถอในระยะยาว


ค าอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเชอถอ Moody’s

Aaa

ตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ Aaa มความนาเชอถอสงทสดทไดรบจาก Moody’s บรษทผออก

ตราสารมความสามารถในการช าระหนสงทสด

Aa

ตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ Aa แตกตางจากตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ

สงสดเพยงเลกนอย บรษทผออกตราสารมความสามารถในการช าระหนสงมาก

A

ตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ A อาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ

เศรษฐกจ และสงแวดลอมในทางลบมากกวากลมทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอสงกวา อยางไรกด

บรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการช าระหนสง

Baa

ตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ Baa มความปลอดภยพอสมควร อยางไรกดการเปลยนแปลง

ทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมในทางลบ มแนวโนมวาจะท าใหความสามารถในการช าระหนของบรษท

ผออกตราสารลดลง

Ba

ตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ Ba มความเปนไปไดทผถอตราสารจะไมไดรบการช าระหน

นอยกวาตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบต ากวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารมความ

เสยงจากความไมแนนอนในการด าเนนธรกจ การเงน และการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจ ซงอาจสงผลให

บรษทผออกตราสารไมสามารถช าระหนได

B

ตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ B มความเปนไปไดทผถอตราสารจะไมไดรบการช าระหน

มากกวาตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ Ba แตบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการ

ช าระหนอยในปจจบน ทงนการเปลยนแปลงทางธรกจ การเงน และเศรษฐกจในทางลบ มแนวโนมจะลดทอน

ความสามารถในการช าระหน หรอความตงใจในการช าระหนของลกหน

อนดบเครดตจาก Aa ถง C อาจมตวเลข 1, 2 และ 3 ตอทาย เพอจ าแนกความแตกตางของคณภาพของ

อนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


ค าอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเชอถอ Moody’s

Short-Term Bank Deposit Ratings

การจดอนดบเงนฝากธนาคารระยะสนของธนาคารพาณชย โดย Moody’s

Moody’s ใชสญลกษณแสดงความสามารถในการช าระคนเงนฝากของธนาคารพาณชย ดงน

P-1

ธนาคารพาณชยทไดรบการจดอนดบเครดตท P-1 ส าหรบเงนฝากนน มสถานะคณภาพดานเครดตทดมาก

ตลอดจนมความสามารถทแขงแกรงมากในการช าระภาระเงนฝากระยะสนในระยะเวลาทเหมาะสม

P-2

ธนาคารพาณชยทไดรบการจดอนดบเครดตท P-2 ส าหรบเงนฝากนน มสถานะคณภาพดานเครดตทด และ

มความสามารถทแขงแกรงในการช าระภาระเงนฝากระยะสนในเวลาทเหมาะสม

P-3

ธนาคารพาณชยทไดรบการจดอนดบเครดตท P-3 ส าหรบเงนฝากนนจะมสถานะคณภาพดานเครดตใน

ระดบทยอมรบได และมความสามารถทเพยงพอตอการช าระภาระเงนฝากระยะสนภายในเวลาทเหมาะสม

NP

ธนาคารพาณชยทไดรบการจดอนดบ “Not Prime” ส าหรบเงนฝากนน มคณภาพเครดตต าหรอนากงวลและ

มความไมแนนอนในความสามารถในการช าระภาระเงนฝากระยะสนภายในเวลาทเหมาะสม


ค าอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเชอถอ Standard & Poor’s

AAA

ตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ AAA มความนาเชอถอสงทสดทไดรบจาก Standard & Poor’s

บรษทผออกตราสารมความสามารถในการช าระหนสงทสด

AA

ตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ AA แตกตางจากตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ

สงสดเพยงเลกนอย บรษทผออกตราสารมความสามารถในการช าระหนสงมาก

A

ตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ A อาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ

เศรษฐกจ และสงแวดลอมในทางลบมากกวากลมทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอสงกวา อยางไรกด

บรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการช าระหนสง

BBB

ตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ BBB มความปลอดภยพอสมควร อยางไรกดการ

เปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมในทางลบ มแนวโนมวาจะท าใหความสามารถในการช าระ

หนของบรษทผออกตราสารลดลง

BB

ตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ BB มความเปนไปไดทผถอตราสารจะไมไดรบการช าระหน

นอยกวาตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบต ากวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารมความ

เสยงจากความไมแนนอนในการด าเนนธรกจ การเงน และการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจ ซงอาจสงผลให

บรษทผออกตราสารไมสามารถช าระหนได

B

ตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ B มความเปนไปไดทผถอตราสารจะไมไดรบการช าระหน

มากกวาตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ BB แตบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการ

ช าระหนอยในปจจบน ทงนการเปลยนแปลงทางธรกจ การเงน และเศรษฐกจในทางลบ มแนวโนมจะลดทอน

ความสามารถในการช าระหน หรอความตงใจในการช าระหนของลกหน

อนดบเครดตจาก AA ถง CCC อาจมเครองหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพอจ าแนกความแตกตาง

ของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


ค าเตอน/ขอแนะน า

1. กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนน บลจ.กสกรไทย จงไมมภาระผกพนในการ

ชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดเค ตราสารหน พลส ทงนผลการด าเนนงานของกองทนเปดเค ตราสาร

หน พลส ไมไดข นอยสถานะทางการเงนหรอผลการด าเนนงานของบลจ.กสกรไทย

2. ผสนใจลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพอใช

อางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ

ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคน

3. ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวาผ ขายหนวยลงทนเปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต.

4. การลงทนยอมมความเสยง ผลงทนควรศกษาขอมลกอนตดสนใจลงทน

5. บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการเชนเดยวกบทบรษทจดการ

ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ก าหนด ทงน ผ ทสนใจจะลงทนทตองการทราบขอมลการลงทนเพอบรษทจดการในรายละเอยด

สามารถขอดขอมลไดทบรษทจดการ ตวแทน และส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

6. บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ

และประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษท

จดการทราบ เพอทบรษทจดการจะสามารถก ากบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได

7. ผลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของ

(connected person) และการลงทนตามอตราสวนทก าหนดในวตถประสงคการลงทน เปนตน ไดท

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขาย Internet ของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(www.sec.or.th)

8. กองทนอาจมการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตบรษทจดการเดยวกนไมเกนรอยละ 60 ของ

มลคาทรพยสนสทธของกองทน ซงอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนอนอาจเกดจากนโยบาย

การลงทนทเปดใหมการลงทนในกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการเดยวกนเพอใหเกด

ประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทนของทงกองทนตนทางและกองทนปลายทาง โดยผถอหนวยลงทน

ส าม า รถ ต ร ว จ ส อ บ ขอ ม ล ค ว าม ขด แ ย งท า งผ ล ป ร ะ โย ช น แ ล ะม าต รก า ร ป อ งก น ได ท

www.kasikornasset.com

9. ผลงทนควรลงทนในกองทนเปดเค ตราสารหน พลส เมอมความเขาใจในสญญาซอขายลวงหนาและควร

พจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดยค านงถงประสบการณการลงทน วตถประสงคการลงทน และ

ฐานะทางการเงนของผลงทน

10. หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนม 3 สวน คอ สวนสรปขอมลส าคญ สวนขอมลกองทน

รวม และสวนรบรองความถกตอง

11. การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวา

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทน หรอได

ประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

http://www.sec.or.th/

รายละเอยดโครงการจดการกองทนเปดเค ตราสารหน พลส 1

รายละเอยดโครงการจดการ



หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมโดยใชขอมล ณ วนท 31 ตลาคม 2562

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนม 3 สวน คอ สวนสรปขอมลส าคญ สวนขอมลกองทนรวม และสวน

รบรองความถกตอง ทงน ผสนใจลงทนควรรองขอหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญจากบรษทจดการหรอผขาย

หนวยลงทน โดยผสนใจลงทนควรศกษารายละเอยดในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ อาท วตถประสงคและ

นโยบายการลงทน ความเสยง และค าเตอน เปนตน กอนตดสนใจลงทน


รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม

ค าจ ากดความ / ค านยาม :

กฎหมาย ก.ล.ต. หมายถง พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.

และหรอ ประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน

กรมธรรมประกนชวต หมายถง กรมธรรมประกนชวตทไดรบการอนมตจากนายทะเบยนส านกงานคณะกรรมการ

ก ากบและสงเสรมธรกจประกนภย ภายใตกฎหมายวาดวยการประกนชวต หรอหนวยงานทมอ านาจ

กรมธรรมประกนชวตควบการลงทน หมายถง กรมธรรมทบรษทประกนชวตออกใหผเอาประกนภย เพอเปนหลกฐาน

วาผเอาประกนภยและบรษทประกนชวตไดมการท าสญญาประกนชวตและสญญาการลงทนในหนวยลงทน โดยมการ

ตกลงวาผเอาประกนภยจะช าระคาเบยประกนชวตใหแกบรษทประกนชวตส าหรบการใหความคมครองตอการมรณะ

หรอการจายเงนเมอมการทรงชพ และผเอาประกนจะช าระเงนคาหนวยลงทนเพอการลงทนในกองทนรวมโดยผาน

บรษทประกนชวต

กองทน / กองทนเปด / กองทนรวม หมายถง กองทนเปดเค ตราสารหน พลส

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมกองทนหนง (กองทนตนทาง) เพอซอ

หนวยลงทนของกองทนรวมอกกองทนหนง (กองทนปลายทาง)

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

โครงการ หมายถง โครงการจดการกองทนเปดเค ตราสารหน พลส

จองซอ หมายถง สงจองซอหนวยลงทนในระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก โดยบรษทจดการหรอผสนบสนน

การขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนไดท ารายการและไดรบช าระเงนคาจองซอหนวยลงทนแลว

ตลาดหลกทรพย หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

นายทะเบยน หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทน

บรษทจดการ หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จ ากด

บรษทประกนชวต หมายถง บรษทประกนชวตผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจประกนชวตตามกฎหมายวาดวย

การประกนชวต และไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการเปนนายหนาซอขายหลกทรพย การคา

หลกทรพย หรอการจดจ าหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทนภายใตกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

ซงบรษทจดการมอบหมายใหเปนผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนภายใตการจดการส าหรบกรมธรรม

ประกนชวตควบการลงทน โดยใหหมายความรวมถงบคคลอนใดทอาจด าเนนการดงกลาวแทนหรอในนามของบรษท

ประกนชวตไดโดยชอบดวยกฎหมายตามกฎระเบยบทเกยวของ

ผดแลผลประโยชน หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทน

ผถอหนวยลงทน หมายถง ผถอหนวยลงทนของกองทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน หมายถง ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนของกองทน ซง

เปนผทไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทนายหนาซ อขายหลกทรพย

(Broker) การคาหลกทรพย (Dealer) และการจดจ าหนายหลกทรพย (Underwriter) ทงในสวนของหลกทรพยทวไป

หรอหลกทรพยทจ ากดเฉพาะหนวยลงทน แลวแตกรณ

ผสอบบญช หมายถง ผสอบบญชของกองทน

ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน หมายถง ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตซงเบยประกนสวนหนง

หรอทงหมดน ามาลงทนในกองทนรวม โดยโอกาสทจะไดรบผลตอบแทนในสวนของกองทนจะข นอยกบผลการ


ด าเนนงานของกองทนนน

มตพเศษ หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอ

หนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทน

ซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มตเสยงขางมาก หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอ

หนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทน

ซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธของกองทนหารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดตาม

ทะเบยนหนวยลงทนเมอสนวนทค านวณนน โดยค านวณตามหลกสากลเปนตวเลขทศนยม 5 ต าแหนงและตดต าแหนง

ท 5 ทง

มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทงและปด

ทศนยมต าแหนงท 4 ข น

ระยะเวลาเสนอขายครงแรก หมายถง ระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ราคาขายหนวยลงทน หมายถง ราคาขายหนวยลงทนของกองทนทค านวณจากมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขาย

หนวยลงทน ณ สนวนท าการขายนน บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

ราคารบซ อคนหนวยลงทน หมายถง ราคารบซ อคนหนวยลงทนของกองทนทค านวณจากมลคาหนวยลงทน ณ สนวน

ท าการรบซ อคนนน หกดวยคาธรรมเนยมการรบซ อคนหนวยลงทน (ถาม)

วนท าการ หมายถง วนเปดท าการปกตของบรษทจดการ

วนท าการซอขาย หมายถง วนท าการของบรษทจดการซงเปนวนทสามารถขายและรบซ อคนหนวยลงทนได หรอท

บรษทจดการจะประกาศเพมเตม

ศนยซอขายหลกทรพย หมายถง ศนยซอขายหลกทรพยซงจดตงข นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาด


สถาบนการเงน หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน

สมาคม หมายถง สมาคมบรษทจดการลงทน

สงขายคน หมายถง สงขายคนหนวยลงทนในวนท าการซอขาย

สงซอ หมายถง สงซอหนวยลงทนในวนท าการขายภายหลงระยะเวลาเสนอขายครงแรก โดยบรษทจดการหรอ

ผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทนไดท ารายการและไดรบช าระเงนคาสงซอหนวยลงทนแลว

สงสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง สงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขาย

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

สออเลกทรอนกส หมายถง เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเตอรเนต หรอสออเลกทรอนกสอนใด

อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางทบรษทจดการสามารถใชส าหรบรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหนวยลงทน หรอ

ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได

หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทน

หนวยลงทนควบคกรมธรรม หมายถง หนวยลงทนของกองทนรวมทขายควบคไปกบการขายกรมธรรมประกนชวตใน

รปแบบของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน

หนงสอชชวน หมายถง หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน

อายเฉลยแบบถวงน าหนก (portfolio duration) หมายถง อายถวเฉลยแบบถวงน าหนกของกระแสเงนทจะไดรบจาก

ทรพยสนทกองทนลงทนหรอมไว


ค าอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายค ายอและความหมายของค ายอ รวมถงค าศพทท

ปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

ค าศพท ค าอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญช

ก าหนดใหจดท างบการเงนรวม

“กองทนฟนฟ” กองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงนตามกฎหมายวา

ดวยธนาคารแหงประเทศไทย

“กองทนรวม

พนธบตรเอเชย”

กองทนรวมอทเอฟทตงข นเพอสงเสรมการพฒนาตลาดพนธบตร

สกลเงนทองถนในภมภาคตามโครงการจดตงกองทนพนธบตรเอเชย

ระยะทสอง (Asian Bond Fund 2) ตามมตของทประชม

กลมธนาคารกลางสมาชก Executives Meeting of East Asia and

Pacific Central Banks (EMEAP)

“กองทน AI” กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย (Accredited Investor Mutual

Fund)

“กองทน buy & hold” กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจน

ครบก าหนดอายของทรพยสน หรอครบอายของรอบ

การลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม

“กองทน CIS

ตางประเทศ”

กองทนทจดตงข นตามกฎหมายตางประเทศซงมลกษณะเปนโครงการ

ลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน

ไมวากองทนดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

แตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra ทจดตงข น

ตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ” กองทน exchange traded fund ทจดตงข นตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพ นฐานของ

ประเทศตาง ๆ ซงไดแก

1. กองทนโครงสรางพ นฐานทจดตงข นตามกฎหมายวาดวย

หลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวย

ทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพ นฐานตางประเทศทจดตงข นตามกฎหมาย

ตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะ

ท านองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพ นฐานตาม 1. ทงน

ไมวากองทนโครงสรางพ นฐานดงกลาวจะจดตงในรปบรษท

ทรสต หรอรปอนใด

“กองทน LTF” กองทนรวมหนระยะยาว (Long Term Equity Fund)

“กองทน property” กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบ

อยางใดอยางหนงดงน



1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศ

คณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการ

กองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงข นตาม

กฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“กองทน UI” กองทนรวมเพอผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ

(Ultra Accredited Investor Mutual Fund)

“การลดความเสยง” การลดความเสยงทอาจเกดข นจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน

derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน

1. ไมมวตถประสงคเพอหาผลประโยชนโดยการเกงก าไร

(speculate)

2. มผลใหความเสยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง

3. เปนการลดความเสยงทวไปและความเสยงเฉพาะของ

ทรพยสนทตองการลดความเสยง

4. สามารถลดความเสยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอ

ตราสารเทยบเทา

เงนฝาก”


1. เงนฝาก เงนฝากอสลาม หรอตราสารอนทมลกษณะท านอง

เดยวกบเงนฝาก

2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคาร

เพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคาร

ออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะท

เทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถ

เรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบ

ผรบฝากไดเตมจ านวน ณ เวลาใด ๆ

“ดชนกลมสนคา

โภคภณฑ”

ดชนทมองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนทจดท าข นโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตราเงนเฟอ



“ตราสารกงหนกงทน” ตราสารทางการเงนทมเงอนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน

1. ตวเงนคลง

2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท.

3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงการคลงหรอ

กองทนฟนฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐ

ตางประเทศ”

ตราสารทมรปแบบท านองเดยวกบตราสารภาครฐไทย

ทรฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงาน

ของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผ

ค าประกน แตไมรวมถงตราสารทออกโดย

องคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพอการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวา

ตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ทมการอางองจาก

หลกเกณฑการก ากบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee

on Banking Supervision (Basel III)

“ตลาดซอขาย

หลกทรพยตางประเทศ”

ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ทจดใหมข นเพอการซอขายหลกทรพยใน

ตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน

1. มการรวบรวมค าเสนอซอเสนอขายหลกทรพยจาก

ผเสนอซอหลายรายและผเสนอขายหลายราย

2. มการก าหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงก าหนดเกยวกบ

วธการในการซอขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดย

ผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซอขาย

เปนประการอน และผเสนอซอเสนอขายยนยอมทจะผกพน

ตามหลกเกณฑหรอระบบนน

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภท

การจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหท า



การซอขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดท า

งบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดท า

และเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณา

ตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดท า

งบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดท า

และเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณา

ตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

“ใบแสดงสทธ

ในผลประโยชน”

ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางอง

ซงก าหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการ

ก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการก าหนด

ประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6)

“ผมภาระผกพน” ผทมภาระผกพนในการช าระหนตามตราสารทางการเงนในฐานะ

ผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค าประกน แลวแต

กรณ

“ศนยซอขาย

derivatives”

ศนยซอขายดงน

1. ศนยซอขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมาย

วาดวยสญญาซอขายลวงหนา

2. ศนยซอขาย derivatives ซงจดตงข นและใหบรการไดตาม

กฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากส านกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศ


กองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทน

ทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน

และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพ นฐาน

ซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนโครงสรางพ นฐานทจดตงข นตามกฎหมายวาดวย

หลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวย



ทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพ นฐานตางประเทศทจดตงข นตามกฎหมาย

ตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะ

ท านองเดยวกบกองทนโครงสรางพ นฐานตาม 1. ทงน ไมวา

จะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรป

แบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศ


กองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงข นตาม

กฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“หนกระยะสน” หนกทมก าหนดเวลาช าระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก

“B/E” ตวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชน

ทมการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบาย

การลงทนของกองทนนน

“CIS operator” บคคลดงน

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผท าหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการ

ทลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนทคสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความ

เหนชอบจากส านกงาน เวนแตทก าหนดไวเปนการเฉพาะ

ในภาคผนวก 5 สวนท 5

“credit derivatives” derivatives ทมลกษณะเปนการเคลอนยายความเสยงดานเครดต

ของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยงจากคสญญาฝายหนง

ไปยงคสญญาอกฝายหนงตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหนงซงม

ภาระผกพนทจะตองช าระเงนใหแกคสญญาอกฝายหนง

เมอเกดเหตการณทมผลตอการช าระหน (credit event) ของทรพยสนท



ไดรบการประกนความเสยง จะไดรบผลตอบแทน

หรอคาธรรมเนยมส าหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณทเกยวของกบความสามารถในการช าระหนตามทระบใน

ขอตกลงของตราสารหรอสญญา

“credit rating” อนดบความนาเชอถอทจดท าโดย CRA ซงเปนการประเมน

ความสามารถในการช าระหนตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเสยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปลยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญา

กบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซอขายลวงหนา

“derivatives on

organized exchange”

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใช

ในการค านวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

“DW” ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยทจดตงข นตาม

กฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทน

ในอสงหารมทรพยหรอในกจการทประกอบธรกจ

พฒนาอสงหารมทรพย ทงน ไมวากองทรสตหรอ

กองดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“FX” อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกลมอนภมภาคลมแมน าโขง (Greater Mekong

Subregion) ซงไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตย

ประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยม

เวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ โดยการน าอตราสวนการ

ลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจการ

มาค านวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรอง

ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค าประกน

“international scale” มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวาง

ประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions



“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการทวไปในครงแรก (Initial

Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบ

ภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอ

โดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาทใหผลตอบแทนโดย

อางองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมความเสยง

ในทรพยสนนน

“Non-retail MF” กองทนรวมทมผถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซง

อยภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวย

หลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผ

ลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอ

ผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตาม credit derivatives

อางองถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาทมลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซอขายลวงหนา” ใน

มาตรา 3 แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

“P/N” ตวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจากการค านวณ

คาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน

“PVD” กองทนส ารองเลยงชพ (Provident Fund)

“regulated market” ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผคาเพอใหเกดการเจรจา

ตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตาง ๆ ทเกยวกบ

ตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของทางการ



หรอหนวยงานทท าหนาทก ากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทม

ลกษณะท านองเดยวกบหลกทรพย

“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย

(Securities Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตราสาร

มถนทอย ซงเปนการประเมนความเสยงในการผดนดช าระหน

ของรฐบาลของประเทศนน

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภท

การใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation)

ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable

Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดเค ตราสารหน พลส

1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : K Fixed Income Plus Fund

1.3. ชอยอ : K-FIXEDPLUS


1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด

1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง

1.6. การก าหนดอายโครงการ : ไมก าหนด

1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน

1.8. อายโครงการถงวนท (กรณก าหนดอายเปนชวงเวลา) : -

1.9. เงอนไข (อายโครงการ) :

บรษทจดการสงวนสทธทจะเลกกองทนภายในระยะเวลา 15 วน นบตงแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม ในกรณท

จ าหนายหนวยลงทนในระยะเวลาเสนอขายครงแรกไดต ากวา 50 ลานบาท

1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย

2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอ

ขาย :

2.1. จ านวนเงนทนของโครงการ : 80,000,000,000.00 บาท

2.2. เงอนไข (จ านวนเงนทนของโครงการ) :

บรษทจดการอาจจะด าเนนการเพมจ านวนเงนทนของกองทนตามเงอนไขทกฎหมาย ก.ล.ต.ก าหนด โดยถอวาไดรบมต

จากผถอหนวยลงทนแลว

2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท

2.4. จ านวนหนวยลงทน : 8,000,000,000.0000 หนวย

2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท

2.6. มลคาขนต าของการสงซอครงแรก : 500.00 2.6 หนวย มลคาขนต าของการสงซอครงแรก

รายละเอยดเพมเตม :

2.7. มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป : 500.00 2.7 หนวย มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป



2.8. มลคาขนต าของการสงขายคน : 500.00 2.8 หนวย (มลคาขนต าของการสงขายคน)


2.9. จ านวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน : ไมก าหนด


2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : 500.00 2.10 หนวย (มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า)


2.11. จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : ไมก าหนด


2.12. รายละเอยดเพมเตม :

บรษทจดการสงวนสทธทจะลดหรอยกเวนมลคาขนต าในการสงซอหรอสงขายคนหรอมลคาคงเหลอในบญชขนต า

ใหกบผสงซอหรอผสงขายคนหนวยลงทนตามประเภทของผลงทน ตามมลคาการซอหนวยลงทน ตามระยะเวลาการถอ

ครองหนวยลงทน ตามชองทางการซอขายหรอตามเงอนไขทบรษทจดการอาจก าหนดข น เพอประโยชนของผถอหนวย

ลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศใหผลงทนทราบในเวบไซตของบรษทจดการ

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน

ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทน

ในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

กองทนมวตถประสงคทจะตอบสนองผลงทนทตองการผลตอบแทนทจะไดรบจากการลงทนในตราสารหนทงในและ

ตางประเทศ

3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทนรวม : ตราสารหน

3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ :

- กองทนรวมทมนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอนภายใต บลจ. เดยวกน (Cross Investing Fund)

3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนทลงทนแบบมความเสยงทงในและตางประเทศ

การก าหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ : ไมก าหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ

วงเงนการลงทนในตางประเทศบางสวน ไมเกน ลานเหรยญ

3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

ในการจดการกองทน บรษทจดการอาจกยมเงนหรอท าธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนในนามกองทนรวมไดตาม

หลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด


3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : ทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Non-Hedging)

มนโยบายการลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน

3.6.2 วธการในการค านวน Global Exposure limit : Commitment approach

อตราสวนการลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00

3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ลงทน

3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : มงหวงใหผลประกอบการเคลอนไหวตามดชนชวด และใน

บางโอกาสอาจสรางผลตอบแทนสงกวาดชนชวด

3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) :

1.ดชน US Generic Government 6 Month Yield สดสวน (%):10.00

หมายเหต:บวกดวยคาเฉลยของ Credit Spread ของตราสารทมอนดบความนาเชอถอในระดบ BBB อาย 6 เดอน

ในชวงระยะเวลาทค านวณผลตอบแทน ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนเพอเทยบเปนสกล

เงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน ตามสดสวนการท าสญญาปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนไมนอยกวา

90% ของมลคาเงนลงทนในตางประเ

2.ผลตอบแทนรวมสทธของดชนพนธบตรรฐบาลอาย 1 - 3 ป ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย สดสวน (%):35.00

หมายเหต:

3.ผลตอบแทนรวมสทธของดชนพนธบตรรฐบาลอาย 3 - 7 ป ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย สดสวน (%):15.00


4.ผลตอบแทนรวมสทธของดชนตราสารหนภาคเอกชน Mark-to-Market ทมอนดบความนาเชอถอของผออกตราสาร

อยในระดบ A- ข นไป อาย 1 - 3 ป ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย สดสวน (%):15.00


5.อตราดอกเบยเงนฝากประจ า 1 ป วงเงนนอยกวา 5 ลานบาท เฉลยของ 3 ธนาคารพาณชยขนาดใหญ ไดแก

ธนาคารกรงเทพ ธนาคารกสกรไทย และธนาคารไทยพาณชย หลงหกภาษ สดสวน (%):25.00



บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอย

ภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยาง

ชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด ค าอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลง

ประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตาม ในกรณทมการเปลยนแปลงดชนชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอก าหนดของสมาคม

บรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผล

การด าเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงดชนชวดในการใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของ


ดชนชวดไมไดจดท าหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวใหผถอ

หนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจาก

ขอมลในการตดสนใจลงทนได ทงน บรษทจดการจะไมรบผดชอบตอความผดพลาดในการค านวณดชนชวดหรอการ

กระท าใดๆ ของผใหบรการดชนหลกทรพยหรอผค านวณดชนหลกทรพย

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน

3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนรวมทมนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอนภายใต บลจ. เดยวกน (Cross Investing Fund)


กองทนจะลงทนทงในประเทศและตางประเทศโดยไมจ ากดอตราสวนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตราสาร

หนภาครฐ และเอกชน รวมทงอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Non-

Hedging) เพอเพมประสทธภาพบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) ตราสารทมสญญาซอขาย

ลวงหนาแฝง ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน ธรกรรมการใหยมหลกทรพย หนวย CIS รวมทงอาจ

หลกทรพยหรอทรพยสนอนใด หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทกฎหมาย ก.ล.ต.

ก าหนดโดยกองทนจะปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงนลงทนใน


กองทนจะเนนลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (Investment Grade)

อยางไรกด กองทนอาจลงทนในตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) หรอไดรบการจดอนดบ

ความนาเชอถอต ากวาอนดบทสามารถลงทนได (Non-Investment Grade) ไดไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสน

สทธของกองทน

ทงน กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการไดไมเกนรอยละ 60

ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยหามกองทนปลายทางลงทนยอนกลบในกองทนและหามกองทนปลายทาง

ลงทนตอในกองทนรวมอนภายใตบรษทจดการเดยวกนอก

ทงน ในการค านวณสดสวนการลงทนของกองทนรวมตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการจะไมนบชวง

ระยะเวลาดงนรวมในอตราสวนขงตน ทงน โดยตองค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ

1. ชวงระยะเวลา 30 วนนบแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม

2. ชวงระยะเวลา 30 วนกอนครบอายโครงการ

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

กองทนอาจลงทนในตางประเทศ โดยไมก าหนดสดสวนการลงทน

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :


3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยาง

หนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

ดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศ

แกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป

1. ประเภทของตราสาร ไดแก

1.1 ตราสารหน

1.1.1 พนธบตร

1.1.2 ตวเงนคลง

1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.1.4 B/E

1.1.5 P/N

1.1.6 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.1.8 ตราสารหนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารหนตาม 1.1.1 - 1.1.7 ตามทส านกงานก าหนด

1.2 ตราสารกงหนกงทน (ไมรวมถง ตราสาร Basel III)ทงน หากมการใชสทธแปลงสภาพจากตราสารกงหนกงทน

เปนหนโดยกองทนรวมไดรบหนนนมา บรษทจดการจะจ าหนายหนทไดมาภายใน 30 วนนบแตวนทกองทนรวมไดรบ

หนนน โดยในระหวางชวงระยะเวลาดงกลาว มใหถอวา บรษทจดการมการลงทนในหนดงกลาว


1.4 ศกก

1.5 SN

2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน

ทรพยสนท บลจ. จะสามารถลงทนไดตาม 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทน

ไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทน

สามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารท บลจ. สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยาง

สม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท า

ตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาว

ตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 ธนาคารออมสน

2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห


2.4.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.4.6 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจ านวนรวมถง

ดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.5 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.5.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบ

ในสวนท 6 ขอ 1

2.5.2 หากการลงทนใน SN จะมผลท าใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนน

ตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงก าหนดโดย International Swaps

and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหม

การเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจท าใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.5.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอก าหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาว

กอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.5.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในประเทศ บลจ. ตองด าเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปนกอน

การลงทน

2.5.4.1 ใหผออก SN ค านวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละ

เดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของ บลจ. ใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการ

ถดไป

2.5.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยส าคญ ใหผออก SN ค านวณและแจงมลคา

ยตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทนท

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS

กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวน

ท 1 ขอ 2.1-2.3

2. ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน

(ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง)

2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได

2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity

limit ของกองทนนน

2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit

ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน







6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย




10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 9.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo)

การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน

1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงนทสามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย

1.1 ธพ.

1.2 บง.

1.3 บค.

1.4 บล.

1.5 บรษทประกนภย

1.6 ธปท.

1.7 กองทนฟนฟ

1.8 นตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงข น

1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ

2. ตราสารทใชในการท า reverse repo ตองเปนตราสารดงน

2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศ

ตองม credit rating อยในอนดบ investment grade

2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงข น เปนผม

ภาระผกพน ซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป

2.3 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมก าหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถง

ก าหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

2.4 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ท

ไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

2.5 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ทข นทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทม

ขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating


2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยง

ไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก


2.6 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนทข นทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอ

ทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating


2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยง

ไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก

2.7 ทรพยสนอนตามทส านกงานก าหนดเพมเตม

3. ระยะเวลาการรบช าระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน

4. ขอก าหนดเพมเตมท บลจ. ตองปฏบตส าหรบการลงทนใน reverse repo

4.1 ตองใชสญญามาตรฐานตามทก าหนดโดย TBMA หรอ TSFC

4.2 หามน าหลกทรพยหรอตราสารทซอไปขายหรอโอนตอ เวนแตเขาลกษณะดงน

4.2.1 เปนการขายหรอโอนตามขอก าหนดใน reverse repo ดงกลาว

4.2.2 เปนการขายตาม repo ทเปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวย

หลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการกยมเงนในนามของกองทนรวมและการกอภาระผกพนแกทรพยสนของกองทน

รวม

4.3 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ วนเรมตนสญญา ตองมมลคาเปนไปตามสมการ

การค านวณตามวธการดงน (ยกเวนในกรณทเปนการลงทนของ Non-retail PF ไมตองน าวธการตามขอน

มาใชในการค านวณ)

มลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ มากกวา (ราคาซอ x (1 + discount rate))

ทงน ราคาซอ เทากบ ราคาทกองทนช าระใหแกคสญญาอกฝายหนงเปนคาซอหลกทรพยหรอตราสารตาม reverse

repo

4.4 การด ารงมลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ สนวน ใหเปนไปตามหลกเกณฑดงน (ยกเวนในกรณทเปน

การลงทนของ Non-retail PF ไมตองน าวธการตามขอนมาใชในการค านวณ)

4.4.1 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ มากกวา (มลคา reverse repo x (1 + discount rate))

4.4.2 ในกรณทมลคาหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ สนวน ไมเปนไปตามสมการใน 4.4.1 บลจ. ตองเรยกให

คสญญาโอนกรรมสทธในเงน หรอหลกทรพยหรอตราสารทสามารถใชในการท า reverse repo ใหแกกองทน เพอให

มลคารวมของหลกทรพยหรอตราสารทซอและทรพยสนทโอนมาดงกลาวเปนไปตามวธการดงกลาว ภายในวนท าการ

ถดจากวนทมลคาหลกทรพยหรอตราสารทซอลดลงกวาสมการใน 4.4.1 เวนแตเปนกรณตาม 4.4.3

4.4.3 ในกรณทผลลพธตามสมการใน 4.4.1 แสดงผลวามลคาของหลกทรพยหรอตราสาร

ทซอ ณ ส นวน มมลคานอยกวามลคา reverse repo x (1 + discount rate) เปนจ านวนไมเกน 5 ลานบาท หรอไม

เกน 5% ของราคาซ อ แลวแตจ านวนใดจะต ากวา และมการก าหนดเรองดงกลาวไวในสญญาซงไดก าหนดโดยพจารณา

ถงปจจยความเสยงของคสญญา (counterparty risk) แลว บลจ. จะไมด าเนนการตาม 4.4.2 กได

4.5 การค านวณมลคา reverse repo ตาม 4.4 ใหค านวณดงน

4.5.1 ค านวณจากราคาซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจาก reverse repo จนถงวนทมการค านวณ

4.5.2 ค านวณเปนรายธรกรรม หรอค านวณรวมเปนยอดสทธของ reverse repo ทกธรกรรม

ทกองทนมอยกบคสญญารายเดยวกนและมขอตกลงก าหนดใหสามารถบงคบช าระหนตามธรกรรมใดธรกรรมหนงจาก

หลกทรพยหรอตราสารทซอหรอทรพยสนทโอนตาม 4.4.2 (ถาม) ของธรกรรมทเกดจาก reverse repo รายการอนได

4.6 discount rate ทน ามาใชในการค านวณ ตองเปนการก าหนดข นโดยค านงถงปจจยความเสยงของคสญญา

หลกทรพย หรอตราสารทซอแลว

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending)


ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจ SBLโดยในกรณทคสญญาดงกลาว

กระท าการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสามารถประกอบธรกจ

หรอด าเนนกจการไดตามกฎหมายไทย

1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL

1.2 ธปท.

1.3 กองทนฟนฟ

1.4 ธนาคารเพอการน าเขาและการสงออกแหงประเทศไทย

1.5 ธพ.

1.6 บง.

1.7 บล.

1.8 บรษทประกนชวต

1.9 Non-retail PF

1.10 กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ

1.11 นตบคคลอนตามทส านกงานก าหนดเพมเตม

2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพย

ท ธปท. ท าหนาทเปนนายทะเบยนหลกทรพย

3. การวางหรอเรยกหลกประกน บลจ. ตองด าเนนการดงน

3.1 ด าเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพอเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปน

หลกประกนดงน

3.1.1 เงนสด

3.1.2 ตราสารภาครฐไทย

3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงข น เปนผม

ภาระผกพน

3.1.4 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมก าหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแต

วนออกตวและเปนตวทถงก าหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.1.5 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ท


3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.1.6 ตราสารหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade

3.1.7 หนงสอค าประกนท ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน

3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ทมรายชออยในดชน SET50 ทงน ในกรณทกองทนไมมนโยบายการลงทนในตราสาร

ทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได

3.1.9 หนวยลงทนของ MMF

3.2 ด าเนนการใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตาม 3.1 หรอด าเนนการโดยวธอนซงจะมผลให

บลจ. สามารถบงคบช าระหนเอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน

3.3 หามน าหลกประกนตาม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขายตอหรอท าใหไมสามารถบงคบตามหลกประกน

นนได เวนแตเปนการบงคบช าระหนตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพยนนเอง

3.4 ด ารงมลคาหลกประกน ณ สนวน มากกวาหรอเทากบ 100% ของมลคาหลกทรพยทใหยม


3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหน าเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน

3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงข น

3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน

3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงข นเปนผมภาระผกพน

3.5.2.2 P/N ท TSFC เปนผออก ทมก าหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถง

ก าหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.5.2.3 P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางหนงอยางใดดงน

3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ท


3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.5.3 ตราสารภาครฐไทย

3.5.4 reverse repo ส าหรบตราสารภาครฐไทย

4. ลกษณะและสาระส าคญของสญญา ใหใชสญญาทมลกษณะและสาระส าคญของสญญาตามประกาศส านกงาน

คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอก าหนดเกยวกบระบบงาน สญญายมและใหยม

หลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใด

อยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดตามสวนท 1-5

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ดชนเงนเฟอ

1.6 underlying อนตามทส านกงานก าหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price)

หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ท

เปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะด าเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนใน


2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน ธพ. ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะ

จดตงข น ตวแทนซอขาย derivatives หรอผคา derivatives

2.3 ในกรณทจะตองมการช าระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานน

ตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนก

ตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน


ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.5 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

3.1 เปนดชนทมการก าหนดวธการค านวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ

ทน ามาใชในการค านวณ และมการค านวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน

underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมน าหนก นอยกวาหรอเทากบ 20% ของน าหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมน าหนก นอยกวาหรอเทากบ 35% ของน าหนกทงหมด

ในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมน าหนกไมเกนอตราทก าหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายน าหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองน าองคประกอบทเกยวของกบทองค าหรอ

น ามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.2.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.2.2 เมอค านวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรง

แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและท าหนาทไดอยางอสระจาก บลจ. ทงน หาก

ปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทาง

ผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนน ๆ อยางตอเนองเปนประจ าทกวนท าการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองค านวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการ

ของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอค านวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงใหเหนไดวาวธการค านวณของ

ผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการช าระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจ านวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตอง

ช าระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทส านกงาน

ก าหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บลจ. ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน

derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทส านกงานก าหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนใน OTC derivatives

6.1 บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1.1 ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวน

สดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของ บลจ. ใหค านวณและแจงมลคายตธรรม

ภายในวนท าการถดไป

6.1.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยส าคญ

ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท

6.1.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน


7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยาง

ใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดต

ทเกยวของกบความสามารถในการช าระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะ

ผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองช าระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ข นโดย

จะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบก าหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบ

ก าหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ

obligation มหลายรายการซงก าหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทช าระหนเมอเกด credit event ข นกบ

obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ข นกบ obligation

รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการช าระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะ

ครบก าหนดเมอเกด credit event ข นกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจาก

การลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจาย

ผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของ

มลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมข น (ถา

ม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบก าหนด

สญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทก าหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอ

สญญามาตรฐานอนตามทส านกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอ

กฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอก าหนดทท าใหสทธทก าหนดไวในตราสารหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางอง

เสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอก าหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยาง

หนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

ดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศ

แกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน ทงน หากเปนการ

ลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการท าสญญาใน

ประเทศทมหนวยงานก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทมการซอ

ขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน

GMS

สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนตางประเทศทวไป

1. ประเภทของตราสาร ไดแก

1.1 ตราสารหนตางประเทศ

1.1.1 พนธบตร

1.1.2 ตวเงนคลง

1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)


1.1.4 B/E

1.1.5 P/N

1.1.6 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.1.8 ตราสารหนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารหนตาม 1.1.1 - 1.1.7 ตามทส านกงานก าหนด

1.2 ตราสารกงหนกงทน (ไมรวมถง ตราสาร Basel III) ทงน หากมการใชสทธแปลงสภาพจากตราสารกงหนกงทน

เปนหนโดยกองทนรวมไดรบหนนนมา บรษทจดการจะจ าหนายหนทไดมาภายใน 30 วนนบแตวนทกองทนรวมไดรบ

หนนน โดยในระหวางชวงระยะเวลาดงกลาว มใหถอวา บรษทจดการมการลงทนในหนดงกลาว


1.4 ศกก

1.5 SN

2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน

ทรพยสนท บลจ. จะสามารถลงทนไดตาม 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทน

ไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทน

สามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารท บลจ. สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยาง

สม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท า

ตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาว

ตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 ธนาคารออมสน

2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.4.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.4.6 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจ านวนรวมถง

ดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.5 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.5.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบ

ในสวนท 6 ขอ 1

2.5.2 หากการลงทนใน SN จะมผลท าใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนน

ตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงก าหนดโดย International Swaps

and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหม

การเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจท าใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.5.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอก าหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาว

กอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได


2.5.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในตางประเทศ ตองปรากฎวา SN นนมราคาปรากฏในระบบขอมลทนาเชอถอ

ไดซงเปนทยอมรบโดยทวไปของธรรมเนยมปฏบตสากล และ บลจ. ตองด าเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN

ดงตอไปนกอนการลงทน

2.5.4.1 ใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN ซงเกดจากวธการค านวณเดยวกบทใชในการค านวณราคา

ทแสดงในระบบขอมลทนาเชอถอดงกลาว ให บลจ. ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวน

ดงกลาวเปนวนหยดท าการของ บลจ. ใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

2.5.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยส าคญ ใหผออก SN สงราคาทเปนมลคา

ยตธรรมของ SN มายง บลจ. ทนท

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS

กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายตางประเทศ

1. มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทางการเงนตางประเทศ

ทวไปในสวนท 1 ขอ 2.1 - 2.3

2. เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมลกษณะดงน

2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการก ากบดแลของหนวยงานตางประเทศทก ากบดแล

ดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซงเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS

ตางประเทศทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของหนวยงานก ากบดแลทเปนสมาชกสามญของ

IOSCO

2.3 ประเทศทก ากบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอทงน ตาม

รายชอประเทศทส านกงานก าหนด

2.4 ในกรณเปนการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจ ากดการกยมไวเฉพาะกรณม

เหตจ าเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวยของ

กองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง)

2.4.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบท MF สามารถลงทนไดในสดสวน มากกวาหรอเทากบ

80% ของ NAV ของกองทน CIS ตางประเทศนน

2.4.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity

limit ของ MF นน ทงน หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP

2.4.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product

limit ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของ MF นน

2.4.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ MF นน

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน


2. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผรบฝากตาม ขอ 3.13.1 สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงน

ฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ขอ 1

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด


สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใด

อยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดตามสวนท 1-5

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ดชนเงนเฟอ

1.6 underlying อนตามทส านกงานก าหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปน

ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใช

ดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยาง

แพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะด าเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนใน


2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบ

ธรกจ derivatives ทอยภายใตการก ากบดแลโดยหนวยงานก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปน

สมาชกสามญของ IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE

2.3 ในกรณทจะตองมการช าระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานน

ตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนก

ตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.5 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

3.1 เปนดชนทมการก าหนดวธการค านวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ

ทน ามาใชในการค านวณ และมการค านวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน

underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมน าหนก นอยกวาหรอเทากบ 20% ของน าหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมน าหนก นอยกวาหรอเทากบ 35% ของน าหนกทงหมด

ในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมน าหนกไมเกนอตราทก าหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายน าหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองน าองคประกอบทเกยวของกบทองค าหรอ

น ามนดบมาพจารณา


3.2.2 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.2.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.2.2 เมอค านวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทน

ในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและท าหนาทไดอยางอสระจาก บลจ. ทงน หาก

ปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทาง

ผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนน ๆ อยางตอเนองเปนประจ าทกวนท าการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองค านวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการ

ของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอค านวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงใหเหนไดวาวธการค านวณของ

ผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการช าระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจ านวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตอง

ช าระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทส านกงาน

ก าหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บลจ. ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน

derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทส านกงานก าหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนใน OTC derivatives

6.1 บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1.1 ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวน

สดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของ บลจ. ใหค านวณและแจงมลคายตธรรม

ภายในวนท าการถดไป

6.1.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยส าคญ

ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท

6.1.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยาง

ใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดต

ทเกยวของกบความสามารถในการช าระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะ

ผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองช าระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ข นโดย

จะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบก าหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบ

ก าหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ

obligation มหลายรายการซงก าหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทช าระหนเมอเกด credit event ข นกบ

obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ข นกบ obligation

รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการช าระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะ

ครบก าหนดเมอเกด credit event ข นกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)


7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจาก

การลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจาย

ผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของ

มลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมข น (ถา

ม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบก าหนด

สญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทก าหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอ

สญญามาตรฐานอนตามทส านกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอ

กฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอก าหนดทท าใหสทธทก าหนดไวในตราสารหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางอง

เสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอก าหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม :

อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนเพอเปนทรพยสนของกองทน

รวม ตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดดงตอไปน

ในกรณทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศแกไขเปลยนแปลงอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะลงทนให

เปนไปตามประกาศทแกไขดวย

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)


1 ตราสารภาครฐไทย ไมจ ากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกข นไป

ไมจ ากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade

แตต ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ไมจ ากดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออก

ตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน


4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสาร

ทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20%

หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนใน

ตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอย

ตางประเทศ โดยเลอกใช

credit rating แบบ national scale

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตงข นตาม

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด



กฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ

ธพ. ในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ

filing

5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน < 397 วนนบแตวนทลงทน

และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาว

ตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย


5.5 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397 วนนบแตวนทลงทน

ตองข นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

จะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) น าหนกของตราสารทลงทน


6


6.1 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

6.1.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตงข น

ตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตง

ข นตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบ

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ



อนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

6.1.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพย


6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ

filing

6.1.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน < 397 วน นบแตวนท

ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตรา

สารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวาง

ประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบบคคลตาม

ขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2

6.1.4 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน

ตองข นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ

investment grade

6.2.1 reverse repo

6.2.2 OTC derivatives



7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอ

คสญญา แลวแตกรณ



สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)




1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการ

เขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต

อตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ



* หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ group limit



สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)**


1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตาม

กฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผ

ออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน

1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงข น

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse

repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแต

เปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบ

อายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทนคงเหลอ

< 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทมอายโครงการ > 1

ป


2.1 B/E หรอ P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการ

รบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอม

เงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซงจดทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตาม

หลกเกณฑทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการขอ

อนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม)

2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลา




การฝากเกน 12 เดอน

2.4 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท 1 :อตราสวนการลงทนท

ค านวณตามผออกทรพยสนหรคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตรา

สารหน ตราสารกงหนกงทน SN ศกก หรอตราสาร Basel III ทมลกษณะ

ครบถวนดงน

5.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตราสวนการ

ลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

5.2 ม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit

rating



6.1 ตราสารกงหนกงทน


6.3 derivatives หรอ SN ทม underlying เปนตราสารตาม 6.1 และ 6.2


7 derivatives ดงน

7.1 การเขาท าธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

(hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

7.2 การเขาท าธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-

hedging)

global exposure limit

กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน

จ ากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน

derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

** หมายเหต : ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทน

ไมมขอก าหนดเกยวกบ product limit

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภท

ทรพยสน

อตราสวน

1 ตราสารหน

ตราสารกง

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability) ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบรอบ

ระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสน ทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบ

การเงนลาสด บลจ. อาจน ามลคาหนสน ทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตาม งบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมล



ทรพยสน


หนกงทน

ตราสาร

Basel III

และศกก

ของผออก

รายใดราย

หนง

(ไมรวมถง

ตราสารหน

ภาครฐไทย

หรอตราสาร

หนภาครฐ

ตางประเทศ)

หนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบ

การเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสดใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนน

เปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนราย


1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสาร

ทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ

บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการ

ยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

(อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน






6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย



9. บล.


11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบ

บคคลตาม 1. – 9.)

2 หนวย CIS

ของกองทน

- ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนดงน



ทรพยสน


ใดกองทน

หนง

(1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงนโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน

(1.1) มขนาดเลก

(1.2) จดตงข นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

(2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อนท บลจ. เดยวกน เปนผรบผดชอบในการด าเนนการ

ทงน การค านวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบ

ตลาดทนวาดวย การลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม

สวนท 5 การด าเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนด

(1) ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลง

ไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการตองด าเนนการ


(1.1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนและวนททรพยสนขาดคณสมบต

และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนท าการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนา

รายงานไวทบรษทจดการ

(1.2) จ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกน

กวา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ (4) ในสวนท 5 การด าเนนการเมอการ

ลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนด

(1.3) เมอบรษทจดการสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบต

เปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดแลว บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน

อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจ าหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการ

เปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และใหจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนท าการนบแตวนทเกด

กรณดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (1.2) บรษทจดการตองจดท า

รายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(2) ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด แตตอมาการลงทนไม

เปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนท าการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการตอง

ด าเนนการดงตอไปน

(2.1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จ านวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไป

ตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลา

ดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2.2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการ

ลงทนทก าหนด

(2.3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ

แตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณขอ (4) ในสวนท 5 การด าเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตาม


หลกเกณฑทก าหนด

(ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภท

ทรพยสน ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ส าหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตาม (2.3) (ก)

(2.4) เมอบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแลว บรษทจดการตองจดท า

รายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตาม

อตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนท

สามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนได

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถแกไขใหไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดตาม (2.3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดการ

ตองจดท ารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และ

จดสงรายงานตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลา

ดงกลาว

(3) ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไม

เปนไปตามอตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ (2) ในสวนท 5 การด าเนนการเมอการ

ลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนด โดยอนโลม

(3.1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน

(3.2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

(4) ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจ าเปนอนใดท าใหบรษทจดการไมสามารถด าเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไป

ตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ (1)(1.2) หรอขอ (2) (2.3)(ข) หรอบรษทจดการมความเหนวาการด าเนนการ

ดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจด าเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตอง

ค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ และตองสงรายงานเกยวกบการด าเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาว

ตอส านกงาน ผถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตาม

หลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถด าเนนการโดย

วธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท 6 การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

(1) ในการค านวณสดสวนการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงเวลาดงน รวมอย

ดวยกได ทงน จะค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ

(1.1) ชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกกองทน

(1.2) ชวงระยะเวลาทตองใชในการจ าหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบค าสงขายคนหรอสบเปลยนหนวย

ลงทน จ านวนมาก หรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนท าการ

(2)ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษท

จดการตองด าเนนการดงตอไปน

(2.1) จดท ารายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลทท าใหมการลงทนไม

เปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอส านกงาน รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการ

นบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2.2) ด าเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอด าเนนการเปลยนแปลง

ประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ (3) ในสวนท 6 การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน

ตามการจดแบงประเภทของกองทน

(3) ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษท


จดการด าเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนท

สดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวย

ลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในก าหนดเวลาดงกลาว

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวย

ลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการ

ดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนให

เปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซ อคนหนวยลงทนจากผถอ

หนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบก าหนด 90 วนนบแตวนท

สดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ

บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ไมม

4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน : ไมม

4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :


5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคน

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนใหแกประชาชนทวไปในราคาเสนอขายหนวยลงทนและตามระยะเวลาเสนอขาย

ครงแรกทระบในหนงสอชชวน โดยบรษทจดการจะเสนอขายเองและเสนอขายผานผสนบสนนการขายหรอรบซ อคน

หนวยลงทน ทงน หากมการสงซอหนวยลงทนครบตามจ านวนเงนทนจดทะเบยนกอนสนสดระยะเวลาเสนอขาย

บรษทจดการสามารถจะปดการเสนอขาย โดยปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบ

ซอคนหนวยลงทน

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวน

ผสนใจสงซอหนวยลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญทผลงทนควรทราบและเอกสารทเกยวของกบ


การสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนทกวนท าการในระยะเวลา

เสนอขายครงแรก

ส าหรบผลงทนทยงไมเคยมบญชกองทน จะตองเปดบญชกองทนโดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในค าขอ

เปดบญชกองทนพรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชกองทน

5.2.2 เอกสารหลกฐานในการจองซอ

กรณบคคลธรรมดา

(1) ส าเนาบตรประจ าตวประชาชน ซงลงนามรบรองความถกตอง

กรณนตบคคล

(1) ส าเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย

(2) ส าเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท

(3) ตวอยางลายมอชอผมอ านาจลงนามแทนนตบคคลและเงอนไขการลงนาม

(4) ส าเนาบตรประจ าตวประชาชนของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคล

ซงลงนามรบรองส าเนาถกตอง

หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการอาจก าหนดเพมเตมในอนาคต

5.2.3 วธการสงซอหนวยลงทน

ผสนใจสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดดวยตนเองกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคน

หนวยลงทน โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในค าสงซอหนวยลงทนเพอแสดงความจ านงในการสงซอหนวย

ลงทนโดยระบรายละเอยดตาง ๆ ใหครบถวนชดเจน

5.3 การรบช าระและการเกบรกษาเงนคาซ อหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนตองช าระคาซอหนวยลงทนเตมตามจ านวนทระบไวในค าสงซอหนวยลงทน โดยช าระเปนเงนสด

หรอเชค ดราฟต ค าสงจายเงนหรอวธอนใด โดยในกรณทสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการ ผสงซอหนวยลงทนตอง

ขดครอมเฉพาะสงจายเพอเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ. กสกรไทย" ทบรษท

จดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย

บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จ ากด (มหาชน) หรอธนาคารซตแบงก

กรณทสงซอหนวยลงทนผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย ผสงซอหนวยลงทนอาจช าระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต ค าสง

จายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธอนใดทธนาคารสามารถเรยกเกบเงนไดทนท และขดครอมเฉพาะสงจาย

เพอเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในชอกองทน

กรณทสงซอหนวยลงทนผานผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอหนวยลงทนอาจช าระเปนเงน

สด หรอเชค ดราฟต ค าสงจายเงน หรอวธอนใด โดยผสงซอหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะสงจายเพอเขาบญชเงน

ฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ. กสกรไทย" ทบรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย

บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศร


บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงขอมลเกยวกบบญชรบช าระคาซอหนวยลงทนดงกลาว โดยไมถอ

วาปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการ และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ

กรณทผสงซอหนวยลงทนช าระคาสงซอหนวยลงทนดวยวธอนใดทมใชเงนสด ผสงซอหนวยลงทนจะตองลงวนทให

บรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนไดภายในระยะเวลาเสนอขาย

5.4 เงอนไขการสงซอหนวยลงทน

การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนไดรบเงนคา

สงซอหนวยลงทนและไดท ารายการขายหนวยลงทนแลว เพอใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทนและผสงซอหนวย


ลงทนจะไมสามารถยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

ในการสงซอหนวยลงทน เมอผสนใจสงซอหนวยลงทนรายใดประสงคจะสงซอตงแต 30,000,000 บาท (สามสบลาน

บาทถวน) ข นไปตอการสงซอหนวยลงทนในแตละครง ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนจะตองรายงานให

บรษทจดการทราบในทนทกอน

บรษทจดการสงวนสทธทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา

พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถง

กองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมข นและด าเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการปฏเสธการสงซอหนวยลงทน ในกรณทบรษทจดการไดพจารณาแลว

เหนวาการสงซอหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอชอเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคต

ของบรษทจดการ หรอมผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน รวมถงกรณทเมอบรษท

จดการพบวาบรษทจดการจะไมสามารถปฏบตหนาททเกยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการ

ฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได

ในการช าระคาสงซอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนจะตองช าระคาสงซอหนวยลงทนทงจ านวนดวยเงน ยกเวนกรณผถอ

หนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมอนทบรษทจดการเปนผรบผดชอบด าเนนการ เพอซอหนวยลงทนของ

กองทน บรษทจดการอาจด าเนนการใหมการหกกลบกนได

5.5 วธการจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน

หลงจากสนสดระยะเวลาเสนอขายครงแรกหรอปดการเสนอขายแลว บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอ

หนวยลงทน โดยค านวณจากจ านวนเงนทไดรบช าระหารดวยราคาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกโดยจ านวนหนวย

ลงทนทไดรบจดสรรจะค านวณเปนทศนยม 4 ต าแหนง โดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

กรณทผสงซอหนวยลงทนช าระคาสงซอเปนเชค ดราฟต ค าสงจายเงน หรอวธอนใด บรษทจดการจะจดสรรหนวย

ลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนสามารถเรยกเกบ

เงนจากเชค ดราฟต ค าสงจายเงน หรอวธการอนใดไดเรยบรอยแลวและวนทบรษทจดการไดรบเงนคาสงซอหนวย

ลงทนดงกลาวตองเปนวนทอยในระหวางระยะเวลาเสนอขาย หรอตามระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด

ในกรณทจ านวนเงนทระบในค าสงซอหนวยลงทนไมตรงกบจ านวนเงนทบรษทจดการไดรบช าระบรษทจดการจะ

จดสรรหนวยลงทนใหตามจ านวนเงนทไดรบช าระเปนเกณฑ

ในกรณทมการสงซอหนวยลงทนเกนกวามลคาโครงการทจดทะเบยนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการ

จะจดสรรหนวยลงทนตามเกณฑวรรคหนงและวรรคสองของขอน โดยใชหลกการ "สงซอกอนไดกอน" ตามวนและเวลา

ทไดรบค าสงซอหนวยลงทน ในกรณสงซอหนวยลงทนพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษท

จดการจะจดสรรจ านวนหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนดงกลาวตามสดสวนจ านวนหนวยลงทนทสงซอ (Pro

Rata) ใหแกผสงซอหนวยลงทนพรอมกนนน

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการ

จดสรรในกรณดงกลาว จะท าใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวย

ลงทน ตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน เรอง หลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวม

และหนาทของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอ

ความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจ าเปนตองแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบลวงหนา

บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณ

ดงกลาวมผลกระทบตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอ

การลงทนของกองทนหรอผถอหนวยลงทนรวมถงกรณทเมอบรษทจดการพบวาบรษทจดการจะไมสามารถปฏบต

หนาททเกยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance

Act (FATCA) ได


5.6 การคนเงนคาสงซอหนวยลงทน

เมอสนสดระยะเวลาการเสนอขายครงแรกแลวหากปรากฏวาบรษทจดการไมสามารถจ าหนายหนวยลงทนใหแกผท

ไดรบการเสนอขายหนวยลงทนไดถง 35 ราย หรอในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคล

เดยวกนใดเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศของ

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะยตการจ าหนายหนวยลงทนและจะคนเงนคาสงซอหนวยลงทนและ

ผลประโยชนใดๆ ทเกดข นจากเงนทไดรบจากการจ าหนายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอ โดยการโอนเงนหรอช าระ

เปนเชคตามทผสงซอหนวยลงทนระบไวในค าขอเปดบญชภายใน 1 เดอน นบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาเสนอ

ขาย หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนคาสงซอหนวยลงทนและผลประโยชนภายในก าหนดเวลาดงกลาวไดอน

เนองมาจากความผดพลาดของบรษทจดการ บรษทจดการจะช าระดอกเบยในอตราไมต ากวารอยละ 7.50 ตอป

นบตงแตวนถดจากวนทครบก าหนดระยะเวลา 1 เดอนใหแกผสงซอหนวยลงทนดวย ทงน เวนแตส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะพจารณาผอนผน หรอสงการเปนอยางอน

ในกรณทผสงซอหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาทงหมดหรอบางสวนในกรณอนนอกเหนอจากกรณ

ขางตน บรษทจดการจะด าเนนการคนเงนสวนทไมไดรบการจดสรรพรอมผลประโยชนใด ๆ ทเกดข น (ถาม) ใหแกผ

สงซอหนวยลงทน โดยการโอนเงนหรอช าระเปนเชคตามทผสงซอหนวยลงทนระบไวในค าขอเปดบญชภายใน 1 เดอน

นบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาเสนอขาย

เพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจยตการเสนอขายหนวยลงทนในระหวางเสนอขายหนวย

ลงทนครงแรก หรอเลกกองทนภายในระยะเวลา 15 วน นบตงแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม เมอพจารณาเหนวา

ไมสามารถลงทนเพอใหไดผลตอบแทนทเหมาะสม หรอสภาวะตลาดมการเปลยนแปลง กรณเลกกองทนบรษทจะ

ด าเนนการรบซ อคนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนภายใน 1 เดอนนบตงแตวนท าการซอขายหนวยลงทน

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

- ATM

- Internet

- Tele-Bank


- ไปรษณย


- หกบญช

6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.2.1 บรษทจดการ

ผสงซอหนวยลงทนสามารถขอรบเอกสารการสงซอหนวยลงทนและสงซอหนวยลงทนไดดวยตนเองกบบรษทจดการ

โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในค าสงซอหนวยลงทนเพอแสดงความจ านงในการซอหนวยลงทน

การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดรบเงนคาสงซอหนวยลงทนและไดท ารายการขายหนวยลงทน

แลวเพอใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผสงซอจะไมสามารถยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนได เวนแตไดรบ

อนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

6.2.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน


ผสงซอหนวยลงทนสามารถขอรบเอกสารการสงซอหนวยลงทนและสงซอหนวยลงทนไดดวยตนเองกบผสนบสนนการ

ขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในค าสงซอหนวยลงทนเพอแสดงความจ านง

ในการซอหนวยลงทน

การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนไดรบเงนคาสงซอหนวยลงทนและ

ไดท ารายการขายหนวยลงทนแลวเพอใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผสงซอจะไมสามารถยกเลกค าสงซอ

หนวยลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

6.2.3 เอทเอม (ATM)

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนผานระบบเอทเอม โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในค าขอใชบรการซอ

ขายหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกส และปฏบตตามเงอนไขทบรษทจดการระบไวในค าขอใชบรการดงกลาว

ค าสงซอหนวยลงทนผานเอทเอมจะสมบรณตอเมอผถอหนวยลงทนไดท ารายการสงซอและบรษทจดการไดรบเงนคา

สงซอหนวยลงทนแลว เพอบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกค า

สงซอหนวยลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบเอทเอมจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาสงซอหนวยลงทน

ดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนได ใหถอวายงไมมการท ารายการการสงซอหนวยลงทนผานเอทเอมนน

6.2.4 ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking)

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามใน

ค าขอใชบรการซอขายหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกส และปฏบตตามเงอนไขทบรษทจดการระบไวในค าขอใช

บรการดงกลาว

ค าสงซอหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพทจะสมบรณตอเมอผถอหนวยลงทนไดท ารายการสงซอและ

บรษทจดการไดรบเงนคาสงซอหนวยลงทนแลว เพอบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวย

ลงทนจะไมสามารถยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบบรการธนาคารทางโทรศพทจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคา

สงซอหนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนได ใหถอวายงไมมการท ารายการการสงซอหนวยลงทน

ผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพทนน

6.2.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนผานไปรษณยลงทะเบยนได โดยผถอหนวยลงทนจะตองปฏบตตามเงอนไขท

บรษทจดการก าหนด

ค าสงซอหนวยลงทนทสงมายงบรษทจดการผานไปรษณยลงทะเบยนนนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดรบเงนคา

สงซอหนวยลงทนแลว เพอบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกค า

สงซอหนวยลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ ทงน บรษทจดการจะท ารายการขาย

หนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนทไดรบทางไปรษณยลงทะเบยนในวนท าการถดจากวนทบรษทจดการไดรบค าสง

ซอหนวยลงทนและไดรบเงนคาสงซอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

6.2.6 อนเทอรเนต (Internet)

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนผานอนเทอรเนต โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในค าขอใชบรการซอขาย

หนวยลงทนผานสออเลกทรอนกส และปฏบตตามเงอนไขทบรษทจดการระบไวในค าขอใชบรการดงกลาว

ค าสงซอหนวยลงทนทางอนเทอรเนตจะสมบรณตอเมอผถอหนวยลงทนไดท ารายการสงซอและบรษทจดการไดรบเงน

คาสงซอหนวยลงทนแลว เพอบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลก

ค าสงซอหนวยลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบอนเทอรเนตจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาสงซอหนวยลงทน

ดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนไดใหถอวายงไมมการท ารายการการสงซอหนวยลงทนผานอนเทอรเนตนน

6.2.7 โทรสาร


บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนทางโทรสารได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในค าขอใชบรการซอขาย

หนวยลงทนทางโทรสารและปฏบตตามเงอนไขทบรษทจดการระบไวในค าขอใชบรการดงกลาว

ค าสงซอหนวยลงทนทสงมายงบรษทจดการทางโทรสารนนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดรบค าสงซอหนวยลงทน

และเงนคาสงซอหนวยลงทนเพอใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน โดยผสงซอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกค า

สงซอหนวยลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

6.2.8 การซอหนวยลงทนแบบสม าเสมอ (Saving Plan)

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารหรอโดยวธการอนใดทบรษทจดการ

ก าหนดข นเพอซอหนวยลงทนโดยอตโนมตเปนประจ าตามชวงระยะเวลา (การสงซอหนวยลงทนแบบสม าเสมอ) ทงน

ตามเงอนไข วธการ และมลคาซอหนวยลงทนขนต าทบรษทจดการจะก าหนดข นตอไป และบรษทจดการจะระบเงอนไข

ดงกลาวไวในค าสงซอหนวยลงทนแบบสม าเสมอ ผสงซอหรอผถอหนวยลงทนอาจสงซอหนวยลงทนอยางสม าเสมอโดย

ลงนามในค าขอใชบรการไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

ค าสงซอหนวยลงทนแบบสม าเสมอจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดรบเงนคาสงซอหนวยลงทนและไดท ารายการขาย

หนวยลงทนแลว เพอบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนไดและผสงซอหรอผถอหนวยลงทนจะไมสามารถ

ยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

บรษทจดการถอวาผสงซอหรอผถอหนวยลงทนทตกลงใชบรการสงซอหนวยลงทนแบบสม าเสมอยอมรบและผกพน

ตามเงอนไขและวธการทก าหนดไวในค าขอใชบรการ และหรอทจะแกไขเพมเตมเปลยนแปลงตอไปในภายหนา

6.2.9 สออเลกทรอนกสอนใด

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสอนใดได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในค าขอใช

บรการซอขายหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกส และปฏบตตามเงอนไขทบรษทจดการระบไวในค าขอใชบรการ

ดงกลาว

ค าสงซอหนวยลงทนทางสออเลกทรอนกสอนใดจะสมบรณตอเมอผถอหนวยลงทนไดท ารายการสงซอและบรษท

จดการไดรบเงนคาสงซอหนวยลงทนแลว เพอบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไม

สามารถยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

อยางไรกตาม หากมขอขดของของสออเลกทรอนกสจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาสงซอหนวยลงทน

ดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนไดใหถอวายงไมมการท ารายการการสงซอหนวยลงทนผานสอ

อเลกทรอนกสอนใดนน

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงวธการสงซอหนวยลงทนตามทระบในขอ 6.2 โดย

ไมถอวาปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการ และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ โดยจะแสดงขอมลทเปนปจจบนใน

หนงสอชชวนสวนสรปสาระส าคญทจะท าข นในแตละรอบระยะเวลาบญช

6.3 การรบช าระและการเกบรกษาเงนคาซ อหนวยลงทน

6.3.1 บรษทจดการ

เมอผสนใจสงซอกรอกรายละเอยดในค าสงซอหนวยลงทน ผสงซอตองช าระคาซ อหนวยลงทนเตมตามจ านวนทระบไว

ในค าสงซอหนวยลงทน โดยช าระเปนเงนสด หรอช าระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอนเฉพาะส านกหก

บญชกรงเทพมหานคร ดราฟต ตวแลกเงน ค าสงจายเงนหรอวธอนใดทบรษทจดการยอมรบ โดยในกรณทช าระคา

สงซอหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ตวแลกเงน หรอค าสงจายเงน ผสงซอตองขดครอมเฉพาะสงจายเพอเขาบญชกระแส

รายวนในนาม “บญชจองซอกองทน บลจ. กสกรไทย” ทบรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.

ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศร


6.3.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน


กรณสงซอผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย ผสงซอตองช าระคาซ อหนวยลงทนเตมตามจ านวนทระบไวในค าสงซอหนวย

ลงทน โดยช าระเปนเงนสด หรอช าระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอนเฉพาะส านกหกบญช

กรงเทพมหานคร ดราฟต ค าสงจายเงน หรอวธอนใดทผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนยอมรบ โดยใน

กรณทช าระคาซ อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต หรอค าสงจายเงน ผสงซอตองขดครอมเฉพาะสงจายเพอเขาบญชเงน

ฝากกระแสรายวนในชอกองทน

กรณสงซอผานผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอตองช าระคาซอหนวยลงทนเตมตามจ านวน

ทระบไวในค าสงซอหนวยลงทน โดยช าระเปนเงนสด หรอช าระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอนเฉพาะ

ส านกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต ค าสงจายเงน หรอวธอนใด ทผสนบสนนการขายหรอรรบซ อคนหนวยลงทน

ยอมรบ โดยในกรณทช าระคาซอหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต หรอค าสงจายเงน ผสงซอตองขดครอมเฉพาะสงจายเพอ

เขาบญชกระแสรายวนในนาม “บญชจองซอกองทน บลจ. กสกรไทย” ทบรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกร

ไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคาร

กรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จ ากด (มหาชน) หรอธนาคารซตแบงก

เมอบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนอนทมใช บมจ. ธนาคารกสกรไทย ไดท ารายการ

ตามค าสงซอหนวยลงทนแลว จะน าเงนทผลงทนช าระคาซ อหนวยลงทนดงกลาวเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในชอ

กองทน

6.3.3 เอทเอม (ATM)

เมอผถอหนวยลงทนท ารายการซอหนวยลงทนผานเอทเอม ธนาคารจะด าเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจ านวนทผ

ถอหนวยลงทนระบไวในการท ารายการแตละครง และโอนเงนจ านวนดงกลาวมายงบญชทบรษทจดการก าหนดข น

6.3.4 ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking)

เมอผถอหนวยลงทนท ารายการซอหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท ธนาคารจะด าเนนการหกเงนใน

บญชเงนฝากในจ านวนทผถอหนวยลงทนระบไวในการท ารายการแตละครง และโอนเงนจ านวนดงกลาวมายงบญชท

บรษทจดการก าหนดข น

6.3.5 ไปรษณย

เมอผถอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในค าสงซอหนวยลงทนและสงใหบรษทจดการผานไปรษณยลงทะเบยน ผถอ

หนวยลงทนตองช าระคาซอหนวยลงทนเตมตามจ านวนทระบไวในค าสงซอหนวยลงทน โดยช าระเปนเชค ดราฟต ตว

แลกเงน ค าสงจายเงนหรอวธอนใดทบรษทจดการยอมรบ โดยในกรณทช าระคาสงซอหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ตว

แลกเงน หรอค าสงจายเงน ผถอหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะสงจายเพอเขาบญชทบรษทจดการก าหนดข น

6.3.6 อนเทอรเนต (Internet)

เมอผถอหนวยลงทนท ารายการซอหนวยลงทนผานอนเทอรเนต ธนาคารจะด าเนนการหกเงนในบญชเงนฝากใน

จ านวนเงนทผถอหนวยลงทนระบไวในการท ารายการแตละครง และโอนเงนจ านวนดงกลาวมายงบญชทบรษทจดการ

ก าหนดข น

6.3.7 โทรสาร

เมอผสนใจสงซอกรอกรายละเอยดในค าสงซอหนวยลงทนและสงบรษทจดการจะผานโทรสาร ผสงซอตองช าระคาซอ

หนวยลงทนเตมตามจ านวนทระบไวในค าสงซอหนวยลงทน โดยช าระเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจอง

ซอกองทน บลจ. กสกรไทย" ทบรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.

ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จ ากด

(มหาชน) หรอธนาคารซตแบงกและสงหลกฐานการช าระคาสงซอหนวยลงทนไปยงบรษทจดการพรอมค าสงซอหนวย

ลงทน

6.3.8 การซอหนวยลงทนแบบสม าเสมอ (Saving Plan)

ส าหรบผสงซอหรอผถอหนวยลงทนทใชบรการสงซอหนวยลงทนอยางสม าเสมอดวยวธหกบญชเงนฝากธนาคาร

ธนาคารจะด าเนนการหกเงนในบญชเงนฝากตามจ านวนทผสงซอหรอผถอหนวยลงทนระบไวในค าสงซอหนวยลงทน


แบบสม าเสมอ ตามระยะเวลาทก าหนด และโอนเงนจ านวนดงกลาวมายงบญชทบรษทจดการก าหนดข น

ส าหรบผสงซอหรอผถอหนวยลงทนทใชบรการสงซอหนวยลงทนอยางสม าเสมอดวยวธการอนใดทบรษทจดการ

ก าหนดข นนน ผสงซอหรอผถอหนวยลงทนตองช าระคาซอหนวยลงทนเตมตามจ านวนทระบไวในค าสงซอหนวยลงทน

แบบสม าเสมอตามระยะเวลาทก าหนด โดยช าระเปนเงนสด หรอช าระเปนเชค ดราฟต ตวแลกเงน ค าสงจายเงนหรอ

วธอนใดทบรษทจดการยอมรบ โดยในกรณทช าระคาสงซอหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ตวแลกเงน หรอค าสงจายเงน

ตองขดครอมเฉพาะสงจายเพอเขาบญชทบรษทจดการก าหนดข น

6.3.9 สออเลกทรอนกสอนใด

เมอผถอหนวยลงทนท ารายการซอหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสอนใด ธนาคารหรอผใหบรการจะด าเนนการหก

เงนในบญชเงนฝากในจ านวนเงนทผถอหนวยลงทนระบไวในการท ารายการแตละครง และโอนเงนจ านวนดงกลาว

มายงบญชทบรษทจดการก าหนดข น

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงขอมลเกยวกบบญชรบช าระคาซอหนวยลงทนตามท

ระบในขอ 6.3 โดยไมถอวาปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการ และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ โดยจะแสดง

ขอมลทเปนปจจบนในหนงสอชชวนสวนสรปสาระส าคญทจะท าข นในแตละรอบระยะเวลาบญช

6.4 การจดสรรหนวยลงทน

บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอ โดยค านวณจากจ านวนเงนทไดรบช าระหารดวยราคาขายหนวยลงทน

ณ สนวนทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนไดรบช าระเงนคาซ อหนวยลงทนเตมจ านวน

จ านวนหนวยลงทนทไดรบจดสรรจะค านวณเปนตวเลขทศนยม 5 ต าแหนงและใชผลลพธเปนตวเลขทศนยมต าแหนงท

4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

กรณทผสงซอช าระคาซ อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ตวแลกเงน ค าสงจายเงน หรอวธอนใด บรษทจดการจะจดสรร

หนวยลงทนใหแกผสงซอ โดยใชราคาขายหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคน

หนวยลงทนไดรบค าสงซอหนวยลงทนและรบช าระคาซ อหนวยลงทน รวมถงไดท ารายการซอหนวยลงทนนนแลว

บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนทไดรบการจดสรรแลวในทะเบยนผถอหนวยลงทนของกองทนในวนท าการถด

จากวนท าการทค านวณราคาขายหนวยลงทน อยางไรกตามกรณทผสงซอช าระคาซอหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ตว

แลกเงน ค าสงจายเงน หรอวธอนใด สทธในหนวยลงทนจะเกดข นเมอบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนจากเชค

ดราฟต ตวแลกเงน ค าสงจายเงนหรอวธอนใดไดเรยบรอยแลว ในกรณทบรษทจดการไมสามารถเรยกเกบเงนจากเชค

ดราฟต ตวแลกเงน ค าสงจายเงนหรอวธอนใดไดไมวาจะดวยเหตใดกตาม บรษทจดการจะยกเลกจ านวนหนวยลงทนท

จดสรรแลว

ในกรณทจ านวนเงนทระบในใบค าสงซอหนวยลงทนไมตรงกบจ านวนเงนทบรษทจดการไดรบช าระ บรษทจดการจะ

จดสรรหนวยลงทนใหตามจ านวนเงนทไดรบช าระเปนเกณฑ

ในกรณทการสงซอมผลใหจ านวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจ านวนหนวยลงทนทจดทะเบยนกบส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนเทาทสามารถจดสรรไดใหแกผสงซอตามสดสวนจ านวน

หนวยลงทนทสงซอ

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการ

จดสรรในกรณดงกลาว จะท าใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวย

ลงทน ตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน เรอง หลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวม

และหนาทของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอ

ความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจ าเปนตองแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบลวงหนา

6.5 การคนเงนคาซ อหนวยลงทน

บรษทจดการจะด าเนนการคนเงนพรอมดอกเบย (ถาม) ใหแกผสงซอ ในกรณทผสงซอไมไดรบการจดสรรไมวา

ทงหมดหรอบางสวน โดยการโอนเงนหรอช าระเปนเชคตามทผสงซอหนวยลงทนระบไวในค าขอเปดบญชภายใน 15

วนนบจากวนทบรษทจดการไมสามารถจดสรรหนวยลงทนหรอวนทยตโครงการแลวแตกรณ


6.6 เงอนไขการขายหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทน โดยมมลคาขนต าในการสงซอตามทระบไวในโครงการ อยางไรกตาม

บรษทจดการสงวนสทธในการใหท ารายการสงซอหนวยลงทนโดยมมลคาขนต านอยกวาทระบไวในโครงการในบาง

กรณได เพอรองรบรายการสงเสรมการขายและบรการตางๆของบรษทจดการ โดยข นอยกบดลพนจของบรษทจดการ

การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนไดรบเงนคาซ อ

หนวยลงทนและไดท ารายการขายหนวยลงทนแลวเพอใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผสงซอจะไมสามารถ

ยกเลกค าสงซอหนวยลงทนไดเวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

เมอผสงซอรายใดประสงคจะซอหนวยลงทนตอการซอในแตละครง ตงแต 30,000,000 บาท (สามสบลานบาทถวน)

ข นไป หรอจ านวนอนใดทจะระบไวในหนงสอชชวน ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนจะตองรายงานให

บรษทจดการทราบในทนทกอน ซงหากมการเปลยนแปลงจ านวนทระบไวในหนงสอชชวนดงกลาว บรษทจดการจะแจง

ใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

บรษทจดการขอสงวนสทธในการปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนใด ๆ ในกรณทบรษทจดการ

พจารณาแลวเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอ

ตอชอเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ

ในการช าระคาสงซอหนวยลงทน หากเปนกรณทผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนใด ๆ ทบรษทจดการ

เปนผรบผดชอบด าเนนการเพอซอหนวยลงทนของกองทนน บรษทจดการอาจด าเนนการใหมการหกกลบกนได

ในกรณทบญชกองทนใดไมมมลคาคงเหลอในบญช และบญชนนไมมการตดตอขอใชบรการเปนเวลานานตดตอกนเกน

1 ป บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดบญชดงกลาวโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเรยกคนสมดบญชแสดงสทธ ในกรณทบรษทจดการท าการปดบญชกองทนไมวาดวย

เหตใด ๆ

บรษทจดการสวงนสทธทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา

พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถง

กองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมข นและด าเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

6.7 วนและเวลาท าการขายหนวยลงทน

บรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทนจะท าการขายหนวยลงทนในวนท าการถดจากวนท

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.รบจดทะเบยนกองทนทรพยสนเปนกองทน ตงแตเวลาเรมท าการของบรษทจดการ

หรอผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนถงเวลา 15.30 น. ของทกวนท าการซอขาย รวมทงอาจท าการขาย

หนวยลงทนผานโทรสาร เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเทอรเนต และสออเลกทรอนกสอนใด

ส าหรบการสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการไดรบหลงเวลา เวลา 15.30 น. ของวนท าการซอขายใด บรษทจดการจะ

ท ารายการขายหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนนนในวนท าการซอขายถดไป

ส าหรบการสงซอหนวยลงทนผานไปรษณย บรษทจดการจะท ารายการขายหนวยลงทนในวนท าการซอขายแรกถดจาก

วนท าการทบรษทจดการไดรบค าสงซอและไดรบเงนคาสงซอครบถวนแลว

บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงระยะเวลาในการขายหนวยลงทน โดยจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถง

การเปลยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอ

รบซ อคนหนวยลงทนและทเวบไซตของบรษทจดการ

6.3. การสงซอหนวยลงทน :

7. การรบซอคนหนวยลงทน :


7.1. ชองทางการรบซ อคนหนวยลงทน :

- ATM

- Internet

- Tele-Bank




- หกบญช

7.2. รายละเอยดชองทางการรบซ อคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.3. วธการรบซ อคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน

7.4. รายละเอยดวธการรบซ อคนหนวยลงทนเพมเตม :

สงขายคนหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทน โดยมมลคาขนต าในการสงขายคนตามทระบไวในโครงการ

อยางไรกตาม บรษทจดการสงวนสทธในการใหท ารายการสงขายคนหนวยลงทนโดยมมลคาขนต านอยกวาทระบไวใน

โครงการในบางกรณได เพอรองรบรายการสงเสรมการขายและบรการตางๆของบรษทจดการ โดยข นอยกบดลพนจ

ของบรษทจดการ

7.4.1 การรบซ อคนหนวยลงทน

(1) บรษทจดการ

บรษทจดการจะรบซ อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนจะตองกรอกขอความในค าสงขายคน

หนวยลงทน ระบรายละเอยดและความจ านงใหครบถวนชดเจน แลวน าค าสงขายคนหนวยลงทนพรอมเอกสาร

หลกฐานประกอบ (ถาม) ไปยนตอบรษทจดการเพอขายคนหนวยลงทน

ค าสงขายคนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดรบค าสงขายคนหนวยลงทนและไดท ารายการรบซอคนหนวยลงทนแลว

ผสงขายคนไมสามารถยกเลกค าสงขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

(2) ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทนจะรบซ อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนจะตอง

กรอกขอความในค าสงขายคนหนวยลงทน ระบรายละเอยดและความจ านงใหครบถวนชดเจน แลวน าค าสงขายคน

หนวยลงทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบ (ถาม) ไปยนตอผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทนเพอขายคน


ค าสงขายคนจะสมบรณตอเมอผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทนไดรบค าสงขายคนหนวยลงทนและไดท า

รายการรบซ อคนหนวยลงทนแลว ผสงขายคนไมสามารถยกเลกค าสงขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความ

เหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

(3) เอทเอม (ATM)

บรษทจดการอาจรบค าสงขายคนหนวยลงทนผานเอทเอม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษท

จดการก าหนด


(4) ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking)

บรษทจดการอาจรบค าสงขายคนหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท โดยเปนไปตามหลกเกณฑ

เงอนไขและวธการทบรษทจดการก าหนด

(5) อนเทอรเนต (Internet)

บรษทจดการอาจรบค าสงขายคนหนวยลงทนผานอนเทอรเนต โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษท


(6) โทรสาร

บรษทจดการอาจเปดรบค าสงขายคนหนวยลงทนผานโทรสารได ในกรณทบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว ผถอ

หนวยลงทนสามารถแสดงความจ านงทจะสงค าสงขายคนหนวยลงทนไปยงบรษทจดการผานโทรสาร โดยกรอก

แบบฟอรมระบความจ านงดงกลาวพรอมแนบเอกสารหลกฐานทบรษทจดการก าหนด ทงน ผถอหนวยลงทนทแสดง

ความจ านงทจะสงค าสงขายคนหนวยลงทนผานโทรสาร ยอมรบและผกพนการท ารายการรบซ อคนทบรษทจดการ

ด าเนนการตามค าสงขายคนทไดรบทางโทรสารแลว

ค าสงขายคนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดรบค าสงขายคนหนวยลงทนและไดท ารายการรบซอคนหนวยลงทนแลว

ผสงขายคนไมสามารถยกเลกค าสงขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

(7) สออเลกทรอนกสอนใด

บรษทจดการอาจรบค าสงขายคนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสอนใดได โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและ

วธการทบรษทจดการก าหนด

ทงน กอนเรมใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศทส านกงานของบรษท

จดการ และผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทน

(8) การขายคนหนวยลงทนแบบสม าเสมอ

บรษทจดการอาจรบค าสงขายคนหนวยลงทนแบบสม าเสมอได โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษท



จดการ และผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทน

7.4.2 การช าระเงนคารบซ อคนหนวยลงทน

บรษทจดการจะช าระเงนคารบซ อคนหนวยลงทนใหแกผขายคนภายใน 5 วนท าการนบแตวนท าการทค านวณราคารบ

ซอคนหนวยลงทนตามวธการทระบไวในค าขอเปดบญชกองทน และ/หรอวธการอนใดทบรษทจดการยอมรบเพอ

อ านวยความสะดวกใหผถอหนวยลงทนในอนาคต เชน E-Wallet เปนตน ทงน กรณทบรษทจดการจดใหมชองทางการ

รบช าระเงนคาขายคนเพมเตม บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยทราบลวงหนาในเวบไซตของบรษทจดการ

7.4.3 การจดสรรเงนใหแกผสงขายคนหนวยลงทน

ยกเวนในกรณตามขอ "การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอ "การไมขาย

หรอไมรบซ อคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรอหยดรบค าสงซอหรอค าสง

ขายคนหนวยลงทน" บรษทจดการจะจดสรรเงนใหแกผสงขายคน โดยค านวณจากราคารบซ อคนหนวยลงทน ณ สน

วนทบรษทจดการไดรบค าสงขายคนหนวยลงทนทสมบรณ

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนเปนจ านวนหนวยลงทน บรษทจดการจะค านวณจ านวนเงนทสงขายคนโดยคณ

จ านวนหนวยลงทนดวยราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการรบซ อคนนน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนเปนจ านวนเงน บรษทจดการจะค านวณจ านวนหนวยลงทนทสงขายคนดวยราคา

รบซ อคนหนวยลงทนทค านวณได ณ วนท าการรบซ อคนนน ทงน จ านวนหนวยลงทนทค านวณไดจะเปนตวเลข

ทศนยม 4 ต าแหนง โดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

ค าสงขายคนหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการหรอนายทะเบยนไดตรวจสอบแลววาผสงขายคนมจ านวน

หนวยลงทนตามทะเบยนผถอหนวยลงทนเพยงพอกบจ านวนหนวยลงทนทสงขายคน


ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนและการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนถอตามทะเบยนผ

ถอหนวยลงทนมมลคาต ากวาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า บรษทจดการอาจด าเนนการรบซ อคนหนวยลงทนท

เหลออยทงหมดของผถอหนวยลงทน ทงน ในกรณทบรษทจดการประสงคจะเปลยนแปลงมลคาหนวยลงทนคงเหลอใน

บญชขนต า บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

ในกรณทจ านวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนสงขายคนเกนกวาจ านวนหนวยลงทนทงหมดทผถอหนวยลงทนมอย

ตามทะเบยนผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดตามจ านวน

เทาทปรากฏอยตามทะเบยนผถอหนวยลงทน

บรษทจดการจะจดสรรเงนคารบซ อคนหนวยลงทนตามค าสงขายคนหนวยลงทนทสมบรณซงเปนไปตามเงอนไขขางตน

เทาทบรษทจดการสามารถรบซ อไดจากจ านวนเงนสดของกองทน

บรษทจดการจะยกเลกจ านวนหนวยลงทนทรบซ อคนในทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนท าการถดจากวนทค านวณราคา

รบซ อคนหนวยลงทน

7.5. ระยะเวลาในการรบซ อคน : ทกวนท าการ

7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซ อคน :

บรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทนจะรบซ อคนหนวยลงทนในวนท าการถดจากวนท

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.รบจดทะเบยนกองทนทรพยสนเปนกองทน ตงแตเวลาเรมท าการของบรษทจดการ

หรอผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนถงเวลา 15.30 น. ของทกวนท าการซอขาย รวมทงอาจท าการรบซ อ

คนหนวยลงทนผานโทรสาร เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเทอรเนต และสออเลกทรอนกสอนใด

ส าหรบการสงขายคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดรบหลงเวลา 15.30 น. ของวนท าการซอขายใด บรษทจดการจะท า

รายการรบซ อคนหนวยลงทนตามค าสงขายคนหนวยลงทนนนในวนท าการรบซ อคนถดไป

บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงระยะเวลาในการรบซ อคนหนวยลงทน โดยการเปลยนแปลงดงกลาวจะตอง

เปนการใหประโยชนตอผถอหนวยลงทน และถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว โดยจะประกาศใหผถอหนวย

ลงทนทราบถงการเปลยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศทส านกงานของบรษทจดการและ

ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนและทเวบไซตของบรษทจดการ

7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :


8. การสบเปลยนหนวยลงทน :

8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :

- ATM

- Internet

- Tele-Bank





- หกบญช

8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการอาจจดใหผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนได โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทน

ทราบ โดยปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

บรษทจดการสงวนสทธทจะหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวรกได ในกรณทบรษท

พจารณาเหนวาการหยดรบค าสงสบเปลยนดงกลาวจะเปนประโยชนสงสดตอกองทนและผถอหนวยลงทน โดยบรษท

จดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ อ

คนหนวยลงทน

8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยการกรอกรายละเอยดในค าขอสบเปลยนหนวยลงทนระบ

จ านวนเงนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวย

ลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

(2) สออเลกทรอนกส

บรษทจดการอาจรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในค าขอ

ใชบรการสบเปลยนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกส และปฏบตตามเงอนไขทบรษทจดการระบไวในค าขอใชบรการ

ดงกลาว

อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบสออเลกทรอนกสจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบค าสงสบเปลยน

หนวยลงทนดงกลาวได ใหถอวายงไมมการท ารายการการสบเปลยนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสนน

บรษทจดการถอวาผถอหนวยลงทนทตกลงใชบรการสบเปลยนหนวยลงทนทางสออเลกทรอนกส ยอมรบและผกพน

ตามเงอนไขและวธการทก าหนดไวในค าขอใชบรการ และหรอทจะแกไขเพมเตมเปลยนแปลงตอไปในภายหนาซง

รวมถงการยอมรบความเสยงใด ๆ ทอาจเกดข นอนเนองมาจากความขดของของระบบ


จดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

8.2.2 วนและเวลาในการสบเปลยนหนวยลงทน

กรณสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทน ผถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการหรอ

ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนไดทกวนท าการซอขาย ตามระยะเวลาในการรบซ อคนหนวยลงทน

ส าหรบการสงสบเปลยนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสทบรษทจดการไดรบหลงระยะเวลาในการรบซ อคนหนวย

ลงทนของวนท าการซอขายใด บรษทจดการจะไมท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงสบเปลยนหนวยลงทนนน

กรณสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทน ผถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการหรอ

ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนไดทกวนท าการซอขาย ตามระยะเวลาในการขายหนวยลงทน ส าหรบการ

สงสบเปลยนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกสทบรษทจดการไดรบหลงระยะเวลาขายหนวยลงทนของวนท าการซอ

ขายใด บรษทจดการจะท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป

โดยบรษทจดการจะถอวาวนทบรษทจดการไดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนและไดท ารายการแลว เปนวนทค าสง

สบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนมผลสมบรณ

8.2.3 ราคาขายและรบซ อคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนการถอหนวยลงทน


บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนดงตอไปนเปนเกณฑในการก าหนดราคาขายและราคารบซ อคนหนวยลงทน กรณ

สบเปลยนหนวยลงทน

(1) การก าหนดราคารบซ อคนกรณเปนกองทนตนทาง จะใชราคารบซ อคนหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายท

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนไดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนและบรษทจดการหรอ

ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนไดท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว หกดวยคาธรรมเนยมและ

คาใชจายในการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม)

(2) การก าหนดราคาขายหนวยลงทนกรณเปนกองทนปลายทาง จะใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายท

บรษทจดการจะก าหนดข นเปนการทวไป ทงน วนท าการซอขายดงกลาวจะตองไมเกนวนท าการทกองทนไดรบเงนจาก

กองทนตนทาง โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการและ

ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

8.2.4 สทธในหนวยลงทน

สทธในหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนกองทนปลายทางจะเกดข นเมอกองทนปลายทางไดรบช าระเงนคาซ อหนวย

ลงทนจากกองทนตนทางแลวเทานน

9. การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย

หรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะตองไดรบมตพเศษใหช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสน

อนแทนเงนได

10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวย

ลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดย

ไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตทท าใหกองทนไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาว

อยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) ผถอหนวยลงทนมค าสงขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวา ราคารบซ อคนหนวย

ลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชย

ราคา

การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขางตน บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน

(ก) เลอนก าหนดช าระคาขายคนไดไมเกน 10 วนท าการนบแตวนทผถอหนวยลงทนมค าสงขายคนหนวยลงทนนน

เวนแตไดรบการผอนผนจากส านกงาน

(ข) แจงผถอหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนก าหนดการช าระคาขายคนหนวย

ลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน

(ค) แจงการเลอนก าหนดช าระคาขายคน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบ

ความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอ

ส านกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนด าเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเลอนก าหนดช าระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว


บรษทจดการจะรบซ อคนหนวยลงทนนน โดยจะช าระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามล าดบวนทสงค าสงขายคน

กอนหลง

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซ อคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสง

สบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได ใน

กรณทปรากฏเหตดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณใดกรณหนงดงน โดย

ไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว ซงใหกระท าไดไมเกน 1 วนท าการ เวนแตจะไดรบการผอนผนเวลา

ดงกลาวจากส านกงาน

(ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยาง

สมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม

(ค) มเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

(3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดข น ซงกอใหเกด

ผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยส าคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยทกองทนรวมลงทนไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทน

รวมลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของ

กองทนรวม

(ข) มเหตการณทท าใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และท าใหไมสามารถโอนเงนออกจาก

ประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซงเหต

ดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบค าสงซอหนวยลงทน แกผ

ลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรงดงน

(ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนน ๆ มสวนเกยวของกบการกระท าอยางใดอยางหนง

ดงน

1. การกระท าทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบการปองกนและปราบปรามการ

ฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย

3. การกระท าทเปนการปฏบตตามค าสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอ านาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการกองทนรวมไมสามารถด าเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดใน

สาระส าคญ

(5) อยในระหวางด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการ

จดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนได

ตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการด ารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการ

จดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซ อขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจด

จ าหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา ซงใหกระท าไดไมเกน 3 วน

ท าการ


(6) อยในระหวางด าเนนการเพอเลกกองทนซงจะเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนโดยรวม เมอปรากฏขอเทจจรงท

บรษทจดการพจารณาแลวมความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาจะมการขายคนหนวยลงทนสทธ ณ วนใดวนหนง

เกนกวา 2 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด หรอมยอดรวมการขายคนหนวยลงทนสทธในชวง

ระยะเวลา 5 วนท าการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจ านวนเกนกวา 2 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนท

จ าหนายไดแลวทงหมด

2. เมอปรากฏเหตตามขอ 1 และบรษทจดการกองทนรวมประสงคจะไมขายหรอไมรบซ อคนหนวยลงทน หรอหยด

รบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน ใหบรษทจดการปฏบตดงตอไปน

(1) แจงผถอหนวยลงทนทมค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซ อคนหนวย

ลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 1(1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทน

ทวไปใหทราบถงการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย

(2) รายงานการไมขายหรอไมรบซ อคนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนพรอมทง

แสดงเหตผล และรายงานแผนการด าเนนการของกองทนรวมเปดนนใหส านกงานทราบโดยพลน

(3) ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมไมขายหรอไมรบซ อคนหนวยลงทนหรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวย

ลงทนตามขอ 1(1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนท าการ ใหบรษทจดการกองทนรวมด าเนนการดงน กอนการเปดรบ

ค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน

(ก) รายงานการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วน

ท าการสดทายกอนวนรายงานนนใหส านกงานทราบภายในวนท าการกอนวนเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวย

ลงทน

(ข) แจงใหผถอหนวยลงทนทมค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซ อคนหนวย

ลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคน

หนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซ อคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสง

สบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษท

จดการอาจหยดค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ อคนหนวยลงทนก

ได

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงน

ของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษท

จดการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราวตามระยะเวลา

ทเหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

เงอนไขขอจ ากดการจดสรรหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกน

กวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการก ากบ


ตลาดทน เรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ หรอในกรณท

บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวย

ลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจ าเปนตองแจงใหผสงซอหนวย

ลงทนทราบลวงหนา

ขอจ ากดการโอนหนวยลงทน

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ

หากการโอนหนวยลงทนดงกลาว จะท าใหการถอหนวยลงทนของบคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอ

หนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการตลาดทน ท ทน. 46/2556 เรอง หลกเกณฑเกยวกบ

ขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ หรอบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาทท

เกยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act

(FATCA) ได ทงน ขอก าหนดเกยวกบ FATCA เปนไปตามทก าหนดไวในขอ 20 ของโครงการจดการกองทน เรอง

ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน

14. การจายเงนปนผล :

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล :

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

14.3. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) :

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2)

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 2.6750 ตอป ของมลคาทรพยสน

สทธของกองทนรวม


15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม :

15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :



ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 1.0700 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมดของ

กองทน หกมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยม

นายทะเบยน


ทงน หากกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการเดยวกน (กองทน

ปลายทาง) บรษทจดการจะไมคดธรรมเนยมการจดการซ าซอนกบกองทนปลายทาง โดยจะเปนไปตามกรณตวอยาง

เชน กองทนตนทางม NAV 1,000 ลานบาท โดยไดจดสรรการลงทนไปยงกองทนปลายทางซงอยภายใตการบรหาร

ของบรษทจดการเดยวกน 100 ลานบาท กองทนตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการจาก (1) เงนลงทน

900 ลานบาทในอตราทกองทนตนทางก าหนด และ (2) เงนลงทน 100 ลานบาทในอตราทกองทนปลายทางก าหนด

เปนตน

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :


ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.1070 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมด

ของกองทน หกมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และ

คาธรรมเนยมนายทะเบยน ทงน คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนดงกลาวไดรวมคาธรรมเนยมการรบฝากทรพยสน

ในตางประเทศแลว


15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :


ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.1070 ตอปของมลคาทรพยสน

ทงหมดของกองทน หกมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และ

คาธรรมเนยมนายทะเบยน


15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :

ไมม


15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจ าหนาย :

ไมม



15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ1.3910ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


(1) คาใชจายเพอวตถประสงคในการเสนอหนวยลงทนครงแรก ซงจะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดข นตาม

จ านวนทจายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบ

ประโยชนจากคาใชจายนน ไดแก

(ก) คาใชจายในการจดท าโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจาย

ดานการตลาด การสงเสรมการขาย ตลอดจนการจดสมมนาแนะน ากองทน ทงน คาใชจายขางตนรวมกนจะไมเกนรอย

ละ 1.07 ของจ านวนเงนทนของโครงการ

(ข) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมทเกยวของกบการจดทะเบยนหนวยลงทน และคาใชจายตาง ๆ ทเกดข นจากการ

ปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต.

(ค) คาใชจายทเกยวกบทปรกษากฎหมาย

(ง) คาแปลเอกสารทเกยวกบการเสนอขายหนวยลงทน

(จ) คาใชจายอน ๆ ทเกยวของกบการตดตอกบทปรกษาการลงทนและหรอทปรกษากองทนทอยในตางประเทศ (ถา

ม) เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล คาเดนทาง คาทพก คาเบยเลยง คาประกนการเดนทาง เปนตน

(ฉ) คาใชจายทเกยวของกบการใชหรออางองดชนหลกทรพย เครองหมายการคา และ/หรอเครองหมายบรการของ

ตลาดหลกทรพย และ/หรอของผค านวณและประกาศดชน (Index Provider)

(2) คาใชจายเพอการด าเนนงานของกองทนซงจะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดข นตามจ านวนทจายจรง

โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบผลประโยชนจาก

คาใชจายนนหรอในรอบระยะเวลาบญชทเกดคาใชจายดงกลาวข น ไดแก

(ก) คาใชจายในการจดท าโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจาย

ดานการตลาด การสงเสรมการขายตลอดจนการสมมนาแนะน ากองทน ทงน คาใชจายดงกลาวขางตนรวมกนจะไม

เกนรอยละ 1.07 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

(ข) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมทเกยวของกบการจดทะเบยนเพมหนวยลงทน การแกไขโครงการ และคาใชจายตาง ๆ

ทเกดข นจากการปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต.

(ค) คาใชจายทเกดจากการน าเงนทนของโครงการไปลงทนในตางประเทศตลอดจนคาใชจายตาง ๆ ทเกยวของกบการ

ตดตอกบทปรกษาการลงทนและหรอทปรกษากองทนทอยในตางประเทศ (ถาม) เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสาร

ทางไกล คาเดนทาง คาทพก คาเบยเลยง คาประกนการเดนทาง เปนตน

(ง) คาใชจายอนเกยวเนองจากการลงทนในตางประเทศ เชน คาภาษหก ณ ทจาย หรอภาษอนใดทเกยวของทงใน

ประเทศไทยและตางประเทศ คาใชจายในการรบราคาหลกทรพยเพอใชในการค านวณมลคาทรพยสนสทธและหรอ

สอบทานมลคาทรพยสนสทธ คาใชจายในการจดใหมการค านวณผลการด าเนนงานและระดบความเสยงของการลงทน

เปนตน

(จ) คาใชจายในการสอบบญชซงรวมถงการตรวจสอบทรพยสนทอยในประเทศและตางประเทศ คาทปรกษากฎหมาย

คาใชจายตาง ๆ ทเกดข นจากการปฏบตตามค าสง หรอตามกฎหมาย หรอประกาศของสมาคม

(ฉ) คาจดท า จดพมพและจดสงใบแจงผลการแสดงความจ านง ใบแจงผลการจดสรรหนวยลงทน คาใชจายในการ

จดท าและจดพมพ ค าขอเปดบญชกองทน ใบแสดงความจ านงเพอจองซอหนวยลงทน ใบจองซอหนวยลงทน ค าสงซอ

หนวยลงทน ค าสงขายคนหนวยลงทน บตรตวอยางลายมอชอ หนงสอแสดงสทธในหนวยลงทนเอกสารทเกยวของ คา


จดท า จดพมพ และจดสงหนงสอบอกกลาวรายงานตางๆ สาสนถงผถอหนวยลงทน

(ช) คาจดท า จดพมพ และจดสงเอกสารทเกยวกบการแกไขเปลยนแปลงโครงการ คาใชจายในการลงประกาศใน

หนงสอพมพ การจดประชมผถอหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทน คาใชจายตางๆ ทเกดข นจากการปฏบตตาม

กฎหมาย ก.ล.ต.

(ซ) คาจดท า คาพมพและจดสงหนงสอชชวนและรายงานประจ าปถงผถอหนวยลงทน

(ฌ) คาแปลเอกสารทเกยวกบการด าเนนงานของกองทน

(ญ) คาใชจายทเกยวของกบการใชหรออางองดชนหลกทรพย เครองหมายการคา และ/หรอเครองหมายบรการของ

ตลาดหลกทรพย และ/หรอของผค านวณและประกาศดชน (Index Provider)

(3) คาใชจายและภาษอน ๆ ทเกยวเนองกบการด าเนนงานของกองทนทเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดข น

ตามจ านวนทจายจรง และในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนครงเดยวทงจ านวน ไดแก

(ก) คาเอกสารทะเบยนผถอหนวยลงทน คาเอกสารการลงบญชกองทน

(ข) คาใชจาย (ถาม) ในการด าเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตหนาทหรอเรยกคา

สนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการเพอประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเมอไดรบค าสงจากส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายดานกฎหมายเพอรกษาสทธของกองทน คาใชจายในการตดตามหนของกองทน

(ค) คาใชจายในการรบช าระหนเปนทรพยสนอนแทนการช าระหนดวยเงนตามตราสารแหงหน คาธรรมเนยมศาล

คาธรรมเนยมทนายความ คาใชจายในดานนตกรรม คาประเมนราคา คาจดจ านอง คาปลอดจ านอง คาจดพมพ

เอกสาร คาใชจาย หรอคาธรรมเนยมอนใดทเกยวของกบทางราชการ คาใชจายดานภาษ คาท าประกนภย คาดแล

และเกบรกษาตลอดจนคาใชจายในการจ าหนายจายโอนทรพยสนดงกลาว


ประเทศไทยและตางประเทศ คาใชจายในการรบราคาหลกทรพยเพอใชในการค านวณมลคาทรพยสนสทธและหรอ

สอบทานมลคาทรพยสนสทธ คาใชจายในการจดใหมการค านวณผลการด าเนนงานและระดบความเสยงของการลงทน

เปนตน

(จ) คาใชจายในการรบช าระเงนคาซ อหนวยลงทน คาใชจายในการช าระเงนคารบซ อคนหนวยลงทนหรอเงนปนผล

(ฉ) คาธรรมเนยมธนาคารตาง ๆ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาประกาศใน

หนงสอพมพ คาธรรมเนยมการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ คาประกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงนตรา

ตางประเทศ ทงทเกดข นในประเทศไทยและตางประเทศ คาไปรษณยากรส าหรบหนงสอโตตอบกบผถอหนวยลงทน

คาพาหนะ คาใชจายในการสอสารโตตอบโดยวธอนทมใชทางไปรษณย

(ช) คาใชจายของผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ หรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศเพอเกบรกษาทรพยสน

ในตางประเทศ ซงเมอรวมกบคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนแลว จะตองไมเกนกวาทระบไวในขอคาธรรมเนยม

ผดแลผลประโยชน

(ซ) คาธรรมเนยมและคาใชจายอนๆทเกยวของกบการฝากทรพยสนในตางประเทศ เชน คาธรรมเนยมการโอนเงนใน

ตางประเทศ หรอ คาธรรมเนยมในการท ารายการ คาใชจายของผดแลผลประโยชนในการตดตอกบบคคลภายนอก

เปนตน

(ฌ) คาใชจายตางๆ ในการช าระบญชและเลกกองทน

(ญ) คาใชจายทเกดข นจากการตดตามทวงถาม หรอการด าเนนคดเพอการรบช าระหนใด ๆ ของกองทนรวม

(ฎ) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเกยวกบการช าระราคา รบช าระราคา สงมอบหรอรบมอบหลกทรพย เชน

คาธรรมเนยมธนาคาร คาธรรมเนยมหรอคาใชจายในการใชบรการ settlement advance หรอ contractual

settlement เปนตน

(ฏ) คาใชจายทเกดข นจากผลตางระหวางอตราแลกเปลยนและวธการค านวณคาธรรมเนยมผรบฝากทรพยสนใน

ตางประเทศ กบจ านวนเงนทจายช าระจรง

(4) คาธรรมเนยมทเกยวกบการซอขายหลกทรพยทงในประเทศและตางประเทศ ซงจะรวมอยในตนทนของคาซอ


หลกทรพย เมอมการซอหลกทรพยและจะถกหกจากคาขายหลกทรพยเมอมการขายหลกทรพย อาท

(ก) คาอากรแสตมป

(ข) คาธรรมเนยมหรอคานายหนาการซอขายหลกทรพย

(ค) คาธรรมเนยมการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ คาประกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ

ทงทเกดข นในประเทศไทยและตางประเทศ


ประเทศไทยและตางประเทศ (ถาม)

(จ) คาใชจายในการตดตอซอขายหลกทรพย เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล เปนตน

(5) คาใชจายทเกยวของกบการจดการกองทนซงมไดระบไวในขอ 15.1 ถง 15.2 (ถาม) โดยบรษทจดการจะเรยก

เกบจากกองทนตามจ านวนเงน และเวลาทเกดคาใชจายนนจรง ทงน การเรยกเกบคาใชจายดงกลาวจะไมเกนรอยละ

0.0107 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยบรษทจดการจะเปนผรบผดชอบสวนทเกนกวาอตราทก าหนด

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ไมม


15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซ อคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ไมม


15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) :

15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In) :มแบบหลายเงอนไข


ค าอธบายเงอนไข ดรายละเอยดเพมเตม


บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนในอตราเทากบคาธรรมเนยมการรบซ อคนหนวย

ลงทนของกองทนตนทางหรอคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทางแลวแตอตราใดจะสงกวา

ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะลดหยอน หรอยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาว โดยบรษทจดการจะประกาศ

ใหทราบโดยทวกนและปดประกาศไวทส านกงานของบรษทจดการ

ในกรณทบรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการจะยกเวนคาธรรมเนยมการรบ

ซอคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและยกเวนคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) :มแบบหลายเงอนไข



ค าอธบายเงอนไข ดรายละเอยดเพมเตม


บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนในอตราเทากบคาธรรมเนยมการรบซ อคนหนวย

ลงทนของกองทนตนทางหรอคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทางแลวแตอตราใดจะสงกวา

ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะลดหยอน หรอยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาว โดยบรษทจดการจะประกาศ

ใหทราบโดยทวกนและปดประกาศไวทส านกงานของบรษทจดการ

ในกรณทบรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการจะยกเวนคาธรรมเนยมการรบ

ซอคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและยกเวนคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ


15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ


15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทก าหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม


15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม

ตามทจายจรง


คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชของผซอหนวยลงทน (ถาม) ตามอตราทธนาคารพาณชย หรอสถาบนการเงน

ก าหนดโดยตดจายจากบญชเงนฝากของผซอหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาใชจายอนๆ ทผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนด าเนนการใหผถอ

หนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกตซงเปนกรณทบรษทจดการด าเนนการใหผถอหนวยลงทนทกราย

ตามทจายจรง เชน คาใชจายในการจดแจงการจ าน ากบนายทะเบยน คาแกไขเปลยนแปลงขอมลในทะเบยน เปนตน

โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนดงกลาวทราบ

บรษทจดการสงวนสทธทจะลดหยอน หรอยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอการรบซ อคนหรอการสบเปลยนหนวย

ลงทนใหกบผสงซอหรอผสงขายคนหรอผสงสบปลยนหนวยลงทน หรอลดหยอนหรอยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอ

การรบซ อคนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนใหกบผสงซอหนวยลงทนหรอผสงขายคนหรอผสงสบปลยนหนวยลงทน


ตามประเภทของผลงทน ตามมลคาการซอหนวยลงทน ตามระยะเวลาการถอครองหนวยลงทน หรอการสงซอ หรอสง

ขายคนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนตามเงอนไขทบรษทจดการอาจก าหนดข นในอนาคต หรอลดหยอน หรอยกเวน

คาธรรมเนยมใหกบผถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนของกองทนเพอไปซอหนวยลงทนของกองทนเปดอนซงจดตง

และจดการโดยบรษทจดการ หรอสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงและจดการโดยบรษทจดการเพอซอ

หนวยลงทนของกองทนน ทงน บรษทจดการจะประกาศหลกเกณฑใหทราบโดยทวกน โดยจะปดประกาศไวท

ส านกงานของบรษทจดการ

15.4. วธการค านวณและตดจายคาธรรมเนยม :

บรษทจดการจะค านวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนและคาธรรมเนยมนายทะเบยนทก

วนทมการค านวณมลคาทรพยสนสทธโดยใชมลคาทรพยสนสทธของกองทนในแตละวนทค านวณนนเปนฐานในการ

ค านวณคาธรรมเนยม และจะเรยกเกบจากกองทนโดยการตดจายจากบญชของกองทนเปนรายเดอน

ในกรณทมคาใชจายตามหวขอ 15.2 อนๆ คาใชจายทเกยวเนองกบกองทนตามทระบไวใน (5) บรษทจดการจะ

เปดเผยแยกเปนรายการอยางชดเจนในหนงสอชชวนฉบบขอมลกองทนรวมและในรายงานประจ าป ซงบรษทจดการ

ตองจดท าเมอสนรอบระยะเวลาบญชแตละป

การตดจายคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชทก าหนดโดยสมาคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญาต

แหงประเทศไทย

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

ในกรณทบรษทจดการจะเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

15.5.1 ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ และได

ด าเนนการดงกลาวแลว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงภายใน 3 วนท าการนบแต

วนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว ทงน การเปดเผยขอมลจะกระท าโดยวธการทเหมาะสมอนท าให

มนใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการ หรอ ณ สถานทในการ

ซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาส านกงานคณะกรรมการก.ล.ต.ใหความ

เหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการไดด าเนนการตามขางตนแลว

15.5.2 ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมข นตามทระบไวในโครงการ

บรษทจดการจะค านงถงความสมเหตสมผลกบสภาพปกตทางธรกจและประโยชนของผลงทนเปนส าคญ และจะเปดเผย

ขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมอนท าใหมนใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมล

ดงกลาว โดยอยางนอยจะจดใหมการเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการ และ ณ สถานทในการซอขายหนวย

ลงทนทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ตามหลกเกณฑ


15.5.2.1 ในกรณทบรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมข นไมเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยม

หรอคาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา

3 วนท าการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมข น


15.5.2.2 ในกรณทบรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมข นเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยม

หรอคาใชจายเดม ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดการประสงคจะข นคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย

ดงกลาว บรษทจดการจะด าเนนการตามหลกเกณฑดงน

(ก) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมข นไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว

บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอ

คาใชจายทเพมข นดงกลาว

(ข) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมข นเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษท

จดการตองไดรบมตพเศษ โดยไมจ าเปนตองเปดเผยขอมลตามขอ 15.5.2 วรรคหนง

ทงน การเปลยนแปลงตามขอ 15.5.1 วรรคสอง และ 15.5.2.2 บรษทจดการจะตองแจงใหส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว

15.6. หมายเหต :

คาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนเปนอตราทรวมภาษมลคาเพมแลว ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพม

หรอภาษอนใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของ

กองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว

16. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และ

ราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคา

หนวยลงทน : ในประเทศ

16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑ และวธการทส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

การค านวณมลคายตธรรมของหลกทรพยหรอตราสารทเสนอขายในตางประเทศ บรษทจดการจะใชหลกการโดย

เทยบเคยงกบประกาศสมาคมบรษทจดการลงทน ซงไดรบความเหนชอบจากส านกงาน ก.ล.ต. ทงน บรษทจดการจะ

ใชขอมลลาสดทประกาศหรอไดรบจากสถาบนหรอหนวยงานอนใดทใชอางองอยางเปนทางการ อยางไรกตาม บรษท

จดการอาจเปลยนแปลงแหลงทมาของขอมลอางองไดภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน โดยไมถอวาเปน

การแกไขโครงการ ซงสอดคลองกบประกาศของสมาคมบรษทจดการลงทน คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมถงทจะประกาศแกไขหรอประกาศเพมเตมในอนาคต

ในกรณทมการลงทนในหลกทรพยหรอตราสารทเสนอขายในตางประเทศ โดยมการปองกนความเสยงดานอตรา

แลกเปลยน บรษทจดการจะใชขอมลทใชในการค านวณ มลคายตธรรมของสญญาปองกนความเสยงทไดจาก Bisnews

ในกรณท Bisnews ไมไดประกาศมลคายตธรรมดงกลาว บรษทจดการอาจพจารณาใชมลคายตธรรมจากธนาคาร

พาณชยคคาทไดเขาท าสญญาปองกนความเสยงซงบรษทจดการและผดแลผลประโยชนตกลงรวมกน ทงน บรษท

จดการอาจเปลยนแปลงการใชมลคายตธรรมดงกลาวไดภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน

2. บรษทจดการจะค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ อ

คนหนวยลงทนของวนท าการซอขาย ดงน

(2.1) ค านวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนท าการภายในวนท าการถดไป


(2.2) ค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ อคนหนวยลงทนทกสนวนท าการซอขายหนวยลงทนภายในวนท า

การถดไป ทงน ใหใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคาดงกลาว

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน

2 วนท าการถดไป

(2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ อคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยให

ประกาศภายใน 2 วนท าการถดไป

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดเมอสนวนท าการ

ทค านวณนน

มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ อคนหนวยลงทนทประกาศขางตน ตอง

ไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน

ในกรณทมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน จ านวนหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ อคนหนวย

ลงทนของกองทนเปดไมถกตอง บรษทจดการจะด าเนนการตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ


3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ อคนหนวยลงทน หรอ

จ านวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(3.1) ค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยม

ตามหลกสากล

(3.2) ค านวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

ส าหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณ ราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมต าแหนงท 4 ข น สวนมลคา

หนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคารบซ อคนหนวยลงทนจะตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

(3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ต าแหนงโดยตดทศนยม

ต าแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซ อคนหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2)

(3.4) ค านวณจ านวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดข นจากการค านวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะน าผลประโยชนนนรวมเขาเปน

ทรพยสนของกองทนเปด

4. การค านวณมลคาหลกทรพยและทรพยสนของกองทนในตางประเทศเปนเงนบาท

ส าหรบหลกทรพยและทรพยสนของกองทนในตางประเทศ บรษทจดการจะค านวณมลคาหนวยลงทน ราคาขายหรอ

ราคารบซ อคนหนวยลงทน โดยใชอตราแลกเปลยนถวเฉลยเงนดอลลาร (สรอ./บาท) ระหวางธนาคาร ตามประกาศ

ของธนาคารแหงประเทศไทยวาดวยอตราแลกเปลยนถวเฉลยของธนาคารพาณชย ณ สนวนท าการซอขายนน และใน

กรณทธนาคารแหงประเทศไทยไมไดประกาศอตราแลกเปลยนดงกลาวหรอกรณทบรษทจดการโดยความเหนชอบของ

ผดแลผลประโยชนเหนวาอตราแลกเปลยนนนไมมความเหมาะสม หรอ เพอใหสอดคลองกบประกาศของสมาคมบรษท

จดการลงทน คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทจะประกาศแกไขหรอประกาศเพมเตมใน

อนาคต บรษทจดการอาจพจารณาใชอตราแลกเปลยนทประกาศโดยหนวยงานอนใดแทน หรอตามทมประกาศแกไข

หรอประกาศเพมเตมได

ในกรณทมเหตจ าเปนทท าใหบรษทจดการไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและ

ราคารบซ อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะขอผอนผนการไมค านวณและประกาศตามก าหนดนตอส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในวนท าการถดจากวนทไมสามารถค านวณและประกาศได

บรษทจดการอาจไมค านวณและไมประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ อคนหนวย

ลงทนของกองทนในกรณดงตอไปน

(ก) เมอบรษทจดการไมขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายหนวยลงทน ตามทระบไวใน


โครงการ หรอเปนวนหยดท าการซอขายของกองทน

(ข) เมอมเหตทบรษทจดการตองเลกกองทน โดยใหไดรบการยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตดงกลาว

เมอปรากฏเหตขางตน บรษทจดการจะประกาศการหยดค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและ

ราคารบซ อคนหนวยลงทน ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอ

รบซ อคนทใชในการซอขายหนวยลงทน และบรษทจดการจะรายงานการหยดค านวณมลคาดงกลาวพรอมทงแสดง

เหตผล และรายงานแผนการด าเนนการของกองทนนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซ อคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทนลาสดภายใน 2

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

การประกาศขางตน บรษทจดการจะประกาศทางเวบไซตของบรษท และในกรณทไมสามารถประกาศทางเวบไซตของ

บรษทได บรษทอาจพจารณาประกาศทางชองทางอนทเหมาะสม อาท หนงสอพมพรายวน และจดใหมขอมลดงกลาว

ไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการ

ขายหนวยลงทนทใชในการซอขายหนวยลงทน (ถาม) เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน

บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงชองทางการประกาศแทนการประกาศทางเวบไซตของบรษท

เชน หนงสอพมพรายวนหรอชองทางอนใดทเหมาะสม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และ

บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน

16.4. หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคา

หนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคข นไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะ

จดท าและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนท าการนบแตวนทพบวาราคาหนวย

ลงทนไมถกตอง และจดใหมส าเนารายงานดงกลาวไว ณ ทท าการของบรษทจดการเพอใหส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน

(1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(3) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหต

มาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหง

ประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการค านวณราคา

หนวยลงทนครงตอไป เชน การก าหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนให

ถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคข นไป และคดเปนอตรา

ตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะค านวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบ

ราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตอง และด าเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทน

ทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคข นไป และคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของ

ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(1) จดท ารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนท าการถดจากวนทพบวา


ราคาหนวยลงทนนนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนท าการถดจากวนทค านวณราคา

หนวยลงทนเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนท าการถดจากวนทบรษท

จดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การด าเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมส าเนารายงานตาม (1) ไว ณ ทท าการของบรษทจดการ เพอใหส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลใน

รายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ประกาศชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ปทมการแกไขราคาตาม (2)ในหนงสอพมพ

รายวนอยางนอยหนงฉบบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและแจงเปนหนงสอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนทไดซอหรอขายคนหนวย

ลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา ภายใน 5

วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดท ารายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมทงส าเนา

รายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดท าตาม (1) ใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ภายใน 7 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการ

ชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษท

จดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงส าเนาเอกสารทผดแล

ผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองต ากวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคา

เทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนท

จะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวน

หนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ

เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจ

ควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขาย

หลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซ อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจ านวน

ซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปด

เปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวย

ลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอ

ชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคา

เทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวน

เทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน


(ข) กรณทเปนการรบซ อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจ านวน

ซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนท

จะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวน

หนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ

เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจ

ควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขาย

หลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนง

รอยบาท บรษทจดการอาจน าเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงนใหผถอหนวยลงทน แตถาบคคล

ดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนท าการนบแตวนท

ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม 2(ก)

บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ทเกดข นจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการ

แกไขราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทนและ

ผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจ

ควบคมได

17. ชอผเกยวของ :

17.1. ชอบรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จ ากด

17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)

17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษา :


17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน :

ชอ :

17.5.2. ชอทปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นาย พจน อศวสนตชย

ชอ : นาย พระเดช พงษเสถยรศกด

ชอ : นาย ธนะวฒ พบลยสวสด

ชอ : นางสาว สลลต อาดสวาง

ชอ : นางสาว วนนสา งามบวทอง

ชอ : นาย สวฒน มณกนกสกล

ชอ : นางสาว โสรยา ตนตะสวรรณ

ชอ : นางสาว ธญพร ตงธโนปจย

ชอ : นางสาว พจนรตน ศรพพฒน

ชอ : นางสาว อรสา ชมวสตร

ชอ : นางสาว รงนภา แสงจนทร

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงให

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

17.7. การแตงตงคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

18. รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน

18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท



ไมเกน 1 ป นบแตวนถดจากวนทจดทะเบยนกองทน

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

บรษทจดการสามารถด าเนนการแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการไดดวยวธการดงตอไปน

19.1 ส าหรบการแกไขโครงการในกรณดงตอไปน บรษทจดการอาจขอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความ

เหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทน ทงน ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจก าหนดเงอนไขใหบรษทจดการ

ปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบ

(1) การเปลยนแปลงขอก าหนดเกยวกบการขายและการรบซ อคนหนวยลงทน

(2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมท าใหสทธทผถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง

(3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการ

ลงทน

(4) การค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซ อคน

หนวยลงทน แลวแตกรณ ตาม”ขอ 16 วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสน

สทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง”

(5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (1) (2) (3) และ (4)

การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยส าคญตอผถอหนวยลงทน ไมท าใหผลตอบแทน

และความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยส าคญหรอเปนประโยชนสงสดตอผถอหนวยลงทนทงปวง

19.2 การแกไขเพมเตมโครงการโดยใชวธการขอมตผถอหนวยลงทน หากปรากฎวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษม

จ านวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมต

ไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน

โดยการแกไขโครงการหรอวธการจดการในเรองกระทบสทธของผถอหนวยลงทนทจะตองไดรบมตพเศษ ใหรวมถง

เรองดงตอไปน

(1) การเปลยนแปลงประเภทหรอนโยบายการลงทนของกองทนทท าใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทน

เปลยนแปลงอยางมนยส าคญ

(2) การช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอน

(3) การควบรวมกองทนระหวางกองทนทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk

spectrum) แตกตางกน

(4) การรบช าระหนดวยทรพยสนอนแทนเงน

(5) การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมข นเกนกวาอตรารอยละ 5 ของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดม

ตามทระบไวลาสดในโครงการ

(6) การเปลยนแปลงเงอนไขการประกน ผประกน สทธ หนาท และความรบผดชอบของผประกน หรอการแกไข

เพมเตมสญญาประกนในเรองใดๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (ถาม)

19.3 การแกไขเพมเตมโครงการในกรณดงตอไปน ใหถอวาส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแกไข

เพมเตมโครงการในเรองดงกลาว

(1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมข นในกรณดงน


(ก) การลดมลคาขนต าในการซอหนวยลงทน

(ข) การเพมชองทางในการขายและรบซ อคนหนวยลงทน

(ค) การเพมจ านวนผสนบสนนการขายหรอรบซ อคน

(ง) การเพมความถของการสงค าสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลาซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทน

รวมอยางมนยส าคญ

(จ) การลดเวลาสงค าสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซ อคนหนวยลงทน

(2) การแกไขเพมเตมทตองด าเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว

(3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง

(4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน

(5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมใหเปนไปตามขอ 15.5.1 วรรคสอง

19.4 เวนแตกฎหมายก าหนดเปนอยางอน ในการขอมตของผถอหนวยลงทนครงใด ไมวาจะโดยการจดประชม ผถอ

หนวยลงทนหรอโดยการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทน หากผถอหนวยลงทนเหนวา มตของผถอหนวยลงทนใน

ครงนนไมชอบดวยกฎหมายหรอบรษทหลกทรพยฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา 129/2 หรอฝาฝนหรอไมปฏบต

ตามหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธการทก าหนดตามมาตรา129/3 ผถอหนวยลงทนไมนอยกวาหาคนและมหนวยลงทน

นบรวมกนไดไมนอยกวาหนงในหาของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมนน

จะรองขอใหศาลสงเพกถอนมตของผถอหนวยลงทนครงนนกได แตตองรองขอตอศาลภายในสสบหาวนนบแตวนทผถอ

หนวยลงทนมมตใหแกไข

19.5 สทธในการลงมตกรณกองทนรวมลงทนในกองทนรวมภายใตบรษทจดการเดยวกน (กองทนปลายทาง)

มใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทาง อยางไรกด ในกรณทกองทนปลายทางไมสามารถด าเนนการเพอขอมต

ได เนองจากตดขอจ ากดหามมใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทาง บรษทจดการสามารถขอรบความเหนชอบ

จากส านกงานไดหากไดรบมตเกนกงหนงของผถอหนวยลงทนของกองทนปลายทางในสวนทเหลอ

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอก าหนดใน

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามท

ก าหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129/1 มาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอก าหนดอน ๆ :

20.1. การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะตองถอหนวยลงทนไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลว

ทงหมด ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนท

จ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวา

หนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด และด าเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคล

หรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจ านวนไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน

รวมนนภายในระยะเวลาทประกาศก าหนด หรอด าเนนการเลกกองทนรวมนนทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศ


คณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 46/2556 เรอง หลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวม

และหนาทของบรษทจดการ

20.2. การรบผลประโยชนตอบแทน เนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน

บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทน เพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการ อนเนองจากการใชบรการของ

บคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน

(1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคาในทางเศรษฐกจ และตองเกยวกบบทบาทโดยตรงของ

ความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

(2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลนนบอยครงเกนความจ าเปน เพอใหกองทน

ไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว

ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหนงใหแกกองทนทอยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทจดการ

ตองกระท าดวยความเปนธรรมและค านงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอาจมไวไดของกองทนนนดวย

อยางไรกตาม บรษทจดการไมสามารถรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (Soft

Commission) เพอประโยชนของบรษทจดการได เวนแตเปนการรบผลประโยชนตามเทศกาลทเปนประเพณนยมตาม

แนวทางปฏบตทบรษทจดการประกาศไวภายในบรษท ซงผถอหนวยลงทนอาจขอดแนวทางนไดทบรษทจดการ

20.3 ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act

(ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวก าหนดใหสถาบน

การเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมล

เกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล

สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ

FFI นน นอกจากนยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศก าลงด าเนนการออกกฎหมายทมขอก าหนด

และหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมาย

ตางประเทศทเกยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกก าหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงาน

สรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกน

และบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA ก าหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของ

ลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการก าหนดใหลกคาบางประเภทตองจดท าเอกสารยนยนตนตาม

หลกเกณฑของ FATCA เปนตน

ภายใตขอก าหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ ม

สถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส าคญ

ในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสน

ทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป

และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงน

ลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA

ก าหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอก าหนดของ FATCA (ซงรวมถง

ธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทน) มหนาท

ด าเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนช าระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และ


ผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอก าหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการ

ท าธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจท าใหกองทนรวมไม

สามารถด าเนนการลงทนตอไปได และ/หรอด าเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจท าใหผถอหนวย

ลงทนไมสามารถท ารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการด าเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอ

หนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและ

ขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระ

ผกพนภายใตขอก าหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซง

รวมทงผทเกยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขาย

และรบซ อคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน

(1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมาย

ตางประเทศทเกยวของก าหนด) ใหค ายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการน าสงขอมล (เชน ชอ ทอย

เลขประจ าตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จ านวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จ านวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอ

เงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงใน

และตางประเทศ ตามขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนน าสงขอมล เอกสาร และ/หรอค ายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความ

เกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอท

ก าหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคย

ใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน าสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศท

เกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ด าเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผถอ

หนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมข นหากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

ในกรณทผถอหนวยลงทนปฏเสธการด าเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด

บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจ าเปนและความ

เหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบ

การด าเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดด าเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในค าขอเปดบญช

(1) ไมรบค าสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว

(3) ด าเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช าระคาขายคนหนวยลงทนของผถอ

หนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขด

กบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ด าเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท าใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบ

ประโยชนเพมข น หากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การด าเนนการดงกลาวถอเปนความจ าเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระท า

เพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการด าเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมาย

ตางประเทศทเกยวของอนจะท าใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซง

ในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกด าเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา

(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด)เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอก าหนดเพอรองรบการด าเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไว

ขางตน บรษทจดการ(รวมถงผทเกยวของ) จะด าเนนการตามขอก าหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจน าสง


ขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอด าเนนการอนใดทราชการก าหนด โดยไมจ าเปนตองรองขอตอผถอ


20.4 การซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

บรษทประกนชวตอาจจะใชวธการซอขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (omnibus account)

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนนควบกรมธรรมประกนชวต หรอทเรยกวากรมธรรมประกนชวตควบการ

ลงทนไดภายหลงการเสนอขายครงแรก โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอ ตวแทนหรอนายหนาประกนชวตทบรษท

ประกนชวตก าหนด ทงน การซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอก าหนด และวธปฏบตทแตกตางไป

จากการซอขายกองทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนจงควรศกษารายละเอยดใน

เอกสารประกอบการขายของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนกอนตดสนใจ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเลกการใหบรการทเกยวของกบกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน (Unit-Linked

Life Policy) หรอแกไขเปลยนแปลงเงอนไขรายละเอยด โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวมและถอ

วาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนทงปวงแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนผลงทนทราบ

ลวงหนาอยางนอย 30 วน โดยตดประกาศ ณ ส านกงานของบรษทจดการและบรษทประกนชวต หรอในเวบไซตของ

บรษทจดการ โดยบรษทจดการจะประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหนงฉบบ และปดประกาศไวในทเปดเผย ณ

ทท าการของบรษทจดการและบรษทประกนชวต และบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 15 วน

ขอก าหนดเกยวกบการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมดงน อาจมการเปลยนแปลงไดโดยไมถอวาเปน

การแกไขเพมเตมโครงการ

20.4.1 มลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนต าของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอใน

บญชขนต า

ในการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตนน บรษทจดการไมก าหนดมลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทน

มลคาขนต าของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า

อยางไรกตาม แบบประกนชวตควบการลงทน มสวนทเกยวของกรมธรรมประกน ทผลงทนสามารถใชสทธตาม

กรมธรรมประกนได เชน การเวนคนกรมธรรม และมสทธในการสงซอหนวยลงทน เลอกสดสวนการลงทนแตละ

กองทน การขอสบเปลยนกองทนระหวางสญญา ซงแบบประกนชวตควบการลงทนนมคาใชจายทเกยวของกบ

กรมธรรมประกนชวต เชน คาการประกนภย เปนตน ดงนน บรษทประกนชวตอาจมขอก าหนดในเรองมลคาขนต าของ

การสงซอหนวยลงทน มลคาขนต าของการสงขายคน จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน มลคาหนวยลงทน

คงเหลอในบญชขนต า และจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า ซงอาจแตกตางจากการซอขายหนวยลงทนเพยง

อยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนสามารถศกษาขอก าหนดดงกลาวได ตามเงอนไขทระบไว

ในกรมธรรม และ/หรอ เอกสารประกอบการขายทจดท าโดยบรษทประกนชวต

20.4.2 การเสนอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต

หรอตวแทนทบรษทประกนชวตก าหนด โดยช าระเปนเงนสด หรอวธอนใดทบรษทประกนชวตก าหนด ทงน ระยะเวลา


ในการสงซอจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนทก าหนดไวในโครงการ โดยค าสงซอหนวย

ลงทนจะมผลเมอบรษทประกนชวตไดรบเอกสารและเงนจองซอครบถวน และไดพจารณาอนมตกรมธรรมแลว และจะ

สมบรณตอเมอบรษทจดการไดรบเงนคาสงซอหนวยลงทนและไดท ารายการขายหนวยลงทนแลว เพอใหบรษทจดการ

จดสรรหนวยลงทน โดยผลงทนไมสามารถยกเลกค าสงซอหนวยลงทนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปน

กรณพเศษ

ในกรณการสงซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวต อาจปฏเสธค าสงซอ

หนวยลงทนของผลงทน ในกรณทบรษทจดการ หรอบรษทประกนชวต พจารณาแลวเหนวาการสงซอหนวยลงทน

ดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทน หรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทาง

กฎหมายของบรษทจดการ หรอบรษทประกนชวต และหรอ ค าสงดงกลาวหรอผลงทนเปนบคคลทอาจเขาขายลกษณะ

การกระท าผดการท าธรกรรมฟอกเงน หรอการกอการราย ตามกฎหมายทเกยวของการฟอกเงนและการสนบสนนการ

กอการราย หรอผลงทนเขาเงอนไขเปนบคคลทบรษทประกนชวตมขอสงวนสทธในการพจารณารบประกน

20.4.3 การรบซ อคนหนวยลงทน

(1) ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผาน

บรษทประกนชวต ทงน บรษทประกนชวตอาจก าหนดมลคาขนต าในการขายคนหนวยลงทน เงอนไขในการขายคน

หนวยลงทน วนและเวลาในการขายคนหนวยลงทน วธการน าสงเงนคาขายคนหนวยลงทนเพมเตมตามทระบไวใน

กรมธรรมประกนชวต และหรอเอกสารการขายทผถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาการขาย

คนจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาทก าหนดไวในโครงการ และค าสงขายคนหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทประกนชวต

ไดรบเอกสารหลกฐานครบถวน ตามกฎเกณฑของบรษทประกนชวตนนๆ

ทงน ผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหนวยลงทน สามารถขายคนหนวยลงทนโดยระบเปนจ านวนหนวยลงทน

โดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตามเงอนไขทระบไวในแบบฟอรมหรอในกรมธรรม

(2) การรบซ อคนหนวยลงทนอตโนมต

บรษทประกนชวตอาจด าเนนการขายคนหนวยลงทนอตโนมตเปนประจ าทกเดอนเพอน าคาขายคนหนวยลงทนมา

ช าระคาการประกนภย คาใชจายในการด าเนนการ และคาธรรมเนยมการบรหารกรมธรรม ตามอตราและวธการท

ก าหนดในกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะสรปคาใชจายดงกลาวและจดสงใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ทงน ผถอ

หนวยลงทนสามารถตรวจสอบคาใชจายลาสดไดตามชองทางทบรษทประกนชวตจะเปดเผยในเอกสารประกอบการ

ขายทผถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต

20.4.4 การช าระเงนคารบซ อคนหนวยลงทน

ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทก าหนดไวในโครงการ บรษทจดการจะช าระเงนคารบซ อคนหนวยลงทนใหแก

บรษทประกนชวตภายใน 5 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนท าการทค านวณราคารบซ อคนหนวยลงทน มลคาหนวย

ลงทนและราคาหนวยลงทน ทงน เพอใหเปนไปตามขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการ

ก ากบตลาดทน คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานทเกยวของประกาศก าหนด บรษทประกนชวตมหนาทตอง

ช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนทไดรบจากบรษทจดการใหแกผลงทนทซอประกนชวตควบหนวยลงทนภายใน 5 วนท า

การนบตงแตวนถดจากวนท าการทค านวณราคารบซ อคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทน โดยม


วธการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนซงจะเปนไปตามทบรษทประกนชวตก าหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบ


20.4.5 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน

บรษทจดการจะเปนผออกเอกสารสทธในหนวยลงทนใหกบบรษทประกนชวตภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวย

ลงทน ภายใน 15 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะไม

ออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน อนง

บรษทประกนชวตจะเปนผออกใบยนยนการสงซอหนวยลงทนตามขอ 20.4.2 และการขายคนหนวยลงทนตามขอ

20.4.3(1) ภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใน 30 วนท าการนบตงแตวนถด

จากวนสงซอหรอขายคนหนวยลงทน

20.4.6 การสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนผานบรษทประกนชวต ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม

โดยสงค าสงตามแบบฟอรมทบรษทประกนชวตก าหนด

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกน

ชวตควบการลงทนระหวางกองทนรวมภายใตกรมธรรมประกนชวตตามทบรษทประกนชวตก าหนดไวเทานน โดยตอง

เปนการท ารายการผานบรษทประกนชวต การสบเปลยนการถอหนวยลงทนดงกลาว หมายถง การทบรษทประกนชวต

ขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนง (กองทนเปดตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนง (กองทน

เปดปลายทาง) ใหกบผถอหนวยลงทนตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และเอกสารการเสนอขาย

กรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะเปนผด าเนนการน าเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทาง ซงไดหก

คาธรรมเนยมการขายคนหนวยลงทน (ถาม) เพอน าไปช าระคาซอหนวยลงทนกองทนเปดปลายทาง หรอด าเนนการ

อนใดเพอใหเกดรายการดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน

ทงน การด าเนนการสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรม ซงก าหนดโดยบรษทประกนชวต ม 3 รปแบบสรปไดดงน

(1) การสบเปลยนกองทน คอ การสบเปลยนจากกองทนเปดตนทางกองหนงหรอหลายกองทนไปกองทนเปด

ปลายทางกองหนงหรอหลายกองทนตามความประสงคของผถอหนวยลงทนเปนครงคราว

(2) การสบเปลยนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนเปนประจ าตามค าสงทผถอหนวยลงทนระบใหมการขาย

หนวยลงทนกองทนเปดตนทางกองหนงเพอไปลงทนในกองทนเปดปลายทางอกกองหนงหรอหลายกองทนตามเงอนไข

ทผถอหนวยลงทนแสดงความประสงค

(3) การปรบสดสวนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนโดยอตโนมตตามค าสงในแบบฟอรมทบรษทประกน

ชวตก าหนด ใหมสดสวนการลงทนเปนไปตามทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงค ทงน รปแบบ และเงอนไขใน

การสบเปลยนหนวยลงทนขางตนเปนไปตามทก าหนดในกรมธรรม และเอกสารประกอบการเสนอขายกรมธรรม

ประกนชวตควบการลงทน ซงอาจเปลยนแปลงข นอยกบบรษทประกนชวตแตละแหง ซงจะแจงใหผถอหนวยลงทน

ทราบ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน

แลว


บรษทประกนชวตอาจระงบการสบเปลยนการถอหนวยลงทนทงหมดหรอบางสวนเปนการชวคราว และ/หรอถาวร ใน

กรณทบรษทประกนชวตเหนวาไมเปนประโยชนหรอมผลกระทบในทางลบตอผถอหนวยลงทนหรอกรณทจ านวนทขาย

คนหนวยลงทนตนทางต ากวาจ านวนขนต าทบรษทประกนชวตก าหนดในการสบเปลยนหนวยลงทน

ราคาขายและราคารบซ อคนในการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) กรณเปนกองทนเปดตนทาง การก าหนดราคารบซ อคนหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนเมอสนวนท าการท

บรษทจดการไดรบค าสง และท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยม (ถาม)

(2) กรณเปนกองทนเปดปลายทาง การก าหนดราคาขายหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนเมอสนวนท าการซอขาย

หนวยลงทน บรษทจดการไดรบค าสงซอหนวยลงทนปลายทาง หรอวนท าการซอขายทบรษทประกนระบใหเปนวนท า

การซอหนวยลงทนปลายทาง โดยจะตองเปนวนท าการทบรษทถอวาไดรบช าระเงนคาซ อหนวยลงทนแลว ทงน มลคา

หนวยลงทนทใชค านวณราคาขายและราคารบซ อคนในการสบเปลยนการถอหนวยลงทนขางตนจะตองเปนราคาท

ไดรบการรบรองจากผดแลผลประโยชนแลว

วธการสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงค าสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทประกนชวตทกวนและเวลาท าการตามทบรษท

ประกนชวตก าหนด โดยกรอกรายละเอยด ในแบบฟอรมใหชดเจน ทงน บรษทประกนชวตขอสงวนสทธทจะไม

ด าเนนการสบเปลยนหนวยลงทน หากไมเปนไปตามเงอนไขทบรษทประกนชวตระบไวในแบบฟอรมหรอกรมธรรม

โดยบรษทประกนชวตจะยกเลกค าสงสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวทนท โดยไมจ าเปนตองแจงใหผถอหนวยลงทน

ทราบ

ผลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนการถอหนวยลงทนไมได หากรายการสบเปลยนการถอหนวยลงทนนนไดเสรจสน

สมบรณแลวไมวากรณใดๆทงสน

บรษทประกนชวตจะเปนผจดสงหนงสอยนยนการท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนภายใน 30 วน

ท าการ นบแตวนทไดด าเนนการสบเปลยนหนวยลงทน ส าหรบกรณการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตและการปรบ

สดสวนลงทนอตโนมต บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานยนยนการรบค าสงครงแรก หรอสรปสงเปนรายงานรายป

แลวแตกรณ ทงนผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามสถานะการลงทนไดตามวธทบรษทประกนชวตก าหนด

20.4.7 วนและเวลาในการขาย รบซ อคนหนวยลงทน และสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถซอ ขาย หรอสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทประกนชวตไดทกวนและเวลาท าการทบรษท

ประกนชวตก าหนด ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถท ารายการเกยวกบกองทน ไดแก การซอหนวยลงทน (การช าระ

เบยประกนภยเพมเตมพเศษ) การขายคนหนวยลงทน (การถอนเงนจากบญชกรมธรรมประกนชวต) การสบเปลยน

กองทน การสบเปลยนกองทนอตโนมต และการปรบสดสวนลงทนอตโนมตไดโดยสงค าสงตามแบบฟอรมและปฏบต

ตามหลกเกณฑและเงอนไขทบรษทประกนชวตก าหนด

20.4.8 สทธประโยชนของผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธแตกตางจากผถอหนวยลงทนของกองทนนเพยง

อยางเดยว ดงน


(ก) ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธโอนเปลยนมอหนวยลงทนไมวากรณใด

ทงสน

(ข) ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธน าหนวยลงทนไปจ าน าเปนหลกประกน

(ค) ผถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผเอาประกนภยในการยกเลกการท ากรมธรรมประชวตควบหนวยลงทนภายใน 15

วนหลงจากวนทไดรบกรมธรรมจากบรษทประกนชวต โดยบรษทประกนชวตจะเปนผด าเนนการขายหนวยลงทนกบ

บรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทนตามราคาขายคนหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดรบค าสงขาย

คนและไดท ารายการขายคนหนวยลงทนแลว

(ง) สทธของผถอหนวยลงทนทแตกตางเมอซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต เนองจากบรษทประกนชวตจะท า

หนาทเปนตวแทนในการรวบรวม และน าสงค าสงซอและขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกน

ชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) เชน การไดรบขอมลกองทนอาจลาชากวา

ไดรบจากบรษทจดการโดยตรง เปนตน

(จ) สทธในการรบทราบการจดสรรเบยประกนในการลงทนในกองทนรวม

(ฉ) สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการจากฝายขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

(ช) สทธในการไดรบทราบรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอ

ขายโดยบรษทประกนชวตนน

(ซ) สทธในการรบทราบขอมลเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ ทอย และเลข

ประจ าตวของฝายขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

(ฌ) สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบค าแนะน าเพอซอหนวยลงทน

นน ตลอดจนรบทราบค าเตอนและค าอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

(ญ) สทธในการไดรบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอตอการ

ตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการด าเนนการ เพอการควบกองทนรวม

หรอการรวมกองทนรวม เปนตน

(ฎ) สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทฝายขาย

หนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

(ฏ) สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตออกเปนระยะเวลา 2 ป

(ฑ) สทธในการรองเรยนผานชองทางการรบเรองรองเรยนตามทบรษทก าหนด

บรษทจดการ และบรษทประกนชวต ขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงรายละเอยดสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน

เพอใหสอดคลองกบกฎหมาย กฎระเบยบ และหรอแนวทางปฏบตอน ของ ส านกงานคณะกรรมการก ากบและสงเสรม

การประกอบธรกจประกนภย (คปภ.) ส านกงาน ก.ล.ต. และหรอหนวยงานทมอ านาจอน


20.4.9 การจดสงรายงานใหผถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

(1) การจดสงรายงานหกเดอน และรายงานประจ าปของกองทน

บรษทประกนชวตจะเปนผด าเนนการจดสงรายงานหกเดอน และรายงานประจ าปใหแกผถอหนวยลงทน หลงจากท

ไดรบเอกสารจากบรษทจดการ

(2) รายงานแสดงสถานะการเงนของผถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานแสดงฐานะการเงนใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถ

ตรวจสอบฐานะทางการเงนดงกลาวไดทางโทรศพท หรอชองทางอนทบรษทประกนชวตก าหนด หรอรองขอรายงาน

แสดงฐานะการเงนเพมเตมจากบรษทประกนชวตไดไมเกนเดอนละหนงครงโดยไมเสยคาธรรมเนยม

20.4.10 คาธรรมเนยมทบรษทจดการเรยกเกบจากผถอหนวยลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน

บรษทจดการอาจยกเวนคาธรรมเนยการขายและ/หรอคาธรรมเนยมการรบซ อคนหนวยลงทนส าหรบผถอหนวยลงทน

ทซอกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน อยางไรกตาม บรษทประกนชวตอาจพจารณาเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอ

คาใชจายอนๆ เพมเตมตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนหรอตามทบรษทประกนชวต

ก าหนด

20.5 ความขดแยงทางผลประโยชน

ทงน บรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนอนอาจเกดจาก

นโยบายการลงทนทเปดใหมการลงทนในกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการเดยวกนเพอใหเกดประโยชน

สงสดแกผถอหนวยลงทนของทงกองทนตนทางและกองทนปลายทาง ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบขอมล

ดงกลาวไดท www.kasikornasset.com

20.6 การวางทรพยส าหรบผถอหนวยลงทนทไมมภมล าเนาในประเทศไทย

ในกรณทผถอหนวยลงทนไมมภมล าเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการจะอางองทอยของ

บรษทจดการเปนภมล าเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย


ทอย: 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ชน 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ

10400 โทรศพท 0 2673 3888 โทรสาร 0 2673 3988

21. การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเปลยนให

บรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากส านกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขาง

มากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายได

แลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถด ารงเงนกองทนได ทงน หากมเหต

จ าเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหส านกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการ

กองทนรวมรายใหมจะค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในกรณทมคาใชจายเกดข นจากการ


เปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถ

ด าเนนการไดภายในระยะเวลาทก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเลกกองทนรวมตอไป

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษท

จดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดย

อาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอก าหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย

ประกาศ กฎ หรอค าสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอ

ค าสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดย

ผดแลผลประโยชนมอ านาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนาม

ในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนทงปวง

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการ

กองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดในโครงการจดการ

กองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหง

พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษท

จดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

ขอผกพนกองทนเปดเค ตราสารหน พลส 1

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน


กบ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จ ากด


ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการ

1. บรษทจดการ :


ทอย (ภาษาไทย) : 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ชน 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท

กรงเทพฯ 10400 โทรศพท 0 2673 3888 โทรสาร 0 2673 3988

ทอย (ภาษาองกฤษ) : 400/22 KASIKORNBANK Building, 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road, Samsen

Nai, Phaya Thai, Bangkok 10400 Tel. 0 2673 3888 Fax 02673 3988


1.1 สทธของบรษทจดการ

(1) รบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมการรบซ อคนหนวยลงทน (ถาม) คาธรรมเนยมในการ

จดการกองทนและคาธรรมเนยม คาใชจาย และหรอ เงนตอบแทนอนใด ตามอตราทก าหนดไวในหวขอ

"คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(2) สงวนสทธทจะปฏเสธการจองซอหรอสงซอ หรอสงขาย หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคน หรอค าสง

สบเปลยนหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการ

(3) สงวนสทธทจะเลอนก าหนดการช าระคนเงนคารบซ อคนหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการ

(4) สงวนสทธทจะรบช าระหนเพอกองทนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนแทนการช าระหนดวยเงนสดตามตราสาร

แหงหนตามทระบไวในโครงการ

(5) สงวนสทธทจะช าระคารบซ อคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงนตามหลกเกณฑและวธการท

สมาคมก าหนด

(6) สงวนสทธทจะเรยกคนสมดบญชแสดงสทธ

1.2 หนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ

(1) การจดตง เปลยนแปลง เพมเตมและจดทะเบยนกองทน

(ก) ยนค าขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทน

(ข) ขอรบใบแทนหลกฐานการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนเปดตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสย

คาธรรมเนยมตามอตราทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ในกรณทหลกฐาน ดงกลาวสญหายหรอถกท าลาย

(ค) ด าเนนการเพมจ านวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตามวธการทกฎหมาย ก.ล.ต.ประกาศ ก าหนด

(ง) แจงการแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลว ยกเวนการเพมจ านวนเงนทนจดทะเบยนและการแกไขเพมเตม

จ านวนและมลคาหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนใหแกส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน

5 วนท าการนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน

(จ) เปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอ วธจดการกองทนภายใต หวขอ "วธการแกไขโครงการ

จดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ"

(ฉ) จดท าหนงสอชชวนใหมทกรอบปบญชเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทน ณ วนสนปบญช และสงใหแกส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วน นบแตวนสนปบญชนน

(ช) ประกาศขอมล รายละเอยด การด าเนนการตางๆ ทเกยวกบกองทนตามทกฎหมาย ก.ล.ต. หรอสมาคมก าหนด

(ซ) ด าเนนการเลกกองทนตามหวขอ “การเลกโครงการจดการกองทนรวม” และ “การด าเนนการของบรษทจดการ

เมอเลกโครงการจดการกองทนรวม”

(ฌ) จดใหมการช าระบญชตามหวขอ “การช าระบญชกองทนรวม และวธการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนเมอ


เลกโครงการ”

(2) การบรหารกองทน

(ก) จดการกองทนใหเปนไปตามทระบไวในโครงการทไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการและผถอ

หนวยลงทนอยางเครงครด

(ข) น าเงนของกองทนไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสน หรอหาดอกผลโดยวธอน และซอ ขาย ซอลด ขายลด ไถ

ถอน จ าหนาย สงโอน รบโอน เปลยนแปลง เพมเตมหลกทรพย หรอ ฝาก ถอน ทรพยสนทลงทนไวนนตามทบรษท

จดการเหนสมควร โดยลงทนใหเปนไปตามขอก าหนดของกฎหมาย วตถประสงค และนโยบายการลงทนของโครงการ

ทไดรบอนมต ทงน โดยค านงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนหลก

(ค) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนไวกบผดแลผลประโยชน

(ง) สงผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภาพ จ าหนาย จาย โอน ตลอดจนช าระและรบช าระราคาคา


(จ) จดใหมการรบและจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผถอหนวยลงทนและกองทน

ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนตามทก าหนดไวในหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบ

จากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(ฉ) เบกจายเงนของกองทนส าหรบคาใชจายในการด าเนนงานของกองทน ภายใตหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจาย

ทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(ช) ก าหนดราคาทเปนธรรมของหลกทรพย หรอทรพยสนของกองทน ดวยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเพอ

ใชในการค านวณ ทรพยสนสทธของกองทน ในกรณทบรษทจดการสามารถแสดงใหเหนไดวาวธการค านวณมลคา

ทรพยสนสทธของกองทนตามทก าหนดในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสมาคมไมเหมาะสมกบสภาวการณใน

ขณะทค านวณมลคา

(ซ) เขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนถอหนหรอหลกทรพยอยเทาทจ าเปน เพอรกษา

ประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ฌ) ดแล ตดตาม รกษาสทธของกองทน ด าเนนการฟองรองบงคบคด หรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความ

เสยหาย ทงนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ญ) ขอความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนในการด าเนนการตามขอ “การรบช าระหนเพอกองทนรวมดวยทรพยสน

อน”

(3) การจดท าบญชและการรายงาน

(ก) จดท าบญชแสดงการลงทนของกองทนไวโดยถกตองครบถวน

(ข) จดท ารายงานฐานะการลงทนของกองทนเปนรายวนและจดสงใหผดแลผลประโยชน ภายในทกสนวนท าการนน

(ค) จดท ารายงานการซอขายหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแล

ผลประโยชนภายในทกสนวนท าการนน

(ง) ค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคารบซ อคนหนวยลงทนตามทระบไวในหวขอ “วธการค านวณ

ก าหนดเวลาในการค านวณ และการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน”

(จ) ด าเนนการแกไขราคาขาย และราคารบซ อคนหนวยลงทน และจดท ารายงานตามหวขอ “หลกเกณฑและวธการ

ด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง”

(ฉ) จดท าและจดสงรายงานตามทกฎหมาย ก.ล.ต. ก าหนด

(4) การขายและรบซ อคนหนวยลงทนและงานทะเบยนหนวยลงทน

(ก) จดใหมค าสงจองซอหนวยลงทน ค าสงซอหนวยลงทน ซงมลกษณะเปนไปตามทกฎหมาย ก.ล.ต. ก าหนด

(ข) ขายและรบซ อคนหนวยลงทนตามวธการทระบในโครงการและหนงสอชชวน

(ค) จดสรรหนวยลงทนตามวธการทก าหนดในขอ "วธการจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน" และ "การ

จดสรรเงนใหแกผสงขายคนหนวยลงทน"


(ง) ด าเนนการจดสรรจ านวนหนวยลงทนของกองทนทจะรบซ อคนจากผถอหนวยลงทนตามสวนตามหวขอ “การเลอน

ก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอ “การไมขายหรอไมรบซ อคนหนวยลงทนตาม

ค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน” หรอ “การช าระคารบซ อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน

เงน”

(จ) ด าเนนการยกเลกจ านวนหนวยลงทนทรบซ อคนซงไดรบการจดสรรแลวในวนท าการถดจากวนทบรษทจดการท า

การซอขายหนวยลงทนจ านวนนน

(ฉ) ด าเนนการชดเชยราคาตามหวขอ "หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตอง"

(ช) จดใหมและเกบรกษาไวซงสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑและวธการทกฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศ

ก าหนด

(ซ) เปดบญชกองทนและด าเนนการใหมการจดสงเอกสารแสดงสทธใหแกผสงซอหนวยลงทน

(ฌ) จดใหมรายงานขอมลของกองทนตามทกฎหมาย ก.ล.ต ก าหนด

(ญ) ปดบญชกองทนของผถอหนวยลงทนทมไดท าการซอขายและไมมหนวยลงทนคงเหลออยในบญชกองทนตามท

ระบเงอนไขไวในหวขอ "การรบซอคนหนวยลงทน"

(ฎ) ขอความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนในกรณทจะด าเนนการตามขอ “การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคน

หนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอขอ “การช าระคารบซ อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน

เงน”

(5) การแตงตงบคคลอน

(ก) แตงตงผดแลผลประโยชนซงมคณสมบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทน

และแตงตงผดแลผลประโยชนอนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทก าหนดไวในหวขอ "เงอนไขการ

เปลยนผดแลผลประโยชน" ทงน โดยไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

(ข) แตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทกฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

(ค) แตงตงผสอบบญชทรพยสนทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศวาดวยการให

ความเหนชอบผสอบบญช

(ง) แตงตงผช าระบญชของกองทน เมอยตหรอเลกกองทน ทงนโดยความเหนชอบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(จ) แตงตงหรอด าเนนการเปนนายทะเบยนตามทบรษทจดการเหนสมควร

(ฉ) แตงตงและถอดถอนทปรกษา (ถาม) ทท าหนาทเปนทปรกษาของบรษทจดการโดยความเหนชอบของส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสยคาตอบแทนหรอไมกได

(6) การด าเนนการอน ๆ

(ก) กระท านตกรรม หรอสญญาใดๆ ในนามของกองทน ซงบรษทจดการมอ านาจกระท าไดภายในขอบเขตของ

กฎหมาย

(ข) ปฏบตการอนๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนภายใต

ขอบเขต หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ โดยปฏบตใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาด

หลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ ประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ทง

ทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนาคต

(ค) สทธอนใดตามทกฎหมายก าหนด

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณท

ขอก าหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสง

ดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดด าเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงนน ใหถอวาบรษท

จดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว


เงอนไขการเปลยนบรษทจดการ :

ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยค าสงของส านกงาน หรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญต

หลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหบรษท

จดการกองทนรวมรายใหมเขาท าหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการ

กองทนรวมรายใหม

2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)

ทอย : เลขท 9 ถนนรชดาภเษก กรงเทพมหานคร 10900 โทรศพท 0 2544 3935-7


2.1. สทธของผดแลผลประโยชน

(1) ไดรบคาตอบแทนจากกองทนส าหรบการท าหนาทเปนผดแลผลประโยชนตามสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน

ของกองทน

(2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนตามเงอนไขทก าหนดไวในสญญาดงกลาวโดยไดรบความ

เหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

2.2. หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

(1) หนาทโดยทวไป

(ก) ดแลใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทและความรบผดชอบ ตามทระบไวในโครงการภายใตหวขอ "หนาทและ

ความรบผดชอบของบรษทจดการ" และขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนของกองทนกบบรษทจดการโดยเครงครด

(ข) รบรองความถกตองในการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวย

ลงทนและราคารบซ อคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดค านวณไวแลวตามทก าหนดไวในหวขอ "วธการค านวณ

ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบ

ซอคนหนวยลงทน" ของโครงการ

(ค) ใหความเหนชอบราคาทเปนธรรมของหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทน ในกรณทบรษทจดการแสดงใหเหนวา

การค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนตามทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสมาคม

บรษทจดการลงทนไมเหมาะสมกบสภาวะการณในขณะทค านวณมลคา

(ง) รบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลง และรายงานการชดเชยราคาตามหวขอ "หลกเกณฑและวธการ

ด าเนนการในกรณทราคาขายหนวยลงทนหรอราคารบซ อคนหนวยลงทนไมถกตอง"

(จ) ช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน และ/หรอช าระผลประโยชนหรอทรพยสนอนของกองทนเปนยอดรวมใหแกผถอ

หนวยลงทนโดยผานบรษทจดการตามค าสงของบรษทจดการ

(ฉ) จายเงนเฉลยคนใหผถอหนวยลงทนตามค าสงของผช าระบญช

(ช) รบเงนคาขายหนวยลงทนจากบรษทจดการเพอเขาบญชของกองทน

(ซ) แจงใหบรษทจดการทราบ หากบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศ ค าสง หรอขอบงคบอนใดท

ออกตามกฎหมาย ก.ล.ต.

(ฌ) ด าเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความ

เสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงหรอเมอไดรบค าสงจากส านกงาน


คณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ญ) ใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการจะด าเนนการตามหวขอ "การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวย

ลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอขอ "การช าระคารบซ อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน"

"การไมขายหรอไมรบซ อคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน" หรอ "การรบช าระหนดวย

ทรพยสนอน"

(ฎ) รบฝากทรพยสนของกองทนจนกวาการช าระบญชกองทนจะเสรจส น ดแลและตรวจสอบใหผช าระบญชปฏบตตาม

มาตรา 130 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ในกรณทผช าระบญชกระท าการหรองดเวนกระท าการตามมาตรา 130 แหง

กฎหมาย ก.ล.ต. ใหผดแลผลประโยชนรายงานใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(ฏ) ด าเนนการรบและจายเงนจากบญชของกองทนในเวลาทก าหนดตามค าสงของบรษทจดการโดยผดแลผลประโยชน

จะตองรบผดชอบตอความเสยหายใด ๆ ทเกดข นในกรณทผดแลผลประโยชนไมสามารถด าเนนการรบหรอจายเงนได

ทนเวลา โดยไมมเหตผลอนสมควร

(ฐ) ผดแลผลประโยชนจะตองอนญาตใหบรษทจดการหรอผตรวจสอบบญชของกองทนท าการตรวจสอบบญช

หลกทรพย บญชของกองทน และเอกสารหลกฐานอนของกองทนไดภายในเวลาท าการปกตของผดแลผลประโยชน

(ฑ) ในกรณทผสอบบญชของกองทน หรอผสอบบญชของผดแลผลประโยชน หรอผสอบบญชอสระ หรอผช าระบญช

ของกองทน หรอหนวยงานผมอ านาจควบคมผดแลผลประโยชน ขอค าชแจงไมวาจะเปนลายลกษณอกษรหรอไมกตาม

เกยวกบการกระท าการใดๆ ทมผลกระทบตอบญชหลกทรพย หรอบญชของกองทน หรอเรองอนใดเกยวกบกองทน

ผดแลผลประโยชนตองแจงใหบรษทจดการทราบโดยทนท และจะตองท ารายงานเกยวกบค าขอดงกลาวพรอมรายงาน

ขนตอนการปฏบตทผดแลผลประโยชนไดกระท าไปแลว หรอทจะกระท าตอไปใหบรษทจดการทราบโดยไมชกชา

(ฒ) หนาทอนใดตามทกฎหมายเกยวกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมาย ก.ล.ต. ก าหนด

(2) หนาทในการรบฝากและเกบรกษาทรพยสน

(ก) รบฝาก ดแล เกบรกษา และบนทกทรพยสนของกองทน โดยแยกทรพยสนของกองทนออกจากทรพยสนของผดแล

ผลประโยชนและทรพยสนของบคคลอนใดทผดแลผลประโยชนดแลรกษาอยจนกวาจะเลกกองทนพรอมทงดแลใหการ

เบกจายทรพยสนของกองทนเปนไปตามทระบไวในโครงการและในหนงสอชชวนของกองทน โดยตองเกบรกษาหรอ

ฝากไวอยางปลอดภยทผดแลผลประโยชน ทบรษทศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ากด และทธนาคารแหง

ประเทศไทย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตหรอตกลงเปนอยางอน และหากมการเปลยนแปลงสถานทเกบรกษา

ทรพยสนตองแจงใหบรษทจดการทราบทนท

(ข) จดทะเบยนหลกทรพยหรอทรพยสนทไดรบมอบมาและจ าเปนตองท าการจดทะเบยนตอนายทะเบยน หรอบรษทผ

ออกหลกทรพยนน

(ค) จดใหมการตรวจสอบทรพยสนของกองทนและสถานทเกบรกษา โดยจะตองแจงใหบรษทจดการทราบและอนญาต

ใหตวแทนของบรษทจดการไดรวมในการตรวจสอบ ดงกลาวดวย

(ง) จดท าบญช และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนทรบฝากไว รวมทงจดท าบญชแสดงการรบจาย

ทรพยสนของกองทน

(จ) ดแล ทวงถาม ตดตามทรพยสน หรอรกษาสทธในทรพยสนของกองทนเพอผลประโยชนในการเขาประชมผถอหน

การรบเงนปนผล การรบดอกเบย การรบสทธในการจองซอหนเพมทน และ/หรอหนวยลงทน และสทธประโยชนอนใด

ทกองทนพงจะไดรบ รวมทงด าเนนการรบหรอจายเงนตามสทธนนๆ รวมทงแจงใหบรษทจดการทราบในกรณทม

ความจ าเปนทตองปองกนการเสยสทธทมอย หรอเกยวของกบหลกทรพยนนๆ

(ฉ) จดใหมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ (ถาม)

(3) สงมอบ รบมอบหลกทรพย

(ก) สงมอบ รบมอบ จองซอตามสทธ จ าหนายจายโอน ฝาก ถอนหลกทรพย หรอทรพยสนตลอดจนช าระและรบช าระ

ราคาหลกทรพย โดยตรวจสอบความสมบรณ ความถกตองครบถวนของหลกทรพยและทรพยสนกอนด าเนนการ

(ข) สงมอบและรบมอบทรพยสนของกองทนผานผรบฝากทรพยสนในตางประเทศตามค าสงของบรษทจดการ (ถาม)


(ค) ตดตามดแลใหผรบฝากทรพยสนหรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศรบมอบ สงมอบทรพยสนของกองทน

ตามค าสงบรษทจดการ (ถาม)

(4) การรายงาน

(ก) รายงานตอบรษทจดการเกยวกบเรองดงน

1 รายงานฐานะการลงทนเปนรายวน

2 รายงานรายละเอยดการรบจายจากบญชเงนสดและเงนฝากธนาคาร พรอมยอดคงเหลอ ณ สนวนท าการซอขายและ

ค านวณดอกเบยคางรบ

3 รายงานเกยวกบเงนลงทนของกองทนแยกตามประเภทของหลกทรพย และตามสถานภาพของหลกทรพยพรอม

ค านวณดอกเบยคางรบ (ถาม) เปนรายวน

4 รายงานรายละเอยดเจาหนซอหลกทรพยและลกหนคาขายหลกทรพยเปนรายวน

5 รายงานเกยวกบงบกระทบยอดบญชเงนฝากธนาคารเปนรายเดอน

6 รายงานเงนปนผลคางรบของกองทนทกครงทมรายการเงนปนผลคางรบเกดข น

7 รายงานอนๆ เกยวกบบญชหลกทรพย และบญชเงนสดตามทบรษทจดการรองขอ

8 รายงานขอรองขอของบรษทจดการซงยงไมไดรบค าชแจงโดยผดแลผลประโยชนในทกสนเดอน

(ข) รายงานตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยละเอยดในกรณทบรษทจดการกระท าการหรองดเวนกระท าการ

จนกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอไมปฏบตตามหนาทตามมาตรา 125 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ทงน ภายใน 5

วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนรถงเหตการณดงกลาว

2.3. ความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

ผดแลผลประโยชนจะรบผดชอบตอความเสยหายทเกดข นแกกองทนหรอบรษทจดการ ในกรณทความเสยหายดงกลาว

เกดจากความประมาทเลนเลอ หรอกระท าผดโดยจงใจ หรอการไมปฏบตตามทไดตกลงไวกบบรษทจดการ

ผดแลผลประโยชนมอ านาจหนาทและความรบผดชอบตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทน

รวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอ

หนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทด าเนนการตามทจ าเปน

เพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการด าเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอใน

หนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลง


ในกรณทผดแลผลประโยชนกระท าการ งดเวนกระท าการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผ

ถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพย

และตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทง

ปวงได

ผดแลผลประโยชนมอ านาจหนาทและความรบผดชอบตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทน

รวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอ

หนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทด าเนนการตามทจ าเปน

เพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการด าเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอใน

หนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลง


ในกรณทผดแลผลประโยชนกระท าการ งดเวนกระท าการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผ


ถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพย

และตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทง

ปวงได

ผดแลผลประโยชนตองไมกระท าการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการ

กระท านนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนใน

การท าหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการด าเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวย

ลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณทการด าเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมด าเนนการขอมต ให

ผดแลผลประโยชนมอ านาจด าเนนการตามทจ าเปนเพอขอมตของผถอหนวยลงทนได

เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชนเมอเกดกรณใดกรณหนงหรอทงหมดดงตอไปน ทงน โดยไดรบความ

เหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

1. เมอบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนง มความประสงคจะบอกเลกสญญาแตงตงผดแล

ผลประโยชนโดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 90 วน

2. มค าสงศาลใหผดแลผลประโยชนเปนผลมละลาย

3. ในกรณทบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนงไมปฏบตตามหนาทและความรบผดชอบทตกลงไว

ผดแลผลประโยชนหรอบรษทจดการอาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหอกฝายหนง

ทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 30 วน

4. ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในการจดการโครงการหรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมาย ก.ล.ต. หรอกรณ

อนใดอนจะมผลใหบรษทจดการและผดแลผลประโยชนไมสามารถตกลงทจะแกไขเปลยนแปลงใหสอดคลองกบ

ประกาศ ค าสง ระเบยบ และขอบงคบดงกลาว ทงน เนองจากการเปลยนแปลงดงกลาวมผลใหเปนการเพมภาระหนาท

แกผดแลผลประโยชน และผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาวตอไป ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลก

สญญาแตงตงผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอย

กวา 90 วน

5. ในกรณทผถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขางมากซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวากงหนงของจ านวน

หนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดตามทะเบยนหนวยลงทนของกองทนเรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแล

ผลประโยชน

6. ในกรณทผดแลผลประโยชนมคณสมบตไมเปนไปตามกฎหมาย ก.ล.ต. เรอง คณสมบตของผดแลผลประโยชนของ

กองทนรวมในภายหลง บรษทจดการจะด าเนนการใหผดแลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วนนบแต

วนทบรษทจดการทราบเหตดงกลาว โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ทราบ ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทแกไขเสรจส น ในกรณทผดแลผลประโยชนมไดท าการแกไขใหถกตองภายใน

ระยะเวลาทก าหนดดงกลาว บรษทจดการจะด าเนนการขออนญาตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วน นบแตวนทครบก าหนดเวลาใหแกไข เมอไดรบอนญาตจากส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนผดแลผลประโยชนเดมโดยพลน

7. ในกรณทผดแลผลประโยชนน าขอมลตาง ๆ ทเกยวกบการจดการกองทน หรอขอมลอนทเกยวของไปเปดเผย หรอ

ใชในทางทกอหรออาจจะกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษท

จดการสามารถบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนไดทนท


เนองจากพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ก าหนดใหกองทนรวมตองมผดแลผลประโยชน

ดงนน ในกรณทผดแลผลประโยชนหมดหนาทลงตามขอ 2 ผดแลผลประโยชนนนจะตองท าหนาทผดแลผลประโยชน

ของกองทนตอไปอยางสมบรณจนกวาการโอนทรพยสนและเอกสารหลกฐานทงหมดของกองทนนน ตลอดจนถงการ

ด าเนนการอนใดทจ าเปนเพอใหการโอนทรพยสนและเอกสารทงหลายเปนไปโดยเรยบรอยใหแกผดแลผลประโยชน

รายใหมจะเสรจสน และผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถท าหนาทไดทนท หรอปฏบตตามค าสงของบรษทจดการ

ทงน ตองไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต.

ในกรณผดแลผลประโยชนกระท าการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนทไมเขา

ขอยกเวนใหกระท าได หากเปนกรณทมนยส าคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอ านาจ

บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได

สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ส านกชดลม อาคาร 2 ชน 3 1060 ถนนเพชรบรตดใหม แขวงมกกะสน เขต

ราชเทว กรงเทพมหานคร 10400 และหรอ

บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ากด 93 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ถนนรชดาภเษก ดน

แดง กรงเทพมหานคร 10400 และหรอ

ธนาคารแหงประเทศไทย 273 ถนนสามเสน บางขนพรหม กรงเทพมหานคร 10200

3. ผสอบบญช :

ชอ : นาย พจน อศวสนตชย

ทอย : บรษท สอบบญชธรรมนต จ ากด อาคารธรรมนต ชน 6-7 ซอยเพมทรพย (ประชาชน 20) เลขท 178 ถนน

ประชาชน แขวงบางซอ เขตบางซอ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2596 0500

ชอ : นาย พระเดช พงษเสถยรศกด



ชอ : นาย ธนะวฒ พบลยสวสด



ชอ : นางสาว สลลต อาดสวาง



ชอ : นางสาว วนนสา งามบวทอง




ชอ : นาย สวฒน มณกนกสกล



ชอ : นางสาว โสรยา ตนตะสวรรณ



ชอ : นางสาว ธญพร ตงธโนปจย



ชอ : นางสาว พจนรตน ศรพพฒน



ชอ : นางสาว อรสา ชมวสตร



ชอ : นางสาว รงนภา แสงจนทร




4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)

ทอย : สวนบรการนายทะเบยนและปฏบตการบญชทรพยสน ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ธล.) ชน 19

เลขท 1 ซอยราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ แขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140

โทรศพท 0 2470 1976-83

5. ผจดจ าหนาย :

ชอ :

ทอย :


6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :


ชอ : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)

ทอย : 1 ซอยกสกรไทย ถนนราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพมหานคร 10140 โทรศพท 0 2888 8888

และสาขาตาง ๆ ทวประเทศ


บรษทจดการอาจแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนเพมเตมหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซ อ

คนในภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงการแตงตงหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนใหส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบทกครง ในกรณของการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนเพมเตม ผสนบสนนการ

ขายหรอรบซ อคนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอนตบคคลทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดใหความเหนชอบ

เพอท าหนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนทไดรบการแตงตง

จะตองปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนทปฏบตหนาทอยกอนแลว


6.1 สทธของผสนบสนนการขายหนวยลงทน

(1) ไดรบคาธรรมเนยมส าหรบการท าหนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนตามสญญาทางธรกจ

เกยวกบการขายและรบซ อคนหนวยลงทนกองทนเปดของบรษทจดการ

(2) บอกเลกสญญาทางธรกจเกยวกบการขายและรบซ อคนหนวยลงทนของกองทนเปดของบรษทจดการกบผสนบ

สนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

6.2 หนาทและความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหนวยลงทน

(1) จดใหมสถานทส าหรบจดวางเอกสารเผยแพรขอมลตาง ๆ ของกองทน ณ ส านกงานใหญและสาขา (ถาม) รวมทง

ด าเนนการดวยความรวมมอของบรษทจดการในการเผยแพรมลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน ราคารบซ อคน

หนวยลงทน รวมทงขอมลและเอกสารอนจ าเปน

(2) แจกจาย เผยแพร หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญทผลงทนควรทราบ คมอ

ผลงทน ค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทน ค าสงขายหนวยลงทน ค าขอใชบรการซอขายหนวยลงทนผานสอ

อเลกทรอนกส ค าขอใชบรการสบเปลยนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกส หรอเอกสารการเปดเผยขอมลเกยวกบ

กองทนทจ าหนาย หรอเอกสารอนๆ ทเกยวของกบกองทน ใหแกผสนใจจะลงทน ตามทบรษทจดการไดจดเตรยมให

(3) ในกรณทผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนประสงคจะจดท าหรอใชเอกสารใด ๆ ทเกยวของกบบรษท

จดการ หรอกองทน ซงบรษทคสญญาหรอบคคลอนใดเปนผจดท าข น ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนจะ

เปนผรบผดชอบในความเสยหายทเกดข นเนองจากเอกสารหรอขอมลดงกลาวนนเองทงสน

(4) ในกรณทผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนท าหนาทเปนตวแทนของผลงทนจะตองท าสญญากบผ

ลงทนทครอบคลมขอบเขตการใหบรการ สทธ หนาท และความรบผดชอบของบรษทนายหนา และตองไมมขอความท

ปฏเสธความรบผดชอบตอลกคาจากการกระท าหรอละเวนการกระท าโดยจงใจหรอประมาทเลนเลอของผสนบสนน

การขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนหรอพนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน รวมถงการเปดเผยให

ผลงทนทราบในกรณทปฏบตแตกตางจากการซอกบบรษทจดการโดยตรง

(5) กรณทผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนซอขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน

(omnibus account) ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนมหนาทปฏบต ดงน

(ก) มระบบในการปฏบตงานทท าใหมนใจไดวาลกคาจะไดรบการปฏบตอยางสจรต และเปนธรรมเกยวกบการจดท า

บญชรายชอผถอหนวยลงทนซงไมเปดเผยชอ

(ข) ตรวจสอบ หรอด าเนนการตรวจสอบวา มบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดในบญช omnibus account ถอหนวย

ลงทนของกองทนใดเกนกวา 1 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

(ค) แจงใหบรษทจดการทราบโดยทนทเมอปรากฏวาบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนใดในบญชนนถอหนวยลงทนของ

กองทนใดเกนกวา 1 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนทงหมด


(ง) ไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวา 1 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนท

จ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนใด รวมในจ านวนเสยงในการขอมตจากผถอหนวยลงทนในบญชดงกลาว

(จ) ในกรณทผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนประสงคจะปฏบตตอลกคาในเรองใด ซงมผลท าใหลกคา

ไดรบเงอนไขหรอสทธประโยชนทไมเทาเทยมกบการซอขายหนวยลงทนแบบเปดเผยชอ ผสนบสนนการขายหรอรบซ อ

คนหนวยลงทนตองแจงใหผลงทนทราบ และจดใหมหลกฐานทแสดงวา ผลงทนไดทราบและยอมรบเงอนไขและสทธ

ประโยชนทไมเทาเทยมกนนนแลว โดยเงอนไขตองไมขดกบหลกเกณฑของส านกงาน ก.ล.ต.

(6) กรณขายหนวยลงทนแบบเฉพาะเจาะจง ตองจดท าบนทกขอมลสวนตว (Customer’s Profile) ของผลงทนแตละ

รายทเปดบญชกองทนผานผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน และสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวย

ลงทนมหนาทปรบปรงขอมลดงกลาวใหเปนปจจบนตามหลกเกณฑทก าหนดโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(7) ใหขอมลหรอเอกสารใด ๆ ทจ าเปนตอการตดสนใจลงทน รวมทงการแจงสทธตาง ๆ ทผลงทนควรทราบ และตอง

ปฏบตตอผลงทนทกรายอยางเทาเทยมกน

(8) เปดเผยหรออธบายขอมลดงตอไปน ใหผลงทนทราบ

(ก) รายชอของบรษทจดการทกแหงทท าธรกจเกยวของกบการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

(ข) ชอ ทอยของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรวมทงชอ ทอย และเลขประจ าตวของพนกงาน

ของผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน รวมถงบคคลทไดรบมอบหมายทท าหนาทขายหรอรบซ อคนหนวย

ลงทน

(ค) ความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทผลงทนไดรบค าแนะน าตลอดจนรบทราบค าเตอนและค าอธบายเกยวกบ

ความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

(9) จดท าหลกฐานทแสดงใหเหนวา การลงทนในหนวยลงทนดงกลาวพนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซ อคน

หนวยลงทนมไดมการใหค าแนะน าใดๆ แกผลงทนหรอผถอหนวยลงทนในกรณทการลงทนในหนวยลงทนเกดจาก

ความประสงคของผลงทนหรอของผถอหนวยลงทนเอง

(10) รบช าระเงนคาจองซอ หรอคาซ อหนวยลงทน และรบเอกสารทเกยวของกบการซอหรอขายคนหนวยลงทนจากผ

ลงทน

(11) ตรวจสอบความถกตองและความครบถวนของเอกสารหลกฐาน เพอใหมนใจวาเปนบคคลเดยวกน รวมถง

ตรวจสอบขอมลทเกยวของกบการซอหรอขายคนหนวยลงทน

(12) ขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนตามมลคาทบรษทจดการค านวณและประกาศมลคาตามทระบไวในหนงสอชชวน

ของกองทน ทงน ไมรวมถงการเรยกเกบคาบรการอนใดทธนาคารพาณชยอาจเรยกได ตามกฎหมายทควบคมการ

ประกอบธรกจของธนาคารพาณชยก าหนดไว

(13) จดท าและสงมอบหลกฐานการรบเงนคาจองซอ หรอการซอหนวยลงทน

(14) สงมอบเงนคาขายคนหนวยลงทน ทรพยสนหรอเงนอนใด รวมถงสงมอบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน หรอเอกสารอนใดใหแกผถอหนวยลงทน หรอผลงทน

(15) ยนยนการซอ หรอขายคนหนวยลงทนของกองทน

(16) คนเงนคาซ อหนวยลงทนใหแกผทไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามค าสงของบรษทจดการ

(17) รบขอรองเรยนจากลกคา โดยปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด

(18) ด าเนนการอนใดตามทกฎหมาย ประกาศ ระเบยบ ค าสง หนงสอซกซอม แนวนโยบาย จรรยาบรรณ และ

มาตรฐานการปฏบตงาน ทออกโดยหนวยงานทเกยวของ ซงเกยวของกบการท าหนาทของผสนบสนนการขายหรอรบ

ซอคนหนวยลงทน ทงทมอยในปจจบน และทจะมข นในอนาคต

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :


ชอ :

ทอย :


8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :

ชอ :

ทอย :


9. ทปรกษา :

9.1. ทปรกษาการลงทน :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ทปรกษาการลงทน) :

9.2.ทปรกษากองทน :


หมายเหต (ทปรกษากองทน) :

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :



หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) :

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :


13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน :

13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

บรษทจดการมขอผกพนทจะตองรบซ อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน เมอผถอหนวยลงทนน าหนวยลงทนมาขาย

คนแกบรษทจดการ หรอผานผสนบสนนการขายหรอรบซ อคน ผถอหนวยลงทนสามารถน าหนวยลงทนมาขายคนได

ทกวนท าการรบซ อคนตามราคารบซ อคนหนวยลงทนซงค านวณตามหวขอ "วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการ

ค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ อคนหนวยลงทน"

และไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ยกเวน กรณทบรษทจดการด าเนนการตามทก าหนดไวในหวขอ "การ

เลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอ "การไมขายหรอไมรบซ อคนหนวยลงทน

ตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน"

ผถอหนวยลงทนอาจไดรบช าระคารบซ อคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงนได ในกรณทกองทน

ไมสามารถช าระเงนคารบซ อคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไดตามทก าหนดไวภายใตหวขอ "การช าระคารบซ อ

คนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน"

13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

13.3.1 การโอนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

13.3.2 การโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหแกทายาทหรอผรบประโยชนตามพนยกรรม

13.3.3 การโอนตามค าสงศาล

13.3.4 การโอนอนเนองมาจากการบงคบจ าน าหนวยลงทน

13.3.5 การโอนในกรณพเศษอนๆ ซงบรษทจดการเหนสมควรอนมตใหโอนได เชน กรณการแกไขหนงสอสมดบญช

แสดงสทธทเกดข นโดยผดพลาดจากระบบการซอขาย เปนตน

นายทะเบยนจะไมรบจดทะเบยนการโอนหนวยลงทนนอกเหนอจากกรณทระบขางตน

วธการขอโอนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนซงประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมายนค าขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทนายทะเบยนพรอม

เอกสารหลกฐานแสดงเหตในการโอนตามขอ 13.3.1 ส าหรบการโอนหนวยลงทนตามขอ 13.3.2 ขอ 13.3.3 หรอขอ


13.3.4 ผรบโอนหนวยลงทนจะตองมาตดตอ นายทะเบยนดวยตนเองพรอมแสดงเอกสารหลกฐานการรบโอนตาม

กฎหมาย

ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเมอนายทะเบยนไดบนทกชอผรบโอนหนวย

ลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซงนายทะเบยนจะท าการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผรบโอนภายใน 30

วนนบแตวนรบค าขอโอนหนวยลงทน ทงน ผรบโอนมหนาทจะตองมารบสมดบญชแสดงสทธตามก าหนดเวลาทนาย

ทะเบยนนดหมาย

ผถอหนวยลงทนของกองทนสามารถน าหนวยลงทนไปจ าน าไดตามกฎหมาย แตทงนนายทะเบยนจะรบจดทะเบยน

การจ าน าใหแกผรบจ าน าทเปนสถาบนการเงนเทานน

13.4. ขอจ ากดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ

ในกรณตอไปน

1. หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวจะท าใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากด

การถอหนวยลงทนเวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 46/2556 เรอง หลกเกณฑ

เกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

2. การโอนหนวยลงทนสงผลใหบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาททเกยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและ

ปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ทงน ขอก าหนดเกยวกบ FATCA

เปนไปตามทก าหนดไวในภายใตหวขอ 20 ของโครงการจดการกองทนรวม เรอง "ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และ

กฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน"

13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอท าการแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธจดการ ซงเปนไปตามหวขอ "การขอมตของ

ผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" ในสวนรายละเอยดโครงการ

จดการกองทนรวม และในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวน

หนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอ

หนวยลงทน (Omnibus Account) ตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนง

ในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด ทงน เปนไปภายใตหวขอ "การขอมตของผถอหนวยลงทน และ

วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" ในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม

13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอโครงการสนสดลง โดยบรษทจดการจะจดใหมผช าระบญชทส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนผช าระบญช โดยจะไดด าเนนการใหมการจ าหนายทรพยสนของโครงการ ช าระ

ภาระหนสนและแจกจายเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามวธการทระบไวภายใตหวขอ "การช าระบญชเมอเลกกองทน"

13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

สทธในการจ าน าหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนของกองทนสามารถน าหนวยลงทนไปจ าน าไดตามกฎหมาย ทงน นายทะเบยนจะรบจดทะเบยนการ

จ าน าใหแกผรบจ าน าทเปนสถาบนการเงนเทานน


13.8. อน ๆ :

ผถอหนวยลงทนมความรบผดจ ากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ

ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบ

การแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ

ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวน

ของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอ

การคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอก าหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนไดรบใบค าขอเปดบญชและใบค าสงซอหนวยลงทน

ของกองทนทกรอกรายละเอยดครบถวนชดเจนพรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามทระบไวในหวขอ "เอกสารหลกฐาน

ในการขอเปดบญช" และผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนไดช าระเงนคาซ อหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการ หรอ

ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนในนามของบรษทจดการจะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธใหแกผ

จองซอหรอผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน โดยผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนมหนาททจะมารบสมดบญชแสดง

สทธดวยตนเองและจะตองลงลายมอชอในบตรตวอยางลายมอชอและในสมดบญชแสดงสทธ

นายทะเบยนจะจดแจงชอผจองซอหรอผสงซอเปนผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตอเมอบรษทจดการ

ไดรบช าระคาซ อหนวยลงทนถกตองครบถวน และผจองซอหรอผสงซอนนไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษท

จดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธทบรษทจดการออกใหในนามบรษทจดการเปนหลกฐานแสดง

สทธในหนวยลงทนและใหใชเปนหลกฐานแสดงการซอหรอขายคนหนวยลงทนได ทงน ในกรณทผถอหนวยลงทน

สงซอหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายครงแรกหรอสงขายคนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาทจะตองน า

สมดบญชแสดงสทธไปใหนายทะเบยนบนทกรายการใหเปนปจจบนอยเสมอ ณ ทท าการของบรษทจดการ หรอ

ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนไดตงแตวนท าการถดจากวนทค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวย

ลงทน ราคาขายและราคารบซ อคนหนวยลงทนของวนท าการขายหรอวนท าการรบซ อคนหนวยลงทน ทงน ในกรณทผ

ถอหนวยลงทนไมน าสมดบญชแสดงสทธมาบนทกรายการใหเปนปจจบนใหถอวาขอมลทบนทกในทะเบยนผถอหนวย

ลงทนถกตองและรายการทปรากฏในสมดบญชแสดงสทธจะถอวาถกตองไดตอเมอขอมลตรงกบในทะเบยนผถอหนวย

ลงทน

ส าหรบผถอหนวยลงทนทเปดบญชของกองทนน ในกรณทมผถอหนวยลงทน 2 คนถอหนวยลงทนรวมกน บรษท

จดการจะจดแจงชอผถอหนวยลงทนเหลานนเปนผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทนและจะตองลง

ลายมอชอรวมกนในสมดบญชแสดงสทธ เพอสงซอหรอขายคนหนวยลงทน และมฐานะเปนผถอหนวยลงทน รวมทง


เปนผไดรบเงนทไดจากการขายคนหนวยลงทน

อนง ในกรณทเปนการซอหนวยลงทน จ านวนเงนทปรากฏในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนเปนจ านวนเงนทผ

ลงทนช าระเปนคาซอหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนเทานน มใชหลกฐานแสดงสทธการไดรบจดสรรหนวยลงทน

ทงน ผถอหนวยลงทนจะตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปปรบรายการอกครงเพอแสดงจ านวนหนวยลงทน

ทไดรบจดสรร

บรษทจดการกองทนรวมจะจดท าหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทน

สามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได

ในกรณทผถอหนวยลงทนจ าเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดท าใบหนวยลงทนมอบใหแกผ

ถอหนวยลงทน

15. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

16. วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดช าระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไม

สามารถช าระหนได บรษทจดการจะรบช าระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทน

รวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณทผออกตราสาร

แหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดช าระหน ดงน

16.1. กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.1. เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยใน

ทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธ

ในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน

16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะไมน าทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจาก

ทรพยสนทไดจากการรบช าระหน มารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจ าหนายทรพยสนทได

จากการรบช าระหนในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ เวนแต

กรณทผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนตกลงรบช าระหนดวยทรพยสน

ดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจาก

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหน

บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการ

จะจายจากเงนส ารอง รายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน

16.1.3. เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงน

ไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนคนใหแกผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วน

นบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน

16.1.4. เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฏวากองทนรวมไดรบช าระ

หนตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม

16.2. กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย


16.2.1. กอนการรบช าระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบ

จากผถอหนวยลงทนตามมตพเศษ

ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนท

กองทนรวมจะไดจากการรบช าระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจ าเปนในการ

รบช าระหน

16.2.2. เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะน าทรพยสนดงกลาวมารวมค านวณมลคาทรพยสน

สทธของกองทนรวมโดยจะก าหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตาม

หลกเกณฑและวธการทสามาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. และจะด าเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน

1. กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาว

ตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได

2. กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจ าหนายทรพยสนดงกลาว

ในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในระหวางทบรษทจดการ

ยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาวในกรณทม

คาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.3. ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนได บรษท

จดการจะด าเนนการใหผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตรา

สารหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการ

รบช าระหนกได ทงน ในการด าเนนการดงกลาว บรษทไมตองน าตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมค านวณ

มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

16.4. วธการช าระคารบซ อคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน

กรณบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย

หรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะตองไดรบมตพเศษใหช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสน

อนแทนเงนได

เงอนไขเพมเตม :

ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวา เงนไดสทธจากทรพยสนทได

จากการรบช าระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธ

ดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดม

การจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหนจนครบถวนแลว และปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายใน

การเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวมารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได

การช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะช าระใหแกผถอหนวยลงทนทปรากฏ

ชอตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาทก าหนด เทานน

17. การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน :


บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหง

พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการช าระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการ

จ ากดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระท าตามขอก าหนดใน

ขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการตามอ านาจหนาทแลว

บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจ าน าหนวยลงทน ใน

กรณดงน

(ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการ

ก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะท าให

ผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทก าหนดในโครงการจดการกองทน

รวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก

(ค) การโอนหรอการจ าน าหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพอการเลยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยาว

18. ขอจ ากดการถอหนวยลงทน :

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลว

ทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน วาดวยหลกเกณฑ

เกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

การด าเนนการใดทโครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายก าหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษท

จดการกองทนรวมไดด าเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนทไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนทงปวง

เหนชอบใหด าเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต

มตของผถอหนวยลงทนทใหด าเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑทก าหนดในกฎหมาย ใหถอวามตนน

เสยไป

ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ ตองไดรบมต

พเศษของผถอหนวยลงทน (มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวาสามในสของจ านวนหนวยลงทน

ทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผ

ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวย

ลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนนอกจากจะตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบการขอมตผถอหนวยลงทนท

ก าหนดไวในขอผกพน หรอทก าหนดไวในมาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 หรอตามทก าหนดในประกาศนแลว ให

เปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย

(1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวย


ลงทนไมเทากน ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจ านวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแต

กรณ

(2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ตองไดรบมตเสยงขางมาก

หรอมตพเศษของจ านวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษ

ของจ านวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทก าหนดไวในขอผกพน และมสาระส าคญทเปนไป

ตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดย

อาศยอ านาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา

การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญตองไดรบมตพเศษของผถอ

หนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ ใหรวมถง

(ก) ขอก าหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน

(ข) ขอก าหนดเกยวกบการช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศ

คณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 19/2554

(ค) ขอก าหนดเกยวกบการรบช าระหนดวยทรพยสนอน

(ง) ขอก าหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณ

กองทนรวมมประกน และขอก าหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทน

เสยผลประโยชน

(จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไม

ตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน

(ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระส าคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบ

มตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากส านกงาน แลวแตกรณ หรอ

(ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจ าเปนหรอสมควร และไม

กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด

ตองกระท าเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอ านาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน

พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ทท าการและเวบไซตของ

บรษทจดการกองทนรวมเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอม

ทงเหตผลและความจ าเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจ าปของกองทนรวม

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ :


21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ไมม


22. การเลกกองทนรวม :

22.1. เงอนไขในการเลกกองทน :

(1) หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจ านวนดงน

(1.1) จ านวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 รายในวนท าการใด

(1.2) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดโดยค านวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50

ลานบาทในวนท าการใดและบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนน

(1.3) มการขายหนวยลงทนในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน

(ก) มการขายคนหนวยลงทน ณ วนใดวนหนงเกนกวา 2 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

(ข) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลา 5 วนท าการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจ านวนเกน

กวา2 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

อยางไรกตาม บรษทจดการอาจไมด าเนนการเลกกองทนทตามเงอนไขทระบไวในขอ 22.1(1)(1.3)(ก) หรอขอ

22.1(1)(1.3)(ข) ได หากบรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาการเลกกองทนจะไม

เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนทเหลออย เนองจากกองทนยงคงมทรพยสนคงเหลอทมคณภาพและมสภาพคลอง

อยางเพยงพอ และผถอหนวยลงทนทเหลออยจะไมไดรบผลกระทบจากการขายคนนน

(ค) เมอปรากฏขอเทจจรงทบรษทจดการพจารณาแลวมความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาจะมการขายคนหนวย

ลงทนตามขอ 22.1(1)(1.3)(ก) หรอขอ 22.1(1)(1.3)(ข) และการเลกกองทนจะเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน

โดยรวม

(2) เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนเปด ในกรณทบรษทจดการกระท าการหรองด

เวนกระท าการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนหรอไมปฏบตหนาทของตน

(3) เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนท

จ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการ

(4) ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป หาก

ปรากฏวา

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวาหนงในสามของ

จ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขาขอยกเวนตามทส านกงานคณะกรรมการ


(ข) ในกรณทปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการด าเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบ

บคคลอน อนเปนการปกปดหรออ าพรางลกษณะทแทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใด

ทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผ

ลงทนทวไป

(5) ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควร

สงสยวาอาจมการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคล

ใดเปนการเฉพาะ หรอเพอเปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และ


ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ไดด าเนนการแจงบรษทจดการจะหรอบคคลทเกยวของท าการชแจง แสดงเหตผล

ขอเทจจรง และหลกฐาน ซงในกรณทไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอท าใหเชอไดวาการจดตงกองทน

รวมเปนการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง และส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงบรษทจดการจะท า

การแกไข หรอด าเนนการใด ๆ และบรษทจดการไมสามารถด าเนนการตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงได

หรอด าเนนการแลวแตไมสามารถท าใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง

22.2. การด าเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม :

เวนแตกฎหมาย ก.ล.ต. จะก าหนดเปนอยางอน เมอปรากฏเหตตามขอ 22.1 บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

เพอเลกกองทน

(ก) ยตการรบค าสงซอและค าสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนท าการทปรากฏเหตตาม 22.1

(ข) แจงใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปน

หนงสอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบดวย ทงน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตาม

22.1

(ค) จ าหนายหลกทรพย หรอทรพยสนทเหลออยของกองทนดงกลาวภายใน 5 วนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหต

ตาม 22.1 เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระท าไดเพอช าระคารบซ อคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต

(ง) ช าระคารบซ อคนหนวยลงทนตามสดสวนจ านวนเงนทรวบรวมไดตาม (ค) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนท า

การนบแตวนท าการทปรากฏเหตตาม 22.1 และเมอไดด าเนนการช าระคารบซ อคนหนวยลงทนแลวใหถอวาเปนการ

เลกกองทน

เมอไดด าเนนการตาม (ก) ถง (ง) แลวหากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการด าเนนการตาม (ค) บรษท

จดการจะด าเนนการตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการช าระบญชของกองทน

รวม

เมอจะมการเลกกองทนรวมใดเพราะเหตอนททราบก าหนดการเลกกองทนรวมลวงหนา ใหบรษทจดการกองทนรวม

ด าเนนการเกยวกบกองทนรวมนนดงตอไปน

(1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและส านกงานคณะกรรมการก.ล.ต.ทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบ

ในกรณทหนวยลงทนของกองทนรวมนนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ทงน กอนวนเลกกองทนรวม

เปนเวลาไมนอยกวา 5 วนท าการ

(2) ด าเนนการดวยวธการใด ๆ เพอใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวม

เปนเวลาไมนอยกวา 5 วนท าการ เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมหรอทางหนงสอพมพ

หรอโดยจดใหมขอมลเรองดงกลาวไว ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการกองทนรวมและ

ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

(3) จ าหนายทรพยสนของกองทนรวมเพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออม

ทรพย และตวสญญาใชเงนทมก าหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจส นกอนวนเลกกองทนรวม

23. การช าระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการช าระบญช โดยจะแตงตงผช าระบญชทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบ

เพอท าหนาทรวบรวม และแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการช าระหนสนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน

รวมทงท าการอยางอนตามแตจ าเปนเพอช าระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการท


คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด ในกรณทผถอหนวยลงทนไมมภมล าเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปน

อยางอน บรษทจดการจะอางองทอยของบรษทจดการเปนภมล าเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย

ส าหรบคาใชจายและเงนคาตอบแทนในการช าระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวมและผ

ช าระบญชจะด าเนนการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสดสวน

จ านวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนถออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ

เมอไดช าระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผช าระบญชจะท าการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลว หากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผช าระบญชจดการ

โอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหง

พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษท

จดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

คมอผลงทน Investor Guide

สทธของผลงทน Rights of Investors 1. สทธในการไดรบทราบรายช)อบรษทจดการทกแหงท)ไดมอบหมายใหบคคลธรรมดา หรอนตบคคลเปนตวแทนสนบสนนเพ)อการขายและรบซ: อคนหนวยลงทน The right to obtain a list of all management companies which have appointed any individuals or juristic persons to be their fund selling agents. 2. สทธในการรบทราบขอมลเก)ยวกบช)อ ท)อย ของบรษทจดการ ผจดจาหนายหนวยลงทนและตวแทนสนบสนน รวมท:งช)อ ท)อย และเลขประจาตวของพนกงานผทาหนาท)ขายหรอรบซ: อคนหนวยลงทนของนตบคคลดงกลาว The right to obtain information concerning the names and addresses of the Management Company, underwriters and distributors, as well as the names, addresses and identification numbers of staff who perform the duty of selling and redeeming mutual funds of such juristic persons. 3. สทธในการไดรบทราบขอมลเก)ยวกบความเส)ยงท)เก)ยวของกบหนวยลงทนท)ไดรบคาแนะนาเพ)อซ: อหนวยลงทนน:น ตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเก)ยวกบความเส)ยงของการลงทนในหนวยลงทน The right to obtain information concerning the risks related to mutual fund recommended as well as warnings and description of the risks of investing in mutual funds. 4. สทธในการไดรบทราบขอเทจจรงท)มผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผลงทนหรอตอการตดสนใจลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมท)อยในข:นตอนการดาเนนการเพ)อการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม The right to obtain the facts which substantially affect the rights and benefits of investors or investment decision, such as selling of mutual fund which is under the process of amalgamation or merge. 5. สทธในการไดรบทราบขอมลเก)ยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนท)ตวแทนอาจไดรบจากการซ: อหรอขายคนหนวยลงทน The right to obtain information concerning conflict of interest, such as fees or compensation which a distributor may receive from subscribing or redeeming of mutual funds. 6. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตอในลกษณะท)เปนการขายโดยผลงทนมไดรองขอ (Cold Calling)* ผลงทนมสทธดงน: The right to refuse any contact without a request of investor (cold calling), in which the investor shall have the following rights: 1) ขอทราบช)อผตดตอ ช)อนตบคคลท)ผตดตอสงกด To request the name of contact person and name of juristic person which the person making contact performs duties for. 2) วตถประสงคในการตดตอ The objective of the contact. 3) สทธท)ผลงทนจะแสดงเจตนาวา ไมตองการไดรบการตดตอ The right of the investor to refuse any contact. 7. สทธของผลงทนท)ไมใชผลงทนสถาบนท)จะยกเลกคาส )งซ: อหนวยลงทนหรอขายคนหนวยลงทนในกรณท)เปนการขายโดยผลงทนมไดรองขอ The right of non-institutional investors to cancel a subscription order or redemption order in the case of cold calling.

การรองเรยน Complaint

1. วธการรองเรยน Procedures for making a complaint ผลงทนสามารถรองเรยนเปนลายลกษณอกษร รวมถงการรองเรยนโดยทางวาจาท)มการบนทกเปนลายลกษณอกษรท)เก)ยวกบ The investor can file a complaint in writing, including a verbal complaint which is recorded in writing, concerning. � การดาเนนธรกจของบรษทหรอตวแทน หรอ the operation of the Company or its distributors, or � การปฏบตหนาท)ของพนกงานบรษทหรอของตวแทนอยางมนยสาคญ หรอ the performance of duties by the staff of the Company or its distributors, or � เก)ยวกบการปฏบตท)ผดกฎหมาย ระเบยบ หรอคาส )งของทางราชการท)บรษทหรอตวแทนตองถอปฏบต เชน กระทาไมสจรต ประพฤตผดจรรยาบรรณ หรอขดตอโครงการจดการกองทนรวม หรอหนงสอช: ชวนของกองทน หรอการเปดเผยขอมลสาคญตอลกคา หรอการกระทาใดๆท)กอใหเกดความเสยหายตอทรพยสนของลกคา เปนตน an act in violation of laws, regulations or orders of the authorities which must be observed by the Company or its selling agent for example, a dishonest act, an act in violation of the code of ethics or in contravention of the mutual fund management project or the fund prospectus, the disclosure of material information to customers or any act which causes damage to the assets of customers etc. 2. สถานท)รองเรยน Where to file a complaint � บรษทจดการ Management Company

สวนบรการลกคา บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด

เลขท) 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ช:น 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2673-3888 โทรสาร 0-2276-2239 e-mail : [email protected] Customer Service Department Kasikorn Asset Management Co., Ltd.

400/22 KASIKORNBANK Bldg. 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road Samsen Nai, Phaya Thai Bangkok 10400 Telephone No. 0-2673-3888 Facsimile No. 0-2276-2239 e-mail : [email protected]

� ฝายกากบธรกจจดการลงทน สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย 333/3 ถนนวภาวดรงสต แขวงจอมพล เขตจตจกร กรงเทพมหานคร 10900 โทรศพท 0-2695 9999 http://www.sec.or.th The Office of the Securities and Exchange Commission Thailand 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chompon, Chatuchak, Bangkok 10900 Telephone No. 0-2695 9999 http://www.sec.or.th � ผสนบสนนการขายและรบซ: อคนหนวยลงทนทกแหง All fund selling agents

หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน วย ... · 2020-01-02 ·...

Documents

Transcript of หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน วย ... · 2020-01-02 ·...