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AUDITORASKatia Bravo Bendez9 de octubre

2012

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Marco referencial

ISO 19011:2011Directrices para la auditora de

los sistemas de gestin

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Comentarios previos

Cambios respecto a la primera edicin

2002 2011

Alcance a Sistemas de Gestinde la Calidad y ambiental

Alcance se da a cualquier sistemade gestin

-------------- Se ha introducido mtodos

remotos de auditora y el

concepto de riesgo------------------- Los procesos de determinacin

de competencias y deevaluacin han sidofortalecidos.

--------------------- Se adicion la confidencialidad a

los principios de auditora

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Definicin

Auditora: Proceso sistemtico

independiente y documentado paraobtener evidencias que, al evaluarse demanera objetiva permiten determinar laextensin en que se cumplen loscriterios definidos para la auditorainterna.

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Evidencia de la AuditoraRegistros, declaraciones de hechos ocualquier otra informacin que son

pertinentes para los criterios de laauditora y que son verificables.Criterios de Auditoria

Conjunto de polticas, procedimientos orequisitos utilizados como referencia.

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Hallazgos de auditora

Resultados de la evaluacin de laevidencia de auditora recopilada frentea los criterios de auditora.

Resultado de una auditora que proporciona el

equipo auditor tras considerar los objetivosde la auditora y todos los hallazgos de laauditora.

Conclusiones de la auditoria

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No conformidadIncumplimiento de un

requisito

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TIPOS DE AUDITORA

AUDITORIA DEPRIMERA PARTE

AUDITORIA DESEGUNDA PARTE AUDITORIA DE TERCERA PARTE

Auditorainterna

Auditoraaproveedore

s

legal Paracertificacin

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Principios de auditora

Integridad

Debido cuidado profesional

Confidencialidad

Independencia

Enfoque basado en evidencias

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I. Gestin del programa de

auditora

1.PLANIFICAR

2.EJECUTAR

3.VERIFICAR

4. ACTUAR

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Planificacin

Procedimiento

Programa

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Planificacin Establecer la periodicidad

Alcance de la auditora

Identificar los procesos que sern auditados

Seleccionar, evaluar y comunicarresponsabilidades del equipo auditor

Asegurar los recursos e infraestructura :

Presupuesto aprobado, competencias equipo,

Gestin de riesgos

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Planificacin

Procesos Periodicidad Recursos

Mes1 Mes 9

P Proceso A X

Recursos

humanos,

infraestructura

E

P Proceso B X X

E

P Proceso C X

E

P Proceso D x x

E

Objetivo: Medir la eficacia del SGC de los procesos x de la carrera deEducacin 2012

Responsables: Equipo auditor

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Ejecutar

Comunicacin de la auditora plan deauditora.

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Plan de auditora

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EjecutarEjecucin del plan de auditoraReunin de apertura

Reuniones con los responsables

de los procesos

Revisin de los hallazgosReunin de cierre

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Ejecutar

Ejecucin del plan de auditora Reunin de apertura

Reuniones con los responsables de los procesos

Revisin de los hallazgos

Reuniones del equipo auditor, Reunin de cierre

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Ejecutar

Elaboracin del informe de auditora Seguimiento del informe Cierre del informe

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VERIFICAR

Seguimiento de la

ejecucin del programa deacuerdo a lo planificado.

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ACTUAR

Establecer planes demejora en funcin de los

resultados.

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II. LOS

AUDITORES

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SELECCIN

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Seleccin

Seleccin

Perfil

Competencia

Conocimientos de lossistemas de gestinde calidad.

Conocimiento de la

disciplina especifica.Conocimientos yhabilidadesespecficas del sector- Por ejemplo: Sector

aeroespacial

C i i d l

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Funciones del auditor lder

Definir los requisitos de cada actividad de la auditora.

Cumplir con los requisitos aplicables a la auditora.

Planificar la auditora, preparar los documentos de trabajo y dar

instrucciones al equipo auditor.

Revisar la documentacin del Sistema de Gestin para determinar su

adecuacin.

Informar al auditado acerca de las no conformidades.

Informar claramente y sin retrasos indebidos de los resultados de la

auditora.

Comunicacin de lasresponsabilidades

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Atributospersonales

SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOR

tico, imparcial, sincero,honesto y discreto

De mentalidad abierta Diplomtico Observador Perceptivo

Verstil Tenaz, persistente Decidido Seguro de s mismo

Sin temor a ser impopular

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Mente CerradaArgumentador

IndisciplinadoPrejuiciosoObstinadoDeseo de gustar a todos

TmidoIncapaz de comunicarseImpacienteAcepta todo por las aparienciasIngenuo

SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOR

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Desempeo

durante las auditoras

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esempe o uran e asauditoras

Revisar documentos:

Plan de auditora

Listas de verificacin

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Desempeo durante las auditoras

Aplicar la metodologa de capacitacin seleccionada

Revisin de registros

Entrevistas: presenciales, remotas con aplicacin de tecnologas deinformacin y comunicacin.

Observacin

Retroalimentacin

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Hablar con las personas que ejecutan las tareas

Comunicar inmediatamente las deficiencias / no

conformidades encontradas Las seis palabras fundamentales del auditor

Ser preciso con las anotaciones

Cmo Dnde

Cundo

Qu Porqu

Quin

Comportamiento durante la entrevista

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Preguntas efectivas : preguntas abiertas

Estimular al auditado a conversar

Mustreme los tipos de informes que tiene

Cmo se hace?

Dnde archiva sus registros?

Evitar preguntas las no preguntas

"Veo que hacen un entrenamiento para todos los operadoresde los terminales de cmputo, no es verdad?"

Formas de preguntar

Auditoras de Sistemas de Gestin segn la Norma ISO

19011

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Slo una pregunta cada vez Esperar hasta lograr la respuesta

No tener miedo de hacer preguntas sencillas

Hablar claro y de forma llana

Mirar al interlocutor

Lenguaje adaptado al nivel del interlocutor

Reformular la pregunta si no se ha entendido

Preguntar al trabajador, no al gua

RECORDAR

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- Aspectos claves -

El auditor debe:

Permanecer seguro

Administrar el tiempo adecuadamente

No dejarse conducir o engaar

Ser detallista y eficiente

Evitar apartarse del tema

Evitar saturarse

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Actitudes que debe evitar el auditor:

Ser controvertido

Ser negativo, indisciplinado

Ser crtico

Caer en disputas

Discutir personalidades

Comparar al auditado

Ser sarcstico