UBND TỈNH VĨNH PHÚC SỞ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc

Số: 391/SKHĐT-TĐV/v hướng dẫn thực hiện lập, thẩm định, phê duyệt chủ trương đầu tư

và quyết định đầu tư

Vĩnh Phúc, ngày 20 tháng 3 năm 2015

Kính gửi: - Các Sở, Ban, ngành;

- Uỷ ban nhân dân các huyện, thị xã, thành phố;- Các Ban quản lý dự án chuyên ngành;- Các Công ty TNHH Nhà nước MTV.

Thực hiện ý kiến chỉ đạo của Chủ tịch UBND tỉnh tại công văn số 1201/UBND-KT3 ngày 09/3/2015 về việc hướng dẫn phê duyệt chủ trương và quyết định đầu tư chương trình, dự án đầu tư theo văn bản số 1101/BKHĐT-TH ngày 02/3/2015 của Bộ Kế hoạch và Đầu tư;

Để phục vụ cho việc triển khai lập, thẩm định, phê duyệt chủ trương đầu tư và quyết định đầu tư các chương trình, dự án đầu tư công được thuận lợi, thống nhất và phù hợp với điều kiện thực tế của tỉnh, cũng như thuận tiện cho quá trình nghiên cứu tài liệu, Sở Kế hoạch và Đầu tư tổng hợp nội dung văn bản số 1101/BKHĐT-TH ngày 02/3/2015 của Bộ Kế hoạch và Đầu tư và hướng dẫn chi tiết thêm một số nội dung sau:

I. CÁC CHƯƠNG TRÌNH, DỰ ÁN ĐẦU TƯ CÔNG KHÔNG PHẢI THỰC HIỆN VIỆC LẬP, THẨM ĐỊNH VÀ PHÊ DUYỆT CHỦ TRƯƠNG ĐẦU TƯ

1. Về chương trình mục tiêu:Các chương trình không phải phê duyệt chủ trương đầu tư theo quy định của

Luật Đầu tư công, gồm 03 trường hợp:a) Các chương trình đã được cấp có thẩm quyền quyết định có thời gian thực

hiện đến hết năm 2020, đang triển khai trong giai đoạn 2011-2015, tiếp tục triển khai thực hiện giai đoạn 2016-2020 nhưng không thay đổi mục tiêu, nội dung, phạm vi và tổng mức đầu tư.

b) Các chương trình mục tiêu được Thủ tướng Chính phủ quyết định đầu tư trước ngày 01 tháng 01 năm 2015, trong đó quy định cụ thể mục tiêu, nội dung, phạm vi, tổng mức đầu tư, thời gian thực hiện và mức vốn bố trí cụ thể trong giai đoạn 2016-2020.

c) Các chương trình mục tiêu sử dụng toàn bộ vốn cân đối ngân sách địa phương, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối ngân sách địa phương và các khoản vốn vay khác của ngân sách địa phương đã được Hội đồng nhân dân tỉnh hoặc Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh quyết định đầu tư trước ngày 01 tháng 01 năm

2015, trong đó quy định cụ thể mục tiêu, nội dung, phạm vi, tổng mức đầu tư, thời gian thực hiện và mức vốn bố trí cụ thể trong giai đoạn 2016-2020.

2. Về dự án đầu tư côngCác dự án không phải phê duyệt chủ trương đầu tư theo quy định của Luật Đầu

tư công, gồm 06 trường hợp:a) Các dự án dở dang đã được bố trí vốn đầu tư công từ kế hoạch năm 2015 trở

về trước, tiếp tục triển khai theo quyết định của cấp có thẩm quyền.b) Các dự án khởi công mới được bố trí kế hoạch vốn đầu tư công năm 2015, tiếp

tục triển khai theo quyết định của cấp có thẩm quyền.c) Các dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư (PPP) đã được Thủ tướng

Chính phủ phê duyệt đưa vào danh mục theo quy định tại Quyết định số 71/2010/QĐ-TTg ngày 9 tháng 11 năm 2010.

d) Các dự án đã phê duyệt quyết định đầu tư trước ngày 01 tháng 01 năm 2015, chưa được bố trí vốn kế hoạch, nhưng trước thời điểm Luật Đầu tư công có hiệu lực, đã được Thủ tướng Chính phủ quyết định cụ thể mức vốn ngân sách trung ương, trái phiếu Chính phủ bố trí trong giai đoạn 2016-2020.

đ) Các dự án sử dụng toàn bộ vốn cân đối ngân sách địa phương, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư, đã phê duyệt quyết định đầu tư, tổng mức đầu tư từ các nguồn vốn trên trước ngày 01 tháng 01 năm 2015, chưa được bố trí vốn kế hoạch, nhưng trước thời điểm Luật Đầu tư công có hiệu lực, đã được Hội đồng nhân dân hoặc Thường trực Hội đồng nhân dân tỉnh quyết định mức vốn ngân sách cấp mình triển khai trong giai đoạn 2016-2020.

e) Các dự án sử dụng toàn bộ vốn sự nghiệp có tính chất đầu tư không thuộc phạm vi điều chỉnh của Luật Đầu tư công nên không yêu cầu thực hiện các quy định về lập, thẩm định, phê duyệt chủ trương đầu tư theo quy định này.

II. CÁC CHƯƠNG TRÌNH, DỰ ÁN THỰC HIỆN VIỆC LẬP, THẨM ĐỊNH, PHÊ DUYỆT CHỦ TRƯƠNG ĐẦU TƯ

Các chương trình, dự án đầu tư công (trừ các chương trình, dự án quy định tại Mục I nêu trên) đều phải lập, thẩm định, phê duyệt chủ trương đầu tư theo quy định của Luật Đầu tư công. Trong đó lưu ý một số điểm như sau:

1. Về thẩm quyền quyết định chủ trương đầu tư các chương trình, dự án đầu tư công:

a) Thẩm quyết quyết định chủ trương đầu tư các chương trình, dự án đầu tư công:

Thực hiện theo quy định tại Điều 17 của Luật Đầu tư công và tiêu chí dự án trọng điểm nhóm C trên địa bàn tỉnh được quy định tại Nghị quyết số 155/2014/NQ-HĐND ngày 22/12/2014 của Hội đồng nhân dân tỉnh. Cụ thể:

- Quốc hội quyết định chủ trương đầu tư: Chương trình mục tiêu quốc gia; Dự án quan trọng quốc gia.

- Chính phủ quyết định chủ trương đầu tư: Chương trình mục tiêu sử dụng vốn ngân sách trung ương, vốn công trái quốc gia, vốn trái phiếu Chính phủ, vốn ODA và vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài, vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối ngân sách nhà nước.

- Thủ tướng Chính phủ quyết định chủ trương đầu tư: Chương trình đầu tư sử dụng vốn ODA và vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài, trừ chương trình mục tiêu quốc gia, chương trình mục tiêu thuộc thẩm quyền của Quốc hội, Chính phủ; Dự án nhóm A; Dự án khẩn cấp sử dụng vốn ngân sách trung ương; Dự án sử dụng vốn ODA và vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài theo quy định của Chính phủ.

- Hội đồng nhân dân các cấp quyết định chủ trương đầu tư:+ Chương trình đầu tư bằng toàn bộ vốn cân đối ngân sách địa phương, vốn trái

phiếu chính quyền địa phương, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối ngân sách địa phương thuộc thẩm quyền quyết định của Hội đồng nhân dân các cấp và các khoản vốn vay khác của ngân sách địa phương để đầu tư;

+ Dự án nhóm B và dự án trọng điểm nhóm C thuộc cấp mình quản lý, trừ các dự án thuộc thẩm quyền của Quốc hội, Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ.

- Ủy ban nhân dân các cấp quyết định chủ trương đầu tư dự án thuộc cấp mình quản lý, trừ các dự án thuộc thẩm quyền của Quốc hội, Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ, Hội đồng nhân dân các cấp.

b) Cơ chế ủy quyền quyết định chủ trương đầu tư:Để bảo đảm tiến độ xây dựng kế hoạch đầu tư công đúng thời gian quy định, Hội

đồng nhân dân các cấp có thể ủy quyền cho Thường trực Hội đồng nhân dân cấp đó quyết định chủ trương đầu tư các chương trình, dự án theo đề xuất của Ủy ban nhân dân và báo cáo Hội đồng nhân dân cùng cấp tại Kỳ họp gần nhất.

c) Cơ chế quyết định chủ trương đầu tư đối với các địa phương thực hiện thí điểm không tổ chức Hội đồng nhân dân:

Thực hiện theo quy định tại Nghị quyết số 725/2009/UBTVQH12 ngày 16/01/2009 của Uỷ ban Thường vụ Quốc hội về việc điều chỉnh nhiệm vụ, quyền hạn của Hội đồng nhân dân, Uỷ ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương và quy định nhiệm vụ, quyền hạn, tổ chức bộ máy của Uỷ ban nhân dân huyện, quận, phường nơi không tổ chức hội đồng nhân dân huyện, quận, phường.

Theo đó, Uỷ ban nhân dân huyện, phường nơi không tổ chức hội đồng nhân dân sẽ là một đơn vị dự toán ngân sách nhà nước của Uỷ ban nhân dân cấp trên. Do đó, việc lập, thẩm định và phê duyệt chủ trương đầu tư các dự án của các huyện, phường thực hiện như một đơn vị dự toán của Uỷ ban nhân dân cấp trên trực tiếp. Cụ thể:

- UBND phường báo cáo UBND thành phố, thị xã tổ chức thẩm định, trình HĐND thành phố, thị xã quyết định chủ trương đầu tư dự án nhóm B và trọng điểm nhóm C.

- UBND huyện báo cáo UBND tỉnh tổ chức thẩm định, trình HĐND tỉnh quyết định chủ trương đầu tư dự án nhóm B và trọng điểm nhóm C.

2. Trình tự, thủ tục quyết định chủ trương đầu tư các chương trình mục tiêu quốc gia, các chương trình mục tiêu, các dự án đầu tư công:

Thực hiện theo quy định tại Mục 1, Chương II, Luật Đầu tư công, cụ thể:a) Đối với Chương trình mục tiêu quốc gia; các chương trình mục tiêu thuộc

thẩm quyền Chính phủ quyết định chủ trương đầu tư: trình tự, thủ tục thực hiện theo quy định tại Điều 19, 20, 21, 22, 34 của Luật Đầu tư công.

b) Đối với các chương trình đầu tư sử dụng toàn bộ vốn cân đối ngân sách địa phương, vốn trái phiếu chính quyền địa phương, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối ngân sách địa phương và các khoản vốn vay khác của ngân sách địa phương để đầu tư: trình tự, thủ tục thực hiện theo quy định tại Điều 28 của Luật Đầu tư công.

c) Đối với các chương trình, dự án sử dụng vốn ODA và vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài: trình tự, thủ tục thực hiện theo quy định tại Điều 24 của Luật Đầu tư công.

d) Đối với các dự án quan trọng quốc gia, dự án nhóm A, B, C: Trình tự, thủ tục đối với từng nguồn vốn khác nhau thực hiện tương ứng theo quy định tại các điều 19, 23, 25, 26, 27, 29, 30, 31, 32 và 33 của Luật Đầu tư công.

đ) Trong việc lập, thẩm định, phê duyệt chủ trương đầu tư các chương trình, dự án, cần lưu ý một số điểm sau:

- Trước khi trình cấp có thẩm quyền quyết định chủ trương đầu tư, Uỷ ban nhân dân các cấp phải giao đơn vị trực thuộc lập Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư theo quy định tại Điều 34 và Điều 36 của Luật Đầu tư công, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi theo quy định tại Điều 35 của Luật Đầu tư công và phải thành lập Hội đồng hoặc giao đơn vị có chức năng thẩm định Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi.

- Đối với dự án đã được phê duyệt quyết định đầu tư trước ngày 01 tháng 01 năm 2015, chưa được bố trí vốn kế hoạch (chưa được Thủ tướng Chính phủ và cấp có thẩm quyền đồng ý bố trí vốn đầu tư công trong giai đoạn 2016-2020) hoặc đã tiến hành lập dự án thì các cơ quan đề xuất chủ trương đầu tư có thể sử dụng các thông tin, số liệu đã có và cập nhật các thông tin, số liệu cần thiết để chuẩn bị Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi trình phê duyệt chủ trương đầu tư nhằm tiết giảm các chi phí không cần thiết.

- Tất cả các chương trình, dự án sử dụng vốn đầu tư công của các cấp trước khi phê duyệt chủ trương đầu tư, phải thực hiện việc thẩm định nguồn vốn và khả năng cân

đối vốn theo quy định của Luật Đầu tư công và phân cấp thẩm định theo quy định tại Điều 38 của Luật Đầu tư công.

- Ủy ban nhân dân tỉnh xin ý kiến Hội đồng nhân dân hoặc Thường trực Hội đồng nhân dân tỉnh cho ý kiến trước khi:

+ Trình Thủ tướng Chính phủ quyết định chủ trương đầu tư các dự án nhóm A sử dụng vốn đầu tư công; các dự án nhóm B và các dự án trọng điểm nhóm C sử dụng vốn ODA và vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài do địa phương quản lý.

+ Gửi hồ sơ về Bộ Kế hoạch và Đầu tư thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối vốn đối với các dự án nhóm B và các dự án trọng điểm nhóm C sử dụng vốn ngân sách trung ương, công trái quốc gia, vốn trái phiếu Chính phủ.

3. Vốn chuẩn bị đầu tư và chi phí để lập, thẩm định, quyết định chủ trương đầu tư dự án đầu tư công:

- Việc lập, thẩm định, quyết định chủ trương đầu tư dự án đầu tư công là bước đầu tiên chuẩn bị dự án đầu tư của các bộ, ngành và địa phương. Các địa phương (cấp huyện, cấp xã) bố trí vốn chuẩn bị đầu tư để lập, thẩm định, quyết định chủ trương đầu tư dự án đầu tư công. Riêng đối với các dự án dự kiến bố trí kế hoạch đầu tư công trung hạn 5 năm 2016-2020, phải bố trí vốn chuẩn bị đầu tư ngay từ kế hoạch năm 2015; không được yêu cầu tư vấn bỏ vốn chuẩn bị đầu tư khi chưa bố trí vốn kế hoạch.

- Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư hoặc Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi có thể do cơ quan đề xuất chương trình, dự án lập (nếu có đủ năng lực) hoặc thuê đơn vị tư vấn có đủ năng lực lập. Trong điều kiện các Bộ, ngành chưa công bố định mức chi phí lập Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư hoặc Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Cơ quan đề xuất chủ trương đầu tư có thể vận dụng theo định mức chi phí lập báo cáo đầu tư, báo cáo nghiên cứu tiền khả thi quy định tại Quyết định 15/2001/QĐ-BXD về định mức chi phí tư vấn đầu tư và xây dựng của Bộ Xây dựng hoặc lập theo phương pháp dự toán tháng - người được hướng dẫn tại phụ lục kèm theo Quyết định số 957/QĐ-BXD ngày 29/9/2009 về việc công bố Định mức chi phí quản lý dự án và tư vấn đầu xây dựng công trình của Bộ Xây dựng hoặc các phương pháp khác cho phù hợp, tiết kiệm.

4. Hồ sơ, nội dung và thời gian thẩm định, quyết định chủ trương đầu tư chương trình, dự án đầu tư công

a) Hồ sơ trình trình cấp có thẩm quyền quyết định chủ trương đầu tư chương trình, dự án đầu tư công:

- Tờ trình đề nghị cấp có thẩm quyền quyết định chủ trương đầu tư chương trình, dự án.

- Hồ sơ Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư hoặc Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi theo quy định của Luật Đầu tư công, bao gồm cả báo cáo thẩm định trong nội bộ của đơn vị đề xuất chương trình, dự án (đối với cấp huyện là của Phòng Tài chính – Kế hoạch hoặc hội đồng thẩm định của huyện; đối với các sở, ngành hoặc đơn vị khác là bộ phận chuyên môn được giao nhiệm vụ hoặc Hội đồng thẩm định do cơ quan tự

thành lập). Riêng đối với dự án có cấu phần xây dựng, Báo cáo chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi còn phải có hồ sơ thiết kế sơ bộ gồm:

+ Phần thuyết minh: Danh mục Quy chuẩn xây dựng, tiêu chuẩn kỹ thuật được áp dụng; Yêu cầu về quy hoạch, kiến trúc, công nghệ; Điều kiện tự nhiên và kỹ thuật: địa hình, địa chất công trình, khí tượng, thuỷ văn, động đất tại khu vực xây dựng, tác động của môi trường, hiện trạng chất lượng công trình, công trình kỹ thuật hạ tầng; Phương án công nghệ, dây chuyền công nghệ, các thông số kỹ thuật và các chỉ tiêu kinh tế kỹ thuật chủ yếu; Phương án bảo vệ môi trường, phòng chống cháy nổ, an toàn vận hành; Phương án kiến trúc phù hợp quy hoạch, công nghệ, yêu cầu sử dụng và cảnh quan môi trường; Phương án xây dựng chủ yếu (gia cố nền, móng, kết cấu chịu lực chính, cơ điện, công trình kỹ thuật hạ tầng,…); So sánh, lựa chọn phương án công nghệ và xây dựng; Khối lượng sơ bộ các công tác xây lắp, vật tư vật liệu, máy móc thiết bị… chủ yếu của công trình để xác định tổng mức đầu tư.

+ Phần hồ sơ thiết kế: Gồm các bản vẽ chính như Bản vẽ mặt bằng hiện trạng công trình; Bản vẽ hướng tuyến, bình đồ tuyến, bản vẽ tổng mặt bằng công trình (có số liệu cao độ khống chế một số vị trí chính); Bản vẽ thể hiện phương án xây dựng chính (phối cảnh tổng thể, kiến trúc, cắt ngang, cắt dọc, kết cấu của các hạng mục chính,...) đủ để sơ bộ được khối lượng xây lắp chính của công trình.

Sau khi có ý kiến thẩm định của Hội đồng thẩm định hoặc của cơ quan được giao thẩm định: chủ chương trình, dự án hoàn chỉnh Tờ trình và Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi theo đúng ý kiến về thẩm định chương trình, dự án và thẩm định nguồn vốn và cân đối vốn, trình cấp có thẩm quyền quyết định chủ trương đầu tư.

b) Số lượng bộ hồ sơ: 05 bộ.c) Nơi nộp hồ sơ: Đối với các chương trình, dự án do cấp tỉnh quyết định được

nộp qua Bộ phận một cửa liên thông tại Ban Xúc tiến và hỗ trợ đầu tư tỉnh.d) Nội dung thẩm định:Hội đồng thẩm định hoặc cơ quan được giao chủ trì thẩm định căn cứ Hồ sơ trình

cấp có thẩm quyền phê duyệt tổ chức thẩm định các nội dung trong Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư hoặc Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi. Việc thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối vốn phải bảo đảm tính hiệu quả và cân đối được nguồn vốn thực hiện chương trình, dự án.

đ) Thời gian thẩm định chủ trương đầu tư của Hội đồng thẩm định, Cơ quan thẩm định:

- Đối với các chương trình, dự án do cấp tỉnh quyết định (theo Quyết định số 2784/QĐ-CT ngày 10/10/2014 của Chủ tịch UBND tỉnh về việc thành lập Hội đồng thẩm định chấp thuận chủ trương đầu tư các chương trình, dự án đầu tư công):

+ Chương trình: 30 ngày;+ Dự án nhóm A: 30 ngày;

+ Dự án nhóm B: 25 ngày;+ Dự án nhóm C: 18 ngày.- Đối với các chương trình, dự án cấp huyện, xã quyết định: Địa phương quy

định thời gian thẩm định các chương trình, dự án trong phạm vi phân cấp quản lý, bảo đảm phù hợp với đặc điểm của địa phương mình.

5. Thời hạn phê duyệt chủ trương đầu tư đối với các dự án khởi công mới trong kế hoạch đầu tư công trung hạn giai đoạn 2016-2020

Đối với các dự án khởi công mới, dự kiến bố trí trong kế hoạch đầu tư công trung hạn giai đoạn 2016-2020, phải được cấp có thẩm quyền phê duyệt chủ trương đầu tư trước ngày 31 tháng 10 năm 2015 (chưa bao gồm các dự án khẩn cấp được bổ sung trong điều chỉnh kế hoạch hoặc bổ sung dự án cấp bách sử dụng nguồn dự phòng 15% trong quá trình triển khai kế hoạch đầu tư công trung hạn).

III. LẬP, THẨM ĐỊNH, QUYẾT ĐỊNH ĐẦU TƯ CHƯƠNG TRÌNH, DỰ ÁN ĐẦU TƯ CÔNG

1. Thẩm quyền quyết định đầu tư và điều chỉnh quyết định đầu tư chương trình, dự án:

Thực hiện theo quy định tại Điều 39 của Luật Đầu tư công. Theo đó:a) Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh: Chương trình sử dụng toàn bộ vốn cân đối

ngân sách địa phương cấp tỉnh, vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước, vốn trái phiếu chính quyền địa phương, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối ngân sách địa phương cấp tỉnh, các khoản vốn vay khác của ngân sách địa phương để đầu tư; Dự án nhóm A, nhóm B, nhóm C do cấp tỉnh quản lý, trừ dự án thuộc thẩm quyền của Thủ tướng Chính phủ.

b) Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp huyện, cấp xã: - Quyết định đầu tư chương trình sử dụng toàn bộ vốn cân đối ngân sách địa

phương cấp huyện, cấp xã, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối ngân sách địa phương cấp huyện, cấp xã thuộc thẩm quyền Hội đồng nhân dân cấp huyện, cấp xã quyết định;

- Quyết định đầu tư dự án nhóm B, nhóm C sử dụng toàn bộ vốn cân đối ngân sách địa phương cấp huyện, cấp xã, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối ngân sách địa phương cấp huyện, cấp xã.

c) Ngoài các quy định nêu trên, Chủ tịch UBND cấp huyện, cấp xã quyết định đầu tư và điều chỉnh quyết định đầu tư các dự án đầu tư theo phân cấp đầu tư của tỉnh tại Quyết định số 24/2014/QĐ-UBND ngày 16/6/2014.

2. Trình tự lập, thẩm định, quyết định đầu tư chương trình, dự án:a) Trình tự lập, thẩm định, quyết định đầu tư chương trình, dự án thực hiện theo

quy định tại Mục 2, Chương II của Luật Đầu tư công, Mục 2, Chương III của Luật Xây

dựng, hướng dẫn xử lý chuyển tiếp của UBND tỉnh tại công văn số 320/UBND-CN1 ngày 21/01/2015 về việc thực hiện Luật Xây dựng số 50/2014/QH13.

b) Đối với các dự án đầu tư công có cấu phần xây dựng, việc thẩm định dự án sẽ bao gồm 02 công tác chính:

- Cơ quan chuyên môn về xây dựng thẩm định phần thiết kế cơ sở, tổng mức đầu tư; thiết kế bản vẽ thi công - dự toán.

- Cơ quan chuyên môn về đầu tư thẩm định về đánh giá hiệu quả của dự án đầu tư công, nguồn vốn và khả năng cân đối vốn để thực hiện, làm cơ sở để xem xét bố trí trong kế hoạch đầu tư công.

- Đối với các dự án thuộc thẩm quyền thẩm định Báo cáo nghiên cứu khả thi của Sở Kế hoạch và Đầu tư, Phòng Tài chính - Kế hoạch thì nội dung thẩm định nguồn vốn đã bao gồm trong nội dung thẩm định dự án.

- Cơ quan đầu mối thẩm định từng loại dự án thực hiện theo công văn số 320/UBND-CN1 ngày 21/01/2015 của UBND tỉnh.

3. Điều chỉnh chương trình, dự án đầu tư công- Việc điều chỉnh chương trình, dự án đầu tư công theo quy định tại Điều 46 của

Luật Đầu tư công chỉ được tiến hành sau khi đã thực hiện kiểm tra, đánh giá kết quả thực hiện chương trình, dự án theo pháp luật về giám sát đánh giá đầu tư.

- Trình tự, thủ tục lập, thẩm định, quyết định đầu tư điều chỉnh chương trình, dự án thực hiện theo quy trình lập, thẩm định, quyết định chương trình, dự án quy định tại Luật Đầu tư công.

- Trong trường hợp điều chỉnh tăng tổng mức đầu tư so với quyết định đầu tư ban đầu, chủ dự án phải thực hiện thủ tục thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối vốn theo quy định tại Điều 38 của Luật Đầu tư công.

4. Vốn chuẩn bị đầu tư để lập, thẩm định, quyết định đầu tư dự án đầu tư công: Các địa phương (cấp huyện, cấp xã) bố trí vốn chuẩn bị đầu tư để lập, thẩm định,

quyết định đầu tư dự án đầu tư công. Riêng đối với các dự án dự kiến triển khai trong năm 2016, phải bố trí vốn chuẩn bị đầu tư ngay từ kế hoạch năm 2015. Không yêu cầu tư vấn bỏ vốn chuẩn bị đầu tư khi chưa bố trí vốn kế hoạch.

5. Hồ sơ, nội dung, thời gian thẩm định quyết định và điều chỉnh chương trình, dự án đầu tư công:

a) Hồ sơ trình cấp có thẩm quyền quyết định đầu tư các chương trình, dự án đầu tư công, gồm:

- Tờ trình đề nghị cấp có thẩm quyền phê duyệt quyết định chương trình, dự án.- Quyết định phê duyệt chủ trương đầu tư của cấp có thẩm quyền theo quy định

tại Điều 17 Luật Đầu tư công.

- Báo cáo nghiên cứu khả thi chương trình, dự án, bao gồm cả báo cáo thẩm định trong nội bộ của chủ chương trình, dự án.

- Các báo cáo thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối vốn ở các cấp theo quy định của Luật Đầu tư công khi thẩm định phê duyệt quyết định chủ trương đầu tư.

- Các tài liệu khác theo yêu cầu của cơ quan thẩm định.Sau khi có ý kiến thẩm định chương trình, dự án: chủ chương trình, dự án và cơ

quan đầu mối thẩm định hoàn chỉnh Tờ trình và Báo cáo nghiên cứu khả thi theo đúng các ý kiến thẩm định chương trình, dự án và ý kiến thẩm định nguồn vốn và cân đối vốn với tổng mức đầu tư không được vượt quá mức vốn trong Quyết định phê duyệt chủ trương đầu tư, trình cấp có thẩm quyền quyết định đầu tư chương trình, dự án.

b) Hồ sơ trình cấp có thẩm quyền quyết định đầu tư điều chỉnh các chương trình, dự án đầu tư công, gồm:

- Tờ trình đề nghị cấp có thẩm quyền quyết định điều chỉnh chương trình, dự án, trong đó làm rõ sự cần thiết và tính hiệu quả của việc điều chỉnh chương trình, dự án, phù hợp với các quy định tại Điều 46 của Luật Đầu tư công.

- Quyết định phê duyệt chủ trương đầu tư của cấp có thẩm quyền theo quy định tại Điều 17 Luật Đầu tư công.

- Quyết định đầu tư ban đầu.- Báo cáo điều chỉnh chương trình, dự án, bao gồm cả báo cáo thẩm định trong

nội bộ chủ chương trình, dự án về việc điều chỉnh chương trình, dự án.- Các tài liệu khác theo yêu cầu của cơ quan thẩm định.Sau khi có ý kiến thẩm định điều chỉnh chương trình, dự án: chủ chương trình,

dự án chỉ đạo hoàn chỉnh Tờ trình, Báo cáo điều chỉnh chương trình, dự án theo đúng ý kiến thẩm định (bao gồm ý kiến thẩm định về nguồn vốn và cân đối vốn trong trường hợp có điều chỉnh tăng tổng mức đầu tư).

c) Nội dung thẩm định:Cơ quan được giao chủ trì thẩm định căn cứ Hồ sơ trình cấp có thẩm quyền phê

duyệt, tổ chức thẩm định các nội dung trong Báo cáo nghiên cứu khả thi (đối với các chương trình, dự án phê duyệt lần đầu), Báo cáo điều chỉnh chương trình, dự án và thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối vốn thực hiện chương trình, dự án (đối với chương trình, dự án có tăng tổng mức đầu tư) bảo đảm tính hiệu quả và cân đối được nguồn vốn để thực hiện chương trình, dự án.

d) Thời gian thẩm định quyết định và điều chỉnh chương trình, dự án đầu tư công: Trước mắt tiếp tục thực hiện theo các quy định hiện hành theo nhóm dự án.

6. Hồ sơ và quy trình thẩm định nguồn vốn, khả năng cân đối vốn của chương trình, dự án đầu tư:

a) Phân cấp thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối vốn:

Thực hiện theo Điều 38 của Luật Đầu công. Cụ thể: - Bộ Kế hoạch và Đầu tư chủ trì thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối vốn

đối với: Chương trình mục tiêu quốc gia; Chương trình mục tiêu do Chính phủ quyết định chủ trương đầu tư; Dự án quan trọng quốc gia; Dự án sử dụng vốn ngân sách trung ương, vốn công trái quốc gia, vốn trái phiếu Chính phủ; Dự án sử dụng vốn ODA và vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài; Dự án của tổ chức chính trị - xã hội, cơ quan, tổ chức khác sử dụng vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối ngân sách nhà nước; Dự án sử dụng nguồn vốn khác theo quy định của Chính phủ. Đối với các dự án do Chủ tịch UBND tỉnh quyết định đầu tư, trước khi gửi Bộ Kế hoạch và Đầu tư, Sở Kế hoạch và Đầu tư thẩm định sơ bộ nguồn vốn và khả năng cân đối vốn chương trình, dự án.

- Sở Kế hoạch và Đầu tư chủ trì, phối hợp với các cơ quan có liên quan thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối vốn chương trình, dự án do địa phương quản lý: Chương trình, dự án sử dụng vốn ngân sách trung ương, vốn công trái quốc gia, vốn trái phiếu Chính phủ, vốn ODA và vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài trước khi Ủy ban nhân dân tỉnh gửi Bộ Kế hoạch và Đầu tư; Chương trình, dự án sử dụng vốn cân đối ngân sách tỉnh, vốn trái phiếu chính quyền địa phương, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối ngân sách tỉnh, các khoản vốn vay khác của ngân sách địa phương để đầu tư; Dự án sử dụng vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước.

- Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp huyện, cấp xã tổ chức thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối vốn chương trình, dự án thuộc cấp mình quản lý (đối với cấp huyện giao cho Phòng Tài chính - Kế hoạch chủ trì thẩm định): Chương trình, dự án sử dụng vốn cân đối ngân sách địa phương cấp huyện, cấp xã, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối ngân sách địa phương, các khoản vốn vay khác của ngân sách địa phương để đầu tư; Trước khi gửi Ủy ban nhân dân tỉnh tổ chức thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối vốn các dự án sử dụng vốn ngân sách trung ương, vốn công trái quốc gia, vốn trái phiếu Chính phủ, vốn ODA và vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài, vốn cân đối ngân sách tỉnh, vốn trái phiếu chính quyền địa phương; Dự án sử dụng vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước.

b) Quy trình thẩm định nguồn vốn:- Sau khi thẩm định xong các nội dung về quy mô đầu tư, thiết kế để xác định

được tổng mức đầu tư của chương trình, dự án: chủ chương trình, dự án phối hợp với Cơ quan đầu mối thẩm định chương trình, dự án gửi hồ sơ đến Cơ quan quản lý về đầu tư (Sở Kế hoạch và Đầu tư đối với chương trình, dự án sử dụng vốn do cấp tỉnh quản lý; Phòng Tài chính - Kế hoạch đối với các nguồn vốn do cấp huyện quản lý; bộ phận chuyên môn trực thuộc đối với các nguồn vốn do cấp xã quản lý) để được thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối vốn.

- Trên cơ sở báo cáo kết quả thẩm định chương trình, dự án, báo cáo thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối vốn, Cơ quan thẩm định đầu mối thẩm định dự án và

chủ dự án phối hợp chỉnh sửa hoàn thiện hồ sơ Báo cáo nghiên cứu khả thi để trình phê duyệt theo quy định.

c) Hồ sơ, thời gian thẩm định nguồn vốn, khả năng cân đối vốn:- Đối với chương trình, dự án sử dụng nguồn vốn do Trung ương quản lý: + Báo cáo đề nghị thẩm định về nguồn vốn và phần vốn Ngân sách Trung ương.

Trong đó giải trình thuyết minh chi tiết về dự kiến các nguồn vốn thực hiện dự án; phần vốn Trung ương và từng nguồn vốn khác. Thuyết minh khả năng thu hồi vốn đầu tư, khả năng hoàn trả vốn vay và phương án hoàn trả vốn vay (nếu có). Dự kiến tiến độ bố trí các nguồn vốn theo từng năm để hoàn thành: dự án nhóm B không quá 5 năm; dự án nhóm C không quá 3 năm để làm căn cứ thẩm định khả năng bảo đảm phần vốn của ngân sách Trung ương, vốn trái phiếu Chính phủ.

+ Các văn bản hoặc cơ sở pháp lý cho phép đầu tư dự án (nếu có).+ Báo cáo kết quả thẩm định dự án của cơ quan có thẩm quyền.+ Các tài liệu khác theo yêu cầu của cơ quan thẩm định.

- Đối với chương trình, dự án sử dụng nguồn vốn do tỉnh quản lý:+ Báo cáo đề nghị thẩm định về nguồn vốn và phần vốn thuộc thẩm quyền quản

lý của tỉnh. Trong đó giải trình thuyết minh chi tiết về dự kiến các nguồn vốn thực hiện dự án; phần vốn thuộc quyền quản lý của cấp tỉnh và từng nguồn vốn khác. Thuyết minh khả năng thu hồi vốn đầu tư, khả năng hoàn trả vốn vay và phương án hoàn trả vốn vay (nếu có). Dự kiến tiến độ bố trí các nguồn vốn theo từng năm để hoàn thành: dự án nhóm B không quá 5 năm; dự án nhóm C không quá 3 năm.

+ Các văn bản hoặc cơ sở pháp lý cho phép đầu tư dự án (nếu có).+ Báo cáo kết quả thẩm định dự án của cơ quan có thẩm quyền.+ Các tài liệu khác theo yêu cầu của cơ quan thẩm định.- Đối với chương trình, dự án sử dụng nguồn vốn do cấp huyện, xã quản lý: Thực

hiện tương tự như hướng dẫn nêu trên. (mẫu báo cáo đề nghị thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối vốn của dự án

đầu tư thể hiện tại phụ lục số 01 và số 02 kèm theo văn bản này).c) Số lượng hồ sơ: 02 bộ.d) Thời gian thẩm định: - Đối với dự án thuộc thẩm quyền quyết định đầu tư của tỉnh: Trong vòng 10

ngày kể từ ngày nhận được văn bản đề nghị thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối vốn của chủ dự án đối với dự án thuộc thẩm quyền thẩm định nguồn vốn của Sở Kế hoạch và Đầu tư.

- Đối với dự án thuộc thẩm quyền quyết định đầu tư của Chủ tịch UBND cấp huyện, cấp xã: Địa phương tự quy định theo thẩm quyền.

7. Thời hạn phê duyệt quyết định đầu tư đối với các dự án khởi công mới bố trí trong kế hoạch hằng năm:

- Đối với các dự án khởi công mới dự kiến bố trí trong kế hoạch đầu tư hằng năm phải được cấp có thẩm quyền phê duyệt trước ngày 31 tháng 10 năm trước năm kế hoạch.

- Các quyết định đầu tư và các quyết định đầu tư điều chỉnh của các chương trình, dự án sử dụngvốn ngân sách trung ương, vốn công trái quốc gia, vốn trái phiếu Chính phủ, vốn ODA và vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài, vốn từ nguồn thu để lại cho tỉnh phải gửi về Bộ Kế hoạch và Đầu tư, Bộ Tài chính trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày ký quyết định.

- Các quyết định đầu tư và các quyết định đầu tư điều chỉnh của các chương trình, dự án được cấp huyện, cấp xã quyết định đầu tư có sử dụng nguồn vốn do cấp tỉnh quản lý phải gửi về Sở Kế hoạch và Đầu tư, Sở Tài chính trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày ký quyết định.

Trên đây là hướng dẫn cụ thể một số nội dung liên quan đến phê duyệt chủ trương đầu tư và quyết định đầu tư chương trình, dự án đầu tư công. Trong quá trình triển khai, thực hiện nếu có khó khăn, vướng mắc, đề nghị các Sở, Ban, ngành và địa phương phản ánh về Sở Kế hoạch và Đầu tư để kịp thời giải quyết./.

 Nơi nhận:- Như trên;- HĐND tỉnh (B/c);- UBND tỉnh (B/c);- Lãnh đạo Sở;- Phòng TC-KH các huyện, thị xã và TP;- Các phòng chuyên môn trong Sở;- Lưu: VT, TĐ

(Kh- b).

GIÁM ĐỐC

(Đã ký)

Nguyễn Kim Khải

 

Phụ lục số 01:

ĐƠN VỊ …………………………………………………

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc

Số ………… Vĩnh Phúc, ngày tháng năm

BÁO CÁO ĐỀ NGHỊ THẨM ĐỊNH NGUỒN VỐN VÀ KHẢ NĂNG CÂN ĐỐI VỐN CỦA DỰ ÁN……………………

Kính gửi: …………………………………………………………

………………………………………………………….

Các căn cứ pháp lý; Sở, ngành, huyện thị … đề nghị … thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối

vốn của dự án đầu tư với các nội dung sau:1. Tên dự án:2. Chủ đầu tư:3. Tổ chức tư vấn lập dự án:4. Chủ nhiệm lập dự án:5. Mục tiêu đầu tư dự án:6. Nội dung và quy mô đầu tư dự án:7. Địa điểm thực hiện dự án:8. Thời gian thực hiện dự án:(Bao gồm thời gian khởi công và hoàn thành, phân kỳ thực hiện nếu có)9. Diện tích sử dụng đất:10. Loại, cấp công trình:11. Phương án giải phóng mặt bằng, tái định cư (nếu có):12. Tổng mức đầu tư của dự án:Tổng cộng:Trong đó:- Chi phí xây dựng:- Chi phí thiết bị:- Chi phí bồi thường giải phóng mặt bằng, tái định cư:- Chi phí quản lý dự án:

- Chi phí tư vấn đầu tư xây dựng:- Chi phí khác:- Chi phí dự phòng:13. Nguồn vốn đầu tư: Tổng cộng:Trong đó:- Vốn TW quản lý:- Vốn do cấp tỉnh quản lý:- Vốn do cấp huyện quản lý:- Các nguồn vốn khác (ghi cụ thể từng nguồn vốn):14. Tiến độ và phân kỳ đầu tư thực hiện dự án:Phân kỳ khả năng cân đối vốn và thời gian thực hiện dự án:

ĐVT: Triệu đồng

Năm

Vốn TW

quản lý

Nguồn vốn cấp

tỉnh quản lý

Nguồn vốn huyện/thành phố/thị xã

quản lý

Nguồn vốn khác (ghi cụ thể từng nguồn vốn)

......... .......

- Năm 20..

- Năm 20..

- Năm 20..

15. Hình thức quản lý dự án:16. Các nội dung khác và tài liệu thuyết minh về dự án gửi kèm theo: Thuyết

minh về hiệu quả đầu tư của dự án; Quyết định giao vốn (hoặc chủ trương đầu tư) cho dự án và Báo cáo kết quả thẩm định của Hội đồng thẩm định dự án.

Sở/ngành/địa phương… đề nghị ………….. thẩm định./.Nơi nhận:- Như kg;- Lưu

Thủ trưởng cơ quan, đơn vị(Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu)

Phụ lục số 02:

ĐƠN VỊ …………………………………………………

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc

Số ………… Vĩnh Phúc, ngày tháng năm

BÁO CÁO ĐỀ NGHỊ THẨM ĐỊNH NGUỒN VỐN VÀ KHẢ NĂNG CÂN ĐỐI VỐN KHI ĐIỀU CHỈNH DỰ ÁN LÀM VƯỢT TỔNG MỨC ĐẦU TƯ ĐƯỢC DUYỆT CỦA DỰ ÁN……………………

Kính gửi: …………………………………………………………

………………………………………………………….

Các căn cứ pháp lý khác (thuyết minh rõ nội dung đầu tư của dự án, ghi rõ quyết định phê duyệt, cấp phê duyệt…)

Sở, ngành, huyện thị … đề nghị … thẩm định nguồn vốn và khả năng cân đối vốn khi điều chỉnh dự án làm vượt tổng mức đầu tư đã duyệt của dự án đầu tư với các nội dung sau:

1. Tên dự án:2. Chủ đầu tư:3. Dự án được phê duyệt tại Quyết định số … ngày … tháng … năm… (Trường

hợp dự án được phê duyệt nhiều lần ghi rõ, đầy đủ các quyết định đã được phê duyệt)4. Số vốn được bố trí thực hiện dự án tới thời điểm báo cáo theo từng nguồn vốn

cụ thể:Tổng cộng:Trong đó: + Vốn Trung ương

+ Vốn cấp tỉnh+ Vốn cấp huyện+ Các nguồn vốn khác (ghi rõ từng nguồn vốn).

5. Tổ chức lập dự án điều chỉnh (nếu có)6. Mục tiêu đầu tư dự án điều chỉnh (nếu có)Nêu rõ so với quyết định đầu tư ban đầu có những điều chỉnh gì7. Nội dung và quy mô đầu tư dự án điều chỉnh so với quyết định ban đầu.Ghi rõ điều chỉnh tăng/giảm nội dung và quy mô so với quyết định đầu tư ban

đầu; lý do tăng/giảm và quy mô đầu tư; tăng/giảm do yếu tố giá cả; tăng/giảm do các yếu tố khác;

8. Địa điểm thực hiện dự án điều chỉnh (nếu có)9. Thời gian thực hiện dự án điều chỉnh (nếu có)Bao gồm thời gian khởi công và hoàn thành, phân kỳ thực hiện điều chỉnh so với

quyết định đầu tư ban đầu.10. Diện tích sử dụng đất điều chỉnh (nếu có)Nêu rõ so với quyết định đầu tư ban đầu có những điều chỉnh gì11. Loại, cấp công trình điều chỉnh (nếu có)Nêu rõ so với quyết định đầu tư ban đầu có những điều chỉnh gì12. Thiết bị, công nghệ điều chỉnh (nếu có)Nêu rõ so với quyết định đầu tư ban đầu có những điều chỉnh gì13.Phương án GPMB, tái định cư điều chỉnh (nếu có)Nêu rõ so với quyết định đầu tư ban đầu có những điều chỉnh gì14. Tổng mức đầu tư điều chỉnhTổng cộng:Trong đó: + Chi phí xây dựng

+ Chi phí thiết bị+ Chi phí bồi thường GPMB, tái định cư+ Chi phí quản lý dự án+ Chi phí tư vấn đầu tư xây dựng+ Chi phí khác+ Chi phí dự phòng:

Nêu rõ phần điều chỉnh tăng/giảm nội dung và quy mô so với quyết định đầu tư ban đầu; tăng/giảm do yếu tố giá cả; tăng/giảm do các yếu tố khác đối với từng khoản chi phí.

15. Nguồn vốn đầu tư điều chỉnh:Tổng cộng: Trong đó: + Vốn Trung ương điều chỉnh

+ Vốn cấp tỉnh điều chỉnh+ Vốn cấp huyện điều chỉnh+ Các nguồn vốn khác điều chỉnh (ghi rõ từng nguồn vốn).

16. Tiến độ và phân kỳ đầu tư thực hiện dự án:Phân kỳ khả năng cân đối vốn và thời gian thực hiện dự án đối với việc điều chỉnh quyết định đầu tư 

(tùy theo dự án thuộc nhóm A/B/C dự kiến khả năng cân đối vốn còn thiếu theo các thời gian khác nhau).

Năm Vốn NSTW Vốn NSNN tỉnh

Vốn NS cấp huyện

Nguồn vốn khác

Nguồn 1 ….

Năm thứ 1

Năm thứ 2

Năm thứ 3

Năm thứ …

17. Hình thức quản lý dự án:18. Các nội dung khác và tài liệu thuyết minh về dự án gửi kèm theoSở/ngành/địa phương… đề nghị ………….. thẩm định và trình phê duyệt tổng

mức đầu tư./.Nơi nhận:- Như kg;- Lưu

Thủ trưởng cơ quan, đơn vị

(Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu)