Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?
description
Transcript of Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?
![Page 1: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/1.jpg)
Tillståndsöverföring- vad bör man tänka på?
Seminarium 2007-09-10
![Page 2: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/2.jpg)
Tillståndsöverföring
Rätt tillstånd efter 1 november viktigt för: Företagens regelefterlevnad Finansinspektionens tillsyn
200+ företag berörs Alla företag får automatiskt nya tillstånd 1 november –
syftet med FI:s skrivelse är att se till att företag får rätt tillstånd
Tillståndsöverföringen är väl tilltagen men vissa kompletteringar behövs.
![Page 3: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/3.jpg)
Tillståndsöverföring (förenklat för vp-bolag) 1. Kommission
2. Förmedling
3. Eget lager
4. Kapitalförvaltning
5. Garantigivning och annan medverkan vid emissioner
SIDOTILLSTÅND
1. Mottagande och vidarebefordan2. Utförande av order3. Handel för egen räkning4. Portföljförvaltning5. Investeringsrådgivning6. Garantigivning och placering
med ett fast åtagande7. placering utan fast åtagande8. drift av MTF
SIDOTILLSTÅND
![Page 4: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/4.jpg)
Vilka tillstånd behövs?
Företagen bedömer själva vilka tillstånd som behövs. Företagen ska avgöra om ytterligare tillstånd behövs
eller om tillstånd behöver återkallas Nuvarande tillstånd finns på www.fi.se, under
Tillstånd/Företagsregistret. Två kolumner att fylla i (båda ska fyllas i)
- tillstånden företagen får
- tillstånden företagen behöver
![Page 5: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/5.jpg)
Vilka tillstånd behövs? (forts)
Investeringsrådgivning till flertalet banker Kapitalförvaltning ger flera tillstånd Sparbanker se över om tillstånd till handel för egen
räkning behövs – annars söka utförande av order Bankerna har inte sidotillstånd men rörelsereglerna
gäller. Värdepappersbolag kan ansöka om tillstånd till
försäkringsförmedling – information kommer.
![Page 6: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/6.jpg)
Kapitalkrav (vp-bolag)
Idag ”annan medverkan vid emissioner..” (p 5) Nytt lägsta tillåtna kapital Alternativa kapitalkrav enligt 2 kap. 9 § lagen
(2006:1372) om kapitaltäckning och stora exponeringar. (om inte garantigivning/eget lager)
Vissa bolag 50 000 euro på begäran.
MTF 730 000 euro.
![Page 7: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/7.jpg)
Övrigt
Ändring i bolagsordningen Systematisk internhandel – 40+ likvida aktier,
se
http://91.121.18.79/ Gränsöverskridande verksamhet Ansvarsförsäkringar Möjlighet att pröva system för
transaktionsrapportering (TRS)
![Page 8: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/8.jpg)
Huvudtillstånd 2 kap. 1 §
![Page 9: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/9.jpg)
1) mottagande och vidarebefordran av order
förmedling av kontakt mellan köpare och
säljare eller i annat fall medverkan vid
transaktioner
förvaltning av någon annans finansiella
instrument
![Page 10: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/10.jpg)
2) utförande av order på kunders uppdrag
handel med finansiella instrument för annans räkning i eget namn
förvaltning av någon annans finansiella
instrument
![Page 11: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/11.jpg)
3) handel med finansiella instrument för egen räkning
handel för egen räkning
![Page 12: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/12.jpg)
4) diskretionär portföljförvaltning
förvaltning av någon annans finansiella instrument
![Page 13: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/13.jpg)
5) investeringsrådgivning till kund
förvaltning av någon annans finansiella instrument
lämna råd i finansiella frågor (sidotillstånd)
(Ovan vp-bolag. Banker får om 1, 2 eller 4 idag)
![Page 14: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/14.jpg)
6) garantigivning och placering med ett fast åtagande
garantigivning
![Page 15: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/15.jpg)
7) placering utan fast åtagande
garantigivning
annan medverkan vid emissioner eller erbjudanden om köp eller försäljning av finansiella instrument som är riktade till en öppen krets
![Page 16: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/16.jpg)
8) drift av handelsplattformar
Kan inte fås med automatik
![Page 17: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/17.jpg)
Sidotillstånd 2 kap 2-4 §§
![Page 18: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/18.jpg)
1) Förvara finansiella instrument för kunders räkning och ta emot medel med redovisningsskyldighet
Ta emot värdepapper för förvaring
Ta emot medel med redovisningsskyldighet
![Page 19: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/19.jpg)
2) Lämna kunder kredit för att kunden, genom värdepappersbolaget, ska kunna genomföra en transaktion i ett eller flera finansiella instrument
Lämna kunder kredit mot säkerhet för placeringar i finansiella instrument
![Page 20: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/20.jpg)
3) Lämna råd till företag om kapitalstruktur, företagsstrategi och liknande frågor samt lämna råd och utföra tjänster vid fusioner och företagsuppköp
Garantigivning
Annan medverkan vid emission av fondpapper eller erbjudanden om köp eller försäljning av finansiella instrument som är riktade till en öppen krets.
![Page 21: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/21.jpg)
4) Utföra valutatjänster om dessa har samband med investeringstjänster
Utföra valutaväxlingstransaktioner
![Page 22: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/22.jpg)
5) Utarbeta och sprida investerings- och finansanalyser samt andra former av allmänna rekommendationer rörande handel med finansiella instrument
Kan inte fås med automatik
![Page 23: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/23.jpg)
6) Utföra tjänster i samband med garantigivning avseende finansiella instrument
Garantigivning
Annan medverkan vid emission av fondpapper eller erbjudanden om köp eller försäljning av finansiella instrument som är riktade till en öppen krets.
![Page 24: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/24.jpg)
7) Utföra investeringstjänster, investerings-verksamhet och sidotjänster avseende underliggande faktorer till sådana finansiella derivatinstrument som avses i 1 kap. 4 § första stycket 5 b-d och g (VML)
Kan inte fås med automatik
![Page 25: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/25.jpg)
8) Ta emot kunders medel på kontot för att underlätta värdepappersrörelsen
Ta emot kunders medel på kontot för att underlätta värdepappersrörelsen
![Page 26: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/26.jpg)
Övrigt
Valutahandel Annan sidoverksamhet
![Page 27: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/27.jpg)
Tillsyn efter årsskiftet
Platsbesök Verifiera tillstånden Granskning av implementering och tillämpning
![Page 28: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/28.jpg)
17 september
Nyheter i samband med FFFS 2007:16 Maila in frågor Tema för 3 oktober
![Page 29: Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?](https://reader034.fdocuments.net/reader034/viewer/2022051621/56814724550346895db45c06/html5/thumbnails/29.jpg)
Kontaktuppgifter
Värdepappersenheten jourKl. 09.00-11.00 och 13.00-15.00 (t o m 071001)Tfn 08-787 80 81
Övriga tider ring växeln (08-787 80 00) och fråga efter Värdepappersenheten på Rättsavdelningen