cONG rY c6 pnAru rntjv sAru s6 +SEAFOOD JOINT STOCK COMPANY NO.4

SEAPRIEXCO NO.4go*cR

tit"aya1ffi{{}

,a

DIEU LE CONG TYt

CO PHAN THUYSAN SO 4so*ce

06r/201-9

x

DIEU LEa

a"#"4/\::222

CONG TY CO PHAN THUY SAN SO 4

Ap o6

rp. rui ch{ Minh , ngd! 08/06/2019

pHAu uo oAu

MIIC LUC

4r. DINH NGHIe cAc rsuAr NGU TRoNG DrEu L8..............................................4

Di6u l. Giai thich thuit ngtr 4rr. rEN, rlitm rHuc, rnq sd, cHr NuANu, vAN pHoNc o4.r D|EN vn rHdr HeNHoAT Do. NG ve Ncuor DAr DrEr\ puAp luAr cue coNc rv

DiAu 2. T6n, hinh thtc, tru sd, chi rrh6nh. vin phdng clai di6n vd thdi h4n hogt dQng cia C6ng ty5Di0u 3: Nguoi tl4i diQn theo phrip lrr6t cria C6ng1y

III. MUC TIEU, PHAM VI KINIII DOANH VA HOAT DO]{G CUA CONG TY.....Ditiu 4. Mgc ti6u hoat tlQng cta C6rng ty.................DiAu 5. Pham vi kinh

IV. V6N DIEU LE, G SANG LAPDi0u 6. V6n diAu E, c6 phAn, cd <t6ng s6ng 16p.......................Diiiu 7. Chrimg nhfn c6 phi6u.........

5

DiAu 8. Chung chi chrl'ngDi6u 9. Chuy6n nhugng cDi6u 10. Thu h6i c6 phdn

kho6n kh;ic

5

5

78

88

999

6 phil

CO CAU T6 CHTJC, QUAN I,V vA KIEM SOATDi6u I l. Co ciu tii chfc, qudn trj vri ki6m soit ...............

vr. co DoNG vA DAr Hor Doltc co DoNc..Di6u 12. Quydn cta c6 d6ngDi6u 13. Nghia vu cua c6 tl6ngDiCu 14. Dai hOi d6ng c6 cl6ng

Di6u 15. Quydn vi nhiQm vu cia D,ai hgi d6ng c6 d6ngDi6u 16. Dai di6n theo yen....,.....Di6u 17. Thav tl6i c6c 'v 9u

quyen

l0l0l0l0llt2

.......13

....... l4

DiAu 18. TriQu tip hop, chuong trinh hep va th6ng brio hop Dpi hQi d6ng c6 r16ng...... t5h6i tl6ng c6 tl6n t7Di6u 19. Cric cliiiu k

Didu 20. Thi5 thtc tilen

en hanh hop vi biiiu quylit t4i Dgi h6itiiin hdnh hq,p Dai

c6 d6ng..................... I 7

l5

30

...24

30

Di6u 2l . Th6ng qua quyiit tlinh cria Dpi hQi

Di6u 22. ThAm quy6n vi th6 thric l6y ! kirin c6 tl6ng bing van bdn d6 th6ng qua quyiit tllnh ctad6ng c6 tt6ng...... l9

Dai hQi <l6ng c6 d6ng l9Di6u 23. Bi6n bdn hsp Dai h6i d6ng1 c6 d6ng 2lDi6u 24. Y€u cAu hty b6 quyiit dinh cta Dai h6i d6ng c6 tt6ng ....22

Di0u 25. IJng cri, dO cri thnnh viOn I'IQi tl6ng quin triDi6u 26. Thanh phin vi nhi6m k! cia thinh vi6n HQ

delined.2lDi6u 27. Quy€n hp vd nghia vq cta HQi d6ng qudn tr!

Didu 33. Tii chric bQ mriy quin lyDi6u 34. Nguoi di€u hdnh doanh nghidpDidu 35. Bd nhi6m. mi€n nhi€m. nhi6m

22i d6ng Qudn TriError! Bookmark not

vu vi quydn hancta Giiim D6c (T6ng (iirim

Didu 28. tht lao, ti6n luong vd lgi ich khic cria thinh vi6n HQi d6ng quan tri ............26Di6u 29: Chri Tich HQi d6ng quan tri 26Didu 30: CuQc hgp cria HQi Ddng Qruren 1ri 27Didu 3l : Cric tiAu ban thuQc HQi d6ng quirn tri 29Di6u.32: Ngudi phu tr6ch.qudn tr! O6ng ty

VIII. TONG GIAM DOC VA NGUOI DIEU HANH KHAC..30..3 tD6c)31

l

IX. BAN KIEM SOAT.....,..Di€u 36. Uhg ct, tl6 cti kiiSm so6t vi6n

Di6u 37. Ki6m so6t vi6n...........Di6u 38: Ban ki6m soiit

X. TRACH NHIEM CUA THANH VIEN HOI DoNG QUDOC (TONG GIAM DOC)VA NGUOI DIEU HANH KHAC

32

32

323233

AN TnI, KIEM SoAT VIEN, GIAM34

quy6n lo-i

3434

35....36....36....36....36

........36

........37U'TRU; NAM TAr cHiNH vA cHE oO rp roAN

38

37

Di6u 39: Tr6ch nhiQm cAn trgngDi6u 40: Tr6ch nhi€m trung thuc vd tr6nh ciic xung dQt v6Ei6u 4l: Triich nhiQm ve tnigt hai vd bdi thuong

xr. QUYEN DrEU rria so sAcri vA Ho so c"6Nc ry.Di6u 42. Quydn didu tra s6 siich vd hd so

XII. CONG NHAN VIEN VA CONG DOANDi6u 43. C6ng nh6n vi6n vd c6ng clodn ...

XIII. PHAN PHOI LOI NHUANDi6u.44. Phan ph6i lq^i nhuin.............::....

XIV. TAI KHOAN NGAN HANG, QUY D38

xv. BAo cAo ruuoNTH6NG TrN...................

DiAu 45. Tdi khoan ng6n hdngDi0u 46. Nim taichinh ..........Di6u 47. Ch6 d9 k6 torin .37

G NIEN, gAo cAo TAI CHINH VA TRACH NHIEM CONG Bo

Di6u 48. Biio ciio tai chinh nim, s6u thring vd qu;iEi6u 49. Biio cilo thuong ni6n

XVI. KIEM TOAN coNG TY............Di6u 50. Ki6m toiln.......

XVII. CON DAU.Di6u 51. Con d6u...........

XVIII. CHAM DUT HOAT OONC VA THANH Lv ...Di6u 52. ChAm dtrt hopt tlQng .

Di6u 53. Gia han hoat cl6ngDi6u 54.

XIX. GIAIDi6u 55. Gini

Thanh l)r..............

QUYET TRANH CHAP NQr BQ.....quyt5t tranh ch6pVA SUA EOI DI

nOi b0pu r-E.......XX. BO SUNG

Di6u 56. EiCu lQ c6ng tyXXI. NGAY HIEU LU. C

Di6u 57. Ngdy h i€u luc .........

J

PrrAN uo oAu

Diau le niy cria C.ong ty CO pna" Thriy Sin SO + ttranfr l{p theo lu6t doanhnghi€p, thgo quyet <tinh s6 09l2o0llQD - TC ngiry 1l/0112001cta Tht Tudng chinhPht vd tliiu lQ niy tluo. c th6ng qua theo quytlt ttlnh cua Dai hQi ddng c6 d6ng t4i d4i h6itd chrlc vdo ngdy 16 th6ng 04 n6m 2019

I.DINH NGHIA CAC THUAT NGO'TRONG DIIU LE

Didu f. Giii thich thu$rt ngii

l. Trong Di€u l€ ndy, nhtrng thuft ngt dudi tl6y sE ttuo. c hiiSu nhu sau:

a. "Viin didu l€" ld tdng gi,6 tri mQnh gie cO phAn tl6 brin ho4c dE duo. c deng kimua khi thanh lSp doanh nghiQp vri quy <linh t4i Di€u 6 Di6u lQ ndy;

b. 'Lun'at Doanh nghiQp" ld Luflt Doanh nghiQp si5 OglZOt+lQgl3 ttuqc Qu6chQi nudc CQng Hda Xa HQi Cht Nghia Viet Nam kh6a 13, kj hqp tht 8 thdng qua

ngiry 26 th6ng I I nnm 2014 ( C6 hi€u luc thi hdnh tn 0U0712015).

c. " Luet chimg khori.n" ld l-uit chimg khorin ngiy 29 thing 6 n5m 2006 vA Luftsria tl6i, b6 sung mQt s6 tti€u cta [,uit chimg khorln ngdy 24 thring l1 ndm 2010;

d. " Ngdy thdnh l6p' ld ngdy C6ng ty ilugc c6p Qi6y chung nhfln itang hj doanhnghiap (Ci6y cttung nt 4n-aang l"i tinh doanh vd c6c gi6y td c6 giri tri tuong tluong) l6n

ilAu;

e. "Ngudi <li6u hanh doanh nghiQp" ln Gi6m dtic ho4c T6ng girlm il6c, Ph6 girim

tltic hopc fh6 ti5ng gi6m d6c, K6 torin tru&ng, vi nguoi di€u hdnh khric theo quy <linh

cria Di6u lQ c6ng ty;

f. "Nguoi c6 li€n quan" li cri nh6n, t6 chric dugc quy tlinh tai khoAn 17 Didu 4

Lu4t doanh nghi€p, khorim 34 Di6u 6 Lat ch(mg khorin;

g. "CO tlOng lon" ld c6 tltrng cluqc quy tlinh tpi khoan 9 Di6u 6 Luft chimgkhorin;

h. 'Thdi h4n ho4t tlQng" li thoi han hoat <lQng cta Cdng ty tlugc quy tllnh t4i

Ei€u 2 Di6u lQ ndy vd thdi gian gia hpn (n6u c6) <tugc Dai hQi tldng cO d6ng cta Cdng

ty th6ng qua bdng nghf quyiit;

i. "ViQt Nam" ld nudc CQng hod Xe hQi Cht nghia ViQt Nam;

2. Trong Di6u l€ niry, c6clhram chi6u toi mQt hoflc mQt s6 quy dinh ho4c vin bAn

kh6c sE bao g6m ci nhtrng sta il6i hoqc vdn ban thay th€;

3. C6c ti€u dd (chuong, itidu cria Di6u l€ ndy) ttuo. c sri d\.mg nhim thu{n tiQn choviQc hi6u nQi dung vi kh6ng rinh hrrong t6i nQi dung cria Di,iu lQ ndy.

.1

II.TtN, Hixg tHLIc, TRU so, cunvHANu, vAN PHoNG DAI DIENvA THOI HAN Ho4.T D9NG va NcUOI D4I DIEN THEo pHAp LUAT CUACONG TY

Oidu 2. TGn, hinh thrfrc, trg s0, chi nhinh, vln phdng il4i diQn vir thdi h4n

ho4t tlQng cria Cdng ty

1. T€n c6ng ty: GONG TY co pHAx rHUY sAN so 4

o T6n titing Viet: c6NG TY CO PHAN THUY SAN SO 4

o Tdn tii5ng Anh: SEAFOOD JOINT STOCK COMPANY NO.4

o TCn vii5t tat: SEAPRIEXCo No.4

o Md chimg kho6n: TS4

2. Cdngty ld COng fy cO phAn co tu c6ch ph6p nhdn phu hqp vdi ph6p luAt hiQn

hdnh cria Viqt Nam.

3. Tru so ddng ky cia c6ng ty ld: 320 Hmg Phf - P9 - Quan 8 - TP. HCM

oDiachitrysdchinh:320HungPhri_P9_Qu0n8_Tp.HCMo Dien thoai:(8a.28) 39543361 - 39543369

o Fax:(84'28) 39543362

o [E-mail]:seafoodno4@vnn'vno Website:www.seafoodno4'com

4. C6ng ty co th6 thdnh lap chi nh6nh vd v6n phdng <lai diqn tai di.a bdn. kinh

doanh Jti -,rrrJ

t ien .a. msc ti€u hoat ilong ctia Cdng ty phu hqp vdi Nghi quydt cria

HQi d6ng quin tri vd trong pham vi 1u4t ph6p cho ph6p'

5. Tru khi chSm dur ho4t <lqng tru6c thdi han theo kho6n 2 0 hoflc gia h?n ho41

clqng rrr* oiar;tD,a, re r"v, trroi rian ho4t dQng cria Cdng ty sC bat dAu ttr ngdy thdnh

lap k6o ddi vd thdi han.

Didiu 3. Ngudi il4i diQn theo phip luit cria Cdng ty

1. Cht Tich Hoi d6ng qu6n tri ho6c T6ng Gi6m D6c ld ngudi dai dign ph6p luQt

C6ng ty.

Ilr. MUC Trtu, PHAM VI KINH DOANH VA HO+T DQNG CUA C6NC

TY

Diiiu 4. MBc tiGu ho4t tlQng cria C6ng ty

1. Ngdnh, ngh6 kinh doanh cria C6ng ty ld :

- ChC biisn, b6o quan thriy sin vd c6c san ph6m tt thty s6n

- Chi tii5t : CnC bii5n cric m{t hdng thriy hii s6n

- ChC bii5n vd b6o quin rau qui

- Chi ti€t : Ch6 bii5n c5c m4t hdng n6ng s6n

- NuOi trdng thriY sAn nQi tlia

,II

!

I

\

5

- Chi ti6t : Nu6i trdng thtiy sin nudc ngot ( I(h6ng ho4t dQng tai try so )- ChAn nudi TrAu, Bd (l<h6ng

- Chdn nudi D6, Cuu ( Kh6ng hopt dQng t4i tru sd )- ChAn nu6i Lon ( Khdrrg ho4t d6ng tai try sd )- Chin nudi Gia cim ( Kh6ng ho4t dQng tai tru sd )- Cn6 Uiiin, bio quin thit vd cric s6n phim tir thit

- Chi ti6t :

+ Ch6 biCn cdc mdt hang sric sdn

+ Hoat dQng gitit mO bao gdm : Gi6t, m6, d6ng g6i, bio qu6n thit : Trau.Bo, Lqn, D6, Cuu, Ngua, Tho cdc loai gia cim fKhOng ho4t d6ng tai trusd)+ S6n xudLt thit uop lpnh, d6ng l4nh, thit tuoi .

- Siin xu6t thric dn gia :;ric, gia cam vd thrry sin ( tru ctrt5 bi6n thyc ph6Lm tuoisdng )

- Tr6ng cdy hdng ndm kh6c

-.Chi titit: tr6ng c61,Ng6,rr6ng c6 vd quy hoach, chdm s6c rl6ng c6 tunhi6n; thi bdo nu6i lqn; tr6ng c6y ldm piin *anh ; ... (Kh6ng;";;;;;tpi tru sd )

- S6n xu6t hdng may siin ( Tru trang phuc )- Chi ti€t : S6n xu6t hdng may m4c ( Tru t6y, nhu6m, h6. in )- Sria chta mriy m6c ttridt bi- chi ti6t : Dich vr,r biro tri, brio dud,ng sua chta ciic thi6t bi co diQn l4nh

- B6n bu6n n6ng, ldm r;6n nguydn liQu ( tru 96, tre, nfa ) vd dQng vft s6ng .

"Chl!C] : Xu6t kh6u, nhap kh6u, quytn xu6t khAu, quy6n nf,ap U,iu irgsin ( Tru g4o, dudng mia, aucrng ci cai;.

Brin bu6n thr?c an vd nguydn li6u ldm thric dn cho gia sric. gia cim vd thriysan .

Biin budn dOng v6t rOng..-p6^n bu6n c6c lopi gia sric, gia cAm s6ng, k6 criIoai dtng d6 nhdn gif,ngl rcrong r,.at a-one iitii .o I- Brin bu6n thyc ph6m

-Chi tii5t : Xu6t kh6u, nhflp kh6Lu, quydn xu6t khAu, quy6n nh4p khAu thuvhdi san, sric sAn

B:in bu6n thit va cac sin ph6m il rhit : Thit gia stc, gia cAm tuoi. d6nplanh..so ch6: Cric sdrr phim tn^thir gia .r.. iii.ar.-rii,*';;;;';n;;';;gia sric gia ciim ( Kh(rng hoar dQng ti'i r* ,O i --

- Sin xu6t B6t gidy, Gi6y vd Bia- Sin xu6t gi6y nhan, bia nhdn. bao bi tri gi6y vd bia

6

7

- S6n xu6t sen phAm ttr Plastic

- B6n budn chuy6n doanh khilc chua dugc ph6n vdo d6u :

- chi ti6t : Xu6t kh6u, nh6p khAu, quydn xu6t khAu, quydn nhgp khAu criclogi hdng h6a, vdt tu, thitit b!, c6ng nghQ ph6m phgc v1r cho c6c nhu cAus6n xu6t kinh doanh trong vd ngodi ngdnh, hdng may m6c.

B6n bu6n phdn b6n, thu6c tru sdu vd h6a ch6t khric sri dUng trong N6ngnghiQp

Brin bu6n bao bi gi6y, bao bi Plastic ciic loai

- Kho bdi vd luu tr& hdng h6a

- Chi titit : Kho b6i vd luu gifl hdng h6a rrong kho d6ng l4nh.

Kho bdi vd luu gifr hdng h6a trong kho kh6c

- Van tAi hdng h6a bing ducrng bQ

Chi ti6t:- Van t6i hdng h6a thdng thucrng: VBn tii g5, vgn thi gia sirc, n6ng lAm thiry

s6n, hdng h6a th6ng thucrng kh6c.- Van t-ai hdng h6a bang xe chuy€n dung, xe c6 trang bi he th6ng lanh dA b6o

qu6n hdng h6a tuoi s6ng.

- Vfln tii hdng n[ng, v6n t6i Container.

Van t6i phti ligu, phA th6i, rirc thhi.

- Dai ly du llch

- DiAu hdnh tua du llch

- Girio dgc nhd tr6

- Girio dgc m6u girio

- Gi6o dsc ti6u hgc

- Girio duc trung hgc co sd

- Gi:io duc trung hgc ph6 thdng

- Girlo dpc khrlc chua duoc phdn vdo d6u.

- (Doanh nghiQp phAi thuc hi€n dring c6c quy dinh cta ph6p luat ve dft dai.x6y dr,rng, phong ch6y chfra chiiy, b6o vQ mdi truong,.circ quy dlnh khrlc cua phdp luatc6.li.c1.oyan d6n hoat dQng cria doanh nghiCp vd ciic Oie, fien-kinh doanh d5i ,oi ,ig"*ngh€ kinh doanh co di6u ki6n.).

. 2. Muc ti€u ho4t dQng cria C6ng ty ld kh6ng ngung ph6t triiin c6c hoar d6ng s6nxu6t, thucrng mpi.vd ajgn vir trong ngdrh san xu6tln6 UiSn thty h6i sdn, ndng s6n, stcs6n xu6t kh6u nhim tOi da hoa cic ngrOn lgi nhupn c6 thd c6 dugc cria Cdng ty vd c6ithiQn cti6u ki6n ldm vi6c, ndng cao thu nh4p vd clois6ng cria ngudi lao dQng tiong C6ngty, dam bAo lqi ich cho cric cd d6ng. ldm tron nghia ru roi ng6n s6ch Nhd nu6c.

Di6u 5. Ph4m vi kinh doanh vi ho4t ilQng

l. C6ng ty tluoc ph6p lnp k6 hoach vd tialn hanh t6tt cA circ ho4t dQng kinh doanh

theo ngirnh ngh6 cia C'Ong ty di dugc c6ng bd tr6n C6ng th6ng tin tl6ng kj doanh

nghiQp qu6c gia vd Didu l€ ndy, pht hqp vdi quy <tinh cria ph6p lu4t hien hinh vd thuc

hiQn cdc biQn ph6p thich hqp <l€ dat duo. c ciic mgc ti€u crla C6ng ty.

2. C6ng ty c6 th€ ti6n hdnh ho4t <tQng kinh doanh trong c6c ngdnh, nghd kh6c

tluqc Ph6p luft cho phdp vd dugc Dai hQi d6ng c6 d6ng thdng qua '

rv. voN Drtu L[, c6 rsAl, co DONG SANG LaP

Di6u 6. Vlin di6u $, c5 phfur, c6 d6ng s6ng l$p

l. Viin tli€u lQ cta C6ng ty lLa 361 .606.460.000 VNID (MOt tr[m sriu muoi m6t dsiiu trim linh s6u triQu biin trim s6u muoi ngan d6ng).

T6ng s6 v6n di6u lQ.cria COng ty dugc chia thdnh 36.160-646 c6 phen vdi mQnh

gi6 ld 10.000 Mt{D/ C6 phdn.

2. C6ng ty c6 thrS thay d6i vdn didu lQ khi dugc Dai hQi tl6ng c6 d6ng th6ng qua

vd pht hqp vdi ciic quy tlinh cria ph6p lu{t.

3. C6c c6 ph6n cta C6ng ty vdo ngdy th6ng qua DiAu l€ ndy bao gdm cO ph6n

ph6 thdng, vA c6 phAn uu ddi (n6, co)' Cric gqV6n ve nghia vg cia c6 d6ng n5m giir

timg loai cO phdn tlugc quy dinh tai Di€u 12. Di€u l3 Di€u lQ niy.

4. C6ng ty c6 th6 phrit hdnh c6c lo?i cO phin uu d6i khric sau khi c6 sg ch6p thu{n

cta D4i hQi d6ng c6 d6ng vi pht hqrp v6i ciic quy ilinh cria phrip lu4t.

5. TEn, <tia chi, sd luqng c6 phan vd c6c th6ng tin khric t d cO d6ng sring lfp theo

quy <tinh cria Lu4t Doanh nghiQp re doo.. n€u trong Gi6y Ph6p Kinh Doanh cta C6ng ty

do'SOKti Hoach DAu ru rnann pniic6p. (Dinh kdm Gi6v ph6p DEng I{ kinh doanh)'

6. CO phan ph6 th6ng phii drr-gc uu tidn"chdo b6n cho cric c6 d6ng hiQn hfru theo

tl l€ tuong img v6i tj lQ so hitu c6 phAn phd th6ng cta hg trong Cdng ty. tru truong

hqp'Dai fr-Oi adng c6-dOng quy6t rlinh kh6c. 56 c6 phan cO d6ng kh6ng ttrng h-i mua

h6i sc do fu6i aO-ng quan-tri "Uu

tlOng ty quytlt dinh' HOi <t6ng quin tri c6 th€ ph6n

pnOi sii c6 ph6n d6 cho c6c d6i tuong theo c6c tli6u ki€n vi ciich thuc mir HQi d6ng

quan tri thdy ld phir hqp, nhung t<ir6ig <tuo. c brln sd c6 phan d.o theo c6c di€u ki€n

thufln lqi hon so vdi nhtng tti€u ki€n dE chdo brin cho c6c cd ddng hicn htu, trutrudng hqp c6 phan duqc b-6n qua Sd Giao dich Chtmg khorin theo phuong thtc d6u

Ciri.7. Cdng ty c6 th6 mua c6 ph,in do chinh cdng ty dA ph6t hanh theo nhirng crich

thuc duo. c quy tllnh trong Didu lQ ndy vd phrip lu4t hi€n hanh. C6 phdn ph6 thdng do

COng ty mu; iei ln c6 phii5u qu! vn HQi tt6ng quan tri c6lhC chdo b6n theo nhfing crich

thrlc phn hqp voi Lu{t Chrmg khorin, vin ban huong d6n li6n quan vi quy dinh ctaDi€u lQ ndy.

8. C6ng ty c6 th6 phrit hanh clic loei chimg kho6n kh6c khi tlugc Dai hQi d6ng cd

<l6ng th6ng qua vir pht hqp vdi quy ,llnh cta phrip luit.

8

Didiu 7. Chrfrng nhgn cd phi6u

1. .C6 .d6ng cria C6ng ty dugc c6p chimg nhan c6 phi6u tucrng img v6i s5 cO phAn

vd lo4i c6 ph6n sd hiru.

2. C6 phi€u ld chring chi do c6ng ty phrit hdnh, brit to6n ghi s6 ho4c dfi ligu diEntri xiic nhQn quy6n sd hfiu mQt ho4c mQt s5 c6 phAn cria c6ng ty cl6. CO phi6u phii co

rl6y clt c6c nQi dung theo quy clinh tai kho6n 1 Di6u 120 LuQt doanh nghiQp.

. 3. Trgng thoi h4n ba muoi (30) ngdy te tu ngdy nQp dAy dt h6 so rl€ nghichuy€n quygn sd hiru c6 phin theo quy dlnh cta Cdng ty hgac trong thoi h4n hai thring(ho4c c6 th6 l6u hcrn theo di6u khoin ph6t hdnh quy clinh) kC tt ngdy thanh to6n d6y dri'. I l ' I r. r | ,ti6n mua c6 ph6n theo nhu quy dinh tgi phuonginphitt hdnh c6 phi6u cria C6ng ty,ngucri so hfru sO cO phAn sE-dugc c6p chimg nhan iO phi6u. Ngucri so hiru c6 phAn

t t Ong phhitrbcho c6ng ty chi phi in chring nh4n c6 phitiu.

4. Trucrng hgp chimg nh{n cd phiiSu bi m6t, bi hiry hoai hoic bi hu torg, nguoisd hfru cO phi6u dO iO.ttr6 dE nghl dugc c6p chimg nhfln cO phitiu m6i v6i di6u kiQn phiidua ra blng chimg vd viQc s& hfru c6 phAn vd thanh to6n mgi chi phi li€n quan cho

Cdng ty.

Didiu 8. Chri'ng chi chri'ng khorin khic

Chring chi trrii phitiu hoflc cric chung chi chfug khorin khiic cria C6ng ty dugcph6t hdnh c6 chfi ky cfia ngudi clai diQn theo ph6p lu4t vd d6u cria Cdng ty.

Didiu 9. Chuy6n nhugng c6 phAn

l. TAt ch cdc c6 phAn dugc t.u do chuytin nhugng tru khi Dieu lE ndy vd ph6p luat

c6 quy dinh khric. C6 phi€u ni6m y6t, ddngky giao dlch tr€n Sd Giao dich Chtmg khorinIJ

dugc chuy6n nhucr,ng theo ciic quy cllnh cria ph6p luflt v6 chring kho6n vd thi trudngchfng kho6n.

2.. Cd phAn chua dugc thqnh to6n diy <hi khdng dugc chuy,5n nhuqng vd huongc6c quyiin.tqi tien quan nhu qry6, nhpn c61ric, quy6"n nhan c6 phi6u ghat henh cl€ tangvdn c6 phdn tir ngu6n v6n chri s0 hiru , quy6n mua c6 phi6u m6i chdo b6n vd c6c quy6n

lgi kh6c theo quy dinh cria ph6p luat.

Didiu 10. Thu troi c6 phAn

l. Trucrng ho-p cO ddng khdng thanh to6n dAy dfi vd {irng h4n sO tiAn ph6i tr6mua cO phi6u, Hbi A-Ong quinl{ th6ng b6o vd. co quydn y€u cAu cO d6ng d6 thanh to6n

.( ..),sd ti6n cdn lai ctrng v6i ldi sudt tr€n khoAn ti6n d6 vd nhirng chi phi phrit sinh do viEc

khdng thanh io6n diy thi gdy ra cho C6ng ty.

2. Th6ngbrlo thanh toiin n€u tr€n ph6i efrl rO thcvi han thanh to6n mdi 1t6i thi6u la

bay (07) ngdy k6 fi ngdy grii thdng b6o), <lia ril6m lhagh toiln vd th6ng b6o phdi ghi 16

tr;dng irqp khOrg tt unt to6n theo rlung y6u cAu, t6 c6 ph6n chua thanh torin h6t sC bi

thu h6i.

3. Hgi d6ng qu6n tr! c6 quydn thu h6i cilc cd phdn chua thanh to6n dAy dir vd

dfng han trong tru*g hcr,p c6c y6u cAu trong th6ng b6o n6u tr€n kh6ng dugc thgc hiQn.

9

a. C6 phAn bi thu hOi duoc coi ld c6c c6 phAn dugc.chdo bdn quy dinh taikhoin 3 Di€u 111 Lu6t doanh nghiQp. H6i d6ng qu6n tri c6 th€ truc ti€p hodc riy qu1,0nb6n, trii phAn phdi theo nhirng di€u kiQn vd c6ch thric md HQi tl6ng quin tri thdLy ld phthqp.

. ^i -^ :5. Cd tl6ng ndm gif c6 ptrdn bi thu h6i s€ phii tir bo tu c6ch cd d6ng d6i v6inhiing c6 ph6n d6, nhung v6n ph6i thanh toiin ciic khoAn tidn c6 li€n quan ra lai phatsinh theo lai su6t kj h4n 12 thring c0a ngdn hdng mir C6ng ty dang giao dich_vdo thdidi6m thut6i. kirungdy thu hdi cho d6n ngriy thgc hi€n thanh toiin HQiddng quin tric6todn quy6n quydt dlnh vi6c cudng ch6 thani toiin to?rn bO gia tri c6 phi€u vdo thdi di€mthu h6i.

6. Th6ng b6o thu hdi se duoc grii dtin nguoi nim git c6 phin bi thu h6i tru6cthoi di€m thu hOi. ViQc thu nOi vin c6 hiQu h;c k€ cd trong truong hqp c6 sai s6t hoicbdt c6n trong vi€c grii th6ng brio.

rv.co cAu ro cHr.Ic, errAN Lf vA rmu soAr

Didu 11: Ccr c6u t6 chric, quin tr! vir ki6m sorit

Co c5Lu t6 chr?c quan lj. qudn tri vd ki€m sodr cta C6ng ry bao gdm:

1. Dai h6i dOng cO d6ng:

2. Hgi d6ng qudn tri:

3. Ban ki€m so6t/ban ki6m sorit nQi bQ tryc rhudc H6i d6ng quan tri;4. Girim d6c ho4c T6ng gi6m d6c:

v.co DONG vA DAr Hgr DoNG cO oOnc

Diiu 12: Quydn cua cd OOng

t. C6 dOng ld ngudi chrl sd hiru C6ng ty, c6 cric quytin vir nghia vu tucmg ungtheo sd c6 phdn vd loai c6 ph6n mir ho so trru. c6 d6ng &i chiu trriih nhi€m vri no vdc6c nghia vu tii sin khiic cta C6ng ry trong pham r, i s6 v6n rli g6p vdo C6ng ty.

2. CO d6ng ph6 th6ng c6 c6c quydn sau:

. a...Tham dg vd ph6t bi6u trong c6c cu6c hqp Dai.hQi d6ng c6 rl6ng vd thgc hi6nquy€n bieu quy€t tryc ti€p t4i cudc hqp Dpi h6i d6ng c6 d6rg hoac th6ng qua rlai di6nduoc uy quydn hoic thuc hi€n bo phi€u ru xa :

b. Nhfrn c6 tr?c vdi mtc theo quy6t dinh cua Eai hQi rl6ng c6 d6ng;

. c. TU do chuy6n nhuqng c6 phAn dE clugc thanh to6n dAy di theo quy dinh ctaDi€u 16 ndy vd ph6p lu6t hi€n hdnh;

Uu ti6n mua c6 phi6u m6i chdo biin tucmg ung v6i tj l€ c6 phdn ph6 th6ng mdho sd hiru;

e. Xem x6t. tra criu ve trich luc c6c th6ng tin li6n quan d6n c6 d6ng vd 16u causria d6i c6c th6ng tin kh6ng chinh xric:

t0

f. Titip can th6ng tin vC danh srlch cO d6ng c6 quydn dU hqp Dai h6i ddng cdddng;

. g. Xem xdt, tra ctiu, trich luc ho{c. sao chgp Di6u le COng ty, bi6n b6n hop DaihQi tl6ng c6 d6ng vd nghi quyiSt Dai hQi d6ng cO ctdng;

h. Truong lon COng ty gi6i th6, duoc nhdn mQt phAn tdi s6n cdn lai tuong tnguyirylQ sd hiru.6 pI?,

l?i :qrg ty sau khi c6ng ty da thanh toiin ciic.khoan ni6aIg6m ci nghia.vU nq d6i vOi nhd nu6c, thui5, phi)vd thanh to6n cho c6c c6 d6ng nim gifrcric lo4i c6 phAn khilc cta C6ng ry theo quy dinn cria phrip lqt;

i. Ydu cAu C6ng ty mua lai cd phAn cria hg trong cilc trudng hqp quy dinh tpiDiAu 129 Lu6t Doantr ngtrigp;

j. Cric quy6n khiic theo quy clinh cta Di€u lQ ndy vd ph6p lu4t.

(C6c quy6n OOi vdi ciic lopi cd phAn khric)

3. co d6ng ho{c nh6m co d6ng n6m gifr fi l5%l t6ng s6 c6 ph6n ph6 th6ngtrong thcri han li€n tuc it nh6t sriu (06) thring trd len c6 c6c quycir ruu'

a. D€ cri .u.,ong vi€n HQi d6ng quin tri ho{c Ban ki€m soiit theo quy dinhtucrng ring t4i c6c Di6u 25 vit DiCu 36 Di6u 16 ndy;

b. Ydu cAu Hoi d.ong quin tri.thgc hiQn vi€c tri6u tflp hqp Eai h6i ddng c6 dOngtheo c6c quy rlinh tai Di6u tt4 vdDi€u 136 Lu6t doantrngrriep;''

c. Ki€m tra vd nhpn b6n sao hodc b6n.trich d6n danh srlch cric c6 d6ng c6 quy,intham dg vd bi6u quy6t tpi cuQc hgp Dai h6i <l6ng c6 d6ng.

d. YCu cAu Ban kiiSm sorit kitim tra-timg v5n ct€ cu th6 lien quan d6n qu6n lV,diAu hdnh hopt dQng cria c6ng ty khi xdtthdycin thitit..Y6u cAu pfraiifra nte, #,r#;b6n; ph6i c6 hg, t€n, dia chi thuong tni, qu6c tich, s5 ffre can cudc c6ng dAn."Ci5uchring minh nhdn ddn, HQ.chitiu holc chfng thyg c5 nhdn hgp ph6p kh6c"dOi voi c6d6ng ld.crl nhdn; tdn, m6 s6 doanh nghiQp noac s5 quy6t dinh ifrintriap, aiu chi tru sdchinh aoi voi c6 d6ng ld t6 chfc; ro I.rqng c6 phan va tnoi <ti€m ;t"; le;6 pirar-.u.trmg cd ddng, t6ng s6 q6 phAn cria c6 nhim .6 dong vd t;f lQ sd rruu trong ,6,19 ;t;6phdn cta c6ng ty; v6n d€ cAn ki6m tra, muc dfch ki€rn tra;

e. cric quydn kh:ic dugc quy clinh cua phrip luat vd Di6u l€ ndy.

Didiu 13. Nghia vg cfia c6 a6ng

CO <tOng ph6 thdng co citcnghia vu sau:

l. TuAn thri.Di€u.lQ C6ng ty va. c6c quy ch6 n6i bQ cria C6ng ty; ch6p hanh quytltdinh cta Dai hQi ddng c6 d6ng, Hdi cl6ng qudn tri;

2. Thamgia cuQc hop Dai hQi cl6ng cO d6rg vd thgc hiQn quy6n biiSu quytit th6ngqua c6c hinh thr?c sau:

a.Vd biiiu quy6t tryc titip t4i cuQc hgp;

b. Uy quy€n cho ngudi kh6c tham dg vd bitlu quy6t t4i cu6c hop;

c. Tham du vd bi€u quytit th6ng qua hgp tryc tuy6n, b6 phi6u diQn tri ho{c hinhthfc diQn tri kh6c;

d. Grii phitiu bi6u quytit d6n cuQc hqp th6ng qua rhu, Fax, thu di€n ru.II

3. Thanh to6n ti€n mua c6 phin d5 dang kyy' mua theo quy dinh;

4. Cung c6p dla chi chinh x6c khi dang ky mua c6 phAnl

5. Hodn thdnh cric nghia vq lfiric theo quy dinh cira ph6p lu4t hiQn hdnhl

6. Chiu trrich nhi6m cri nhAn khi nhdn danh c6ng ty dudi mgi hinh thuc rl€ thuc

hiQn m$t trong c6c hanh vi sau d6y:

a. Vi ph4m phrip luflt;b. Ti6; fra,ntr tintr doanh vd c6c giao dich khric <tC tu lgi ho4c phgc vu lgi ich cria

t6 chuc, cd nh6n kh6c;

c. Thanh torin c6c khoin ng chua d6n h4n tru6c rui ro tdi chinh dOi v6i c6ng ty'

(C6c nghia vp khric d6i vdi ciic loAi c6 phAn kh6c)

Di6u 14. D3i hQi ddng r:6 tl6ng

l. Dai h$i d6ng c6 tt6ng ld co quan c6 thAm quyAn cao nh6t cua. C6ng ty' Dai hQi

c6 d6ng thuong ni€n'rluqc t6-chrlc .'6i na. m6t (01) lan. Oal h6i tl6ng cd d6ng phiihgp thuimg ni6-n trong th& han bdn (0a) th6ng, k6 tu ngdy kilt thric nim tai chinh.

2. HQi d6ng quan tri triQu tip hqp D4i hQi ddne c6 d6ng thuong ni€n vir lga chgn

dia di6m pht hqp. Dai h6i d6ng c6 tt6ng thuong ni6n quy€t dinh nhfng vrin d6 theo quy

tlinh cua phrip lust vd Diau lQ c6ng ty, dfc biet th6ng qua ciic brio c6o tdi chinh nam vh

du to6n .t o naro ai chinh tiiip the;. Trudng hqp Bao c6o ki6m tori.n b6o ctio tdi chinh

n6m cta C6ng ty c6 ciic khoin ngoiri tru trqng yi5u, Cdng ty c6 th6 mdi dai di€n cdng ty

ki6m torin AOi f6p dg ho.p Dgi h61 tt6ng cO OO,g thudng ni6n dii gi6i thich c6c nQi dung

li€n quan.

3. HQi ttdng quan tri phdi triQu tflp Dai hQi d6ng co d6ng bAt thuong trong cdc

trudng hqp sau:

a. HQi d6ng quan tri x6t th6y cdn thi6t vi lgi ich cria C6ng ty;

b. [86o crlo tiri chinh qu!, sriu (06) th6ng hopc brlo c6o tai chinh ntrm di dugc

ki6m torin phan rffi v6n cht sd htu tfi bi met mQt nta(ll2) so voi s6 d6u kjl;

c. 56 thanh vi6n cta HQi <l6rng qu6n tri, thanh vi6n <lQc lflp HQi il6ng quan trl,ki6m so6t vi€n it hcm s6 tlant vi6n theo quy tlinh cia ph6p luit ho4c s6 thanh vi€n HQi

d6ng quin tri bi gi6m qud m$t phAn ba (l/3) so vdi thenh vi€n quy dinh tai Di6u lQ nAy;

d. C6 d6ng hoic nhom c6dt,ng quy dinll t4i khoan 3 Di€u 12 Didu l9 niry y€u

ciu triQu tap.hap Dai hQi d6ng c6 dtdng. Y€u cdu triQu t4p hqp Dai h$i <l6ng c6 d6ng

phii iluo.c th6 hien beng ven bdn, trong tl6 n€u 16 li do vd muc tlich cuQc hgp, c6 dtchi kf cta cric c6 d6ng li6n quan ho6c vin ban y6u cdu duo. c lfp thdnh nhi€u bdn vi tiphqp dt cht kj cta c6c c6 tl6ng c6 li€n quan;

e. Ban kiiSm so6t ydu cAu triQu t{p cuQc hqp n6u Ban kiiSm so6t c6 li do tintuong rlng cric thanh vidn HOi d6ng quan tri ho{c nguoi diAu hinh khric vi nghi0m

trgng c6c nghia vg cia hg theo Didu 160 Luft Doanh nghiQp ho{c HQi d6ng quin tr!hanh tlQng hoac c6 i dinh hanh dQng ngoii ph4m vi quy,in h4n c0a minh;

f. C6c trudng hgp kh6c theo quy tllnh c0a ph6p luflt vd Di6u lQ c6ng ty.

t2

4. TriQu tap hqp Dai hQi d6ng cO dOng b5t thudng

a. H6i d6ng qu6n tr! phAi triQu tflp hqp Eai h6i d6ng c6 d6ng trong thoi han bam.uoi [30] ngdy t<O ttr ngdy s6 thdnh vi6n HQi ddng quin tri,.thdnh vi€n-cl0c lap HQid6lg qu6n tri holc ki6m so6t vi6n con lpi nhu quy dinh tai cli6m d vd di6m e khoin 3

Di6u ndy;

b. Truong hqp HQi d6ng quin trf khdng triQu t4p hop DBi hQi d6ng cO d6ng theoquy ctinh tai di6m a khoin 4 Di6u ndy thi trong thdi hpn ba muoi (30) ngdy ti6p theo,Ban kii5m sorit ph6i thay thti H6i d6ng qu6n tri tri6u t6p hgp Eai h6i tl6ng cO d6ng theoquy dinh tBi kho6n 5 Ei6u 136 Lupt Doanh nghiQp;

c. Ty*g hqp Ban ki.em so6t kh6ng triQu tpp hqp Dai hQi cl6ng cO d6ng theo quy,9tJ"

clinh tai di6m b khoin 4 Di6u ndy thi trong thoi h4n ba muoi (30) ngdy ti€p theo, cdd6ng ho4c nh6m cO d6ng c6 y6u cAu quy dinh tai di6m d khoin 3 Di6u ndy c6 quyCnthay th6 HQi d6ng quAn tri, Ban kirSm so6t trieu t4p hqp Dai hQi ddng cO dOng theo quydinh Khoin 6 Di€u 136 Luat Doanh nghiQp.

Trong truong hgp ndy, c6 d6ng hoflc nh6m c5 d6ng triQu t4p hgp Dai hQi ddng c6d6ng c6 th6 de nghiCo quan rleng ky kinh doanh girim s6t trinh tg, thri tgc triQu tpp, tii5nhdnh.hqp vd ra quy6t dinh cria Dai hQi cl6ng cO d6ng . tat ca chi phi cho viQc triQu tppvd ti6n hdnh hgp Dai hQi cl6ng cO d6ng dugc C6ng ty hodn lai. Chi phi ndy.khOng baog6m nhfing chi phi do c6 d6ng chi ti6u khi tham dg Dai hQi cl6ng c6 d6ng, kC ci chi phi5n o vd cli lai.

Didu 15. Quydn vi nhiQm vg cria Dai hQi tlting cO ddng

1. DAi hQi il6ng cO d6ng thudng ni6n c6 quydin th6o lu4n vd th6ng qua c6c v6n cl6

sau:

a. Brlo crio tdi chinh ndm d6 dugc ki6m toSn;

b. 86o c5o cfra H6i d6ng qu6n tr!;

c. B5o c5o cria Ban kii5m so6t;

d. Ke hoqch ph6t tri6n ngin hpn vd ddi han cta C6ng ty.

2. DAi hQi d6ng cO d6ng thudng ni€n vd b6t thucmg th6ng qua quy6t dinh vij c6cv5n dC sau:

a. Th6ng qua biio c6o tdi chinh nim;

b. Mric cO tu. thanh to6n hdng nim cho m5i lo4i c6 phAn phu hqp vdi LuAtDoanh nghiQp vd c6c quyen gin li6n v6i loai c6 phAn d6. Mr?c c6 tuc ndy kh6ng caohon mric md HQi d6ng quin tri ctA nghf sau khi dd tham kh6o y ki6n cdc c6 d6ng tqicuQc hgp Dai hQi d0ng c6 d6ng;

c. 56 luqng thdnh vi€n HQi ddng qudn tri;

d. LUa chgn c6ng ty ki6m torin dQc l4p;

e. BAu, mi6n nhiQm, bai nhigm vd thay th6 thdnh vi6n HQi ct6ng qu6n tri vd Bankii3m so6t;

f. T6ng sO ti€n thir lao cta cilc thdnh vi6n HQi ddng qu6n tri vd B5o c6o tidn thulao cria H6i cl6ng qu6n tr!;

13

g. 86 sung vd srta tt5i Diiu 1,0 C6ng ty;

. h. Lo4i cO p.han va s6 tuqng.c6 phdn m6i duoc ph6t henh d6i vdi m6i lo4i c6phdn, vd viQc chuydn nhusng c6 ph6n cta thanh vi6n s6ng lfp trong vdng ba (03) nemdiu ti€n kO tit Ngdy thanh lap;

i. Chia, trich, hqp nh6t, s6p rrh6p ho4c chuy6n a6i COng ty;

j. T6 chrlc lai vd gidi thii (thanh lf) COng ty vd chi ttinh nguoi thanh lj;k. Ki6m tra vi xri lj c6c vi phpm cria HQi ttdng quAn tri, Ban ki€m sorit gAy thiQt

h4i cho COng ty vd c6 d6ng;

l. Quyi5t dinh giao dich dAu nr/b6n s6 tii san c6 gi6 tri hr 35%o trd l€n t6ng gi6 tritai san cta C6ng ty ttugc ghi trong b6o crio tai chinh Icy gan *r6t <E <lugc ki6m torin;

m. Quylit rtinh mua lai tr€n l0% t6ng sii cO ph6n ph6t hanh cria m6i lo4i;

n. Cdng ty hoic c6c chi nh6mh cria C6ng ty k), k6t hap dting, giao dlch vdi nhirngd6i tuqng tlugc.quy dinh tai khorin I Di€u 162 Luft Doanh nghiQp vdi gi6 tri bing hogclon hon 35Yo tbng gi6 tri tai sin ciia C6ng ty vd cilc chi nhrlnh cta Cdng ty duqc ghitrong b6o c6o tai chinh g6n nh6t;

o. C6c v6n OC frac theo quy tllnh cta phrip luft vd Di6u lQ ndy.

:. C6 <I6ng khdng duo. c thamr gia b6 phiiiu trong cric trudng hqp sau ttAy:

a. Th6ng qua c6c hqp d6ng,1uy dinh t4i khoan 2 Didu ndy khi c6 d6ng tt6 hoicngudi c6 li6n quan toi c6 d6ng it6 ld. mQt b€n cua hqp dOng;

b. Vi€c mua lei cO phan cria c6 d6ng d6 hoic cria ngudi c6 li€n quan tdi c6 ddngd6 trt truong hqp viQc mua l4i c6 phan duo. c thyc hiQn tuong ung v6i tj l€ sd htu ctatilt ce c6c c6 tl6ng ho4c viQc mua lai tluo. c thpc hiQn th6ng qua giao dlch khop l€nh tr6nSd giao dlch chimg khori.n ho{c chdo mua c6ng khai tr6n theo quy tlinh cta ph6p lu$t.

4. Tdt cir c6c nghi quyi5t vd ,c6c v6n ti5 da tluo.c dua vio chuong trinh hqp phiidu-o. c dua ra th6o lufn vA biiiu quytit t4i cuQc ho. p Dai hQi d6ng c6 tl6ng.

Didu 16. D4i diQn theo iiy quyin

1. Cric c6 ddng c6 quydn tham dg cuQc.hgp Dai hQi tl6ng c6 d6ng theo quy rllnhcua.ph6p lu6t c6 thd uf quy6n cho cri nhdn, t6 chric tl4i diQn tham d.rf. Trudng hqrp c6nhitlu hon mQt ngudi tlai di€n theo ty quydn thi phii xdc ttinh cU th€ s6 c6 phan va sO

phi6u bdu cria m6i ngudi il4i diQn.

2. Vi€c gj quy€n cho nguoi rfui diQn du ho.p D4i hQi ddng cd tt6ng phii lflp thdnhvin ban theo miu cta c6ng ty vd phii c6 ch0 kf theo quy dinh sau dAy:

a. . Truong hqp cO ddng c6 n},An ld ngudi uj quy6n thi gi6y riy quydn ph6i c6 cht

ky cria c6 il6ng iI6 vd c6 nh6n, ngudi dpi diQn theo ph6p lu{t cia t6 chrlc ttu_o. c u} quy6ndq ho.p;

b. Trudng hqp c6 ddng t6 chftc ld ngudi riy quydn thi gi6y ty quy€n phii c6 chth-i cta ngudi tl4i diQn theo uli quy,irr, nguoi rlai di€n theo ph6p luQt cti tO Obng t6 chucvd c6 nhAn, nguoi tl4i di€n theo ph6p lu{t cta t6 chuc tluo. c riy quydn dq hSp;

c. Trong truong hap kh6c thi gi6y ty quydn phii c6 chii ky c0a ngudi ttai diQntheo phrip luflt cria cd dOng vri ngudi tlugc uy quy€n dg hgp.

t4

. Igygi dusc uy quyen du hqp Dai hQi eong co d6ng ph6i nQp vdn b6n uyquy0n khi dang ky dU hgp trudc khi vdo phdng hgp.

3. Truong hqp luat su thay mdt cho nguoi uy quy6n ky giSy chi clinh nguoi daidiQn, viQc chi dinh ngudi dai diQn trong !ruong hgp ndy chi dugc coi ld c6 hieu lUc n6ugi6y chi dinh ngudi <lai di€n d6 duoc rr6t t.inf,.ung roi gi6y uj, quy,-in cho lupt rL frC,tru6c d6 chua ddng ky v6i C6ng ty).

4. Tru truong hqp quy dinh t4i kho6n 3 Ei6u ndy, phitlu bi€u quy6t cta nguoidugc uy quyAn du hqp trong pham vi dugc uy quydn ,5, .O hi6u luc khi cO m6t tiongciic trudng hqp sau d6y:

a. Ngudi uy quy6n dd ch6t, bi han chi5 ndng luc hdnh vi d6n sr,r hodc bi m6t ndnglgc hdnh vi d6n sU;

b. Ngucri uy quy6n de huy b6 viQc chi dinh uy quy€n;

c. Ngudi uy quyAn ctA huy b6 thAm quyCn cria ngudi thuc hi6n vi6c uy quy€n.

Di6u kho6n ndy se khdng rlp dung trong trulng hqp cong ty nhan dugc th6ngbrio vd mdt trong ciic sg kiQn tr6n trudc gio khai mac-cuQi hqp bai h6i il6ng c6 OOnghoic trudc khi cuQc hop duoc triQu tpp lAi.

Diiiu 17. Thay ddi crlc quydn

1. Viqc thay cl6i hoflc hriy bo ciic qryen d{c biet gAn li6n v6i m6t lo4i c6 phAn uud6i c6 hiQu lyc khi dugc cO d6ng nim gitr it nh6t 65% c6 phAn ph6 th6ng thanr-dU hqpth6ng qua U"-lg tfgi

{ugc..c6 d6rrg nim gifi it nhAt 65% quy}n biiSu quy6t cria c6c lo[i

co pnan uu dar n6i tr6n bi6u quy6t th6ng qua. ViQc t6 chfc cuQc hgp cua cdc c5 d6ngnim gifi mdt loai c6 phAn uu ddi cl6 th6ng qua viQc thay ddi quyd,, n6u trdn chi c6 giatiikhi c5 tOi tnieu hai (02) cO d6ng (hopc dai dien du-gc riy OuVCn cta h9) vd n6m gin tdithi6u m6t phAn ba ( ll3 ) gi6 tri menh gi6 cta c6c c6 phAn lopi.d6 dd phht hdnh. Truonghqp kh6ng c6 dt sO Aai bi6u nhu n6u tr6n thi cuQc hgp dugc t6 chric hgp trong vdng bamuoi (30) ngey sau d6 vd nhfrng nguoi ndm giir c6 phdn thuQc loai d6 (kh6ng phuthuQc vdo s6 luqng ngudi vd s6 c6 ph6n) c6 m{t truc ti6p hoflc th6ng qua dai di6n dugc

, I -luy quy6n ddu dugc coi ld dri s6 luqng clAi bi6u y€u cdu. T4i cric cuQc hqp cta c6 ddngnim gifr c6 phAn uu d6i n0u tr6n, nhfrng nguoj nim gifr c6 phAn t!rQ: lo4i d6 c6 m{ttrgc ti6p ho4c qua.nguoi dai.diQn c6 th6 y6u c6u bo phi6u kin . Mdi c6 phdn cirng loaic6 quy€n bi€u quydt ngang bdng nhau tqi citc cuQc hgp nOu tr6n .

2. Tht tpc ti6n hdnh c6c cu$c hgp ri6ng biQt nhu v4y dugc thgc hiQn tuong tU v6iciic quy clinh tai Di6u 19 vd DiAu 21 Ei6u lQ ndy.

3. Trir khi c5c di6ul<ho6n ph{t hdnh cd phAn quy dinh kh6c,. crlc quyAn dac biqtJ ,.1 , Igan uen vor cac ropi cd phAn c6 quy6n uu ddi AOi vOi mQt s5 hoflc t6t ch cdc v6n dd li6n

(uan d6n viQc ph6n pnOi tqi nhuan fro4c tdi s6n cria C6ng ty kh6ng bi thay A6i Uri C6ng

ty ph6t hdnh th0m c6c c6 phAn cung lo4i.

Eiiju 18. TriQu t$p hgp, chucrng trinh hgp vir thdng brlo hgp Dai hQi

tliing c6 a6ng

1. Hai d6ng qu6n trf triQu t?p Dai hoi d6ng co d6ng ho{c cuQc hqp Pai h6i d6ng

c6 dOng dugc triQu t4p theo c6c trudng hqp quy dinh tai di6m b hoflc di6m c khoin 4

Di6u 14 Di€u lQ ndy.

4!:

cl

(

I

I\

15

2. Ngudi triQu tlp Dai hQi d6ng c6 tl6ng phii thuc hi€n c6c cdng vi6c sau

dav:

a. Chuin bi danh s6ch c6 il6ng di di€u kiQn tham gia vd bi6u quy6t tqi Dai hQi

ddng c6 ddng. Danh s6ch cd il6ng c6 quydn dy hqp D4i hQi tl6ng c6 d6ng tlu.qc lAg

kh6ng s6m hon nim (05) ngdy trudc ngdy gui th6ng b6o mdi hqp D4i hQi d6ng c6

tl6ng;

b. ChuAn bl chuong trinh. nQi dung d4i hQi:

ChuAn bi tdi liQu cho daj h0i:

Du thio nghi quyi5t Eai hOi d6ng c6 d6ng theo nQi dung du kii5n cria cu6c hop;

c

d

e. Xrlc ttlnh thoi gian vd tlia di6m t6 chuc tlai hOi;

f. Th6ng b6o vd grii th6ng brio hgp Dai hQi tl6ng cO d6ng cho t6t c6 cric c6 tldngc6 quydn dU hsp;

g. C6c c6ng viQc kh6c phgc W dai hQi.

3. Th6ng b6o ho.p.D4i hQi ttdng c6 d6ng duqc gui cho t6t cri cric c6 <t6ng bingphuong thuc bio tldm, tl6ng thoi c6ng b6 tr6n trang th6ng tin diQn nr cta Cdng ty vdU.f ban ch(mg khorin Nhd nu6c, S,d Giao dlch Chung kho6n (tl6i.v6i c6c c6ng ty ni6mytit hoac danC.ky giao dich). Ngurii triQu tQp hsp Dai hQi d6ng c6 ttdng Rhni gti thdngbriomdi hqp ddn tAt ca citc c6 tl6rrg trong Danh s6ch c6 d6ng c6 guy61 dy hqp ch4mnh6t mudi l6m (15) ngdy tru6c ng;dy khai m4c cuQc hqp Dai hQi d6ng cd tl6ng (tinh tungdy md th6ng b6o tluo. c grii ho{c chuy6n di mQt c6ch hqp lQ, du-o. c tr6 cu6c phi ho[ctlugc b6 ,,- hp- thu). Chuong 9m hSp Dei hQi tl6ng c6 d6ng , c6c tdi liQu li€n quanrI€n c6c vAn iI€ s€ dugc bi€u quy6t tpi tl4i h6i tluqc gr?i cho crlc c6 tl6ng hoic/ vd tlingtrdn trang th6ng tin diQn tri cria C6,ng ty. Trong truong hqp tdi liQu kh6ng duo. c gti kdmth6ng b6o hgp Dai hQi ddng c6 d6ng, th6ng brio mdi ho.p phii ndu rd dudng din d6ntoa, b6 tdi li6u h-op trang d6"c6c .6, ding cO il.i tl6p can, bao gdm:

a.Chuong trinh hop, ciic tii liQu sri dqng trong cu6c hgp;

b. Danh s6ch vd thdng tin chi tii5t cric img vi6n trong trudng hqp bAu thdnh vi6nHQi tl6ng quan tri, Ki6m so6t vi6n;

c. Phitiu bi6u quytit;

d. M6u chi rtinh <tai diQn theo riy quydn dU hOp;

e. Dg thAo nghf quy6t diii vdri timg v6n dd trong chuong trinh hgp.

. 4. .CO ddngho{c nh6m c6 ddng theo quy dinh t4i khoan 3 Di6u l2 Di€u lQ ndy c6quy€n kirin nghi v6n d,.i itua vrio chuong trinh hqp Dai hQi tt6ng cO d6ng. Xiiin nghi phaibing van ban vd phii tluo. c qui cho Cdng ty it nhii ba (03) ngdy ldm viQc tru6c ngaykhai mac cu6c hgp Dai hQi rl6ng c6 d6ng. Kiiin nghi phni bao g6m ho vA t6n.O OOng,diachi thuong tru, qu6c tich, s6 th6 cin cudc cOng aan, G!6y chung minh nh6n ddn, HQchi6u holc chimg thuc cii nhAn hqrp ph6p khric d6i vdi c6 tt6ng ld cri nh6n; t€n, mi s6doanh nghiQp ho{c s6 quyi5r alnn thanh l{p. dia chi tru so chinh d6i v6i c6 d6ng ld t6chric; s6 luong vd loai c6 phAn c,i d6ng iO n6m git, vd nQi dung ki6n nghi dua vdochuong trinh hgp.

I6

2. Trudng hqp kh6ng c6 drl sO lugng dai bi6u cAn thi6t trong vdng ba muoi (30)phrit k6 til thdi di€m-x5c dinh khai m4c dpi hQi, ngudi triqu tflp hqp hfry cuQc t q!. 9y0:hgp Dpi hQi d6ng cO d6ng ph6i duqc triQu tpp l4i trong tlng ba muoi (30) ngdy. kC tY

ngay du Ointr to.ctrr?c hop Dai hQi cl6ng cd d6ng lAn thri 461 Cuo: lon o.altrQ! AQne c9

ddng tyiQu tap 16n thri hai chi dugc ti€n hdnh khi c6 sd c6 ddng dU hqp dai diqn it nhat

33oh t6ng s6 cd phAn c6 quy6n bi6u quy6t.

.3. Trgong hqp dai hQi lAn thri hai khdng dugc ti6n hdnh do kh6ng co dri sO dai

bi6u c6n thitlt trong rorg ba muoi (30) phrit te tri thoi di6m 6n dinh khai mpc d4i hQi,

cuQc hgp Dai hQi AOng cO AO"g.lAn thu !q :9.th6 clugc triQu t4p trong vdng hai muoi(20) ngdy ke ft ngdy dy dinh ti€n hdnh dai hQi l6n hai. Trong.truong hgp ndy, dai hOi

dugc ti6n franf, kh6rg phq thuQc vdo t6ng s6 phi6u c6quy6n bi6u quy6t cta cdc c6 dOng

du 4qp, dusc coi ld [qp i9 vir c6 qryen qry6t Ointr,t6r ch cdc v6n d€ du ki6n dugc phd

chuAn t4i cuQc hgp Epi hQi ddng c6 dong l6n thu nhAt.

Di6u 20. Th6 thric ti6n hirnh hgp vdr bi6u quy6t t4i cuQc hgp D4i hQi tl6ng c6

5. Nguoi triQu t4p t-rOn Dai hQi ddng cd d6ng c6 quy€n tu chdi nhfing dC xu6t1i6n quan d€n Kho6n 4 Di€u ndy trong ciic trudng hpp sau:

a. Ki6n nghi dugc grii cltin kh6ng dring thdi hpn ho{c khdng dt, kh6ng dring nQidung;

b. Vdo th<ri di6m ki6n nghf, cO d6ng ho[c nh6m cO d6ng kh6ng nim git dt ttr5% c6 phAn ph6 th6ng trcr l6n trong thoi gian li6n tpc it nhdt srlu (06) thring theo quy<linh tai khoin 3 Di6u 12 Di6u le niy;

c. V6n dC ki6n ngh! kh6ng thuQc pham vi thAm quydn quy6t dinh cria Dai hQi

ctdng c6 dong;

d. Cfuctrucrng hgp kh6c theo quy dlnh cria phSp lu4t vd Di€u lQ ndy.

Ditju 19. Cic tlidu kiQn ti5n hinh hgp D4i hQi tl6ng "6

d6r,g

l. CuQc hqp Dai hQi cl6ng c6 d6ng dugc ti6n hdnh khi c6 sO .O d6ng dU hop daidiQn cho it nh6t SiNtOngsO .O phAn c6 quy6n bi€u quytit.

tI6ng

l. Trudc khi khai mac cuQc hgp, Cdng ty ph6i ti6n hdnh thri tr,rc <I[ng ky c6 d6ng

vd phii thgc hiQn viQc d[ng ky cho d-en khi .a. c6 ddng c6 quy6n dU hqp c6 m4t dang

ky h6t.

2. Khi ti6n hdnh ctAng ky c6 d6ng, C6ng-ty c6p.cho ttrng c6 ddng ho4c dai diQn

dugc W O*a, c6 quydn bi6u quyet mQJ the bi€u quy6t, tr6n.d6 ghi sd {ang ky,.hs vd

,""'.,iJ"6 60;g;rrq "e

ten dai aign Ouqc yy quyOn vd sO phi6u bi€u quy6t cria co dong

d6. Khi ticn hanh bi6u quyi5t tai dai hoi, s_6 th6 t6n.thdqh "gqi

quy6t dugc thu tru6c, s6

.# phr, A6i ngl.,i qrytlt'a,rq. ih, rur. .u6i ctrng cl6m tong s6 phiiSu t6n thdnh hay phdn

OOi Oe quy6t Ainf't. tOng s6 phi€u t6n thAnh, phan d6i, bo phieu tring" hoac khdng hgp le

;;;,#;';ar'o6 a"q.-Ch,t'toa th6ng b6o ngay sau khi ti6n hdnh bi6u quyt5t v6n dd,d6.

Dai hOi bAu nhtng nguoi chfu tr6ch nhiQm ki6m phi6u ho4c gi6m sat ki€m phi6u theo

cl6 ngh! cria Chti tqa. 56 thdnh vi6n cta ban ki6m phi€u do Dpi h6i d6ng cd d6ng quy€t

dinh cdn cri ctd nghi cria Chir tqa cuQc hgp'

17

:. CO ttOng ho{c tt4i diQn riy quy€n dtin sau khi cuQc hgp dd khai m4c c6 quyBndeng ky ngay vd sau ct6 c6 quy€n tham gia vd bi€u quy6t t4i dpi hQi ngay sau khi cl5ngki. Chn tog kh6ng c6 triich nhiQnr dung dai hQi d6 cho cO d6ng d6n muQn dAng kj vdhi€u luc cria nh&ng ndi dung d6 du:o. c bi6u quytit tru6c d6 kh6ng thay tt6i.

4. ChU tich HQi itdng qu.tm tri ld chri tga c6c cudc ho.p do HQi <l6ng quan tri triQuta! Truonq hqp Cht tich viing mr|t ho{c tam thdi m6t k}ra ning ldm vi6c thi cric thdnhvi€n H6i.tl6ng quin tri cdn l4i b6u mQt ngudi trong sd hg ldm cht tga cuQc hgp theo

!glf!1 tac tta s6. Truimg hqp kh6ng bAu itugc ngudi ld cht tga, Truong Ban ki6m soritdi6u khi€n Dai hQi il6ng cd il6ng triu chri tea cuQc hqp trong s6 nhtrng ngudi dU hqp vdngudi c6 phi6u bAu cao nh6t tem chri toa cu6c hgp.

. Trong cdc trudng hgp kh6g, nguoikj t€n triQu 6p hap Dai hQi ddng c6 tl6ng di€ukhi€n cuQc hgp Dai hQi ddng cd tl6ng bAu chu tga cu$c hqp vd nguoi c6 sd phi€u biucao nh6t duo. c cri ldm chri toa cuQc hop.

5. Chuong trinh vi nQi dung cuQc ho.p ph6i dugc Dai hQi d6ng c6 rl6ng th6ngqua troxg phi€n khai mac. chuong trinh phai xric dlnh ro vd chi titlt thdi gian d6i vditimg v6n dB trong nQi dung cnuonl; trintr hgp.

6. Chri.to4 tlgi hdi c6 the tiren hdnh c6c hopt ttQng can mi6t O.i ai6u khi6n cuQchqp D4i hQi tt6ng cO d6ng mdr cdc h hqp lQ,. co trft' qu, theo chu<rng trinh <Ii rlugc th6ngqua vd phan 6nh <lugc mong mu6n cta rla s6 dai biiiu tham dg.

. Z. Cht tga <t4i h6i c6 th6 hoan dai hQi khi c6 sg nh6t tri hopc y€u cdu crja Dai h6itt61e c6 ddng tti

"O a,i rO luong d4i bi6u'du hop cdn thiet theo q;y dinh tai kho6n 8

Di€u 142 LuSt doanh nghiQp.

8. Ngudi tri€u t|p hgp Dpi hQi d6ng c6 d6ng co quydn y6u cAu cric c6 rt6ng ho{ctlai diQn cluo. c riy quyrin tham dy hgp Daihdi d6ng c6 iong it lu su ki6m tra ho6c c6cbiel p!?q an nlnh,hon nh6n, hqp lj khac. Trudng hqp c6 c6 d6ng ho4c <t4i di6n tyquy€n khdng tuan tht nh&ng quy dlinh v6 ki€m tra ho{c c6c biQn ph6p an ninh n€u tr€n,neugi

.qieu 6p hqp Dai.hQi ddng c6 d6ng sau khi xem xdt m6t c6ch iAn trong c6 quydntu ch6i ho4c truc xuet cd d6ng ho4c itai di6n n6u tr€n ra kh6i tlai hQi.

e. Ngudj triQu tflp ho.p Dai hQi d6ng c6 d6ng, sau khi tt6 xem xdt mQt c6ch cAntrong, c6 thC tiCn hdnh cric bi€n phrip thich hqp di5:

a. g6 tri chd ngOi tai illa tti€m ho.p Dsi hQi ttdng c6 d6ng;

b. Bio tlim an todn cho mgi ngudi c6 mdt t4i ciic dia di6m hop;c. Tao iti6u kiQn cho c6 Ct6ng iham du (hoat ti6p tuc tham du) dai h$i.Ngudi triQu tip hgp Dai h6i <t6ng c6 d6ng c6 toan quyen *ray a6i rirrng Uign

phrip n€u tr€n vd 6p dr3ng t6t cii cric bi6n ph6p cAn ttriet. cac bign ph6p rip aung coirr6 iacap gtay vao ctia hoac sri dgng nhftrg hinh thric lua chon kh6c.

. l0: Trong trudng hsq:T._!sp Dai hQi rt6ng c6 d6ng rip dung cdc biQn phrip n6utr6n. ngudi tri€u rap hqp Dai hQi tl6ng c6 d6ng khi xric dinh dia aiem-tlai hOi co'tncl

_ a- Thdng brio rlai h6i_iluoc tiiSn hdnh tai dia di6m ghi trong th6ng brio vd chri toa<lai hQi c6 mqt t4i rt6 ("D!a di6m chjnh c0a <tei hQi,,);

l8

b. BO tri, t6 chric ct6 nhfrng c6 d6ng hoac dai diqn duqc uv quy6n khdng dg.J

hgp dugc theo Didu khoan ndy ho{c nhirng ngucri mu6n tham gia 6 clia di6m kh6C vdiclia di€m chinh ctia d4i hQi c6 thii d6ng thoi tham dU clai hQi;

Thdng b6o vC viQc t6 chric dai hQi kh6ng cAn n€u chi titit nhfing biQn ph6p t6chric theo Di6u kho6n ndy.

l l.Trong EiAu lQ ndy (tru khi hodn cinh y0u cdu kh6c), mgi c6 d6ng dugc coi ldtham gia dai hQi 6 ilia cli6m chinh cria Dai hQi.

12. Hdng"ndm, C6ng ty td chric hgp Dai hQj d6ng .6 d6ng it nh6t mQt (01) lAn,

DBi hQi ddng cO d6ng thuong ni6n kh6ng dugc t6 chric dudi hinh thric l6y j kitin cdd6ng bang vdn b6n.

Diiiu 21. Th6ng qua quy6t illnh cria D4i hQi tl6ng c6 d6ng

l. Tru trucrng hqp quy dinh tai Kho6n 2,\<hohn 3 Di6u ndy, c6c quytit dinh criaDqi hQi d6ng cO d6ng vd cric vd'n cl6 sau ddy sE dugc th6ng qua khi 96 to 5l%o trb l€nt6ng s6 phi€u b6u cria c6c c6 ddng c6 quy6n bi6u quy6t c6 m{t tryc ti6p ho{c th6ng qua

dai dien dugc riy quy6n c6 mdt t4i cuQc hqp Dai hQi <l6ng c6 d6ng;

a. Th6ng qua b6o c6o tdi chinh nim;

b. K6 hopch ph6t tri6n ng[n vd ddi han cria c6ng ty;

c. Mi6n nhiQm, bdi nhiQm vd thay th6 thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri, Ban ki6mso6t vd b6o c6o viec HQi cl6ng qu6n tri UO nfriQm Girim d6c ho4c T6ng gi6m d6c.

2. BAu thdnh vi6n HQi il6ng qu6n tr! vd Ban ki6m so6t ph6i thpc hiQn theo quy

clinh tai khoAn 3 Di6u l44Ll$tdoanh nghiQp.

3. Cdc quy6t dlnh cria Eai hgi d6ng c6 ddng li€n quan dtin viQc sria d6i vd b6

sung DiAu le, lo?i c6 phi6u vd sd lugng c6 phi6u dugc chdo biin, viQc t6 chfc lqi hay

gi6i th€ doanh nghi6p, giao dich mua, b6n tdi sin cta C6ng ty ho{c c6c chi nh6nh thgchiQnc6 gi6tritu 35o/otrb l6n t6ng gi6tri tdi sin cria C6ng ty li+ theo 86o c6o tdichinhk! gAn nh6t duqc ki6;n to6n dugc th6ng qy? khi c6 tit 650/o tr& l€n t6ng s6 phi€u b6u c6c

c6 d6ng c6 quy6n bi€u quy6t c6 m{t trgc ti6p hoflc th6ng qua dai diQn dugc uy quy6n c6

mat tai cuQc hgp Dai hQi d6ng c6 ddng .

4. Circ nghf quy6t E4i hOi d6ng cO d6ng clugc th6ng qua bing IOO% t6ng s6 c6

phAn c6 quyen bi6u quytlt ld hqp ph6p vd c6 hiqu lgc ngay cd khi trinh tg vd tht tqc

th6ng qua nghi quy6t d6 khdng dugc thuc hien dring nhu quy dinh.

Dii)u 22. ThAm quy6o vi th6 thric l6y f kiiin cO a6ng blng vin bin tI6th6ng qua quy6t illnh cria D4i hQi tl6ng cO A6rrg

ThAm 91rVen vd th6 thric l5y f ki6n c6 d6rrg bing vdn b6n dC th6ng qua quy6t dfnh

cria D4i hQi rl6ng cO ddng dugc thUc hiqn theo quy dinh sau d6y:

1. Hgi d6ng qu6n tri c6 quy6n l6V !, ki6n cd ddng bdng vdn bin tl€ th6ng qua

qrytit dinh cria Oai nbi dong cd d-6ng khi x6t th6y cAn thitlt vi loi ich cria c6ng ty;

2. fIOi d6ng qu6n tr! ph6i chuAn b! phi6u l6y y kien, dg thAo nghf quy6t cta Dai

h6i d6ne cd d6ng-v 3 cac tai tieu gi6i trinh dp th6o nghi quy6t. Hgi ddng quin tr! phai

d6m bio gti, c6ng UO tai li6u cho cric c6 d6ng trong mQt thdi gian hqp li dC 1e}.xetbi6u quyei vd ph6i grii it nh6t muoi l[m (15) ngdy tru6c ngdy h6t h4n nhfln phi6u lay y

l9

ki6n. Y6u ciu vd crich thr?c gui phitiu l5'y y kii5n vd tdi liQu kdm theo dugc thgc hiQn

theo quy dinh tai khorin 3 DiAu lsrDidu lQ ndy.

3. Phitiu l5y f kii5n phrii c6 c6c nQi dung cht ytiu sau ddy:

a. TCn, dia chi tru sd.chinh, me sO doanh nghiQp;b. Msc rtich 6y y kii5n;c. He, t6n, dia chi thuimg tru, qu6c tich, sd Thd cin cudc c6ng dAn, Gi6y chrmg

minh nh6n d6n, H0 chi€u ho{c chimg thyc cri nhdn hqp ph6p khiic cria c6 d6ng ld cA

nh6n; t€n, mE sd doanh nghiQp ho4c sii quy6t dinh thanh l6p, 9!a chi try sd chinh cta c6il6gg ld td chric ho4c hq, t€n, tlia chi thuimg tni, qu6c tich, sO Thd cin cu6c c6ng d6n,Gi6y chtmg minh nhin den, H0 chi6u ho4c chimg thgc c6 nh6n hqp ph6p khric cria d4idiQn theo.iy quyln cria c6 d6ng li t6 chr?c; sti lugng cO phen cua dung loai vd s6 phiiiubi6u quy6t cua c0 tl6ng;

d. VAn ae can 6y f kiiin dti th6ng qua quyiit ttlnh;

. e. Phugng rin birSu 9r;y6t bao g6m tr6n thdnh, kh6ng tAn thanh vi kh6ng c6 y ki6ntl6i voi ttmg vdn <16 IAy f ki€n;

f. Thdi han phni grii v€ c6ng ty phiiiu l6y f kii5n tt6 duoc tri ldi;g. Hq, t6n, cht lqi cta Chri tich HQi rtdng quin tr! vd ngudi dai diQn theo phrlp

luft cria c6ng ty;

4. Phii5u 6y f kiCn 116 dugc tri ldi phii c6 chit ky cta c6 d6ng ld crl nhAn, hopcngudi ttai dign theo phrip luat cta c6 tt6ng ld t6 chtc hoic cri nh6n, ngudi d4i di€n theoph6p luft cta t6 chuc ttuo. c ty quy,dn.

5. Phiiiu l6y j kii5n c6 th6 dugc grii vA c6ng ty theo cric hinh thfc sau:

a. Gti thu: PhiiSu l6y y ki6r grii vd C6ng ty.ph6i rtuo. c r[mg trong phong bi drinkin vd kh6ng ai duo. c quydn md tnrdc khi ki6m phiiiu;

b. Gui Fax hopc thu rliQn rr?: PhiiSu l6y , ki6n gti vd C6ng ry qua fax ho4c thudi€n tu phdi <luo. c git bi mft tt6n tthdi di6m ki6m phii5u.

. ., C?" ptri* !6V

y kiiin C6ng ry nhAn dugc sau thdi h4n <H x6c dinh t4i n6i dungphi€u l6y f ki€n hogc dd bi md trong trudng hsp gui thu hogc tluoc c6ng b6 tru6c thdidi6m ki€m phi6u trong rruong hqp €ui fax. rhu <liQn tu ld kh6ng hqp te. ptri6u l6y ! ki6nkh6ng duo. c gui v€ duo. c coi ld phi6u kh6ng tham gia bidu quytit.

. _ 6.-Ypi ttdng quan tri ki.6m phiiiu vd l{p bi6n ban ki6m phiiSu du6i sy chimg ki€n

:i" P..,, ki€m so6t ho{c cta cd d6rng kh6ng phai ld ngudi ili€u hanh doanh nghi€p. Bi6n

ban ki6m phi€u phii c6 cric nQi durrg chu y6u sau <l6y:

a. T6n, tlia chi t4r sd chinh, ma s6 doanh nghi€p;b. M.qc dich vri ciic vdn de can l6y j ki6n dE th6ng qua nghi quy6t;

, ^ .!^ S?.:.d6lg,v6i r6ng s6 phi6uti6u quy.it da-tham iiu fji6"quyet. rrong dopm qi91 s6 phi€u bi6u_quy6t hqp t€ vd s6 Ul6u quy6t kh6ng hqp le, va piuong thric guiphi6u bi6u quydt". kim.theo phu Iuc danh s6ch c6 d6ng tham gia bi6u quy6t:

,r d. T6ng s6, phi6u trin thanh, kh6ng trin thdnh vi kh6ng"c6 y neii aoi'voi tirng v6nd€;

e. Cric v6n dd da duo. c th6ng qua;

. ^f. HS, ,Ct.".hI hj cua Chri tich HQi d6ng quan tri, 4gudi ttai diQn theo phrip lu6t

cfa cdng ty. ngudi ki6m phi€u vd:ngudi gi6m s6t kiiim phi6u.

20

C6c thdnh vi€n HQi d6ng qu6n tri,. nguoi ki6m phi6u vd nguoi girlm srit kir5m

phiiSu phii li6n c16i chlu trirch nhiQm vC tinh trung thuc, chinh x6c cta bi6n bAn ki6mphiiSu; li6n <16i chiu trhchnhiEm vd c6c thiet hai ph6t sinh tu cilc qry6t clfnh duqc th6ngqua do ki6m phi€u khdng trung thgc, khdng chinh x6c;

7. Bi6n bin k6t qu6 kiiSm phi6u phii dugc grii d6n cric c6 cl6ng trong vdng mudilAm (15) ngdy, t<C ttr ngdy k6t thtic.kir5m phi6u. Tru<rng hqp COng ty c6 trang th6ng tindiQn tri, vigi grii bi6n b6n kiiim phi6u c6 th6 thay thti bing viQc dang tAi tr6n.trang th6ng

tin diQn ru cira COng ty trong vdng hai muoi tu Q$ gid, kC tt thdi di6m k€t thric ki6mphi6u.

8. Phi6u l6V ! ki6n da dugc tri ldi, bi6n b6n ki6m phi6u,.nghi quyi5t dd dusc

thdng qua vd tdi liEu c6 li€n quan gfri kdm theo phi6u l6y y ki€n cl€u phii dugc luu gifitai try so chfnh cria c6ng ty;

9. Ngh! quy6t dusc thdng qua theo hinh thric \aV y.ki6n c6 {6ne .bing vdn btnphii dugc rO .6 dOrg dai diEn it nnat 5l% tdng sO cO phAn c6 quydn bi€u quytit chdrp

inuan vd c6 gi6 tri nhir quy6t clfnh duqc th6ng qua tai cuQc hgp Dai hQi d6ng cO dOng.

Di6u 23. Bi6n bin hqp Dai hQi tl6ng cO d6ng

l. Cu6c hop Dpi hQi ddng cO d6ng ph6i dugc ghi bi6n bin vd c6 th€ ghi 6m ho4c

ghi vd luu gifr du6i hinh thfc diQn tu kh6c. Bi6n bin ph6i duoc lQp bdng ti6ng ViCt, c6

t-fr6 fap th6; bing titing Anh vd co c6c nQi dung chfi ytlu sau ddy:

a. T€n, dia chi try sd +inh,mE sd doanfr nghign;

b. Thli gian vd tlia cti6m hqp Dai hQi cl6ng c6 d6ng;

c. Chuong trinh hqp vd nQi dung cuQc hgp;

d. HQ, t6n chri tgavd thu kY;

e. T6m tat di6n ti6n cuoc hqp vd citc y ki6n ph5t bi€u tai cuQc hep Dai hOi

cl6ng c6 d6ng "g

tong v6n dd trong chycrng trinh hqp;

f. 56 c6 dOft vd tdng rO pni6" bi6u quy6t ctra c6c.c6.ddng dU hgp, PlU luc

danh s6ch ddng ky c6l6ng, Oai aiQn cO d6ng au f,qp vdi s6 cd phAn vd s6 phi6u bAu

tuons fns:I

E. fOng sd ph'i6u bi6u quy6t. d6i vdi tring v6n ae UiCu qry6t, trong d6 ghi rO

phucrng ttu. UiSu qry6t. t6ng s6-phi6u hqrp le. \h6-nq nry",e, tdn thdnh, Ih6ng

t6n thdnh

ua f.frOie c6 y kien; t!'. lQ tucrng ung tr€n t6ng t6.fhiea".bi6u quyetcria c6 d6ng dU hqp;

h. C6c 16r dd da O,rqI th6-ng quu ra ty l-e phi6u bi6u quyi5t thdng qua tucrng

tug;i. Chir ky cria chi tqa vd thu kY.

Bi6n b6n dugc lap b6ng tiiSng ViQt vd ti6ng Anh d6u c6 hiQu h,rc ph6p lf nhu

nhau. Trudng hqp co su khdc nhau v6"nQi dung uicn uan titing viQt vi ti6ng Anh thi nOi

dung trong bi6n bin ti6ng Vigt c6 hiQu lpc rip dpng'

2. Bi€n b6n hqp Dai h6i d6ng c6 d6ng phAi duqc l*p xong vd th6ng.qYu 1,...6:

khi ket thric cu6c trgp. Cnri iga va thu kycuQc hqp phii chlu tr6ch nhiQm li€n d6i vC tinh

trung thgc, chinh x6c cria nQi dung bi6n bin'3. Bi6n b6n hgp Dai h6i-dong c6 dOng.phii dugc c6ng b6 tr6n trang th6ng tin

diQn rri cria c6ng ty trong thoi han hai muoi b6n ( 2.q gld hoac gtii cho tat c6 c6c c6

d6ng trong thdi tian mudilam (15) ngdy tC ttr ngiy k6t thric cuQc hep.

1t)

rl

)

J

i

2l

4. Bi€n ban hqp Dai hQi tt6ng c6 d6ng tluo.c coi.ld bang chimg x6c thgc

vi nhfrns. c6ne vi€c da tluoc ti6n hdnh t4i cuQc h'p D4i h6i d6ne c6 d6ng tru khi c6 ikirin pha'n aOi-vA noi dung bi6n birr tlugc dua ra theo <fiing thri tuc quy dinh trong vdng

mudi (10) ngiy k€ tu khi gui bi€n l:dn.' i. iie" ban ho.p bai hQi <t6ng c6 tl6ng' phq luc danh srich c6 ddng dang ki dg

ho.p kdm chfr ky cta c6-dOng, vEn ban ui quyAn tham dp hqp vi tdi li€u li6n quan ph6i

tlugc luu git tai tru sd chinh cria C6ng ty.

Di6u 24. YGu ciu hty b6 quy5t ilinh cfra E4i hQi d6ng cO d6ng

Trong thdi h4n chin muoi l'.90 ) ngdy, k€ B ngey nhfn dugc bi€n ban hqp D4i

hQi rl6ng c5 dong.ho6c bi6n ban kA qud ki6m philu 16{1llcJr c6 dOng b.ing van bin,thdnh vi€n HQi tl6ng quan tri. Ki,im sodt vi6n. Gi6m d6c (Tdng gi6m tl6c)..cd d6ng.

ho4c nh6m c6 dong quy dinh tai khodur 3 Di€u 12 Di€u lgniry c6 quy€n y€u c6u Tod 6n

ho4c Trgng tai xem x6t, huf b6 quy6t dinh cria Dai hQi d6ng c6 d6ng trong ciic trudng

hqp sau ddy:

1. Trinh t.u ve tht tuc tri€u 6p hsp ho4c l6y y kitin c6 <t6ng bang vin bin vir ra

quy6t ainl cria D4i h6i tl6ng c6 d6ng kh6ng thsc hiQn dtng theo ryI .qtr! :1".,Lr?!Doanh NghiQp vi Didu lQ ndy, tni trudng hqp quy <tinh tai Khoan 4 Ei€u 2l Di6u lQ

ndy.

2. NQi dung nghi quy6t vi ph4m ph6p luft ho4c Di€u lQ ndy.

Trudng hqp quy6t <t!nh cia Dai hQi tl6ng.c6 ttQng bi hty b6 theo quyiSt dinh cria

Tda 6n hoic Trgng tai, nguoi trieu t$p Dai hQi d6ng cO tl6ng bi hriy b6 c6 th€ xem xdt t6chric l4i cuQc hgp Dai hQi d6ng c6 tl6ng trong vdng ba muoi [30] ngdy theo trinh tu, thri

tuc quy tlinh tai Luflt doanh nghigp vd Di€u lQ ndy.

vrr. HQr DoNG QUAN TRI

Di6u 25. tlng ",t,

dd cri thirnh vi6n HQi tt6ng quin trlL Truong hqp di x6c dinh tluqc trudc img vi6n, th6ng tin li6n quan d6n crlcimg

vi€n HQi d6ng quan tri tlugc dua'viro tdi liQu hqp Dai hQi d6ng c6 ddng vdr cdng b6 t6ithi6u mudi (10) ngny trudc ngiy khai mgc cuQc hgp Dai lQi rl6ng c6 d6ng tr€n trangthdng tin <ti€n nr cria C6ng ty aO cO AOng c6 th6 tim hi6u vA c6c fmg vi€n ndy tru6c khib6 phiiiu. Ung vi€n Hdi d6ng quin tri ph6i c6 cam kait bing vin bin v,i tinh trung thuc,chinh xdc vd hqp ly cia c6c th6ng, tin cri nh6n duo. c cdng b6 vd phdi cam k6t thgc hiQn

nhi€m vu mQt crich trung thuc ni5u dugc bAu ldm thdnh vi€n HQi tt6ng quan tr!. Th6ngtin.li6n quan tl6n ring vi6n HQi <lOng quin tr! tlugc cdng b6 bao g6m cric ndi dung tdithi6u sau tl6y:

a. Hg t6n, ngdy, th6ng, nim sinh;

b. Trinh dO hqc v6n;

c. Trinh d6 chuy6n m6n;

d. Qu6 trinh cdng t6c;

e. C6c c6ng ty md ring vi€n dang nim git chric vu thdnh vi€n HQi d6ng qudn trivd c6c chirc danh quin ly kh6c;

11

f. 86o crlo drlnh gi6 vC d6ng g6p. cta irng vi6n cho C6ng ty, trong truong hqpimg vi6n d6 hien clang ld thdnh vi€n HQi d6ng quAn trf cria Cdng ty;

g. Chc lqi ich c6 li6n quan tdi C6ng ty (n6u c6);

h. He, t€n cta cO d6ng hoac nh6m cO d6ng ct6 cri img cri vi6n d6 (ntiu c6);

i. Circth6ng tin khilc (ntiu c6).

2. Circ c6 d6ng n6m gifi cd phAn ph6 thOng trong thoi h4n li6n tgc it nh6t s6u (06),l

th6ng co quy€n gQp s6 quy6n bi6u quy€t dd ct c6c img vi6n HQi d6ng quin tr!. Cd d6nghoflc nh6m cO d6ng nim giir tt 5% cl6n dudi l0% t6ng sO cO phAn c6 quyAn bi6u quy6tdusc dA ct mQt (01) fng vi6n; ti lO% d6n du6i 30% dusc <1€ cri ti5i aa hai (02) ringvi€n; tt 30% ddn duoi 40o/o dugc it6 cri tOi cla ba (03) r?ng vi€n; tt 40% cl6n du6i 50%dugc ctA cri tOi cla b6n (0a) ung vi€n; tt 50% d6n dudi 60oh dugc dd cri tOi rla ndm (05)img vi6n; tt 60% cltin dudi 70%o dugc cI€ cri tOi ila yu (06) img vi6n; tt 70% d6n du6i80% duqc <l€ cri tOi cla bey Q7) img vi6n; tt 80% <il5n dudi 90% dugc cl€ cri t6i da t6m(08) tmg vi€n.

2. Truong hqp sO luqng img vi6n HQi ctdng quin tri thdng quadC.cri vd ring criv6n khdng rhi sO-luqng c6n thi-tlt, ttQi d61e quin tri ducrng nhiQm c6 thi5 dA:y,!:T tuqct vi0n hoflc td chric dC cri theo ccy ch€ dugc c6ng ty quy dinh tpi Quy ch6 nQi bQ. vC

qu6n tri c6ng ty. Thri tUc HQi d6ng qu6n tri ducrng nhiQm gioi thiQu irng vi€n HQi il6ngquin tr! ph6i duqc c6ng b6 rd rdng vd ph6i dugc Dai hQi d6ng c6 d6ng thdng qua trudckhi ti6n hdnh d6 cri theo quy dinh cira phdp luat.

Diiiu 26. Thirnh phAn vir nhiQm k) cria thhnh vi6n HQi tl6ng quin tril. SO lugng thdnh vi6n HQi d6ng quin tli tOi thi6u ld 03 (ba) nguoi vd t6i tla ld 05

(nAm) nguoi. NhiEm k! gria thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri kh6ng quii ndm (05) ndm vd

c6 thC dugc bdu lgi v6i sO nhiqm kj'kh6ng h4n.

2. Co c6u thdnh vi6n HQi d6ng quin tri nhu sau: T6ng s6 thdnh vi6n.dQc lap HQi

cl6ng qu6n tri phii chii5m ft nh6t mQt phAn ba (l/3) tdng sd thdnh vi6n HOi ddng quin tri.

3. Thdnh vi€n HQi ddng qu6n trf kh6ng cdn tu c6ch thdnh vi€n HQi tl6ng qu6n tr!

trong c6c trudng hqp sau:

a. Kh6ng dt tu crlch ldm thdnh vi6n HQi d6ng quin tri theo quy dlnh cria Lu4t

Doanh NghiQp hoac biphrlp lu4t c6m kh6ng clugc ldm thdnh vi6n HQi d6ng quin tr!;

b. C6 don tri chfc;

c. Bi r6i lo4n t6m thAn vd thdnh vi6n khric cta HQi ddng qu6n tri co nhirng bing

chfng chuy€n mdn chting to nguoi d6 kh6ng cdn nlng luc hdnh vi;

d. Kh6ng tham dg c6c cuQc hgp cria HQi <l6ng qu6n tri trong vdng s6u (06) th6ng

li€n tpc, tru trudng ho,p b6t khi khring;

e. Theo quyrit ilinh cria Dai hQi d6ng c6 d6ng;

f. Cung c6p thdng tin cri nhdn sau khi grlli cho COng ty v6i tu c6ch ld img vi6n

IIQi d6ng qu6n tri:

23

Ditiu 27. Quydn hgn vA nghia vg cria HQi rl6ng quin tr!

1. Ho4t dQng kinh doanh viL c6c c6ng vi6c crja Cdng ty phii chlu su giiim s6t vdchi rlqo cria HQi ddng quAn tri. Hgi d6ng quin tri ld co quan c6 dAy drl quy€n hqn dC

thgc hiQn ciic quy€n vd nghia vu cria Cdng ty kh6ng thuQc thdm quy€n cta Dai hQi d6ngc6 d6ng ..

. 2.Qyy€n vd nghia vu cria Hr)i d6ng quin tri do lurit phrip, DiAu.16 C6ng ty. vd Daih6i d6ng cd tl6ng quy tllnh. Cq th€. HQi cl6ng quin tri c6 nhirng quydn han vd nghia 'r,usau:

a. Quy6t dinh chi6n luoc. k6 hoach ph6t trii3n trung h4n vd kd hoach sAn xudtkinh doanh hdng ndm cria C6ng t1 I

b. Xrlc dinh cric muc ti€u hrtat ddng tr€n co sd c6c muc ti6u chi6n luoc duoc Daih6i ddng c6 d6ng th6ng qual

. c. 86 nhiQm vd mi6n nhi€nL, kj hqp d6ng. ch6m dut hqp d6ng d6i vdi Girim OOc(T6ng Gi6m D6c). ngudi didu hdnh kh6c vir quy6t dinh mric luong cria ho:

d. Girim s6t. chi dao gi6m Er6c (T6ng Girim Ddc) vd ngudi didu hdnh khric:

e. Giii quy6t cric khi6u n4i cta C6ng ty ddi v6i ngudi diAu hdnh doanh nghi€pcfrng nhu quydt dinh lua chgn d4i diQn cua C6ng ty d6 gi6i quy6t c,i. vAn tld lien quant6i c6c thu tuc phiip li d6i vdi ngu,ii di€u hdnh 116:

f. Quyiit dinh co c6u td chuc cua C6ng ty. vi6c thdnh lap C6ng ty con. ldp chinhrinh. vin phdng dai diQn vd viQc g6p r'6n. mua c6 phdn cta doanh nghi€p kh6c:

g. Dd xuSt vi6c t6 chr?c lai hodc giei th6 C6ng ty;

h . quy6t dinh quy ch6 nQi h6 v€ quin tri.C6ng ty sau khi tluoc D4i hQi d6ng c6d6ng chdp thdun thdng qua hi€u qui de bao vd c6 d6ng;

i. DuyQt chuong trinh, nQi dung tdi liQu phuc vu hop Dai hQi d6ng c6 tl6ng, triQutAp hap Dai hQi tt6ng c6 d6ng hodc; I6yl y t<i6n ae Oai trOi a'6ng cO d6ng tiOng quu'quy.etdinh:

j. D€ xu6t mfc c6 tric hdng ndm; qu1'tit dinh thdi han vd thri tuc tr6 c6 tr?cl

k. D€ xu6t ciic loai c6 phAr, phdt hdnh vd t6ng s6 c6 ph6n phrit hdnh theo ttngloqi;

l. DC xudt vi6c phrit hdnh trrii prri€u chuy6n d6i vd trai phi6u kdm ch*ng quydn:

., T .9ry6, tlinh.gie chdo biin c6 phi6u. t*ii phi€u trong rruong hqp dugc Dai h6iddng c6 d6ng uy quydn;

n. Trinh biio c6o tdi chinh ndm di duoc kiem torin, bdo c6o qu6n rri c6ng ty l€nDai hdi dOng cO d6ng;

_.r :: . Ba9,.eg Dai hOi d6ng c6 d6ng vi6c H6i d6ng eu6n tri U6 *riem Girim d6c (

T6ng Girim d6c ).

p. C:ic quy€n vri nghia vu kh6c (n€u co).

24

3. Nhfrng v6n dC sau d6y ph6i ctuqc HQi ddng quin triph€ chuAn:

a. Thdnh l4p crlc chi nhrlnh ho{c vdn phong clai dien cta C6ng ty;

b. Thdnh l4p c6c c6ng ty con cta C6ng ty;

c. Trong pham vi quy ctinh tai khoin 2 Ei6u 149 Lu$t doanh nghiQp vd trutrulng hqp quy ctinh tai kho6n 2 EiAu 135 vd kho6n 1, kho6n 3 Ei€u 162 Lu$t doanhnghiQp ph6i do Dai hQi d6ng cO dOng ph6 chuAn, Hqi cl6ng quin tri quy6t dinh viec thUchi6n, sria <l6i vd huli b6 cric hqp ddng cfia C6ng ty;

d. Chi dinh vd bdi nhiQm nhtng ngudi duoc C6ng ty uy nhiem ld dai dienthuong m4i vd LuQt su cria C6ng ty;

e. ViQc vay no vd viqc thUc hiQn cric khoAn th{i ch6p, b6o d6m, b6o lSnh vd b6ithuong cria C6ng ty;

f. Crlc khoAn d6u tu khdng thuQc kti hoach kinh doanh vd ng6n silch ho{c cdc

kho6n dAu u vugt qu6 l0% giltri kC ho4ch vd ng6n srlch kinh doanh hdng ndm;

g. ViQc mua ho{c brin c6 phdn, phAn v6n g6p t4i circ c6ng ty kh6c dugc thdnh lap

o ViQt Nam hay nudc ngodi;

h. ViEc dinh ei6 c6c tdi sin g6p vdo C6ng ty kh6ng ph6i bing ti6n trong tlqt ph6t

hdnh c6 phi6u troac irai phitiu .ru 6Ong ty, bao"gOtn uarg] qryen tir-dprg d6t,-quyen tohfru tri tuQ, c6ng nghQ vd bi quytit cdng nghQ;

i. ViQc mua lai hoac thu hdi khdng qui l0% t6ng s6 cd phAn cria tirng lo4i dE

dugc chdo b6n trong mudi hai (12) thbng;

j. Quyi5t dinh gi6 mua l4i hoflc thu hdi c6 phAn cta C6ng ty.

k. C6c v6n dd kinh doanh hoic giao dlch mi HQi il6ng qrytit dinh cAn phAi c6 sy

ch6p thu4n trong pham vi quyAn h4n vd trilch nhiQm cria minh;

l. HQi ct$ng qu6n tri phdi b6o crlo Dai hQi <l6ng cO d6ng vd ho4t dQng cria minh,

cg thr5 ln vibc giiLm rat ",iu

Hgi OOng quin tr! OOi vOi Gi6m l6c (T6ng gi6m D6c) vd

nguoi diAu hdnh kh6c.trong n5m tdiitrint. Trudng ho.p HQi d6ng quin tri khdng trinhb6o c6o cho D4i hQi d6ng c6 d6ng, b6o c6o tdi chinh hdng ndm ctia C6ng ty se bf coi ld

kh6ng c6 giittrivd chua dugc HQi d6ng qu6n tr!thdng qua.

5. Tru khi luat ph6p vd Di€u le quy cllnh kh5c, Hgi cl6ng qu6n tri c6 th6 uy quy€n

cho nhAn vi6n c6p dudi vd cdc cdn bQ qu6n ly clai dien xri ly c6ng viQc thay m{t cho

Cdng ty.

Diiju 28. Tht lao, tidn luong vir lgi fch khfc cria thinh vi6n HQi tl6ng

quin tri

25

l. Thdnh vi€n HQi d6ng qu6n tri fthdng tinh c6c dai di-6n tlugc uf quydn) <lugcnh6n thi lao cho c6ng vi6c cta mirrh dudi tu c6ch ld thanh vi€n HQi tl6ng quin tri. Tdngmuc tht lao cho Hdi <t6ng quin tr! s€ do Dpi hQi tt6ng c6 d6ng quy.it a!nh. I(ho6n thtilao ndy sE duo.c chia cho cric tharrh vi€n HQi ttdng quan tri theo thoi thu{n trong HQitt6ng quin tri hogc chia ddu fong lrudng hqp kh6ng thoi thu{n ilugc.

2. Thir lao cria thdnh vi6n HQi ddng quin tri phii tlugc th6 hien thanh mqc ri6ngtrong 86o crio tdi chinh hdng nim r:ria C6ng ty.

. 3. Thenh vi6n HQi d6ng qutur tr! n6m git chric vq di€u hdnh, ho{c thanh vi6n HQiil6ng quan tri ldm viQc tai c6c tiiSu ban cta HQi d6ng quan trl, ho[c thgc hi6n nhirngc6ng vi6c kh6c md theo HQi <t6ng quan tri ld nim ngodi ph4m vi nhiQm vp th6ng thunngcta mQt.thanh vi€n Hdi ddng qurin tr!, c6 th6 duo.c tr6 th€m tht lao dudi dang mQtkhoin tidn c6ng trgn g6i theo trnrg lAn, luong, hoa hdng, phdn tr6m lgi nhuQn, hqcduoi hinh thtic khrlc theo quy6t dinh cria HQi it6ng quin tri.

4. Thanh vi6n HQi d6ng qudn tri c6 quydn duqc thanh torin t6t c6 crlc chi phi tlil4i, nn, d vir c6c khoin chi phi hqp lj khric md hq d6 phdi chi tri khi thgc hi€n tnichnhi6m thanh vi6n HQi tt6ng quan rr! ctaminh,.bao g6m ci c6c chi phi phrit sinh trongviQc tdi tham dg c6c cu6c hqp D4i hQi rtdng c6 d6ng, HQi d6ng quan tri, ho4c cdc ti6uban cta HQi il6ng quriLn tr!.

Dilu 29. Cht tlch HQi tliing quin tril. Pai hOi tl6ng cd tl6ng hoqrc H6i rl6ng quin tri phii lua chgn trong s6 c6c thdnh

vi6n HQi il6ng quan tri iI,5 b6u ra Chn tich.

2. Chri tich HQi rt6ng quan rri co nghia vp chuin b! chuong trinh, tdi li6u, triQut6p vi.chu tog cuQc hQp H.Qi rl6ng qudn tri: chu toa cuQc hgp Dai h6i d6ng cd d6ng vAcric, d6ng thdi c6 cric quyiin vi ng,hia vu khric quy <linh tai Lupt doanh ngtriep oicu lendy.

3. chri tich H6i rl6ng quan tri c6 tr6ch nhi6m <I6m bio viQc H6i d6ng qudn trl griibiio crio trii chinh nim. biio c6o ho,at dQng crla C6ng ry. b6o ciio kitim toan vd brio ciioki6m tra cria HQi tl6ng quan tri cho c6c c6 dong tgi cuQc hgp Dpi h6i rl6ng c6 d6ng.

4. chi tich HQi rl6ng quan r.ri c6 th6 bi bai mi6n theo quy6t dfnh cria HOi rr6ngquan tri. Truimg hqp cht tich.Hoi rl6ng qu6n tr! tu chfc troac

-ui bei mi6n, uQi d6n[

qu6n tri phni bdu ngudi thay th6 trong th& han mudi (10) ngdy.

Diiu 30. CuQc hqp cta IIQi il6ng qudn tr!

, .li Truong hqp HQi d6ng quftn tri biu Chri tich thi ch[ tich H6i tr6ng quin tri s€dugc.b6u trong.cu6c hgp dau ri€n rrhi€m k! H6i d6ng quin tri rrongthdi tan nav toztngdy Lim viQc. k6 g nea.y ktir thric t,Au. cri HQi d6ng quan tri nhigm ly aO. Cu6c hop ndy

9o,hTm,yPn.6 s6$]^ey bil cao rfi6t hoSc ry.tE-phi6u biu cao rr,it irie, iap. iru*ghqp co.nhi6uion m6r (01) thanh vir)n c6 sd phi6u.b6u cao nh6t ho6c r_i r€ ph#, bi, calnhdt thi cric thdnh vi€n bau theo nguydn t6c da s6 rtti chqn mgt (01) ng,roi t.org ro tqtriQu tdp hop HQi d6ng quAn tri.

2. Chu tlch Hdi d6ng quan tri ph6i triQu tdp cdc cu6c hqp H6i ddns qudn tri dinhkj' vd bat thudng. tflp chuong trinh nghi su. thoi gian vd dia di6m trqp it;h6t nam toit

26

ngdy ldm-vi6c tru6c ngdy hgp. Chri tich c6 thti triQu tAp hgp khi xdt th6y cAn thi6t,nhung m6i quy ph6i hqp itnhdtmQt (01) IAn.

3..Cht tich HQi d6ng qu6n tr! ph6i triQu tflp hqp HQi cl6ng quin tri, kh6ng duoc triho6n n6u kh6ng c6ly do chinh cl5r,g, khi mQt.tiong rO crlc ct6i tuqng dud'i da! de nghibdng vdn b6n n6u rO muc dfch cudc hgp, v6n cl6 cAn thio lu4n:

a. Ban kirlm soiit;b. T6ng Girim D6c ( Gi6m Q,O.) holc it nhdt n[m (05) ngucri rli€u hdnh khric;c. Thdnh vi6n dQc lap HQi ddng qu6n tri;a. it nn6t hai (02) thdnh vi€n HQi rl6ng qu6n tr!;e. C6c trucrng hgp kh6c (n6u c6).4. Cht tich HOi d6ng quin tri phdi triQu t4p hqp H6i d6ng quin tr! trong thoi han

bey (07) ngdy ldm viQc, k6 tu ngdy nh0n duoc cl6 nghi neu tai kho6n : 6ieu nay.Trucrng hqp kh6ng triQu t4p hop theo d.e ngh! thi Cht tich HQi d6ng qu6n tr! ph6i chiutrilch nhiQm v€ nhirng thiQt hai *ay.u.d6i v6i borg ty; nirrng ngucri"oa rgrrii6;h;.6;dugc n6u tai khoin 3 Di6u 30 c6 quy6n triQu tap hgp HQi d6ng qu6n tri.

5. Trucrng hgp c6 y6u cAu cria C6ng ty ki6m tLan doc rap inuc nien ncm toiln b6ocrio tdi chinh cta C6ng jV, Chri tich HQi d6ng qu6n tri ph6i trGu t4p hqp H6i d6ng qu6ntri cl6 bdn vd biio cilo ki6; toiin vd tinh hinh -Org

ty.j; CYg._h9_p Hoi d6ng qu6n tr! dugc titln hdnh tai tru- sd chfnh cria C6ng ty ho4c tqi

clia di€m khac o ViQt Nam holc 6 nu6c ngodi theo quy6r dlnh cria Chri tiJtr UOi'Oa.gquin tr! vd dugc sg nh6t tri cria HQi cl6ng quan tri.

7. Th6ng b{9,nnp HQi.cl6ng qugn tri,phii ducvc grii cho ciic thdnh vi6n HQi d6ngqu6n tri vd. ciic Ki6m soiit vi6n it nhdt nem (05) ngay ldm. viec tru6c ngdy hgp. Thdn;rici

T"j cl6ng qrall T,lc.tt c.h61th6ng brio md"i rrqp uirg ra, uar,.ri.i" *'.tai';;;c6 thd dugc thay d6i hopc hriy bo bing vdn bdn cria thenh ,ien H6i d6ng qu6n trf d6.

Il6X Ua3. n91.uQi d6ng quin tri ph6i duoc ldm bing vin b6n ti6ng viet va ph6i th6ngbrio ddy cili thdi eia1, tti3 di6m hop, ch.ucmg trinh, n6i drng c6c v{n d€ th6o luan, kdritheo tdi IiQu cAn thii5t v€ nhfing v6n cl6 o"q. thio luqn ufui.i, quvei-,ai cuQc hop vdphitfu biiSu quy6t cta thdnh vi6n.

Th6ng b6o moi-loR cluqc grii bing thu, fax, thu diQn tt hopc phuong ti6n kh6c,nh.mg phii b6o d6m d6n dugc dla chi li€n lpc cria ttmg rhdnh vi€n H$i dong"quin ..i"jcric Ki6m so6t vi€n dugc ct6ng ky tgi C6ng fy.

8. Cric cu6c hop cta H6i.cl6ng qu6n tri dugc ti6n hdnh khi c6 ft nhft ba phAn tuGlq t6ng s6 thdnh ,ien.noi golg quin tri c6 m4t ,1". iieffi;;6;s qua nguoi daidi6n (nguoi dugc uy quyen) n6u dugc da s5 thdnh vi€n H6i dOng-quan trl cir{p tf,u6n.

Trucrng hqrp kh6ng <ill sO thdnh vi6n du hgp theo quy clinh, cu6c hop ph6i duqctri6u tsp lin thf hai. trong vdng bay e7) ngdy 5e tu ngdy du <tinh hap iin"th,i ffi;qq. hqp triQu tap IAn thri hai dugc ti6n hdnh ntiu c6 hon mQt n&a (tD) s6 thdnh viCnHdi cl6ng quin tri dU hqp.

: 9.. CuQc lel .ri1 H6i <l6ng qudn tri c6 th6 t6 chric theo hinh rhuc hQi nghi tructuy€n gifra ciic.thdnh vi6n cria HQi d6ng qu6n tri khi t6t cA hodc mQt s6 thdnh vi6n daned nhfrng ttai cti6m khiic nhau vdi rli6u f.Ie,i fa *al ifrarf, vi6n tham gi" f,qp d5, ;;,#;""

a. Nghe ttmg thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri khiic cirng tham gia phdt bi6u trongcuQc hgp;

b. Phat bi6u v6i tdt chc6c thdnh vi6n tham dg kh6c mQt c6ch d6ng thoi.Vi6c thAo lu6n gifra c6c thdnh vi6n c6 thd thr,rc hiQn.mQt crlch tarc ti6p qua di6n

thoai hopc bing phucrng tiQn li6n lac th6ng tin khric hoac ktit h-o. p cdc phucrng rhric ndy.27

Thdnh vi€n HQi tl6ng quan tri tham gia cuQc hQp nhu v{y duoc coi ld "c6 m4t" taicuQc hgq tl6. Dia tli€m cuQc hqp tlugc t6 chuc theo quy itinh ndy ld tlia tli€m md c6

tl6ng nh6t thdnh vi€n H$i ddng quan tri, hoic ld dia di6m c6 m{t Chti tsa cuQc hgp.Crlc quyi5t dinh th6ng qua trong cuQc hqp qua diQn tho4i tluo. c t6 chuc vd ti6n

hanh mQt cach hqp thric, c6-hidu lr;c ngay t<hi t6i tnUc cu$c hgp nhrmg phii tlugc khingdinh bang cric chii lqf trong bi€n b6n cua t6t ca thdnh vi6n HQi itdng qu6n tri tham dg

cuQc hqp ndy.l-0.Thanh vi€n HQi d6ng quan tri c6 th6 gu phiiSu biiiu.quytit di6n cuQc hqp th6ng

qua thu, fax, thu diQn tu.Truorg hqp gti phir5u bidu quyiit tLin cuQc hqp th6ng qua thu,

iax, thu tli€n tu. Truong trqp g-ril p'niEu Uie, quy6t d6n cuQc ho.p th6ng qua thu, phiiiu

bi6u quytit phni dUng tr-ong'pfrond bi kin vd phii tluo. c chuyln dtin cho. Chrl tich H6i

ttdng quin tri chim nhdt m6t (01 ) eid truoc khi khai m4c. Phi€u bi€u quyet chi dugc mo

tru6c sg chimg ki6n cta t6t ci ngurii dU hsp.ll. Bi€uquy€ta. Tru quy"ttinh tai tli,lm b khoan I I Ei€u 30, m6i thirnh vi6n Hoi tl6ne quAn tri

ho[c ngudi Auqc Uy qryen theo q'y dinh tAi khoan 8 Dieu ndy tiiip c6 m{t vdi tu c6ch

c6 nh6n tai cuoc hqp Hoi d6ng quin tri c6 mQt (01) phi€u.bi€u quydtl

b. Thdnh vi€n HOi d6ng quan tri khdng dugc bi6u quy€t v€ crlc hqp cl6ng, c6c

eiao dich hoic <l€ xu6t ma thdnh vi6n d6 hoac li€n quan tdi thanh vi€n d6 c6 loi ich vd

Iqi ich d6 m6u thuin hoic c6 th€ rnAu thudn voi lqi ich cta C6ng ty. Thanh vi6n HQi

ddng qudn tri kh6ng rtugc tinh vio,tj, 19 thinh vi6n t6i thi€u c6 mat de co th6 t6 ch{rc

cu6f ngp H'i <tOng quan trl v€ nhtng quyi5t dinh md thinh vi€n d6 kh6ng c6 quy€n bi€u

quy€t;c. Theo quy tlinh tai di6m d kho6n I I Di€u 30, khi c6 vrin dA phrit sinh tai cuQc

hop li€n quan d6nlqi ich hoac qu16n bi6u quy6t cua thhnh vi6n.hqi d6ng quin trl m?r

thdnh vi6n d6 kh6ng tg ngryin tu 6O quyen Ui6, quy.it, phrin quytit cria cht tgald quy6t

tlinh cu6i cung, tnilruong hqp tinh ch6t ho6c phgm vi lqi ich cria thirnh vi€n HQi ttong

quan tri li6n quan chua dugc c6ng b6 il6y dt;' i. Thinh vi6n HQi tl6ng q-uan tri-huong lgi tir mQt hqp d6ng dugc quy ttinh tai

ttiiim a vd di6m b khorin 5 DiAu 40 Dieu l€ niry tlusc coi ld lqi 'ich d6ng k€ trong hqp

d6ng d6;- : -;. Ki6m sorit vi6n c6 quydn du cuQc hgp HQi dOng quan tri, c6 quydn thio ludn

nhmg kh6ng duo. c bi6u quY6t.- 12. Thdnh vi6n HQi i6ng quan tri tr.uc ti6p ho4c gi6n ti6p duqc huong lqi tu mQt

hqp d6ng ho{c giao dich de duo. c lqi ktit ho4c dang dg ki6n lci k6t v6i C6ng ty vd bi€t

Uan tmn ta ngudi "O

lgi ich trong rtri c6 trilch nhiQm cdng khai lqi ich niry t4i cuQc hgp

dAu ti€n cria ftOi <l6ng th6o lu6n vC vigc kf kiit hqp tt6ng ho.c giao dich ndy. Truong

hqp thanh vi6n HQi d6ng quan tri khdng bitit bin th6n vi ngudi li€n qu*, c6 lgi ich viothdi dicm ho-p d6ng, giao dich rtuqc lai v6i c6ng ty, thdnh vi6n H$i d6ng quin tri niry

phii c6ng kf,ui cac-tqi ich libn quan,r.picuQc ho.p?iu ti6n cta HQi <t6ng quin tri ttugc t6

chtc sau khi rhanh vi€n ndry uii5t .a,ig minh c6 lgi ich trong giao dich hoac hqp d6ng

n6u tr€n.13. HQi tl6ng quan tri th6ng qua cric quyiit <tinh vd ra quy6t <linh tr€n co sd da s6

thinh vi6n Hoi ddng quan tii ay t 9i t,an thanh. Truong hqp s6 phi6u t6n thanh vd ph6n

tt6i ngang bing nhau, phii5u bi6u quy6t cta Chri tich HQi d6ng quin tri ld phi€u quy€t

dinh.

28

|a. |ehi quytit theo hinh thric l6y y ki6n bing vin bin dugc thdng.qua tr€nco sd y klen Hn thdnh cria da s6 thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri c6 quy€n bi6u quy6t.Nghi quytit ndy c6 hiQu luc vd gi5 tri nhu nghi quy6t dugc th6ng qua tpi cuQc hgp.

15. Cht tich HQi ddng quin trf c6.triich nhi6m gti bi6n bin hgp HQi rl6ng qu6ntri t6i c6c thdnh vi6n vd bi€n bin d6 le bing chrin g xitc thuc v,5 c6ng viec cla duqcii6nhdnh trong cuQc hgR tru khi c6 y kitin phin d6i vd nQi dung bi6n bin trong.thcri h4nmuoi (10) ngdy kC tt ngdy grii. Bi6n bdn hop H6i d6ng qudn tri dusc l6p bing ti6ngViCt vd c6 th6 l6p bdng ti6ng Anh. Bi6n b6n phdi c6 chfi ky cta Chri toa vd nguoi ghibi€n b6n.

Didu 31. Cric ti6u ban thuQc HQi tl6ng quin tri,. ttOi d6ng qu6n tri c6 thiS thdnh ldp ti€u ban truc thuQc dd php tr6ch vA chfnh

s6ch phrit tri6n, nh6n su, lucrng, thudng, ki6m toiin n6i bg. SO luqng inann vi€n cua ti€uban do HQi d6ng quin tri quy6t dinh, nhung n€n c6 it nh6t ba (03) iguoi bao gdm thdnhvi6n H6i d6ng quin tri ve thdnh vi6n t6n ngodi. Crlc thdnh vi6n ffOi OOni quin trilthdnh vi€n HQi d6ng quan tri kh6ng"<li6u hdnh n€n chi6m da sd trong ti6u b"an vd mQttrong s6 c6c thanh vi€n ndy dugc bd nhiQm ldm Trucyng ti6u ban theo quy6t dinh ctaHQi cl6ng qu6n tri. Ho4t dQng,cria tiiSu ban phii tu6n thri theo quy dinh'cria ffOi OSrgqu^6n tri. Nghi quydt cua cdc ti€u ban chi c6 hi€u lgc khi c6 da s6 thdnh vi€n tham du vdbi6u quy6t th6ng qua tai cuQc hgp cria ti6u ban ld thdnh vi€n HQi d6ng qu6n tri.

.2. Vi6c thUc thi quyiSt dinh cta HQi ddng qu6n tri, ho{c cria tirSu ban truc rhu6cHQi cl6ng qu6n tri, hoac iria nguoi c6 tu c6ch thdnh vien iieu ban HQi d6ng ;;; i.iil;lphu hqp vdi ciic quy dlnh phdp lu6t hi6n hdnh vd quy dfnh tpi Di6u lQ c6ng ty.

Di6u 32. Nguoi phg trr{ch quin tri Cdng ty

_ l. Hgi {drg quin tri chi dinh it nh6t mQt (01) nguoi ldm Nguoi phu trrlch qu6n triCOng ty dc h6 trq hopt dQng quin tr! C6ng ty'cluqJtitin hdnh .not .a.n c6 hi6u qu6.NhiQm ki'cria Nguoi php trilch quan tr! COng ty do HQi d6ng qudn tri quy6t dinh, t6i Oandm (05) nam.

2. Nguoi phu trrich qudn tri c6ng ty phai rftip ring ciic ti6u chu6n sau:

a. C6 hiCu bitit vA ph6p luat;

. . ? b. Kh6ng dugc cl6ng thoi ldm vi€c cho c6ng ty ki6m torln dQc I6p dang thuc hi€nki6m toin cdc biio crio tdi chinh cria COng ty;

c. C6c ti6u chuAn khilc theo quy dinh cfia ph6p ludt, Eii)u l€ ndy vd quy6t dlnh criaHQi ddng quin trf.

3. Hoi ddng qu6n tri c6 th6 bdi nhi€m Ngucri php trdch qu6n tri c6ng ty khi cAn,h.rng kh6ng trrli vdi quy dinh phrlp luat hiQn hdnh vc lao dQng. HQi d6ng qu6n tri c6thc bo nhi6m Trq llf Ngudi phg tnlch quin tri c6ng ty tuy tung thoi cli6m.

4. Nguoi phq triich quin tri c6ng ty c6 cdc quydn vd nghia vU sau:

a. Tu v6n HQi d6ng qu6n tri trong vi€c t6 chfc hgp Dai hQi cl6ng c6 d6ng theoquy tlinh vd ciic c6ng vi6c li6n quan giira C6ng ty vd c6 ddng;

b. Chu6n bi cdc cuQc hgp H6i ddng qu6n tri, Ban kirSm so6t vd DAi hdi d6ng c6ddng theo y6u cAu cria HQi cl6ng qu6n trihoflc Ban ki6m sorit;

c. Tu v6n vC thri tpc cria c6c cudc hop;29

d. Tham dU c6c cuQc hep;

e. Tu v5n thi tuc hp c6c n;ghi quy6t cta HQi ddng quin tri pht hgp vdi quy dinhcta ph6p luit;

f. Cung cdp circ th6ng tin tii chinh, bin sao bi6n ban.hqp HQi tl6ne quin trl vd

ciic th6ng tin kh6c cho thanh vi6n cria HQi tl6ng quin tri vi ki€m sorit vi€n;

g. Girim s6t vd b6o c6o Hr)i il6ng quin tri v€ hoat ttQng c6ng b6 thdng tin cria

c6ng ty.

h. Bao mat th6ng tin theo c6c quy tlinh cria ph6p l$ut vd Di6u l€ Cdng ty ;

i. C6c quydn vd nghia vr,r kluic theo quy tllnh cia ph6p luit ve DiCu lQ C6ng ty.

VIII. TONG GIAM EOC (GIAM O6q O$U HANH VA NGIIOI DIIUuAxrr KHAC

Di6u 33. T6 chftc bQ m6Y quin lfHQ th6ng quen li cria C6ng ty phni dam b6o bQ m6y qudn l1i chiu trrich nhi€m

tru6c HQi tl6ng qu,tur tri vi chiu sg gi6m siit, chi rleo cta HQi <l6ng qudn tri trong c6ng

viQc kinh doanh hang ngdy c[a C(ing ry. c6ng ty c6 T6ng girirn tl6c (Girim d6c). cticph6 t6ne ei6m d6c (Ph6 gi6m d6c). Ki5 to6n truong vd ciic ch[mg danh qudn lj khric do.'_Hoi d6ng quan tri b6 nhi€m. vi€c b6 nhiQm. mi6n nhiQm. bdi nhiQm c6c chr?c danh n6u

trtu phii tluo. c th6ng qua bdng nghi quy€t HQi d6ng quan trl .

Di6u 34. Ngudri di6u hirnh doanh nghiQp

l. Theo dA nehi T6ng girim 'l6c tliAu hlnh v-a d.uvc 1g

ch6p thu{n 9na

HOi d6ng

quin tri. C6ng ry duo. c tuy6n dung rrgut-ri di6u hnnh khric vdi s6 luqng vd ti6u chuAn phttrgp uai .o.iu,e quy

"te quan ty iiu COng ty-do H$i d6ng quan tri quy dinh' Ngudi

tlidu hanh doanh nghiep phii c6 tr6.ch nhie; min ciin Ae h6 trq C6ng ty cl4t tlugc c6c

muc ti6u dA ra trong ho4t <tQng vd t6 chuc.

2. Tht lao, tiAn luong, lqi ich vd c6c didu khoan kh6c qong hsp tl6ng lao tlQng

aOi vOl fOng gi6m it6c dia;hanh sii do HQi d6ng quan tri quytit dinh vd hqp d6ng vdinhrng"ngudl<l-ie,l m.,n kh6c do HQi tl6ng quin tri quyi5t dinh sau khi tham kh6o j ki€n

cta T6ng gi6m d6c di6u hdnh.

Di6u 35. 86 nhiQm, miSn nhiQm, nhiQm vg vi quyln h4n c0a Girlm itiicho{c T6ng gi6m tl6c di6u htnh

l. HQi it6ng quan tri se b6 nftriQm mQt (01) thirnh vi€n trong H$i ddng ho4c m.Qt

ngudi khric ldm T-6ng gi6m d6c didu hanh; kj hqp d6ng trong d6 quy dlnh tht lao, tidnlu-ong vn lqi ich. fhn lao, ti6n luong vd lqi ich kh6c. Tht lao, tidn luong vd 1gi ich kh6c

cria iOng Girim D6c (.Girim E6c) <ti€,u hanh phAi tlugc b6o c6o tai Dei hQi tt6ng cd d6ng

thudng ni6n, tluo. c th6 hi€n thanh mr;c ri€ng trong 86o c6o tdi chinh nim vir dugc n€u

trong biio c6o thuimg ni€n cria C6ng ty.

2. NhiQm k! cria T6ng girim dtic (Gi6m tlic) kh6ng qurl nnm (05) nIm vi c6 th6

duo. c trii b6 nhiQm. Vi€c b6 nhi€m crl thri h6t hiQu lgc c5n cri vdo c6c quy dinh t4i hqp

dting lao dQng. T6ng gi6m <t6c (Gi6rn d6c) kh6ng phii ld ngudi md ph6p luat c6m gir

30

chric vg ndy, vd ph6i cllp fmg ciic ti6u chu6n, di6u ki6n theo quy dinh cria phrip lu4tvd Di€u lQ c6ng ty.

3. Tdng girim t16c (Girim ddc) c6 quyCn vd nghia vu sau:

a. Thgc hiQn crlc nghi quy6t cta HQi cl6ng quin tr! vd Dpi hQi il6ng cO d6ng, ktihopch kinh doanh vd k€ hoqch dAu tu cta C6ng ty dE dugc HQi ddng quin tri vA Dai hQi

ct6ng cO dOng th6ng qua;

b. Quy6t clinh tdrt ch cilc v6n cl6 96ng cAn ph6i c6 nghi qry6t cria HQi d6ng qudntri, bao g6m viQc thay mflt c6ng ty ky kCt c6c hqp d6ng tdi chinh vd thucrng m4i, tO Chucvd di6u h?nh h.oat dQng sin xudt kinh doanh hdng ngdy cria C6ng ty theo nhftng th6ng 16

quin ly t6t nh6t;-.. ic. Ki0n nghi v6i HQi d6ng qudn tri v€ phucrng 6n co cdu td chfc, quy chd qu6n ly

nQi b0 cta C6ng ty;

d. DC xu6t nhimg biQn phrlp ndng cao ho4t cl0ng vd qu6n ly cta C6ng ty;

e; Ki6n.nghi sd luqng vd ngudi cli€u hdnh doanh nghiQp md C6ng ty cAn tuyrindung OC Hoi ctdng quin tr! bO nhie; ho{c mi6n nhiQm tt .o qu/ ch6 n6i Ub ,a kien nghftht lao, ti6n lucrng vd lgi ich khric OOi vOi nguoi di6u hdnh aoant nghei65p Ae ffQi dirgqu6n tr! quydt dinh;

f. Tham kh6o y ki6n cria HQi cl6ng quin tri c16 quy6t tlinh s6 luqng ngudi laod0ng, viQc bd nhiQm, miSn nhiQm, mric lucrng, ,rn c6p, lgi ich, vd crlc diAu ih&n khacli6n quan <t6n hqp d6ng lao dQng cria hg;

g. Vdo ngdy [30 .thrlng 11] hdng ndm, trinh HQi ct6ng qu6n trf ph6 chuAn k6hopch kinh doanh chi ti6t cho ndm tdi chinh ti6p theo tr6n co rO Aap ung crlc y€u cAucira ng6n s6ch phu hqp cfrng nhu kti ho4ch tdi chinh n5m (05) n6m.

h. chuAn b! crlc ban dg to6n, hdng ndm vd hdng quy cria c6ng ty (sau d6y ggi ld

!e, qu.1o6n).pl1yc vu hoat clOng quin ly ddi h4n, hdng n6m vd hdng quy cta C6ng tytheo kd ho4ch kinh doanh. BAn dg torin hdng ndm (bao g6m ci b6ng c6n A6i tC to6n,biio cilo k6t qu6 hoat ddng kinh doanh vi brio c6o luu chuy6n ti6n t€-<lu kitin) cho tungndm tdi chinh ph6i duqc trinh dti.H6i d6ng quin tri th6ng qua vd phdi bao gdm nhtn!th6ng tin quy dinh tei ciic quy ch6 cria C6ng ty.

i. Quy€n vd nghia vp kh6c theo quy dinh cria phrip lu4t, Dieu l0 ndy, c6c quy ch6nOi b0 cria C6ng ty, citc nghl quy6t cria H6i cl6ng quintr!, ho-p d6ng lao dQng^ky voiCOng ty.

4. Gi6m d6c ho4c T6ng gi6m d6c chfu trilch nhiQm trudc HQi d6ng qu6n tri vdDai hQi ding c6 d6ng vC viQc thyc hiQn nhiQm vu vd quy6n hpn dugc giao ve phai 66ociro circ cdp ndy khi dugc y6u cdu.

5. Hgi d6ng quAn trl c6 th€ mi6n nhiem T6ng gi6m c15c (Gi6m <t6c) khi da s6994,

thdnh vi€n H6i d6ng quin tr! c6 quydn bi6u quyi5t dg hgp trin thdnh vd b6 nhiQm mQtT6ng girim cl6c (Gi6m <l5c) mdi thay th6.

3l

IX. BAN KIEM SOIIT

Di6u 36. tlrg .,t, dG cir ki6m sodt vi6n

l. ViQc ftng gt,d€ cu Ki€m sodt vi€n duoc thuc hiQn tuong t.u quy dinh t4ikhoin l. khodn 2 Di6u 25 Dieu lQ nd1'.

2. Truong hoo. s6 luqng cdc ung vi€n Ban kiem so:it th6ng qua dd cu vd ung cukh6ng"dt sd lugng cdn thi€t. Ban ki€m so6t duong nhi€m c6 th€ d€ cu th€m ung vi€nhorc rd chric d€ ct.theo co chd quy dinh tai Di€u l0 Cdng ty \e Quy ch€ noi bd v€ quan

tri c6ng ty. Co ch{i Ban ki6m so,6t duong nhiQm d€ cr} img vi6n Ban kitlm sodt phai

duo. c cdng b6 16 rirng vd phdi dugc Dai hQi d6ng c6 ddng th6ng qua trudc khi ti6n hdnh

d€ cri.

Didiu 37. Ki6m sorit vi6n

1. 56 luqng ki6m sorit vi€n cua C6ng ty ld ba. (03) ngudi. NhiQm ki cria Ki€msodt vi€n kh6ng quri nam (05) ndrn vi c6 th€ dugc bdu lai vdi sd nhi€m kj, kh6ng hqn

ch€.

^ ...:2. Ki€m soiit vi€n phii drip img ciic ti6u churin vd di6u ki6n theo quy dinh t4i

khoin I Di€u 164 Luit doanh nghiQp. Di€u lQ C6ng ty vd khdng thu6c c6c trudng hqpsau:

a. Ldm vi€c trong bQ phAn l:6 to6n. tdi chinh cria C6ng fy:

b. Ld thdnh vidn hay nhdn vi6n cua c6ng t1 ki€m ro:in dQc l{p thgc hien ki6m

to6n c6c b6o ciio tdi chinh cria c6ng; ty trong ba (03) ndm lidn trudc d6.

3. C6c Ki6m soiit vi€n bAu mQt (01) nguiri trong s6 hg ldm Trudng ban theo^:,,1 -nguy€n tic cla s6. Truong ban ki3m sorit phdi ki ki6m toiin vi6n hoac, k€ to6n vi€n

chuydn nghiQp vd phii lhm vi€c chuy6n triich tai C6ng ty. Trudng ban ki6m soiit c6 cAc

quydn vd tr6ch nhi6m sau:

a. Tri€u Qp cuQc hop Ban ki6m sorit:

b. Y€u cAu HOi <I6ng quin r:ri, 1'6ng girim d6c (Gi6m d6c) vd ngudi didu hdnh

khdc cung c6p c6c thdng tin li6n quan d€ b6o ciio Ban ki6m so6t;

., ." t-ig yi t<1.U1o...":...y ban kGm soiit sau khi dd tham khno y ki6n cua hQi

d6ng qudn tri de trinh D4i hqi d6ng c6 dong.

4. Ki€m sodt vi6n bi miEn nhi6m trong c6c trucrng ho. p sau:

a. Kh6ng con dt tieu chu6n vir dieu kien ldm Kidm sodt vi6n theo quy dinh taiLu|t doanh nghiQp;

b. Kh6ng thUc hi€n quy6n vri nghia vu crha minh trong siiu (06) thdng ti€n tuc. trutruong hgp bdt khi kh6ng:

c. C6 tlon tir chfc vd duoc ctrAp thu4nl

d. Cic truong hqp kh6c theo ,quy dinh crla phdp luat. Di0u lQ ndy.- -..;5. Ki€m soiit vi€n bi bdi nhiQm trong c6c truimg hgp sau:

a. Kh6ng hoin thdnh nhi€m vu. c6ng vi6c clutrc ph6n c6ng;

32

b. Vi pham nghiCm trong ho[c vi pham nhi6u lAn nghia vg cria Ki6m soiit vi6nquy dlnh cria Ludt doanh nghiQp vd Di6u lQ C6ng ty;

c. Theo quy6t dinh cria Dai hQi d6ng "6

d6ng;

d. Cdc trucrng hqp kh6c theo quy dinh cria phrlp luAt , DiAu lQ ndy.

Diiiu 38. Ban ki6m sorit

l. Ban ki6m soiit c6 ciic quydn vd nghia vu theo quy dlnh tai Di€u 165 Luptdoanh nghiQp vd ciic quydn, nghia vu sau:

a. Dd xu6t rri, ki6n nghi Dai hQi cl6ng c6 d6ng ph€ chuAn t6 chric ki6m torin dQc

l6p thuc hien ki€m to6n Biio crio tdi chinh cira C6ng ty;

b. Chiu triich nhiQm trudc c6 d6ng vd ho4t dQng girim s6t c0a minh;

c. Gi6m srit tinh hinh tdi chinh c6ng ty, tinh hqp ph6p trong citc ho4t dQng cria

thenh vi6n HQi cl6ng qu6n tri, TOng gi6m tt6c (Girlm di5c), lgudi qu6n.ly khric, sY phOi

hqp ho4t tlQng giira Ban ki€m so6t v6i HQi cl6ng qu6n tri, TOng gi6m ddc (Girlm d6c) vA

cO d6ng;

d.Trucrnghqp.ph6thiEnhdnhviviph4mph6plu4tho{cvipham?iculQc6ngtycria thdnh vi€n HQi AOng quin tri, T6ng girim <l6c (Girlm t16c) vd nguoi diAu hdnh doanh lnghiQp khiic, ph6i th6ng b6o bing vdn bin v6i HQi- d6ng qu6n tri trong vdng b6n muoi ' '

t6m (48) gid, y6u c6u nguoi cO hanh vi vi ph4m ch6m drrt vi pham vd co gnii phrip khicphpc h4u qui;

e.Biioc6ot4iDaih0irt6ngc6dongtheoquydinhcfiaLuptdoanhnghiQp.:

f. Circ quy€n vd nghia vg kh6c theo quy dinh cria phrip luat vd Di6u lQ ndy. ):

2. Thdnh vi6n HQi d6ng qu6n trf, T6ng girlm d5c (Gi6m d6c) vd ngucri di6u hdnh

doanh nghiQp khrlc phii.cung c6p day dti, chinh x6c vd kip thoi c6c th6ng tin vd tdi liguvC c6ng tiic quAn ly, cli€u hdnh vd ho4t dQng cria C6ng ty theo y6u cAu cria Ban ki6msoiit. Ngudi php trach qudn tri c6ng ty phAi b6o d6m rdng todn bQ b6n sao cric nghiquyOt, bi6n b6n hgp cta Dai hQi d6ng cd d6ng vd cta hdi d6ng qu6n tri, c6c th6ng tin tdichfnh, c6c th6ng tin vd tdi liQu khiic cung cdp cho cd d6ng vd thdnh vi€n HQi ddng quintri phii dugc cung c6p cho cdc Ki6m soiit vi6n vdo ctng thoi cti6m vd theo phuong thricnhu clOi vdi c6 d6ng vd thdnh vi6n HQi cl6ng qu6n trf.

3. Ban ki6m soilt c6 thiS ban hdnh cric quy dinh vd cuQc hgp ctia Ban ki6m soiit vdc6ch thric ho4t dQng cta Ban ki6m sodt, Ban ki6m so6t phii hqp t5i thi€u hai (02) l6nmQt ndm vd cu6c hgp ph6i dugc ti6n hdnh khi c6 tt hai phdn ba (28) s)t ki6m so6t vi€ntrd l6n dU hqp.

4. Thn lao, tidn luong vd lgi ich khric cua Kir5m so6t vi6n do D4i hQi ddng cd

d6ng quytlt dinh. Ki6m soiit vi€n dugc thanh to6n c6c kho6n chi phi 6n 6, di lai vd c6c

cni pfriphrlt sinh mQt c6ch hqp ly khi hq tham gia cdc cuQc hgp ctra Ban ki€m soilt hoflc

thyc thioic hopt dOng khiic cria ban ki6m so6t.

JJ

x.TRAcH NH|EM vU c0A THANH VIEN HQr DoNG euANTRl, KIEM.soAr vrEr.r, rOrc ctAm o6c lorAm o6c) va Hcuol olEuHANH KHAC

Oi6u SS. Tr6ch nhiQm ciin trgng

Th^dnh vi€n UOi AOng qu6n tri, Ki€m so6t vi6n, Tdng gi6m diic (Gi6m <t6c) vdngudi ttidu hdnh khric c6 tr6ch nhi€m thyc hi€n cric nhiQm vr,r cta minh, k6 cn nhtugnhiQm vU vdi nr c6ch thdnh vi6n cric ti6u ban cia HQi d6ng quAn tr!, m6t c6ch trungthgc, cAn trgng vi lgi ich cta Cdng ty.

Di6u 40. Tr6ch nhiQm trung thr;c vir trinh c6c xung tIQt vd quydn lqi1.. Thanh vi€n HQi tl6ng quan trf, Ki6m soet vi6n, T6ng girlm d5c (Girim <6c) vd

ngudi tli6u hdnh kh6c phii c6ng khai c6c loi ich c6 li6n quan theo quy dinh tai Di€u 159Lu{t doanh nghiQp vd cric quy din}r ph6p lu6t kh6c.

2..Thenh vi6n HQi <l6ng quan tri, Ki6m soat viCn, T6ng gi6m d6c (Gi6m tl6c) vdngudi didu hdnh kh6c kh6ng ttugc phdp sr? dung nhtrng co hOi kintr doanir c6 thi5 manglai loi ich cho Cdng ty vi muc dich c6 nh6u d6ng thdi kh6ng duoc su dung nhirngth6ng tin c6 duo. c ,hd.hu. vu cta minh dd nr lqi cri-nhdn hay tlE phqc uu tqi ici cUa t5chric hoic cri nhdn khrlc.

3..Thenh vi€n HQi tl6ng qu:in tri, KirSm soiit viCn, T6ng gi6m tt6c (Girim tt6c) vdngudi tli6u hanh khric c6 nghia vp th6ng bdo cho H6i ddng quin trl tilt cit c6c lgi ich c6thd g6y xung tlQt vdi lgi ich cia C,5ng ry me hA c6 the rtugc hudng th6ng qua c6c phdpnh6n kinh t6, c6c giao dich ho{c c6 nhan khric.

4. Tru. trudng hqp Dai hQi rl6ng c6 d6ng c6 quytit tlinh kh6c, C6ng ty kh6ngtluqc ph6p c6p crig khoan vay horic bdo ldnh cho cdc.thdnh vi6n HQi d6ng qurin triKi6m so6t vi€n, T6ng girlm diic (Girim tt6c) vri nguoi tli6u hdnh kh6c vd

"ac ca nnan, t6

chr?c c6 li€n quan tdi c6c thdnh viiin n6u tr€n hodc phdp nhAn mA nhtng ngudi ndy c6c6c lqi ich tdi chinh tru trudng hqp c6ng ty d4i chring vi t6 chr?c c6 li€n quan tdi rhenhvi€n niy ld cdc c6ng ty hoat dQng theo nh6m c6ng ty, bao gdm c6ng ty me - c6ng tycon, t$p tloin kinh tC ve phdp luit chuy€n ngdnh c6 quy dlnh kh6c.

. 5. Hsp d6ng ho4c giao djclh gifa Cdng ty vdi mQt hof,c nhi6u thdnh vi€n HQittdng quin tri, Ki6m soilt vien, Tting.girim di5c (Gi6m <t6c).vd ngudi didu hanh kh6c, vdc6c c6 nhin, t6 chr?c.c6 li€n quan <I6n hq ho{c c6ng ty, d6i tac, hi-ep hQi, hogc td chricmd thanh vi€n HQi ddng quin tri, B:i6m sodt vi€n, T6ng gi6m il6c (Gir4m ddc) vd ngudidiAu hdnh kh6c ho{c nhirng ngudi li6n quan diSn hq h thdnh vi€n, hogc c6 li€n quan lqiich tdi chinh, kh6ng bi v6 hiQu hoii lrong cric trudng hgp sau rl6y:

, 1 Oili y6i hqp dOng c6 gi6 tri nho hon ho4c bing hai muoi pnan tram IZOZ;t6ng giri tri tii sdn duoc ghi trong b6o crio tdi chinh gdn nhAt, nhfng nQi dung quantrgng cria hgp ttdng hogc giao dich ctng nhu cilc m6i quan h€ vd lqi ich cta thdnh vi€nHQi tl6ng quan tri, Ki6m so6t vi€n, 'I6ng gi6m d6c (Gidm d6c) vd ngudi di6u hdnh khricdd iluqc b6o ciio tdi HQi d6ng qurim tri. D6ng thdi, Hdi d6ng qudn irl rli cho phdp thr,rchiQn hqp <l6ng ho4c giao dich 116 nrQt c6ch irung thgc Uin[ Oi s6 phi6u trin inann crianhiing thdnh vi€n HQi d6ng khdng c6 loi ich li€n quan;

b. D6i vdi nhiing hqp il6ng c6 giri trl lon hon hai muoi phAn to:dm (20o/o) t6ng gi6tri tdi san duo.c ghi hong b6o c6o tii chinh gAn nh6t, nhfng nQi dung quan trong cta

34

hqp d6ng hoflc gjao dlch ndy cflng nhu m6i quan hQ."e lqi ich cria.thdnh vi6n HQid6ng qu6n trj, Ki6m so6t vi6n, T6ng giim ddc (Gi6m d6c) vd ngucri di6u hdnh.t t 4. 0?dugc cdng bd cho ciic c6 ddng kh6ng c6 lgi ich li6n quan c6 quy6n bi6u quy6t vC v6n d€

d6, vd nhirng c6 ddng d6 da th6ng qua hqp d6ng hodc giao dfch ndy;

. c. Hqrp d6ng ho{c giao dich it6 dugc mQt t6 chric tu v6n clQc lpp cho ld c6ngbing vd hqp ly x6t tr6n mgi phuong diQn li6n quan.d6n c6c c6 d6ng cria c6ng p vaothdi <Ii6m giao dich hoflc hgp tl6ng ndy dusc HQi tl6ng quAn tri ho{c Dai hQi d6ng c6

ddng th6ng qua.

Thanh vi6n HQi d6ng quin tri, Ki6m so6t vi6n, T6ng gi6m i16c (Gi6m d6c) vdnguoi diAu hdnh kh6c vd cric tO chfc, cil nhAn c6 li6n quan t6i ciic thdnh vi6n n6u tr6ntt Ong dugc sti dgng c6c thdng tin chua dugc phdp cdng b6 cria C6ng ty hopc ti6t lQ cho

nguoi kh6c dC thUc hiEn chc giao dich khrlc c6p li6n quan.

Di6u 41. Tr6ch nhiQm vO ttriEt h4i vir n6i ttrudng

1. Thdnh vi6n Hgi d6ng qu6n tri, KiiSm so6t vi6n, T6ng gi6m d6c (Gi6m d6c) vd

ngudi cli6u hdnh khric vi pham nghia vu, trSch nhiQm trung thpc vd cAn trgng, kh6nghodn thdnh nghia vp cria minh vdi sU m6n ciin vd nlng lgc chuy€n mdn phii chiu trrlch

nhiem ve nhmg thigt hai do hdnh vi vi ph4m cria minh g6ry ra. :2. Clngty b6i thuong cho nhtng ngudi d5, dang ho{c c6 th6 tro thdnh mQt b6n '!

li6n quan trong c6c vg khi6u nai, ki6n, khOi t6 (bao g6m cilc v9 viQc ddn sg, hdnh chinh

vd kh6ng pnaita c6c vq kiQn do C6ng ty ld nguoi kh"oi kien) n6u nguoi d6 da ho{c dang

ld thdnh vi6n HQi d6ng quin tri, Ki6m sodt vi6n, T6ng gi6m cl6c (Girim ddc) vd ngudi .

cli6u hdnh khiic, nhdn vi€n ho{c ld ctai dien dugc C6ng ty uy quy6n, ho{c.ngudi d6 da :

ho{cdanglAmtheoy6ucAucriaC6ngtyv6ituciichthenhvi€nHQid6ngqu6ntri,>ngudi AiC-u nann doanh nghiQp, nh6n vi€n hoAq clai dien theo uy quyen cira Cdng ty, v6iAieu men ngucri d6 da hdnh ctQng trung thuc, cAn trgng, m5n c6n vd v6i ndng lgc chuy6n

m6n theo phuong thric md ngudi d6 tin tucrng r[ng cl6 ld vi lgi ich hoic kh6ng mdu

thuSn v6i lqi ich cta C6ng ty, tr6n ccy sd tudn thri luat phrip vd kh6ng c6 blng chring x6c

nh4n ndo r6ng nguoi d6 da vi phpm nhirng trilch nhiQm cira minh.

3. Khi thUc hiEn chirc n^dng, nhiQm vp h.oac thUc thi cilc c6.ng viQc theo riy quyAn

cria Cdng ty, thdnh vi6n HQi ddng quAn tri. Ki€m so6t vi6n, nguoi.di€u hdnh kh6c, nh6n

vi6n ho{c ld ctai diQn theo riy quy€n cta C6ng ty dugc 96rg ty b6i thudng khi tro thdnh

mQt b€n li€n quan trong c6i vp khi6u n4i, kiQn, khoi tO (trir c6c vu kiqn do C6ng ty ldnguoi khoi kiQn) trong c6c trudng hqp sau:

a. Ddhdnh clQng trung thuc, cAn trong, m6n c5n vi lgi ich vd khdng m6u thuSn vdi

lqi ich cta C6ng ty;

b. Tu6n thir luflt ph6p vd kh6ng c6 bang chring x6c nhfln dd kh6ng thUc hiOn tr6ch

nhi€m cria minh.

4. Chi phi b6i thucrng bao gdim cric chi phi phrlt sinh (kC cA phi thu6 lu4t s|), chi

phi ph6n qry.it, c6c khoin tii:n ph4t, c6c khoin ph6i thanh to6n phrit sinh trong thuc tC't

oa" Auq" .oi ta hqp ly khi giAi qlyet nhirng uU ,ie. ndy trong khudn ttrO tuat ph6p cho

plep. COng ty c6 ,t ,5 rnuu b7o hiem cho nhfrng ngudi ndy tl6 tr6nh nhirng tr6ch nhiem

b6i thudng ndu tr6n.

35

xr.euytN Drtu rRA sO sAcH vA Ho so c6xc ryOi6u lZ. Quy6n ilidu tra s6 s6ch vi hd so

f . Cd tt6ng ho{c nh6m c6 OOng n6u t4i khoin 2 DiAu 25 Di€u"l€ ndy co quydntryc ti€p hoic qua ngudi duo.c uj quy€n. grii van bin y€u cdu duo.c ki6m tra danh srichc6 <I6ng, c6c bi6n ban cria Dai hQi d6ng cd tt6ng vd sao chlrp hodc trich lUc crlc tai liQundy trong gid lim viQc vi t4i try sd chinh cria C6ng ty. Ydu cAu kidm tra do dgi diQnrtugc uy quydn ctia cO d6ng phrii l<dm theo gi6y u! quy6n cia cO d6ng md ngudi <16 <l4idiQn honc mQt ban sao cdng chirng; cta gi6y u! quyAn ndy.

2. Ilenh vi6n HQi d6ng qunn tri, Kiiim so6r viCn, Girim d6c ho6c T6ng girim <l6cvd ngudi ttidu hanh khric c6 quyir, ki6m tra s6 dang ky cO aOng cta C6ng ty, aLn sa"nc6 dOng vd nhtng sri s6ch vi hd so kh6c cria COng ty vi nhfng mgc dic-h ii6n quan t6ichtc vu cta minh v6i tli€u kiQn c6c th6ng tin ndy ph6i ttuqc bio m{t.

3. C6ng ty phni luu Ei6u ll0 ndy vd nhiing bAn sria d6i b6 sung Di€u lQ, Gi6ychung nhdn tlang !f doanh nghiQp, -crlc quy ch6. cric. tai liQu chung minh quydn sd htutdi sin..Nghi quyilt Oai.trQi ddng cd d6ng vd HQi d6ng qu6n tr!. Uten U*'tip Dai hQitl6ng c6 ddng vd HQi ddng quan tri. c6c b6o c6o c[a Ban ki6m sorit. b6o crio tdi chinhnim, sd srlch kd todn vi cric tdi li,Qu khiic theo quy dlnh cria ph6p lu6t tgi tru sd chinhho{c m6t noi khiic-vdi ili€u kiQn Ii c6c c6 tldngvd co quan aarri ty kinh doanh tluo.cth6ng b6o vC Aia ai,im luu trfr c6c ldi liQu ndy.

4. Di€u lQ c6ng ty phii dugc c6ng bii tren trang th6ng tin tliQn tt cria C6ng ty.

xII. CONG NHAN vION vA C6NG DoANDidu 43. COng nhAn vi6n vii c6ng tloinl. Girlm d6c ho{c T6ng girirn d6Jphai l4p k6 ho4ch O6 H6i AOng quan trl th6ng

gyu:?t v6n tl6 li€n quan tl6n viQc tuydn dung, cho ngudi lao ilQng nghi viQc, tidn tuong,b6o hi€m xe hQi, phric lqi, khen thu:ong vd kli luAt d6i v6i ngudi lao d6ng vd ngudi di6iihdnh doanh nghiQp

?.c16m .d9: ho6c T6gg girimL d6c phai lap kti ho4ch a6 Hpi aOng qu6n tri th6ngquacilc van tl6 li6n quan d€n quan hQ cta c6ng ty v6i cric t6 chtc c6ng dodn theo c6cchuan mqc, th6ng lQ va chinh s6ch quiln lj t6t nh6t, nhiing th6ng le ve;hinh srich quydinh tai Di€u lQ ndy, c6c quy ch6 c0La-C6ngty vd quy rllnh pt ap fu4t i,i6, na*,.

XIII. PHAN CHIA LgI N]IIUAN

Ditiu 44. ph6n phr6i lgi nhugn

. l. Dai hQi ddng cii d6ng quytit dinh mric chi t.i c6 nrc vd hinh thric chi tri c6 triching nim tir lgi nhu6n tluqc gifi l4i cria C6ng ty.

2. cdng ty kh6ng thanh to6n l6i cho khodn tidn tri c6 tuc hay khorin ti6n chi trili6n quan t6i mQt lo4i cd phi6u.

3. HQi tt6ng quri.,n tri c6.th6 kiiin nghi Dai hQi ddng c6 d6ng th6ng qua viOc thanhtoen toen bg.hoac mQt phin co tric uangi6 phitiu vd Hqid6ng qi- t i"ta'"o quan rhr,rcthi quy€t ttlnh ndy.

_ 1 . Truong hop co tr?c hay nhirng khorin titin khric ri6n quan t6i m6t lo4i c6 phi€u

dugc chi trd bing ti€n mit. c6ng q s6 phdi chi trri bang ti€n d6ng Vi6t Nam. vi6c chi

36

tri c6 th€,thgc hiQn tryc ti{5p hoflc th6ng qua c6c th6ng tin chi ti6t vC tdi kho6n ng6n

ldng do 96 d.org cung c6p. r.y*g trqp -ong ty ddcnulen khodn theo dring c6c thdngtin chi ti6t ve ng6n hdng do .o OOng .qrg .up-md c6 dO"g d6 kh6ng nfrariduq";ia":C6ng ty kh6ng ph6i chfu trdch nhi6m.vA klroAn ti6n C6ng iy chuytlnino cO d6ng ndy.Vi6c thanh toiin c6 tuc OOi vOi c6c cd phi6u ni6m yltt Aang ky giao dich tai SO Ciaodich Chung khorln c6 th6 dugc ti6n hdnh th6ng qua cdng ty .f,""g khoiin ho{c Trungtdm Luu ky chtmg khoiln ViQt Nam.

5. Cdn cti Luat Doanh nghiQp, Lu6t.chring khoiin HQi d6ng quin tr! th6ng quanghi quy6t xitc clinh mQt ngdy cp tfre Oe ch6t danh srich c6 dOrg. Can .,i theo ngd-y t6,nhfrng ngyoi dang ky vdi tu crich cd ddng ho{c ngudi s0 hfru ciic chung khoAn khricdugc quydin nh4n cd tric, l5i su6t, ph6n ph6i tqi nhupn, nhpn cd phieu, nhpn th6ng briohodc tdi li6u khric.

6. Cdc v6n cl€ khric li€n quan dtin phdn phOi tqi nhufln duoc thuc hiQn theo quycta phrip ludt.

Cac v6rn OC Wrac li6n quan di5n phdn pfrOl tqi nhuf,n dugc thuc hi6n theo quy dinhcria ph6p lu4t.

xrv. rAr xnoAx NcAN HANG, euY nU rnfl, NArvr rAr cHiNH vACHE DQ KE TOAN

Diitu 45. Tdi khoin ng6n hirng

1. Cdng ty md tdi khoin tai citc ngdn hdng ViQt Nam hoic tai ciic ngAn hdngnu6c ngodi dugc ph6p ho4t ctQng tai Viet Nam.

, 2. Theo sg ch6p thu{n tru6c cta ccr quan c6 thAm quy6n, trong trucmg hqp cAnthi6t, C6ng ty c6 th6 md tdi khoAn ng6n hdng 6 nudc ngodi theo c6c quy dlnh cta ph6plu4t.

3. C6ng ty sE ti6n hdnh t6t cA circ khodn thanh toiin vd giao dich kti to6n th6ngqua ciic tdi kho6n ti6n Viet Nam ho{c ngo4i te tai cdc ngdn hdng md C6ng ty mo tdikhoAn.

Di6u 46. NIm tiri chinh

Ndm tdi chinh cria Cdng ty bht dAu tir ngdy dAu ti6n ctia thring MQt hdng nim vdk6t thric vdo ngdy thf 31 cria th6ng 12. Nam tdi chinh dAu ti6n fat eAu tu ngdy c6p Giaychfng nh4n d5ng ky doanh nghiQp.(hoac gi6y phdp kinh doanh d6i vdi nhfrng ngdnh,ngh€ kinh doanh c6 di€u kiQn) vd k6t thric vdo ngdy thri 3l cria th6ng 12 ngay sau ngdycAp Gi6y chring nh4n ddng ky doanh nghiQp cl6.

Didu 47. Ch6 tIQ k6 torin

1. ChC d9 k6 to6n Cdng ty sri dung ld ch6 d9 K6 to6n ViQt Nam (VAS) ho{c ch6dg kC toiin doanh nghiQp ho4c ch6 dg kC torin d{c thu dugc co quan c6 thAm quydn banhdnh kh6c dugc B0 Tai chinh chdp thupn.

2. COng ty lflp sd s6ch.k6 to6n bing titlng Viet. COng ty sE luu git h6 so ktl to6ntheo quy clinh phap tu$t.v0 k6 to6n vd ph6p luat lien quan. Nhirng hd so niy ph6i chinhx6c, cflp nhdt, c6 hC th6ng vd phii dt dC chring minh vd gi6i trinh c6c giao dich cria

COng ty.

37

3. C6ngtysrldungddngViQtNamlim don v! tidn tQ.dirng trong k6 to6n latl6ng ViQt Nail.'fruOng-nq,p COnl; ty c6 c6c nghiQp vu kinh t6 phrit sinh chti ytiu bingmot. loai ngo4i tQ thi dugc t.u chgn d6 trudc phrip lu{t vd th6ng brio cho co quan qu6n lfthu6 trgc ti6p..

xv. BAO CAO TIil./ONG NITN, BAO CAO TAI CHiNH VA TRACHNHrDM CoNG Bo THoNG TIN.

Didu 48. B6o c5o thi chinh nim, s6u thring vi quf

l. C6ng ty phei lap bdn b6o c6o tdi chinh hang n5m theo quy tlinh cua ph6p luftcfing nhu c6c quy tlinh cria Uj barr Chung khorin Nhd nudc vd brio crio.phrii {99 lemtorin theo quy tlinh t4i Di€u 50 Di,iu 19 ndy. Trong thdi hqn 90 ngdy kC tt khi ket thfcm6i nam tdi chinh, C6ng ty ph6i nQp Biio c6o tdi chinh nim tlf, dugc D4i hQi d6ng c6

d6ng th6ng qua cho co quan thuii c6 thAm quy6n, Uf ban Chimg kho6n Nhd nu6c, Sd

Giao dlch Chrlng khorim (trong trudng hqp C6ng ty ni6m y6t) vi Co quan ddng ki kinhdoanh.

2. BAo ciro tdi chinh nim phrii bao gdm biio ctio f6t qqa ho4t dQng kinh doanhphan 6nh mQt c6ch trung thgc vd lduich quan tinh hinh v0 l5il16 cria C6ng ty trong namtdi chinh, b6o c6o tinh hinh tdi chinh phin.6nh mQt c6ch trung thgc vd kh6ch quan tinhhinh ho4t dQng cria C6ng ty tinh dd thdi tli€m lQp b6o c6o, b6o c6o luu chuy€n ti6n tQ vdthuy6t minh b6o c6o tai chinh.

3. Cdng ty phai lfp vd c6ng b6 cric brio crlo tdi chinh sriu th6ng da so6t xdt vdbiio c6o tdi chinh quy (t16i v6i c6ng ty ni€m y€t/c6ng ty tlpi chfng quy md l6n) theo cricquy tlinh cta Uj' ban Chimg khorin Nhd nudc vd nQp cho U!'ban Chimg kho6n Nhdnudc, Sd Giao dich Chung kho6,n (tl6i vdi ciic c6ng ty ni6m yet) va nQp cho co quanthu€ h[ quan vd Co quan d6ng ky lcinh doanh theo c6c quy dinh cta Lu4t doanh nhiQp..

4. Cttcbilo c6o tdi chinh n,[m duoc kiiSm todn (bao g6m j ki6n cta kitlm torinvi6n), b6o c6o tdi chinh dugc so6t xit vd b6o c6o tdi chinh quf ph6i dugc c6ng b6 tr6ntrang th6ng tin tli6n tu cta Cdng t1.

I .,5. Cric t6 chric, cil nhdn quan tAm tl6u duo.c quy6n ki€m tra ho{c sao chqp binbrio crio tdi chinh ndm ctugc ki6m torin, biio ciio srlu th6ng duoc so6t x6t vd biio c6o tdichinh quf trong gid lAm viQc t4i tU sd chinh cta C6ng ty vi ph6i tre m6t mtc phi hqply cho viQc sao chgp.

Didu 49. B6o crio thutrng ni6n

. COng ty phii lip vd cdng b6 Biio ciio thudng ni6n theo cdc quy <linh cta phrip lu4tvd chimg khorin vd thi truong chimLg kho6n.

XVI. KIEM TOAN CONG TYDidu 50. Ki6m to6n

1. Dai hQi d6ng cd tl6ng thLudng ni€n chi dinh mQt c6ng ty ki6m torin dQc lip.ho4c thdng gua danh sdch cric c6rrg ty kiiSm to6n <lQc l|p vi ty quydn cho HQi tl6ngquan tri quyi5t <l!nh lua chon mQt trong s6 c5c rlon vi ndy ti6n hdnh ki6m to6n b6o c6otdi chinh ti6p theo dga tr6n nhfng <li6u khoin vd di€u kien th6a thufn vdi HQi <I6ng

38

quin tr!. Cdngtyph6i chuAn bi vd grii b6o c6o tdi chinh ndm cho c6ng ty ki€m todn<lQc lap sau khi ktit thric ndm tdi chinh.

2. Cdng ty kitim to6n dQc lpp ki€m tra, xirc nh4n lap brio crlo ki6m to6n vd trinhbiio cilo d6 cho H6i ddng qu6n trf trong vdng hai (02) th6ng tC ttr ngdy ktit thfc nam tdichinh.

3. BAn sao cta b6o ciio ki6m to6n duoc dinh kdm b6o crlo tdi chinh n5m ctiaC6ng ty.

4. KiiSm to6n.vi€n thgc hiQn vi6c kiiim toiln C6ng ty sE dugc ph6p tham dg cilccuQc hqp Dai hO.i ddng c6 d6ng vd dugc qyy6n nh4n &c- thdng brio vn c6c th6ng tinkhrlc li6n quan d6n cuQc hgp Dai hQi cl6ng cd d6ng md c6c .O OOrg dugc quy6n nh6i vddusc ph6t licu y kitin iai oai rroi ue cac i6nd6 c6"li6n quu, aa, ,ic. ti#;;;; ffi;;;tdi chinh cria C6ng ty.

XVII. CON DAU

Di6u 51. Con diu

. 1. Hai ddng quin tri sE quy6t dinh th6ng qua con d6u chinh thric cua C6ng ty vd

con ddu duoc thai theo quy dinh cfia ruat ph6p r; Di€u rc C6il tt. - -

2. HQi d6ng qu6n tri, Girim ddc hopc T6ng giamd6c sir dung vd qudn ly con d6utheo quy dinh cria ph6p lu6t hi€n hdnh.

xvrrr. CHAM Dr.rT HOAT DQNG VA THANH LfDi6u 52. Ch6m dri{ hogt tlQng

l. C6ng ty c6 th6 b! giai thiS trong nhftng truong hgp sau:

a. K6t thric thoi hgn hopt dQng cria c6ng ry, ke c6 sau khi da gia h4n;b. Giai thii tru6c thoi h4n theo quy6t dinh cria Dpi hQi d6ng c6 dong;c. Bithu h6i Gi6y chr?ng nhBn deng ky doanh nghiQp;d. Crlc trucrng hgp khrlc theo quy dlnh cria ph6p lu6t;

,{A-^ 3.J:T g]:l^:n:,_q9ry.^q:y6. thoi han (ke ca thoi han dd gia han) do Dai hQiqong co dong quyet dinh, HQi d6ng quin trj-lhu. hiQn. Quyi, ui* giar irre nay prraidugc th6ng biio hodc ph6i dugc ctr6p itru0n bdi co quan c6 th6m quy,}n (n€u bat buQc)theo quy dinh.

Di6u 53. Gia h4n hogt tlQng

l. Hoi cl6ng qu6n tri s6 triQu tap lap Dai hni d6ng c6 d6ng.it nh6t uay (07) th6ngtrudc khi k€t thric thdi han hoat uOrg^gi.?i oore.o tia-uiar;G;;a;i6c gia hpn hoattlQng cria Cdng ry theo de nghi cria Ugi d6ng qual tri.

^a^ ^'*Jhdi h?n hopt.d6ng dusc gia han khi c6 tt 65% trd l6n t6ng s5 phi6u bAu cfia

cac co il0ng co quy6n bi€u quy6t cr6 mry tryc tirip hodc th6ng qualai diOn duqc Jtquy€n c6 m{t tai cuQc hgp Dai hQi cl6ng cO d6ng th6ng qua.

Di6u 54. Thanh tf1. T6i thi6u.s6u (96l.th6ng.tru6c khi k6t thric thoi hpn hopt dQng cua c6ng tyho{c sau khi c6 mdt quy6t dinh giai th6 c6ng ty, HQi d6ng qu6n tr! ph6i thdnh lpp Ban

39

thanh ly g6m ba (03) thanh viOn. Hai (02) thdnh vi€n do Dai hQi d6ng cd tt6ng chidinh vi mQt (01) thanh vi6n do Hr)i d6ng quan tri chi ttinh tu mQt c6ng ty kirSm torln dQc

lfp. Ban thanh lj chuAn bi c6c quy ch6 hoat tlQng cta minh. Cdc thdnh vi6n cta Banthanh li c6 thiS duo. c lga chgn trong s6 nh6n vi6n Cdng ty ho{c chuy6n gia dQc l{p. T6tci crlc chi phi li6n quan i!6n tharfi lj sE duo. c C6ng ty uu ti6n thanh to6n trudc ciickho6n ng kh6c cia C6ng ty.

2. Ban thanh llf c6 tr6ch nhiQm b6o ciio cho Co quan tl6ng ki kinh doanh vdngdy thdnh ldp vd ngiry bat dAu ho+t <lOng. K6 ttr thdi <ti6m 116, Ban thanh lj sE thay mat

C0ng ty trong t6t ci ciic c6ng viQc li€n quan il6n thanh l), C6ng ty trudc Tod rin vd cdc

co quan hdnh chinh.

3. Ti€n thu duo. c tir viQc tharh l;i s€ ituqc thanh to6n theo thri t.u sau:

a. C6c chi phi thanh lY;

b. Cric kho6n ng luong, trg r:6p th6i vi0c, b6o hi6m x5 hQi vi cric quy'5n lqi kh6c

cta nguoi lao tlQng theo th6a-u6c lao'<lQng t{p thti vi hqp d6ng ho dQng de ki k6t;

c. Nq thu6;

d. Cric khoin ng khric crha Cting ty;

e. ph6n cdn l4i sau khi & thanh tor1n rit ci ciic khoin ng tir mpc (a) tl6n (d) tr€n

itay ttuqc chia cho c6c c6 d6ng. c6c c6 phan uu d6i Cluo. c uu ti€n thanh to6n trudc.

XX.GiAi QUYTT TR]INH CHAP NOI BQ

Di6u 55. Giii quy6t tranh ch{p nQi bQ

l. Trudng hqp ph6t sinh trarrh.ch6p, khi6u npi c6 li€n quan tdi hopt {Qne cta

Cdng ty, qryAn -ra

nghia vu. cua c6c c6 dOng theo quy <tinh tai Luft Doanh nghiQp' c6c

quy -Oint

phap luat kh6c, DiAu lQ COng ty, cilc quy tlinh gita:

a. C6d6ngvoiC6ngtY;

b. Cd ddng voi HQi ildng qunrr tri, Ban ki6m so6t, Girim d6c hopc T6ng girim il6c

hay ngudi tli6u hanh kh6c;

Cric b€n li&r quan c6 gang giai quyiSt tranh chAp d6 th6ng qua thuong-luqng vA

hod giii. ril truons hqp t'art .iip li€n quan tdi HQi d6ng q'T."i l:Tflili:n'g'iariqra, *i. Ctrriiictr trOi tt6ng quan tri cht tri yi€g giai quvct.tranh "Lll I:.,Xc'

teu

ttms"b'Cn uinir Uav cric thOng tin Iien quan d6n tranh ch6p trong. vdng ba muoi (30) ngiy

iar'rli" r.C n ngiy tranh ci'{p phrit sinh. Trudng hsp tranhchdp liel3uy tdi HQi d6ng

il" "i hay Chi ii"n uQi tl6ng quan, trf b6t cu.bcn 1eo.cynq.96

thdv€u cdu chi dinh

mgt ctruyen gia <tQc l$p lAm trung gian hda giii cho qu6 trinh giii quyet tranh chap'

2. Tru&ng hqp khdng d4t tlugl: quy'5t ai*r hod giii trong vdng sriu (06) tudn tu

khi birrtiu qua"t int hoa gfii hoqc ntiu quy€t dinh cria trung gian h"... 9,."i kh6ng tluo. c

.a. UCn c.n6p nfrin, mot bdn nio c6 th6 dua tranh ch6p tt6 ra Trong tai kinh td hoac Toit

6n kinh tC.

3.C6cb6ns€t.uchiuchiphicuaminhc6li€nquant6ithritgcthuonglugngvdhod gidi. ViQc thanh to6n c6c chi phi cta Tod rin rlugc thgc hiQn theo ph6n quy€t cta

Tda 6n.

40

xrx. sO suNc va srll Dor DrEU LEOi6u SO. Oiitu lQ cdng ry

. l. Vi6c sria d6i, b6 sung Di6u 16 ndy ph6i dugc Eai h6i d6ng cO d6ng xem x6t,quytit dinh.

2. Trong truong hgp c6 .rhtng quy dinh cria phrip luat c6 li6n quan dtin ho4tclOng cria cdng ty chua dugc clc cap trong bin Ei6u

l*. *, horc trong ry*g hgp c6nhtng quy dinh mdi c0a ph6p ludt kh6c vdi nhffng di6u khoin trong Dieu le nay tninhirng quy dlnh cria phrip luat d6 ducrng nhi€n dugc rlp dung vd clieu chinh hoat iongcta C6ng ty .

xxr. NGAY HrEU Lr/CDi6u 57. Ngny hiQu h;c

1. B6n <lidu lQ.ndy g6m 2l chuong 57 iliAu, dugc Dai hOi d6ng c6 d6ng c6ng ty.: n* lflt{,s1n so + nrr6t tri th6ng gr1ryav 08 thring 06 ndm zorq",aiir?;t'#;

vd cung chdp thupn hi6u luc todn vdn cria Di6u lQ ndy .

2. Di6u I€ duoc ldp thdnh mudi (10) b6n, co giittr! nhu nhau.

3. DiAu lQ ndy Id duy nh6t vd chinh thr?c cta Cong ty .

4. Cdc bdn sao hodc trfch lpc Di6u lQ C6ng ty c6 gi6 tri khi c6 chft k1i cria Chritich Hai d6ng quin tri ho4c t5i tnieu mQt phAn nui'1ttz1'ttn;'r5

^,'hd"h

"icr'n-Oioargqu6n tri.

rp. ni cniTM. HQI

Minh, ngdy 08/06/2019DONG QUAN TRI

HDQTcr,q,Nl o6c

JIW^|ft*%sro

cOnc rvCO PHAN

rntv sAr.r

so4

4l

I

I

I

IT II