一、 本次發行前實收資本之來源： 104 年 3 月 31 日

資金來源 金 額(元) 佔實收資本額比率(%) 現 金 增 資 1,271,474,500 31.72 盈 餘 轉 增 資 1,649,748,680 41.16 資 本 公 積 轉 增 資 842,529,230 21.02 現 金 贖 回 優 先 特 別 股 (14,274,450) (0.36) 優 先 特 別 股 轉 換 成 普 通 股 (15,435,330) (0.39) 私 募 現 金 增 資 500,000,000 12.47 庫 藏 股 減 資 (1,247,310,000) (31.11) 可 轉 換 公 司 債 換 成 普 通 股 1,022,034,270 25.49 合 計 4,008,766,900 100.00

註：本公司流通在外股份為 4,008,766,900 元，其中國內轉換公司債已轉換為普通股 25,645,120 元，尚未完

成變更登記。

二、公開說明書之分送計畫： 陳列處所：除依規定函送主管機關外，另放置於本公司及本公司股務代理機構以供查閱。 分送方式：依金融監督管理委員會證券期貨局規定辦理。 索取方式：請親赴前述陳列處所或上網至公開資訊觀測站(http：//mops.twse.com.tw)下載。

三、證券承銷商之名稱、地址、網址及電話： 名 稱： 國泰綜合證券股份有限公司 網址： http：//www.cathaysec.com.tw 地 址： 台北市敦化南路二段 333 號 20 樓 電話： (02)2326-9888

四、公司債保證機構之名稱、地址、網址及電話：不適用。 名 稱： 第一商業銀行股份有限公司 網址： http://www.firstbank.com.tw 地 址： 台北市重慶南路一段 30 號 電話： (02)2348-1111

五、公司債受託機構之名稱、地址、網址及電話： 名 稱： 日盛國際商業銀行股份有限公司 網址： http://www.jihsunbank.com.tw 地 址： 台北市中山區南京東路二段 85 號 9 樓 電話： (02)2923-8899

六、股票或公司債簽證機構之名稱、地址、網址及電話：不適用。 七、辦理股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話：

名 稱： 福邦證券股份有限公司 網址： http://www.gfortune.com.tw 地 址： 台北市民生東路一段 51 號 3 樓 電話： (02)2181-2688

八、信用評等機構之名稱、地址、網址及電話：不適用。 九、公司債簽證會計師及律師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話：不適用。 十、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話：

十一、複核律師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話： 律師姓名： 邱雅文律師 網址： http：//www.fsi-law.com 事務所名稱： 翰辰法律事務所 電話： (02)2345-0016 地 址： 臺北市信義區松德路 6 號 8 樓

十二、本公司發言人、代理發言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱： 發 言 人 姓 名： 林建羽 聯 絡 電話： (02)2533-2250 職 稱： 財務長 電子郵件信箱： kevinlin@achem.com.tw 代理發言人姓名： 吳昆泰 聯 絡 電話： (02)2533-2250 職 稱： 行政處處長 電子郵件信箱： atiewu@achem.com.tw

十三、公司網址：http：//www.achem.com.tw

會計師姓名： 邱昭賢、王輝賢會計師 網址： http：//www.pwc.com.tw 事務所名稱： 資誠聯合會計師事務所 電話： (02)2729-6666 地 址： 台北市信義區基隆路一段 333號 27 樓

http://newmops.twse.com.tw/http://www.cathaysec.com.tw/http://www.fsi-law.com/

萬洲化學股份有限公司公開說明書摘要

實收資本額：新台幣 4,008,767 仟元 公司地址：台北市中山區敬業一路 97 號 8 樓 電話：(02) 2533-2250

設立日期：49 年 9 月 13 日 網址：http：//www.achem.com.tw

上市日期：：81 年 12 月 28 日 上櫃日期：不適用 公開發行日期：73 年 9 月 22 日 管理股票日期：不適用

負責人： 董事長：李志賢

總經理：林佑昇

發 言 人：林建羽 職稱：財務長

代理發言人：吳昆泰 職稱：行政處處長

股票過戶機構：

福邦證券股份有限公司

電話：(02)2181-2688 網址：http://www.gfortune.com.tw

地址：台北市民生東路一段 51 號 3 樓

股票承銷機構：

國泰綜合證券股份有限公司

電話：(02)2326-9888 網址：http：//www.cathaysec.com.tw

地址：台北市敦化南路二段 333 號 20 樓

最近年度簽證會計師：資誠聯合會計師事

務所邱昭賢、王輝賢會計師

電話：(02)2729-6666 網址：http：//www.pwc.com.tw

地址：台北市信義區基隆路一段 333 號 27 樓

複核律師：翰辰法律事務所 邱雅文律師 電話：(02)2345-0016 網址：http：//www.fsi-law.com

地址：台北市信義區松德路 6 號 8 樓

信用評等機構：不適用 電話：不適用 網址：不適用 地址：不適用

評等標的： 發行公司：不適用 無 ； 有，評等日期： 評等等級：

本次發行公司債：不適用 無 ； 有，評等日期： 評等等級：

董事選任日期：101 年 06 月 19 日，任期：三年 監察人選任日期：101 年 06 月 19 日，任期：三年

全體董事持股比例：44.81%（104 年 3 月 31 日） 全體監察人持股比率：0.51%（104 年 3 月 31 日）

董事、監察人及持股超過 10%股東及其持股比例：（104 年 3 月 31 日）

職 稱 姓 名 持股比例 職 稱 姓 名 持股比例

董 事 長 李志賢 0.00% 董 事 旺洲建設股份有限公司 代表人：徐俐真

1.24%

董 事 炎洲股份有限公司 代表人：李其政

43.57% 監 察 人 林泗杉 0.50%

董 事 炎洲股份有限公司 代表人：歸行白

43.57% 監 察 人 楊敏華 0.01%

董 事 炎洲股份有限公司 代表人：高鼐

43.57% 1 0 % 股 東 炎洲股份有限公司 43.57%

工廠地址：桃園市楊梅區民富路二段 199 巷 15 號 電話：(03)472-3111~7

主要產品：接著劑之製造、加工與買賣。

膠帶及其原料製造、加工與買賣。

塑膠板片之製造、加工與買賣。

市場結構：外銷 91%

內銷 9%

參閱本文之頁次

42 頁

風 險 事 項 請參閱本公開說明書之風險事項說明 參閱本文之頁次

3~7 頁

去(103)年度

( 合 併 )

營業收入：10,970,682 仟元

稅前純益：900,217 仟元；每股稅後盈餘：1.77 元

參閱本文之頁次

93 頁

本次募集發行有價證券種類及金額 請參閱本公開說明書封面

發行條件 請參閱本公開說明書封面

募集資金用途及預計產生效益概述 請參閱本文第 67 頁

本次公開說明書刊印日期：104 年 05 月 05 日

刊印目的：一○四年度現金增資發行新股及發行國內第

三次無擔保轉換公司債暨國內第一次有擔

保交換公司債

其他重要事項之扼要說明及參閱本文之頁次：請參閱本公開說明書目錄

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I

萬洲化學股份有限公司

公開說明書目錄 壹、公司概況 .................................................................................................................................... 1

一、公司簡介 .......................................................................................................................... 1

二、風險事項 .......................................................................................................................... 3

三、公司組織 .......................................................................................................................... 8

四、資本及股份 .................................................................................................................... 26

五、公司債（含海外公司債）辦理情形 ............................................................................ 33

六、特別股辦理情形 ............................................................................................................ 36

七、參與發行海外存託憑證辦理情形 ................................................................................ 36

八、員工認股權憑證辦理情形 ............................................................................................ 36

九、限制員工權利新股辦理情形 ........................................................................................ 37

十、併購辦理情形 ................................................................................................................ 37

十一、受讓他公司股份發行新股辦理情形 ........................................................................ 37

貳、營運概況 .................................................................................................................................. 38

一、公司之經營 .................................................................................................................... 38

二、不動產、廠房及設備及其他不動產 ............................................................................ 54

三、轉投資事業 .................................................................................................................... 55

四、重要契約 ........................................................................................................................ 56

參、發行計畫及執行情形 .............................................................................................................. 58

一、前次現金增資、併購或受讓他公司股份發行新股或發行公司債資金運用計畫分

析 ................................................................................................................................... 58

二、本次現金增資、發行公司債、發行員工認股權憑證或限制員工權利新股計畫 .... 67

三、本次受讓他公司股份發行新股 .................................................................................... 91

四、本次併購發行新股 ........................................................................................................ 91

肆、財務概況 .................................................................................................................................. 92

一、最近五年度簡明財務資料 ............................................................................................ 92

二、財務報表應記載事項 .................................................................................................. 108

三、財務概況其他重要事項 .............................................................................................. 109

四、財務概況及財務績效檢討分析 .................................................................................. 110

伍、特別記載事項 ........................................................................................................................ 115

一、內部控制制度執行狀況 .............................................................................................. 115

二、委託經金融監督管理委員會核准或認可之信用評等機構進行評等者，應揭露該

信用評等機構所出具之評等報告 ............................................................................. 115

三、證券承銷商評估總結意見 .......................................................................................... 115

四、律師法律意見書 .......................................................................................................... 115

五、由發行人填寫並經會計師複核之案件檢查表彙總意見 .......................................... 115

六、前次募集與發行有價證券於申報生效(申請核准)時，經金融監督管理委員會通

知應自行改進事項之改進情形 ................................................................................. 115

七、本次募集與發行有價證券申報生效時，經金融監督管理委員會通知應補充揭露

II

之事項 ......................................................................................................................... 115

八、公司初次上市、上櫃或前次及最近三年度申報(請)募集與發行有價證券時，於

公開說明書中揭露之聲明書或承諾事項及其目前執行情形 ................................. 120

九、最近年度及截至公開說明書刊印日止，董事或監察人對董事會通過重要決議有

不同意見且有紀錄或書面聲明者 ............................................................................. 121

十、最近年度及截至公開說明書刊印日止公司及其內部人員依法被處罰、公司對其

內部人員違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形 ......................... 121

十一、證券承銷商、發行人及其董事、監察人、總經理、財務或會計主管以及與本

次申報募集發行有價證券案件有關之經理人等人出具不得退還或收取承銷相

關費用之聲明書 ......................................................................................................... 121

十二、發行人辦理現金增資或募集具股權性質之公司債，並採詢價圈購對外公開承

銷之案件，證券承銷商及發行人等出具不得配售予關係人及內部人等對象之聲

明書 ............................................................................................................................. 121

十三、其他必要補充說明事項 .......................................................................................... 121

十四、發行人視所營事業性質，委請在技術、業務、財務等各方面具備專業知識及

豐富經驗之專家，就發行人目前營運狀況及本次發行有價證券後之未來發展，

進行比較分析並出具意見者，應揭露該等專家之評估意見 ................................. 121

十五、上市上櫃公司應就公司治理運作情形應記載事項 .............................................. 122

陸、重要決議、公司章程及相關規章 ........................................................................................ 136 附件一：104 年度現金增資股票承銷價格計算書。

附件二：國內第三次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法。

附件三：國內第三次無擔保轉換公司債發行及轉換價格計算書。

附件四：國內第一次有擔保交換公司債發行及交換辦法。

附件五：國內第一次有擔保交換公司債發行及交換價格計算書。

附件六：102 年度經會計師查核簽證之合併財務報告。

附件七：103 年度經會計師查核簽證之合併財務報告。

附件八：102 年度經會計師查核簽證之個體財務報告。

附件九：103 年度經會計師查核簽證之個體財務報告。

1

壹、公司概況

一、公司簡介

(一)設立日期：民國 49 年 9 月 13 日。

(二)總公司、分公司及工廠之地址及電話

總 公 司 台北市中山區敬業一路 97 號 8 樓 電話：(02)2533-2250

工 廠 桃園縣楊梅市民富路二段 161 號 電話：(03)472-3111~7

北區營業所 桃園縣楊梅市民富路二段 161 號 電話：(03)472-3111~7

中區營業所 台中市大雅區神林路一段 175 號 電話：(04)2568-2653~5

南區營業所 台南市仁德區仁義村正義路 51 號 電話：(06)279-2151

中國區(佛山) 中國廣東省佛山市張搓鎮五峰四路尾大江工業區 電話：(86)757-8221-0051

中國區(東莞) 中國廣東省東莞市長安鎮錦廈村銅鑼圍工業區新民

路 157 號 電話：(86)769-8532-2701

中國區(上海) 中國上海市嘉定工業區福海路 1688 號 電話：(86)21-5916-3999

美 洲 區 13226 Alondra Blvd. Cerritos, CA 90703 USA 電話：(1)562-8020998

(三)公司沿革

年度 沿革

民國 81 年

為配合公司長期發展，提升生產及管理績效，將南崁廠生產產線遷往楊梅廠並處分南崁土地廠房約計利得壹億捌仟萬元；另成立美國亞洲公司從事膠帶加工及銷售業務。 81 年 10 月 9 日獲准成為第一類股票上市公司，並於 12 月 28 日起在公開市場掛牌交易。 獲經濟部「第一屆企業環保獎」及環保署防治污染績優廠商金牌獎。

民國 82 年

於美國成立亞洲化學電子材料股份有限公司從事電路基板銷售業務，另成立亞化國際股份有限公司從事各項轉投資業務，配合公司成長台北總公司遷至民生東路。 膠帶產品通過 CNS，並榮獲經濟部商檢局國際標準品質保證 ISO-9002 認可登錄。

民國 83 年 電路基板產品榮獲 GSG YARSLEY 國際標準品質保證 ISO-9002 認可登錄。 榮獲勞委會 83 年度「全國性推行勞工安全衛生單位」獎牌。

民國 84 年

電子二廠擴充完成生產，另於馬來西亞成立子公司從事膠帶加工及銷售業務。 榮獲經濟部工業局頒發 84 年度工業安全衛生輔導績優「工安永續」獎牌。 榮獲勞委會 84 年度「全國性推行勞工安全衛生單位」獎牌及 84 年度「無災害工時記錄達五百萬以上績優單位」獎。

民國 85 年

委託台灣汽電共生股份有限公司以 BOT 方式在楊梅廠興建汽電廠一座，以保障充裕的電源及熱源供應，因應業務擴展需求。 榮獲勞委會頒發 85 年度全國性推行勞工安全衛生優良「五星獎」，並榮獲總統召見。

民國 86 年 榮獲外貿協會頒贈之「台灣精品標誌」。

民國 87 年

膠帶產品榮獲 ENTELA 品質保證制度「QS-9000」認可登錄。 與安智公司(AZ-EM，為 HOECHST、CLARIANT 轉型之公司)合作代工生產電子級有機化學溶劑，建立亞洲化學第一套無塵室生產作業系統，也是國內第一家與外商企業合作在國內生產電子級有機溶劑。

民國 89 年 電子級有機化學品通過 BVQi 之「ISO-9002」品質系統認證。 出售銅箔基板事業處予英國 Cookson 集團。

2

年度 沿革 併購台灣及大陸膠帶廠，增加產品組合，提昇生產技術，擴大行銷網路；與安智公司擴大合作內容，代工生產 TFT-LCD 用光阻劑。

民國 90 年

榮獲經濟部頒發「第二屆工業永續發展精銳獎」。 獲環保署「固定污染源空氣污染物減量」獎勵。 上海嘉定廠動工，廣東東莞 PVC 廠投產。 亞化美洲區併購 TCC 公司，擴大美洲市場行銷網路。 成功開發電子級溶劑回收純化技術，回收生產過程中之 EBR 廢溶劑。 90 年 11 月獲選經濟部第二屆「工業永續發展精銳獎」。 90 年 12 月獲選經濟部「能源節約獎」。

民國 91 年

通過經濟部標準檢驗局「ISO9000：2000 年版」品質管理系統及 「ISO14001：1996 年版」環境管理系統認證登錄。 電子級有機化學品通過 BVQi 之「ISO9001(2000)」認證轉換。 環保署通過 EBR 廢液之專案回收再利用計畫。 91 年 2 月榮獲桃園縣環保局「固定污染源第二屆評鑑」成效優良獎。 91 年 3 月榮獲環保署揮發性有機空氣污染物「VOC」減量獎勵 1100 萬元。

民國 92 年

上海嘉定廠投產、設立武漢加工中心。 通過 Sony 認可登錄為 OEM Green Partner。 工業局通過 EBR 廢液之回收通案再利用計畫。 與工研院環安中心合作開發 CD-R 染料回收技術。 92 年 6 月榮獲桃園縣政府環保局評鑑為 91 年度推動「空污染防制成效優良廠商」。

民國 93 年 榮獲 TUV 品質保證制度「TS-16949」認可登錄。 電子級有機化學品通過 BVQi 之「ISO-14001」環境品保認證。 與工研院化工所合作開發 OLED 平面顯示器用高純度化學品。

民國 94 年 94 年 1 月 12 日董事會通過原董事長衣復恩請辭，檀兆麟先生接任董事長。 94 年 10 月 3 日榮獲第十三屆經濟部產業科技發展獎、優等創新企業獎。

民國 96 年 96 年 11 月 16 日榮獲國民健康局頒發健康職場「健康樂活獎」。

民國 97 年 97 年 1 月 8 日原任董事長檀兆麟請辭，董事會於同日推選葉斯應先生擔任董事長，並聘檀兆麟先生為執行長。 97 年楊梅廠通過標檢局 OHSAS 18001 認證。

民國 98 年

98 年 11 月 30 日股東臨時會全面改選董事及監察人，於同日經董事會推選炎洲股份有限公司代表人廖正井先生擔任董事長及聘任為執行長。 98 年 11 月 1 日楊梅一、二、三廠榮獲國民健康局頒發健康職場「自主認證健康促進三年標章」。

民國 99 年 榮獲經濟部頒發全國標準化競賽第十一屆優勝獎、桃園縣政府頒發第四屆長青企業獎。 99 年 10 月 12 日與母公司炎洲公司合資成立新洲全球(股)公司。

民國 100 年

於美國加州購置廠房及辦公室。 於上海嘉定擴充 PVC 產品線。 臺灣地區楊梅新廠房動工。 越南胡志明市生產基地動工。 於印度孟買成立新公司。 配合勞委會成立黏安家族，推動大廠帶小廠方式，100 年 11 月 25 日榮獲「績優工安家族」頒獎及對外發表。

民國 101 年 與母公司炎洲公司合資投資上游原料萬洲石化，預計年產 8 萬噸丙烯酸。 101 年 11 月 30 日榮獲勞委會潘主委親頒「績優安衛家族核心企業」獎牌。

民國 102 年 102 年元月 3 日榮獲台北市長頒發「101 年度健康卓越獎」。 102 年 7 月 5 日經濟部核准公司更名為「萬洲化學股份有限公司」。

3

年度 沿革

民國 103 年 江蘇海安 PVC 生產基地動工。 新產品 PE 保護膠帶及熱熔膠上市。

二、風險事項

(一)風險因素

1.最近年度及截至公開說明書刊印日止，利率、匯率變動、通貨膨脹情形對公

司損益之影響及未來因應措施

本公司及子公司之營運以膠帶產銷為主，外銷營業額約佔 91%，103 年

度新台幣對美金匯率呈現劇烈變動，為避免公司匯兌損益產生較大變動；公

司將持續注意外匯變化，適時採行避險性外匯操作，以降低匯率變化對營運

之不利影響。

近年來由於公司營業持續成長，致使公司銀行借款隨之增加，而目前市

場利率呈現穩定趨勢，故公司利息將隨借款餘額上升而增加，公司將會適度

調整中、短期借款結構以降低公司利息負擔。另本公司及子公司之產品價格

會隨原料成本、物價等因素調整，故受通貨膨脹影響不大。

2.最近年度及截至公開說明書刊印日止，從事高風險、高槓桿投資、資金貸與

他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因

應措施

本公司及子公司 103 年度及截至公開說明書刊印日止並未從事高風險、

高槓桿投資業務。另本公司及子公司之資金貸與他人與背書保證情形則參照

本公司及子公司訂定之「資金貸與他人管理辦法」及「背書保證辦法」相關

規定辦理。

3.最近年度及截至公開說明書刊印日止，未來研發計畫及預計投入之研發費用

未來研發計畫 預計投入之研發費用

環保型電氣膠帶

總計約 2,600 萬元

汽車線束用 PVC 膜與膠帶

環保型 UV 特殊膠帶

保護膠帶相關

熱熔膠相關

新事業相關

4.最近年度及截至公開說明書刊印日止，國內外重要政策及法律變動對公司財

務業務之影響及因應措施

本公司及子公司最近年度及截至公開說明書刊印日止並未發生國內外重

要政策及法律變動，而有影響公司財務及業務之情事。

5.最近年度及截至公開說明書刊印日止，科技改變及產業變化對公司財務業務

4

之影響及因應措施

本公司及子公司持續投資新產品研究開發，與提升生產技術暨產品品

質，以維持既有客戶並拓展新市場。

6.最近年度及截至公開說明書刊印日止，企業形象改變對企業危機管理之影響

及因應措施

本公司及子公司一向秉持正派經營重視環保的經營理念，最近年度及截

至公開說明書刊印日止，就營運方面未發生足以影響企業形象之情事。

7.最近年度及截至公開說明書刊印日止，進行併購之預期效益、可能風險及因

應措施

本公司及子公司於最近年度及截至公開說明書刊印日止，並無進行併購

之計畫。

8.最近年度及截至公開說明書刊印日止，擴充廠房之預期效益、可能風險及因

應措施

擴充廠房可提昇本公司及子公司生產能力以承接更多的客戶訂單，進而

提升營收與獲利，並有機會擴大市場佔有率，在產能達到經濟規模後，亦能

顯著的降低生產成本。然膠帶產業之景氣循環起伏雖不大，當景氣下滑市場

需求減少時，產生閒置產能單位成本上升，此種風險將會成為公司的負擔之

一。

本公司及子公司產能之擴充皆經過縝密之資本支出規劃，力求滿足客戶

需求之同時，亦將資本之利用最佳化，不做盲目之資本投資以求公司財務穩

健。

9.最近年度及截至公開說明書刊印日止，進貨或銷貨集中所面臨之風險及因應

措施

本公司及子公司最近年度最大銷貨客戶約僅佔合併營業收入淨額

7~8%，並無銷貨集中情事。另在進貨廠商方面，最近年度最大進貨廠商為南

亞公司，約佔進貨總金額 12~13%左右，因該原料品質、價格均極具競爭力，

故此部份無經營風險。

10.最近年度及截至公開說明書刊印日止，董事、監察人或持股超過百分之十之

大股東，股權之大量移轉或更換對公司之影響、風險及因應措施

本公司及子公司董事、監察人或持股超過百分之十之大股東，並無股權

大量移轉之情形，目前董事及監察人持股成數均符合主管機關規定。

11.最近年度及截至公開說明書刊印日止，經營權之改變對公司之影響、風險及

因應措施

5

本公司及子公司最近年度及截至公開說明書刊印日止，並未有經營權改

變之情事。

12.最近年度及截至公開說明書刊印日止，其他重要風險及因應措施：無。

(二)訴訟或非訟事件

1.公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止已判決確定或目前尚在繫屬中之

訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響

者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要涉訟當事人及目前

處理情形。

(1)因本公司前任第 21 屆董事（李光弘、黃柏盛、葉斯鎮、余河德）、監察人

（楊淑華、毛天賜）及管理處處長吳訪和以本公司名義於 98 年 10 月 29

日以偏離市場行情之高價 3.45 億元，向第三人趙國安買入位於屏東縣新埤

鄉新華段 949 地號等 19 筆土地，涉嫌掏空、侵占本公司資產，雖經投保

中心先後發函本公司及監察人（楊淑華、毛天賜），通知停止支付相關購

地款項，惟本公司前任第 21 屆董事（李光弘、黃柏盛、葉斯鎮、余河德）、

監察人（楊淑華、毛天賜）及管理處處長吳訪和竟不顧投保中心指示，仍

違法開立票據支付相關購地款項，渠等所為核已嚴重違背身為本公司董

事、監察人、管理處處長所應盡之善良管理人責任，且造成本公司業已支

付原不需支付之高達近 2 億 9,000 萬元土地款之損害，本公司遂向臺灣臺

北地方法院起訴請求李光弘、黃柏盛、葉斯鎮、余河德、楊淑華、毛天賜、

吳訪和等應連帶賠償 8,000 萬元（考量所需繳納之裁判費負擔，暫以 8,000

萬元為請求金額，嗣後可俟訴訟進展再為擴張請求之金額）。本件請求損

害賠償案件，嗣因本公司與第三人趙國安就已交付之土地款 6,500 萬之半

數 3,250 萬作為和解之數額，加上黃柏盛藉此案所兌領得之 1,000 萬 3,288

元，為本公司實際所受之損害，故本公司變更請求之金額為新台幣

42,503,288 元。

處理情形：

委任鉅業國際法律事務所進行訴訟，台灣台北地方法院改以 99 年度

重訴字第 439 號審理，並判決李光弘、余河德、黃柏聖、毛天賜、吳訪和

應連帶給付新台幣 3250 萬元，黃柏盛應給付新台幣 1000 萬 3288 元，李

光弘等人不服，提出上訴，由高等法院以 102 年重上字第 53 號案件審理，

亦委託鉅業國際法律事務所處理，104 年 3 月 25 日獲高等法院宣判上訴駁

回。

(2)葉斯應為本公司前董事長，因意圖為自己利益，而違背其職務行為與果習

投資顧問有限公司（原名蘇菲亞資產管理有限公司）簽訂財務顧問契約，

6

且因應個人借款要求本公司立即支付果習投資顧問有限公司顧問費用，以

利其向果習投資顧問公司負責人張瑞珍借款，其涉違反證券交易法第 173

條第 1 項第 3 款之罪，而由臺灣臺北地方法院檢察署偵結並對之與以起

訴，因此本公司對葉斯應請求之部分 6,300 仟元，依法以刑事附帶民事之

程序予以追索，由於本案目前尚無其他重大支出，故對本公司證券價格或

股東權益尚不致產生重大影響。

處理情形：

目前由臺灣臺北地方法院以 100 年度金字第 37 號審理中。

(3)本公司南非客戶 Asia Chemical marketing CC 與 Asia Chemical CC 積欠本

公司 100 年 8~10 月之貨款美金 400,160.8 元，本公司在自行催收無果後，

於 101 年起委託南非當地催債機構協助追討，仍無法取得貨款，遂於 103

年 7 月正式委任南非當地律師進行債權回收訴訟，因本次貨款部分為中國

輸出入銀行擔保，故對本公司最大之可能損失為美金 203,492.8 元，其損

失金額尚不重大，且本公司已於 101 年財報將可能之損失提列呆帳損失，

故本案對本公司證券價格或股東權益尚無重大影響。

處理情形：

目前此案仍在南非高等法院審理中。

(4)本公司與超營實業股份有限公司(不動產專業代銷，仲介之經紀業，以下簡

稱超營公司)於 102 年 11 月 22 日簽訂不動產委託銷售契約書，契約期間為

102 年 11 月 22 日至 102 年 12 月 31 日止，由本公司委託超營公司處理居

間銷售本公司位於台北市中山區敬業一路 97 號 8、9 樓及停車位之事務，

合約期間超營公司居中協調之金額皆與本公司需求有所落差，委託契約到

期前亦尚未成交，且本公司於契約到期後另外透過其他管道，最終於 103

年 5 月 27 日成交，惟超營公司認為合約期間內協助本公司甚多，且合約

到期後縱無延長合約，但仍持續提供買賣兩造間溝通的服務，遂於 103 年

8 月 27 日向台灣台北地方法院對本公司起訴，請求此筆不動產交易總價

1%之報酬新台幣 4,579,200 元，因所涉金額尚不重大，對本公司之財務業

務尚不致產生重大影響。

處理情形：

本案尚處於證據調查階段，並由台北地院 103 年度訴字第 3983 號審

理中。

2.公司董事、監察人、總經理、實質負責人、持股比例超過百分之十之大股東

及從屬公司，最近二年度及截至公開說明書刊印日止已判決確定或目前尚在

7

繫屬中之訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對公司股東權益或證券價

格有重大影響者：無。

3.公司董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之大股東，最近二年度

及截至公開說明書刊印日止發生證券交易法第一百五十七條規定情事及公司

目前辦理情形：無。

(三)公司董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之大股東最近二年度及截

至公開說明書刊印日止，如有發生財務週轉困難或喪失債信情事，應列明其對

公司財務狀況之影響：無。

(四)其他重要事項：無。

8

三、公司組織

(一)組織系統

1.組織結構

2.各主要部門所營業務

部門別 主 要 業 務 執行長室 綜理全公司經營及管理事務。 稽核室 內部稽核制度之建立、修訂與執行。

採購委員會 負責訂定大宗原物料採購計畫。

薪資報酬委員會 訂定並定期檢討董事、監察人及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構及定期評估並訂定其薪資報酬。 美洲區各子公司 負責美洲地區黏性膠帶之銷售業務。

臺灣區 負責台灣地區黏性膠帶之產銷業務。 中國區各子公司 負責中國地區黏性膠帶之產銷業務。

財務處 負責財務、會計、經營分析。 行政處 負責法務及總公司行政事宜。

研發處 負責全公司研發工作，定期協調各區行銷單位及子公司建立年度優先研發清單。 業務處 負責督導台灣及中國地區內銷、外銷業務與訂定全球行銷策略。 人資處 負責人力資源規劃事宜。 資訊處 規劃並執行全球 MIS 策略與系統發展。

製造處 管控各廠產品標準成本，統整各廠生產據點製程技術並協助開發。 並督導管理特化廠、PE 廠、越南廠。

9

(二)關係企業圖

1.關係企業圖 103.12.31

本公司

創富投資(股)公司99.99%

香港依聯實業有限公司100%

亞洲化學(股)公司78.48%

BVI亞化科技控股(股)公司

100%

BVI亞化國際(股)公司100%

亞化科技(印度)私人有限公司

100%

亞化科技(惠州)膠粘製品有限公司

100%

萬洲膠粘製品(江蘇)有限公

司100%

東莞市億洲膠粘製品有限公

司100%

萬洲(上海)膠粘製品有限公

司100%

佛山億達膠粘製品有限公司

62.3%

CAYMAN亞化科技(中國)有限公司

100%

CAYMAN亞化科技(美洲)有限公司

100%

萬洲科技膠粘製品(渭南)有

限公司100%

亞化科技(馬)(股)公司

90%

亞化工業美國(股)公司

100%

萬洲科技(越南)責任有限公司

100%

BVI亞化光電控

股有限公司

100%

福州福達塑膠製品有限公司

100%

萬洲科技(成都)有限公司

100%

WANG LIH (VIETNAM) CO.,LTD100%

註 1：原「亞化光電股份有限公司」更名為「亞洲化學股份有限公司」。

註 2：原「亞化科技(東莞)膠粘製品有限公司」更名為「東莞市億洲膠粘製品有限公司」。

註 3：原「亞化科技(上海)有限公司」更名為「萬洲(上海）膠粘製品有限公司」。

10

2.公司與關係企業間之關係、相互持股比例、股份及實際投資金額： 103 年 12 月 31 日；單位：股；新台幣仟元

投資公司 被投資公司 所在地 主要營業項目 持有股數 持股比例

(%)

實際

投資額

持有本公

司股份

萬洲化學股份有限公司

創富投資股份有限公司 台灣 專業投資公司 23,778,117 99.99 379,287 有

香港依聯實業有限公司 香港 經銷代理 37,440,000 100.00 173,490 無

亞洲化學股份有限公司 台灣 電子零組件製造業等 19,286,951 78.48 300,563 無

BVI亞化科技控股股份有限公司 英屬

維京群島 高科技事業之投資經營 65,076 100.00 2,058,359 有

BVI亞化國際股份有限公司 英屬

維京群島 膠帶相關產品投資經營 23,269 100.00 367,999 無

亞洲化學股份有限公司 BVI亞化光電控股有限公司 英屬

維京群島 專業投資公司 4,234 100.00 66,954 無

BVI 亞化國際股份有限公司

萬洲科技膠粘製品(渭南)有限公司 中國

生產及銷售各類膠黏

品、膠黏原料、包裝材

料及紙製品

－ 100.00 143,917 無

福州福達塑膠製品有限公司 中國 生產及銷售各類膠黏製

品－停止營業中 － 100.00 33,212 無

BVI 亞化科技控股股份有限

公司

亞化科技(印度)私人有限公司 印度 銷售各類膠黏製品 － 100.00 5,968 無

WANG LIH(VIETNAM) CO., LTD. 越南 經營樹脂及各種膠帶之

產銷業務 － 100.00 28,404 無

萬洲科技(越南)責任有限公司 越南 生產及銷售各類膠黏製

品 － 100.00 173,965 無

CAYMAN 亞化科技(中國)有限公

司

英屬

開曼群島 專業投資公司 51,709,075 100.00 1,635,558 無

CAYMAN 亞化科技(美洲)有限公

司

英屬

開曼群島 專業投資公司 13,643,000 100.00 431,528 無

亞化科技(馬來西亞)股份有限公司 馬來西亞 進出口及配銷業務 353,152 90.00 4,397 無

11

投資公司 被投資公司 所在地 主要營業項目 持有股數 持股比例

(%)

實際

投資額

持有本公

司股份

CAYMAN 亞化科技(中國)有

限公司

亞化科技(惠州)膠粘製品有限公司 中國 產銷各類膠粘製品－停

止營業中 － 100.00 31,630 無

萬洲科技(成都)有限公司 中國 產銷各類膠粘製品 － 100.00 4,745 無

萬洲膠粘製品(江蘇)有限公司 中國 產銷各類膠粘製品 － 100.00 427,005 無

東莞市億洲膠粘製品有限公司 中國 產銷各類膠粘製品 － 100.00 237,605 無

萬洲(上海)膠粘製品有限公司 中國 產銷各類膠粘製品 － 100.00 509,243 無

佛山億達膠粘製品有限公司 中國 產銷各類膠粘製品 － 63.20 175,800 無

CAYMAN 亞化科技(美國)有

限公司 亞化工業美國股份有限公司 美國

生產及銷售各類膠黏製

品 50,000 100.00 275,181 無

12

(三)總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料

104 年 3 月 31 日，單位：股；%

職稱 姓名 國籍 就任 日期

持有股份 配偶、未成年子女持有股份

利用他人名義持有股份

主要經（學）歷 目前兼任其他公司之職務

具配偶或二親等以內關係之經理

人

經理人取得員工認股權憑證情形 股數

持股

比率 股數

持股

比率 股數

持股

比率 職稱 姓名 關係

執行長

業務處處長 林佑昇 中華

民國

103.07.01

97.09.01 327,232 0.08 142 － 0 － 文化大學蠶絲系

亞化科技(馬來西亞)股份有限公司

董事

BVI 亞化科技美洲有限公司董事

亞化工業美國股份有限公司董事

亞化科技(印度)私人有限公司董事

－ － － －

副總裁 高 鼐 中華

民國 103.07.01 309,470 0.08 0 － 0 － 美國伊利諾大學企管碩

士

BVI 亞化國際股份有限公司董事 萬洲科技膠粘製品(渭南)有限公司董事 福州福達塑膠製品有限公司董事 亞化科技(馬來西亞)股份有限公司董事 BVI 亞化科技美洲有限公司董事 BVI 亞化科技(中國)有限公司董事 萬洲膠粘製品(江蘇)有限公司董事 亞化科技(上海)有限公司董事 亞化科技(東莞)膠黏製品有限公司董事 萬洲(天津)膠粘製品有限公司董事 亞化科技(武漢)有限公司董事 佛山億達膠黏製品有限公司董事 萬洲科技(越南)責任有限公司董事 炎洲股份有限公司總經理

－ － － －

製造處處長

副執行長 俞勵才 中華

民國

97.09.01

103.07.01 873 0.00 0 － 0 － 逢甲大學化工系

萬洲科技(越南)責任有限公司董事 WANG LIH (VIETNAM) CO., LTD.

董事

－ － － －

財務主管

財務處處長 林建羽 中華

民國

97.04.08

102.04.01 20,000 0.01 0 － 0 －

美國賓州 Drexel 大學財務碩士

英屬維京群島亞化國際股份有限公司董事 BVI 亞化科技控股股份有限公司董

－ － － －

13

職稱 姓名 國籍 就任 日期

持有股份 配偶、未成年子女持有股份

利用他人名義持有股份

主要經（學）歷 目前兼任其他公司之職務

具配偶或二親等以內關係之經理

人

經理人取得員工認股權憑證情形 股數

持股

比率 股數

持股

比率 股數

持股

比率 職稱 姓名 關係

事 BVI 亞化科技美洲有限公司董事 BVI 亞化科技(中國)有限公司董事 創富投資股份有限公司董事 亞洲化學股份有限公司董事 BVI 亞化光電控股有限公司董事 炎洲股份有限公司財務長 新洲全球股份有限公司財務長

資訊處處長 呂淞漪 中華 民國

102.10.01 70,000 0.02 0 － 0 － 國立中興大學應用數學系

－ － － － －

研發處處長 段安華 中華 民國

103.03.01 36,849 0.01 0 － 0 － 美國哥倫比亞大學化工

博士 － － － － －

幕僚長 方淑芳 中華 民國

102.04.01 40,147 0.01 0 － 0 － 北伊利諾大學會計碩士

創富投資股份有限公司董事

亞洲化學股份有限公司董事

BVI 亞化光電控股有限公司董事

亞化科技(印度)私人有限公司董事

新洲全球股份有限公司董事

－ － － －

台灣區

總經理 吳欽琪 中華

民國 103.07.01 539 － 0 － 0 － 淡江大學化工系 － － － － －

營運長 李其政 中華 民國

99.01.11 291,000 0.07 0 － 0 － 台灣大學機械工程研究所碩士

寧波亞朔科技總經理

BVI 亞化國際(股)公司董事

萬洲科技膠黏製品(渭南)有限公司

董事

BVI 亞化科技控股(股)公司董事

BVI 亞化科技美洲有限公司董事

亞化工業美國(股)公司董事

BVI 亞化科技(中國)有限公司董事

萬洲膠粘製品(江蘇)有限公司董事

－ － － －

14

職稱 姓名 國籍 就任 日期

持有股份 配偶、未成年子女持有股份

利用他人名義持有股份

主要經（學）歷 目前兼任其他公司之職務

具配偶或二親等以內關係之經理

人

經理人取得員工認股權憑證情形 股數

持股

比率 股數

持股

比率 股數

持股

比率 職稱 姓名 關係

亞化科技(上海)有限公司董事

亞化科技(東莞)膠黏製品有限公司

董事

佛山億達膠粘製品有限公司董事

香港依聯實業有限公司董事

亞洲化學(股)公司董事

BVI 亞化光電控股有限公司董事

業務處處長 杜家軒 中華 民國

104.03.01 1,021 0.00 518 0.00 0 － 大同大學事業經營系 － － － － －

會計主管 賴亭甫 中華 民國

102.04.01 2,000 0.00 0 － 0 － 銘傳大學會計系 － － － － －

15

(四)董事及監察人資料

1.董事及監察人姓名、經(學)歷、持有股份及性質

104 年 3 月 31 日；單位：股；%

職稱 姓名

國籍

或註

冊地

初次

選任

日期

選任

日期

任

期

(年)

選任時

持有股份

現在

持有股數

配偶、未成

年子女現在

持有股份

利用他人

名義持有

股份

主要經(學)歷 目前兼任本公司

及其他公司之職務

具配偶或二

親等以內關

係之其他主

管、董事或

監察人

股數

持

股

比

率

股數

持

股

比

率

股數

持

股

比

率

股

數

持

股

比

率

職

稱

姓

名

關

係

董事

長 李志賢

中華

民國

101.06.19

法人代表

改派日期

99.08.09

101.06.19 三年 0 － 0 － 0 － 0 － 美國百靈頓大學企管碩士

炎洲(股)公司董事長

新洲全球(股)公司董事長

財團法人清雲教育基金會董事長

BVI 亞化科技控股(股)公司董事

創富投資(股)公司董事

董事 李其

政

一

等

親

董事

炎洲股份

有限公司

中華

民國 98.11.30 101.06.19 三年 145,351,100 47.60 174,671,112 43.57 0 － 0 － － － － － －

代表人：

李其政

中華

民國 98.11.30 101.06.19 三年 0 － 291,000 0.07 0 － 0 － 台灣大學機械工程研究所碩士

寧波亞朔科技總經理

BVI 亞化國際(股)公司董事

萬洲科技膠黏製品(渭南)有限公司董事

BVI 亞化科技控股(股)公司董事

BVI 亞化科技美洲有限公司董事

亞化工業美國(股)公司董事

BVI 亞化科技(中國)有限公司董事

萬洲膠粘製品(江蘇)有限公司董事

亞化科技(上海)有限公司董事

亞化科技(東莞)膠黏製品有限公司董事

佛山億達膠粘製品有限公司董事

香港依聯實業有限公司董事

亞洲化學(股)公司董事

BVI 亞化光電控股有限公司董事

董

事

長

李

志

賢

一

等

親

16

職稱 姓名

國籍

或註

冊地

初次

選任

日期

選任

日期

任

期

(年)

選任時

持有股份

現在

持有股數

配偶、未成

年子女現在

持有股份

利用他人

名義持有

股份

主要經(學)歷 目前兼任本公司

及其他公司之職務

具配偶或二

親等以內關

係之其他主

管、董事或

監察人

股數

持

股

比

率

股數

持

股

比

率

股數

持

股

比

率

股

數

持

股

比

率

職

稱

姓

名

關

係

代表人：

歸行白

中華

民國 70.06.16 101.06.19 三年 0 － 2,896 － 10,518 － 0 － 政治大學會計研究所碩士 － － － －

代表人：

高鼐

中華

民國 75.07.04 101.06.19 三年 0 － 309,470 0.08 0 － 0 － 美國伊利諾大學企管碩士

本公司執行長

BVI 亞化國際股份有限公司董事

萬洲科技膠粘製品(渭南)有限公司董事

福州福達塑膠製品有限公司董事

亞化科技(馬來西亞)股份有限公司董事

BVI 亞化科技美洲有限公司董事

BVI 亞化科技(中國)有限公司董事

萬洲膠粘製品(江蘇)有限公司董事

亞化科技(上海)有限公司董事

亞化科技(東莞)膠黏製品有限公司董事

萬洲(天津)膠粘製品有限公司董事

亞化科技(武漢)有限公司董事

佛山億達膠黏製品有限公司董事

萬洲科技(越南)責任有限公司董事

炎洲股份有限公司總經理

－ － －

董事

旺洲建設股

份有限公司

中華

民國 101.06.19

101.06.19 三年

2,562,500 0.84 4,960,271 1.24 0 － 0 － － － － － －

代表人：

徐俐真

中華

民國

101.06.19

法人代表

改派日期

99.03.20

0 － 0 － 0 － 0 － 東吳大學社會學系 － － － －

監察人 林泗杉 中華

民國 101.06.19 101.06.19 三年 0 － 1,986,648 0.50 0 － 0 － 明道中學 豪森建設總經理

炎洲公司監察人 － － －

監察人 楊敏華 中華

民國 101.06.19

法人代表101.06.19 三年 51,250 0.02 55,589 0.01 0 － 0 － 北京大學法律研究所碩士 佛光科技大學財經法律系教授 － － －

17

職稱 姓名

國籍

或註

冊地

初次

選任

日期

選任

日期

任

期

(年)

選任時

持有股份

現在

持有股數

配偶、未成

年子女現在

持有股份

利用他人

名義持有

股份

主要經(學)歷 目前兼任本公司

及其他公司之職務

具配偶或二

親等以內關

係之其他主

管、董事或

監察人

股數

持

股

比

率

股數

持

股

比

率

股數

持

股

比

率

股

數

持

股

比

率

職

稱

姓

名

關

係

改派日期

99.07.01

18

2.法人股東之主要股東

104 年 04 月 28 日

法人股東之名稱 法人之主要股東及持股比例(%)

炎洲股份有限公司

英群有限公司 8.06

李志賢 6.76

英全國際有限公司 6.59

亞朔股份有限公司 5.94

鄭文成 5.66

匯豐銀行託管摩根士丹利亞

太服務有限公司 1.76

王玉娟 0.98

趙光夫 0.96

連純合 0.75

鄭春美 0.67

旺洲建設股份有限公司 炎洲股份有限公司 100.00

3.法人股東之主要股東屬法人者其主要股東：

法人之名稱 法人之主要股東及持股比例(%)

英群有限公司 李志賢、李書緯、李其政、王

玉娟 100.00

英全國際有限公司 李志賢、李書緯、李其政、王

玉娟、亞朔股份有限公司 100.00

亞朔股份有限公司

英全國際有限公司、王玉娟、

英群有限公司、李書緯、李其

政、李志賢

100.00

4.董事及監察人所具專業知識及獨立性之情形

條件

姓名(註)

是否具有五年以上工作經驗

及下列專業資格 符合獨立性情形（註）

兼任其

他公開

發行公

司獨立

董事家

數

商務、法務、

財務、會計或

公司業務所須

相關科系之公

私立大專院校

講師以上

法官、檢察官、律

師、會計師或其他

與公司業務所需

之國家考試及格

領有證書之專門

職業及技術人員

商 務 、 法

務、財務、

會計或公司

業務所須之

工作經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

李志賢 －

炎洲(股)公司

代表人：李其政 －

炎洲(股)公司

代表人：歸行白 －

炎洲(股)公司

代表人：高鼐 －

旺洲建設(股)公司

代表人：徐俐真 －

林泗杉 －

楊敏華 －

註：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“”。

19

(1)非為公司或其關係企業之受僱人。

(2)非公司之關係企業之董事、監察人(但如為公司之母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五

十之子公司之獨立董事者，不在此限)。

(3)非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人

股東。

(4)非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。

(5)非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東

之董事、監察人或受僱人。

(6)非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以

上股東。

(7)非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之

企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依股票上市或於證券商營業處所買

賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法第七條履行職權之薪資報酬委員會成員，不在此限。

(8)未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。

(9)未有公司法第 30 條各款情事之一。

(10)未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

(五)發起人資料：不適用。

20

(六)董事、監察人、總經理及副總經理之酬金

1.董事(含獨立董事)之酬金 103 年度；單位：新台幣仟元

職稱 姓名

董事酬金 A、B、 C及 D 等四項

總額占稅後純益之比例

兼任員工領取相關酬金 A、B、C、D、E、F 及 G 等七

項總額占稅後純益之比例

有無領

取來自子公司以外轉

投資事業酬金

報酬(A) 退職退休金

(B)

盈餘分配之酬勞(C)(註)

業務執行費用

(D)

薪資、獎金及

特支費等(E) 退職退休金(F) 盈餘分配員工紅利(G)(註)

員工認股權憑證得認購股數(H)

取得限制員

工權利新股

股數(I)

本

公司

財務報告

內所有公司

本

公司

財務報告

內所有公司

本

公司

財務報告

內所有公司

本

公司

財務報

告內所有公司

本

公司

財務報告

內所有公司

本

公司

財務報

告內所有公司

本

公司

財務報

告內所有公司

本公司 財務報告內所有公司 本

公司

財務報

告內所有公司

本

公司

財務報

告內所有公司

本

公司

財務報

告內所有公司

現金紅利金額

股票紅利金額

現金紅利金額

股票紅利金額

董事 李志賢

300 300 0 0 0 0 66 66 0.05 0.05 3,573 6,704 143 143 82 0 82 0 0 0 0 0 0.59 1.04 無

董事 炎洲(股)公

司代表人：

高鼐

董事 炎洲(股)公

司代表人：

歸行白

董事 炎洲(股)公

司代表人：

李其政

董事

旺洲建設

(股)公司代

表人：

徐俐真

註：業經104年3月26日董事會通過，但尚未召開股東會決議。

21

酬金級距表

給付本公司各個董事酬金級距

董事姓名

前四項酬金總額(A+B+C+D) 前七項酬金總額(A+B+C+D+E+F+G)

本公司 財務報告內所有公司 I 本公司 財務報告內所有公司 J

低於 2,000,000 元

李志賢。 炎洲(股)公司代表人：高鼐。

炎洲(股)公司代表人：歸行白。 炎洲(股)公司代表人：李其政。 旺洲建設(股)公司代表人：徐俐真

李志賢。 炎洲(股)公司代表人：高鼐。

炎洲(股)公司代表人：歸行白。 炎洲(股)公司代表人：李其政。 旺洲建設(股)公司代表人：徐俐真

李志賢。 炎洲(股)公司代表人：歸行白。

炎洲(股)公司代表人：李其政。 旺洲建設(股)公司代表人：徐俐真

李志賢。 炎洲(股)公司代表人：歸行白。

旺洲建設(股)公司代表人：徐俐真

2,000,000 元（含）～5,000,000 元（不含） － － 炎洲(股)公司代表人：高鼐。 炎洲(股)公司代表人：高鼐。 炎洲(股)公司代表人：李其政。

5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含） － － － －

10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） － － － －

15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） － － － －

30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） － － － －

50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含） － － － －

100,000,000 元以上 － － － －

總計(人數) 5 5 5 5

22

2.監察人之酬金

103 年度；單位：新台幣仟元

職稱 姓名

監察人酬金 A、B 及 C 等三項總額

占稅後純益之比例

有無領取

來自子公

司以外轉

投資事業

酬金

報酬(A) 盈餘分配之酬勞

(B)(註) 業務執行費用(C)

本公司 財務報告內

所有公司 本公司

財務報告內

所有公司 本公司

財務報告內

所有公司 本公司

財務報告內

所有公司

監察人 林泗杉 60 60 － － 24 24 0.01 0.01 無

監察人 楊敏華 60 60 － － 36 36 0.01 0.01 無

註：業經 104 年 3 月 26 日董事會通過，但尚未召開股東會決議。

酬金級距表

給付本公司各個監察人酬金級距

監察人姓名

前三項酬金總額(A+B+C)

本公司 財務報告內所有公司

低於 2,000,000 元 林泗杉，楊敏華 林泗杉，楊敏華

2,000,000 元(含)～5,000,000 元 － －

5,000,000 元(含)～10,000,000 元 － －

10,000,000 元(含)～15,000,000 元 － －

15,000,000 元(含)～30,000,000 元 － －

30,000,000 元(含)～50,000,000 元 － －

50,000,000 元(含)～100,000,000 元 － －

100,000,000 元以上 － －

總計(人數) 2 2

23

3.總經理及副總經理之酬金

103 年度；單位：新台幣仟元

職稱 姓名

薪資(A) 退職退休金(B) 獎金及

特支費等等(C)

盈餘分配之員工紅利金額(D)

(註)

A、B、 C 及 D

等四項總額占

稅後純益之比

例（％）

取得員工認股

權憑證數額

取得限制員工權

利新股股數 有無領

取來自

子公司

以外轉

投資事

業酬 本公

司

財務報

告內所

有公司

本公

司

財務報

告內所

有公司

本公

司

財務報

告內所

有公司

本公司 財務報告內所

有公司 本公

司

財務

報告

內所

有公

司

本公

司

財務

報告

內所

有公

司

本公

司

財務報

告內所

有公司

現金

紅利

金額

股票

紅利

金額

現金

紅利

金額

股票

紅利

金額

副董事長 李其政

17,005 19,509 2,471 2,471 2,758 3,387 － － － － 3.19 3.64 － － － － 無

幕僚長 方淑芬

副總裁 高鼐

執行長 林佑昇

財務長 林建羽

資訊長 呂淞漪

處長 段安華

副執行長 俞勵才

總經理 吳欽琪

副總經理 陳介明

副營運長 王在得

代處長 陳中和

註：本公司 103 年度盈餘分配業經 104 年 3 月 26 日董事會通過，擬議提列員工現金紅利 6,264 仟元，須待 104 年度股東常會通過後再決定如何分配。

24

酬金級距表

給付本公司各個總經理 及副總經理酬金級距

總經理及副總經理姓名

本公司 財務報告內所有公司 E

低於 2,000,000 元 李其政、吳欽琪、陳介明、王在得、陳中和、

林建羽

吳欽琪、陳介明、王在得、陳中和、林建羽

2,000,000 元(含)～5,000,000 元 方淑芬、高鼐、林佑昇、段安華、俞勵才、呂

淞漪

李其政、方淑芬、高鼐、林佑昇、段安華、俞勵

才、呂淞漪

5,000,000 元(含)～10,000,000 元 － －

10,000,000 元(含)～15,000,000 元 － －

15,000,000 元(含)～30,000,000 元 － －

30,000,000 元(含)～50,000,000 元 － －

50,000,000 元(含)～100,000,000 元 － －

100,000,000 元以上 － － 總計(人數) 12 12

25

4.最近年度(103)配發員工紅利之經理人姓名及配發情形：

103 年 12 月 31 日；單位：新台幣仟元

職稱 姓名 股票紅利金額 現金紅利金額 總計 總額占稅後純

益之比例 (%)

經

理

人

執行長/業務處

處長 林佑昇

0 (註 ) (註 ) (註 )

副執行長 高 鼐

製造處處長 俞勵才

幕僚長 方淑芬

營運長 李其政

財務處處長財

務主管 林建羽

資訊處處長 呂淞漪

研發處處長 段安華

會計主管 賴亭甫

註：本公司 103 年度盈餘經董事會通過擬議提列員工現金紅利 6,264 仟元，須待 104 年股

東常會通過後再決定如何分配。

5.本公司及合併報告所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理

及副總經理酬金總額占個體或個別財務報告稅後純益比例之分析並說明給付

酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯

性

(1)本公司及合併報告所有公司支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理

酬金總額占個體或個別財務報告稅後純益比率之分析

職稱

本公司及合併報告內所有公司支付本公司董事、監察人、總

經理及副總經理酬金總額占個體或個別財務報告稅後純益

比例

103 度 102 年度

本公司 合併報告內

所有公司 本公司

合併報告內

所有公司

董事 0.05% 0.05% 0.09% 0.09%

監察人 0.03% 0.03% 0.04% 0.04%

總經理及副

總經理 3.19% 3.64% 3.53% 4.15%

(2)給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險

之關聯性

依公司章程規定，本公司董事、監察人之報酬，授權董事會依董事、

監察人對本公司營運參與之程度，及貢獻之價值，並參照國內外相關同業

及上市公司水準議定之。目前並無訂定董事、監察人支領盈餘分配之酬勞

額度，每年僅領取固定之報酬及每次出席董事會之出席費。

總經理及副總經理之薪資架構為本薪、職務加給、交通津貼，其薪資

依其學歷、經歷、職務、績效、工作年資之差異，介於 5 萬~40 萬元間。

26

四、資本及股份

(一)股份種類

104 年 3 月 31 日；單位：股

股份種類 核定股本

備註 流通在外股份(註)

未發行股份 合計

記名式普通股 400,876,690 99,123,310 500,000,000 已發行股份中52,589,793股屬於私募普通股外，其餘皆為已上市掛牌。

註：包含轉換公司債 2,564,512 股。

(二)股本形成經過

1.最近五年度及截至公開說明書刊印日止股本形成經過

單位：新台幣仟元；股

年月

發行

價格

核定股本

實收股本

備註

股數 金額 股數 金額 股本來源

以現金以外之財

產抵充股款者 其他

82、12 10 180,000,000 1,800,000 133,561,332 1,335,613 無 無 無

83、7 10 180,000,000 1,800,000 159,451,664 1,594,517

盈 餘 轉 增 資

31,068資本公積

增資 227,835

無

83.7.5（83）台

財證（一）第

30230 號函

84、6 10 180,000,000 1,800,000 169,160,538 1,691,605

盈 餘 轉 增 資

51,781資本公積

增資 45,308

無

84.6.10（84）台

財證（一）第

34500 號函

85、6 10 180,000,000 1,800,000 174,379,058 1,743,791 盈 餘 轉 增 資

52,185 無

85.6.11（85）台

財證（一）第

36643 號函

86、7 10 300,000,000 3,000,000 225,207,487 2,252,075

盈 餘 轉 增 資

108,284 現金增

資 400,000

無

86.7.5（86）台

財證（一）第

50102 號函

87、6 10 300,000,000 3,000,000 247,728,235 2,477,282 盈 餘 轉 增 資

225,207 無

87.6.22（87）台

財證（一）第

54455 號函

88、6 10 300,000,000 3,000,000 260,114,646 2,601,146 資本公積增資

123,864 無

88.6.17（88）台

財證（一）第

56311 號函

90、4

90、7 10 400,000,000 4,000,000 337,192,439 3,371,924

盈 餘 轉 增 資

510,663 資本公

積增資 260,115

無

90.4.27（90）台

財證（一）第

122128 號函及

90.7.18（90）台

財證（一）第

146150 號函

92、12 10 400,000,000 4,000,000 322,409,439 3,224,094 無 無 買回庫藏股辦

理減資 147,830

93、7 10 400,000,000 4,000,000 308,409,439 3,084,094 無 無 買回庫藏股辦

理減資 140,000

94、7 10 400,000,000 4,000,000 299,409,439 2,994,094 無 無 買回庫藏股辦

理減資 100,000

95、12 10 400,000,000 4,000,000 289,409,439 2,894,094 無 無 買回庫藏股辦

理減資 100,000

27

年月

發行

價格

核定股本

實收股本

備註

股數 金額 股數 金額 股本來源

以現金以外之財

產抵充股款者 其他

96、12 10 400,000,000 4,000,000 276,056,439 2,760,564 無 無

買回庫藏股辦

理減資 133,530

97、6 10 400,000,000 4,000,000 264,061,439 2,640,614 無 無 買回庫藏股辦

理減資 119,950

97、11 10 400,000,000 4,000,000 249,061,439 2,490,614 無 無 買回庫藏股辦

理減資 150,000

99、7 10 400,000,000 4,000,000 299,061,439 2,990,614 私募現金增資

500,000 無 無

100、7 10 400,000,000 4,000,000 289,061,439 2,890,614 無 無 買回庫藏股辦

理減資 100,000

100、10 10 400,000,000 4,000,000 296,287,975 2,962,880 盈 餘 轉 增 資

72,265 無

100.7.21 日金

管證發字第

1000033976 號

函

101、4 10 400,000,000 4,000,000 304,101,282 3,041,013 可轉換公司債轉

換普通股 78,133 無 無

101、7 10 400,000,000 4,000,000 305,381,275 3,053,813 可轉換公司債轉

換普通股 12,800 無 無

101、9 10 400,000,000 4,000,000 313,366,563 3,133,666 盈 餘 轉 增 資

79,853 無

101 年 7 月 12

日金管證發字

第 1010030988

號

101、11 10 400,000,000 4,000,000 322,807,948 3,228,080 可轉換公司債轉

換普通股 94,414 無 無

102、1 10 400,000,000 4,000,000 323,336,965 3,233,370 可轉換公司債轉

換普通股 5,290 無 無

102、4 10 400,000,000 4,000,000 320,001,134 3,200,012 可轉換公司債轉

換普通股 66,642 無

買回庫藏股辦

理減資 100,000

102、8 10 400,000,000 4,000,000 330,897,489 3,308,975 可轉換公司債轉

換普通股 10,897 無 無

102、11 12.8 400,000,000 4,000,000 344,265,512 3,442,655 可轉換公司債轉

換普通股 13,368 無 無

103、1 － 400,000,000 4,000,000 374,093,604 3,740,936 可轉換公司債轉

換普通股 88,281 無 無

103、4 － 400,000,000 4,000,000 394,997,796 3,949,978 可轉換公司債轉

換普通股 209,041 無 無

103、7 － 500,000,000 5,000,000 404,688,826 4,046,888 可轉換公司債轉

換普通股 96,910 無 無

103、12 － 500,000,000 5,000,000 396,216,608 3,962,166 可轉換公司債轉

換普通股 81,278 無

買回庫藏股辦

理減資 166,000

103、12 － 500,000,000 5,000,000 398,312,178 3,983,122 可轉換公司債轉

換普通股 20,956 無

104.3.30 日

經授商字第

10401057430

號

104、3 － 500,000,000 5,000,000 400,876,690 4,008,767

可轉換公司債轉

換 普 通 股

2,564,512

無 尚未辦理變更

登記

28

(三)最近股權分散情形

1.股東結構

104 年 4 月 18 日；單位：人；股 股東結構

數 量

政府 機構

金融 機構

其他 法人 個人

外國機構及外人

合計

人 數 3 7 70 22,204 89 22,373 持 有 股 數 1,257,267 11,302,126 191,719,240 154,968,531 46,004,072 405,251,236 持 股 比 例 0.31% 2.79% 47.31% 38.24% 11.35% 100.00%

註：差異係因轉換公司債已轉換為普通股尚未辦理變更登記所致。

2.股權分散情形

104 年 4 月 18 日；單位：人；股

持股分級 股東人數 持有股數 持股比例

1 至 999 9,793 1,460,151 0.36%

1,000 至 5,000 7,836 18,266,144 4.51%

5,001 至 10,000 2,047 16,047,292 3.96%

10,001 至 15,000 758 9,422,472 2.32%

15,001 至 20,000 494 9,221,232 2.28%

20,001 至 30,000 515 13,327,177 3.29%

30,001 至 40,000 254 9,072,189 2.24%

40,001 至 50,000 155 7,245,759 1.79%

50,001 至 100,000 299 21,604,495 5.33%

100,001 至 200,000 103 14,283,627 3.52%

200,001 至 400,000 63 18,027,243 4.45%

400,001 至 600,000 17 8,332,535 2.06%

600,001 至 800,000 13 8,961,756 2.21%

800,001 至 1,000,000 6 5,234,792 1.29%

1,000,001 以上 20 244,744,372 60.39%

合 計 22,373 405,251,236 100.00%

註：差異係因轉換公司債已轉換為普通股尚未辦理變更登記所致。

3.主要股東名單

本公司持股比例達百分之五以上之股東或持股比例占前十名之主要股東

名稱、持股數額及比例

104 年 4 月 18 日；單位：股 股份

主要股東名稱 持有股數 持股比例

炎洲股份有限公司 174,671,112 43.10% 中國信託商業銀行受託保管英屬維京群島炎洲公司投資專戶 26,499,689 6.54%

中國信託人壽保險股份有限公司 6,736,000 1.66%

旺洲建設股份有限公司 4,960,271 1.22% 元大人壽保險股份有限公司 3,850,000 0.95% 中信銀保管英屬維京群島亞化科技公司專戶 2,849,409 0.70%

創富投資股份有限公司 2,504,139 0.62% 蘇淑娟 2,431,000 0.60%

29

股份 主要股東名稱

持有股數 持股比例

亞洲化學職工福利會 2,320,289 0.57% 黃玉芬 2,121,000 0.52%

4.最近二年度及當年度董事、監察人及持股比例超過百分之十之股東放棄現金

增資認股情形：

(1)董事、監察人及持股比例超過百分之十之股東放棄現金增資認股情形：

102 年度現金增資發行新股放棄認股情形

單位：股

股數 戶名

可認股數 實際認股數 放棄認股數

炎洲股份有限公司 7,559,343 4,059,343 3,500,000 楊敏華 2,345 0 2,345

(2)放棄現金增資股洽關係人認購者之情形：無。

5.最近二年度及截至公開說明書刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例

超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形

(1)董事、監察人、經理人及大股東股權變動情形

職稱 身份

姓名 102年度 103年度 104年度截至3月31日

止

持有股數 增(減)數

質押股數 增(減)數

持有股數 增(減)數

質押股數 增(減)數

持有股數 增(減)數

質押股數 增(減)數

董事長 李志賢 0 0 0 0 0 0

董事 10%以上大股東

炎洲股份有限公司 14,259,343 0 959,764 0 90,000 0

董事代表人 102..06.10辭任

廖正井 0 0 0 0 0 0

董事代表人 歸行白 0 0 0 0 0 0

董事代表人 李其政 100,000 0 200,000 0 (9,000) 0

董事代表人 101.06.19新任

高鼐 257,393 0 50,000 0 0 0

董事 旺洲建設股份有限公司 211,782 0 0 0 0 0

董事代表人 徐俐真 0 0 0 0 0 0

監察人 101.06.19改選新任

林泗杉 344,821 0 0 485,000 0 0

監察人 楊敏華 0 0 3,000 0 0 0

執行長 林佑昇 80,982 0 0 0 0 0

製造處處長 俞勵才 47,378 0 (100,000) 0 0 0

財務處處長/財務主管 林建羽 200,000 0 0 0 0 0

資訊處處長 102.10.1新任

呂淞漪 70,000 0 0 0 0 0

台灣區總經理 103.7.1新任

吳欽琪 0 0 0 0 0 0

幕僚長 方淑芳 43,287 0 (32,000) 0 0 0

研發處處長 103.3.1新任

段安華 0 0 0 0 0 0

協理 102/10/11缷任 業務處處長 104.3.1新任

杜家軒 0 0 0 0 0 0

會計主管 102.04.01卸任

鄭延中 0 0 0 0 0 0

會計主管 賴亭甫 20,000 0 (18,000) 0 0 0

30

102.04.01新任

(2)股權移轉之相對人為關係人者之資訊：無。

(3)股權質押之相對人為關係人者之資訊： 無。

6.持股比例占前十名之股東，其相互間為關係人或為配偶、二親等以內之親

屬關係之資訊

104 年 4 月 18 日；單位：股；%

姓名

本人

持有股份

配偶、未成年子女持

有股份

利用他人名義合

計持有股份

前十大股東相互間具有財務會計準則

公報第六號關係人或為配偶、二親等

以內之親屬關係者，其名稱或姓名及

關係

備註

股數 持股比率 股數 持股比率 股數 持股比

率 名稱 關係 －

炎洲股份有限公司

代表人：李志賢

174,671,112 43.10% － － － － 創富投資

旺洲建設

為該法人股東之孫公司

為該法人股東之子公司 －

－ － － － － －

中國信託商業銀行受

託保管英屬維京群島

炎洲公司投資專戶

26,499,689 6.54% － － － － － － －

中國信託人壽保險股

份有限公司

代表人：簡松棋

6,736,000 1.66% － － － －

－ － － － － － － － －

旺洲建設(股)公司

代表人：李書緯

4,960,271 1.22% － － － － 炎洲公司

創富投資

為該法人股東之母公司

兩家法人股東之最終母

公司相同

－ － － － － － －

元大人壽保險股份有

限公司

代表人：王正新

3,850,000 0.95% － － － －

－ － － － － － － － －

中信銀保管英屬維京

群島亞化科技公司專

戶

2,849,409 0.70% － － － － － － －

創富投資股份有限公

司

代表人：李志賢

2,504,139 0.62% － － － － 炎洲公司

旺洲建設

為該法人股東之母公司

兩家法人股東之最終母

公司相同

－

－ － － － － －

蘇淑娟 2,431,000 0.60% － － － － － － －

亞洲化學職工福利會

代表人：魏光輝

2,320,289 0.57% － － － － － － －

－ － － － － －

黃玉芬 2,121,000 0.52% － － － － － － －

31

(四)最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資料

單位：新台幣元；仟股

年 度 項 目

102 年度 103 年度 當年度截至

104 年 3 月 31 日

每股市價 最 高 17.80 25.95 19.50 最 低 13.90 16.50 18.05 平 均 15.92 21.25 18.79

每股淨值 分 配 前 17.17 17.76 － 分 配 後 15.99 註 －

每股盈餘 加權平均股數 322,535 392,467 － 每股 盈餘

追溯前 1.38 1.77 － 追溯後 1.38 1.77 －

每股股利

現 金 股 利 1.204 1.58 － 無償 配股

盈餘配股 － － － 資本公積配股 － － －

累積未付股利 － － －

投資報酬分析

本益比 11.12 11.34 － 本利比 12,87 12.70 － 現金股利殖利率 7.77% 7.87% －

註：業經 104 年 3 月 26 日董事會通過，但尚未召開股東會決議，故不予計算。

(五)公司股利政策及執行狀況

1.本公司股利政策

本公司為配合整體環境、產業成長特性、長期財務規劃、以求永續經營、

穩定經營發展，股利政策主要係依據本公司未來之資本預算規劃來衡量未來

年度之資金需求，然後以保留盈餘融通所需之資金。

盈餘之分派，為就當年度可分配盈餘依本公司章程第三十條及相關法令

規定提列後，就其餘額以股票及現金股利分配之，惟現金股利不得低於當次

盈餘分配之百分之十。

2.本年度擬(已)議股利分配之情形：

本公司 104 年 3 月 26 日董事會決議通過 103 年度盈餘分配案擬配發股東

現金(股利)總金額為 631,913,610 元，其中盈餘分配之現金股利計 631,913,610

元，每股 1.58 元，尚未經 104 年度將召開之股東會決議。

(六)本年度擬(已)議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響：

本公司並未公開財務預測故不適用。

(七)員工分紅及董事、監察人酬勞

1.公司章程所載員工分紅及董事、監察人酬勞之成數或範圍

本公司章程第三十條規定，每年結算如有盈餘，除依法提繳所得稅外，

應先彌補以前年度虧損，次就餘額提撥百分之十為法定盈餘公積，並於必要

時酌提特別盈餘公積或酌予保留盈餘，餘方得依股東會決議分配。分配盈餘

32

時應先就餘額提撥百分之一為員工紅利，再分配普通股股息。本公司章程中

無記載董事、監察人酬勞之成數或範圍。

2.本期估列員工紅利及董事、監察人酬勞金額之估列基礎、配發股票紅利之股

數計算基礎及實際配發金額若與估列數有差異時之會計處理：

本公司民國 103 年度員工紅利估列金額，係以本年度之稅後淨利，考量

法定盈餘公積等因素後，以章程所定之成數為基礎估列（員工紅利約以稅後

淨利 1%估列；無董監酬勞）。配發股票紅利之股數計算基礎係依據民國 104

年度之股東會決議日前一日之收盤價並考量除權除息之影響。若嗣後股東會

決議實際提列金額與估列數有差異時，則列為民國 104 年度之損益。

3.盈餘分配議案業經董事會通過，尚未經股東會決議者

(1)董事會通過之擬議配發員工現金紅利、股票紅利及董事、監察人酬勞金額

如下：

單位：仟元

103 年度 董事會決議分配數

(104 年 3 月 26 日) 財報認列金額 差異

董監酬勞 0 0 0

員工紅利 6,264 5,852 差異412將於104

年度損益中調整

註：本公司 103 年度盈餘經董事會通過擬議提列員工現金紅利 6,264 仟元，須待 104 年

股東常會通過後再決定如何分配。

(2)董事會通過之擬議配發員工股票紅利金額占本期稅後純益及員工紅利總額

合計數之比例：本公司員工紅利全數以發放現金為之，故不適用。

(3)考慮決議配發員工紅利及董監事酬勞後之設算每股盈餘：因應員工紅利及

董監事酬勞費用化，故不適用。

4.盈餘分配議案業經股東會決議者：無。

5.前一年度員工分紅及董事、監察人酬勞之實際配發情形(包括配發股數、金額

及股價)，其與認列員工分紅及董事、監察人酬勞有差異者並應敘明差異數、

原因及處理情形

(1)103 年度實際配發 102 年度員工分紅及董事、監察人酬勞情形

102 年度 股東會決議分配數 財報認列金額 差異

董監酬勞 0 0 0

員工紅利 3,993 3,338

差異 655 仟元係

會計估計變動，

已於 103 年度損

益中調整

(八)公司買回本公司股份情形：

33

104 年 3 月 31 日

買 回 期 次 第 14 次（期） 第 15 次（期）

買 回 目 的 維護公司信用及股東權益 維護公司信用及股東權益

買 回 期 間 102/1/11~102/3/10 103/8/14~103/10/13

買 回 區 間 價 格 13.80 元~18.00 元 17.00 元~24.00 元

已 買 回 股 份 種 類 及 數 量 普通股

10,000,000 股

普通股

16,600,000 股

已 買 回 股 份 金 額 146,442,268 元 321,881,501 元

已辦理銷除及轉讓之股份數

量 10,000,000 股 16,600,000 股

累積持有本公司股份數量 0 股 0 股

累積持有本公司股份數量占

已發行股份總數比率（%） 0% 0%

五、公司債（含海外公司債）辦理情形

(一)尚未償還及辦理中之公司債

104 年 3 月 31 日

公 司 債 種 類 國內第一次無擔保轉換公司債 國內第二次無擔保轉換公司債

發行（辦理）日期 100 年 9 月 15 日 102 年 12 月 20 日

面 額 新台幣 10 萬元 新台幣 10 萬元

發行及交易地點 不適用 不適用

發 行 價 格 依面額 100%發行 依面額 100%發行

總 額 新台幣 10 億元 新台幣 7 億元

利 率 0% 0%

期 限 5 年期 到期日：105 年 9 月 15

日

5 年期 到期日：107 年 12 月

20 日

保 證 機 構 無 無

受 託 人 玉山銀行信託部 日盛國際商業銀行(股)公司

承 銷 機 構 福邦證券股份有限公司 國泰綜合證券股份有限公司

簽 證 律 師 詹亢戎律師事務所 詹亢戎律

師

翰辰法律事務所 邱雅文律師

簽 證 會 計 師 資誠聯合會計師事務所 王輝

賢、王照明會計師

資誠聯合會計師事務所 王輝

賢、翁世榮會計師

償 還 方 法 除依轉換辦法轉換或贖回外，

到期時依債券面額以現金一次

除依轉換辦法轉換或贖回外，

到期時依債券面額以現金一次

34

償還 償還

未 償 還 本 金 新台幣 55,700,000 元 新台幣 150,400,000 元

贖 回 或 提 前

清 償 之 條 款

(一)本轉換債發行滿一個月之翌日

(民國 100年 10 月 16日)起至發

行期間屆滿前四十日(民國 105

年 8月 6 日)止，若本公司普通股

股票在集中交易市場之收盤價格

連續三十個營業日超過當時轉換

價格達百分之三十時，本公司得

於其後三十個營業日內，以掛號

寄發本轉換債持有人一份三十日

期滿之「債券收回通知書」（前述

期間自本公司發信之日起算，並

以該期間屆滿日為債券收回基準

日，且前述期間不得為第九條之

停止轉換期間）予本轉換債持有

人，並函請櫃買中心公告，於債

券收回基準日後五個營業日按債

券面額以現金收回本轉換債。

(二)本轉換債發行滿一個月之翌日

(民國 100年 10 月 16日)起至發

行期間屆滿前四十日(民國 105

年 8月 6 日)止，經本轉換債持有

人請求轉換後，其尚未轉換之債

券總金額低於發行總額之百分之

十者，本公司得於其後任何時

間，以掛號寄發本轉換債持有人

一份三十日期滿之「債券收回通

知書」（前述期間自本公司發信之

日起算，並以該期間屆滿日為債

券收回基準日，且前述期間不得

為第九條之停止轉換期間）予本

轉換債持有人，並函請櫃買中心

公告，並於債券收回基準日後五

個營業日按債券面額以現金收回

本轉換債。

(三)若本轉換債持有人於「債券收回

通知書」所載債券收回基準日

前，未以書面回覆本公司股務代

理機構（於送達時即生效力，採

郵寄者以郵戳日為憑）者，本公

司得按當時之轉換價格，以通知

期間屆滿日為轉換基準日，將本

轉換債轉換為本公司普通股。

(四)本公司應於本轉換債發行滿三年

(民國 103年 9月 15日)為本轉換

債持有人提前賣回本轉換債之賣

回基準日，本公司應於賣回基準

日之前三十日，以掛號寄發給本

轉換債持有人一份「賣回權行使

通知書」，並函知櫃買中心公告本

轉換債賣回權之行使，本轉換債

(一) 本轉換債發行滿一個月之翌日

(民國 103年 1月 21日)起至發行

期間屆滿前四十日(民國 107 年

11月 11日)止，若本公司普通股

股票在集中交易市場之收盤價格

連續三十個營業日超過當時轉換

價格達百分之三十時，本公司得

於�