Uso de Técnicas de Mineração de Dados no Monitoramento dos ...€¦ · Análise de Risco de...
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Uso de Técnicas de Mineração de Dados
no Monitoramento dos Gastos Públicos
e no Combate à Corrupção
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Informações Estratégicas
DIE
Pesquisa, correlação e
análise de dados
ODP
Investigações e operações de inteligência
CGIE
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O Observatório da Despesa Pública é umaunidade de produção de informações
estratégicas e monitoramento dos gastos públicos da Controladoria-Geral da União
Identificar riscos de fraude,
irregularidades e/ou mau
uso dos recursos públicos
Apoiar o processo de
tomada de decisão dos
gestores públicos
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Mapa de Risco de Fornecedores
e Contratos
Identificação de fornecedores com perfil
semelhante aos punidos e de contratos
semelhantes aos que foram rescindidos
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Contextualização
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Contextualização
Podemos antecipar situações como
essa?
Existem características que podem
diferenciar empresas boas de ruins?Exemplo: Quantidade de atividades cadastradas
No geral: média de atividades por empresa
Com negócios com o governo:
Com punições suspensivas:
1,99
6,1011,61
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Propostas
1. Usar técnicas de Machine Learning para
classificar empresas e contratos.
2. Criar modelo de decisão para auditoria, incluindo
variáveis logísticas.
Risco do contratoRisco da empresa
Questões Logísticas
• Unidade já está no plano de auditoria?
• É Capital?
• Existe equipe apropriada?
MCDA
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Abordagem MetodológicaEscolha de varáveis preditoras com base em teorias econômicas
Qtde de lances
Qtde de participantes
Tipo de produto
Qualidade da Especificação
Frequência do item
comprado
Idade das empresas
Frequência de participação
dos licitantes
Porte das empresas
Histórico de Punições
SISPP ou SISRP
Idade no SICAF
Economia de Custos de Transação
Teoria dos Leilões
Teoria dos Jogos
Complexidade do objeto
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Modelo 1: Risco do
Fornecedor
Criação do modelo final utilizando a base de treino completa
Resultados: Matriz de Confusão
Aplicação do modelo na base de teste
Valor doado em eleições
Alertas da CGU
Quantidade de funcionários
Idade da empresa
Quantidade de atividades
Salário dos sócios
Resultados: Interpretação
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Modelo 2: Risco do
Contrato
Criação do modelo final utilizando a base de treino completa
Resultados: Matriz de Confusão
Aplicação do modelo na base de teste
Resultados: Interpretação
Quantidade de atividades
da empresa
Contrato é de serviço
Desconto obtido
Lances por participante
Quantidade de sócios da empresa
Complexidade
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Risco do processo
Risco da empresa
Questões Logísticas
Modelo 3: Seleção de
casos para auditoria
+
+
=
Score de Auditoria
• Unidade já está no plano de
auditoria?
• É Capital?
• Existe equipe apropriada?
• E o valor?
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Modelo 3: Seleção de
casos para auditoria
Simulação: aplicando o AHP para contratos com alto risco
• Contrato que tinha o maior risco caiu para 35º. Por que?
• Baixo valor
• Unidade fora do plano de auditoria
• Contrato que era o 15º em risco subiu para primeiro. Por
que?
• Capital
• Unidade já ia ser auditada
• Valor alto
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Análise de Risco de Corrupção
de Servidores Públicos Federais
Identificação de risco de corrupção
através da análise cadastral, histórica
e comportamental do servidor público
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Introdução
Desafio: Transformar dados em indicadores confiáveis
Como?
Mineração
de DadosEstatística Conhecimento
Especializado dos
Analistas da DIE
Computação em
Larga Escala
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Cor
Vínculos Societários
Auditorias
Cargo
Função
Punições
Filiações
/Referência de Corrupção:Cadastro de Expulsões (CEAF)
Dirigentes:Servidores com Naturezas de
Responsabilidade
Unidades:UGs não-virtuais
responsáveis por dotação
PARÂMETROSATRIBUTOS
Introdução
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2012
Problema: Falta visão de corrupção
Poder decisório, dotação e histórico
Mapa de um ministério construído manualmenteem 6 meses
2013
Problema: Falta de automatização
Indicadores arbitrados e integração de bases
Mapa para dois ministérios automatizado
2014
Problema: Excesso de subjetividade
Abordagem estatística
Modelos estatísticos intermediários sendovalidados
2015
Problema: Falta de método científico
Mineração de dados
Metodologia desenvolvida e Versão Betaconstruída
ENVOLVIDOS NO PROJETO4 doutores, 6 mestres
Artigos relacionados publicados e a publicarDissertações defendidas na parte técnica
Introdução
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Servidor
Cargo Técnico
Demitido em 2010 por valer-se do cargo para lograr proveito pessoal ou de outrem
INVESTIGAÇÃO MARA
Sem vínculos com empresas
Uma filiação partidária
Proprietário de um carro comum
Risco do Servidor:
MUITO ALTO
Cenários
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Cenários
Servidora
Analista aposentada
Responsável pela conformidade contábil
Condenada pelo TCU a devolver recursos para União
Contas julgadas irregulares
INVESTIGAÇÃO MARA
Risco da Servidora:
MUITO ALTO
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Suporte Estatístico Inicial
2
1 12
k l
ij ij
i j
ij
O E
E
Embasamento Teórico
Agregação
Pivoteamento
Padronização
Atualização
Tratamento Básico
de Dados
Discretização
Normalização
Sampling
Datasets
Pré-Processamento
de Dados
Seleção de Atributos
Relevantes
Aprendizagem de Máquina
Validação de Modelos
Ajuste de Modelos
Teste de
Modelo Final
Implantação
de Modelo
no Sistema
Modelo
Final
Confiável?
SIM
Metodologia –Mineração de Dados
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