MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INVERSIONES
Jorge MuJorge Muññoz C.oz C.
Dirección de Normatividad, Metodologías y CapacitaciónDGPI - MEF
NORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONALNORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONALDE INVERSIDE INVERSIÓÓN PN PÚÚBLICABLICA
Consideraciones generales
EstadoEstado CiudadanoProyectos de
Inversión Pública (PIP)
Procura certificar la calidad de los proyectos de
inversión pública
Procura certificar la calidad de los proyectos de
inversión pública
Principios, métodos, procedimientos y normas técnicasPrincipios, métodos, procedimientos y normas técnicas
Diferentes niveles de gobierno, así como sus empresas
y demás órganos pertenecientes o adscritos
Diferentes niveles de gobierno, así como sus empresas
y demás órganos pertenecientes o adscritos
Los Sistemas Administrativos Nacionales
son sistemas de gestión que actúan
como normas de calidad
(certifican conductas)
Los Sistemas Administrativos Nacionales
son sistemas de gestión que actúan
como normas de calidad
(certifican conductas)
SISTEMA NACIONAL DE INVERSISISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓÓN PN PÚÚBLICABLICA
Marco Normativo ActualMarco Normativo Actual
� Ley Nº 27293, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802 y por los Dec. Leg. Nº1005 y Nº1091.
� Reglamento del SNIP, aprobado por D.S. Nº 102-2007-EF, modificado por D.S. N°185-2007-EF, DS N° 038-2009-EF y Cuadragésima Quinta DF de la Ley de Presupuesto del Sector Público para el año fiscal 2010.
� Directiva General del SNIP, aprobada por R.D. Nº 003-2011-EF/68.01.
� RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, R.M. Nº 314-2007-EF/15.
SOBRE EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSISOBRE EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSI ÓÓN PN PÚÚBLICA BLICA -- SNIPSNIP
Toda intervención limitadalimitada en el tiempo
Que utiliza total o parcialmente recursos precursos púúblicosblicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios de una Entidadbienes o servicios de una Entidad
Cuyos beneficiosbeneficios se generen durante la vida útil del proyecto
Debe constituir la solución a un problema vinculado a los fines y competencias de una EntidadEntidad, pudiendo ejecutarse en más de un ejercicio presupuestal, conforme al cronograma de ejecución de los estudios de preinversión.
PROYECTO DE INVERSIPROYECTO DE INVERSIÓÓN PN PÚÚBLICA (PIP)BLICA (PIP)
Son independientesindependientes de los de otros proyectos
� Las intervenciones que constituyen gastos de gastos de operacioperacióón y mantenimienton y mantenimiento.
� La reposicireposicióón de activosn de activos que:
En general, la reposición de activos es el reemplazo de un activo reemplazo de un activo cuyo tiempo de operación ha superado su periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores imprevisibles que afectan la continuidad de sus operaciones.
NO ES PIPNO ES PIP
� se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto declarado viable;
� esté asociada a la operatividad de las instalaciones físicas para el funcionamiento de la entidad; o
� no implique ampliación de capacidad para la provisión de servicios.
�A todas las entidades y empresas del Sector Público No Financiero.
�Los proyectos de los GL no sujetos al SNIP que luego de su ejecución, la O y M estará a cargo de una Entidad sujeta al SNIP, deberán ser formulados por éstas últimas y declarados viables por el órgano del SNIP que resulte competente.
�A los proyectos de las instituciones perceptoras de Cooperación Técnica Internacional, cuando una Entidad sujeta al SNIP deba asumir los gastos de O y M.
�A los PIP de las mancomunidades municipales, cuando al menos 1 de los GL que la integran está sujeto al SNIP
AplicaciAplicacióón de las Normas n de las Normas del SNIP del SNIP
ÓÓRGANOS QUE CONFORMAN EL SNIPRGANOS QUE CONFORMAN EL SNIP
SECTORSECTOR GOBIERNOGOBIERNOREGIONALREGIONAL
GOBIERNO GOBIERNO LOCALLOCAL
ÓÓRGANO RESOLUTIVORGANO RESOLUTIVO
MinistroMinistro PresidentePresidente AlcaldeAlcalde
OFICINA DE PROGRAMACIOFICINA DE PROGRAMACIÓÓN E INVERSIONES N E INVERSIONES (OPI)(OPI)UNIDAD FORMULADORA (UF)UNIDAD FORMULADORA (UF)
UNIDAD EJECUTORA (UE)UNIDAD EJECUTORA (UE)
DGPIDGPI
CICLO DEL PROYECTOCICLO DEL PROYECTO
PostinversiónPostinversiPostinversióónnInversiónInversiInversióónn
RealimentaciRealimentacióónn
OperaciOperacióón n y y
MantenimientoMantenimiento
Estudios Definitivos/ExpedienteTécnico
Estudios Estudios Definitivos/Definitivos/ExpedienteExpedienteTTéécnicocnico
EjecuciónEjecuciEjecucióónn
PreinversiónPreinversiPreinversióónn
PerfilPerfil
Prefactibilidad
FactibilidadFactibilidad
*EvaluaciEvaluacióónnEx postEx post
IdeaIdea
FinFin
El archivo electrónico del estudio de preinversión que sustenta la viabilidad,
el Resumen Ejecutivo del estudio escaneado
el Informe Técnico de declaración de viabilidad escaneado.
DeclaraciDeclaracióón de Viabilidadn de Viabilidad
Para el registro de la DV del PIP deberá incluir en la Ficha de Registro del PIP:
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALESAumento en metas asociadas a la capacidad de producción del servicio
Aumento en metrados
Cambio en tecnología de producción
Cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio
Cambio de localización geográfica dentro de ámbito de influencia del PIP
Cambio de modalidad de ejecución
Resultado del proceso de selección
Plazo de ejecución
Variaciones en Fase de InversiVariaciones en Fase de Inversióón sin VVn sin VV
Por Modificaciones NO Sustanciales
Y MONTO DV % VARIACIÓN
Menor o igual a S/.3 Millones No más de 40%
Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual a S/.6 Millones
No más de 30%
Mayor a S/.6 Millones No más de 20%
Variaciones las registra Órgano que DECLARÓ VIABILIDAD en el Formato SNIP 16, en el plazo máximo de 03 días hábiles.
MODIFICACIONES SUSTANCIALEScambio en el objetivo del PIP
cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de preinversión
cambio del ámbito de influencia
� Las modificaciones no sustanciales que originen incrementos encima de los %.
�Si el proyecto pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad.
�Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del servicio o componentes.
�Se aumentan o cambian componentes inclusive si el monto de inversión no varía o disminuye.
�Modificaciones sustanciales cuando PIP está en ejecución.
VerificaciVerificacióón de Viabilidad n de Viabilidad –– ObjetoObjeto
LOS ESTUDIOS DE PREINVERSILOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓÓNNESQUEMA DEL PERFIL DE PROYECTO EN MARCO DEL SNIP ESQUEMA DEL PERFIL DE PROYECTO EN MARCO DEL SNIP
ANEXO SNIP 5A
NOMBRE DEL PROYECTONOMBRE DEL PROYECTO
LOCALIZACIÓNLOCALIZACIÓN
UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORAUNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUALDIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA SUS CAUSAS Y EFECTOS
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA SUS CAUSAS Y EFECTOS
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓNALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
ANÁLISIS DE LA DEMANDAANÁLISIS DE LA DEMANDA
ANÁLISIS DE LA OFERTAANÁLISIS DE LA OFERTA
BALANCE OFERTA –DEMANDABALANCE OFERTA –DEMANDA
DEFINICIÓN DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN DEL PIP
DEFINICIÓN DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN DEL PIP
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADESCRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
ANÁLISIS TÉCNICO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
ANÁLISIS TÉCNICO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
EVALUACIÓN SOCIAL DE UN PIP
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
ANÁLISIS DEL IMPACTO AMBIENTAL
ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN
MATRIZ DEL MARCO LÓGICO PARA ALTERNATIVA SELECCIONADA
SELECCIÓN DE LA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
COSTOS A PRECIOS DE MERCADOCOSTOS A PRECIOS DE MERCADO
MMÓÓDULO IDULO IAspectos GeneralesAspectos Generales
OBJETIVO DEL PIPOBJETIVO DEL PIP
MMÓÓDULO IIDULO IIIdentificaciIdentificacióónn
MMÓÓDULO IIIDULO IIIFormulaciFormulacióónn
MMÓÓDULO IVDULO IVEvaluaciEvaluacióónn
MARCO DE REFERENCIAMARCO DE REFERENCIA
PARTICIPACIÓN DE LOS INVOLUCRADOSPARTICIPACIÓN DE LOS INVOLUCRADOS
Requisitos declaración de
viabilidad
Sustento en:
Compatibilidad con las políticas, competencias, pertinencia.
Marco de referencia: normas, políticas , planes de desarrolloDefinición del PIP: Objetivo, medios, acciones, fines Organización y gestión
Rentabilidad social Costos sociales (inversión, O y M, reducción de riesgos, mitigación de impactos ambientales, etc.)� Brecha de servicios que se atenderá ← demanda y oferta �Análisis técnico: localización, tecnología, tamaño y momento óptimo �Análisis del riesgo de desastres y de impactos ambientales ← Diagnóstico del área de influencia y área de estudio ← Diagnóstico del servicio�Análisis de requerimientos incrementales de recursos ← A. Técnico ← Diagnóstico del servicio�Plan de implementación ← acciones y actividades
Beneficios sociales → liberación de recursos o costos evitados, excedentes (consumidor o productor), externalidades.Brecha de servicios a atender ← demanda y oferta Cambios en la situación con proyecto respecto a la situación sin proyecto ← Diagnóstico de involucrados, grupo de afectados por el problema.
LA PREINVERSILA PREINVERSIÓÓN Y LA DECLARACIN Y LA DECLARACIÓÓN DE VIABILIDAD DE UN PIP N DE VIABILIDAD DE UN PIP
Requisitos declaración de viabilidad
Sustento en:
Sostenibilidad Flujo de caja →Análisis de fuentes de financiamiento de la inversión, operación y mantenimiento incrementales.Análisis del riesgo de desastres → medidas de reducción del riesgo.Análisis de impacto ambiental → medidas de mitigación.Uso de los bienes o servicios ← diagnóstico y participación de involucrados.Disponibilidad de recursos ← análisis técnico
Competencias de UF y OPI Aspectos generales ← Normativa del SNIP
No es un PIP fraccionado Definición del PIP ← Planteamiento de los medios fundamentales y acciones.
Aplicación de parámetros y normas técnicas
Demanda, oferta, Análisis técnico, Costos, Beneficios.
Aplicación de metodologías adecuadas
Contenido y estructura del estudio
No sobredimensionado ni sobrestimado
Análisis técnico (tamaño) ← brecha de servicios a atenderBeneficios ← población demandante, ratios de concentración de la demanda, supuestos de evolución futura.
LA PREINVERSILA PREINVERSIÓÓN Y LA DECLARACIN Y LA DECLARACIÓÓN DE VIABILIDAD DE UN PIP N DE VIABILIDAD DE UN PIP
Hipótesis de trabajo: Problema de acceso a agua potable de calidadHipótesis de trabajo: Problema de acceso a agua potable de calidad
Plan de trabajo (términos de referencia)� Planteamiento idea preliminar del problema que se pretende
resolver. Antecedentes (origen, intentos, etc.).� Planteamiento del objetivo y alcances del estudio.� Equipo de profesionales que se requerirá, perfil y tiempos� Principales actividades que va desarrollar, tiempos e
interdependencia� Productos o entregables o hitos de supervisión� Requerimientos de recursos (equipos, materiales, etc.)� Metodología de trabajo� Cronograma de trabajo � Costos
Información�Análisis de la información requerida.�Análisis preliminar de la disponibilidad y calidad de información de fuentes secundarias.�Trabajo de campo, información a recabar, metodología, herramientas, fuentes.
PLANIFICACIPLANIFICACIÓÓN DE LA PREINVERSIN DE LA PREINVERSIÓÓN N
La importancia de un buen diagnóstico
MMóódulo I: Aspectos dulo I: Aspectos Generales Generales
Grupos
Problemas
Intereses
Grupos
Problemas
Intereses
Normativa y
políticas
relacionadas
con la GdR
ASPECTOS GENERALESASPECTOS GENERALES
NOMBRE DEL PROYECTONOMBRE DEL PROYECTO
Naturaleza de intervenciNaturaleza de intervenci óónn Objetivo de la intervenciObjetivo de la intervenci óónn
LocalizaciLocalizaci óón geogrn geogr ááfica fica
Identificar el servicio Identificar el servicio óó Servicios que se Servicios que se van a intervenir:van a intervenir:
SechuraSechura, departamento de Piura, departamento de PiuraNombre TentativoNombre Tentativo
11
Segunda revisiSegunda revisióón del nombren del nombre
33
22
RevisiRevisióón del nombren del nombre Nombre definitivoNombre definitivo
44
InstalaciInstalacióón, n,
creacicreacióónn
ConstrucciConstruccióónn AmpliaciAmpliacióónn MejoramientoMejoramiento
RecuperaciRecuperacióónn RehabilitaciRehabilitacióónn RehabilitaciRehabilitacióón n
postpost--desastredesastre
UNIDAD FORMULADORAUNIDAD FORMULADORAResponsable de la elaboración de los estudios de preinversión; registrada en el Banco de Proyectos del SNIP.Elabora directamente (plan de trabajo); contrata (términos de referencia). Aprobación de la OPI.Revisar competencias.Consignar información precisa, para una buena identificación del responsable.
UNIDAD EJECUTORAUNIDAD EJECUTORANombre de la UE propuesta para la ejecución del proyecto. Registrada en la DGPP
CompetenciaCompetencia y funciones de la UE propuesta en la entidad de la que forma parte y vinculación con el proyectoCapacidadCapacidad técnica y operativa de la UE propuesta para ejecutar el proyecto: experiencia y capacidad institucional (recursos físicos y humanos)
ÓÓRGANO TRGANO TÉÉCNICO DESIGNADO (RESPONSABLE TCNICO DESIGNADO (RESPONSABLE TÉÉCNICO)CNICO)Órgano de la entidad encargado de coordinar la ejecución del PIP. Considerar todos sus componentes. Sustentar capacidades.
Unidad Unidad FormuladoraFormuladora y Unidad Ejecutoray Unidad Ejecutora
““PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIPAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓÓN, FORMULACIN, FORMULACIÓÓN Y EVALUACIN Y EVALUACIÓÓN SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL N SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL ””
24
DIAGNDIAGNÓÓSTICO DE INVOLUCRADOS: MATRSTICO DE INVOLUCRADOS: MATR ÍÍZZ
GRUPOSGRUPOS PROBLEMASPROBLEMAS INTERESESINTERESES ESTRATEGIASESTRATEGIAS PARTICIPACIPARTICIPACI ÓÓN /N /COMPROMISOSCOMPROMISOS
a)a) Beneficiarios Beneficiarios directos, indirectos directos, indirectos y perjudicados con y perjudicados con el PIP, el PIP, con las con las MRRD y de MMIAMRRD y de MMIA..
b)b) Entidades Entidades involucradas en la involucradas en la ejecuciejecucióón y n y operacioperacióón del PIP n del PIP y con la y con la implementaciimplementacióón de n de las MRRD y de las MRRD y de MMIA.MMIA.
Indique los problemas Indique los problemas que percibe cada que percibe cada grupo identificado, en grupo identificado, en relacirelacióón con los n con los servicios o productos servicios o productos en los que intervendren los que intervendrááel proyecto, asel proyecto, asíí como como con las con las condiciones condiciones de riesgo actual o de riesgo actual o futuro y de los futuro y de los impactos ambientalesimpactos ambientales..
a.a. Intereses de cada Intereses de cada grupo sobre cgrupo sobre cóómo mo resolver los resolver los problemas problemas percibidos. percibidos.
b.b. Conflictos Conflictos potenciales en potenciales en relacirelacióón con la n con la ejecuciejecucióón y n y operacioperacióón del PIP.n del PIP.
c.c. Intereses en torno a Intereses en torno a las MRRD y MMIAlas MRRD y MMIA
Estrategias Estrategias que se que se considera en el PIP considera en el PIP para:para:a.a.Responder a los Responder a los intereses.intereses.b.b.Resolver los Resolver los potenciales conflictos.potenciales conflictos.c.c.Reducir los riesgos Reducir los riesgos de desastres y mitigar de desastres y mitigar los impactos los impactos ambientales ambientales negativos.negativos.
RRoles y formas de oles y formas de participaciparticipacióón n de las de las entidades y entidades y beneficiarios beneficiarios involucrados en el involucrados en el ciclo del proyecto,ciclo del proyecto, con con las MRRD y MMIAlas MRRD y MMIA..
Compromisos Compromisos asumidos y las asumidos y las evidencias que se evidencias que se acompaacompaññan.an.
ANTECEDENTESANTECEDENTESSíntesis de hechos importantes relacionados con el origen del proyecto. No es una repetición del diagnóstico
COMPETENCIASCOMPETENCIAS¿ Por qué lo debe hacer el Estado? ¿ Es un bien o servicio público o una función del Estado?¿ Es una función exclusiva o compartida del nivel de Gobierno que formula el proyecto?¿Está vinculado con la prestación de servicios para cumplir con la finalidad de la entidad que lo formula?
LINEAMIENTOS DE POLLINEAMIENTOS DE POLÍÍTICA TICA ¿Es consistente con los lineamientos de política nacional, sectorial y los Planes de Desarrollo Concertado?
““PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIPAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓÓN, FORMULACIN, FORMULACIÓÓN Y EVALUACIN Y EVALUACIÓÓN SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL N SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL ””
Marco de ReferenciaMarco de Referencia
INSTRUMENTO DE POLÍTICA / GESTIÓN
ESPECIFICACIÓN
PRDC Objetivo 4: Promover y garantizar una educación de calidad y acorde con la realidad regional
PCDL Objetivo 9: Mejorar el nivel educativo de la población escolar del distrito
Proyecto Educativo Nacional al 2021 Política 3.2. Asegurar buena infraestructura, servicios y condiciones adecuadas de salubridad a ... los centros educativos ...
MMÓÓDULO II: DULO II: IDENTIFICACIIDENTIFICACIÓÓNN
Los afectados por el problema
En qué condiciones se presta el servicio
Hipótesis de trabajo
Información cuantitativa, cualitativa, gráfica, fotográfica, etc.
Área de influencia – Área de estudio
DIAGNDIAGNÓÓSTICO:STICO:
Proceso de análisis, medición e interpretación de la realidad. El conocimiento de la realidad permite planificar y orientar la acción.
Funciones del diagnósticoDescriptiva: caracterizar la situación que se pretende modificar.Explicativa: Analiza los procesos que han determinado la situación actual. Generar un modelo causal explicativo.Prospectiva: construcción de los escenarios a futuro, sobre la base del análisis de las tendencias. Generar la situación sin proyecto y con proyecto.
El diagnóstico debe sustentar:a.El planteamiento del problema, sus causas y efectosb.El análisis y las proyecciones de la demandac.El análisis y proyecciones de la oferta y su optimización.d.El análisis de las alternativas de localización, tecnología tamaño, momento óptimo.e.La estimación de costosf.La identificación y estimación de los beneficios socialesg.El análisis del riesgo de desastres y la evaluación del impacto ambiental
DIAGNDIAGNÓÓSTICO:STICO:
29
DIAGNDIAGNÓÓSTICO DEL STICO DEL ÁÁREA DE INFLUENCIA / REA DE INFLUENCIA / ÁÁREA DE ESTUDIOREA DE ESTUDIO
AnAnáálisis de las caracterlisis de las caracteríísticas del sticas del áárea rea donde estdonde estáá localizada la poblacilocalizada la poblacióón afectada, n afectada, la unidad productora del servicio o se la unidad productora del servicio o se localizarlocalizaráá el proyecto. Variable relevantes el proyecto. Variable relevantes para el PIP (expliquen tendencias, para el PIP (expliquen tendencias, procesos, etc.)procesos, etc.)
30
DIAGNDIAGNÓÓSTICO DEL SERVICIOSTICO DEL SERVICIO
Recursos: Recursos: Identificar, evaluarIdentificar, evaluar
Procesos:Procesos:Mapeo, evaluarMapeo, evaluar
Servicios: Servicios: Identificar, evaluarIdentificar, evaluar
�� TerrenoTerreno�� InfraestructuraInfraestructura�� EquiposEquipos�� PersonalPersonal�� Servicios bServicios báásicossicos
�� ProducciProduccióónn�� OperaciOperacióón y mantenimienton y mantenimiento�� GestiGestióónn�� RecursosRecursos
�� DescripciDescripcióón de los serviciosn de los servicios�� Cantidad producidaCantidad producida�� EvaluaciEvaluacióón de la calidad (estn de la calidad (estáándares)ndares)�� SatisfacciSatisfaccióón del usuarion del usuario�� AdecuaciAdecuacióón a interesesn a intereses
ÁÁREA DE INFLUENCIA Y REA DE INFLUENCIA Y ÁÁREA DE ESTUDIO: REA DE ESTUDIO: DELIMITACIÓN
Área d
e
influe
ncia
Área de
estudio
DIAGNDIAGNÓÓSTICO DE LA POBLACISTICO DE LA POBLACI ÓÓN AFECTADAN AFECTADA
DEFINICIDEFINICIÓÓN DEL PROBLEMA: CAUSAS Y EFECTOSN DEL PROBLEMA: CAUSAS Y EFECTOS
El problema es una situación negativa que afecta a la población. Muchas veces el problema de los PIP esta relacionado con el acceso a los servicios.
Identificar sus principales causas y efectos
Presentar el árbol de causas-problemas-efectos
Determinar sus características cuantitativas y cualitativas
Esquema ordenada
Especificar el problema de
central identificado
Ser suficiente concreto
Ser suficiente específico
Diversas soluciones
Una función, una entidad
¿¿QuQuéé es un problema?es un problema?
Problema= situación negativa, inconveniencia, insatisfacción
Un problema no es la falta o ausencia de algo (bueno), es más bien la existencia de algo (malo).
Por lo tanto, nuestra metodología recomienda que nunca utilice “falta de” o “carencia de” al momento de identificar un problema
Si conocemos bien el problema, entonces estamos en condiciones de encontrar y plantear alternativas de solución exitosas.
ConstrucciConstruccióón metodoln metodolóógicagica
11Lluvia de ideas de problemas (necesidades)
Jerarquizar y seleccionar los problemas
Seleccionar y justificar las causas relevantes
Seleccionar y justificar los efectos relevantes
Identificar el efecto final
22
33
44
55
Causas de 1° nivel (directas)
Causas de 2° nivel ( indirectas)
Efectos de 1° nivel (directas)
Efectos de 2° nivel ( indirectas)
Corresponde al efecto mayor.
PROBLEMA
CENTRAL
PROBLEMA
CENTRAL
La mayor cantidad posible de problemas
Importante: sustentar con evidencias basadas en el diagnóstico
Incorporar los resultados del Análisis del Riesgo de la Unidad Productora
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS SUSTENTO (EVIDENCIAS)Problema: La población de la localidad de XXX dispone de insuficiente provisión e inadecuada calidad de agua potable.
El servicio de agua potable es de 2 horas al día. En 5 oportunidades no tuvieron agua durante más de 1 mes.Los análisis bacteriológicos del agua en el sistema muestran concentración de coliformes por encima de los niveles aceptables.
CD: La capacidad de captación y conducción de agua es insuficiente.
Se capta y conduce el 40% de la cantidad demandada.
CD: El servicio se interrumpe periódicamente Los registros de la institución muestran que el servicio se ha interrumpido 5 veces en los últimos 5 años.
CI: La EC y la LC son vulnerables frentes a lluvias intensas y deslizamientos.
La interrupción del servicio se ha debido en tres oportunidades al colapso de la EC por fuerte caudal y en 2 oportunidades al colapso de un tramo de la LC por deslizamientos.
E: Las familias almacenan el agua en depósitos sin los cuidados apropiados.
Los análisis de agua en domicilio muestran contaminación de ésta en un 50% de los casos.
¿¿QUQUÉÉ SITUACISITUACIÓÓN QUEREMOS ALCANZAR?N QUEREMOS ALCANZAR?
La solución del problema planteado, y esto se logra invirtiendo el estado negativo
del problema central en una situación positiva.
Población escolar de la IE recibe el servicio carente de
los estándares de calidad
Población escolar de la IE recibe el servicio con los
estándares de calidad
PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:
Del Del ÁÁrbol de Problemas al rbol de Problemas al ÁÁrbol de Objetivosrbol de ObjetivosRedactar en positivo el problema central, sus causas y sus efectosRedactar en positivo el problema Redactar en positivo el problema central, sus causas y sus efectoscentral, sus causas y sus efectos
11 Presentar el árbol de medios y FinesPresentar el Presentar el áárbol de medios y Finesrbol de medios y Fines22
Problema CentralProblema CentralProblema Central
Efecto DirectoEfecto Directo
Causa DirectaCausa Directa Causa DirectaCausa Directa
Causa IndirectaCausa Indirecta
Causa IndirectaCausa Indirecta
Causa IndirectaCausa Indirecta
Causa IndirectaCausa Indirecta
Efecto DirectoEfecto Directo
Efecto IndirectoEfecto Indirecto
Efecto IndirectoEfecto Indirecto
Efecto IndirectoEfecto Indirecto
Efecto IndirectoEfecto Indirecto
Efecto FinalEfecto FinalEfecto Final
Objetivo CentralObjetivo CentralObjetivo Central
Fin directoFin directo
Medio 1º nivelMedio 1º nivel Medio 1º nivelMedio 1º nivel
Medio fundamental
Medio fundamental
Medio fundamental
Medio fundamental
Medio fundamental
Medio fundamental
Medio fundamental
Medio fundamental
Fin directoFin directo
Fin IndirectoFin Indirecto Fin IndirectoFin Indirecto Fin IndirectoFin Indirecto Fin IndirectoFin Indirecto
Fin últimoFin Fin úúltimoltimo
““PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIPAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓÓN, FORMULACIN, FORMULACIÓÓN Y EVALUACIN Y EVALUACIÓÓN SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL N SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL ””
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIPLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓÓN:N:
Las alternativas son los distintos cursos de acción, a través de los cuales se resolverá el problema.
Las alternativas deben ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables entre si
Proceso de definición.
A.Análisis de la interrelación entre los medios fundamentales
Complementarios, independientes, mutuamente excluyentes.
B.Identificación de acciones
Buscar, de manera creativa, una acción o varias acciones que concreticen en la práctica cada uno de los medios fundamentales.
C.Análisis de la interrelación de las acciones
Las mutuamente excluyentes definen las alternativas.
D.Planteamiento de las alternativas
Planteamiento como conjunto de acciones. Puede haber solo una. No es una descripción técnica.
Alternativas de SoluciAlternativas de Solucióónn
La idea es armar grupos de acciones que constituirán alternativas de solución (o proyectos alternativos) sobre la base del grado de interdependencia que exista entre las acciones propuestas.
Objetivo CentralObjetivo CentralObjetivo Central
Medio 1º nivelMedio 1Medio 1ºº nivelnivel Medio 1º nivelMedio 1Medio 1ºº nivelnivel
Medio fundamental
Medio Medio fundamentalfundamental
Medio fundamental
Medio Medio fundamentalfundamental
Medio fundamental
Medio Medio fundamentalfundamental
Medio fundamental
Medio Medio fundamentalfundamental
AcciónAcciAccióónn AcciónAcciAccióónn
AcciónAcciAccióónn AcciónAcciAccióónn
AcciónAcciAccióónn AcciónAcciAccióónn
AcciónAcciAccióónn AcciónAcciAccióónn
AcciónAcciAccióónn AcciónAcciAccióónn
AcciónAcciAccióónn AcciónAcciAccióónn
AcciónAcciAccióónn AcciónAcciAccióónn
AcciónAcciAccióónn AcciónAcciAccióónn
““PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIPAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓÓN, FORMULACIN, FORMULACIÓÓN Y EVALUACIN Y EVALUACIÓÓN SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL N SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL ””
41
MMÓÓDULO III: DULO III: FORMULACIFORMULACIÓÓNN
FORMULACIFORMULACI ÓÓN N -- ADR Y GDRADR Y GDR
43
EL HORIZONTE DE EVALUACIEL HORIZONTE DE EVALUACIÓÓNN
1. Definir actividades para cada una de las acciones y componentes
2. Definir duración de cada actividad
3. Establecer secuencia
4. Definir horizonte de evaluación
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
1 Elaboración del expediente técnico
2 Licitación y contratación de la obra
3 Construcción de la obra
4 Liquidación de la obra
5 Mejoras en la gestión del servicio
6 Asistencia técnica a usuarios
7 Informe de evaluación culminación del PIP
8 Operación y mantenimiento
Año 10ACTIVIDADES Año 1Período 0
Año 2 (…)
FASE DE INVERSIÓN
FASE DE POST INVERSIÓN
Consultar
Anexo SNIP 09
44
ANANÁÁLISIS DE LA DEMANDALISIS DE LA DEMANDAConsiderar el área de influencia.
Definir los servicios que demandarán los usuarios y que se proveerán en la post-inversión (no los productos a lograrse con el PIP)
Estimar la población demandante (número de usuarios actuales y futuros)
Población del área de influencia
Población vinculada al PIP
Población con necesidades
Población que busca atención
45
ANANÁÁLISIS DE LA DEMANDA: LISIS DE LA DEMANDA: POBLACIPOBLACIÓÓN DEMANDANTEN DEMANDANTE
TIPO DE PIP POBLACIÓN DE REFERENCIA
POBLACIÓN DEMANDANTE
POTENCIAL
POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA
Educación Población del área de influencia por grupos de edades
Población en edad escolar (de acuerdo con el nivel educativo).
Población en edad escolar que acude a la IE para matricularse.
Salud Población del área de influencia por grupos de edades y/o sexo, relacionados con los servicios de salud analizados
Grupo de población que tiene necesidad de los servicios de salud
Grupo de población que acude al establecimiento de salud.
Riego Familias que tienen terrenos aptos para la actividad agrícola en el área de influencia
Familias que se dedican a la actividad agrícola y tienen déficit hídrico
Familias que solicitan el servicio a la organización de usuarios.
Carreteras Población total del área de influencia
Población con necesidad de trasladarse (viaje)
Población que busca trasladarse
Sistema de transportes
Población total del área de influencia
Población con necesidad de trasladarse (viaje)
Población que busca trasladarse
Electrificación Rural
Población total de la localidad Abonados domésticos (Nº de hogares), Abonados comerciales, Abonados de Uso General, Abonados de Pequeña Industria
Abonados que solicita conectarse al sistema eléctrico.
46
ANANÁÁLISIS DE LA DEMANDA: LISIS DE LA DEMANDA: DEMANDADEMANDA
Cantidad de bienes y servicios que la población demandante requiere (indicador y cantidad)
TIPO DE PIP DEMANDA- INDICADORES
Educación Nº de matrículas
Salud Nº de atenciones de salud (preventivas, recuperativas)
Riego M3 de agua/año
Carreteras Tráfico de vehículos: IMDa
Sistema de transportes Nº Pasajeros/hora/sentido
Electrificación Rural Nº Kwh - mes
Agua Potable Nº Litros /segundo
Alcantarillado Nº Litros /segundo
Residuos sólidos NºTM residuos/día
Pistas y veredas IMD vehículos
IMD peatones
Analizar factores que influyen en la demanda, su comportamiento a futuro; ¿se modificaría con el PIP?.
Sustento: Diagnóstico del área de influencia, de los involucrados.
Población totalPoblación de la localidad de
XXPor etapas de vida
Población de referenciaNiños < 5 años
Niños con necesidades sentidas
Niños que buscan el servicio
Niños sin necesidades sentidas
Niños no buscan el servicio
POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA
POBLACIÓN DEMANDANTE POTENCIAL
Población totalPoblación de la localidad de
XXPor etapas de vida
Población de referenciaNiños < 5 años
Niños con necesidades sentidas
Niños sin necesidades sentidas
Niños no buscan el servicio
Servicios• Vacunaciones• Control de crecimiento• Curativos (EDA – IRA)
ANANÁÁLISIS DE LA DEMANDA: POBLACION DEMANDANTELISIS DE LA DEMANDA: POBLACION DEMANDANTE
Número de niños < 5 años que buscan el
servicio
Población demandante efectiva
Demanda• Población demandante efectiva • Ratio de concentración servicios
Demanda de control de crecimiento (CRED)
Demanda servicio de vacunación
Demanda por servicios curativos
Número de niños < 5 años que busca servicio ratio de concentración
Número de niños < 5 años que busca servicio ratio de concentración
Número de niños < 5 años que busca servicio ratio de concentración
ANANÁÁLISIS DE LA DEMANDA: LISIS DE LA DEMANDA: DEMANDADEMANDA
ANANÁÁLISIS DE LA OFERTA: ACTUAL Y OPTIMIZADALISIS DE LA OFERTA: ACTUAL Y OPTIMIZADA
OFERTA ACTUAL
Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual
El análisis tiene como objetivo estimar la capacidad de producción de los servicios de la que se dispone actualmente y su tendencia a futuro. ¿Cuántas matrículas puede ofrecer? ¿Cuántas atenciones curativas se puede ofrecer? ¿Cuántos M3 de agua para riego se puede entregar a los agricultores? ¿Cuántos M3 de agua potable se puede entregar a la población?
Este análisis se trabaja en función a los recursos disponibles: Humanos y físicos (Infraestructura, equipos, etc.). Se requiere la evaluación de éstos en función a estándares técnicos. Ver si a futuro mantendrán su capacidad.
Identificar los factores de producción que generen restricciones de la oferta, las dificultades o problemas que impiden que se provea del bien o servicio adecuadamente.
OFERTA OPTIMIZADAAnalizar si se puede incrementar la oferta interviniendo sobre los recursos que definen la actual capacidad, sin que implique inversiones. Ej. mejora en la gestión de recursos (turnos, adecuaciones), mejora eficiencia en el uso de los bienes o servicios.
Analizar las posibilidades reales de intervenciones.
Estimación y proyecciones de la oferta optimizada.
GRADONÚMERO DE
AULAS OPERATIVAS
ALUMNOS ATENDIDOS
CAPACIDAD SEGÚN
NORMA 2009
Primer 5 171 125
Segundo 6 175 150
Tercero 5 166 125
Cuarto 5 125 125
Quinto 3 111 75Sexto 4 149 100
Total 28 898 700
Personal docente: 30 docentesCapacidad en número de alumnos: 25 alumnos por docente; Capacidad actual 750 ALUMNOS750 ALUMNOS
Mobiliario240 carpetas bipersonales en buen estado y 2 años de antigüedad. Capacidad actual 480 ALUMNOS480 ALUMNOS
Oferta actual: ¿?
Oferta optimizada: ¿?
ANANÁÁLISIS DE LA OFERTA: LISIS DE LA OFERTA: EJEMPLO ESTIMACIEJEMPLO ESTIMACIÓÓNN
Infraestructura físicaCapacidad en número de alumnos: 25 alumnos por aula; Capacidad actual 700 ALUMNOS700 ALUMNOS
BRECHA: BALANCE DEMANDA OFERTABRECHA: BALANCE DEMANDA OFERTA
Definir la brecha de servicios que podría satisfacerse con el PIP.
Comparar demanda con proyecto y oferta optimizada (oferta actual si no se puede optimizar)
Base para definir el tamaño del proyecto.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Demanda matrículas 1 274 1 253 1 285 1 306 1 303 1 354 1 382 1 403 14 24 1 445Oferta Optimizada 700 700 700 700 700 700 700 700 700 700
Oferta otros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Brecha 574 553 585 606 603 654 682 703 724 745
ANANÁÁLISIS DE LOS ASPECTOS TLISIS DE LOS ASPECTOS TÉÉCNICOS:CNICOS:
Localización: Considerar los factores críticos para el PIP (concentración de la demanda, disponibilidad de terrenos, de servicios básicos, de recursos, focos contaminantes, peligros, etc.). Consultar normas técnicas de los sectores.
Tamaño: Considerar la brecha de oferta – demanda y los factores críticos que determinan el tamaño del PIP. Dimensionar los distintos componentes del PIP (productos).
Tecnología: Considerar las características físicas del área de estudio o de influencia para diseño constructivo y materiales adecuados. Definir procesos. Analizar riesgos e impactos ambientales; de ser el caso, considerar acciones para reducción de riesgos de desastres y mitigación de impactos ambientales .
B A
Análisis de Localización del PIP
Análisis de la tecnología
constructiva y de operación
Análisis de la exposición del
PIP o de cada elemento
Análisis de factores que pueden
generar la fragilidad del PIP
o de sus elementos
Organización y Gestión
Análisis de capacidades para
respuesta a emergencias
Análisis de capacidades para
respuesta a emergencias y
recuperación del servicio
Fase de IdentificaciónPlanteamiento de
escenarios de peligros
ANANÁÁLISIS TLISIS TÉÉCNICO, ADR CNICO, ADR
1
2
3
4 5
6
8
7
7
ANANÁÁLISIS TLISIS TÉÉCNICO, ADR Y GDRCNICO, ADR Y GDR
PELIGROS RELEVANTES
Elementos o componentes del proyecto
Captación1
Línea de conducción 2 -3
Planta de tratamiento4-5
ReservorioTanques6-7
LLUVIAS INTENSAS-incremento de caudal, desbordes
La estructura de captación se ubicará en el cauce del río.
Un tramo de 1 Km. de la línea estaría expuesta a inundaciones.
DESLIZAMIENTOS Un tramo de 1 Km. de la línea estaría en zona de deslizamientos.
Se ubicarían en ladera propensa a deslizamientos.
SISMOS La estructura de captación estaría en zona sísmica.
La línea de conducción estaría en zona sísmica y de movimientos en masa activados.
La planta de tratamiento estaría ubicada en zona sísmica.
El reservorio y tanques están zona sísmica.
ERUPCIÓN VOLCÁNICA
Expuesta a probable emanación de cenizas.
ADR: SADR: SÍÍNTESISNTESIS
PELIGROS RELEVANTES
Elementos o componentes del proyecto
Captación1
Línea de conducción 2 -3
Planta de tratamiento4-5
ReservorioTanques6-7
LLUVIAS INTENSAS-incremento de caudal, desbordes
Formas constructivas adecuadas.Muro de contención
Construir estructuras de soporte (puente) y de protección (muros).
DESLIZAMIENTOS Construir estructuras de soporte. Recuperación de cubierta vegetal
Formas constructivas apropiadas.Estructuras de protección.Recuperación de cubierta vegetal.
SISMOS Aplicar normas de sismo resistencia
Aplicar normas de sismo resistencia
Aplicar normas de sismo resistencia
Aplicar normas de sismo resistencia
ERUPCIÓN VOLCÁNICA
Cubierta para la planta, apropiada para resistir acumulación
GDR: MEDIDAS DE REDUCCIGDR: MEDIDAS DE REDUCCIÓÓN DE RIESGOSN DE RIESGOS
Considerar costos de gestiConsiderar costos de gestióón del PIP, mitigacin del PIP, mitigacióón de impactos ambientales, reduccin de impactos ambientales, reduccióón de riesgos, etc.n de riesgos, etc.
FLUJOS DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO:FLUJOS DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO:
Costos
O & M
Inversión
Estructura?
Sin proyectoSin proyecto Con proyectoCon proyecto
METAS POR COMPONENTESUNIDAD MEDIDA
METASEMESTR
E 1SEMESTR
E 2SEMESTR
E 3SEMESTR
E 4Componente 1: Construcción del sistema de riego
Expedientes técnicos Nº 3 3Presa Nº 1 1Bocatoma Nº 1 1Canal principal ml 1 450 870 580Canales laterales ml 2 200 2 200Componente 2: Mejoramiento de la gestión Junta
Usuarios
Términos de referencia capacitación Nº 1 1Cursos de capacitación Nº 10 10Componente 3: Mayor eficiencia en el uso del agua
Términos de referencia asistencia técnica Nº 10 10Asistencia técnica a usuarios Nº usuarios 100 100
REQUERIMIENTOS INCREMENTALESREQUERIMIENTOS INCREMENTALES
COSTOS DE INVERSICOSTOS DE INVERSIÓÓN A PRECIOS DE MERCADON A PRECIOS DE MERCADO
COSTOS DE OPERACICOSTOS DE OPERACIÓÓN Y MANTENIMIENTO A PRECIOS DE MERCADON Y MANTENIMIENTO A PRECIOS DE MERCADO
61
MMÓÓDULO IV: DULO IV: EVALUACIEVALUACIÓÓNN
TEMASTEMAS
BENEFICIOS PRIVADOS DE UN PIP: BENEFICIOS PRIVADOS DE UN PIP: Ingresos por la venta de los bienes o los serviciosIngresos por la venta de los bienes o los servicios
BENEFICIOS SOCIALES DE UN PIPBENEFICIOS SOCIALES DE UN PIP
Liberación de recursos Costos evitados en el acceso al servicio (traslado, tiempo,
mantenimiento, reparaciones, etc.).
Excedente del consumidor
(productor)
Mayor consumo, menor costo del servicio o mayor valor
agregado en la producción .
Externalidades: Beneficios generados a terceros.
BENEFICIOS DE UN PIPBENEFICIOS DE UN PIP
FLUJOS DE BENEFICIOS SOCIALES:FLUJOS DE BENEFICIOS SOCIALES: Consultar Anexo SNIP
10
BENEFICIOS SOCIALES:BENEFICIOS SOCIALES:
FLUJOS DE COSTOS SOCIALES:FLUJOS DE COSTOS SOCIALES:Consultar Consultar Anexo SNIP Anexo SNIP
1010
Hay factores de corrección globales para costos de inversión, de operación y de mantenimiento (ver guías simplificadas)
COSTOS SOCIALES DE INVERSICOSTOS SOCIALES DE INVERSIÓÓN:N:
METODOLOGMETODOLOGÍÍAS DE EVALUACIAS DE EVALUACIÓÓN:N:
Beneficio Costo
Costo efectividad o costo eficacia
Disminución en X % de la tasa de mortalidad infantil
X atenciones preventivas para niños menores a 1
año
Efectividad
Eficacia
Incremento en niveles de comprensión lectura
Número de alumnos matriculados
ANANÁÁLISIS DE SOSTENIBILIDADLISIS DE SOSTENIBILIDAD
� Financiamiento de los costos de operación y mantenimiento.� Capacidad de gestión de la organización encargada del PIP en la etapa
de inversión y en la de operación.� Arreglos institucionales.� Participación de los beneficiarios. Uso de los servicios� Gestión del riesgo de desastres.
Capacidad del PIP para producir los bienes y servicios de manera ininterrumpida a lo largo de su vida útil
PLAN DE IMPLEMENTACIPLAN DE IMPLEMENTACIÓÓN DE LA INVERSIN DE LA INVERSIÓÓNN� Identificación de actividades.� Análisis de tiempos y secuencia.� Elaboración del cronograma de actividades � Definición de responsables� Detalle de recursos necesarios
Objetivo Central
Medio de segundo nivel
“B1”
Medio de segundo nivel
“B2”
Medio Fundamental
“A”
Medio de Primer Nivel
“A”
Medio de Primer Nivel
“B”
Medio Fundamental
“B11”Medio
Fundamental “B12”
Medio Fundamental
“B21”
Fin Directo “A”
Fin Directo “B”
Fin Directo “C”
Fin Indirecto “A”
Fin Indirecto “B”
Fin Último Fin Último
Propósito
Componentes:
-Componente “A”- Componente “B11”- Componente “B12”-Componente “B21”
Árbol de Objetivos 1era Columna de la MMMMATRIZ MLMATRIZ ML
OBJETIVOS INDICADORES
MEDIOS DE VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
JORGE MUJORGE MUÑÑOZOZDirecciDireccióón General de Poln General de Políítica de Inversionestica de InversionesDirección de Normatividad, Metodologías y Capacitación
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