TÀI LIÊU
Công ty Cổ phần
Xây dựng 47
CÔNG TY CỔ PHẦN XÂY DỰNG 47 Địa chỉ: số 08 Biên Cương, Thành phố Quy Nhơn, Tỉnh Bình Định, Việt Nam
Tel: +84-256.3522166; Fax: +84-256.3522316; Website: xaydung47.vn
TÀI LIỆU
ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG BẤT THƯỜNG
NĂM 2018
Quy Nhơn, tháng 11 năm 2018
Thời gian Nội dung
7h00-7h45 Đại biểu làm thủ tục đăng ký, nhận tài liệu.
7h45-7h50 Báo cáo tình hình đại biểu dự đại hội.
7h50-8h00 Phần nghi thức.
- Tuyên bố lý do, Giới thiệu đại biểu.
- Giới thiệu Ban Chủ toạ (Chủ tọa: Ông Lê Trường Sơn - Phó Chủ tịch HĐQT);
Thư ký (Ông Nguyễn Quang Dũng).
Nội dung hội nghị
8h10-8h15 Thông qua chương trình đại hội.
8h15-8h45Báo cáo tình hình sản xuất và kinh doanh 9 tháng năm 2018 và kết quả công tác tái
cấu trúc Công ty.
8h45-9h00 Giới thiệu ban kiểm phiếu.
9h00-9h30 Đọc các tờ trình các nội dung cần biểu quyết.
- Tờ trình số 1: Về việc Loại bỏ một số ngành nghề đăng ký kinh doanh.
- Tờ trình số 2: Về việc Điều chỉnh kế hoạch lợi nhuận sau thuế năm 2018.
- Tờ trình số 3: Về việc Chia cổ tức năm 2018 và tăng vốn cổ phần từ nguồn
vốn chủ sở hữu.
- Tờ trình số 4: Về việc Phương án phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa
chọn cho người lao động trong Công ty (ESOP).
- Tờ trình số 5: Về việc Phát hành cổ phiếu cho đối tác chiến lược.
- Tờ trình số 6: Về việc Thay đổi mô hình quản trị Công ty.
9h30-9h40 Nguyên tắc, thể lệ biểu quyết.
9h40-10h00 Đại hội tiến hành biểu quyết các nội dung theo như trong phiếu biểu quyết.
10h00-10h15 Thu phiếu biểu quyết.
10h15-10h30 Giải lao.
10h30-10h45 Công bố kết quả kiểm phiếu.
10h45-11h00 Thông qua Biên bản Đại hội và Nghị quyết.
11h00 Tổng kết và bế mạc Đại hội.
CHƢƠNG TRÌNH
ĐẠI HỘI CỔ ĐÔNG BẤT THƢỜNG NĂM 2018
Thời gian thực hiện: ngày 24/11/2018.
Địa điểm thực hiện: Khách sạn Hải Âu, số 489 An Dƣơng Vƣơng, thành phố Quy
Nhơn, tỉnh Bình Định.
-----Ill...,
Dc}c I~p - T'.f do - H~nh phuc~ XAY DUNG 47
CONG HoA xA HOI CHi; NGHiA VI~T NAMc6r-:G TY co PHAN
. ISO 9001.2008
S6: I 644/QC-HDQT� Quy Nhon. ngay 06 thang 11 nam 2018
QUY CHE TO CHUC D~I HOI DONG CO DONG BAT THUONG 2018
CHUaNG I: NHUNG QUY DJNH CHUNG�
DiJu 1 : Quy ch~ nay dugc ap dl)ng cho vi~c t6 chuc D?i hQi d6ng c6 dong b~t thucmg cua� Cong ty CP Xay dVng 47 nam 2018�
DiJu 2 : Quy ch~ nay quy djnh Cl) th~ quy~n va nghTa VI) cua cac ben tham gia d?i hQi, di~u ki~n, th~ thuc ti~n himh d?i hQi.�
DiJu 3 : C6 dong va cac ben tham gia c6 trach nhi~m thvc hi~n thea cac quy dinh t?i quy ch~ nay.�
CHUaNG II: QUYEN vA NGHiA Vl) CiJA cAc BEN�
DiJu 4 : Quy~n va nghia VI) cua c6 dong tham dl)' d~i h(>i�
a) QuyJn nia c6 dong:�
I.� C6 dong la d~i di~n phap nhan" c6 .dong la th~ nha~ ho~c ~?i di~n c6 don~, ho~c d?i di~~~ mQt nh6m co dong SO' hil'u co phan c6 quyen bieu quyet vao ngay chat danh sach c A~*"~9NG
• ? "� Q
dong du dieu ki~n tham dV d?i hQi co dong dong bat thucmg.� ' III C.O p~ ,. "� • , .. XAY 01
2.� Co dong du dieu ki~n dl)' d?i hQi c6 quyen trvc tiep, tham 9V d?i hQi ho~c uy quyen ban ~ 4' van ban cho nguai d?i di~n thay m~t tham dl,f va bieu quyet t?i DHDCD. °Vr 0\'
3.� Dugc tham gia thao lu~n va bi~u quy~t t~t ca cac v~n d~ thuQc th~m quy~n cua D?i hQi hOW,
d6ng c6 dong theo quy djnh cua lu~t phap va di~u I~ cong ty. Gia trj bi~u quy~t cua phi~u b~u ma c6 dong, d?i di~n c6 dong tmmg ung v6i s6 c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy~t rna nguai d6 SO' huu ho~c d?i di~n tren t6ng s6 c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy~t cua cac d?i bi~u c6 m~t t?i d?i hQi.
4.� C6 dong ho~c nh6m c6 dong SO' huu tu 5% c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy~t trong thai gian lien tl)C 6 thang tr6 len c6 quy~n ki~n nghj cac v~n d~ dua vao chuang trinh hQP D?i hQi d6ng c6 dong. Ki~n nghj phai dugc lam b~ng van bfm va phai dugc gfri cho Cong ty it nh~t ba (3) ngay lam vi~c tru6c ngay khai m?c D?i hQi d6ng c6 dong. Ki~n nghj phai bao g6m hQ va ten C6 dong, s6 lugng va lo?i c6 ph~n nguai d6 SO' huu, s6 va ngay dang ky c6 dong t?i Cong ty va nQi dung d~ nghj dua vao chuang trinh hQP.
b) NghTa v~ cua c6 dong:
I.� Dang ky tham dl,f ho~c uy quy~n tham gia d?i hQi thea di~u l~ cong ty va quy ch~ to chuc d?i hQi.
2.� TWln thll cac quy dinh t?i quy ch~ nay va ton trQng k~t qua d?i hQi.
DiJu 5 : Chu tQa va thU' ky d~i h(>i
I.� HDQT d~ cfr doan chu tjch va thu ky d?i hQi d~ d?i hQi thong qua.
I
2.� Pho chu tich HDQT (theo giAy uy quy~n s6 I624/UQ-HDQT ngay 31 II 0/20 18) la chu tQa cUQc hQP DHDCD b~t thuang.
3.� Chu tQa d?i hQi ti~n hanh cac cong vi~c rna hQ thAy dn thi~t d~ di~u hanh d?i hQi c6 dong mQt cach hgp l~, co tinh tr~t tv va d~ d?i hQi phan anh dugc mong mu6n cua da sf, c6 dong tham dV. Quy~t dinh cua chu tQa v~ trinh tv, thu tl,lC ho~c cac sv ki~n phat sinh ngoai chuang trinh clla DHDCD se mang tinh phan quy~t cao.
4.� Khong dn lAy y ki~n Clla d?i hQi, b~t cli llic nao chu tQa cling co th~ tri hoan d?i hQi d~n mQt thai di~m khac va t?i mQt dia di~m khac do chu tQa quy~t dinh n~u nh~n th~y r~ng:
Hanh vi cua nguai co m~t can tra di~n bi~n cua cUQc hQP Sv tri hoan la dn thi~t d~ cac cong vi~c cua d?i hQi dugc ti~n hanh mQt cach hqp l~.
5.� Thu ky d?i hQi thl,l'c hi~n cac cong vi~c trg giup theo phan cong cua doan chu tich.
CHUaNG III: TIEN HANH D~I HQI
Di~u 6 : CUQc hQP D?i hQi d6ng c6 dong dugc ti~n hanh khi co s6 C6 dong dV hQP d?i di~n cho it nh~t 5 \% c6 ph§n co quy~n bi~u quy~t.
Di~u 7: Cac bU'o'c ti~n hanh d~i hQi
\.� Thu tl;lc ki~m tra tu cach c6 dong.
2.� Thong qua chu tich doan, thu ky d?i hQi, ban ki~m phi~u va chuang trinh d?i hQi:
3.� D?i hQi nghe cac bao cao theo chuang trinh, thao lu~n, bi~u quy~t thong qua. ;~7~>.C'
4.� Thong qua bien ban va nghi quy~t d?i hQi. .l~ .~
Di~lI 8 ~ Cac. vfi~ d~, trang DH,CD ~ugc th.ong qua, khi s6 phi~u chfip th.u~n d?t t6i thi~u 5\ o/~G ; tong so co phan co quyen bieu quyet cua co dong co m~t trvc tiep ho~c thong qua d~ /l di~n dugc uy quy~n co m~t t?i d?i hQi. Rieng cac vAn d~ co lien quan d~n vi~c sua d6i ~~~' b6 sung Di~u I~, thay d6i mo hinh qUEm tri, v~ lo?i c6 phi~u va sf, lugng c6 phi~u dU'(t~ chao ban, sap nh~p, tai t6 chlic va giai th~ Cong ty, giao dich ban tai san Cong ty ho~c chi nhanh ho~c giao dich mua do cong ty ho~c cac chi nhanh thvc hi~n co gia tri tu 35% tra len t6ng gia tri tai san clla Cong ty, DHCD dugc thong qua khi s6 phi~u chfip thu~n d?t t6i thi~u 65% t6ng sf, c6 ph§n co quy~n bi~u quy~t Clla c6 dong co m~t trvc ti~p ho~c thong qua d?i di~n dugc lly quy~n co m~t t?i d?i hQi.
CHUaNG IV: DIEU KHOAN THI HANH Di~u 9 : Quy ch~ nay g6m 4 chuang, 9 di~u, co hi~u Ivc d~ thvc hi~n cong tac chu~n bi va ti~n
hanh t6 chlic DHCD bfit thuang nam 2018 clla Cty CP Xay d\l1lg 47.
TM. HQI DONG QUA.N TRJ KIT CHU TICH PHO CHU TICH
2�
CONG HOt\. XA HOI CHi; NGHiA VIET NAMI'l·1 CO~G TV CO PHAN Doc Hip - Tu' do - Hanh phuc_~~_"- XAY DUNG 47ISO 9001'2008
56: I638/TT - HDQT Quy Nhon. ngay 06 thang // nam 20/8
TO TRINH SOl� D~I HOI DONG CO DONG BAT THUONG NGA Y 24/11/2018�
V/v Lo~i be) rnQt sA nganh ngh~ dang ky kinh doanh�
Kinh gt:ri: C6 dong Cong ty c6 ph<1n Xay dl!ng 47
Can eLf velO LuC;Zt Doanh nghi¢p s6 68/20 I4/QH13 ngay 26/1//2014;� Can eLf VaG LuC;Zt Chung khoan s6 70/2006/QH /1 ngay 29106/2006;� Can C~I' Lu¢t su'a d6i. b6 sung LuC;Zt Chung khoan s6 62/20 I O/QH /2 ngay� 24/11/2010;� Can al' vao Di~u l¢ cua C6ng (v C6 ph6n Xay d~mg 47;�
HQi d6ng quan tri Cong ty c6 phrln Xay dl;rng 47 (C47) kinh trinh D~i hQi d6ng e6
dong xem xet va thong qua nQi dung sau day:
NO. DUNG: Lo~i bi) mQt sa nganh ngh~ kinh doanh d~ n&i room ca phi~u nha
d~u hr nU'o'c ngoai len 49%:
Hi~n t~i room nuoe ngoai ella C47 bj Iwn eh~ a 3,31 % va C3 kin room do co 02
nganh ngh~ co lien quan d~n gioi h~n ella nha d~u tu mroe ngoai vi v~y C47 se lo~i bo 02
nganh ngh~ sau:
I. Cung Lrng va quan Iy ngu6n lao dQng (m3 nganh 7830). Chi ti~t: Djeh VI,J dua
nguoi lao dQng di lam vi~e anuoe ngoai.
2. Di~u hanh tua du ljeh (m3 nganh 7912). Chi ti~t: Kinh doanh lif hanh nQi cja va
qu6e t~, cae djeh VI,J du lieh khac.
Kinh trinh D{li hQi d6ng e6 dong b~t thuong nam 2018 ella Cong ty c6 ph~n Xay
dl;rng 47 xem xet thong qua va lly quy~n HQi d6ng quim trj thl,re hi~n nQi dung tren.
Tran tn;mg cam an!
Nui nh(m: - NhLf tren;� - Website Cty;� - Luu: TC HC, TK CT.
I C<)NG HOA xA HQI CHU NGHiA VltT NAM~·I CClN.G TY CO PHAN Doc Hip - Tu' do - Hanh phuc m- XAY DUNG 47ISO 9001 1001
56: I639/TT - HDQT Quy Nhon ngay 06 thimg II nam 2018
TO TRINH SO 2 D~I HOI DONG CO DONG BAT THU'ONG NGAY 24/11/2018
V/v Dj~u chinh k~ ho~ch IQ'j nhu~n sau thu~ nam 2018
Kinh gLri: C6 dong Cong ty c6 ph<1n Xay dl,mg 47
Can cit vao Lu4t Doanh nghifp s6 68/20 14/QH13 ngay 26/11/2014; Can c~i' vao Lu4t Ch~ing khoim s6 70/2006/QHII ngay 29/06/2006; Can cu' LUQl sua a6i, b6 sung Lu4t Chung khoim s6 62/201 O/QH12 ngay 24/11/2010: Can cu' VaG Di~u If cua C6ng ty C6 ph6n Xay dl:lng 47;
HQi d6ng quan tri Cong ty c6 ph~n Xay d\Ing 47 (C47) kinh trinh D<;1i hQi d6ng c6
dong xem xet va thong qua nQi dung sau day:
NOI DUNG: Di~u chinh k~ ho~ch lQ'i nhu~n sau thu~ nam 2018 til'
21.500.000.000 dang len 100.000.000.000 dang:
Nam 2018, C47 dil duqc D<;1i hQi d6ng c6 dong thong qua Iqi nhu~n sau thu~ la
21.500.000.000 d6ng.
Tu quy 2/2018, Cong ty dil ap d~mg phuong thuc quan Iy m6i: th!Jc hi~n giao khoan
kh6i luqng thi cong d~n cac cong truang, giao khoan quy ti~n luang quan Iy oi~u hanh
cho cac phong ban va oon vi. Vi~c ap d~mg va t6 chuc th\Ic hi~n cong tac giao khoan chi
phi xu6ng cac don vi ail nang cao tinh chu oQng trong oi~u hanh san xu~t, nang cao hi~u
su~t lam vi~c cua nguai lao oQng. D?c bi~t la nang cao hi~u qua cong tac quan Iy v~ v~t
tu. nhien li~u va slr d\lng nhan l!Jc. ti~t ki~m chi phi, nang cao nang su~t lao oQng va hi~u
qua cho Cong ty. Cong ty ail tang cuang cong tac ki~m tra, ki~m soar vi~c t6 chuc san
XU~l Clla cae oon vi olrqc giao khoan.
Thanh Iy thi~t bi cu, thoai v6n ngoai nganh, thoai v6n cac khoan o~u tu tai chinh,
ti~t giam chi phi lili vay, quy luang t6ng th~ giam, bien Iqi nhu~n gQP tang la cac co sa o~
o~t ra m\lc tieu thay d6i k~ hO<;1ch Iqi nhu~n sau thu~ cho nam 2018.
Vi v~y, C47 se oi~u chinh k~ hO<;1ch Iqi nhu~n sau thu8 nam 2018 la
100.000.000.000 o6ng (B~ng chi1': MQl tram ty o6ng).
N~lI Iqi nhu~n sau thll~ O<;1t k~ hO<;1ch 100.000.000.000 d6ng, Cong ty se trich thuang
t6ng cQng 7% tll' Iqi nhu~n sau thu~ O<;1t k8 hO<;1ch va ph~n Vll'qt k8 hO<;1ch se trich thuang
3% tLI' Iqi nhu?n sau thu~ cha HQi d6ng quan tri, Ban di~u hanh va Ban ki~m saM, Ty I~
chia thuang C\l th~ uy quy~n HDQT quy~t dinh.
Kinh trinh D~i hQi d6ng c6 dong b~t thuang nam 2018 cua Cong ty C6 phfin Xfty
dl!ng 47 xem xet thong qua va lly qlly~n HQi d6ng qUEm tri thl!c hi~n cac nQi dung tren,
Tran tr<;mg cam an!
No'i nh~n: TM. HQI DONG QUAN TRj - Nhu' ln~n; Kff CHU TICH - Website Cty; __-~H6 cHiJ TICH - Luu: TC HC, TK CT
2�
CONG HoA XA HOI CHU NGHiA VIET NAMI~"W ICO~G TY ~(} PHAN Doc lap - Tu' do - Hanh phuc~ XAY DUNG 47ISO 9001 :2008
s6: 1640 ITT - HDQT Quy Nhon, ngay 06 thimg 11 nam 2018
TO TRINH S03 D~I HOI DONG CO DONG BAT THU'ONG NGAY 24/11/2018
V/v Chia c& tu'c nam 2018 va tang v&n c& ph~n til' nguBn v&n chii sir hu'u
Kinh gui: C6 dong Cong ty c6 ph~n Xay dVng 47
Can cu' VaG Luejt Doanh nghi¢p s6 68/20 14/QH13 ngay 26/11/2014; Can al' VaG LU91 Chung khoan s6 70/2006/QH11 ngay 29/06/2006; Can cz.1· LU91 s~/'a do'i, b6 sung LU91 Chung khoan s6 62/201 O/QH12 ngay 24/11/2010; Can ai' VaG £)i~u l¢ cua Cong ty cd phdn X6y dz.mg 47;
HQi d6ng quan trj Cong ty c6 ph~n Xay dVng 47 (C47) kinh trinh DC;li hQi d6ng c6
dong xem xet va thong qua nQi dung sau day:
NO] DUNG: Chia c6 tll'C b~ng ti~n m~t ho~c b~ng c6 phi~u nam 2018 va
thU'ong c6 phi~u tBi da theo tY I~ 1: 1
NO} DUNG A: HQi d6ng quan trj kinh trinh DC;li hQi d6ng c6 dong thong qua cac
vi~c sau: C47 se tra c6 tuc b~ng ti~n m~t ho~c b~ng c6 phi~u t6i da thea tY I~ 20%/ v6n
di~u I~ cho cac c6 dong. D~i hQi d6ng c6 dong uy quy~n HQi d6ng quan trj Iva chQn hinh
thuc chi tra, thl,l'c hi~n cac cong vi~c va thu t\lC theo quy djnh cLla phap lu?t d~ th~rc hi~n
nQi dung nay.
NO] DUNG B: C47 se phar hanh t6i da 17.020.130 c6 phi~u d~ tlwc hi~n tang v6n
c6 ph~n ttl' ngu6n v6n chu So' hihl t6i da thea t5' I~ I: I (c6 dong So' huu I c6 phi~u t~i ngay
dang ky cu6i cung t6i da se dll'Q'c nh?n I c6 phi~u mai). D~i hQi d6ng c6 dong LlY quy~n
HQi d6ng quan trj thvc hi~n vi~c tn~n.
1. Thong tin chung v~ vAn di~u I~ va c6 phi~u C47:
v6n di~u I~ hi~n tC;li: 170.201.300.000 d6ng (MQt tram bay mll'oi ty hai tram linh
mQt tri~u ba tram nghin).
T6ng s6 c6 ph~n dang Ill'u hanh: 17.020.130 c6 ph~n (Mll'ai bay tri~u khong tram
hai mll'oi nghin mQt tram ba mll'ai).
M~nh gia: 10.000 d6ng/c6 ph~n
2. Thong tin v~ dQ1 phat hanh c6 phi~u thU'ong:
Ten c6 phi~u : c6 phi~u Cong ty C6 ph~n Xay dVng 47
Ma c6 phi~u : C47
M~nh gia : 10.000 d6ng
Lo~i c6 ph~n : C6 ph~n ph6 thong
- T6ng 56 c6 phi~u t6i da phat hanh: 17.020.130 c6 phi~u (Muai bay tri~u khong�
tram hai muoi nghin m<)t tram ba muoi).�
T6ng gia trj t6i da phat hanh theo m~nh gia: 170.201.300.000 d6ng (M<)t tram bay�
muoi ty hai tram Ie m<)t tri~u ba tram nghin d6ng).�
f)6i tUQ'ng phat hanh: C6 dong hi~n huu cua Cong ty t~i ngay ch6t danh sach c6�
dong d~ thvc hi~n quy~n.
Ty I~: I: I (c6 dong So' hihl I c6 phi~u t~i ngay dang ky cu6i cung t6i da se duQ'c�
nh~n I c6 phi~u mai).�
Ty I~ philt hanh: t6i da 100%�
Ngu6n v6n: Th~ng du v6n c6 ph~n, LQ'i nhu~n sau thu~ chua phiin ph6i, Quy d~u
tu philt tri~n.
Phuong thuc xlr Iy c6 phi~u Ie: S6 IUQ'ng c6 phi~u philt hanh cho m6i c6 dong se�
duQ'c lam tron xu6ng hang don vi. S6 c6 phi~u Ie tlr vi~c lam tron xu6ng se duQ'C�
chao ban cho Cong doan Cong ty C6 ph~n Xay d\l'ng 47 vai gia 10.000 d6nglc6�
phi~u. ~,
3..~ Phuong an ,su dl,mg, V6~ thu_duQ'c tlr ,d<;Yt pha~ han~: ~ang V6~ di~.u I~, toan .b<) 55 ~ r;>'C::,"\\ I
tlen thu duQ'c tu dQ't phat hanh se duQ'c Cong ty dung de bo sung von kmh doanh. ,~AN Cl\
4. f)~i h<)i d6ng c6 dong d6ng y phuong an philt hanh va uy quy~n cho H<)i d6ng qUl'm ·VNG
trj lila chQn thai di~m phat hanh, thvc hi~n cac thu tl,lC lien quan d~n vi~c philt hanh '7 .o-J theo quy djnh cua phap lu~t. th~rc hi~n thu tl,lC luu ky va niem y~t b6 sung t~i Trung re\l';\~ tam Luu ky Chung khmin Vi~t Nam va So' Giao djch Chung kho{m TP. H6 Chi Minh,
bao cao k~t qua phat hanh c6 phi~u vai Uy ban ChUng khoan, ti~n hanh cac thu tl,lC
dn thi~t vai co quan nha nuac co th~m quy~n d~ th~rc hi~n vi~c dang ky thay d6i v6n
di~u I~ tren Gi~y chung nh~n dang ky doanh nghi~p, sua d6i Di~u I~ cho phu hQ'p vai
v6n di~u I~ maio
Kinh trinh f)~i h<)i d6ng c6 dong b~t thuang nam 2018 Clla Cong ty C6 ph~n Xay
dVng 47 xem xet thong qua va lly quy~n H<)i d6ng quan trj thvc hi~n cae n<)i dung tren.
Tran trQng dun on! No'i nh~n:
- NhU' tren;� - Website Cty;� - LU'u: TC HC, TK CT.�
2�
CONG HoA XA HOI CHi; NGHiA VIET NAMI~·I C0N.,G TY CO PHAN Doc Hip - Tu' do - Hanh phuc~- XAY DUNG 47ISO 9001:2008
s6: 1641/TT - HDQT Quy Nhon, ngay 06 thang 11 nam 2018
TO TRiNH S04 D~I HOI DONG CO DONG BAT THUONG NGA.Y 24/11/2018
V/v Phu'o'ng an phat hanh c8 phi~u theo chU'o'ng trinh hil'a chQn cho ngU'()'i lao dQng trong Cong ty (ESOP)
Kinh gui: c6 dong Cong ty c6 ph~n Xay dVng 47
Can eLl' VaG Lu4t Doanh nghi¢p s6 68/20 14/QH13 ngay 26/11/2014; Can cu VaG Lucjf Chung khoan s6 70/2006/QH11 ngay 29/06/2006; Can eLl' Lu4t sU'a a6i. b6 sung Lucjt Chung khoan s6 62/201 O/QHJ2 ngay 24/11/2010:
- Can eLl' VaG Di~u l¢ cua C6ng ty C6 phdn Xay d~ng 47;
H<)i d6ng quitn tri Cong ty C6 ph~n Xay dl!ng 47 (C47) kinh trlnh D;;ti h<)i d6ng c6
dong xem xet va thong qua n<)i dung sau day:
NOI DUNG: Thong qua phU'o'ng an phM hanh cB phi~u theo chU'ollg trinh hla
ch(.m cho ngU'()'i lao d<)ng trong Cong ty (ESOP):
- Ten C6 phiSu : C6 phiSu Cong ty C6 ph~n Xay dl!ng 47.
- Ma c6 phiSu : C47.
M~nh gia : 10.000 d6ng.
- Lo;;ti c6 ph~n : C6 ph~n ph6 thong.
- T6ng s6 e6 phi~u phat himh: 850.000 c6 phi~u (Tam tram nam muai ngan).
- Gia phat hanh: 10.000 d6ng/c6 ph~n.
- T6ng gia trj phat himh: 8.500.000.000 d6ng (Tam ty nam tram tri~u d6ng).
- D6i tUQ11g phat himh: Cac chtrc danh quitn Iy, nguai lao d<)ng trong cong ty (danh
sach do H<)i d6ng quitn tri quy~t dinh).
H~n chS chuy~n nllU'Q'ng: s6 c6 phi~u ESOP nay se bi h~n ch~ ehuy~n nhuQ'ng
trong vong 2 nam. 50% s6 c6 phi~u phat himh nay se dUQ'e t\r do chuy~n nhuqng
sau 12 thang k~ tlr ngay hoan thanh phat hanh, 50% c6 phi~u con I~i duQ'c tl! do
chuy~n nhuqng sau 24 thang k~ tlr ngay hoan thanh phat hanh.
- Xl'r Iy c6 phi~u khong thl!c hi~n quy~n: Trong truang hQ'P nguai duqe quy~n mua
tu ch6i mua s6 e6 ph~n duqc phan b6 thl D~i h<)i d6ng e6 dong uy quy~n eho H<)i
d6ng quitn tri chao ban cho nguai khac trong Cong ty vai gia chao ban khong th~p
han gia ban ella chuang trinh nay.
4. Phuong an su dl;lng v6n thu duQ'c tu d<,Yt chao ban: Thu hut nhan st,r co trinh do
cao va tang tinh g~n bo cua nguoi lao dong chu ch6t tl;li Cong ty, tang v6n diSu I~, toan bo
s6 tiSn thu duQ'c tu d<,Yt phM himh se duQ'c Cong ty dLmg d~ b6 sung v6n kinh doanh.
5. Dl;li hOi d6ng c6 dong d6ng y phuong an phM hanh va uy quySn cho Hoi d6ng
quan trj It,ra ch9n thai di~m phM hanh va tht,rc hi~n cac thu tl;lc lien quan d~n vi~c phat
hanh bao g6m:
- L~p va phe duy~t danh sach CI;l th~ nguoi lao dong duQ'c quySn mua c6 phi~u
ESOP va s6 IUQ'ng c6 phi~u ESOP cho tung ca nhan duQ'c quySn mua.
- Dang ky Iuu ky va niem y~t b6 sung: Toan bO s6 IUQ'ng c6 phi~u chao ban thanh
cong se duQ'c luu ky t~p trung tl;li Trung tam Luu ky Chung khoan Vi~t Nam va duQ'C
niem y~t b6 sung tl;li So Giao djch Cht:rng khoan TP. H6 Chi Minh.
- Dang ky va bao cao k~t qua phM hanh c6 phi~u vai Uy ban ChUng khoan.�
- Thl;l'C hi~n cac thu tl;lc khac lien quan d~n vi~c phM hanh c6 phi~u theo quy dinh�
clla phap lu~t. ~
- Ti~n hanh cae thu tl;lc dn thi~t vai co quan nha nuac co th:lm quySn d~ tht,r~ hi~n 5'74 ,>.('
vi~,c dang ky thay d6i v6n. diS~ I~ tren Gi~y chUng nh~n dang ky doanh nghi~p, sua d6i :Hl~ .>~ Dieu I~ cho phu hQ'p vai von dieu I~ maio OVNG *
Kinh trinh Dl;li hOi d6ng c6 don~ b~t th~ong nam 2018 cua Cong ty C6 phfm Xay1:7 O'J d,!ng 47 xem xet thong qua va uy quyen Hoi dong quim tri th,!c hi~n cae noi dung tren. .,..,.fb\~~
Tran tr9ng cam on!
No'i nhqn: - Nhu tren;� - Website Cty;� - LLru: TC HC, TK CT.�
2�
CONG HoA XA HOI CHU NGHiA VItT NAM11'1 C0N.G TV CO PHAN
Doc Hip - Tu' do - Hanh phuc ....!!!.- XAY DUNG 47ISO 9001.2008
56: I642/TT - HDQT Quy Nhon. ngay 06 tWmg 11 nam 2018
TO TRINH s6 5 n~I HOI nONG CO nONG BAT THUONG NGAY 24/11/2018
V/v Phat hanh e& phi~u eho dBi hie ehi~n hrge
Kfnh gui: C6 dong Cong ty c6 phfm Xay dVng 47
Can Gil' vao Lu¢t Doanh nghi¢p s6 68/20 14/QH13 ngay 26/11/2014; - Can CLI' VaG Lu4t Chung khoan s6 70/2006/QH11 ngay 29/06/2006;
Can cu' Lu4t sira d6i, b6 sung Lu¢t ChLlng khoan s6 62/201 O/QH12 ngay 24/1 i/2010; Can CLI' VaG Diiu l¢ cua Cong ty C6 ph/m Xay dl:/ng 47;
HQi d6ng quan tri Cong ty C6 ph~n Xay dl!ng 47 (C47) kinh trinh 8~i hQi d6ng c6
dong xem xet va thong qua nQi dung sau day:
NO! DUNG: Phat hanh c6 phi~u cho d&i tae chi~n 1U'~)'c: 1. Thong tin v~ d(}'t phat hanh c6 phi~u:
- Ten C6 phi~u : C6 phi~u Cong ty C6 ph~n Xay dVng 47.
Mil c6 phi~u : C47.
- M~nh gia : 10.000 d6ng.
Lo~i c6 ph~n : C6 ph~n ph6 thong.
- T6ng s6 c6 phi~u t6i da phM hanh: 17.020.130 c6 phi~u (MuGi bay tri~u khong
tram hai muai nghin mQt tram ba muai).
- Gia chao ban t6i thi~u: 20.000 d6ng (Hai muai nghin).
- T6ng gia tri dv ki~n phM hanh thea m~nh gia: 170.201.300.000 d6ng (MQt tram
bay nmai 1)', hai tram Ie mQt tri~u, ba tram nghin d6ng).
- T6ng gia tri dl! ki~n phM hanh thea gia chao ban: 340.402.600.000 d6ng (Sa tram
b6n muai ty, b6n tram Ie hai tri~u, sau tram nghin).
- 86i tu<;mg phM hanh: cae nha d~u tu trong va ngoai nuae phu h<;rp vai SI! phM tri~n
ella Cong ty_ bao g6m:
+ D6i lac trong va ngoai mro'c co nang ll:/'c tai chinh;
+ D6i lac co khii nang tu' win h6 tr9' cho Cong ty v~ m(zt fry thu4t;
+ Cac d6i lac la khach hang co khii nang mang h;1i ngu6n cong vi¢c cho
Cong ty;
+ Cac d6i lac fa don vi cung c6p, th6u ph~1 co thi giup Cong ty tang lruong
nang hrc thi cong va rna' r(mg hOqlt d(mg kinh doanh phil h9P vai chidn lu(Yc
phaf friin.
+ Dqli h(Ji d6ng c6' dong liy quy~n cho H(Ji d6ng quan trj xay dvng lieu chi
Cl:l lhi di hm ch9n nha d6u tIl' chidn hl'(Yc, ten nha d6u tu chidn hl'(Yc va s6 hWng du'(yc mua theo nhilng tieu chi chung da dU9'c DHDCD thong qua.
MI;IC dfch huy dQng v6n: 86 sung v6n tv co, nang cao nang Ivc tai chinh nhllm dap�
ung nhu du hOl;}t dQng kinh doanh cua Cong ty.�
Hl;}n eh~ chuy~n nhuQ'ng: 0 I nam k~ ttf ngay hoan thanh dQ't chao ban.�
Ty I~ n~m giG' c6 phi~u eua cac nha dfiu tu nuac ngoai: Dam bao tY I~ sa hfru cua�
cac nha dfiu tu nuae ngoai khong vuQ't qua 49% sau dQ't chao ban.�
Thai gian thvc hi~n dV ki~n: trong nam 2019.�
2.� Dl;}i hQi d6ng e6 dong d6ng y phuang an phM hanh va uy qlly~n eho HQi d6ng quan
tri Iva chQn thai di~m phM hanh, dan vi tu v~n phat hanh, th~fC hi~n cae thu t~le lien
quan d~n vi~c phM hanh theo quy djnh eua phap lu~t, thve hi~n thll t~IC lUll ky va
niem y~t b6 sung tl;}i Trung tam Luu ky Chung khoan Vi~t Nam va Sa Giao djch
Chlrng khoan TP. H6 Chi Minh, bao cao k~t qua phat hanh c6 phi~u vai Uy ban
Chung khoan, ti~n hanh cac thu tl;lc dn thi~t vai ca quan nha mrac co th~m quy~n
d~ thvc hi~n vi~e dang ky thay d6i v6n di~u I~ tren Gi~y chung nh~n dang ky
doanh nghi~p, slra d6i Di~u I~ cho phtl hQ'P vai v6n di~u I~ maio
Kinh trinh Dl;}i hQi d6ng c6 dong b~t thuang nam 2018 cua Cong ty C6 phfin Xay
d~rng 47 xem xet thong qua va uy quy~n HQi d6ng quan trj thvc hi~n nQi dung tren.
Tran trQng cam an!
No'i nh~n: TM. HOI DONG QUAN TRJ - Nhu tn~n; Kff CHU TICH - Website Cty; PHO cHiJ TIC" - LLru: TC He. TK CT,
2�
CONG HOt\. XA H(>I CHU NGHiA VI~T NAMI~., IC6~G TV CO PHAN Doc Hip - TU' do - Hanh phuc ~ XAY DUNG 47ISO 9001.2008
S5: I643/TT - HDQT Quy Nhon, ngay 06 thang 11 narn 2018
TO TRINH SO 6 D~[ HOI DONG CO DONG BAT THUONG NcAY 24/11/2018
V/v Thay d6i rno hinh quan trj Cong ty
Kinh gui: C6 dong Cong ty c6 phc1n Xay d\mg 47
Can C~I' VaG Luc;it Doanh nghi¢p s6 68/20 14/QH13 ngay 26/11/2014; Can cu VaG Luc;it Chung khoan s6 70/2006/QH11 ngay 29/06/2006; Can cu' Luc;it sil'a d6i. b6 sung Luc;it Chung khoan s6 62/201 O/QH12 ngay 24/11/2010; Can crr velO Diiu I¢ aia C6ng ty C6 ph6n Xay dl,mg 47;
I-IQi d6ng quan tri Cong ty c6 ph~n Xay dlJllg 47 (C47) kinh trinh D~i hQi d6ng c6
dong xem xet va thong qua nQi dung sau day: NOI DUNG: Thay d8i rna hinh quan trj Cong ty til' rna hinh Ban ki~rn soat sang rna hinh Ban kj~rn toan nQi bQ:
Can clf vao quy djnh t~i Lu?t Doanh nghi~p 2014, HQi d6ng quan trj kinh trinh D~i
hQi d6ng c6 dong thong qua vi~c thay d6i mo hinh quan trj Cong ty tu mo hinh Ban ki~m
soat sang mo hinh Ban ki~m toan nQi bQ (tnlC thuQc HQi d6ng quan tri)o Di~u l~ Clla Cong
ty cling dugc thay d6i d~ phu hqp vai mo hinh Ban ki~m toan nQi bQ. Vi~c thay d6i mo
hinh quan trj Cong ty nh~m tang cucmg them hi~u qua quan ly clla Cong ty trong giai
do~n sau nay.
Kinh trinh D~i hQi d6ng c6 dong b~t tlmang nam 2018 clla Cong ty c6 ph~n Xay
d\lllg 47 xem xet thong qua nQi dung tren va lly quy~n cho I-IQi d6ng quan trj Iva ch<;m
nhan Sll clh Ban ki~m toan nQi bQ, ban hanh quy ch~ ho~t d<)ng. tiSn hanh sua d6i di~u l~
Cong ty va cac cong vi~c khac lien quan dSn vi~c thay d6i mo hinh quan tri Cong ty.
Dinh kern d!:" thew S1-fa d6i rn(Jt s6 n(Ji dung cua di~u l¢.
Tran trQng cam an! Nui nh{in: - NhLr tren; - Websile Cty; - Lu'u: TC HC, TK CT.
cAc
NO
I D
UN
G C
VA
DIE
U L
E C
ON
G T
V C
AN
S(f
A D
Ol
K
ern
theo
To'
tri~h
s8
16
43
ITT
-HD
QT
nga
y 0
6//
//2
0/8
cii
a H
{ji d
bng
quii
n tr
i
Kh
o3
n
ml;l
c d
in
sU'a
dB
i, bB
su
ng
h
oaclo
aib
o
Di~m
a kh
o::m
1
Di~u
1
Kh
oan
3
Di~u
11
v~
cO
' du
t6
chu
c,
qu
an t
ri C
on
g ty
Di~m
d k
ho
an
3 Di~u
12 v
~
quy~n
C6
d
on
g
ho~c
nh
om
c6
d
on
g
n~m
gifr
tu
5%
t6n
g
s6
c6 ph~n
ph
6 t
ho
ng
tr6
len
Di~m
e k
ho
an
3 va
di~m
b k
ho
an 4
Di~u
14 v~
vi~c
N{>
i d
un
g Di~u
I~
hi~n
t~i
N{>i
du
ng
d~
ng
h! di~u
ch
inh
"V6
n di~
u
W' l
a v
6n
~o
t~t
eel c
a~
c6
do
ng
do
ng
I "V
6n
~i~
ll
1~"
la ~6
n
do
t~t
eel
cac
c6 d
on
g d
on
g g
op
va
qu
y d
inh
go
p v
a q
uy
din
h t~
i
Die
u 5
cll
a D
ieu
I~
nay
t~i
Die
u 6
cll
a D
ieu
I~
nay
Di~u
11.
CO
' du
t6
chle
c, q
uan
tri
va ki~m
soa
r Di~u
11.
CO
' du
t6
chu
c, q
uim
tri
va ki~m
soa
r
CO
' du
t6
chu
c q
uan
Iy, q
uan
tri
va ki~m
soa
r C
O' d
u t
6 ch
uc
qu
an Iy
, qu
an t
ri c
lla
Co
ng
ty
bao
g6m
: cl
la C
on
g t
y b
ao g
6m
: 1.
D~i
hQi
d6
ng
c6
do
ng
; 1.
D~i
hQi
d6
ng
c6
do
ng
; 2.
H
Qi
d6
ng
qu
an t
ri;
2.
HQ
i d
6n
g q
uan
tri
; 3.
B
an ki~m
toa
n nQ
i bQ
tn,
rc t
huQ
c H
Qi
d6
ng
qw
in t
ri;
3.
Ban
ki~m
soa
r;
4.
T6
ng
Gia
m d
6c di
~u
han
h.
4.
T6
ng
Gia
m d
6c di
~u
han
h.
d.
Yeu
du
Ban
ki~m
soa
r ki~m
tra
tir
ng v~n
d.
Yeu
du
HQ
i d
6n
g q
uan
tri
ki~m
tra
tu
ng
v~n
d~
C\l
th~
lien
d~
Cl,J
th~
lien
qu
an d~n
qu
an Iy
, di~u
han
h
qu
an d~n
qu
an Iy
, di~u
han
h ho~
t
dQng
cll
a C
on
g t
y kh
i x
et th~
y
ho~t
dQng
cl
la
Co
ng
ty
kh
i x
et th
~y
dn
d
n thi
~t. .
...
th
i~t.
....
..
B6
nQ
i d
un
g (di~m
e k
hoim
3 Di~u
14)
: B
an ki~m
soa
r y
eu d
u tri
~u
t?P
cU
QC
hQp n~u
Ban
ki~m
soa
r co
Iy d
o ti
n tL
ICm
g r~ng
cac
th
anh
vie
n H
Qi
d6
ng
qu
an t
ri ho~c
ngL
Iai di~u
han
h k
hac
vi ph~m
ng
hie
m t
rQng
cac
ngh
Ta
V\l
clla
hQ
th
ea D
i~u
160
Lu
?t d
oan
h n
hi
~
ho~c
HQ
i d
6n
ua
n tr
i h
anh
dQ
n ho~c
co
di
nh h
anh
dQn
n oa
i h~m
vi
I'~.
t.p.
~._
;~~_
·\~l
l
..
Kho
an
mt.J
c d
in
su'a
d8
i, b8
su
ng
hoa
cloa
i b6
H
DQ
T
tri~u
t~p
DH
DC
D
bat
thue
mg
Di~m
c kh
oan
4 Di~u
14 v~
tri~u
t~p
DH
CD
b~
t
thu
ang
Kho
im
1 Di~u
31
Cac
ti~
u
ban
thuQ
c H
DQ
T
NQ
i d
un
g Di~u
I~
hi~n
t~i
NQ
i d
un
g d~
ngh
i di
~u
chi
nh
quye
n h~n
cua
min
h
Bo
nQ
i d
un
g (di~m
b k
hoan
4 Di~
u
14):
Tru
emg
hQ'P
HQ
i d
6n
g q
uan
tri
khon
g tr
i~u
t~p
h9P
D~i
hQ
i d
6n
g c
6 d
on
g
theo
quy
din
h t~
i
di~m
a k
hoan
4 Di~u
nay
thi
tro
ng t
hai h~n
ba
mu
ai (
30)
ngay
ti~
p
theo
, B
an ki~m
so
it p
hai
thay
th~
HQ
i d
6n
g q
uan
tri tr
i~u
t~p
h9P
D~i
hQ
i d
6n
g c
6 d
on
g t
heo
quy
dinh
t~i
kho
an 5
Di~u
136
Lu~
t
Doa
nh
nghi~p;
Tru
ang
hg
p B
an ki~m
soa
t k
ho
ng
tri
~u
t~p
h9P
D~i
hQ
i d
6n
g c
6 d
on
g t
heo
quy
dinh
t~i
di~m
b
khoa
n 4
Di~u
nay
thi
tron
g th
ai h~n
ba
mu
ai
(30)
nga
y ti
~p
the
o, c
6 d
on
g ho~c
nh
om
c6
do
ng
co
yeu
du
quy
din
h t~
i
di~m
d k
hoan
3 Di~u
nay
co
quy~n
tha
y th
~
HQ
i d
6n
g q
uan
tri,
Ban
ki~m
soit
tri
~u
t~p
h9P
D~i
hQ
i d
6n
g c
6 d
on
g t
heo
qu
y
dinh
t~i
kho
im 6
Di~u
136
Lu~
t
Do
anh
nghi~p
HQ
i d
6n
g q
uan
tri
co th~
tha
nh I
~p
ti~
u
ban
trv-c
th
uQc d~
phl
,l tr
ach v~
chi
nh s
ach
phat
tri
~n,
nhan
sv
-, lu
ang
th
uan
g, ki~m
toa
n nQ
i bQ
. S
6 lu
gn
g
than
h vi
en
cua
ti~u
ban
do
HQ
i d
6n
g q
uan
tri
quy~t
dinh
, n
hu
ng
nen
co
it nh~t
ba (
03)
ng
uai
ba
o g
6m
tha
nh v
ien
cua
I-IQ
i d
6n
g q
uan
tri
va
than
h vi
en
ben
ngoa
i.
Cac
tha
nh
vien
dQ
c l~p
HQ
i d
6n
g q
uan
tri/
than
h vi
en H
Qi
d6
ng
qua
n tr
i k
ho
ng
di~
u
hanh
nen
chi~m
da
s6 t
rong
ti~
u
ban
va
mQ
t tr
ong
s6
cac
than
h vi
en
nay
dugc
b6
nhi~m
lam
Tru
ang
ti~
u
ban
theo
quy~t
din
h cu
a 2
Tru
ang
hg
p H
Qi
d6
ng
qua
n tr
i kh
ong
tri~
u
t~p
h9P
D~i
hQ
i d
6n
g
c6 d
on
g t
heo
quy
dinh
t~i
di~m
a k
hoan
4 D
i~u
nay
thi
tro
ng
thai
h~n
ba
mua
i (3
0) n
gay
ti~p
the
o, c
6 d
on
g ho~c
nh
om
c6
do
ng
co
yeu
du
quy
din
h t~
i
di~m
d k
hoan
3 Di~u
nay
co quy~n
tri~
u
t~p
h9P
D~i
hQ
i d
6n
g c
6 d
on
g
HQ
i d
6n
g q
uan
tri
co t
h~
tha
nh l
~p
ti~
u
ban
trv-c
thu
Qc d~
phl
,l tr
ach v~
chi
nh s
ach
phat
tri
~n,
nhan
sv-
, lu
ang
th
uan
g, ki~m
toa
n nQ
i bQ
. S
6 lu
gn
g t
hanh
vie
n cu
a ti
~u
ban
do
HQ
i d
6n
g q
uan
tri
quy~t
dinh
, th
anh
vien
cua
ti~
u
ban
co t
h~
co
than
h vi
en H
Qi
d6
ng
qua
n tr
i ho~c
kh
on
g c
o th
anh
vien
HQ
i d
6n
g q
uan
tri
va
phu
hg
p v
ai q
uy d
inh
cua
phap
lu~
t.
Tro
ng q
ua
trin
h th
l,l'c
hi~n
quy~n
h~n
dug
c uy
tha
c, c
ac ti~
u
ban
phai
tua
n th
u ca
c qu
y di
nh
ma
HQ
i d
6n
g q
uan
tri d~
ra.
Ho~t
dQ
ng c
ua t
i~u
ban
phai
tua
n th
u th
ea q
uy d
inh
cua
HQ
i d
6n
g q
uan
trio
Ngh
i qu
y~t
cua
ti~u
ban
chi
co h
i~u
lv-c
kh
i co
da
s6 t
hanh
vie
n th
am d
v-va
bi~
u
quy~t
tho
ng
qu
a t~
i
cUQ
c h9
P c
ua ti
~u
ban
.
n2.\
~\<=..~.::
1.;"
/1
....
Khoa~
m~c
can
I
su'a
d
oi,
bo
su
ng
h
oac
loai
bo
Kho
3n
3 f)
i~u
3I
Quy
di
nh v~
ca
du
t5
Ch
lJ'C,
quy~n
h?n
cua
Ban
ki~m
toa
n n<
)i b<
)
NQ
i d
un
g Di~u
I~
hi~n
t~i
NQ
i d
un
g d~
ngh
! di
~u
ch
inh
H<)i
dong
qw
in t
rio H
o?t
d<)n
g cl
la t
ieu
ban
ph3i
tu
an t
hu t
heo
quy
dinh
cua
H<)
i d6
ng q
U3n
tri
o N
ghi quy~t
cua
ti~u
ban
chi
co hi~u
hfC
khi
co
da
s6 t
hanh
vie
n th
am d
lJ v
a bi~u
quy~t
tho
ng q
ua
t?i
cu<)
c h9
P cu
a ti~u
ban
la
than
h vi
en H
<)i
d6ng
qU
3n tr
io
B5
sung
Kho
an 3
f)i~u
31
Quy
din
h v~
ca
du
t5 c
hlrc
, quy~n
h?n
cua
Ban
ki~m
toa
n n<
)i b<
):
3.1.
Ca
du
t5
chlr
c cu
a B
an ki~m
toa
n n<
)i b<
): S6
lug
ng t
hanh
vie
n cu
a B
an ki~m
toa
n n<
)i b<
) do
H<)
i d6
ng
quan
tri
quy~t
dinh
va
can
nhA
c t?
i tu
ng t
hai di
~m,
nhun
g t6
i thi~u
la 0
3 (b
a) t
hanh
vie
n. T
ruan
g B
an ki~m
toan
n<)
i b<
) do
H<)
i d6
ng q
U3n
tri
quy~t
dinh
.
3.2.
Cac
tha
nh v
ien
Ban
ki~m
toa
n n<
)i b<
) co
tri
nh d
<) c
huye
n m
on p
hil
hgp
va c
o ki
nh nghi~m
da
d?ng
v~
quan
1y
rui
ro,
ho?
t d<
)ng
va t
uan
thu.
it nh~t
m<)
t th
anh
vien
cua
Ban
ki~m
toa
n n<
)i b<
) co
cac
chu
ng c
hi, b~ng
dp
ho
?c c
o ki
nh nghi~m
lie
n qu
an d~n
k~
toan
, ki~m
to
an h
o?c
tai
chin
h va
kho
ng l
am v
i~c
cho
b<) ph~n
k~
toan
ho
?c t
ai c
hinh
cua
con
g ty
3.3.
Ban
ki~m
toa
n n<
)i b<
) co
nhfr
ng quy~n
h?n
va
trac
h nhi~m
sau
day
:
a. K
hi nh~n
dugc
yeu
cA
u cu
a H<
)i d6
ng q
U3n
tri
v~
con
g vi
~c
ho?
c nhi~m
VI)
, T
ruan
g B
an ki~m
toa
n n<
)i b<
) I~p
k~
ho?
ch d~
thlJ
c hi~n
con
g vi
~c,
nhi~m
VI,!
du
gc y
eu d
uo B
an ki~m
toan
n<)
i b<
) th
lJc
hi~n
con
g vi
~c,
nhi~m
VI)
dug
c gi
ao t
heo k~
ho?
ch d
ugc
H<)
i d6n
g qu
an t
ri ch~p
thu~n.
Khi
k~t
thu
c nhi~m
VI)
, B
an ki~m
toa
n n<
)i b<
) ph
ai b
ao c
ao k~t
qua
v~
nhu'
ng v~n
d~
dugc
yeu
du
ki~m
tra d~n
H<)i
d6ng
qU
3n t
rio
b. L~p
k~
ho?c
h ki~m
toa
n n<
)i b<
) ha
ng n
am, k~
ho?
ch t
ung
cu<)
c ki~m
toa
n, c
ach
thuc
thl
Jc h
i~n
cong
vi~
c
ki~m
toa
n; x
ac d
inh,
pha
n tic
h, d
anh
gia
nhfr
ng r
ui r
o va
xay
dlJ
ng h
6 sa
qU
lin I
y ru
i ro
cua
tun
g ph
ong
ban,
da
n vi
trlJ
C th
u<)c
lam
ca
sa d~
I~p
k~
ho?c
h ki~m
toa
n.
c. T
i~p
nh~n
t~t
ca ca
c y
ki~n
don
g go
p, p
han
anh,
khi~u
n?i
cua
ngu
ai l
ao d
<)ng
, d
p q
U3n
Iy
tron
g co
ng t
y
v~
t~t
ca n
hUng
sai
ph?
m, th
i~u
sott
ron
g q
uan
Iy, di~_~
hanh
kin
h do
anh,
qw
in t
rLr~i
ro t
rQng
ho?
t d<
)ng
cua
3
\\~~,
.• ~
:;.::
-<J
;-il
11
<1
~)--=
-'''_
\\
Kh
oan
m
...c
din
sU
'a
d5i
, b5
su
ng
h
oa
clo
ai
bo
NQ
i d
un
g Di~u
I~
hi~n
t~i
NQ
i d
un
g d~
ngh
! di
~u
ch
inh
con
g t
y do
i va
i ba
t ky
ca
nhan
nilO
. B
an k
iem
toa
n nQ
i bQ
pha
i d
am b
ao b
ao m~t
va
bao v~
quy
en v
a Ig
i ic
h h
gp
pha
p cu
a ng
U'<
Ji ph
an a
nh, khi~u
n~i
.
d. T
ruan
g h
qp
pha
t hi
~n
tha
nh v
ien
HQ
i d6
ng q
uan
trj,
T6
ng
Gia
m d
6c v
a ca
c ch
trc
danh
qua
n Iy
kha
c co
nh
Ung
han
h vi
sai
tri
li, h
anh
vi g
ay th~
t
thoa
t ta
i sa
n co
ng
ty ho~c
vi ph~m
ngh
Ta
Vl;l
cua
ng
uai
qU
3n Iy
theo
qu
y dj
nh c
ua
phap
lu?
t, Di~u
I~
con
g t
y th
i ph
ai y
eu d
u n
gu
ai c
o hi
mh
vi v
i ph~m
ch~m
du
t ng
ay h
anh
vi v
i ph~m
va
tho
ng
bao
nga
y d~n
HQ
i d
6n
g q
uan
trj b~ng
van
ban
d~
HQ
i d
6n
g q
uan
trj
ra quy~t
djn
h x
u IY
.
e. X
em x
et s
6 sa
ch k~
toan
va
cac
tai li
~u k
hac
cua
con
g t
y, c
ac c
on
g vi~
c
quan
Iy; c
on
g t
ac di~
u
hanh
ho~
t
dQng
co
ng
ty
theo
Ngh
i qu
y~t,
Quy~t
djn
h va
chi
d~o
cu
a H
Qi
d6
ng
qua
n tr
i
f. Ki~m
tra
tin
h h
gp
Iy, h
gp
pha
p, t
inh
trun
g th
lJc
va m
uc
dQ a
n to
an t
rong
qua
n Iy
, di~u
hanh
ho~
t
dQng
kin
h do
anh;
tro
ng c
on
g t
ae k~
toan
, I?
p ba
o ca
o ta
i ch
inh.
g.
Thf
rm d
inh
bao
cao
tinh
hin
h ki
nh d
oanh
, ba
o ca
o ta
i ch
inh
cua
con
g t
y. N
Qi
du
ng
thf
rm d
inh
cua
cac
bao
cao
nay
du
gc
bao
cao
tro
ng e
UQ
c h9
P g~n
nh~
t
eua
HQ
i d
6n
g q
uan
trj.
h. G
iam
sat
, ki~m
tra
cac
v~n
d~
lie
n qu
an d~n
bQ
may
, nh
an S
IJ ba
o g
6m
vi~
c
tuy~n
dl;l
ng,
b6 nhi~m
cac
ch
uc
danh
, lu
ang
, th
ucm
g va
cac
ch~
dQ
dai
ngQ
d6i
vai
cac
ch
uc
dan
h v
a vj
tri
tuy
~n
dl;l
ng t
rong
con
g ty
.
i. D~
xu~t
sua
d6i,
b6
sung
, ba
n ha
nh m
ai c
ae q
uy eh~
,
quy
trin
h, c
ai t
i~n,
hoa
n th
i~n
h~
th6
ng q
uan
Iy nQ
i bQ
nh~m
ta
ng c
uan
g bi~
n
phap
qu
an Iy
tai
san
, ta
ng h
i~u
qua
ho~t
dQ
ng d~u
tu,
san
xu~
t
kinh
doa
nh c
ua
Co
ng
ty.
j.
Du
gc
Co
ng
ty
tran
g bi
co
ng
Cl;l
, p
hu
ang
ti~
n
dn
thi
~t
cho
co
ng
tae
ki~m
tra
; d
ug
e B
an T
6n
g G
iam
d6c
, la
nh d~o
cac
ph
on
g b
an,
con
g t
ruan
g,
dan
vi
tron
g C
on
g t
y cu
ng
d p
s6
li~u
,
tai
li~u
,
thon
g ti
n va
gia
i tr
inh
cac ho
~t
dQ
ng t
heo
yeu
du
cua
co
ng
tae
ki~m
toa
n va
co
trae
h nhi~m
bao
v~
bi m
?t c
ae s
6 li
~u,
tai
li~u
,
thon
g ti
n d
ug
c cu
ng
dp
.
k. P
hat hi
~n
va d~
xu~
t
cae bi
~n
pha
p d~n
HQ
i d
6n
g q
uan
trj d~
nga
n n
gu
a t~
t
ca c
ac r
ui r
o co
th~
anh
hu
ang
d~n
ho~
t
dQng
kin
h d
oan
h c
ua
con
g t
y. N
gan eh~n
nh
un
g h
anh
vi s
ai t
rai
co th~
ho~c
da
thlJ
c hi
~n,
co t
h~
4
\.,
........
. ./.,
.'
. K(),.~,.';';l.'
Kho
an
m'.J
c d
in
NQ
i d
un
g Di~u
I~
hi~n
t~i
NQ
i d
un
g d~
ngh
i di
~u
chi
nh
su'a
dc
3i,
bc3
sun
g h
oacl
oai
bo
ho~c
ail
gay
anh
huan
g xa
u, thi~t
h:;!
i oen
ho:
;!t o
Qng
cua
con
g ty
.
1. X
em x
et k~t
qua
, ba
o ca
o v~
oi~
u
tra
cac
vi p
h:;!m
, gi
an I
~n,
theo
d6i
s~r
kh~c
phl)c
sau
oi~
u
tra.
The
o d6
i, ki~m
tra
s~
twin
thu
quy
oin
h cu
a nQ
i qu
y co
ng t
y, oi~u
l~ e
ong
ty,
o:;!o
OUC
ngh~
nghi~p
ho~c
vi p
h:;!m
pha
p lu
~t.
m.B
an ki~m
toa
n nQ
i bQ
chi
u tr
ach nhi~m
v~
ho:;!
t oQ
ng k
ibm
toa
n nQ
i bQ
cua
Con
g ty
.
n. B
an ki~m
toa
n nQ
i bQ
oUQ
'C quy~n
Slr
dl)n
g tu
v~n
oQ
c I~p
ob th~c
hi~n
cac
nhi~m
vI,!
oU
Q'c
giao
.
o. B
an k
ibm
toa
n nQ
i bQ
dn
I~y
y ki
~n
eua
HQ
i 06
ng q
uan
tri v~
k~
ho:
;!ch ki~m
toa
n trU
'ac
khi ti~n
him
h th
l)'c
hi~n.
Chu
ang
IX
ve I
B6
cac oi
~u
kho
an t:
;!i c
huan
g IX
v~
Ban
ki~m
soa
t B
an ki~m
soa
t -
£)i~u
36 U
ng c
u, o~
cu
Ki~m
soa
t vi
en�
-f)
i~u
37 Ki~m
soa
t vi
en�
f)i~u
38 B
an ki~m
soa
t�
B6
mQ
t s6
nQ
i du
ng k
hac
lien
quan
o~n
Ban
ki~m
soa
t t:;!
i f)i~u
I~.
5
"~~
~.
-,._
\\
-
Top Related