PhI} luc s6 IIIBAO CAO TI H HlNH QUAN TR~ CO JG TY

(Banhanh kem theo Thong tu s6 52120121TT-BTC ngiry05 thang 04 nom 20J 2 cua B9 Tai chinh huang d6n vdviec Cong b6 thong tin tren thi truong chirng khoan)

GA HANG BUll DI~N LIEN VI~T-*- CONG HoA xA HOl CHU NGHIA VIET NAM. .DQc l~p - TV do - Hanh phuc

----** *---H{lU Giang} ngay .o2tX. thang.T. ndm 2014s6 :1.1.9 ..5/20 14/BC-CTHDQT

BAo cAo TINH mNH QuANTRl CONG TY(Bao cao ill ngay 01/0112014 d~n ngay 30106/2014)

Kinh gfri: Dy ban Chung khoan Nha nurrc

Ten cong ty dai chung: Ngan hang TMCP BUll dien Lien Viet. {

Dia chi tru sa chinh: se 32 Nguyen Cong Tnr, Phuong I, Thanh ph6 Vi Thanh, Tinh

H~u Giang, Vi~t Nam.

Di~n thoai: 0711.3581727 Fax: 0711.3581737

Email: hoiso@lienvietpostbank.com.vn

V6n di€u l~: 6.460.000.000.000 d6ng.

M§:clnrng khoan (n~u c6):

I. Ho~t dQng ciia HQi dAng quan tr] (Tir ngay 0110112014 d~n ngay 30/06/2014):

1. Cac cUQchop HQi dang quan tr] (HBQT):

S6 bu6i hop Ly do khongSTT Thanh vien HDQT Clnrc vy. Ty l~ tham dl}.'1tham dl}.'

Ghi chu

1 Duong Cong Minh cno tich HDQT 2 100%

2 Nguyen Dire Huong Ph6 Chu tich thirong 2 100%tI"\!cHDQT •

3 Nguyen Dire CU Ph6 Chli tich HDQT 1 50% Di cong tac

4 Pham Anh Tufrn Thanh vien HDQT 2 100%

5 Nguyen Van Huynh Thanh vien HDQT 2 100%

6 r.e H6ng Phong Thanh vien HDQT 2 100%

7 Nguyen Dinh Thilng Thanh vien HDQT 2 100%

8 D6 Thi Nhien Thanh vien HDQT 2 100%dQc l~p

118

2. Hoat dQng giam sat cua HQi dBng Quan tri d6i V6; Tang Giam d6c:Hoi d6ng Quan tri thuc hien nghiem tuc va sat sac viec giam sat heat dong cua T6ngGiam d6c thee dung quy dinh cua Phap luat, Di~u 1~Ngan hang TMCP Biru dien LienViet (Ngan hang) va Quy ch~ Quan tri va Di~u hanh Ngan hang.

3. Hoar dQng cua cac ti~u ban thuQc HQi dBng Quan tr]:Tinh d~n thai diem ngay 30106/2014, Ngan hang c6 ba Uy ban tnrc thuoc Hoi d6ngQuan tri la: Uy ban Chi~n luoc, Cong nghe, Kinh doanh va D6i ngoai; Uy ban Nhan Sl,I,

Tin dung va Quan ly chi phi; Uy ban ALCO, Phap ch~, Quan ly rill ro va Phong, chongnra tien.

Uy ban Chi~n hroc, Cong ngh~, Kinh doanh va D6i ngoai: hoat dong thee Quych~ t6 chirc va hoat dong cua Uy ban Chi~n Iuoc, Cong nghe, Kinh doanh va D6ingoai do Hoi d6ng Quan tri ban hanh. Uy ban c6 trach nhiem cao nh~t trong viectham rmru cho HOi d6ng Quan tri, giup HOi d6ng Quan tri, quan ly, giam sat viecthirc hien cac chu tnrong, chinh sach, quy che, quy dinh cua N gan hang v~ cong tacchien hrcc, cong nghe, kinh doanh va d6i ngoai. Uy ban thirc hien tham quyen pheduyet, quyet dinh cac vk d€ lien quan d~n heat dong chi~n hroc, cong nghe, kinhdoanh va d6i ngoai cua Ngan hang trong pham vi thfun quyen diroc HOi d6ng Quantri giao.Uy ban Nhan S1!, Tin dung va Quan ly chi phi: hoat dong thee Quy ch~ t6 chirc

va hoat dong cua Uy ban Nhan Sl,I, Tin dung va Quan ly chi phi do Hoi d6ng Quantri ban hanh. Uy ban c6 trach nhiem cao nh~t trong viec tham rmru cho HOi d6ngQuan tri, giup HOi d6ng Quan tri quan Iy, giam sat viec thirc hien cac chu tnrong,chinh sach, quy che, quy dinh cua Phap lu~t va Ngan hang v€ cong tac nhan Sl,I, tindung va quan Iy chi phi. Uy ban thuc hien tham quyen phe duyet, quyet dinh cacvk d€ v€ nhan Sl,I, tin dung va chi phi trong pham vi thfun quyen diroc Hoi d6ngQuan tri giao.Uy ban ALCO, Phap ch~, Quan ly rui ro va Phong, ch6ng rua ti~n: heat dongthee Quy ch~ t6 chirc va hoat dong cua Uy ban ALCO, Phap ch~, Quan ly rui ro vaPhong, chong nra tien do Hoi d6ng Quan tri ban hanh, Uy ban c6 trach nhiem caonhat trong viec tham rmru cho HOi d6ng Quan tri, giup Hoi,d6ng Quan tri quan ly

va giam sat toan dien cac heat dong quan ly Tai san NQ'- Tai san C6, quan Iy rui ro,xu ly no va xu ly rui ro va cong tac phong, chong nra ti~n trong hoat dong kinhdoanh cua Ngan hang. Uy ban thirc hien thfun quyen phe duyet, quyet dinh cac vkd€ v€ quan ly Till san NQ' - Tai san C6, quan ly rui ro, xu ly no, xu ly rui ro vaphong, chong nra tien trong pham vi tham quyen duoc HOi d6ng Quan tri giao.

II. Cac Ngh] quyet cua HQi d5ng Quan tr] (Tir ngay 0110112014 d~n ngay 30/06/2014):

STT S6 Nghj quyet Ngay NQidung

1 02a12014INQ-HDQT 06/01/2014PM duyet chu tnrong heat dong Dai ly Baohi~m cua Ngan hang Biru dien Lien Viet

2 08/20 14INQ-HDQT 08/01/2014 T~ ling c6 tire dot 3 nam 2013

2/8

STT s6 Nghi quy~t Ngay NQi dung- - - -

3 17a12014INQ-HDQT 13/01/2014G6p von van Cong ty cb phan Bia Sai Gan- Kien Giang

4 67a12014INQ-HDQT 24/01/2014Thong qua mot s6 v&n d€ v€ tb chtrc Dai hoid6ng cb dong thuong nien nam 2014

5 73/20141NQ-HDQT 12/02/2014 Thanh l?p Chi nhanh Quang TriI

6 78a120 14INQ-HDQT 13102/2014Thong qua phirong an hoat dQng Bao thanhtoan

7 82~2014INQ-HDQT . 15/0212014 Ke hoach phat trien mang lucri nam 2014

8 85/20 14INQ-HDQT 18/02/2014Nghi quyet hop HQi d6ng Quan tri phien hQPthir 06 nhiem ky II

9 87/20 14INQ-HDQT 19102/2014Thanh l?p Ngan hang TMCP BUll di~n LienViet - Chi nhanh Binh Dinh

10 88/20 14INQ-HE>QT 19102/2014Thanh l?p Ngan. hang TMCP BUll dien LienVi~t - Chi nhanh Dien Bien

11 89/20 14INQ-HDQT 19102/2014Thanh l?p Ngan hang TMCP BUll dien Lien

- Viet - Chi nhanh Th,E Nguyen

12 90/20 14INQ-HDQT 19102/2014Thanh l?p Ngan hang TMCP BUll dien LienViet - Chi nhanh Kon Turn

13 9112014INQ-HDQT 19/0212014Thanh l?p Ngan hang TMCP BUll dien LienVi~t - Chi nhanh Lai Chau

14 619b/20 141NQ-28/03/2014

Nghi quyet Dai hoi dong cb dong thirongDHDCD nien nam 2014

15 868a120 14INQ-HDQT 25/04/2014G6p von vao Cong ty cb phan Dien VietLao ;

16 883/20 14INQ-HDQT 10105/2014 Thay dbi dia chi Chi nhanh B~n Tre

17 884/20 14INQ-HDQT 10105/2014 Thay dbi dia chi Chi nhanh Thai Binh

18 885/20 14INQ-HDQT 10105/2014 Thay dbi dia chi Chi nhanh Ha Giang

19 992120 141N Q-HDQT 02/06/2014Nghi quyet hQP HQi d6ng Quan tri phien hQPthir 07 nhiem ky II

20 1012/20 141N Q-HDQT 10106/2014 Thay dbi dia chi Phong Giao dich My Dinh

3/8

STT s6 Ngh] quyet Ngay NQidung

21 1014a12014INQ-HDQT 1010612014 Thanh l~p Phong Giao dich KIang Nang

22 1015a12014INQ-HDQT 10106/2014 Thanh l~p Phong Giao dich Bi~n HE>

23 10 16a120141NQ-HDQT 1010612014 Thanh l~p Phong Giao. dich Trk Phu

I

24 1017a12014INQ-HDQT 10106/2014 Thanh l~p Phong Giao dich Nghi Son

25 1023/20141NQ-HDQT 1010612014 Thanh l~p Phong Giao dich Quan Banh

26 1024120 14INQ-HDQT 1010612014 Thanh l~p Phong Giao dich U~Nin

27 1025/20141NQ-HDQT 1010612014Thanh l~p V~' phong Dt;li dien khu vueDuyen hai B~c Be>

28 1026/20 14INQ-HDQT 10106/2014Thanh l~p Van phong Dai dien khu vueMi~n Trung -

29 1027/20 14INQ-HDQT 10106/2014Thanh l~p Van phong Dai dien khu vue TayNguyen

30 1051120141NQ-HDQT 25/06/2014Thanh l~p 87 Phong Giao dich cua Nganhang Buu di~n Lien Vi~t

31 1052/20 14INQ-HDQT 25/06/2014Thay d6i ten va dia chi Phong Giao dichNinhKi~u

32 1053/20 14INQ-HDQT 25/0612014 Thay d6i ten va dia chi Chi nhanh Bac Lieu

.81

=

4/8

III. Thay dBi danh sach v~ nguo'i co lien quan cua cong ty d~i chung theo quy djnh tai khoan 34 Di~u 6 Lu~t Chung khoan (Tir ngay 0110112014 d~nngay 30/06/2014): ,

Clnrc V\l Ngaydp Not cap Thoi di~m ThOi di~mTen ta chuc/ b~t dftu la khong conTT t~i cong ty S6 CMNDI CMNDI Dia chi Ly doca nhan CMNDI nguiri co la ngU'oi co(n~u co) DKKD DKKD DKKD lien quan lien quan

K8 ill ngay 06/02/2014 Ong1 Nguyen Van G~m PhO T6ng 010800343 04/07/1999 HaNe)i 06/02/2014

Nguyen Van G~m nghi viecGiam d6c

d8 huang ch~ de) Bao hi8mxahQi

K8 hr ngay 29/04/2014 Ba2 Nguyen Thu Mai Ph6 T6ng 012363035 25/09/2010 HaNe)i 29/04/2014 Nguyen Thu Mai duoc b6

Giam d6cnhiem gifr chlrc VI} Ph6T6ng Giam d6c

K8 ill ngay 19/05/2014 Ong3 Nguyen Quoc 'Ph6 T6ng 013533671 21104/2012 HaNe)i 19/05/2014 N guy~n Quoc Thanh duoc

Thanh Giam d6c b6 nhiern giir chirc VI} Ph6.T6ng Giam d5c

K8 tu ngay 27/05/2014Ph6 T6ng TPH6 I ", mi~n nhiem Ch(TC VI} Ph64 Nghiem Sy ThangGiam d5c 02519§396 31108/2009 - 27/05/2014

d6cChi Minh T6ng Giam d5i voiOng Nghiern Sy Th~ng

K8 ill ngay 01/06/2014 OngTr&n Thanh Hili Ph6 Tong 161586419 17/0612005 Nam

01/06/2014 Tr&n Thanh Hai duoc b65Giarn d5c Dinh nhiern giir clnrc VI} Ph6

T6ng Giam d5c

5/8

Chirc v\I NgaydpN. I- ThOi di~m ThOi di~m

Ten t& clnrc/01 cap

TT S6CMNDI, bit d~u la khong con

ca nhan tai ~ong ty CMNDI CMNDI Dia chi Ly do(neu co) DKKD DKKD nguoi co Ii ngrrOi co

DKKD lien quan lien quan

KS tir ngay 05/0612014

Pho T6ngmiSn nhiern chirc V\I Pho

6 H6Nam TiSn 012461794 06108/2001 HflNQiT6ng Giam d6c va b6

Giam d6c 05/06/2014 nhiem Ong H6 Nam TiSngifr chirc VI,I Giam d6c luudQng

Pho TongKS nr ngay 11106/2014 Ong

7 Bui Thai Ha 011732409 06/06/2007 HaNQiBui'Thai Ha duoc b6 nhiern

Giam d6c 11/06/2014gifr chuc VI,I Pho T6ngGiam d6c

6/8

IV. Giao dich cua c6 dong nQi bQ va ngu'Ol lien quan (Tir ngay 0110112014 d~n ngay

30106/2014):

1. Giao dich c6 phieu:

S6 c6 phieu SO' hfru S6 c6 phieu SO' hfruLy do tang,d~u kY cu6i ky

Nguoi thuc hi~n Quan h~ vOi c6 (Ngay 0110112014) (Ngay 30/06/2014) giam (mua,TT ban,chuy~ngiao djch dongnQi bQ d6i,

S6 c6 T5T}~ S6 c6 Ty l~ thuong ...)phi~u (%) phieu (%)

Ong Duong Cong

CONGTYCOMinh - CM tich

1 pHANHIMLAMHQi d6ng Quan tri 67.419.000 10,436 80.397.631 12,445 Mua c6 phanCong ty C6 phk /

Him Lam

VOTHlKIMVg Ong Nguyen

2 Van Huynh - Thanh 2.371.000 0,367 - 2.126.000 0,329 Ban c6 phanHoANG

vienHDQT

Con ruot BaDUONGTln)Y Nguyen Thi Lan

10.000 15.000 0,0023 Mua c6 phk3 DUNG Anh - Thanh vien0,0015

BKS,

P~THlv» Ong Bui Thai

4 THANHTlTINHa - Ph6 T6ng 1.205.865 0,187 5.865 0,001 Ban c6 phanGiam d6c

2. Cac giao djch khac:

2

gU'iri thuc hi~n

giao dich

C6 dong nQi bQI

C6 dong 16'n .

S6 c6 phi~u SO' hfru

d~u kY(Ngay 0110112014)

NGUYENDU'CHU6NG

C6 dong nQi bQ 15.500.000 2,399 21.464.905

",., ,S6 co phieu SO' hfru

cu6i kY(Ngay 30/0612014)

S6 c6 Ty l~phieu (%)

S6 c6 Ty l~phi~u (%)

3,323 Mua c6 ph~n

Ly do tang,giam (mua,

ban,chuy~n

d6i,thU'(mg ...)

TT

NGUYENDiNHTRANG

C6 dong nQi bQ 2.539.528 0,393 2.713.528 0,420 Mua c6 ph~n

7/8

S6 c6 phieu SO'hiru S6 c6 phieu SO'hfruLy do tang,

d~u ki cu6i kY

NgU'01 thuc hien C6 dong nQi bQI (Ngay 0110112014) (Ngay 30/06/2014)giim (mua,

TT ban,chuy~ngiao dich C6 dong Ion d6i,

S6 c6 Ty l~ S6 c6 Ty l~

phieu (%) phieu (%) thirong ...)

TRA.NVANC6 dong 16n I 18.830.000 12.296.285 1,903 Ban c6 phan3 TlNH 2,915

DVONGCONGC6 dong 16n 18.526.130 12.504.214 1,936 Ban c6 phan4 DoAN

2,868

V. Cac vfrn d~ e§n hru y khac (Bao cao tir ngay 0110112014 d~n ngay 30/06/2014):Khong.

CmJnCHIIDQT fV-

.~.

8/8