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VersinDigitalizadadellibro:TodoesTeoraSoloparausoacadmicoydeinvestigacin,noparausocomercial

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Se formen laFacultaddeCienciasEconmicasde laUniversidadde Buenos Aires, donde eminentes profesores le ensearon aenfrentar desafos y dificultades y la entrenaron en mtodos deestudioytrabajosrigurosos.Estosantecedentesfacilitaronsu ingresoalInstitutodeSociologa,dondeconGinoGermaniyJorgeGraciarenaaprendi lacocinadela investigacin cientfica y se interes en el tema de las clasessociales. Fue Germani quien la oblig a seguir sus estudios dedoctoradoenlaLondonSchoolofEconomicsylarecomendaTomBottomore,quienluegoserasututordetesis

Su interspor lacienciase lodebeporsobretodoaMarioBunge,unapasionadocrfticodelensayismogeneralizadoryunfervienteadoctrinadordementes jvenesen lasrigurosidadesdelmtodo cientfico.Una vez recibido suPh.D. (1969),enelmarcodel InstitutoDiTelladiseyllevacaboinvestigacionesqueestuvieronfuertementeinfluenciadasporposicionestericasen lascualesseprivilegiabaa laestructurasocioeconmicacomofactorexplicativode la conductayorientacionesde laspersonas.EnElempresarioy la Innovacin,proyectollevadoacaboconCatalinaWainerman, lasvariablesexplicativasde lasdisposicionesde losempresariosaasumirconductasderiesgoeinnovacinerantodasestructurales.Asimismo,yaenelCENEcentrodecuyafundacinparticip,suinvestigacindelaparticipacineconmicafemenina estuvo impregnada por teoras que explicaban los cambios en los mercadoslaborales por condiciones sociohistricas y econmicas. El mtodo de anlisis de datossecundarioscensaleseraelapropiado;comotambin lo fue lareconstruccinobjetivistadeloscambiosenlaofertalaboralutilizandodocumentosybibliografaeconmica.LanecesidaddeaprendermetodologascualitativasfueimpuestaporsusamigosGladysLevittyJavierRomeroen1977,cuandoambosledieronlaoportunidaddeparticiparenestudiosdemensajespublicitariosutilizandogruposfocales.All,porprimeravezcomenzafamiliarizarsecon esquemas explicativos en los cuales deba tomarse en cuenta la agencia humana y laconstruccinsocialdesignificadosculturales.Desarrollsucarreradocenteyde investigacinenelexterioryenaArgentina.Ennuestropas,eldesafodeensearMetodologaydesupervisartesisdeposgradoenlasUniversidadesdeBelgrano,BuenosAires yen variasUniversidadesdel interior laobligaestudiar teorasocialespecficaa losproblemasa investigarya leer investigacionesypublicacionesen lascualessediscutancuestionesmetodolgicas.Loscasillerosnuncahansidodesuagrado;nilosideolgicos,nilosmetodolgicos,nisiquieralos postales. Siempre rechaz de plano cualquier dicotoma como la establecida entreMetodologas Cuantitativas y Cualitativas y consider que la metodologa responde alenfoquetericodesdeelcualseabordayconstruyeunobjetivodeinvestigacin.Deahqueconsiderequeparahacerinvestigacindecualquiertipo,seanecesariosabermuchateora.

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RuthSautu

Todoes

teora

Objetivosymtodosdeinvestigacin

EdicionesLumiere

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Sautu,Ruth.Todoesteora:objetivosymtodosdeinvestigacin.laed.BuenosAires:Lumiere,2005.180p.22x16cm.ISBN950960357O

1. Sociologa.1.TtuloCDD301

Composicinyarmado:Eduardo1.SanMartnDiseodeTapa:GrupoMCorreccin:SusanaA.FrugoniVillar2003EdicionesLurniereS.A.Email:edicioneslumiere@infovia.com.arPrintedandmadeinArgentinaHechoeimpresoenlaRepblicaArgentinal.S.B.N.:950960357OQuedahechoeldepsitoqueprevienelaley11.723.Prohibida la reproduccin totaloparcialdeeste libro,o sualmacenamientoenun sistemainformtico,sutransmisinporcualquiermedioelectrnico,mecnico, fotocopia,registrouotrosmediossinelpermisoprevioporescritodelostitularesdelcopyright.Todos losderechosdeestaedicin reservadosporEdicionesLumiere,CiudadAutnomadeBuenosAires,Argentina.

A los docentes y alumnos de laCtedradeMetodologayTcnicasdelaInvestigacinSocial.

VersinDigitalizadadellibro:TodoesTeora

Soloparausoacadmicoydeinvestigacin,noparausocomercial

5

INDICEPrlogo 7Introduccin 9

CAPTULOI

Formulacindelobjetivodeinvestigacin

13

Lasfuentesdeinspiracin 13 Revisinbibliogrficaespecializada 14 Cuestionesdelaprctica 15 Losobjetivosdeinvestigacin 16

CAPTULOII

Eldiseodeunainvestigacin:teora,objetivosymtodos

21

Lasetapasdeundiseo 21 Laconstruccindelmarcoterico 23 Paradigmasymetodologas 24 Lateorasocial 26 Mtodospurosycombinados 29 Mlodosyevidenciaemprica 31 Variablesyunidadesdeanlisis 32 Enelcampoyenlostextos:losdatosenlainvestigacincualitativa 35 Tradicionesyclasificacindemtodoscualitativos 38 Losmtodosdelainvestigacincualitativa 41

CAPTULOIII

Teorasymarcostericosmacroymicrosociales

53

Quinvestigamos 53 Losprocesossocialesylasinteraccionessociales 54 Perspectivastericasmacroymicrosociales 57 Lainvestigacinmacrosocial 61 Lareconstruccinmacrosocialapartirdelasunidades 66 Consecuenciasmacrosocialesdefenmenosmicrosociales 69 Lasconexionesmacromicrosociales 71 Mirandolarealidaddesdelaspersonas 75 Elmicrocosmosdelasrealidadescotidianas 77 Nislolomacro,nislolomicro 81

CONCLUSIONES

Todonoessloteora

85

Persaltumdelateorageneralalosdatos 86 Ladatomana 88

6

ANEXO

Tipologadediseosdeinvestigacin

91

Diseoscualitativos 91 Diseoscuantitativos 92Referenciasbibliogrfcas 93

NDICEDECUADROS

Cuadro0.1.Lateoraenlaelaboracindelastresprimerasetapasdeldiseodeunainvestigacin

10

CAPTULOI.Formulacindelobjetivodeinvestigacin Cuadro1.1.Guaparalaonstruccindelmarcoterico 15 Cuadro1.2.Formulacindelobjetivodeinvestigacin 16 Cuadro1.3.Lateoraenlaformulacindelobjetivodeinvestigacin 17CAPTULOII.Eldiseodeunainvestigacin:teora,objetivosymtodos Cuadro2.1.Etapastpicasdeundiseodeinvestigacin 22 Cuadro2.2.Paradigmas 25 Cuadro2.3.Tiposdeteorayrutasdelprocesodeductivoenlainvestigacin

emprica26

Cuadro2.4.Metodologaymtodos 30 Cuadro2.5.Metodologascuantitativasycualitativas 32 Cuadro2.6.Losrequisitosdeunainvestigacincuantitativa 33 Cuadro2.7.Tiposdedatosylasmltiplesalternativasdemtodoscualitativos 40 Cuadro2.8.Estudiodecasoaplicadoalanlisisdeorganizaciones 43 Cuadro2.9.Contenidostemticosyprocedimientosmetodolgicosenel

anlisiscultural46

Cuadro2.10.Supuestostericosyaplicacionesdelosgruposfocalizados 47CAPTULOIII.Teorasymarcostericosmacroymicrosociales

62

Cuadro3.1.Esquemanarrativohistricodelainvestigacinmacrosocial 64 Cuadro3.2.Esquemadeanlisiscuantitativomacrosocial 68 Cuadro3.3.Lareconstruccindelaestructuraymovilidadsocialapartirdelas

unidades70

Cuadro3.4.Integracinmacromicrosocial 75 Cuadro3.5.Integracindeprocesosmacrosocialesaconsecuencias

microsociales:estabilidaddelacomunidadybienestarpsicosocial

7

PrlogoEstenuevotextodeRuthSautuconstituyeunlargoejerciciocriticoacercadelaprctica

de la investigacin social, con especial relevancia para quienes la ejercen y analizan enArgentina.Todoesteora.Objetivosymtodosdeinvestigacinesunaobrademadurezenlaquenuestradestacada socilogaymetodlogadespliegadeunmodo sencilloyexhaustivosistematizaciones y conclusiones extradas a partir de su larga experiencia, siempreenriquecida por el compromiso con la educacin superior, la participacin activa eninstituciones cientficas, la formacin de discpulos, la docencia e incluso la gestin degobiernoenreassociales.

RuthSautuesexcepcionalentreotrosmotivosporqueatesoraen rara conjuncinunagrantrayectoriaenesosdoscampos, lasmsde lasveces incompatibles1.Sureflexincomometodlogatrasluceporellounaformasutildeautorreflexincomosociloga.Enefecto, laprcticapropia, lademaestroscomoGinoGermani,o ladecolegasycontemporneosestratada lejos del dogmatismo de los autoritarios textos metodolgicos de las dcadas delcincuenta y sesenta. Y es que Ruth no slo ha podido analizar las transformacionesexperimentadasenlaprcticaprofesionalalolargodeestosaossinoquehasidounagentedereferencia:haparticipadoenellasy lashapromovido.Todoesteora..,ayudaal lectorarecorreruncaminopluralista,atomarconcienciade lascambiantesmetasycondicionesdeproduccin de conocimiento social que han tenido lugar en el pas en las ltimas cuatrodcadas, cruciales por abarcar el surgimiento, la consolidacin y la posterior crisis de losenfoques cientficos del estudio de la sociedad, es decir, de aquellos pretendidamenterigurososycontrolados.Perosu textosealeja igualmentede lanostalgiadealgunosde lospublicadosenlosochentaynoventa,dondeantelaexpansindelsistemacientficonacionalyla constatacin flagrante de que los criterios para considerar adecuada una investigacinsocial son diversos y controversiales,otros investigadores ya consagrados parecan afirmarCientficos sociales, investigadores... eran los de antes, los que se formaron al lado deverdaderosmaestrosenlaEraDoradapreviaalaNochedelosbastoneslargos.

Ruth Sautu no es ni dogmtica ni nostlgica. Los temas que desvelaron y siguendesvelandoalconjuntode los investigadores sociales, tantonovelescomoexperimentados,son tratados en Todo es teora... sin ortodoxia, con libertad y un entusiasmo tal que dejatraslucir en cada pgina el jbilo por la bsqueda de conocimiento vlido. La fuente delentusiasmoradicaprecisamenteenque lanocindevalidez,odeinvestigacincorrecta2,sostenidapornuestraautora,envezde ilustraryacompaar logrosperdidosdeunpasadocercano,seproyectacomo idealregulativodelpresenteynoencarnanuncaenmodelosyaarmadosycompletosquelosjvenesdeberansimplementeaprenderyaplicar.

Ruth reconoce el valor de ese pasado, pero sabe criticarlo y comprender las nuevasorientaciones que prevalecen en el campo profesional. Es contundente por ejemplo en suevaluacindel alcancedelenfoquemacrosocial, indicando loquehadado ypuededardepositivo1perotambincmosupesoennuestromediointelectualresultapormomentosunainfluenciaperturbadorayprejuiciosa.Noesporellocomplacienteconlaspropuestastericasmicrosociales,cuyoestadodedesarrollo localy limitacionespresentasintapujos,casicomoundesafoparalasinvestigacionesfuturas.

Por cierto, Todo es teora... da testimonio de que los investigadores experimentancuriosidadportemasyestilosdetrabajoantesinditos.Muchasnormashancambiadoyhoyseadmiteunamayorflexibilidadeneldesarrollode las investigacionesytesis.Sinembargo,del diseo de proyectos que conlleven una investigacin correcta sigue dependiendo engranmedida de la reproduccin de la cultura profesionalmisma. Por eso Ruth describe yanalizaen suespecificidad cadaunode losenfoquesalternativos,presentadistincionesdegranutilidadenlasfasesoperativasdeldiseoylaejecucindeproyectos,paraqueaquellos

8

que sedispongana realizaruna investigacinconcretaencuentrenenTodoes teora...unagua,seacualfueresuintersyorientacin.

Conejeenladiscusindelaarticulacinteoraobjetivosmetodologaeltextoinstaalacoherenciayelrigoren laprosecucindetales interesesyorientaciones,no importaculesfueren.Laargumentacinde laautoranopermitequese leeleve laextendidacrticaenelsentidodequeeldebatemetodolgicoesincapazdeiluminarlaprcticarealdeloscientficossocialesporexpresarcriteriosynormasdudosamenteconvenienteso imposiblesdecumplirenplenitud,que terminanporello resultando irrelevantes tantoparadarcuentade loqueocurreenelcampodeinvestigacincomoparaorientarlaprctica.

Ruthexponecadaunadelasalternativascomoespaciosenlosqueesmsloquequedapor hacer que lo ya hecho. Sus cuadros, esquemas, comentarios y abundantes ejemplospermitendesarrollarestrategiaspara identificar,hacer visibles y superar las suposicioneseimplicaciones demodelos y teoras particulares. Facilitan la crtica transformadora y estoyseguradequefavorecernentrenosotroscomosueleexpresarRuthsuobsesivavoluntaddepensarenlainvestigacinquesellevaacaboennuestropaselsurgimientodenuevosconsensos.

Enlopersonaltengomuchascosasqueagradecerleanuestraautora:queenlapocadelasuniversidadesdecatacumbashicieradesu(hermosa)casauna,enlaquesemanalmentesedisponaatransmitirmeloqueenesemomentonadieenseabaenlasinstitucionespblicasdelpas:queapesardelasabismalesdiferenciasdeconocimientoyexperienciaentreambassupiera siempre escucharme con intensidad y calidez; que no haya abandonado nunca elespaciodelque comprendeperonohacepor ello concesiones. Ypor cierto,quemehayaconcedidoelhonorquenomerezcodeprologarestelibrosuyo.

CeciliaHidalgo

Notas:1Siemprerecuerdoqueenloscomienzosdemidedicacinfirmealestudiodelaepistemologaylametodologadelascienciassociales,unfamosoantroplogomedijoiQulastimaCecilia,losmetodlogossonporlogeneralmuy malos cientficos sociales!. Y no le faltaba razn, salvo en el caso de Ruth y otras pocas honrosasexcepciones.

2Vasenotaapiedepginanmero63

9

IntroduccinLaestructuraargumentativadeuna investigacinestconstituidaporbloques tericos

queestnunidosporunaargamasadevariadosgradosdedensidadyconsistencia.Algunosdeesosbloquestericostienenconsecuenciasobservacionales.Nuestropropsitoesanalizarelpapeldelateoraenlaformulacindelosobjetivosdeunainvestigacinyenlaseleccindeunametodologavlidapararesponderaesosobjetivos.

En el contexto de una investigacin, en trminos genricos, denominaremos teora a:primero, los supuestos epistemolgicos contenidos en forma explcita o implcita en elparadigma elegido: segundo, las teoras generales de la sociedad y el cambio histrico;tercero, las proposiciones y conceptos derivados de teoras sustantivas propias del reatemtica con la que se trabaja; cuarto, las teoras y supuestos relativos a la medicin, laobservacin y la construccin de los datos y la evidencia emprica: y quinto, las hiptesisestadsticas descriptivas e inferenciales y cuestiones vinculadas a la formulacin deregularidadesypautasempricas,e inferenciasdeproposiciones tericasy construccindeconceptostericos.

Estosconstituyen losbloques tericosque,articuladosentres,sostienen laestructuraargumentativadeuna investigacinyoperancomoelncleodecadaunadesusetapas.Laargamasaque losconectaentresestconstituidapor losnexos lgicosmediante loscualescada etapa sederiva de la anterioro anteriores. Este aspecto sutil y complejodeldiseo,aunquenoestespecificado,hacea la validezdelestudio.Unejemplo,enel cualmuchasvecesnonosdetenemosapensar,eselnexoentreelmarcotericoy laformulacinde losobjetivosdelestudio,yentreestosylassubsiguientesetapasdeldiseodeunainvestigacin.

Laideacentralqueguaestelibroesquetodainvestigacinesunaconstruccintericaquenosereducealoquenormalmentesedenominateoraomarcoterico,sinoquetodalaargamasaquesostienelainvestigacinesterica.

En este libro nos detendremos exclusivamente en las primeras tres etapas deldenominadodiseode la investigacin: laconstruccindelmarcoterico, laformulacindelosobjetivosdelainvestigacinysunexoconlasmetodologascuantitativasocualitativas.

Elmencionadodiseoestconstituidoporetapasque,enlosproyectos,sonpresentadasenformaseparadaysecuencial:marcoterico,objetivos,metodologa,datosyanlisis.Enlaprcticalastresprimerasetapassepiensanenconjuntoyseinfluencianmutuamente,paralocualsonelaboradasensucesivas rondas;encadauna,el/la investigador/apiensaen formasimultnea el marco terico, deriva objetivos de investigacin, propone solucionesmetodolgicas(cuadro0.1.),yreflexionaacercadelosnexosentreesastresprimerasetapas.

En la primera ronda, a partir del sentido comn, nuestro conocimiento anterior y lalecturadebibliografa,seformulanobjetivoscompatiblesconteorasque,simultneamente,seestndefiniendo,comparndolos(objetivosyteoras)conelmendemtodosdisponibles.Sebuscaasdefinirunmarcoterico,derivardelobjetivosyseleccionarunametodologa.Acontinuacinseprofundizaelanlisisdecadaunode loscomponentesde latriloga;elmsimportantees lateora,yaque lasdecisionestericas llevanareformular losobjetivosy losmtodoscompatiblesconellos.

Comoveremos, loquedenominamosmarcoterico incluyesupuestosprovenientesdelparadigmaelegidoydelateorageneraldelasociedad,lacualcontienealateorasustantivadelacualderivaremoslosobjetivos.Enestaronda,apartirdenuestroconocimientoanterior,ya elegimos el paradigma y la teora general. Este punto de partida est implcito en laeleccindelabibliografa,porlocualnuestrabsquedasedetieneendefinirlosconceptosyproposicionestericossustantivos.steeseltemadelcaptuloprimero.

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Cuadro0.1.Lateoraenlaelaboracindelastresprimerasetapasdeldiseodeunainvestigacin

EtapasDecisionesdelosmtodos

Cuantitativos CualitativosCONSTRUCCINDELMARCOTERICOSupuestosquesederivande:

Naturalezaobjetivadelarealidad.Investigadorysusvaloresseparablesdelobjetoobservado.

Larealidadsubjetivaeintersubjetiva.Investigadorparticipante.Losvaloresseincorporancomopartedelainvestigacin.

Paradigma

Teorageneral Modelodecausalidad.Concepcindelordensocial.Concepcindelasociedadyelcambiosocial.

Teorasgenerales:societales;interaccionista,etnometodolgica,fenomenolgicayculturales.

Teorasustantiva Proposicionestericasespecficas:conceptos.

Conceptossensibilizadores:dependenciadelcontexto;nfasisenellenguaje,enlomultidimensionalyconstelaciones.

OBJETIVOSDELAINVESTIGACIN

Naturalezahipotticadelosobjetivos.Objetivogeneral:derivadodelateorasustantivaeinsertoenlateorageneral.Objetivosespecficos:contenidosenelobjetivogeneral,enuncianlasproposicionestericas,losconceptosysusrelaciones.Losobjetivospuedentomarelformatodehiptesisasersometidosapruebaempricaodepreguntasdeinvestigacin.Unahiptesisesunaproposicindeducidatericamentequepostulaunmodeloderelacionesentrevariables.Unapreguntadeinvestigacinplantealaposibilidaddeesarelacinodedistribucionesdevariablesenununiverso.

Losobjetivosdenaturalezahipotticaplanteanpreguntascuyopropsitopuedeserdescubrirlascaractersticasdeunasituacin,fenmenooproceso;encontraryestablecerrelacionesquepermitancomprenderlos;describiry/ointerpretarexperienciassubjetivas,glosarlospuntosdevistadelosactores,osuconstruccindelarealidad.

DESPLIEGUETERICODELOSOBJETIVOS

Definicinconceptualdelasvariablesysussistemasdecategoras.Elstatusepistemolgicodelasvariablesenelmodeloderelacionestericascontenidasenlosobjetivos.Variablesantecedentes,independientes,intervinientesydependientes.Variables,clasificatoriasparalaparticindeluniversodeunidades.Variablesdescriptivasdelfenmenoestudiado.

Definicinyprofundizacinyalcancesdelestudio.Larelevanciadelosobjetivosparalaclasededatosnaturalesconlosquesetrabajar.Laespecificacindelmtodoelegidoenfuncindelosobjetivos.Losprocedimientosmetodolgicos:lacontribucindelconocimientoempricodelarealidadydelosconceptostericosdisponibles.Reflexinsobrelainteraccinentrelosinvestigadoresylosactores.

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Cuadro0.1.Lateoraenlaelaboracindelastresprimerasetapasdeldiseodeunainvestigacin(cont)

EtapasDecisionesdelosmtodos

Cuantitativos CualitativosCONSTRUCCINDELABASEEMPRICATeorasobservacionales.Nexostericosentreteoraobservacin.Observacinymedicin.

Operacionalizacindelasvariables:indicadores.Constructos:ndices,escalas,tipologasempricas.Construccindecategorasparaunavariables,ndice,escala,etc.

Accesoalosdatos:discusindeltipoynaturalezadeldato.Estrategiasdeaproximacin.Construccindeguasnoestructuradasosemiestructuradasparaentrevistas,observacin,preparacindetextos,documentosomaterialaudiovisual.

Definicinespaciotemporaldelosfenmenos,procesos,oconjuntosestudiados.

Definicintericaydelimitacinempricadeluniverso.Especificacindelasunidadesdeanlisisylasunidadesdeobservacin.Unidadesindividuales:personas,documentos,leyes,episodios.Unidadesagregadasnaturalesyconstruidas:hogares,escuelas,organismos,distritos,cohortes.

Inventariodecasosotiposdecasos:comunidades,situaciones,documentos,encuentros,etc.Susparticularidadesydiferencias.

Criteriosparalaseleccindecasos,muestreo.

Muestreoestadsticoynoestadstico.

Seleccindecasosutilizandorasgosdegrupos,personas,definidostericamentecomoadecuadosalospropsitosdelestudio(muestreointencional)yseleccintericaalolargodetodoeltrabajodecampoduranteelcualsevanperfilandolosrasgosdelosmismos(muestreoterico).

Enlasegundaronda,lossupuestosparadigmticosylateorageneralsehacenexplcitos

para contrastarlos con la seleccin de conceptos y proposiciones derivados de la teorasustantiva.Porqu?Porquelametodologasesustentaenelparadigmaylateorageneral;stos establecen las posibilidades de eleccin de unametodologa omtodos especficos.Discutiremosestetemaenelsegundocaptulo.Enlretomaremosconmayordetallelaideadeteoraydescribiremoslosmtodosenfuncindesussupuestostericos.

Enlatercerarondadeldiseodeunainvestigacin,teoraymtodosdebensermiradosbajo la lupadetrescuestionesbsicasde la investigacinsocial.Primero,culeselrecortedelarealidadquepostulalateoraydesdequperspectivaseloaborda?Estodefineelniveldeanlisismacrosocial;eldelasociedad;omicrosocial;eldelaspersonas,ylasunidadesdeanlisis,agregadaso individuales.Seplantean tambinaqu las relacionesentre losnivelesmacroymicrosocialysus implicacionesmetodolgicas.Segundo,apartirdeesadecisin,elinvestigador debe preguntarse tambin si su objetivo de investigacin est orientado alanlisis de la estructura social o de la accin social, en cuyo caso deber establecer si sudefinicintericadeestructurasocialescompatiblecon lateoraexplicativapropuestay losinstrumentos de medicin y observacin seleccionados. Tercero, cul es su visin delfuncionamientodelasociedadylosocial?,quesloqueexplicalosfenmenoshumanos?Elordensocialquenosprecedeyalcualnosadaptamos,o losagentessociales, individualesyautnomosque construyen cotidianamente la sociedad. Loselementosdeesta trilogaqueestnimbricadosentresserndiscutidosenelcaptulotercero.

En sntesis, el eje del primer captulo es la bsqueda de teoras orientadas para laformulacindelosobjetivosdelainvestigacin;eldelsegundo,eselvinculoteora,objetivos

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ymtodosyeldeltercero, lasteorasy losmtodosmacroymicrosociales.Losejemplosdediferentes investigaciones sern intercalados en el texto de cada captulo. Un ejemplo deconstruccin de marco terico donde se utiliza una metodologa cualitativa puedeencontrarseenFreidin (2000).Unejemplo semejante,conunametodologacuantitativahasidodesarrolladoenSautu(2001),peronospareciredundanterepetirlaexplicacinenestapublicacin.Ensulugar,propondremosunesquemaprcticoparaconstruirunmarcotericoapartirdelasntesisbibliogrfica.

En el Anexo hemos clasificado los diseos de investigacin en funcin de lasmetodologascualitativasocuantitativasquelossustentanydelaclasededatosqueutilizan.

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CAPTULOI

Formulacindelobjetivodeinvestigacin1

LasfuentesdeinspiracinEn esta parte describiremos el procedimiento que se lleva a cabo en la prctica para

formularunobjetivode investigacin cientfica apartirdeun temaoproblemaque sehaplanteadoelequipode investigacin2.Discutiremosaqu cmo se llevaacabo labsquedabibliogrfica y su sistematizacin con el propsito de situar el tema sociohistricamente,construir elmarco terico yderivarde l losobjetivosdel estudio y ladefinicin espaciotemporalenlacuallossucesosoprocesostienenlugar.Enelsegundocaptuloretomaremosel tema del marco terico para vincularlo con la estrategia metodolgica cuantitativa ocualitativayconlosmtodosqueseutilizarnenelcontextodeldiseodelainvestigacin.

Antes de describir cmo se arma el objetivo de investigacin recordaremos lo yasealado en la introduccin: las denominadas etapas del diseo no constituyenprocedimientos aislados y secuenciales, sino que son procedimientos superpuestos, por loqueelpresente captulodescribe laprimera rondapara la formulacinde losobjetivos,elmarco terico y la seleccin metodolgica. Las subsiguientes rondas son tratadas en loscaptulossegundoytercero.

Elprimerpasopara ladefinicindelobjetivode la investigacinesdiscutirelcontextosociohistrico en el cual suponemos que el proceso, fenmeno o suceso tiene lugar. Laspreguntasson:dequse trata?,quinessuponemosqueestn involucrados?,cules lanaturaleza de esos quines: son entidades reales, son comunidades, etc.?, cul es lasituacin, lugar o entorno en que tiene lugar o dnde estn localizadas las entidades quesuponemosestnimplicadas?

Estas preguntas se responden leyendo diarios y hablando con personas que sonprotagonistasobservadoresoquetieneninformacin,esdecir,informantesclaves.Loslibroshistricosode informacingeneralsontambindeutilidad.Amedidaqueavanzamosen ladefinicin del contexto sociohistrico, o descripcin situacional3 del tema o problema denuestrointers,incorporamosbibliografaacadmica(artculosylibrostericoseinformesdeinvestigacionesempricasacadmicas).

Ladescripcindelcontextosocio,histrico,geogrfico(a laquedenominamostambindescripcinsituacional)consisteendefinircmo,dndeycundotiene lugarelproceso,enquconsisteyquinesestninvolucrados.Notodasesascuestionespuedenserrespondidasdeinmediatoenestadescripcinsituacional,perosiaquellasquepermitencomenzarasituarnuestroobjetivodeinvestigacin(entiempoyespacio)yrecortarlohaciendounaabstraccindelcontextomayor.

El segundo paso es definir los trminos claves de nuestro estudio, para lo cual labsqueda de bibliografa constituye la herramienta central. Esos trminos claveseventualmentesernlosconceptostericosqueseincorporarnalobjetivodeinvestigacinya la conceptualizacin de la poblacin o universo de estudio, la cual en esta etapa inicialtambinesabstractay,porlotanto,terica.

Esconveniente llevaracabo lecturascondospropsitos: la lecturageneral informativasobreeltemaylaformadeabordarloylalecturapormenorizadaquedalugaralfichadodelmaterial.La lecturageneralnosubicaenelmundode losquehanescritosobreel temadenuestro inters.Elresumendelartculoo la introduccinal librogeneralmenteessuficienteparaconocerlosparmetrosbsicossobreloscualesestconstruidoelargumentodelautor.Muchas de estas lecturas sern eventualmente descartables pero momentneamente nosresultan tiles para saber quin es quin en el tema de nuestro inters. Es conveniente

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tambincomenzararealizarelmapeo,aunqueseamental,delascitasbibliogrficascruzadasydelosreferenteslocalesyextranjeros.

La lectura general cumple adems con la funcin de establecer el rea disciplinariadentrode la cual sedesea,oparececonveniente,ubicar la investigacin.steesunpuntocrucialporqueunavezestablecidaelreadisciplinariaestoafectarlaslecturasposteriores.

Elreadisciplinariaserefiereaejestemticosdentrodeunadisciplina(staesunaramao divisin) del conocimiento. La divisin entre ciencias sociales, por un lado y exactas ynaturales;porelotro,lasclasificasegnsuobjetivodeestudio.Aunqueexistenpreferenciasmetodolgicas,stenoesuncriteriosuficientededemarcacin.Paraalgunosautoressiloes,peroestepuntoescontroversial.Cadaciencia,asuvez,estcompuestapordisciplinas;porejemplo: dentro de las ciencias sociales se encuentran la economa, sociologa, poltica,psicologa,etc.Existeunagransuperposicindeejestemticosentreellas; lomismosucedeconlasexactasynaturales,porejemplo:gentica,etologa,etc.

Dentrodecadadisciplina, latradicinen investigacinhadado lugarareas temticasdisciplinariasdefinidasporsuobjetivodeestudio;aqu,enestenivelespecfico,sexistegransuperposicinentretemaymtodospredominantes.

Elreadisciplinariayelmapeo (listado)deautoresybibliografa inicial,dentrodeesareaacota losmrgenesdebsquedabibliogrficaespecializadaoenprofundidad.Aunquestapuedecomenzar,ydehechocomienza,casisimultneamenteconlaslecturasgenerales,sus fines y procedimientos son diferentes. Ellas permitirn definir el marco terico yseleccionar la metodologa una vez que se haya realizado una seleccin orientada de labibliografaespecializada.

La seleccin de labibliografa especializada esuna etapa crucial en la elaboracindelproyecto;enparticular,laformulacindelosobjetivos.Primero,permitehacerunlistadodelos principales autores, de las teoras generales ymarcos tericos especficos en un temadeterminado.Segundo,comoveremos,sepuedenidentificarlosconceptosysusdefiniciones;la comparacin de definiciones nos ayuda a comprender mejor la teora y las relaciones,asociaciones y contenidos. Por ejemplo: qu diferencia hay entre conciencia de clase eidentificacin de clase, o con el darse cuenta (class awarerness)? Tercero, se puedeestablecer el vnculo entre objetivos y metodologa predominante en la prctica de lainvestigacin.

RevisinbibliogrficaespecializadaElfichadoyresumendelabibliografaespecializadadebeconsignar,paracadaobra,los

objetivosespecficosdelestudioy los conceptosyproposiciones tericas (identificadasporautores y obras) que los sustentan. No es necesario copiar, aunque s leer, todos losconceptos; es suficiente con indicar en nuestra ficha la ubicacin de las definiciones y loscontenidos del artculo o libro. S es muy importante establecer cmo se relacionan losconceptosentres;estopermiteconocerquelementosprivilegiaelautorycmoabordaeltema(quenosotrosconocemosempricamenteatravsdeladescripcindelasituacin).Losconceptos y proposiciones articulados desembocan en la construccin del objetivo deinvestigacin.Estaconstruccinesunaabstraccinmodeladadeladescripcindelasituacin.Notodalabibliografaespecializadaserfinalmenteutilizadapornosotros.Silabsquedayelfichadohansidosistemticosnosencontraremosconunconjuntodefichasquecontienenunresumendemarcostericosydeobjetivosdeinvestigacin.Debemosprocederaseleccionarexclusivamenteaquellosquerespondenanuestrointers,alainvestigacinquenosocupaoquepensamosespertinenterealizar.

Delltimoconjuntodetrabajosesconvenienteelegirunoodoscomobsicos,analizarsu estructura lgica y reformularlos utilizando el resto de los trabajos. Este producto esnuestromarcoterico,delcualderivaremoslosobjetivosdelainvestigacin;paraconstruirlo

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nos apoyamosenesas fichasbibliogrficas, a lasquedefinimos como lasmspertinentes.Entreellas,comoyadijimos,seleccionamosunaodoscomobsicas(cuadro1.1.).

Cuadro1.1.Guaparalaconstruccindelmarcoterico

1. Seleccionelabibliografasobrelacualapoyarsumarcoterico.2. Transformeloscontenidossustantivosdecadaartculoolibroenoraciones(proposiciones)enlas

cualessepostulan:descripcionesdesucesosoprocesos,relacionesentreconceptos,condicionesbajolascualeslossucesosoprocesostienenlugarosonmodificados,etc.

3. Identifique las poblaciones acerca de las cuales se habla y su ubicacin espaciotemporal.Verifiquesisepostulanrelacionesdiferentesparasubsegmentosdeesaspoblaciones.

4. Propongaunesquemaunificadorargumentativo.Distingaetapasenlaargumentacin:puntodepartidayfinal,eintermedias

5. Ubiqueenelesquemaunificadorlosconceptosysealeelpapelquejueganenelargumento.6. Complete con nueva bibliografa los conceptos y proposiciones que, en su argumentacin. no

pudieronservinculadosentres.7. Cambieelesquemaunificadorargumentativotodaslasvecesqueseanecesario.

Elprimerpasoes identificarenesostextos losconceptosclave.Segundo,determinara

qu rasgos de un fenmeno o secuencia y/o aspectos de un proceso ellos se refieren;identificarel fenmenooprocesoyredactarloenformadeoraciones.Tercero,utilizandoelmtododeductivo(verKlimovsky&Hidalgo,1998:cap.5),vincularlasproposicionesentresi.Cuarto, determinar los huecos en el argumento (o las inconsistencias), y completarlos conproposicionesquesurjande labibliografacomplementaria.Quinto,marcarenelargumentolosconceptosysealarlosvnculosquesepostulanentreellos,asaber:i)espartedeuntodo,ii)esconsecuencia;antecedenteocoetneo,iii)seoponenocomplementan,etc.Sexto,enelesquemaanteriorreemplazarlosconceptosporsusdefinicionesyevaluarcrticamente.

En la revisin de la bibliografa especializada tambin debe realizarse un pequeoresumendelametodologaquelosautoresutilizaron.Aestaalturanointeresanlosaspectospuntualesdelprocedimientosinoqueesnecesarioconsignar: i. lametodologayelmtodoquesedicehanutilizado4; ii.Lossupuestoscon loscualesse justifica laeleccindelmtodo(no siempre seconsignan); iii. las fuentesdedatoso los instrumentosde recoleccin; iv. ladelimitacinespaciotemporaldelestudio.Anotarenlafichasilosautoresbrindandetallesdeprocedimiento.

Ascomolaconstruccindelmarcotericoylosobjetivosserealizautilizandounaodosinvestigacionescomoejes,susmetodologastambinsernunejeposiblealrededordelcualconstruirnuestrapropuestametodolgica.

CuestionesdelaprcticaCuandoel investigadorno tienemuchaexperienciaen laelaboracindeproyectos, le

conviene comenzar leyendo revistas extranjeras con referato porque en ellas los propioseditoresestablecenlospatronesdepublicacin.Estospatronesconsistenenlaespecificacindel formatoycontenidosde informacinqueelautordebeproporcionarensusartculos,asaber: breve referencia a los antecedentes de otras investigaciones; conceptos yproposicionestericas;fuentesdedatosymtodos.Acontinuacin,seincorporaelanlisisylasconclusiones.Losequiposdeinvestigacinconexperienciaentrenanasusmiembrosenlaredaccindeartculosyenlaresolucindelospuntosantesmencionados.

Supongamosquedeseamosodebemosutilizar investigacionesnopublicadasoeditadassinreferato,entonces,antesdebemosevaluarlas.Losproblemasmsfrecuentesa losqueavecesdebemosenfrentarnosson:1. No son investigacionespropiamentedichas; sonensayoso investigacionesbibliogrficas

ilustradascondatosempricos.Raravezestostiposdeestudionossirvenen labsqueda

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debibliografaespecializada,perolosbuenosensayospuedensermuytilesenlaprimerarondadeelaboracindelproyecto.

2. Enalgunosestudios, loquesedenominadescripcinde lasituaciny/oelmarcotericoconsumeprcticamentetodoelespacioescrito.Setrata,enrealidad,dedescripcionesdelestadodelarteentendidoenunsentidomuyamplio,esdecir,noreferidasalejetemticodel estudio sino al rea disciplinaria o subdisciplinaria (por ejemplo; todo lo referido alempleo). Es muy til en su carcter panormico, ya que permite seleccionar de allelementosparaconstruirelpropioejetemtico.Muchasvecessirvetambinparaelaborarladescripcinde la situacin.Debeponerse especial cuidado enno imitar este tipodetrabajos.

3. Elautordefineconceptostericosyobjetivosqueluegosediluyenodesaparecendurantela realizacin del estudio. Hay que aislar los objetivos cumplidos y los conceptosefectivamenteusadosyreescribirennuestrofichadoloquerealmentesehizo.

4. Elmarcotericoplanteatemasque luegosepierdenonosevesuconexinconelrestodel diseo; lo mismo puede pasar con la propuesta metodolgica. Si, no obstante, elestudioestilparanosotros,tenemosqueredefinirloparausarlo.

LosobjetivosdeinvestigacinLacondicindelobjetivoesquesederivedelateorayseafactibledeserdesarrolladoa

lo largodeunametodologa.Teoraobjetivosmetodologadebenestararticuladosentre s.Las teoras tienen implicacionesmetodolgicas;por lo tanto,resulta imprescindible tenerlasencuentaenelmomentodeevaluarnuestroobjetivodeinvestigacin.Ellassondimensionesgeneralesque trascienden las teorasoposicionesepistemolgicasespecficas,aunquecadateora especfica o posicin tericometodolgica asume o adhiere explcitamente aposicionesencadaunadeellas.

Como lo mencionamos en la Introduccin, esas dimensiones o principales temas deldebate terico actual giran alrededor de la definicin de lo siguiente: primero, el enfoquemacro y microsocial de la realidad social, las relaciones entre ambos y las implicacionesmetodolgicas;segundo,laconstruccindelobjetivofocalizadoenelestudiodelaestructurasocialo laaccinsocial; tercero, lacuestindel rolquese leasignaalordensocialy/oa laagenciaenlaexplicacindelarealidadsocial5.

Vinculadasaestastrescuestionestericasbsicas,enlaformulacindelosobjetivosdeinvestigacin se incorpora, adems, la perspectiva espaciotemporal que tiene comoconsecuencia que los temas sean discutidos en su dimensin de corte transversal olongitudinal. Adems, en los modelos tericos se halla implicada la concepcin de lacausalidad en la cual se sustenta el objetivo de investigacin, las definiciones yconceptualizaciones propias de cada rea disciplinaria y sus modos de ver los fenmenossociales.Estosltimosaparecenexplicitadosensusteorassustantivas6.

Cuadro1.2.Formulacindelobjetivodeinvestigacin

1. Destaqueenelmarcotericolosconceptosysusdefiniciones.2. Seale lasproposicionesen lascualessepostulanvnculososeexplicaelpapelde losconceptos

parainvestigarundeterminadofenmeno,situacinoproceso.3. Transforme las proposiciones en preguntas que potencialmente puedan ser respondidas

observandolarealidadque,enelcontextodesumarcoterico,esdefinidacomoemprica.4. En losestudiosquedan lugarametodologascuantitativasenuncienproposicionesqueconecten

variablesypostule lascondicionesen lascuales tales relaciones tendrn lugar (msalldesisuobjetivoesdescribiroprobarhiptesis).

5. En las investigaciones cualitativas, seale las ideas y definiciones bsicas sobre las cuales seapoyarelestudioylosconceptossensibilizadoresclavessobreloscualesconstruirsusdatos.

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Lascuestionesantesmencionadasaparecenreflejadasen losobjetivosde investigacinporqueellassonelementosconstitutivosalrededordeloscualesseconstruyenlasteoras,esdecir, hacen al ncleo temtico que trata la teora y a la perspectiva desde la cual se laplantea.Ellasnosonexcluyentes,sinoquesesuperponenentres.Aunque todoelcaptuloterceroestdedicadoadiscutirestas cuestiones tericas,adelantaremosunadefinicindecadaunadeellasenrelacinalaformulacindelosobjetivosdeinvestigacin.

Las instituciones sociales, los procesos globales e histricos, las sociedades globalesconsideradas como parte de un universo social, el desarrollo econmico y el cambiotecnolgico, etc., son ncleos temticos abordados por las teoras macrosociales. Lasrelacionessocialesdentrodeunainstitucinespecfica,ladivisinsocialdefuncionesystatus,laconstruccindesignificadosylosmodosdecomportarse,sontemaspropiosdelasteorasplanteadasanivelmesoymicrosocial.Estosyotros temas seasignanaunouotro tipodeteoramspor convencinqueporprofunda conviccinyaque, comoveremos, los lmitesentreambosnoestnclarosysesuperponendependiendoespecficamentedeltemaqueseesttratando.Porejemplo,podemosafirmarqueelcambiotecnolgicoexplicaelcrecimientoeconmico, lo cual sera tema de una teoramacrosocialdel cambio social. Tambin,paracomprender cmo un pas crece debemos analizar a las empresas y su incorporacin deconocimientos (varecursoshumanos)e innovacionestecnolgicas.Estodemandarecurrirateorasmicrosocioeconmicasqueexpliquenelcomportamientodelasunidadeseconmicasenelcontextodeunaeconoma.

Cuadro1.3.Lateoraenlaformulacindelobjetivodeinvestigacin

Teorasqueplantean OrientacindelosobjetivosRecortesdelarealidad Procesosmacrosociales Fenmenos,procesosmicrosociales Procesosmesosociales

Anlisiscomparativodecortetransversaldesociedades,instituciones,poblaciones.EstudioslongitudinalesAnlisisdecreencias,valores,emociones,comportamientos,estrategiasdeinteraccindeunidadesindividuales.Anlisisorganizacionalydelfuncionamientoycambiodeunidadescolectivas(hogares,firmas,escuelasylainteraccingrupal)

Focalizanlosocialen: Laestructurasocial Laaccinsocial

Anlisisdepautasypatronesdecomportamientodelarealidadsocial(macroomicrosocial).Anlisisdelacreacindesignificados,construccindelarealidadsocial.

Explicanlossucesos,fenmenos,procesos,entrminosde: Elordensocial Laagenciahumana

Anlisisdelasnormas,cultura,superestructuracomotrascendiendoalaspersonas.Anlisisdelaculturaylasociedad,entantoproductosdelainteraccindelaspersonas,desusorientacionesyrazones,desucreatividadyautonoma.

SInuestropropsitoescompararunasociedadoeconomalongitudinalmenteyobservar

los procesos globales de cambio comparando, por ejemplo, distintos sectores econmicos(agriculturaversusindustriamanufacturera)enestecasounateoradeldesarrollotecnolgicosera la ms til para nuestra investigacin. Lo mismo pasara si deseramos comparardistintos pases. Si, en cambio, nos detenemos a estudiar por qu ciertas industrias serenuevan yotrasno, sera apropiado recurrir a teorasmicrosociales, ya seaeconmicasosociolgicas,comopuedenser lasreferidasa loscomportamientosdeasuncinderiesgoseinnovacin,elclculo racional,etc.7.Ensntesis,elenfoquemacroomicrosocialdenuestroobjetivode investigacindependerdenuestro interstemticoydelrecortede larealidadpostuladoenlasteorasenlascualesnosapoyemos.

La segunda cuestin terica, vinculada a la primera, que afectar la formulacin delobjetivodeinvestigacin,esladistincinestructuraaccinsocial.Lasteorasdelaaccinsonaquellasque consideranqueelestudiode la accinhumanaeselms importante, tal veznico, objeto de la sociologa. En ellas, la accin, a diferencia de la conducta, contiene

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significadossubjetivosparaelactor(Marshall,1994:3).LasinvestigacionesqueutilizanteorasdelaaccinsocialcomoladeWeber,laFenomenologa,laHermenutica,elInteraccionismoSimblico o la Etnometodologa focalizan su objetivo de investigacin en la accin einteraccin social y sus significados subjetivos e interpretaciones. Se diferencian as de losestudios focalizados en la estructura social que se interesan en patrones recurrentes decomportamientoyeninterrelacionesentreelementosdelsistemasocial.

Enlaprctica,existentemasointeresesqueestnfocalizadosenfenmenosoprocesosquepodemosdefinirtericamentecomopertenecientesal(dominio)realdelaaccinsocialodelaestructurasocial.O,dichoenotraforma,estamosinteresadosenesostemasapartirdenuestraidentificacinopreferenciaporunadeterminadaperspectivaterica.Porejemplo,sinuestrointersescomprenderlasideasoconcepcionesdesentidocomnacercadelamoralo la corrupcin, las teoras focalizadas en la construccin social de significados en lainteraccinsocialresultanlasmsapropiadasanuestrospropsitos.Si,encambio,deseamosestudiar la institucionalizacin de la corrupcin es preferible focalizar en algn elementoestructuralynoenlabuenaomalavoluntaddelaspersonas.

Como veremos en el captulo tercero,muchos objetivos de investigacin que utilizanmetodologascuantitativasasignanalaestructurasocialunrolcrucialenlaexplicacindelaspautasdeconductasocreenciasovalorescuyodominioes laaccin social.La inclusindevariablesestructurales independientesenunobjetivode investigacin implicaasignarlea laestructurapoderexplicativo;estoseobservaenaquellosestudiosenloscualessepostulaunmodelodeanlisiscausalenelquelasvariablesindependientessonrasgosdelasestructurassocialesenlascualessedesenvuelvenlaspersonas.Nonecesariamentedebeseras;tantoenestudioscuantitativoscomocualitativos,lainclusinderasgosdelaestructurapuedenojugarese papel. Se las puede tener en cuenta, para seleccionar poblaciones que representancamposdeexperienciasvitalesdiferentes.

El enfoque en la estructura social o en la accin social forma parte del objetivo deinvestigacin, aunque no siempre aparezca especificado al inicio. En el andamiaje tericometodolgicoquesostieneundiseode investigacin, lasdiversasetapassearticulanentres. El papel que juega cada elemento y etapa se deduce de la forma en que son tratadoscuandoseefectivizaelestudio.Novalenlaspalabrassinoloshechos.Algunosinvestigadorespuedensostenerquesuenfoqueesfenomenolgicopero,enlaejecucindelainvestigaciny,sobretodo,enelanlisisde losdatos,explican losresultadosentrminosderasgosde laestructurasocial.

Escrucialrecordarquelateoradaelencuadreatravsdelcualdefinimoslarealidadylaestudiamos. Para alguien como nosotros, que creemos que todo es teora, incluso que lasmetodologasson teorasquepostulanreglasdeprocedimientoparaproducirconocimientovlido(vlidoentrminosdelcontextoenquefueproducido),resultadifcilpensarqueunasteoras son mejores que otras en s mismas. Depende del tema y de su formulacin entrminosdeobjetivosde investigacin.Lareglasobre laquesi insistimosconsisteenqueelobjetivo debe estar definido dentro de los cnones del marco terico que el propioinvestigadorpostula.Estoes loquepermitea losotros,a los lectores crticos,aevaluar larealizacinyresultadosdeunainvestigacin8.

Un tema terico que aparece vinculado a la estructura es la agencia humana. Ella esdefinida como la capacidad autnoma de actuar ms all de los condicionamientos queimpone el sistema social, y es en este sentido que forma parte del dualismo agenciaestructura,el cualasignaaestaltimaelpapeldeestablecer lmitesa lasposibilidadesdeactuar autnomamenteo, enunaposicinmsdura,de fijar losmrgenesde libertad. Lamaneracomo la teorasociolgica incorporadaaunestudiodefineestos temas impregnarloscontenidosdelosobjetivosdeinvestigacin.Losestudiosquesedefinenasmismoscomomirandolosproblemasdesdelaperspectivadeel/losactor/essocialesenfatizanlanecesidaddeincorporarlaagenciahumanaparacomprendernuestrarealidadsocial.

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Adiferenciadeladicotomaestructuraaccinsocialquepermitefocalizarelobjetivodeestudio,ladicotomaagenciaestructuraseubicaeneldominiodelaexplicacin,delascausaso razones que dan cuenta de por qu las cosas son como postulamos que son. Aunquevolveremossobreestetemaespertinenterecordaraquque,comoenelcasodelainclusindevariablesestructuralesdescriptomsarriba,elestudiopuedeestarfocalizadoenlaaccinsocial, por ejemplo en acciones polticas subjetivamente significativas, y en su explicacindejar de lado la agencia humana, y enfatizar los elementos estructurales.Aunque parezcaparadjico, es posible encontrar trabajos antropolgicos o sociolgicos en los cuales, porejemplo,lasestrategiasdesupervivenciadeloshogaresseexplicanentrminosestructurales(la pobreza, el nmero de hijos, la desocupacin) y se pierde la enorme riqueza decomprendercmo,aunenlapeordelascircunstancias,laagenciahumanaestpresenteyeselmotordelcambio9.Unpocoexageradamenteestoescasimateriadecreenciasprofundasen la creatividad e independencia del ser humano. Posicin totalmente contraria a las dequienesreificanlarealidad(porejemplo,latasadeintersylosmovimientosdecapitales)comolaexplicacindelosdesvelosargentinos.Aunqueelinexorableinterscapitalistaexiste,formapartedelordensocialactualyestcristalizadoenlaestructurafinanciera,existensereshumanos cuya tica debe ser tambin estudiada ya que ellos son lderes sociales cuyasdecisionesvoluntariascolectivasafectanlavidadesuscompatriotas.Siloslderessocialesquese supone representan al Estado, es decir al colectivo social, asumen que la estructura esinexorable,quenopuede ser influenciada,espoco loque sepuedehacerpara cambiarelcurso de los sucesos histricos. En otros pases verdaderamente capitalistas los agentessociales que constituyen el Estado influyen sobre las decisiones econmicas porquecomienzan por definir como no tica la especulacin, el no pago de impuestos, laconcentracin monoplica, o las transferencias de capitales orientadas a desestabilizar laeconomadeunpas,aligualquecondenanellavadodedinerodelnarcotrfico10.

Laautonomacreativaycambiantedelagentehumanoplantea lanecesidaddepensarporqu las sociedadesno sedisgregan yqumantiene juntas a laspersonas. Es elordensocialque,comoveremos,algunossostienenquees laconcienciacolectivamoralbasadaencreenciasyvalores(Durkheim);paraotroseselautointersdelaautopreservacin(Spencer)oelusodelpoder, lapresineconmicay lacoercin legal (Marx).Ladefinicindelordensocialestpresentetambinen laformulacinde losobjetivosde investigacinenestudiossobrecontrolsocial,elcambiosocial(porejemplo,lasconsecuenciasdelaurbanizacin),ylosmovimientosmigratorios, generalmente planteados al nivel societal; se encuentra tambinpresente en las investigaciones que tratan de entender cmo opera el orden social en eldesarrollode,porejemplo,lasactividadesdelictivas(robos,crmenes,estafas,vaciamientodeempresas, especulacin, etc.). Decidir en forma predeterminada cmo combinar en unobjetivode investigacin lasdimensionestericasdescriptasesprcticamente imposible.Si,en cambio, podernos observar en la prctica que los estudios macrosociales focalizan suintersencuestionesestructuralesyque recurrenalordensocialparaexplicarlos.Oqueelestudiodelmicrocosmoshaceusodelasteorasquesefocalizanenlaaccindelaspersonasyquelointerpretanentrminosdelaagenciahumana.Peroestasnosonreglasrgidas.Cadainvestigacinesunacreacinparalacuallateoraofreceloselementosacombinar.

Notas:1 La primera versin de este captulo recibi los comentarios de L. Bernstein,G. Foa y R. Elbert, alumnos deMetodologa de la Investigacin I, Carrera de Sociologa, Facultad de Ciencias Sociales, U.13.A., primercuatrimestrede2000.

2Recordemosqueelpropsitodeunestudiopuedeservariado;estosignificadecidirquinsereldestinatariodelainvestigacin.Enestedocumentosolonosreferiremosaestudiosacadmicos.Lainvestigacinparaempresaso para disearprogramas sociales tiene sus propias reglas, aunque deben respetar algunosde los requisitostericosmetodolgicosmnimosdiscutidosenestelibro.

3Ladenominacindescripcinsituacionaldaideadelainclusindetemasactuales,loscualestambinsonsociohistricos.

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4 Introducimos aqu el trmino paradigma como la orientacin general de una disciplina o rea temticaconstituida por supuestos ontolgicos, epistemolgicos, axiolgicos y metodolgicos. Las metodologas sederivandelosparadigmasypostulanlosprincipiosdeaplicacinenlaproduccindeconocimientocientfico.Losmtodos son procedimientos, pautas de descubrimiento que se apoyan en lasmetodologas y en las teorassustantivasdecadadisciplina(vercaptulo11).

5Algunosautoresplantean,comoveremos,ladicotomaexplicativaestructurasocial/agenciahumana.6La teorasustantivaes laque trataespecficamenteun tema.Porejemplo: losancianosnosonunobjetivodeinvestigacin. El anlisis de la reduccin de la capacidad de acumulacin econmica de los ancianos; laautodesvalorizacin del anciano; el trabajo informal de los ancianos: etc.; son objetivos propuestos desde laeconoma,lapsicologaolasociologa.

7 Las teoras sobre la contribucin del cambio tecnolgico a la explicacin del desarrollo econmico sonmacrosociales.ElestudiodeKatz(1967)dondemidilacontribucinrelativadelcambiotcnicoyelcrecimientodelcapitaleneldesarrollomanufactureroargentinotambinesmacrosocial.Encambio,suestudiosobrecmolas empresas producen cambios tcnicos es microsocial (Castao, Katz & Navajas, 1986) al igual que lainvestigacin sobre las orientaciones hacia el cambio tecnolgico entre empresarios argentinos (Sautu &Wainerman,1972).

8Ladiferenciacrucialentreunainvestigacincientficayunensayoesquelaprimeraselapuedecriticarymostrarsusfallaseinconsistencias,ysealarloserroresdediversoorigen.Unensayoseaceptaosedeja,secompartenonolasopinionesdesu/sautor/es.

9Freidin(1998)ensuanlisisdelestudiodemujeresmigrantesdestacaelejemplodeNormaquefrenteatodaslasadversidadesllevaadelanteasufamilia.

10Lainvestigacinsocial,ensuma,noesasptica,nilasocialniladelascienciasnaturalesyexactas.Podramosimaginarnos a la Gran Bretaa de la Segunda Guerra Mundial admitiendo esos comportamientos de susciudadanos!

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CAPTULOIIEldiseodeunainvestigacin:teora,objetivosymtodosEl relevamientobibliogrfico y la consulta con expertos llevados a cabo en laprimera

ronda lepermitenal investigadorcomenzaratrabajareneldiseodesu investigacin.steconsisteenlaplanificacindelosprocedimientosnecesariospararesponderatrespreguntas:primero, desde qu perspectiva terica se abordar el citado tema?; segundo, qumetodologaseutilizarparaproducirlaevidenciaemprica?;tercero,culserlaestrategiade anlisis? Estas tres grandes preguntas tienen una relacin jerrquica; la primera es lafundamentalyaquecondicionademaneraexplcitaoimplcitaalasotrasdos1.Laterceraesla consecuencia de las decisiones tomadas en las anteriores etapas. La bsqueda de laconsistencia lgicaentre las respuestasaestas trespreguntases la tareacentralde loquedenominamosdiseoencienciassociales.

Elusodeltrminodiseorequieredeunadefinicinparadiferenciarlodeotrostrminosrelacionados,comosonlasdeparadigma,metodologa,mtodos,instrumentosytcnicasdeinvestigacin. La nuestra no ser una discusin erudita en la cual se presenten diversasconceptualizaciones de estos trminos.Adoptaremos, en cambio, aqullas que se ubiquenprximasalaprcticadelainvestigacin,esdecir,queconstituyanunaguacuandodebamostomardecisionesenlarealizacindeunainvestigacinconcreta.

Eldiseoesunprotocoloenelcualseespecificanlastareasquedemandarlaejecucinde una investigacin; con un propsito, el objetivo del estudio, el diseo combina teora,metodologa y tcnicas. El cuadro 2.1 despliega las etapas tpicas de un diseo deinvestigacin.

Este captulo se centrar en lo que denominamos la segunda ronda de trabajo paraelaborarlastresprimerasetapasdeundiseo.Ellasson:laconstruccindeunmarcoterico;ladeduccindeobjetivosapartirdeesemarcoylaeleccindeunametodologaquearticuleteora y objetivos para la produccin de la evidencia emprica. En el prximo captuloretomaremos lamismadiscusinacercade lateoray losobjetivosde investigacinapartirdeldebateentrelosenfoquestericosmacroymicrosociales;lainvestigacindelaestructuraylaaccinsocial,enfocadosdesdeelordensocialodesdelaagenciahumana.

LasetapasdeundiseoElprocedimientopasoapasoquesediagramaparallevaracabounainvestigacinesun

arteen la tomadedecisiones, algunasde las cuales son tericas y tienenun altoniveldeabstraccin y otras son eminentemente tcnicas y prcticas. Podramos tambin definir eldiseocomounconjuntoarticuladodedecisionesepistemolgicas,tericas,metodolgicasytcnicas.

Suestructurabsicaestconstituidaporlastresgrandesetapasmencionadasaliniciodeestecaptulo:elmarcotericoquepermitirlaexplicitacindelobjetivodeinvestigacin;losmtodosparaproducir la evidencia emprica y la estrategiade anlisis.Cadaunade estasgrandesetapasensudefinicinyposteriorrealizacincontieneelementosepistemolgicos,tericos y metodolgicos que dan lugar a la construccin de tcnicas. Tomemos unainvestigacin,porejemplo,sobre la intencindevotopolticoen lasprximaselecciones.Enellaseasumensupuestostericosquenosiempreaparecenformuladosenformaexplcita.Engeneral, se encuentran vinculados al estilo de hacer investigacin, el cual es conocido ycompartido por los que se autoidentifican con ese particular estilo. Este fenmeno seencuentraentodaslasdisciplinas.

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Cuadro2.1.Etapastpicasdeundiseodeinvestigacin

Etapas

Tareasadesarrollar

Temaoproblemaa

investigarCuleselintersquetienesuinvestigacin?

Culessonlasorientacionesvalorativasdelgrupodetrabajo?

1. Definirsufinalidadi. Acadmicaii. Diagnstico,diseoyevaluacindeprogramasiii. Marketing,publicidad

2. Establecerlosrecursosdisponiblesycostos:losmrgenesdeeleccinsonmayoresenlainvestigacinacadmicaqueenlaaplicada.Losrecursoslimitanlasdecisionesacercadeldiseo.

Perspectivaterica

1. Definirculesson:i.lasorientaciones paradigmticasdelgrupoqueinvestigue;ii.Lasteorasgeneralesqueimpregnansupensamiento;iii.Enfuncindeesasorientacionesylosrecursosdisponiblesacotarlaseleccindeteorassustantivas(cuadro2.3)

2. Contenidosdelmarcoterico:i.Supuestosasumidoscomoverdaderos;ii.Definirlosconceptos,proposiciones,hiptesis;iii.Modelosexplcitosoimplcitosacercadelasrelacionesentreconceptospostuladosenlasproposiciones;vnculosentredosconceptossensibilizadores;papeldelosconceptosenladefinicindelaproblemticaainvestigar;iv.Hiptesisobservacionalesparalaseleccindelapoblacin,casos,construccindeinstrumentos,definicindelabaseemprica.

Objetivosdelainvestigacin

1. Objetivogeneral:debeabarcarlosespecficos2. Objetivosespecficos:despliegaelcontenidodelmarcoterico;debe

cumplirlasiguientecondicin;todolodiscutidoenelmarcotericodebeestarreflejadoenlosobjetivosespecficos.Todoslosobjetivosespecficosdebenserderivadosdelmarcoterico.

MetodologaEleccindeunmtodoque,apartirdelosobjetivos,permitaresolverlascuestionestericasyempricasqueseenuncianenlassiguientesetapas.

Contextohistricogeogrfico

1. Definicindelapoblacintericamentepertinentealosobjetivos.2. Descripcindelabaseemprica.3. Criteriosparalaseleccindeloscasos;muestreodeunidades.

Construccindelosinstrumentosde

observacin,medicin

1. Encuestas,guasdeentrevista,deobservacin,planillasoestrategiasempricasdeacercamientoalarealidad.Pretest;informantesclaves.

2. Construccindelabaseempricadedatoscuantitativosycualitativos.

Anlisissistematizacinyconclusiones

1. Codificacin,construccindelamatrizestadsticadeplanillas,sistematizacinmanualocomputarizadadedatoscualitativos.

2. Cuadros,estadsticas,resmenes,tipologas,patrones.3. Descripcindeasociaciones,pautasestadsticas,patrones,

constelaciones,vnculos,situaciones.4. Enunciacindeproposicionesempricas,construccinempricade

conceptos.5. Propuestadearticulacionesdeproposicionesydeconceptos.6. Inferenciasdelasimplicacionestericasdelasconclusiones.

Ennuestroejemplodeestudioelectoral,elprimersupuestoqueesnecesarioasumires

que la intencindevotopredice la conducta; segundo,que la intencinde voto tieneunaciertaestabilidadcomopredictoradelaconductaefectiva,porloquecuntomscortaesladistancia temporalentre lamedicinde la intenciny laconducta,mayorser lacapacidadpredictivadelaprimera.Algunosestudiosincorporantambincomosupuestotericoquelaintencindevotoesunaexpresindepreferenciaporunpartidopolticoe indicadorde lasactitudespolticas.Sinembargo,estetipodeestudionodiscute larelacinentreactitudesyconductasointencionesdeconductay,porsupuesto,noseadentraentemasvinculadosconla validez de lasmediciones. En ellos se dan por vlidos los supuestos conductistas. Estos

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estudiossonvlidosytilesyaquehanmostradoqueencontextossociohistricosestablessonbuenospredictoresdelosresultadoselectorales.

Enelejemploanterioryenotrosestudiossimilares,existeunaconcepcinempiricistadelarealidad,enlaqueseutilizanconceptosyproposicionestericasconductistas,porlocuallametodologaelegidasercuantitativa.Comoveremosmsadelanteconejemplos,lamayorason investigacionesmicrosociales que utilizan variables y unidades de anlisis individuales.Cuando se cruzan estas variables con otros atributos de lasmismas unidades individuales,comolaedadylaclasesocial,esposiblereconstruirapartirdeallprocesosmacrosociales.Esdecir,apartirdelaagregacindeunidadesindividualessereconstruyenprocesosquetienenlugarenelniveldelasociedad(vercaptuloIII).

Muchos mbitos acadmicos no aceptan los diseos elaborados sobre la base desupuestostericos implcitos.Siutilizamoscomoreferenciaestndar laspublicacionesde lasgrandes revistas internacionales, encontraremos que son muy precisas en el formatoaceptable de una investigacin. Sus indicaciones a los autores involucran prcticasconsensuadasquehancreado suspropias reglasdeprocedimiento,modosde razonary, loqueesmsimportante,mtodosparalaproduccindeconocimientosque,ensusvariantes,puedenser legtimamenteconsideradoscomo formandopartedelconjuntode losmtodoscientficos,o,siseprefiere,comoguardandovnculosconelmtodocientfico12.

LaconstruccindelmarcotericoLaconstruccindelmarcotericodeunainvestigacinconstituyelaprimeragranetapa

deundiseo.Puedetransformarseenunatrampacuandose laconfundecon laelaboracindelestadodelarteenundeterminadotema.Ypuedeseruncalvario,yaquerequiererevisar,evaluarysintetizarelconocimientoproducidoporotrosparaconstruirelpuntodepartidadelpropioestudio.

Estaeslaetapadelarevisinbibliogrfica.Laclavedelxitoesseleccionarunasensatayactualizada,nonecesariamenteexhaustiva,enunsentidoamplio,bibliografa.Enelcaptuloprimerodiscutimosestetemaparavincularloconlaformulacindelobjetivodeinvestigacin.Enelpresentelodiscutiremosenrelacinalaconstruccindelmarcoterico.

La idea de teora o de qu es la teora cuando se la define en el contexto de unainvestigacin, impregna la totalidad del diseo, incluyendo obviamente la construccin delmarcotericoy lossupuestostericosquesostienen lautilizacindemodelosestadsticosounaestrategiacualitativadeanlisis13.

La construccindelmarco tericoenglobauna seriede ideas y concepciones,algunasexplcitas, otras implcitas, que a los efectos prcticos podramos dividir en tres grandesconjuntos: i. las ideasacercadelconocimientomismoycmoproducirlovlidamente; ii. lasconcepcionesgeneralesde la sociedady lo social;y finalmente, iii.aquellosconceptosmsacotadosque se refieren al contenido sustantivomismodel temaoproblema investigado.Estostreselementosestnpresentesentodaslasinvestigaciones,aunquelaimportanciaquecadaestilodetrabajoleimprimaacadaunodependerdeltemamismoydelosmtodosconloscualesseabordarelmundoemprico.

Elprimerconjuntode ideasconstituye loquesedenominaparadigma;elsegundoestformadoporlasteorasgeneralesdelasociedadyelcambiosocial;finalmenteelterceroeslateorasustantivaqueenfocasuintersenunaspectootemamsacotado.

Paradigmas, teorageneral,y teorasustantiva tienensu importanciaen la formulacindelobjetivodeinvestigacin.Comoveremos,lasinvestigacionescualitativassedetienenmsen la discusin del paradigma y de los principios que sustentan su posicinmetodolgica,mientrasqueen las investigacionescuantitativaselmayornfasisseencuentraen la teorasustantiva de la cual se derivan las proposiciones o conceptos incorporados al objetivodeinvestigacin. Existen, adems, estilos de hacer investigacin propios de los diferentes

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mbitos acadmicos. Refirindose al anlisis cultural, tpico mtodo cualitativo, Smith(1998:6) destaca que los socilogos europeos como Habermas o Bourdieu con frecuenciahacen referencia a problemas filosficos o toman prestadas ideas de la lingstica o de laesttica,mientrasque el trabajo acadmicode losnorteamericanos esms acotado en suenfoque,mscauto,msprecisoensusformulacionesymenosvisionarioensusdiagnsticos.

Los tres componentes, paradigma, teora general y teora sustantiva, condicionan atravs de la formulacin del objetivo las orientacionesmetodolgicas y elmtodo que estericamentepertinenteutilizarenundiseodeterminado(cuadro0.1.).

ParadigmasymetodologasEn el contexto de un diseo, qu son los paradigmas?, en qu se diferencian de la

teora,losmtodos,losdatos,olosmodelosdeanlisis?El investigadorprofesional,aqulparaquien la investigaciny ladocenciasonsumodo

devida,suactividadprincipal,usualmenteincorporalosprincipiosquedefinenlosparadigmascomopartedesuvidacotidiana,auncuandono reflexionesobresmismo/aysu tarea.Encambio, lareflexinprofunday ladiscusinepistemolgicaymetodolgicaquedaenmanosde losespecialistas. La conciencia sobreun temano significaqueste constituyaelncleoprincipaldelapreocupacin.Silosfsicosylosbilogossecuestionaranpermanentementelossustentosepistemolgicosdeldiseodesusexperimentos,probablementemuchosnoharaninvestigacin.

Elparadigmaes laorientacingeneraldeunadisciplina,elmododeorientarseymiraraquelloque lapropiadisciplinahadefinido como su contenido temtico sustantivo. En lasciencias socialesconvivenvariosparadigmasquecompitenen sumododecomprender susdisciplinas y sus problemas; esto lleva inclusive a discutir el contenido temtico de cadadisciplinaysus respectivascompetencias.Si tenemosencuentaque laprimera tareadeundiseode investigacines la formulacindelproblemao temaa investigar,veremosqueelparadigmaenelcualseubicaelestudioinfluyeenformadecisivasobreladefinicindeesosobjetivosysuorientacinmetodolgica.

Ademsdelparadigma,en la formulacindelobjetivo interviene la teorageneralque,implcitaoexplcitamente, involucraunavisindelmundoy sunaturaleza,el lugarque laspersonasocupanenl,yelrangodeposiblesrelacionesentreeltodoylaspartes.Paradigmayteorageneralguanlasconcepcionesacercadelanaturalezadelarealidad,porlotanto,lasdecisionesrelativasaloquepuedeonoserinvestigadoacercadeella.

Lossupuestossobre losqueseapoyaelsistemadecreenciasbsicasqueprovienendelparadigmaalcualadhieren(Guba&Lincoln,1994:107)respondenalassiguientespreguntas.Primero,culeslanaturalezayformadelarealidadyqusepuedeconoceracercadeella?,la realidad es objetiva y separable del investigador o es subjetiva y mltiple (supuestosontolgicos)? Segundo, es posible establecer distancia con el objeto y los actoresestudiados?O,porelcontrario,lainteraccinentreambosylamutuainfluenciadebenser,ellasmismas,partedelainvestigacin?Laconcepcindelarealidadycmoellaoperaestnvinculadasalossupuestosacercadelvnculoentreelconocedoryloqueserconocido.Siseasumeque la realidadesreal,entoncesesto implicarunciertodetachment (distancia)entreel investigadory loqueserelobjetode la investigacin(supuestosepistemolgicos).Tercero,esposibledesprendersede lospropiosvalores,de las ideasdebienymal,de lojustooinjusto,denuestrasideasprofundasacercadeloquedeseamosparanosotrosyparalosotros? (supuestoaxiolgico14)Cuarto,culser laestrategiatericometodolgicade lainvestigacin?,culessern losejessobre losqueseconstruirelandamiajequepermitirproducir laevidenciaquerespondaaesosobjetivos?Involucradosenestepuntotenemos laconcepcin de la causalidad, la utilizacin de procedimientos deductivos, inductivos oabductivos;elpapeldelateorageneralysustantiva(vinculadaaltemadeinvestigacin)enel

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diseodelestudio;ladefinicinydelimitacindelcontextosociohistrico;losproblemasdegeneralidad, validez y confiabilidad; y los modelos de anlisis (supuestos metodolgicos)(Creswell,1994:5).

Las concepciones e ideas contenidas en un paradigma y los supuestos implcitos oexplcitosconstituyenelmarcodentrodelcualseconstruirel/losobjetivo/sdeinvestigaciny se llevar a cabo su diseo, el cual consiste en todas las etapas y procedimientos quepermitenllevaracabounestudioenelmarcodeunaestrategiatericometodolgica(cuadro2.2.).Entrminosde laprctica,elobjetivode la investigacindependerdelparadigma, lateorageneral,losconceptosyproposicionestericassustantivasylametodologaque,comodijimos, estn vinculados entre s, aunque no siempre dichos vnculos se establezcan demaneraexplcita15.

El investigador,quetrabajaenunmarco institucional,tieneasudisposicinpaquetes,conjuntosdetemas,quesupropiacomunidaddereferenciadefinecomorelevantesyvlidos.Eslapropiacomunidadacadmicalaquedefineloscontenidostemticosyelmendeteorasymetodologasapropiadasaesoscontenidosdisciplinarios.Los investigadoressereconocenentresyestablecenvnculosconotras institucionesycentros,secitanycriticane inclusive,cuentan con sus propios rganos de difusin y encuentro. En el seno de estos conjuntoshumanos,existe,por logeneralcoincidenciaparadigmtica,preferenciasporciertostemasyteoras, por ende, metodologas. En los grupos de investigacin muy consolidadosinstitucionalmente, el espacio para la triangulacin paradigmtica depende mucho de lostemasquesetrabajenydelacompatibilidadentredistintosparadigmas.Loquessucede,ycadavezconmayor frecuencia,es laaceptacinde la legitimidaddeotrosparadigmasy laposibilidadde tomarprestadoselementosdeellos.Porejemplo, laperspectivadelactoresunodeloscomponentesdelparadigmaconstructivista/interpretativistaquegozadelamayorpreferencia de los postpositivistas cuando deciden combinar mtodos, por ejemplo,encuestasconentrevistas.

Cuadro2.2.Paradigmas

Paradigma:orientacingeneraldeunadisciplina,mododeorlentarseymiraraquelloque lapropiadisciplinahadefinidocomosucontenidotemticosustantivo.En lascienciassocialesconvivenvariosparadigmasquecompitenensumododecomprendersusdisciplinasysusproblemas.Lascreenciasbsicasqueconstituyenunparadigmason:

1. Supuestosontolgicos:Cules lanaturalezade larealidadyqusepuedeconoceracercadeella?Larealidadesobjetivayseparabledelinvestigadoroessubjetivaymltiple?

2. Supuestos epistemolgicos: Es posible establecer distancia con el objeto y los actoresestudiados?Oporelcontrario,lainteraccinentreambosylamutuainfluenciadebenserellasmismaspartedelainvestigacin?Siseasumequelarealidadesrealentoncesestoimplicarunaciertadistanciaentreelinvestigadoryloqueserelobjetodelainvestigacin.

3. Supuestosaxiolgicos:Esposibledesprendersede lospropiosvalores,de las ideasdebienymal,delojustooinjusto,denuestrasideasprofundasacercadeloquedeseamosparanosotrosyparalosotros?Denoserlo,qupapeljueganenelprocesodeconocimiento?(reflexividad).

4. Supuestos metodolgicos: Cul ser la estrategia tericometodolgica de la investigacin?Cules sern los ejes sobre los cuales se construir el andamiaje que permitir producir laevidencia que responda a los objetivos? Tener en cuenta: la concepcin de la causalidad: lautilizacin de procedimientos deductivos, inductivos o abductivos; el papel de la teora en eldiseo del estudio: la definicin y delimitacin del contexto sociohistrico; los problemas degeneralidad,validezyconfiabilidad;ylosmodelosdeanlisis.No todo es acuerdo y tolerancia. Los autores que no estn de acuerdo acerca de la

posibilidadde triangularparadigmasasumenqueexiste,oquenoexiste,una realidad real;quelainvestigacinesobjetivaylibredevalores,oqueessubjetivayvalorativa.Ensntesis,no visualizan la forma de compatibilizar estas posiciones (Guba& Lincoln, 1994). Por otrolado,particularmenteaquellosentrenadosen lasmetodologascuantitativasqueadhierenal

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paradigma postpositivista pueden llegar a aceptar que la realidad es una construccinsubjetivaeintersubjetivayquelaasepciavalorativaesunimposibleynoobstanteutilizarunametodologacuantitativa.Probablementeestosedebaaqueelinvestigadorobviaenelcursode su trabajo esas cuestiones y se concentra en resolver los problemas que le impone laimplementacindelametodologaelegida.

LateorasocialEltrminoteorasocialenglobalasideasacercadelosocialydelanaturalezadelosocial

enlasociedadmodernaypostmoderna;deallqueestrictamentedeberamospensarquenoslo incluye la teora sociolgica, sino tambin teoras vinculadas a ella como son algunosgrandestpicosdelateorapoltica,delanlisisculturalydelapsicologasocialsociolgica.Ladificultadparaestablecercriteriosdedemarcacinresideenquelosociallosabarcaatodosy stos se encuentran no slo relacionados sino tambin superpuestos por sus orgenes ydesarrolloscomunes16.La filosofa, lateorasociolgicay lateoraeconmicaaparecenconfrecuenciafusionadasenunamismaperspectivaterica,construidaalrededordeunautoroescuelacomoson,porejemplo,MarxoWeber.

Las teoras, de acuerdo a los diccionarios, son sistemas de ideas acerca de cmo elmundofunciona,quevanmsalldeloquesepuedeobservaromedir;deallquelateorasiempre tieneunstatushipottico.Ennivelesaltosdeabstraccin, ladesignacinde teorasocialcomnmenteseaplicaateorasmsgeneralesdelasociedad17(cuadro2.3).

Cuadro2.3.Tiposdeteorayrutasdelprocesodeductivoenlainvestigacinemprica

Nivelde

abstraccinAmplituddelosfenmenos/procesos

MenorMayor

Mayor

Supuestosparadigmticos

Teorasgeneralesde:sociedad,cambio,interaccin,accinsocial

Teorassustantivasdisciplinarias

Orientacionesconceptualesgenerales Conceptos,

proposiciones,pautasy

regularidades

Menor

Medicin,observacin

Tasas,ndices,escalasypatrones

Observaciones Evidenciahistrica,indiciosyemergentes

Fuente:AdaptadodeTurner(1991).Nota: lasflechas indicanposiblesrutasalprocesodeductivoysusvnculosconelnivelde lamedicinydelaobservacin.

La concepcin ms restrictiva de teora la define como el conjunto de proposiciones

lgicamente interrelacionadas del cual se derivan (siguen) implicaciones que se usan paraexplicaralgunosfenmenos.Implcitosencadateoraexisteunaseriedesupuestosacercade

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la naturaleza de las cosas que subyacen a las preguntas que nos hacemos y la clase derespuestasa lasquearribamoscomo resultadodeesaspreguntas.Estoesdesignadocomoparadigmaoperspectivaterica(Johnson,1997:296/297).

Para cumplir con los requisitosque imponeundiseode investigacin yenparticularpara formular susobjetivos, la ideade teoraquepragmticamentepudimosadoptar tienediversoscontenidos:

Primero,proposicionesoconjuntosdeproposicionesacercadecmoyporqusucesosyprocesostienenlugareneltiempoyelespaciosocialyculessonlasconexionesentreellas.

Segundo,proposiciones tericas especficas a clasesde sucesos yprocesosque, en suformulacincontienenimbricadalateorageneralacercadelosocialhistrico.

Tercero, como partes constitutivas de teoras generales, separables mediante unesfuerzodeabstraccin, lasproposicionesoconjuntosdeproposicionesmencionadasenelprimer punto son, de manera implcita o explcita, afirmaciones con contenidosepistemolgicos;esdecir, implicanasumir lossupuestosparadigmticosde lateorageneraldelacualformanparteoconlaquesehallanvinculadas.

Cuarto,atravsdelaprctica,aceptamosconjuntosdeproposicionesenloscualesnoseespecificaelnexocon lateorageneral.Lareflexinsobreescuelasoestilosde llevaracaboinvestigacionesofrecenindiciosacercadedichosnexos.

Quinto, las proposiciones tericas que denominaremos sustantivas, especficas a unapartede la realidad social (recortadamedianteunesfuerzode abstraccin), constituyenelandamiajedesdeelcualseformularnlosobjetivosespecficosyseabordareldiseodelainvestigacin.

Sexto,elparadigmaylateorageneraldelacuallateorasustantivaformapartecumplenen el diseo el papel crucial de: i. guiar la eleccin de la metodologa y de los mtodosapropiadosalobjetivode la investigacin; ii.definirydelimitar loqueconstituyeelmundoemprico y lo que es observable; iii. guiar las decisiones acerca de cmo observar,medir,construir indiciose indicadores,esdecir,acercadequesevidenciaempricaenelcontextodeundeterminadodiseo;iv.finalmente,delosmodelosvlidosparasistematizaryanalizardatos.

Elmarcotericocomoetapa inicialdeundiseode investigacinadquierediversos(noinfinitos)formatosycumpleconvariasfunciones.Elformatodelmarcotericoestvinculadofundamentalmenteconelcontenidode losobjetivosgeneralyespecficosde investigacinyeltipodemetodologaqueseproponeutilizar.

Los estudios cuyos objetivos de investigacin dan lugar a metodologas cuantitativasdeben contener imprescindiblemente varios elementosque luego servirnparadisear losprocedimientosdemedicinylossubsiguientesdeldiseo.Ellosson:

Primero,losconceptostericosquedarnlugaraladefinicindelasvariables.Segundo,elmodeloconelquesepostulanlasrelacionesentredichasvariables.Involucra

adems establecer las condiciones y circunstancias en las cuales las relaciones postuladastendrn lugar o no; as como las relaciones potencialmente condicionales. El modelo decausalidaddebeaparecerexplicitadoyjustificadoenelmarcoterico.

Tercero,elrecorteespaciotemporaldeluniversotericoenelcualelmodelodeanlisistienelugaroseproducenlasrelacionesentrelasvariablesseleccionadas.

Cuarto,lateoraobservacionalenlacualseapoyanlasdefinicionesoperacionalesdelasvariables. El formato de un marco terico de una investigacin cuantitativa puede estarverbalizadoperodebeserfactibledesertransformadoenproposicionesdeduciblesentres,entrelascualesseencuentranlashiptesis.

Elformatodeunmarcotericoquedarlugaraunainvestigacincualitativaestmenosformalizado.Paracomenzar,elnfasisencuestionesepistemolgicasesmayor;ascomo lasdefinicionesdelostrminostericosmsabstractos,comosonlaconstruccinintersubjetivade significados yde la realidad social, la consideracindel lenguaje verbal y gestual como

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portador de significados y como elemento constitutivo de la accin social. La concepcinmisma de la sociedad diferencia a las teoras utilizadas en los estudios cualitativos de losusuales en investigaciones cuantitativas. El nfasis esta puesto en las prcticas socialescotidianas en las que transcurren los sucesos sociales; mucho menos interesan aspectosparcialesdeconductasuorientacioneseideascomopuedeserelvotoelectoral.Entodocaso,siesteltimotemaseinvestiga,sercomopartedemltiplesfenmenosquetienenlugarenunmismombitooespaciosocial18.Msadelante,retomaremos losenfoquesgeneralesdelas teoras que, en la prctica de la investigacin, aparecen asociadas a las metodologascualitativas,comosonelInteraccionismoSimblico,laEtnometodologiayelAnlisisCultural.Los trminos tericos generales en la investigacin cualitativa son ubicuos, pueden serincorporadosadiversostemasdecontenidossustantivosymbitosdiferentes:unacrcel,unhospital,unaescuela,etc.

Adems de la orientacin que se enraiza en el paradigma y la perspectiva terica, elmarco tericodeuna investigacincualitativa tambin incorporaconceptossensibilizadorestilesparaconstruirelproyectocomoson,porejemplo,elestigma,lavictimizacin,elordennegociado y la identidad social. Algunos de estos conceptos son generales; otros sonespecficosdelreatemtica,aunqueavecesseconfundenentressegnelusoquese lesasigneen cadaestudio. Supapelesofrecerun sentidodedireccinomarcode referenciapara formular, en forma general o provisoria, los objetivos de investigacin y ordenar laconstruccin de la evidencia emprica. Las funciones del marco terico aparecen en granmedidacontenidasensuformato.Comoposicinepistemolgicageneraldesentidocomnelmarcotericogobiernaaldiseoydesdeallatoda la investigacin.Ademsdeproveerdelos elementos antes descriptos en el formato, el marco terico gua la delimitacin deluniversoy la formulacinde loscriteriosdemuestreo (investigacincuantitativa)opara laseleccindeloscasos(investigacincualitativa).

Aunqueelformatodeunmarcotericoestmuy impregnadopor lasprcticasusuales;en cada disciplina existen elementos que no deben ser incorporados al marco terico niconfundidosconeste,asaber:

Primero,elestadodelartenoesunmarcoterico.GeneralmenteseloencuentraenlasAnnualReviewsoencompilacionescuyopropsitoesmostrarelestadodelconocimientoenuntema,reaosubreadisciplinaria.UndetalledetodoloqueseestinvestigandosobrefamiliaenArgentinaoelextranjeronoesunmareoterico;esun inventariosobreestudiossobrelainstitucinfamiliar.Enalgunosformulariosdesolicituddebecasosubsidiossepidenresmenes del estado del arte a los efectos de ubicar el propio tema en trminos de lafronteradelconocimiento.

Segundo,noconstituyenunmarcotericolasfrmulasdelasecuacionesquecondensanlasrelacionesentrevariablescontenidasen lasproposicionestericas.Lasecuacionessonelespejodelasrelacionestericasvistasenelplanoobservacional,esdecirdelamedicin.

Tercero, el marco terico no es la justificacin de la relevancia histrica, poltica,institucionaldelproblemadeinvestigacin,nidelpotencialusodesusresultados.Estohacealcumplimientodemetasinstitucionalesdelosorganismosoinstitutosenloscualessellevanacabolosestudios,olasdeaquellosquelosfinancian.

Cuarto,elmarcotericonoes lahistoriadeunfenmeno;porejemplo,de loqueestsucediendo con ladesocupacinen laArgentina;de los incrementosen la incidenciade lapobreza, o de las tasas de crecimiento de los precios agrcolas. El marco terico estconstituido por los procesos o modelos que se postula que dan cuenta de los citadosfenmenos.

Quinto, las teoras generalesde la sociedad ydel cambio social constituyenunmarcoreferencialenelcualconstruirelmarcotericodeunestudio,peronosonelmarcotericodeuna investigacin,el cual siempredebe serespecifico,acotado ydirigidoalobjetivodeinvestigacin. Las formulaciones muy abstractas dan lugar a anlisis tericos puros o a

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ensayos,perodifcilmentesirvenparaguiarenformaprecisa labsquedadedatos,exceptocuandoselosusaconfinesilustrativosynodeproduccindelaevidenciaemprica.

Sexto, las reflexionespersonales acercade lanaturalezahumanaoelmundo, aunquemuyiluminadoras,noconstituyenunmarcotericodeunainvestigacin.

Qu es un marco terico en el contexto de una investigacin? Una gua para unainvestigacin.

MtodospurosycombinadosAs comopodemosdecirqueen reglasgeneralesuna investigacin seencuadraenun

paradigma dominante, que puede estar articulado o complementado con aportesprovenientesdeotrosparadigmas, losmtodos cada vezmenos seutilizanen formapura.Existenmodospredominantesque,enalgunaetapadesuelaboracinydesarrollo,recibenelaportedeotrosmtodos.

Losparadigmasaparecenasociadosconmetodologas;elPositivismoyPostpositivismocon la metodologa cuantitativa; y el Constructivismo, naturalista e interpretativo, con lametodologa cualitativa. Para algunos autores el postpositivismo tambin podra asociarseconmetodologas cualitativas (Creswell,1994:4). La ideadequeexistendos tradiciones, lacuantitativaylacualitativa,conestilosdeinvestigacinmuydisparesperoquecompartenunalgicadelainferencia,haganadoadeptosenlaltimadcada,particularmenteentreaquellosms preocupados por el diseo de la investigacin que por cuestiones ontolgicas oepistemolgicas (King,Keohane&Verba,1994: cap.1). Muchos investigadores influyenteshan afirmado que las diferencias entre los dos paradigmas (cuantitativo y cualitativo) handesaparecido yqueno son tan grandes como lohan retratado lospuristas (Tashakkori&Teddlie, 1998:11). Esta posicin es compatible con la idea que sostiene el papelpreponderantedelobjetivodelainvestigacin,siendotodaslasdemscuestionesresueltasapartirdel.

Lamuletillaenestelibroesque,encualquierinvestigacin,losobjetivossontraducidosenpreguntasde investigacin (losobjetivosespecficos), lascualeshansidoderivadasde lateora;esdecir,sonconstruccionestericasalrededordeuntemaoproblema.Esaspreguntasllevan implcitas una postura paradigmtica y tambin un mtodo de investigacin. En elmarco de esta posicin es posible articular y compatibilizar objetivos especficos que serespondenconmtodosasociadosalasmetodologascuantitativaocualitativa.Esdecir,quelatriangulacinocombinacindemetodologasesposibleenelniveldelaconstruccindelosobjetivos, lacualrepetirnos,esunaconstruccintericayse implementaen laseleccindelosmtodos.

Mtodos de investigacin y metodologa se utilizan frecuentemente comointercambiables,peropreferimosdiferenciarlos.Lametodologaeselestudiodelosmtodos,desdesusfundamentosepistemolgicoshasta losproblemasdemedicin(Vogt,1999:175).Lametodologaesunaramade la lgicaqueseocupade laaplicacinde losprincipiosderazonamiento a la investigacin cientfica y filosfica. La metodologa es un sistema demtodos en una ciencia particular: elmtodo es unmodo de hacer, un procedimiento,generalmente regular y ordenado (Websters, 198O:894895). La metodologa discute losfundamentosepistemolgicosdelconocimiento,elpapeldelosvalores,laideadecausalidad,elpapeldelateoraysuvinculacinconloemprico,ladefinicinyvalidezoaceptabilidaddelrecortede la realidad,elusoyelpapelque juegan ladeduccine induccin,cuestionesdeverificacin y falsacin, y los contenidos y alcances de la explicacin e interpretacin. Nomenos importante, tambin tratacuestionescomoelpapeldel investigador,engeneralsusorientacionesculturalesyespecialmentesusvalores,suinteraccinconlosagentessociales,ylasdiferenciasysuperposicionesentrelosnivelesmacroymicrosociales(cuadro2.4.).

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Losmtodos omodos de procedimiento son una serie de pasos que el investigadorsigueenelprocesodeproducirunacontribucinalconocimiento.Diesing,aquienperteneceestadefinicin,prefieredenominara losmtodospautasdedescubrimientoporqueensulibrotrataconelprocesocompletodeinvestigacin,elprocesocompletodedescubrimientoodecrearodesarrollarconocimientoynosolamentesuverificacin(1972:1).

Metodologasymtodosseentrecruzan,aunquenoenformaazarosa.Lasdenominadasmetodologas cuantitativas se caracterizan por hacer un uso extensivo del mtodoexperimental y por encuesta, y de tcnicas estadsticas de anlisis; mientras que lascualitativas privilegian entre otros los estudios de caso basados en entrevistas noestructuradas,laobservacin,lanarrativayelanlisisdeldiscurso.

Cuadro2.4.Metodologaymtodos

La metodologa es una rama de la lgica que se ocupa de la aplicacin de los principios derazonamiento a la investigacin cientfica y filosfica. Es un sistema de mtodos en una cienciaparticular;elmtodoesunmododehacer,unprocedimiento,generalmenteregularyordenado.Lametodologadiscute losfundamentosepistemolgicosdelconocimiento;elpapelde losvalores; laidea de causalidad; el papel de la teora y su vinculacin con lo emprico; la definicin y validez oaceptabilidad del recorte de la realidad; el uso y el papel que juegan la deduccin e induccin;cuestionesdeverificacinyfalsacinyloscontenidosyalcancesdelaexplicacineinterpretacin.Nomenos importante, tambin trata cuestiones como el papel del investigador, en general susorientaciones culturales y especialmente sus valores, su interaccin con los agentes sociales, y lasdiferenciasysuperposicionesentre losnivelesmacroymicrosociales.Lametodologaseapoyasobrelosparadigmas.Losmtodosomodosdeprocedimientosonunaseriedepasosqueelinvestigadorsigueenelprocesode producir una contribucin al conocimiento. Diesing (1972), a quien pertenece esta definicin,prefieredenominaralosmtodospautasdedescubrimiento.Losmtodosseapoyansobrelateorasustantivadecadadisciplina.

Ascomoelmtodobrindaelprocedimientogeneral,eldiseoespropiodecadaestudio.

Enlsetomandecisionesacercadelaestrategiatericometodolgicaydelmtodoaseguir(el procedimiento) y las tcnicas apropiadas a ser aplicadas para concretar las etapas delprocedimiento. En el desarrollo del diseo las tcnicas cruciales son aquellas destinadas aconstruir laevidencia (recogerdatos, seleccionar fuentes,definireluniverso,establecer losconceptossensibilizadoresenunestudiodecampooelaborarlosinstrumentosparamedirenunaencuesta,etc.)ysistematizaryanalizaresosdatos(tcnicascualitativasocuantitativasdeanlisis).

Aunque entre las metodologas cuantitativa y cualitativa existen trasvasamientos demtodos, en trminos generales al igual que las teoras, los diversos mtodos aparecenasociados a una u otra metodologa. Existe en la prctica una especializacin temticaalrededorde lacualsehandesarrolladoteoras;omejordicho, lasteorashandado lugaraunaseleccintemticaenladelimitacindeobjetivosdeinvestigacinyenlaenunciacindecriteriosderelevancia.Estaespecializacintemticaconstruidaalrededordecuerpostericosha desarrollado estrategias de investigacin, modos o procedimientos lgicos que, comodijimos,denominamosmtodos.

Enlaprctica,enlautilizacindeunmtodoserespetanconciertogradodelibertadlospresupuestos de la metodologa en la cual se encuadra. Este margen de maniobra esnecesariopararesolvercomoyahemosdicho,losdosgrandesdesafosquecualquiermtodoimpone:primero,transformarlaconjuncintema/problemayteoraenobjetivosypreguntasdeinvestigacin;segundo,traducirlaspreguntasenprocedimientosparalaproduccindelaevidenciaemprica19stasnosonobservacionesnimedicionesaisladas,sinoqueconstituyenunaconstruccinvinculadalgicaytericamenteconlosobjetivos20.

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MtodosyevidenciaempricaLa estructura del modelo de investigacin que discutimos en este libro asocia los

mtodosa laproduccinde laevidenciaempricayeventualmenteasuanlisisyenunciadodeconclusiones.

Elmarco tericoesunaestructuradeductiva; si su formato incluye laexplicitacindepruebas de hiptesis o est formulado como propuesta de contenido descriptivo y/orelacional,enambassituacionessederivandeunrazonamientotericodeductivo.

Losprocedimientosparalaproduccindelaevidenciaempricaestncondicionadosporeseformatode lasproposicionestericasy/oconceptostericos.Lafuncinde losmtodosjustamenteesadecuar losprincipiosgeneralesde lasorientaciones tericometodolgicasalosrequerimientosdelaproduccindelaevidenciaemprica.staasuvezestcondicionadaporloquepodramosdenominarlabaseemprica,esdecirdedndeprovienenlainformacinolosdatosycmoesposibleaccederaellos.Enelapndiceincorporamosunresumendelosmtodosclasificadosencuantitativosycualitativosyconsignamosunabrevedescripcindelaclasededatosdeloscualessenutren(Anexo).

Losmtodoscuantitativoscompartenalgunascaractersticasqueesimportantetenerencuenta cuando se los seleccionaen funcinde losobjetivosde investigacin.Este tema seaborda con mayor profundidad ms adelante. Para utilizar un mtodo cuantitativo esnecesarioconoceryrecortareluniversoysusdimensionesespacio temporales.Tambinesnecesario identificar a las unidades de anlisis que componen ese universo y seleccionaraspectos interrelacionadosquesedenominanvariables.Unprocedimiento inicialquehacealavalidezde la investigacincuantitativaes ladefinicinexplcitade losprocedimientosdemedicin de cada variable; es decir, su operacionalizacin; y adems sealar para cadavariableelsistemadecategorasquepermitirclasificarlasunidadesqueeventualmenteseanincorporadasalestudio.

Losobjetivosde investigacinquedan lugarametodologas cuantitativas requieren laposibilidaddeconstruirunamatrizdedatos.Elmejorejemplosonloscensosdepoblacinenlos cuales cada persona habitante de una jurisdiccin, perteneciente a un hogar, es unaunidaddeanlisisquefiguraenlalneahorizontaldelamatriz;paracadaunidadseconsignalacategoraovalorquelecorrespondeencadaunadelasvariablesincluidasenelcenso(lascualesseubicanverticalmente).

Mediante crucesdevariables, lamatrizpermiteconocer los subconjuntosdeunidadesque poseen simultneamente dos o ms caractersticas correspondientes a dos o msvariables; por ejemplo los varones que son jvenes o que son viejos. Tambin es posiblecomputarestadsticamentevalorespromediosdeunaomsvariablescombinadasoestimarelgradodeasociacinqueexisteentreellas.

Las encuestas, al igual que los censos, dan lugar a matrices de datos cuantitativos ypuedenporlotantosertratadasestadsticamente.Peroloscensosylasencuestasnosonlosnicosmtodoscuantitativosquedan lugaraunabaseempricaen laformadematricesdedatos.

Elanlisisdecontenido,ensuversincuantitativa(Berelson,1952;Krippendorff,1990)permite transformar textoscontenidosendocumentos,novelasoperidicos,programasderadiosofilmsenunidadesdeanlisisydemedicin;asimismoesposibleasignarunvalorocategoraacadaunadeestasunidadesconstruidas,encadadimensinoaspectodelmaterialque jueganelpapelde lasvariables.Porejemplo,en la investigacindeWainerman (1976)sobre el modo de tratamiento pronominal, se analizaron obras de teatro publicadas yrepresentadasen tresmomentosde lahistoriaportea (1850,1900,1950).Cadaescena ycadaintercambioverbalenlaobraconstituylaunidaddeanlisis;launidaddeobservacinfueronlasdadasdeintercambio.Lasvariablescaracterizanalosmiembrosdeladada,comoporejemploelstatussocialdelosinterlocutores,lafamiliaridad,elgnero,yporsupuestola

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forma de tratarse vosvos, ustedusted y la asimtrica vosusted. Lamatriz de estos datospuedeserutilizadaparaconstruircuadroscruzandosusvariables.

Cuadro2.5.Metodologascuantitativasycualitativas

MetodologacuantitativaLa investigacin cuantitativa, cuyos modelos son la encuesta y el anlisis estadstico de datossecundarios, se apoya en el supuesto de que es posible y vlido abstraer aspectos tericamenterelevantesdelarealidadparaanalizarlosensuconjuntoenbuscaderegularidades,deconstantes,quesostengan generalizaciones tericas. Cuando el inters del investigador se centra alrededor dedimensionesespecificasdelarealidad,comosonlaconcurrencia/noconcurrencia,elnmerodeaosde permanencia en el sistema escolar y la importancia de la educacin recibida para acceder a unempleo, corresponde plantear una investigacin cuantitativa. Asimismo, si se desea establecer sidiferentestiposdepersonas,quehabitandistintos lugares,oqueprovienendediversasfamilias,sondistintastambinensuniveldeeducacin,concurrenciaologroescolar;ocuandolasdimensionessonespecficas y el nmero de unidades involucradas es grande, tambin en estos casos correspondedisearunainvestigacincuantitativa.Representatividadestadstica,operacionalizacin,regularidades!pautas,generalidad,sonideaspropiasdelametodologacuantitativa.

MetodologacualitativaLainvestigacincualitativa,cuyosmodelossonelmtod