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5/28/2018 Iso 10011 Auditorias
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Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 1
Auditoras - ISO 10011
Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 1
Auditoras - ISO 10011
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Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 2
Auditoras - ISO 10011
Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 2
PONENTE:
Agustn J. MarcuerquiagaDtor . Tcnico BVQI Espaa
e-mail:agustin.marcuerquiaga@es.bureauveritas.com
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Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 3
Auditoras - ISO 10011
Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 3
proceso sistemtico, independiente ydocumentado para obtener evidencias de la
auditora y evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar la extensin en que se cumplen
los criterios de auditora.I SO 9000:2000
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Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 4
Auditoras - ISO 10011
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BeneficiosDar conf ianza a la direccin
Dar conf ianza al cl iente
Responsables del Sistema
Detectar/observar problemas operacionales
Proveer oportunidad de mejoraProveer retroalimentacin para acciones
correctivas y preventivas
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Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 5
Auditoras - ISO 10011
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Clasif icacin de las auditorasPrimera Parte- por una organizacin en s
misma para sus propios propsitos
Segunda parte- por una organizacininteresada en otra organizacin, por ejemplo
un cliente en un proveedor
Tercera parte- por una organizacin
independiente, tpicamente para certi f icacin
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Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 6
Auditoras - ISO 10011
Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 6
Tipos de Auditoras de Certif icacin
Auditora inicial o de certi f icacin
Auditora de Seguimiento
Auditora de re-certi f icacin
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Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 7
Auditoras - ISO 10011
Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 7
I SO 10011 Guas para auditar sistemas de calidad
Par te 1: Auditoras
Parte 2: Criter ios de cali f icacin para
auditores de sistemas de calidad
Par te 3: Gestin de programas de auditora
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Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 8
Auditoras - ISO 10011
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Objetivos de las
audi torasFunciones y
Responsabilidades
AuditoresCliente
Auditado
I SO 10011 - 1 AuditorasAudi tora
Terminacin de laaudi tora
Seguimiento de la
accin correctiva
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Auditoras - ISO 10011
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Propsito de la auditora
determinar la conformidad
determinar la eficaciaproveer oportunidad de mejora
cumplir requisitos reglamentarios
para certi f icacin
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Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 10
Auditoras - ISO 10011
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Razones para realizar una auditoraevaluacin previa a un contrato
ver if icacin interna del cumplimiento
de requisitos y/o norma
ver if icacin s/contrato del
cumplimiento de requisitoscambios en el sistema
problemas de calidad
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Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 11
Auditoras - ISO 10011
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Funciones y responsabil idades
AuditoresAuditor
Auditor Jefe
Cliente
Auditado
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Auditoras - ISO 10011
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Revisin inicial de la documentacin(adecuacin,de escritor io, de intencin)
Cr iter io de Auditora
?=
Use listas de ver if icacin
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Auditoras - ISO 10011
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Beneficios de una revisin inicial de ladocumentacin:
entender el sistema
ayuda a la planif icacin
identi f ica la necesidad de especialistas
identi f ica problemas
posibil idad de corregir insuf iciencias
evala si es entendible
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Auditoras - ISO 10011
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Auditora de Conformidad(o implantacin)
?=
Prcticas de trabajo
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Auditoras - ISO 10011
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Audi tora
Vertical versus
Horizontal
DEPARTMENTS
STANDARD REFERENCE orQUALITY MANUAL REFERENCE or
SUBJECT REFERENCE
P
roject
Total
4.1.1 Quality Policy X
4.1.2 Organisation X
4.1.3 Management Review
4.2 Quality System X
4.3 Contract Review X
4.4 Design Control X
4.5 Document and Data Control X
4.6 Purchasing X
4.7 Control of Customer Supplied Product
X
4.8 Product Identification and Traceability X
4.9 Process Control X
4.10 Inspection and Testing X
4.11 Control of Inspection, Measuring and Test Equipment
X
4.12 Inspection and Test Status X
4.13 Control of Nonconforming Product
X
4.14 Corrective and Preventive Action
X
4.15 Handling, Storage, Packaging, Preservation and Delivery
X
4.16 Control of Quality Records X
4.17 Internal Quality Audit X
4.18 Training X
4.19 Servicing
4.20 Statistical Techniques
TOTALS
FINAL TOTALS MAJOR MINOR
COMMENTS
NAME SIGNED DATE
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Auditoras - ISO 10011
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Ejecucin de la auditora
Reunin I nicial
Examen
Recogida de evidencias
Reunin f inal
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Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 17
Auditoras - ISO 10011
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Contenido del I nforme final
Alcance, objetivos y criter io de la auditora
Plan de auditora, identi f icacin de auditores y auditados
Hallazgos de la audi tora incluyendo no conformidades
Conclusin del equipo de auditora sobre el cumplimiento
del SGC con respecto al cri ter io de auditora
Capacidad del sistema para obtener los objetivos definidos
Resumen del proceso de auditora e incidencias
Declaracin de confidencialidad y lista de distr ibucin
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Auditoras - ISO 10011
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Estudios cursados
Formacin
Experiencia
Cualidades personales
Aptitudes para la
gestin
ISO 10011 - 2: Criter ios para la cuali f icacin delos auditores de los sistemas de la calidadMantenimiento de la
aptitud
Idioma
Eleccin del Auditor
Jefe
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Auditoras - ISO 10011
Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 19
I SO 10011 - 3: Gestin de los programas de auditoraOrganizacin
Normas
Cuali f icacin del personalSupervisin y mantenimiento de la capacidad del
auditor
Condiciones de funcionamiento
Auditoras conjuntas
Mejora del programa de auditora
Cdigo de tica
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Auditoras - ISO 10011
Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 20
Guas ISO 19011 para la audi tora de sistemas de gestin
de la calidad y medioambiental (reemplazar a I SO 10011)
1Alcance
2 Referencias normativas
3 Trminos y definiciones4 Fundamentos de la auditora
5 Gestin de un programa de audi tora
6 Actividades de la Auditora7 Cualif icacin de los auditores de sistemas de
gestin de la calidad y medioambiental
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Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 21
Auditoras - ISO 10011
Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 21
I ndependencia - la base para el entendimiento y
la confianza
Conducta tica - fundamento de la integr idad resentacin justa - reporte verdadero y preciso
Evidencia - base racional para conclusiones
Cuidado - cuidado razonable en todos losaspectos
Fundamentos de la auditora - Pr incipios Generales
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Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 22
Auditoras - ISO 10011
Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 22
Gestin de un programa de auditoraObjetivos y alcance del programa
Responsabil idades, recursos y procedimientos
Implantacin del programa de audi toraSeguimiento & revisin del programa deaudi tora
Registros
Auditoras combinadas
Auditoras conjuntas
5/28/2018 Iso 10011 Auditorias
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Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 23
Auditoras - ISO 10011
Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 23
I nicio de la auditora
Revisin inicial de la documentacin
Preparacin para la auditora in situActividades de la auditora in situ
I nforme de la auditora
F inalizacin de la auditoraAuditora de seguimiento
Actividades de la Auditora
5/28/2018 Iso 10011 Auditorias
24/24
Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 24
Auditoras - ISO 10011
Fecha: 02.05.2001 Jornada UNED 24
Atr ibutos personales
Educacin, formacin,
exper iencia laboral y en
audi toras
reas de Competencia
Cualificacin de los auditores de Sistemas de Gestin de
la Calidad y del MedioambienteMantenimiento de la
cualificacin
DPC
Capacidades de
audi tora
Proceso de evaluacin