Gestión de Riesgos de Corrupción en el Modelo de Gestión Integral
Empresa de Energía de Quindío
Paola A. Arango Ospina19 de septiembre de 2013
Distribución y Comercialización de energía departamento del Quindío
Empresa de Energía de Quindío
Cobertura: 99,88%
EDEQ
Municipios atendidos: 12
Área atendida: 1,961 km2
Clientes: 163,000
1.
CONTRIBUCIÓNCONTRIBUCIÓN
Contribución
EDEQ adoptó un enfoque que comprende las normas, los procesos y las personas.
Cumplimiento de las normas: Pacto Global y Decreto2641 de 2012.2641 de 2012.
El riesgo está presente en todos los procesos de laorganización (misionales – de apoyo), identificado,valorado y controlado.
Trabajadores y contratistas de EDEQ han participado
Gestión normativa
EstratégicoPolíticas
Lineamientos
Macro Procesos
Sistema de Gestión
ProcesosTáctico
Operativo
Lineamientos
Procedimientos -instructivos
Reglas de negocio
Procesos
Actividad
Procedimiento
Tarea
Compromiso Gerencial
Política Anticorrupción
EDEQ como empresa socialmente responsable, adherida alpacto global, y de acuerdo con el Código de Ética Empresarial,no tolera la corrupción ni el soborno bajo ningún escenario,promueve comportamientos éticos en sus trabajadores y divulgapromueve comportamientos éticos en sus trabajadores y divulgaeste compromiso a todos sus grupos de interés; define eimplementa acciones anticorrupción, contribuyendo a laconstrucción de una cultura empresarial basada en principios deconfianza, transparencia, responsabilidad e integridad en todaslas actuaciones.
Documento de
Microsoft Word
10 Lineamientos9 reglas de Negocio
Identificación del riesgo de Corrupción
Análisis del principio 10 de Pacto Global Levantamiento de información de todos los procesos de EDEQ Registro histórico de eventos
Tráfico de influencias Extralimitación de funciones
Abuso o mal uso de la autoridad
Conflicto de intereses
Amiguismo
Clientelismo
Alteración, manipulación y/u omisión de información
Falla en controles y seguimiento
Extorsión
Soborno
Jineteo
Valoración de Riesgo AbsolutoV
alor
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a
5
4
3
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Pro
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1
Metodología Decreto 2641/ 2012Metodología EDEQ
Val
orac
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cia
1
1 2 3 4 5Consecuencia
1
1 2 3 4 5
Consecuencia
Personas
Ambiente
Recurso Financiero
Información
Continuidad del Servicio
Imagen
Recurso Financiero
Imagen
Impa
ctos
Impa
ctos
Controles para el riesgo de corrupción
1. Financieros y contables
2. Verificación
3. Sistemas de información
Controles Atributos de control
Preventivos3. Sistemas de información
4. Jurídicos
5. Técnicos
6. Contratación
7. Personal
Alcance definido
Aplicación sistemática según
periodicidad
Documentados
Responsabilidad definida
Valoración de riesgo
curr
enci
a
5
Riesgo Residual
Inadmisible
Inaceptable
Tolerable
Pro
babi
lidad
5
4
3
2
1
1 2 3 4 5
Riesgo Absoluto
Val
orac
ión
ocur
renc
ia
5
4
3
2
1
1 2 3 4 5
Consecuencia
Aceptable
Consecuencia
Monitoreo permanente: Autoevaluación de la gestión – Registro histórico de eventos - Informes a Junta Directiva - Informes de Gestión – 6 Auditorías SIG: 6 (2 internas + 4 externas)
CódEfecto
ConsecuenciaCausa Controles
Tipo de control
Tipo Documental
Nivel del Riesgo
Absoluto
Fecha de Elaboración
Actualización
Riesgo con control
Equipo responsable
GR - R004
Afectación de la imagen y del recurso financiero
Jineteo
*Arqueos de caja *Verificación que recaudos con validadora*Auditorías Internas*Aplicación de reglas de negocio de faltantes y sobrantes*Validación de la información de los sistemas de información vs soportes físicos
PreventivoProcedimiento Documentado
36% 07/08/2013 12%Operaciones Financieras
Controles
*Arqueos de caja *Verificación que recaudos con validadora*Auditorías Internas*Aplicación de reglas de negocio de faltantes y sobrantesfinanciero de información vs soportes físicos
*Auditorías con Entes de Control y vigilancia*Centralización para la anulación y reversión de cupones
Indexación proceso de
origen
Objeto de impacto
Causa
y sobrantes*Validación de la información de los sistemas de información vs soportes físicos*Auditorías con Entes de Control y vigilancia*Centralización para la anulación y reversión de cupones
2.
ImpactoImpacto
Seguimiento a los posibles casos de Corrupción
Funcionamiento asegurado: procedimiento, responsables, canales
Línea ética
Compromiso: toma de decisiones, notificación al reportante, ajuste
Trabajadores y Contratistas
Apropiación de los trabajadores en la gestión– Espacios de diálogo: Foro de Gerencia sobre Ética– Concurso Nuestro Equipo Convive
Optimización de recursos para la comprensión, gestión y comunicación del riesgo.
Inclusión del personal de los contratistas
Incremento de la participación.
Proveedores
Encuentros anuales con proveedores.
Mejora 2012:– Socialización del Código de Ética EDEQ– Lecciones aprendidas en la contratación con EDEQ– Ética para proveedores y contratistas (William Fernando
Sánchez Rodríguez).
Debemos seguir trabajando con los proveedores locales:dificultades para cumplimiento de requisitos.
Comunidad
Formación de estudiantes de colegios públicos.
El programa se extendió a colegios privados de los
Diplomado en formación humana y valores cívicos
Desarrollo de líderes
2102: 551 líderes certificados en
normas, formación humana.
colegios privados de los municipios de Quindío
2012: 17.336 estudiantes capacitados Riesgo Eléctrico, Valores y Cultura Ciudadana
Semillero energético
Facilitadores y Dificultades
Facilitadores
Aprendizaje organizacional
para la adopción de
Gestión Por Procesos
Madurez de la gestión del
riesgo
Dificultades: Complejidad del entorno político
adopción de modelos y
metodologías
ISO 31000
Gracias
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