1 11บญชปจจยเสยง และเกณฑการประเมนความเสยง ระดบองคกร(7 ปจจย)
บญชปจจยเสยงและเกณฑการประเมนความเสยง
1 12
ระดบองคกร (7 ปจจย)
ปจจยเสยงเกณฑประเมนความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 51. การควบคมภายในและ
การบรหารความเสยง
มแผนบรหารความเสยง และจดวางระบบควบคมภายใน ทกภารกจ/กระบวนงานทสำาคญขององคกร
จดทำาโดยการมสวนรวมของทกฝายทเกยวของ
นำาไปปฏบตตามมาตรการควบคมทกำาหนด
มแผนบรหารความเสยง หรอจดวางระบบควบคมภายใน ทกภารกจ/กระบวนงานทสำาคญขององคกร
จดทำาโดยการมสวนรวม
นำาไปปฏบตตามมาตรการควบคมทกำาหนด
มแผนบรหารความเสยง หรอจดวางระบบควบคมภายในไมครบทกภารกจ/กระบวนงานทสำาคญขององคกร
จดทำาโดยการมสวนรวม
นำาไปปฏบตไมครบทกมาตรการควบคมทกำาหนด
มแผนบรหารความเสยง หรอจดวางระบบควบคมภายในไมครบทกภารกจ/กระบวนงานทสำาคญขององคกร
จดทำาโดยไมมสวนรวม
ไมนำามาตรการไปปฏบต
ไมมแผนบรหารความเสยง หรอไมจดวางระบบควบคมภายใน
ระดบการประเมน
ประเดนการพจารณา1. การจดทำาแผนบรหารความเสยง (Enterprise Risk Management : ERM)2. การจดทำาระบบควบคมภายใน (Internal Control : IC)3. การมสวนรวมในการจดทำาแผนบรหารความเสยง/ระบบควบคมภายใน4. การดำาเนนการครบถวนตามภารกจ/กระบวนงานทสำาคญ5. การนำามาตรการไปใชในการปฏบต
1 13
หลกฐานทใชในการประเมน1. แผนการบรหารความเสยงและการจดวางระบบควบคมภายใน 3. หลกฐานการ
วเคราะห ระบความเสยง และการจดการความเสยง2. คำาสงแตงตงคณะกรรมการจดวางระบบการควบคมภายในและการบรหาร 4. รายงานผลการตดตาม
ประเมนผลการบรหารความเสยง และการควบคมภายในความเสยงขององคกร
1 14
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 52. การกำาหนดนโยบายและแผน กลยทธ
นำานโยบายของผบรหารมาจดทำาแผนกลยทธขององคกร
บคลากรมสวนรวมในการจดทำาแผนกลยทธ
นำาไปปฏบต ไดรอยละ 91 - 100%
นำานโยบายของผบรหารมาจดทำาแผนกลยทธขององคกร
บคลากรมสวนรวมในการจดทำาแผนกลยทธ
นำาไปปฏบตได รอยละ 81 – 90
นำานโยบายของผบรหารมาจดทำาแผนกลยทธขององคกร
บคลากรมสวนรวมในการจดทำาแผนกลยทธ
นำาไปปฏบตได รอยละ 71 – 80
นำานโยบายของผบรหารมาจดทำาแผนกลยทธขององคกร
บคลากรไมมสวนรวมในการจดทำาแผนกลยทธ
นำาไปปฏบตได นอยกวารอยละ 71
ไมนำานโยบายของผบรหารมาจดทำาแผนกลยทธขององคกร หรอไมจดทำาแผนกลยทธ
ระดบการประเมน
ประเดนการพจารณา1. การจดทำาแผนกลยทธ2. การมสวนรวมของบคลากรในการจดทำาแผนกลยทธ3. ผลการดำาเนนการตามแผนการปฏบตงาน
หลกฐานทใชในการประเมน1. แผนกลยทธและแผนปฏบตราชการ2. รายงานการประชมการกำาหนดนโยบายและแผนกลยทธขององคกร3. รายงานแผน/ผลการดำาเนนงานตามแผนปฏบตการประจำาป
1 15
4. รายงานผลการตดตามประเมนผลการปฏบตงานตามแผน
1 16
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 53. โครงสรางองคกรและอตรากำาลง
มโครงสรางองคกรตรงตามภารกจ
มอตรากำาลงเตมตามกรอบทกงาน และเพยงพอ
มโครงสรางองคกรตรงตามภารกจ
มอตรากำาลงเตมตามกรอบทกงาน แตยงไมเพยงพอ
มโครงสรางองคกรตรงตามภารกจ
มอตรากำาลงเตม ตามกรอบเพยงบางสวนงาน
มโครงสรางองคกรตรงตามภารกจ
มอตรากำาลงทกสวนงานไมเตมตามกรอบ
มโครงสรางองคกรทไมตรงตามภารกจ
ระดบการประเมน
ประเดนการพจารณา1. โครงสรางของหนวยงาน2. ภารกจของหนวยงาน3. กรอบอตรากำาลงของหนวยงาน
หลกฐานทใชในการประเมน1. โครงสรางองคกร 2. ภารกจของหนวยงาน3. กรอบอตรากำาลง และจำานวนบคลากรทปฏบตงานจรง
1 17
4. การมอบหมายหนาทและภาระงาน
1 18
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 54. นโยบายการบรหารทรพยากรบคคล
มนโยบายดานบรหารทรพยากรบคคล ทเปนลายลกษณอกษร
มการดำาเนนการตามนโยบายทกำาหนดครบถวนรอยละ91 – 100
มนโยบายดานบรหารทรพยากรบคคล ทเปนลายลกษณอกษร
มการดำาเนนการตามนโยบายทกำาหนด รอยละ 81 - 90
มนโยบายดานบรหารทรพยากรบคคล ทเปนลายลกษณอกษร
มการดำาเนนการตามนโยบายทกำาหนด รอยละ 71 - 80
มนโยบายดานบรหารทรพยากรบคคล เปนลายลกษณอกษร
มการดำาเนนการตามนโยบายทกำาหนด นอยกวารอยละ 71
ไมมนโยบายดานการบรหารทรพยากรบคคล หรอมนโยบายดานบรหารทรพยากรบคคล ไมเปนลายลกษณอกษร
ระดบการประเมน
ประเดนในการพจารณา1. นโยบายดานการบรหารทรพยากรบคคล เชน รายงานการประชม 2. ผลการดำาเนนการตามนโยบาย
หลกฐานทใชในการประเมน1. นโยบายดานการบรหารทรพยากรบคคล ทเปนลายลกษณอกษร2. รายงานผลการปฏบตงานตามนโยบายการบรหารงานบคคล
1 19
3. รายงานการดำาเนนงานประจำาป
1 110
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 55. การกำาหนดอำานาจหนาทของหนวยงาน
มการกำาหนดอำานาจหนาทของหนวยงานตามโครงสรางทไมซำาซอน
ครอบคลมทกภารกจ ครบถวนรอยละ91 – 100
มการกำาหนดอำานาจหนาทของหนวยงานตามโครงสรางทไมซำาซอน
ครอบคลมภารกจ
รอยละ 81 - 90
มการกำาหนดอำานาจหนาทของหนวยงาน ตามโครงสราง
ครอบคลมภารกจ
รอยละ 71 - 80
มการกำาหนดอำานาจหนาทของหนวยงาน
ไมครอบคลมทกภารกจ หรอครอบคลมภารกจไมเกนรอยละ 70
มการกำาหนดอำานาจหนาทของหนวยงาน ซำาซอนระหวางหนวยงาน
ระดบการประเมน
ประเดนในการพจารณา1. การกำาหนดอำานาจหนาทตามโครงสรางของหนวยงาน2. ภารกจของหนวยงาน
หลกฐานทใชในการประเมน1. เอกสารแสดงอำานาจหนาทขององคกรตามกฎหมายจดตงองคกร
1 111
2. กฎหมายการแบงสวนราชการของแตละองคกร3. ประกาศจดตงและขอบงคบ วาดวยการบรหารงานของหนวยงาน4. ภารกจและอำานาจหนาทของหนวยงานทแสดงในแผนตาง ๆ เชน แผนกลยทธ แผนปฏบตงาน ฯลฯ
หมายเหต ประเดนความซำ0าซอน ใหผตรวจสอบทำาการประเมนจากการเอกสารหลกฐาน
1 112
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 56. ผลการปฏบตงานตามคำารบรองการปฏบตราชการ
คาคะแนนทไดรบจากการประเมนอยในระดบ 4.50 ขนไป
คาคะแนนทไดรบจากการประเมนอยในระดบ 4.00 – 4.49
คาคะแนนทไดรบจากการประเมนอยในระดบ 3.50 – 3.99
คาคะแนนทไดรบจากการประเมนอยในระดบ 3.00-3.49
คาคะแนนทไดรบจากการประเมนอยในระดบตำากวา 3.00
ระดบการประเมน
ประเดนการพจารณา ผลการปฏบตงานตามคำารบรองการปฏบตราชการ
หลกฐานทใชในการประเมน รายงานผลการประเมนการปฏบตงานตามคำารบรองการปฏบตราชการ
1 113
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 57. การนำาหลกธรรมาภบาลมาใชในการบรหารงาน
มการนำาหลกธรรมาภบาล 6 องคประกอบมาใชในการปฏบตงาน ครบถวน
มการนำาหลกธรรมาภบาล 5 องคประกอบมาใชในการปฏบตงาน ครบถวน
มการนำาหลกธรรมาภบาล 4 องคประกอบมาใชในการปฏบตงาน ครบถวน
มการนำาหลกธรรมาภบาล 3 องคประกอบมาใชในการปฏบตงาน ครบถวน
มการนำาหลกธรรมาภบาล มาใชในการปฏบตงาน1-2 องคประกอบ
ระดบการประเมน
ประเดนการพจารณาการนำาหลกธรรมาภบาลมาใชในการบรหารงาน หลกธรรมาภบาล 6 องคประกอบ ไดแก
(1) หลกประสทธผล (2) หลกประสทธภาพ (3) หลกความโปรงใส(4) หลกนตธรรม (5) หลกความเสมอภาค (6) หลก
คณธรรม/จรยธรรมหลกฐานทใชในการประเมน
เปนเอกสารโครงการ หนงสอสงการ /หนงสอแจงเวยน ทดำาเนนการในปทประเมน1. หลกประสทธผล งาน/โครงการทระบตวชวดและเกณฑ เพอบรรลวตถประสงคของการดำาเนนงาน2. หลกประสทธภาพ งาน/โครงการทระบตวชวดและเกณฑ เพอทราบประสทธภาพของการดำาเนนงาน3. หลกความโปรงใส - งาน/โครงการทเกยวของกบความโปรงใส เชน โครงการประชมเชงปฏบตการบรหาร
ความเสยง และควบคมภายใน ฯลฯ
1 114
- งาน/โครงการทระบวธการกำากบและการควบคม หรอการบรหารความเสยงไวในงาน/โครงการ ตวอยางการกำากบดแล เชน กำาหนดใหม
การรายงานความกาวหนาทก 3 เดอน หรอรายงานผลการดำาเนนงานแลวเสรจ ฯลฯ 4. หลกนตธรรม งาน/โครงการทเกยวของกบกฎหมาย ระเบยบ และแนวปฏบตของหนวยงาน เชน โครงการ
ประชมใหความรดานการพสด จดทำา/แจงเวยนแนวทาง การปฏบตงานทกำาหนดตามกฎระเบยบของหนวยงาน ฯลฯ5. หลกความเสมอภาค งาน/โครงการทใหบรการกบผรบบรการทกกลม เชน โครงการพฒนาศกยภาพ
บคลากรในหนวยงาน (OD) ทบคลากรทกกลมม สทธเขารวมเสมอกน หรองานบรการในหนวยทใหบรการแกผรบบรการทกกลมเสมอภาพกน6. หลกคณธรรม/จรยธรรม งาน/โครงการทเกยวของกบการพฒนาคณธรรมจรยธรรมในหนวยงาน เชน
โครงการพฒนาคณธรรมจรยธรรม หรอการแจงเวยน จรยธรรมในหนวยงาน
1 115
บญชปจจยเสยง และเกณฑการประเมนความเสยง ระดบหนวยงาน(6 ปจจย)
1 116
บญชปจจยเสยงและเกณฑการประเมนความเสยง
ระดบหนวยงาน (6 ปจจย)
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 51. ดานกลยทธ หนวยงานไดนำา
กลยทธระดบองคกร มากำาหนดทศทาง ในการปฏบตงานในระดบหนวยงาน
มการทบทวนการปฏบตงาน
นำาผลการทบทวนมาปรบปรงการปฏบตงาน
หนวยงานไดนำากลยทธระดบองคกร มากำาหนดทศทางในการปฏบตงานในระดบหนวยงาน
มการทบทวนการปฏบตงาน
ไมไดนำาผลการทบทวนมาปรบปรงการปฏบตงาน
หนวยงานไดนำากลยทธระดบองคกร มากำาหนดทศทางในการปฏบตงานในระดบหนวยงาน
ไมมการทบทวน
หนวยงานไดนำากลยทธระดบองคกร บางสวนมากำาหนดทศทางในการปฏบตงานในระดบหนวยงาน
หนวยงานไมไดนำากลยทธระดบองคกร มากำาหนดทศทางในการปฏบตงานในระดบหนวยงาน หรอไมไดจดทำาแผนกลยทธ
ระดบการประเมน
ประเดนการพจารณา1. การนำากลยทธระดบองคกรมาใชในการปฏบตงาน
1 117
2. การทบทวนการปฏบตงาน3. การนำาผลการทบทวนมาปรบปรงการปฏบตงาน
หลกฐานทใชในการประเมน1. แผนกลยทธระดบองคกร หรอระดบหนวยงาน 2. แบบสมภาษณผบรหาร และบคลากรทเกยวของ
1 118
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 52. ดานการปฏบตงาน ผลการปฏบต
งานเปนไปตามแผนทกำาหนด รอยละ 91 - 100 ของโครงการทงหมด
ผลการปฏบตงานเปนไปตามแผนทกำาหนด รอยละ 81 - 90 ของโครงการทงหมด
ผลการปฏบตงานเปนไปตามแผนทกำาหนดรอยละ 71 – 80 ของโครงการทงหมด
ผลการปฏบตงานเปนไปตามแผนทกำาหนดรอยละ 61 – 70 ของโครงการทงหมด
ผลการปฏบตงานเปนไปตามแผน นอยกวารอยละ 61 ของโครงการทงหมด
ระดบการประเมน
ประเดนการพจารณา ผลการปฏบตงานตามแผนการปฏบตงาน ในไตรมาสท 3
คำานยาม โครงการทงหมด หมายถง โครงการทงหมดทกำาหนดใหดำาเนนงานภายในไตรมาสท 3
หลกฐานทใชในการประเมน1. แผนการปฏบตงาน
1 119
2. รายงานผลการปฏบตงาน
1 120
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 53. ดานบคลากร มการมอบ
หมายงานเปนลายลกษณอกษรตรงตามมาตรฐานกำาหนดตำาแหนงรอยละ 91-100 ของจำานวนบคลากร
มการมอบหมายงานเปนลายลกษณอกษรตรงตามมาตรฐานกำาหนดตำาแหนงรอยละ 81- 90 ของจำานวนบคลากร
มการมอบหมายงานเปนลายลกษณอกษรตรงตามมาตรฐานกำาหนดตำาแหนงรอยละ 71 – 80 ของจำานวนบคลากร
มการมอบหมายงานเปนลายลกษณอกษรตรงตามมาตรฐานกำาหนดตำาแหนงนอยกวารอยละ 71 ของจำานวนบคลากร
ไมมการมอบหมายงานเปนลายลกษณ
ระดบการประเมน
ประเดนการพจารณา1. การมอบหมายงานของหนวยงาน ตามมาตรฐานกำาหนดตำาแหนง2. การมอบหมายแบงงานเปนลายลกษณอกษร
หลกฐานทใชในการประเมน1. เอกสารมาตรฐานกำาหนดตำาแหนง2. แบบสำารวจอตรากำาลงทมอยจรงของหนวยงาน3. เอกสารการมอบหมายงาน
1 121
1 122
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 54. ดานการเงนและงบประมาณ
มแผนการใชจายเงน
ผลการเบกจายเงนไตรมาสท 3 ได รอยละ 91 – 100 ของมต ครม.กำาหนด
มแผนการใชจายเงน
ผลการเบกจายเงนไตรมาสท 3 ได รอยละ 81– 90 ของมต ครม.กำาหนด
มแผนการใชจายเงน
ผลการเบกจายเงนไตรมาสท 3 ไดรอยละ 71 – 80 ของมต ครม.กำาหนด
มแผนการใชจายเงน
ผลการเบกจายเงนไตรมาสท 3 ไดนอยกวารอยละ 71 ของมต ครม.กำาหนด
ไมมแผนการใชจายเงน
ระดบการประเมน
ประเดนการพจารณา1. แผนการใชจายเงน2. ผลการเบกจายเงนงบประมาณ ไตรมาสท 3 ของปงบประมาณปจจบน
หลกฐานทใชในการประเมน1. มาตรการการใชจายเงนตามมต ครม.2. รายงานผลการใชจายเงนตามมต ครม.
1 123
1 124
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 55. ดานเทคโนโลยสารสนเทศ
หนวยงานมระบบสารสนเทศใชในการปฏบตงานในทกระบบงานสำาคญ
ขอมลสารสนเทศเปนปจจบน
มการเผยแพรขอมลสารสนเทศอยางทวถง
หนวยงานมระบบสารสนเทศใชในการปฏบตงานเฉพาะระบบงานทจำาเปน
ขอมลสารสนเทศเปนปจจบน
มการเผยแพรขอมลสารสนเทศ
หนวยงานมระบบสารสนเทศใชในการปฏบตงานเฉพาะระบบงานทจำาเปน
ขอมลสารสนเทศสวนใหญเปนปจจบน
หนวยงานมระบบสารสนเทศใชในการปฏบตงานเฉพาะระบบงานทจำาเปน
ขอมลสารสนเทศสวนใหญไมปจจบน
ไมมระบบสารสนเทศใช ในการปฏบตงานเฉพาะระบบงานทจำาเปน
ระดบการประเมน
ประเดนการพจารณา1. การนำาขอมลสารสนเทศ มาใชในการบรหารงาน เชน ขอมลการเงน งบประมาณ และบญชในระบบ GFMIS
ฯลฯ2. จำานวนรายงานสารสนเทศทไดรบจากระบบคอมพวเตอรของหนวยงาน
คำานยามระบบงานทจำาเปน ไดแก ระบบสารบรรณอเลกทรอนกส และระบบงบประมาณ หรอระบบงานพสด
1 125
ระบบงานสำาคญ ไดแก ระบบทเกยวของกบภารกจหลกของหนวยงาน
หลกฐานทใชในการประเมน รายงาน/ เอกสารหลกฐาน ทนำาเสนอผบรหารทถกประมวลผลดวยระบบคอมพวเตอร
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 56. ดานเครองมอเครองใชและอปกรณในการดำาเนนงาน
หนวยงานไดรบการสนบสนนเครองมอ เครองใช และอปกรณ ในการดำาเนนงาน รอยละ 91 - 100 ของความตองการ
หนวยงานไดรบการสนบสนนเครองมอ เครองใช และอปกรณ ในการดำาเนนงาน รอยละ 81 – 90 ของความตองการ
หนวยงานไดรบการสนบสนนเครองมอ เครองใช และอปกรณ ในการดำาเนนงาน รอยละ 71 - 80 ของความตองการ
หนวยงานไดรบการสนบสนนเครองมอ เครองใช และอปกรณ ในการดำาเนนงาน รอยละ 61 – 70 ของความตองการ
หนวยงานไดรบการสนบสนนเครองมอ เครองใช และอปกรณ ในการดำาเนนงาน
นอยกวา รอยละ 61 ของความตองการ
ระดบการประเมน
ประเดนการพจารณา1. ความพงพอใจของบคลากรทมตอเครองมอเครองใช และอปกรณในการดำาเนนงาน
1 126
2. พจารณาจากความตองการของบคลากรทมตอเครองมอเครองใช และอปกรณในการดำาเนนงาน
หลกฐานทใชในการประเมน1. แบบประเมนความตองการของบคลากรทมตอเครองมอเครองใช และอปกรณในการดำาเนนงาน2. แบบประเมนความพงพอใจของบคลากรทมตอเครองมอเครองใช และอปกรณในการดำาเนนงาน3. ผลการประเมนความพงพอใจของบคลากรทมตอเครองมอเครองใช และอปกรณในการดำาเนนงาน จาก
รายงานของ กพร.ดานวฒนธรรมองคกรหรอสำารวจตามตวอยางแบบสอบถามทแนบมาพรอมน
บญชปจจยเสยง และเกณฑการประเมนความเสยง ระดบกจกรรม
1 127
(5 ปจจย)
1 128
บญชปจจยเสยงและเกณฑการประเมนความเสยง
ระดบกจกรรม (5 ปจจย) ประเมนทกกจกรรมในหนวยงาน
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 51. คมอหรอแนวทางการปฏบตงาน
มการกำาหนดขนตอน กระบวนการ แนวทาง หรอคมอการปฏบตงาน รอยละ 91 - 100
มการกำาหนดขนตอน กระบวนการ แนวทาง หรอคมอการปฏบตงาน รอยละ 81 - 90
มการกำาหนดขนตอน กระบวนการ แนวทาง หรอคมอการปฏบตงาน รอยละ 71 - 80
มการกำาหนดขนตอน กระบวนการ แนวทาง หรอคมอการปฏบตงาน นอยกวารอยละ 71
ไมมการกำาหนดขนตอน กระบวนการ แนวทาง หรอคมอการปฏบตงาน
ระดบการประเมน
ประเดนในการพจารณา1. จำานวนขนตอน กระบวนการ แนวทาง หรอคมอการปฏบตงานทนำาไปปฏบต2. จำานวนภารกจทงหมดในหนวยงาน
หลกฐานทใชในการประเมน1. ขนตอน/แนวทาง/คมอการปฏบตงาน
1 129
2. เอกสารแสดงภารกจของหนวยงาน
1 130
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 52. กระบวนการและวธการปฏบตงาน
มการปฏบตตามคมอ/แนวทาง/กระบวนการปฏบตงานทกำาหนดรอยละ 91 - 100
มการปฏบตตามคมอ/แนวทาง/กระบวนการปฏบตงานทกำาหนดรอยละ 81 - 90
มการปฏบตตามคมอ/แนวทาง/กระบวนการปฏบตงานทกำาหนดรอยละ 71 - 80
มการปฏบตตามคมอ/แนวทาง/กระบวนการปฏบตงานทกำาหนดนอยกวารอยละ 71
ไมมการปฏบตตามคมอ/แนวทาง/กระบวนการปฏบตงาน
ระดบการประเมน
ประเดนการพจารณา1. จำานวนคมอ /แนวทาง /กระบวนการปฏบตงาน2. การปฏบตตามคมอ /แนวทาง /กระบวนการปฏบตงาน
หลกฐานทใชในการประเมน1. คมอ / แนวทาง /กระบวนการปฏบตงานของหนวยงาน2. แบบสอบถาม/สมภาษณ
1 131
1 132
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 53. การปฏบตตามกฎระเบยบ
ผลการตรวจสอบของผตรวจสอบภายใน และผตรวจสอบภายนอกจากการตรวจสอบครงหลงสด พบขอทกทวง ไมเกน 3 ขอ
ผลการตรวจสอบของผตรวจสอบภายใน และผตรวจสอบภายนอก จากการตรวจสอบครงหลงสด พบขอทกทวง 4-6 ขอ
ผลการตรวจสอบของผตรวจสอบภายใน และผตรวจสอบภายนอก จากการตรวจสอบครงหลงสด พบขอทกทวง 7-9 ขอ
ผลการตรวจสอบของผตรวจสอบภายใน และผตรวจสอบภายนอก จากการตรวจสอบครงหลงสด พบขอทกทวง 10-12 ขอ
ผลการตรวจสอบของผตรวจสอบภายใน และผตรวจสอบภายนอก จากการตรวจสอบครงหลงสด พบขอทกทวงมากกวา 12 ขอ
ระดบการประเมน
เกณฑในการพจารณา จำานวนขอทกทวงของผตรวจสอบภายในและผตรวจสอบภายนอก จากการตรวจสอบครงหลงสด
หลกฐานทใชในการประเมน1. รายงานผลการตรวจสอบของผตรวจสอบภายใน2. รายงานผลการตรวจสอบของผตรวจสอบภายนอก
1 133
1 134
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 54. ความรและประสบการณทเหมาะสมของผปฏบตงาน
รอยละ 60 ขนไปของบคลากร ในหนวยงาน มความชำานาญในการปฏบตงาน
รอยละ 50 ขนไปของบคลากร ในหนวยงาน มความชำานาญในการปฏบตงาน
รอยละ 40 ขนไปของบคลากร ในหนวยงาน มความชำานาญในการปฏบตงาน
รอยละ 30 ขนไปของบคลากร ในหนวยงาน มความชำานาญในการปฏบตงาน
นอยกวารอยละ 30 ของบคลากร ในหนวยงานมความชำานาญในการปฏบตงาน
ระดบการประเมน
หมายเหต1. การประเมนปจจยเสยงจะพจารณาเฉพาะตำาแหนงทมวฒการศกษาตงแตระดบปรญญาตรขนไป2. บคลากรทมความชำานาญในการปฏบตงาน หมายถง
2.1 มคณวฒตรงกบตำาแหนง และมประสบการณในกจกรรมของหนวยงาน ไมนอยกวา 5 ป หรอ2.2 คณวฒไมตรง แตมประสบการณไมนอยกวา 7 ป
ประเดนการพจารณา จำานวนบคลากรทมคณวฒตรงกบตำาแหนงและประสบการณ ในกจกรรมของหนวยงานไมนอยกวา 5 ป หรอ
คณวฒไมตรง แตมประสบการณไมนอยกวา 7 ป
หลกฐานทใชในการประเมน1. โครงสรางอตรากำาลง และอตรากำาลงทมอยจรงของหนวยงาน
1 135
2. สถตจำานวนคน/จำานวนป/คณวฒการศกษาของบคลากร3. แบบสอบถาม เรองอตรากำาลงของหนวยงาน
1 136
ปจจยเสยงเกณฑความเสยง
นอยทสด = 1 นอย = 2 ปานกลาง = 3 มาก = 4 มากทสด = 55. การตดตาม และประเมนผลการปฏบตงาน
มการตดตามประเมนผลการปฏบตงานตามแผนการใชจายงบประมาณ ทกเดอน
มการตดตามประเมนผลการปฏบตงานตามแผนการใชจายงบประมาณทก 3 เดอน
มการตดตามประเมนผลการปฏบตงานตามแผนการใชจายงบประมาณ 6 เดอน 9 เดอน และ 12 เดอน
มการตดตามประเมนผลการปฏบตงานตามแผนการใชจายงบประมาณ 9 เดอน และ 12 เดอน
ไมมการตดตามประเมนผลการปฏบตงานตามแผนการใชจายงบประมาณ
ระดบการประเมน
ประเดนการพจารณา การตดตามประเมนผลการปฏบตงานตามแผนการใชจายเงน
หลกฐานทใชในการประเมน1. รายงานผลการตดตามแผนการใชจายเงนงบประมาณของหนวยงาน2. รายงานการประชมคณะกรรมการตดตามผลการใชจายเงนงบประมาณ3. แบบสอบถามการดำาเนนงานการใชจายงบประมาณของหนวยงาน
Top Related