ŠKOLENÍ KONZULTANTŮ
ZAVÁDĚNÍ NÁSTROJŮ ŘÍZENÍ
KVALITY V ZÁJMOVÉM A
NEFORMÁLNÍM VZDĚLÁVÁNÍ
Interní audit(prověrka)
audit - nástroj řízení- zpětná vazba- vnitřní pohled na organizace
systematický, nezávislý a dokumentovaný proces získávání důkazů z auditu a jeho objektivního hodnocení s cílem stanovit rozsah,v němž jsou splněna kritéria auditu
Interní audit
kritéria auditu
soubor dílčích politik, postupů nebo požadavků
Kritéria auditu jsou používána jako reference, vůči kterým jsou důkazy z auditu, porovnávány
Kritériem prověřování v našem případě budou „požadavky a metodika“ určené cílovou skupinou (např. požadavky zřizovatele, požadavky ministerstva, požadavky právních a jiných předpisů, požadavky klientů, stanovená dokumentace a postupy, strategie a cíle, apod.).
Interní audit
důkaz z auditu
záznamy, konstatování skutečnosti nebo jiné informace, které souvisejí s kriterii auditu a jsou ověřitelné
Interní audit
zjištění z auditu
výsledky hodnocení shromážděných důkazů z auditu podle kriterií auditu
POZNÁMKA Zjištění z auditu mohou označovat buď shodu, nebo neshodu s kriterii auditu, nebo příležitosti ke zlepšování.
Interní audit
Auditor
osoba s odbornou způsobilostí k provádění auditu
Vyškolení interních auditorů z metodiky provádění, aby mohli tuto činnost (interní prověrky) provádět opakovaně.
Auditoři musí být nestranní a nezávislý
Interní audit
program auditu
jeden audit nebo soubor několika auditů naplánovaných pro určitý časový rámec a zaměřených na specifický účel
POZNÁMKA Program auditu zahrnuje všechny činnosti nezbytné k plánování, organizování a provedení auditů.
Interní audit
plán auditu
popis činností a uspořádání postupu auditu v místě auditu
Interní audit
předmět auditu
rozsah a ohraničení auditu
POZNÁMKA Předmět auditu obvykle zahrnuje popis fyzického umístění, organizační jednotky, činnosti a procesy a také časový úsek pokrytý auditem.
PředpokladyMusí být vytvořen dokumentovaný postup, který stanovuje odpovědnosti a požadavky na plánování a provádění auditů, vytváření záznamů a podávání zpráv o výsledcích. O auditech a jejich výsledcích musí být vytvářeny a udržovány záznamy.
Provádění interních auditů musí provádět způsobilí auditoři (způsobilost, vzdělání, praxe, odborná znalost, vlastnosti)
Vedení odpovědné za auditovanou oblast musí zajistit, aby byly bez zbytečných průtahů provedeny jakékoli nezbytné nápravy a nápravná opatření tak, aby byly odstraněny zjištěné neshody a jejich příčiny. Mezi následné činnosti musí být zahrnuto ověřování provedených opatření a předložení zprávy o výsledcích ověřování
Cíl auditu
Prověření systému řízení:
zda odpovídá plánovaným činnostem a požadavkům - kritériím
zda je efektivně uplatňován a udržován (plní cíle a rozvíjí se)
Postup
Stanovení harmonogramu – Programu auditů
Stanovení cílů (priority vedení, požadavky systému – modelu, potřeba zákazníků, požadavky zákonů) a rozsahu auditů, stanovení odpovědností v rámci programu auditů (zásady, odborná způsobilost auditorů, používání technik auditu), stanovení záznamů z auditu
Určení kritérií auditu
PostupStanovení plánu auditu
Zahájení auditu
Jmenování týmu auditorů (způsobilost a nezávislost prověřování)
Stanovení cílů, předmětu a kritérií auditu
Určení proveditelnosti auditu
Příprava na provedení auditu – zpracování katalogu otázek dle stanovených kritérií
Příprava dokumentace
PostupProvádění auditu (realizace)
Úvodní jednání, Komunikace, Odpovědnosti za činnosti, Shromažďování a ověřování informací
Zjištění z auditu, Příprava závěrů, Závěrečné jednání, Zpracování zprávy z auditu
Stanovení opatření na základě zjištění z interního auditu
Provedení náprava na základě opatření
Kontrola – ověření účinnosti opatření
MetodikaPro auditory je k dispozici metodika - Interní audit, včetně příloh jednotlivých dokumentů a vzorůhttp://userfiles.nidm.cz/file/KPZ/KA2-standardizace/Internus_audit_%E2%80%93_metodika_pro_organizace_poskytujuscus_zunjmovun_a_neformunlnus_vzdoolunvunnus.pdf
ChecklistyExistuje katalog otázek (checklisty) jako vodítko pro auditory v rozsahu procesů dle typizované mapy procesů
Top Related