AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDADISO 19011
HERRAMIENTA DE GESTION PARA:• Seguimiento y la verificación de la implementación eficaz de una política de organización para la gestión de la calidad y/o ambiental
• Evaluación de la conformidad (certificación)
• Evaluación y vigilancia de la cadena de suministro
La norma ISO 19011 puede ser utilizada como orientación para la implementación de programas de auditoría de gestión de calidad y/o ambiental. Puede también se utilizada para auditar otro tipo de sistemas
•Proporcionar información objetiva sobre el
funcionamiento del sistema.
•Facilitar detección de problemas que afecten al
sistema.
•Encontrar la causa de los problemas, no los
culpables.
•Proporcionar evidencia objetiva para la certificación
del sistema de calidad.
•Brindar oportunidad de mejoramiento a las áreas
auditadas
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NOS PERMITEN ADEMÁS:
CONCEPTOS BASICOS Auditoría: Definición (ISO 9000)
•Proceso sistemático•Proceso Independiente•Proceso documentado
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Evidencia de la auditoría
Criterios de auditoría
vs
Extensión de cumplimiento
Hallazgos de la auditoría
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CONCEPTOS BASICOS
Tipos de auditoría• Auditoría de primera parte: Auditorías internas.• Auditoría de segunda parte: Es una auditoría externa, realizada por el cliente de una organización u otras personas en su nombre.• Auditoría de tercera parte: Auditoría externa, realizada por entidades independientes externas con fines de certificación.• Auditoría combinada: auditoría de un sistena de gestión de calidad y ambiental a la vez• Auditoría conjunta: Dos o más organizaciones cooperan para auditar a un único auditado
CRITERIOS DE AUDITORIA(lo que se debe hacer)
EspecificacionesTécnicas
Reglamentos
Manual de Calidad
Procedimientos einstructivos
Plan de Calidad
CONCEPTOS BASICOS
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Un representante de la alta dirección.
Una persona con acceso a toda la información.
Alguien que puede entrevistar a quien quiera y cuando quiera.
Alguien que puede modificar cuanto le parezca.
Una persona que le hace perder tiempo en cosas triviales.
Alguien indiscreto que divulgará las fallas encontradas.
Una persona prepotente cuya sola presencia incomoda.
El consentido de la dirección.
COMO VE EL AUDITADO AL AUDITORCONCEPTOS BASICOS
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EXISTENCIA
CONOCIMIENTO
APLICACION
REQUISITO
ESPECIFICADO
PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO
CONCEPTOS BASICOS
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PRINCIPIOS DE AUDITORIA
AUDITORES
• Conducta ética
• Presentación ecuánime
• Debido cuidado profesional
AUDITORIAS
• Independencia
• Enfoque basado en la
evidencia
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ETAPAS DEL PROCESO DE
AUDITORIAS
PLANEACION DE LA AUDITORIA
REUNION DE APERTURA
TRABAJO DE CAMPO
REUNIONDE CIERRE
VERIFICACION DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS
ELABORACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
PR
OG
RA
MA
DE
AU
DIT
OR
IA Procesos y requisitos críticos
Fecha de Realización
Auditor Responsable
Auditado (jefe del área)
Documentos de referencia
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PLAN DE AUDITORIA
CONSECUCION DE LOS DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
ELABORACION DE LA
LISTA DE
VERIFICACION
Item de la norma
Pregunta correspondiente
Observaciones
DETERMINA ORDEN DE PRIORIDADES
AYUDA A MANTENER EL ENFOQUE DE LA AUDITORIA
MINIMIZA EL CRUCE DE FUNCIONES
AYUDA A CONTROLAR EL TIEMPO DE EJECUCION DE
LAS AUDITORIAS
FACILITA LA PLANIFICACION DE AUDITORIAS
POSTERIORES
BENEFICIOS DE LA LISTA DE CHEQUEOS
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TIPOS DE PREGUNTAS
QUE SUCEDIÓ CUANDO?
RECUERDA ALGUNA OCASIÓN EN QUE?
PODRIA HABLARME DE?
PODRIA DECIRME ALGO MAS SOBRE?
ME GUSTARIA CONOCER SU METODO DE ...
ENTONCES QUE PASA DESPUES DE?
COMO SE RELACIONA ESTO CON?
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EJECUCION DELA AUDITORIA
Reunión deapertura
Recolecciónde pruebas
Reunión decierre
Análisis dedocumentos
Verificaciónde registros
Entrevistas
Observacióndirecta
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QUE AUDITAR A LOS DOCUMENTOS
•Cubrimiento del tema•Quién, Qué, Cuando ..•Referencia a otros documentos•Secuencia•Actualización y vigencia
CONTENIDO
•Conformidad con el procedimiento de la empresa
FORMA
•Difusión•Implementación•Generación de evidencia•Conocimiento del documento
APLICACION
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LA ENTREVISTA
PREGUNTAS•No usarlas al iniciar•Una a la vez•Cortas•No incluyen mentiras
LOS SILENCIOS•Atento•Interesado•Tomar nota•No interrumpir•No soplar respuestas•Encausar al auditado
ESCUCHA•Entender, comprender•Captar acentos•Prestos a reformular
LENGUAJE•Claro •Sencillo•Común para el auditado
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REUNION DE CIERRE
Antes de realizar el informe final de auditoría se debe realizar
una reunión con las personas que participaron en el proceso
con el fin de :
Explicar detalladamente los hallazgos.
Posibilitar un consenso sobre el reporte.
Informar de los puntos fuertes del sistema
Propiciar un ambiente de cordialidad para la solución de las no
conformidades
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EL REPORTE DE NO CONFORMIDADES
El reporte de una situación adversa a la calidad después de la verificación, donde se ha demostrado mediante evidencia objetiva una falla completa o parcial del sistema.
Se debe tener presente al redactar la no conformidad:•Donde se ha encontrado la no conformidad.•Qué se observó.•Referencia contra la cual incumplió.•Evitar generalizar.
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MANDAMIENTOS DEL AUDITOR
Obtener y evaluar evidencias objetivas.
Permanecer fiel al propósito de la auditoría.
Desarrollar la auditoría eficazmente
Dedicar su atención al proceso de auditoría
Llegar a las conclusiones adecuadas basadas en las observaciones
de las auditorías
Permanecer fiel a los resultados a pesar de las presiones
DECALOGO DEL AUDITOR
Ser objetivo y razonable en todas sus apreciaciones. Aplique
siempre principios éticos en su comportamiento profesional.
Mantener confidencialidad sobre la información obtenida
Realizar las auditorías con objetividad en las áreas de trabajo
Mantener el control de la auditoría y comprobar la
coherencia de la información obtenida
Permitir expresarse al auditado . Sea cortés.
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DECALOGO DEL AUDITOR
Concéntrese, evite que sus pensamientos vaguen
No considerarse demasiado bueno para no aprender de los
demás.
Asegurarse de conocer bien los hechos y de obtener evidencia
objetiva antes de emitir cualquier juicio.
Exponga los hechos ajustándose a la realidad, sin herir a nadie
ni crear conflictos.
Realizar una auditoría eficaz y eficiente.
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