THE - images1.cafef.vnimages1.cafef.vn/download/051118/pan-dieu-le-cong-ty-sua-doi.pdf · 1 Hoat...

#KTHE PAN GROUP

\DIEU LE

coNG rY c6 pHAu

TAP ooAtt PAN

Long An, Ngiy.0*. th5ng ./.,1.. nam 2018

(frdl'Q.l uLr'.\ .

K\

MUC LUC

pxAN r"ro sAu

r. orNH NGHIA cAc rxuAr Ne U rRoNo ot€u t-E

Oidu 1. GiSi thich thu5t ngU

II. TEN, HiNH THUc, TRU sO, cHI NHANH, vAN PHONG DAI DICN, THOI HAN HOAT OONG

vA Ncudr DAr DIEN rHEo pHAp LUAr ct]A cONG Ty

Didu 2. T6n, hlnh thrrc, tru s6, chi nh6nh, v6n phbng dai diQn vi thoi han hoEt d6ng cta C6ng ty

Oi6u 3. Ngudi dai di6n theo phdp LuSt cOa C0n9 ty

III. MUC TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DONG COA CONG TY

Oidu 4. Muc tiCu hoat d6ng c0a C6ng ty

Di6u 5. Pham vi kinh doanh v5 hoat tfdng cria Cdng ty

Di6u 6. Tjr tO s6 h0u nu6c ngobitdi da

IV. VON OIEU LE, CO PHAN, CO OONG SANG LAP

Oi6u 7. Vdn didu l'e, cd phdn, cd dOng sdng LQp

Di6u B. Chrtng nh6n cd phi6u

Oidu 9. Chilng chi chfng khodn khdc

Di6u 10. Chuydn nhuong cd phdn

Didu 1 1. Thu h6i cd phdn

v. co cAu rd cuuc, ouAN rRrvA xrdM soAr

Oidu 12. Co cdu td ch(c, qu6n tri vb kidm soat

u. cd oONG vA oAt HOt odNo c6 oOto

Oidu 13. Quy6n c0a cd dOng

Di6u 14. Nghia vu cOa cd d6ng

Didu 15. Dai hOi ddng cd d0ng

Di6u 16. Quy6n v) nhi6m vu c[ra Oai h6i ddng cd dOng

Didu 17. Dai di6n theo 0y quydn

Oidu 18. Thay ddt cdc quydn

oidu 19. Tri6u t6p hop, chuong trinh hop vi th6ng bdo hgp Dai hdi d6ng cd d6ng3

1l<

>=i.

t

Didu 20. Cdc clidu ki6n ti6n hinh h9p Oai hOi il6ng cd dOng

Didu 21. Thd th(c tidn hinh hop vi bidu quy6t tat cuOc hop Oai hQi ctdng cd d6ng

Oi6u 22. ThOng qua quydt tfinh c[ra Dai hdi d6ng cd d0ng

Di6u 23. Thdm quydn vi thd thrc tdyf ki6n cd dong bing vin b6n dd th6ng qua quydt rtinhc[ra Dai h6i ddng cd dOng

Oi6u 24. Bi6n b5n hqp Oai hQi d6ng cd dOng

Oidu 25. Y6u cdu hiry b6 quydt rfinh c0a 0qi hQi ddng cd dong

vil. Horodr.ro ouAN rnr

Oidu 26. Ung cir, dd cit thinh vi6n H6i cldng qu6n tri

Didu 27. Thlnh phdn vi nhi6m ki,cia thdnh vi6n Hdi ddng quin tri

Oidu 28. Quydn han vi nghia vu c[ra HOi ddng qu6n tri

Didu 29. Thrl [ao, tidn tuong vi Loi ich khdc cia thdnh vi6n HQi ddng qu6n tri

Didu 30. Ch0 tich HQi d6ng qu6n tri

Didu 31. Cudc hop c[ra H6i d6ng qu6n tri

Oi6u 32. Cdc ti6u ban thudc HQi ddng qu5n tri

Didu 33. Ngudi phU triich qu6n tri cOng ty

VIII. T6NG GIAM o6c vA NGUOI 0ICU HANH KHAC

Didu 34. Td ch[tc bQ mdy qu5n tf

Di6u 35. Ngttbi didu hinh doanh nghi6p

Oidu 36. Bd nhi0m, mi6n nhiOm, nhiOm vu vi quydn han c[ra Giim ddc (Tdng gidm d6c)

IX. BAN KIEM SOAT

Oidu 37. Ung ci, dd cil Kidm sodt vi6n

Didu 38. Kidm sodt vi6n

Oidu 39. Ban kidm sodt

x. TRASH NHTEM c[A THAHu vtEtt HgI DONG QUAN TR!, rtEI4 soAr vtEN, T6NG GIAM

s6c vA NGuot DtEu HANH KHAc

Didu 40. Trdch nhi6m cdn trong

Oi6u 41. Trdch nhi6m trung thuc vb trdnh cdc xung dOt vd quy6n Lqi

Didu 42. Trdch nhi6m v6 thiet hai vb bdi thudng

xt. ouyeN oreu rRA sd sAcx vA xd so coNG Ty

Didu 43. Ouydn di6u tra sd sdch vi hd so

xII. CONG NHAN vIEN vA CONG DoAN

Didu 44. COng nh6n vi6n vir c0ng dobn

xilr. PHAN PH6r Lol NHUAN

Di6u 45. Phan ph6i loi nhu6n

xv. Tfu KHoAN NGAN HANG, oUV DUTRU, NAM TAI cHiNH vA cHE DO XE TOAI

Oidu 46. Tii khoSn ngSn hing

Oi6u 47. N5m tli chinh

oi6u 48. Chd d0 kd todn

xv. BAo cAo THUdNG NIEN, BAo cio TN cHiNH vA TRACH NHIEM CONG Bd THONG TIN

Didu 49. 85o cdo tii ch[nh ndm, sdu thSng vi qu!

Oidu 50. Bdo c5o thubng niCn

xu. KIEM ToAN CONG TY

Oi6u 51. Kidm todn

xvil. coN DAU

Di6u 52. Con ddu

xvil. cHiM DUT HOAT OoNG VA THANH Lv

Oi6u 53. Chdm d0t hoat tlQng

Oidu 54. Gia han hopt dQng

Oi6u 55. Thanh tf

XIx. GIAI oUYET TRANH CHAP NOI BO

Didu 56. Gi5i quydt tranh chdp n0i b6

xx. Bd suNG vA sOA odr olEu lEDidu 57. Oi6u 1.6 c6ng ty

XXI. NGAY HIEU LUC

Oidu 58. Ngiy hiQu Lgc

5

J1

)I-(r

puAtt ud sAu

Oidu tQ nby drlqc thOng qua theo Nghi quydt cira Oai hQi d6ng cd dOng tai dai h0i td chilcvio nqiy 27 thdng 10 ndm 2018

I. OINH NGH|A CAC THUAT NGU TRONG DIEU LE

Didu 1. Giii thich thuit ngu

1. Trong Oi6u tQ nby, nh0ng thudt ng0 dr;di d6y tltlgc hidu nhu sau:

a. "Vdn didu tQ" ti tdng gid tri mQnh gid c6 phdn di bdn hodc da duqc d5ng kyi mua khi

thinh LQp doanh nghi0p vi quy dinh tai Di6u 7 Di6u te ndy;

b. "Lu3t Doanh nghi6p" [d Lu6t Doanh nghiQp ngiy 26 thSng 11 ndm 2014;

c. "Ludt Chrlng khodn" LS LuQt Chrlng kho5n ngiy 29 thdng 6 nam 2006 v) Luat sta ddi,

bd sung m0t sd didu c0a Lu?t Chfng khodn ngdy 24 thdng 'i 1 ndm 2010;

d. "Ngly thlnh tQp" ti ngby C0ng ty th-toc c5p GiSy chfng nh3n ding k1i doanh n9hi6p [Gi5y

chr3ng nhdn dang k1i kinh doanh vi cdc gidy tb c6 gid tri tuong tlttongl tdn cldu;

e. "Ngudi didu hdnh doanh nghi6p" ti Gidm ddc [Tdng giSm ddcl, Ph6 giSm ddc (Ph6 tdnggidm ddcl, K6 todn tru6ng, vi nguoi didu hdnh khdc theo quy clinh c0a Oi6u LO c6ng ty;

f. "Ngr;di c6 [i6n quan" ti c5 nh6n, td chr]c tfr.lqc quy dinh tai kho5n 17 Oidu 4 Ludt Doanh

nghi6p, kho5n 34 Didu 6 Lu6t Ch0ng khodn;

g. "Cd dong tdn" Lb cd dOng duroc quy dinh tai kho6n 9 Didu 6 Luit Chfng kho6n;

h. "Thdi han hoat dOng" Lb thdi gian hoat d6ng c[ra Cdng ty dttgc quy dinh tai Oidu 2 Oidu

Ld niy vb thdi gian gia han [ndu c6) duoc Oqi hQi d6ng cd d6ng cia COng ty th6ng qua b5ngnghi quy6t;

i. "Viet Nam" Li nr.loc COng hob Xa h0i Ch0 nghia Vi6t Nam;

2. Trong Di6u t0 niy, cdc tham chiSu tdi mOt ho5c m6t sd quy dinh hoic vdn b6n khdc baogdm ci nh[ng sta ddi hodc vin b5n thay thd.

3. cdc ti6u dd Ichtrong, cfi6u c[ra Dtdu L6 ndy) duoc s[r dung nhim thu6n tion cho vj6c hidun6i dung v) khdng 5nh hu6ng tdi n6i dung cta Di6u t6 niy.

?:(.

lll

II. TEN, HINH THUC, TRU SO, CHI NHANH, VAN PHONG OAI DIEN, THOI HAN HOAT OoNG

Didu 2. Tdn, hinh th(c, tru s6, chi nh5nh, vin phdng itai di6n vi thili han hogt d6ng c0aCOng ty

1. TOn C6ng ty

- T6n Cdng ty vi6t bang ti6ng Vi6t: C0NG TY Cd pnAN TAp DOAN pAN

- TOn Cdng ty vidt bing tidng Anh: THE PAN GR0UP JSC.

- Tdn C6ng ty vi6t t5t: THE PAN GR0UP

2. COng ty ti c6ng ty cd phdn cd tu ciich phdp nh5n phi hqp voi phdp tuAt hiOn h)nh ciraVi6t Nam.

3. Tru s6 dAng k1i cria COng ty [ir:

- Dia chi tru s6 chinh: Ld A1-9, dubng VL3, KCN Vinh Ldc 2, Xi Long Hi6p, Huy6n B6n Lr1c,

Tinh Long An, Vi6t Nam.

- Didn thoai: 102721 3630218

- Fax: (027213630217

- E-maiL: infoftlthepangroup.vn

- Website: www.thepangroup.vn

4. COng ty c6 thd thbnh t6p chi nhdnh vi vdn phbng dai di0n tai dia bbn kinh doanh tfd thtrchi6n cdc muc ti6u hoat dOng cia C6ng ty phil hop vdi quy6t dinh c0a H6i d6ng qu6n tri vb

trong pham vi Lu6t ph6p cho ph6p.

Taithbi didm thOng qua Didu LQ niy, Cdng ty da thdnh [6p chi nhdnh sau:

T6n chi nh6nh: Chi nhdnh Hi Noi - Cdng ty Cd phdnTQp doin PAN.

Oia chi: Tdng 15, tba nhb ICON /+, 2434 Oe La Thbnh, Phudng Ldng Tht-tong, QuQn Ddng

Da, Thinh phd Hi NQi, ViQt Nam

5. Trt.r khi chdm dft hoat dOng trudc thdi han theo kho6n 2 Di6u 53 hoec gia han hoat dong

theo Didu 54 Didu [6 nby, thdi han hoat cldng cta Cdng ty b5t dau tir ngiy thdnh tip v) Lb

v6 thbi han.

Didu 3. Ngutti tlSi di6n theo ph5p luit cria C6ng ty

Cdng ty co 01 ngr.lbi dai di€n theo phdp tu?t ti Ch0 tich H0i d6ng qu6n tri'

III. MUC TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DONG Ct]A CONG TY

Didu 4. Muc ti6u hoat tl6ng cria C6ng ty

1. Nginh, ngh6 kinh doanh c[ra C6ng ty:

2. Muc ti0u hoat d6ng c0a C6ng ty:

Huy dQng vir srit dung c6 hi6u qu5 cdc ngudn vdn cho hoet d0ng ddu tu, kinh doanh nh)mmuc ti6u mang Lai toi nhu6n tdi da hop phdp; tao cdng dn vi6c [im dn dinh cho ngudi [ao

tl6ng; ting cd t0c cho cac cd d6ng; thr.lc hi6n nghia vu thud vi cac nghia vu tbi chinh khdctheo quidinh c0a phdp Lu6t.

Di6u 5. Pham vi kinh doanh vi hoat tl6ng c0a C6ng ty

1. COng ty cfuoc ph6p tQp kd hoach vb tidn hinh tdt ca c5c hoat d6ng kinh doanh theongdnh nghd c0a C6ng ty da drloc cdng bd trOn Cdng thOng tin dang k! doanh nghi6p qudcgia vi Di6u t6 nay, phir hop vdi quy ilinh cira phdp tuat hi6n hinh vi thuc hi6n cdc bi6nphdp thich hop dd dat duoc c:ic muc ti6u cOa C6ng ty.

2. cong ty co thd tidn hinh hoat ct6ng kinh doanh trong cdc nginh, nghd kh5c dr_roc phdpLuAt cho ph6p vd dLloc Dai h6i d6ng cd dOng th6ng qua.

Diiu 6. Tf t6 sd h0u nudc ngoii tdi rtaT! tQ s6 hUu ntroc ngoii tdi da tai C6ng tyli 49%.

TT T6n ngdnh Ma nginh

1 Hoat d6ng tu vdn qu6n Li {tri.t tu vdn tbi chinh) 7020

2 Nghi6n cfu thi trubng vi thSm db du Lu6n 7320

3 Hoat d6ng h6 trq dich vu tdi chinh chua duoc ph6n vbo d6u

Chi ti6t: Tu vdn ddu tu {triJ trJ vdn tdi chinhl

6619

4 Hoat dOng dich vu trdng trot 0161

5 Hoat d6ng dich vu chin nu6i 0162

6 Hoat d6ng dich vu sau thu hoach 01 63

7 Trdng trot, chdn nuOi h6n hop Ikh0ng hoat d6ng tai tru s6) 01 50

B V6 sin h chung nhd

Chi ti6t: Dich vu v6

cia

sin h nhd cia

8121

4t):,

,{(

IV, VON OIEU LE, CO PHAN, CO DONG SANG LAP

Didu 7. Vdn .li6u t€, cd phin, cd d6ng sing tip1. Vdn didu t6 c0a C6ng ty Li '1 .336.016.300.000 VNO (Bbng ch[: M6t nghin ba trim ba

muoi sdu t!,, kh6ng trAm mrjdi s6u tri6u, ba trAm ngh)n d6ngl;

Tiing sci vdn di6u t0 c0a COng ty duoc chia thbnh 133.601.630 cd phdn vdi mdnh gid t)10.000 ddng/cd phAn.

2. COng ty co thd thay ddi vdn didu LQ khi duqc Dai hdi ddng cd d6ng th6ng qua vb phu hgpvdi cdc quy clinh crira phdp LuQt.

3. Cdc cd phdn cta Cdng ty vlo ngby thdng qua Oi6u LO nby bao gdm cd phAn phd th0ng vicd phAn uu tlSi (ndu c6). Cdc quydn v) nghia vu c0a cd cl6ng n5m gi0 tirng Loai cd phdnduoc quy dinh taiDidu 13, Didu 14 Didu tQ niy.

4. C6ng ty c6 thd phdt hinh cdc Loai cd ph6n uu ddi kh5c sau khi c6 sr-l chdp thu6n c[ra Daih0i ddng cd d6ng vi phi hop voi c5c quy dinh c[ra phdp tuQt.

5. Cd phdn phd thOng ph6i dr.loc rJu ti6n chio bdn cho c5c cd 116ng hi6n hr.ru theo t! t6 tr.long(ng vdi tf L6 s6 h[u cd phdn phd thOng cOa ho trong C6ng ty, tri/ trr]ong hop Dai hQi d6ngcd dOng quydt dinh khdc. Sd cd phdn cd dong khOng ddng k1i mua hdt se do H6i rl6ng qu5ntri c0a C6ng ty quy6t dinh. H6i tldng qu6n tri c6 thd phdn phdi sd cd phdn d6 cho cdc dditr;ong theo c;ic didu ki6n v) cSch thfc m) HQi d6ng quSn tri thdy La phn hop, nhung kh0ngtfr.toc bdn sd cd phdn d6 theo cdc didu ki0n thuAn [oi hon so vdi nhr-lng didu ki6n da chdoban cho cdc cd d0ng hi6n h[u trit trr.tdng hop cd phAn duoc bdn qua 56 giao dich chfngkhodn theo phr.long thfc ddu gid.

6. C0ng ty co thd mua cd phAn do chinh COng ty dd phdt hbnh theo nh[ng cdch th0c dr.toc

quy dinh trong Didu LO niy vi phdp LuQt hi6n hinh. Cd phdn do Cdng ty mua [ai Lb cd phi6u

quy vb HQi tldng qu6n tri cd thd chao b5n theo nh[ng cdch thtrc phu hqp vdi Luat Chung

khodn, vin b6n hur6ng d6n LiOn quan vb quy dinh cia Di6u tO n)y.

7. C6ng ty c6 thd phSt h)nh c5c Loai chrlng khoSn khSc khi dr-loc oal hQi ddng cd dong

th0ng qua vi phir hgp vdi quy dinh c0a phdp [uQt.

Didu 8. Chtng nh6n cd Phi6u

1. Cd dOng c0a C0ng ty dltoc cdp chung nhin cd phidu trtong ung voi s6 c6 phdn v) Loai cd

phdn s6 h0u.

10

2. Cd phidu Li ch(ng chi do c6ng ty ph6t hinh, b0t todn ghi sd hoac d[ Li6u di6n t[t xac

nh6n quydn sd h(u m6t hodc m6t s6 cd phAn cOa cOng ty d6. Cd phiSu ph6i c6 dAy di cdcn6i dung theo quy clinh tai khoin 1 Oidu 120 Lu6t Doanh nghi6p.

3. Trong thdi han ba muoi (30) ngly kd tt-r ngiy nQp d6y d0 h6 so cfd nghi chuydn quydn s6

h0u cd phdn theo quy dinh c0a C6ng ty ho5c trong thdi han hai [02) thdng (hoic thdi hankh6c theo didu kho5n phdt hdnh quy cfinh) kd tit ngby thanh todn ddy d0 ti6n mua cd phdn

theo nhu quy dinh tai phuong dn ph5t hbnh cd phi6u cOa C0ng ty, ngudi s6 hr.lu sd cd phdn

dr;oc cdp chrlng nh6n cd phidu. Ngubi s6 hnu cd phdn khOng ph5i tr6 cho C6ng ty chi phi

in chrlng nhAn cd phidu.

/r. Trudng hop ch0ng nh6n cd phidu bi mdt, U1 fr0y hoai hoic bi htl h6ng, ngubi s6 h0u cdphidu do co thd dd nghi duoc cdp chrlng nhAn cd phidu moi vdi didu kiQn phSi dLla ra bingchr-tng vd vi6c sd hrlu cd phdn vb thanh todn moi chi phi ti0n quan cho C0ng ty.

Diiu 9. Chfng chi ch(ng kho6n khSc

Chrlng chi trdi phi6u hoic chfng chi chilng khodn khdc c0a COng ty dLlqc phdt h)nh c6

chrJ k! cira nguoi dai dien theo phdp tudt vi ddu c[ra Cdng ty.

Diiu 10. Chuydn nhuong cd phin

1. Tdt c6 c5c cd phdn duoc trJ do chuydn nhttong trit khi Oidu LQ nly v) phdp tuqt c6 quy

dinh khdc. Cd phidu ni6m ydt, dSng kf giao dich tr€n 56 giao dich ching khodn duocchuydn nhuong theo cdc quy dinh cta ph5p Lu6t v6 chfng khodn vd thi truong chrjngkho6n.

2. Cd phdn chr.la duoc thanh todn ddy d0 kh6ng dr.lgc chuydn nhuong vb hu6ng cdc quydn[oi [i0n quan nhtr quydn nhdn cd tuc, quy6n nh6n cd phi6u phdt hbnh dd teng vdn cd phdntu ngudn vdn chi s6 hrJu, quy6n mua cd phi6u mdi chio bdn vi cdc quydn toi khdc theoquy dinh cta ph5p [u6t.

I:aJ

\t4

:

={

-\l

\-

Oiiu 11. Thu h6i cd phin

1. Truong hgp cd d0ng kh6ng thanh to6n tfdy drir vi d(ng han sd tidn ph6i tra dd mua cdphidu, H6i d6ng qu6n tri thong bdo vi cd quydn you c6u cd ct6ng aro thanh to6n sd tidn cbnlai cirng v6i Lai sudt tr6n kho6n tidn d6 vi nhung chi phi ph6tsinh do vi6c kh6ng thanhtoiin cldy di g3y ra cho C6ng ty.

11

2. Th6ng b6o thanh todn n6u tr6n ph6i ghi 16 thoi han thanh todn moi [tdi tni6u t] b5y (071

ngiy kd tr.l ngly grli th6ng b5o), dia didm thanh todn vb th6ng b5o phii ghi 16 trubng hopkhdng thanh todn theo cfring yOu ciu, sd cd phAn chua thanh toSn hdt se bi thu hdi.

3. HQi ddng qu5n tri c6 quydn thu hdi cac cd phdn chrla thanh to5n dAy di vi d[ng hantrong trtlbng hop cdc y6u cdu trong th6ng b5o nOu trdn kh6ng duoc thuc hiCn.

4. Cd phAn bi thu hdi aluoc coi ti cdc cd phdn dr-toc quydn chlo b5n quy dinh tei kho6n 3

Oidu 111 LuAt Doanh nghiQp. HQi d6ng quin tri cd thd truc ti6p hoSc ty quy6n bdn, tdiphan phdi theo nh0ng di6u ki0n v) cach thuc mi HQi d6ng qu6n tri thdy ti phL hop.

5. Cd dOng n5m gi0 cd phdn bi thu h6i ph5i tU b6 tu ciich cd d6ng ddi voi nhrJng cd phdnd6, nhttng v6n ph6i thanh todn c5c kho6n ti6n co ti6n quanl vb Lai phSt sinh theo tf t6

kh6ng qu6 9 % m0t ndm vdo thbi didm thu hdi theo quydt dlnh c0a H6i tfdng quiin tri kd tungby thu hdi cho ddn ngly thttc hi6n thanh to5n. HOi ddng quin tri c6 toin quy6n quydtdinh vi6c c116ng chd thanh to5n toin b6 gid tri cd phi6u vlo thoi didm thu hdi.

6. ThOng bdo thu hdi duoc g[ri ddn ngudi n5m gir.l cd phdn bi thu hdi trudc thoi didm thuh6i. Vi0c thu h6i v6n cd hi6u [r-tc kd c5 trong trubng hop c6 sai sot hodc bdt cdn trong vi0cgti thdng b5o.

v. co cAu rd cuUc, ouAN TRrvA xrEr,r soAr

Didu 12. Co cdu td chrlc, quin tri vi kiim so5t

Co c5u td chrtc qu6n Lf, qu6n tri vi kidm sodt c0a C6ng ty bao gdm:

I . Uar nor 0ong co 0ong;

2. HQi ddng qu6n tri;

3. Ban kidm soSt:

4. Tdng giSm ddc.

vr. c6 DONG vA DAI HOI sdxo cd o0ro

Didu 13. Quydn c0a cd d6ng

l.Cdd6ngtbngudichOs6hfiuCOngty,c6cdcquydnvinghiavutLiongfngtheosdcdphAnvbLoaicd-pirAnmihos6hLlu.Cdd6ngchichiutrSchnhi6mvdnovicdcnghjaVuiii ,i,n kf,d. c0a Cdng ty trong pham vi sd v6n da 96p vbo C6ng ty'

12

2. Cd d0ng phd thong cd cdc quydn sau:

a. Tham dgv) phdt bidu trong cic cuOc hop Dai hQi ddng cd dOng v) thuc hien quydn biduquydt trr.tc tidp tai cu6c hop Oai hQi d6ng cd d6ng hoSc th6ng qua dai di6n dLtoc 0y quy6nhoec thUc hi6n b6 phidu trr xa;

b. Nhan cd tr.rc voi m[c theo quydt dinh c0a Dai hoi ddng cd dOng;

c. Tu do chuydn nhuong cd ph6n da duoc thanh todn d5y di theo quy tlinh c[ra Oidu L6 nby

vb ph5p luit hi6n hinh;

d. Uu ti6n mua cd phidu mdi chbo b5n turong 0ng vdi ty tQ cd phdn phd thOng mi hq sd h[u;

e. Xem x6t, tra criu v) trich Luc cdc th0ng tin [iCn quan tf6n cd d6ng vi yOu cdu sia ddi cdc

th0ng tin khdng chinh x:ic;

f. Xem xet, tra cr-lu, trich [uc hoic sao chup Didu tQ cOng ty, bi6n b6n hqp Dai hQi ddng cd

d0ng vb nghi quydt Oqi h0i cldng cd dOng;

g. Trudng hgp COng ty gi5i thd hoic phd s6n, altloc nhAn mOt phdn t)i s5n con [ai tuongfng vdi t! tO s6 h0u cd phdn tai COng ty sau khi C6ng ty da thanh todn cac kho6n no (bao

gdm c5 nghia vu no ddi vdi nhi nudc, thud, phil v) thanh todn cho cdc cd tldng n5m girT

c5c loai cd phdn khdc c[ra COng ty theo quy dinh cOa phSp Lu0t;

h. Ydu cdu C6ng ty mua [ai cd phdn cOa ho trong c5c trubng hqp quy dinh tai Oidu 129 LugtDoanh nghi€p;

i. Cdc quydn khdc theo quy dinh cria phdp tuOtvi Di6u 1.0 nby.

3. Cd dOng hodc nhom cd dOng n5m gi0 til 5% tdng sd cd phdn phd thOng tr6 t6n trongthdi han [i6n tuc it nhSt s5u (06) thdng c6 ciic quydn sau:

a. O6 c0 c5c [ng vi6n HOi cldng qu6n tri hodc Ban kidm sodt theo quy dinh tuong fng taiDi6u 26 vi Oi6u 37 Di6u 1.6 niy;

b. Y€u cdu HQi ddng qu5n tri thuc hi6n vi6c tri6u tap hSp Dai h6i ddng cd d6ng theo cdcquy dinh tai Oidu 114 vi Didu 136 LuQt Doanh nghiQp;

c. Kidm tra vi nhSn b5n sao hodc b6n trich d6n danh sdch cdc cd clong c6 quydn tham dLrvi bidu quydt tai cuOc hqp Dai hQi ddng cd cl0ng;

d. Y€u cdu Ban kidm sodt kidm tra tihg vdn d6 cu thd Licn quan cldn qu6n Lf, di6u hinhhoat dong c0a cong ty khi x6t thdy cdn thi5t. y6u c6u ph6i thd hien bing vdn b6n; ph6i cdho, ton, dia chi thudng trrj, qudc tich, sdTh6 cin cudc cdng d6n, Gidy chfng minh nhind6n, Hd chi6u hoic chrtng thuc cd nhdn hop ph6p khic ddi vdi cd dong ti cd nian;t6n, misddoanh nghicp hoic sd quydt dinh thinh t6p, iria chi tru s6 chinh adr ,oi .d d6ng tb tdchrlc; sd tuong cd phdn vb thdi didm ddng k1i cd phan cira tung cd dong, tdng sd cd phdncrla c6 nh6m cd d6ng v) t!, tQ s6 h0u trong tdng sd cd phdn cil COng tV, ,;nia .an fia,tra, muc dlch ki6m tra;

e. Cdc quydn khdc theo quy dinh cria phdp tu6t vi Oidu L6 niy.13

I(

ii\\

'z.t1

q',/DI',

Di6u 14. Nghia vu cia cd d6ng

Cd dOng ph6 thOng co cac nghia vu sau:

1. Tu6n th0 Didu LO cOng ty vi cac quy ch6 n6i bd cia Cdng ty; chdp hinh quy6t tlinh c0aDai hdi ddng cd d6ng, HQi d6ng qu6n tri.

2. Tham dr"l cuOc hqp Dai h6i ddng cd d0ng ve thr-lc hiOn quydn bidu quydt thOng qua caic

hlnh th fc sau:

a. Tham dr.l vi bidu quydt trtrc tidp tai cu6c hop;

b. Uy quydn cho nguoi khdc tham dUvd bidu quydt taicudc hop;

c. Tham dr-rvi bidu quydt th6ng qua hop truc tuy6n, b6 phi6u di6n tir hoEc hlnh thfc cli6nt[t khdc;

d. G0i phidu bidu quydt afdn cu0c hop th6ng qua thu, fax, thrl dien t0.

3. Thanh todn ti6n mua cd phdn di clSng k1i mua theo quy dinh.

4. Cung cdp dia chi chlnh xdc khi dbng k1i mua cd phdn.

5. Hoin thAnh cdc nghia vu khSc theo quy dinh cira phdp tu0t hi0n hlnh.

6. Chiu tr6ch nhi6m cii nh6n khi nhan danh C6ng ty drj6i moi hlnh thfc dd thuc hien m6t

trong cdc hinh vi sau d6y:

a. Vi pham ph5p tuqt;

b. Tidn hlnh kinh doanh vb cdc giao dich kh6c dd tu Lqi hoic phuc vu Loi ich cta td chrlc,

c5 nhin khac;

c. Thanh to5n c6c khoin no chr-ra ddn han truoc cdc r0i ro tii chinh cl6i vdi C6ng ty.

(C5c nghia vu khSc ddi vdi c5c toai cd phdn khdc)

Diiu 15. Dqi hgi tl6ng cd.I6ng

1. Dai h6i d6ng cd d6ng ti co quan c6 thdm quydn cao nhdt cia c6ng ty. Dai h6i cd dong

ttrLrong nien a"uqc td ch,.tc m6i nam mot t01l tan. Dai hQi ddng cd d6ng phai hop ihudng

ni6n tlong thdi han b6n t04) thdng kd tU ngly k6t thlc nim t)i chinh'

t4

2. HQi ddng quSn tri triCu tep hop Oai hQi d6n9 cd dOng thtlbng ni€n vi lua chon dia alidm

phir hgp. Dai hOi d6ng cd dOng thudng niCn quydt dinh nh0ng vdn dd theo quy dinh c[ra

phSp tu6t v) Oidu LO cdng ty, dac biQt th6ng qua bao cdo tbi chin h n5m vb dU todn cho ndm

tii chinh tidp theo. Trudng hop B5o cdo kidm toSn b6o c5o tbi chinh nJm cia cOng ty c6

cdc kho5n ngoai trrt trong y6u, C6ng ty c6 thd mdi dai dien c6ng ty kidm todn dQc tap dU

hop Oai hQi d6ng cd dOng thuong niCn dd gi6ithich cdc nOi dung [i0n quan.

3. HQi d6ng qu6n tri ph6i tri€u tap hap Oai hOi d6ng cd dOng bdt thLldng trong cdc trudnghop sau:

a. HQi ddng qu6n tri x6t thdy cdn thidt v) [oi ich cia C6ng ty;

b. B5o cdo t)i chinh quf, s5u (06) th5ng hodc b5o ciio tiri chinh n5m d5 iftroc kidm todn

phSn 5nh v6n chir sd huu da bi mdt mot nlalll2l so vdi sd cl6u ki;

c. Sd thlnh vi6n HOi cl6ng qu6n tri, thbnh vi6n d6c t0p HOi d6ng qu6n tri, Kidm sodt vi6n it

hon sd thbnh vi6n theo quy rlinh c[ra phdp tuat hoac sd th]nh vi6n HOi ddng qu5n tri bi

gi6m qud mQt phdn ba [1/3] so vdi sd th]nh vi6n quy dinh tei Didu te niy;

d. Cd d6ng hoic nh5m cd dOng quy dinh tai khoSn 3 Oi6u 13 Oidu [Q n]y y6u cdu trieu tap

hop Oai hdi ddng cd dOng. YOu cdu tri6u tap hqp Dai hQi ddng cd dOng ph6i dtroc thd hien

bSng vin b6n, trong d6 n6u ro L1i do vi muc dich cu6c hop, c6 d0 chtl kf cia c6c cd cl6ng

[i6n quan hodc vin b6n y6u cAu tfLlgc [Qp thbnh nhidu b6n vi tQp hgp di chr-r kf cia cdc cd

cl6ng co Li6n qua n;

e. Ban ki6m sodt yOu cdu tri6u tAp cu6c hop ndu Ban kidm sodt c6 L1i do tin tu6ng reng cdc

thanh vi6n HOi ddng quin tri hoSc nguoi didu hinh khdc vi pham nghi6m trong cdc nghia

vu cOa ho theo Didu 160 LuOt Doanh nghi6p hoac H0i ddng qu6n tri hdnh d0ng hoec co fdinh hinh dOng ngobi pham vi quydn han cOa minh;

f. C5c trr;dng hgp khdc theo quy dinh c0a phdp LuQt vi Di6u tQ niy.

4. Tri6u tap hsp Dai hOi d6ng cd dOng bdt thudng

a. HQi d6ng qu6n tri phii tri6u tep hSp Dai h6i ddng cd dOng trong thdi han ba muoi [30]ng)y kd tU ngiy sd thinh vi6n HOi ddng qu6n tri, thinh vi6n d6c Lap H6i d6ng qu6n tri hoicKidm sodt vi6n con Lai nhu quy dinh tai tlidm c kho6n 3 Didu niy hoic nhin dr-loc y6u cduquy dinh tai didm d v) tlidm e kho6n 3 Didu nly;

b. Trudng hop H6i ddng qu6n tri kh6ng trieu tap hop Dai h6i ddng cd dong theo quy dinhtai didm a kho6n 4 Didu niy thi trong thdi han ba mrroi (30) nqiy tl6p tneo, gan kidm sodtph6i.thay th6 H0i ddng qu6n tri tri6u t6p hqp Dai h6i ddng cd d0ng theo quy ctinh tai kho6n5 Di6u 136 Luiit Doanh nghiOp;

c' Truong hop Ban kidm sodt kh6ng tri6u tap hsp Dqi h6i d6ng cd dong theo quy dinh taiclidm b kho6n 4 Didu n)y thi trong thdi han ba muoi t30l ngiy tidp theo, c? oong ;-roec nnomcd dong co you cdu quy crinh tai rridm d kho5n 3 oidu niy co quydn thay thd H6i ddng qudn

I

,i(

\\)

1

e,\,

1.

tri, Ban kidm soat tri6u tap hAp Dai hOi ddng cd dOng theo quy dinh tai kho6n 6 Di6u 136LuAt Doanh nghi0p.

Trong truong hop n)y, cd dOng hoic nhom cd d6ng tri6u tap hqp Oei hQi d6ng cd tlOng cdthd d6 nghi Co quan d5ng kf kinh doanh gidm s6t trlnh tu, th0 tuc triOu tAp, tidn hinh h9pvd ra quydt dinh cia Dai hdi d6ng cd dong. Tdt cA chi phicho viOc trieu tap vb tidn hinhhqp Oai h0i d6ng cd d6ng duoc C6ng ty hoin tai. Chi phi nby kh6ng bao g6m nh0ng chi phido cd d0ng chiti6u khi tham drJ cu6c hop Oqi hQi d6ng cd cl6ng, kd c6 chi phiSn d vb di Lai.

Oidu 16. Quydn vi nhi6m vu c0a Dai h6i rldng cd d6ng

Dqi hQi d6ng cd dOng thubng niOn co quydn thSo LuAn vb th6ng qua cdc vdn dd sau,

B6o cao t)i chinh nem da duoc kidm todn;

Bdo cdo cta HOi ddng qu6n tri;

86o cao cia Ban kidm sodt:

K6 hoach ph5t tridn ngSn han vb dii han cia C0ng ty.

2. Dai h0i ddng cd dOng thubng ni6n vi bdt thudng th6ng qua quydt tlinh vd cdc vdn d6 sau:

a. Th0ng qua b5o c6o tiri chinh nim;

b. Mirc cd tuc thanh todn hing ndm cho m6i Loai cd phdn phu hqp voi Lu6t Doanh nghiOpvb c5c quydn g5n lidn vdi loaicd phAn d6. Mr]c cd trlc nby kh6ng cao hon mrlc mi H6i ddngqu6n tri dd nghi sau khi de tham kh6o f kidn cdc cd dOng tai cu6c hop Dai hQi ddng cd

d6ng;

c. 56 Lr.tong thlnh vi6n H6i ddng qu6n tri;

d. Lr.ra chon c6ng ty kidm toSn d6c LAp;

e. Bdu, mi6n nhi6m, b5i nhi6m vb thay thd thbnh vidn HOi d6ng qu5n tri vi Ban kidm sodt;

f. Tdng sd tidn thU Lao crla cdc thinh vi6n HQi ddng qu6n tri vb Bdo c6o ti6n thir [ao c[ra

H0i ddnq qu6n tri;

g. Bd sung v) srlta tfdi Didu Lo cdng ty;

h. Loai cd phan vb sd Lrlong cd ph6n mdi dugc phSt hinh ddi vdl m6i Loai cd phdn vb vi6c

chuydn nhr-lgng cd phdn c0a th)nh vi6n s5ng l.6p trong vbng ba [03) nAm dau tiCn kd tir

ngly thbnh t0P;

a.

b.

c.

d.

i. Chia, tdch, hgp nhdt, s5p nhQp hodc chuydn ddi C0ng ty;

1. Td chfc Lai vb gi6i

k. Kidm tra vb x[t Lf

COng ty va cd d0ng;

thd (thanh t!) Conq ty vi chi dinh ngubi thanh I'f ;

c5c vi pham cira H0i cl6ng qu6n tri, Ban kidm so6t gay thiCt hai cho

16

L. Quydt tlinh giao dich tlau tr.r/bdn sd tii s5n cd gid tri ti^r 35% tr6 ten tdng gid tri tli s5n

cia C0ng duqc ghi trong b5o c5o tbi chinh ki,gdn nhdt d5 dtloc kidm todn;

m. Quydt dinh mua Lai trdn 10% tdng sd cd ph6n phdt hdnh c[ra m6i Loai;

n. C6ng ty ki k6t hgp ddn9, giao dich v6i nhr-rng d6i tLIgng duqc quy dinh tai khodn 1 Oidu

162 Luet Doanh nghiOp vdi gi5 tri blng hoSc L6n hon 350/o tdng gi5 tri tii s6n c[ra C6ng tyduoc Ahi trong bdo cdo tii chinh gAn nhdt;

o. Cdc vdn dd khdc theo quy dinh c0a phdp LuQt v) Di6u LO nly.

3. Cd d6ng kh6ng duoc tham gia b6 phi6u trong cdc trtrdng hop sau d6y:

a. Th6ng qua cac hgp ddng quy dinh tai kho5n 2 Oi6u ndy khi cd dOng do hoac ngudi c6

[i6n quan tdi c6 dOng d6 L] mQt b6n c[ra hop cl6ng;

b. Vi6c mua tai cd phdn cOa cd cl6ng do hodc cia ngubi c6 [i6n quan tdi cd d6ng d6 triJtrr-tdng hgp viCc mua tqi cd phdn cluoc thrJc hien tuong fng vdi t! tQ s6 hrtu cia tdt ce cdc

cd dOng ho5c vi6c mua [ai duoc thuc hidn thdng qua giao dich khdp tQnh tr6n 56 giao dich ,ch0ng khodn hoic chbo mua c6ng khai theo quy dinh cta phdp [uqt. )

j4. Tdt c5 cdc nghi quydt v5 cdc vdn dA da duqc alua vbo chuong tr'inh hqp phSi dLloc dua ra :

thSo luin v) bidu quydt tai cu6c hqp Oai hQi ddng cd dOng. )\\

Oiiu 17. Oqi di6n theo 0y quyin c

1. Cdc cd clOng cd quydn tham du cu6c hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng theo quy dlnh cOa phdp \tuQt c6 thd 0y quydn cho cd nh6n, td chrlc daidien tham dg. Trubng hop c6 nhi6u hon mQt /nguoi dai diOn theo 0y quy6n thi ph5i xdc dinh cu thd sd cd phdn vi s6 phidu bdu duqc 0yquydn cho m6i ngudi dai dien. 2

2. Vi6c iry quydn cho ngudi dai dien dU hop Oqi hQi d6ng cd tl0ng ph6i tqp thinh vdn b6ntheo m5u cia COng ty vi ph6i c6 chI kf theo quy dinh sau d6y:

a. Trtldng hqp cd dOng c5 nh6n ti nguoi 0y quydn thi gidy 0y quydn ph6i co chrJ kf cia cdddng dd vb ca nh6n, ngUdi dai di6n theo phdp tu6t c0a td chfc duoc rly quydn dg hop;

b. TrLIong hop cd cl6ng td chfc ti ngubi 0y quy6n thi gidy 0y quydn phii c6 ch0 kf c0a ngudidai dicn theo [ry quydn, ngtrdi dai di€n theo phdp tuat c0a cd dong td chtlc v] ca nh3n,ngudi dai di0n theo ph5p [u6t cOa td ch0c dugc 0y quy6n du hqp;

c. Trong trr-rdng hop khSc thi giSy 0y quydn phii c6 chrl k1i cOa ngLlbi dai di6n theo phdp[udt cia cd dOng vi ngr-loi dr.loc 0y quydn dg hop.

Ngudi duoc 0y quydn dr-r hop Dai h6i ddng cd d6ng phii n6p vdn b6n 0y quydn khi deng kfdu hop trLtoc khivao phong hop.

L7

3. Trr.lbng hgp tuqt srJ thay met cho ngt.tdi 0y quydn k1i gidy chi tfinh nguoi dai di6n, vi6c chidinh nguoi dai di6n trong trrJdng hop niy chidr.loc coi [5 co hi6u [r.lc n6u gidy chi dinh ngrJbidei dien do dt.toc xudt trlnh cr)ng voi gidy iry quydn cho [uAt su Indu trr:dc do chtra dAng k1i

vdi COng ty).

4. Trt-t truong hqp quy dinh tai kho6n 3 Didu niy, phi6u bidu quydt c0a ngubi duoc [ry quydndu hop trong pham vi duoc iy quy6n v5n c6 hi6u [Ltc khi x6y ra m6t trong c6c trr;ong hopsau d6y:

a. Ngr.tbi ty quy6n d6 ch6t, bi hqn ch6 nang luc hbnh vi ddn sr] hoac bi mdt nbng tuc hinhvi dA n sr-l;

b. Nguoi 0y quydn da h0y b6 vi6c chi dinh [ry quydn;

c. Ngudi [ry quydn da hiy b6 thdm quydn cia ngttoi thr;c hiOn vi6c 0y quy6n.

Di6u kho6n nly kh6ng 5p dqng trong trrJdng hgp COng ty nhan duoc th0ng b5o vd mdttrong cdc su ki6n tr0n trr-rdc gid khai mac cu6c hop Oai h0i ddng cd d0ng hodc trr.rdc khicudc hop drjoc tri0u tap tai.

Didu 18. Thay aldi c6c quyin'1 . Vi6c thay ddi hoac h0y b6 cdc quydn ddc biQt g5n Lidn vdi m0t Loai cd phdn uu dai co hi6uLuc khidrloc cd d0ng n5m giI it nhdt 65% cd phdn phd thOng tham du hop th6ng qua d6ngthoi duoc cd ddng nim giLt it nhdt 65% quydn bidu quydt c[ra toai cd phdn uu dai n6u trOn

bidu quydt th0ng qua. Vi6c td chrlc cu6c hop c[ra cdc cd ddng n5m gi0 mdt Loai cd phdn uu

dei dd th6ng qua vi6c thay ddi quydn n6u trOn chi c6 9id tri khi c6 tdi thidu hai [02] cd dOng(hoac dai di6n duoc iy quy6n c[ra ho] vi n5m gi0 tdi thidu m6t ph6n ba (1/3) gid tri m6nhgid c[ra cdc cd phdn Loai d6 da phdt h]nh. Trubng hop kh6ng c5 d0 sd dai bidu nhr-l n6u

trOn thl cu6c hop dt-toc td ch(c [ai trong vbng ba muoi [30) ng)y sau do vd nhUng nguoi

nim girl cd phAn thudc loai d6 [kh6ng phu thuQc vbo sd lttong ngubi vA sd cd phdn] c6 mat

trr;c tidp hoac th6ng qua dai dion durgc riy quydn ddu duoc coi ti dt sd trtong dai bidu yOu

cdu. Tai cdc cu6c hop cria cd alOng n5m giLt cd phAn uu dai nOu tr6n, nhUng nguoi n5m gi0

cd phAn thu6c Loai d6 co mit trr.rc ti6p hoac qua nguoi dai di6n co thd yeu c5u b6 phidu

kin. M6i cd phdn cirng Loai c6 quy6n bidu quydt ngang bbng nhau tai cac cu6c hop neu

tr6 n.

2. Th0 tuc tidn hbnh cdc cu0c hop ri6ng

drnh taiDl6u 19 vi Didu 21 Oidu tQ nby.

biet nhu vay duqc thUc hien tuong tu vdi cdc quy

3. Trit khi c6c didu kho6n Phdt hbnh

v6i cdc toai cd phdn c6 quydn r-ru d5i

vi6c phAn phdi Lqi nhuan hoic tai sAn

th6m cac cd Phin cung loai'

cd phdn quy dinh khdc, cdc quydn cl6c biQt 95n tid.n

ddi voi mot sd hoac tdt c5 c6c vdn tld Lian quan ddn

cia C6ng ty khong bi thay d6i khi C6ng ty ph6t hinh

18

Oiiu 19. Tri6u t6p hop, chuong trinh hop vi th6ng b6o hop Oqi h6i rl6ng cd d6ng

1. HQi d6ng qu6n tri triCu tap hqp Dai hQi ddng cd d6ng hodc cudc hqp Oai hQi ddng cd

cl6ng th;oc tri6u tap theo cdc trudng hop quy tlinh tai didm b hodc cfidm c kho6n 4 Didu 15

Di6u te niy.

2. Ngtrdi tri6u t6p hqp Oqi hQi d6ng cd d0ng ph6i thUc hi6n cdc c6n9 viQc sau ddy:

a. Chudn bi danh sdch cd dong dir didu ki6n tham gia vi bidu quydt tqi Oai hOi d6ng cd

cl6ng. Danh sdch cd d6ng cd quydn dg hqp Dqi hQi ddng cd dOng dugc LQp kh0ng sdm hon

nim (05) ngby trudc ng)y gili th6ng bdo mbi hqp Dai hQi ddng cd cl6ng;

b. Chudn bi chrrong tr)nh, nOi dung clai h6i;

c. Chudn bi tli tieu cho clai h6i;

d. DU thao nghi quy6t DEi hQi ddng cd dong theo ndi dung dU ki6n c0a cu6c hop;

e. Xdc dinh thbi gian v) dia clidm td chrlc dai h0i;

f. Th0ng bdo vi giri thOng bdo hqp Oai h6i d6ng cd cl6ng cho tdt ce cdc cd tf6ng c6 quydn

du hsp;

g. Cdc c6ng vi6c khic phuc vu dai h6i.

3. Th6ng bdo hop Oai h6i d6ng cd dong tlttoc a0i cho tdt ca cdc cd dOng bing phtlong thucb6o cl6m, ddng thdi cOng bd tr6n trang thOng tin tlien ti cia C0ng ty vb 0y ban chrlng

khoSn Nhi nudc, 56 giao dich chung khodn lddi voi cdc c6ng ty ni6m ydt hoac ddng kf giao

dlch). Ngr.rbi tricu tap hqp Dai hQi ddng cd dong ph6i gili th6ng b5o mdi hop cldn tdt ci cdc

cd dOng trong Danh sdch cd tl6ng c6 quydn dr,t hqp cham nhdt mudi tdm (15) ngiy tru6cngiy khai mac cudc hop Dai h6i d6ng cd dOng (tinh tit ngiy mi thOng bao duoc gii ho5cchuydn di mdt cdch hop [C, duoc t16 cudc phi hoic duqc b6 vbo hbm thU). Chuong trinhhqp Dai hQi ddng cd d6ng, c6c tii [i6u [i6n quan tfdn cdc vdn cld se dr-roc bidu quydt tqi dqihQi duqc grli cho cdc cd d0ng hoic/vi d5ng tr6n trang thdng tin di6n tir c0a COng ty. Trongtrudng hop tii ti6u kh6ng dugc giri kdm thOng b5o hqp DEi h6i ddng cd d6ng, th6ng b5ombi hop ph6i n6u rO dudng d5n ddn toin bO tbi tiOu hop dd cdc cd d6ng co thd il6p cQn,bao gdm:

a. Chuong trinh hop, ciic tii [i6u s[r dung trong cuQc hgp;

b. Danh sdch vi th0ng tin chi tidt cta cdc rjng vien trong trudng hop bdu thinh vi6n H6iddng qu6n tri, Ki6m sodt vi€n;

c. Phi6u bidu guydt;

d. M5u chi dinh dai di6n theo 0y quy6n dg h9p;

4I\)

tJ

I

)

\\)

lrtI

e. D r.t thSo nghi quydt ddi voi tung vdn cld trong chtrong trinh hop.

4. Cd dOng hodc nhom cd dOng theo quy dinh tai kho5n 3 Di6u 13 Di6u t6 n)y c6 quydnki6n nghi vdn dd dua vlo chr.tong trinh hop Dai h0i ddng cd dOng. Ki6n nghi ph6i bSng vinb6n vi ph6i dr-toc giri ddn C0ng ty it nhdt ba (03) ngiy lirm vi6c trr"l6c ngiy khai mac cu6chop Dai h0i ddng cd dOng. Kidn nghi phii bao gdm h9 vi t6n cd d6ng, clia chi thudng tr[,qudc tich, sd Th6 cin cudc cOng d6n, GiSy chrlng minh nhAn d6n, HO chidu ho6c chungthuc ca nhan hqp phdp khdc ddi vdi cd d6ng L) cd nh6n; ten, me sd doanh nghi€p hoic sdquy6t dlnh thinh L6p, dia chi tru s6 chlnh ddi v6i cd d6ng ti td chrlc; sd Luong vb Loai cdphdn cd d6ng do nim gi[, vi n6i dung kidn nghi dtta vao chr.long tr)nh hop.

5. Nguroi tri0u tap hqp Dai hdi d6ng cd dOng co quydn tirchdi ki6n nghi quy dinh tai kho6n4 Oi6u niy ndu thudc m6t trong cdc trtrong hop sau:

a. Kidn nghi tluoc giti ddn kh6ng clung thbi han hodc kh6ng dri, kh0ng d0ng ndi dung;

b. Vio thdi didm kidn nghi, cd cldng hoic nh6m cd d6ng kh6ng nim girl d0 tu 5% cti phdnphd thOng tr6 [6n trong thdi gian ti6n tuc it nhdt sdu [06) thdng theo quy dinh tai kho6n 3Didu 13 Didu l'6 niy;

c. Vdn dd kidn nghi kh6ng thu6c pham vi thdm quydn quy6t dinh c0a Dai h6i cfdng cd d6ng;

d. Cdc trubng hop khdc theo quy dinh c[ra phdp LuQt v] Didu LO nay.

Oiiu 20. C5c aliiu ki6n tidn hinh hop Dai h6i ildng cd d6ng

1. Cudc hop Dai h6i d6ng cd d6ng duoc tidn hanh khi co sd cd d6ng d\i hop dai dir6n cho itnhdt 51% tdng sd cd phdn c6 quydn bidu quydt.

2. Trr.ldng hop kh6ng c6 dir sd tuong dai bidu cAn thiSt trong vbng ba muoi [30) phrit kd tirthdi didm x5c dinh khai mac dai hOi, ngL,bi trieu tep h9p hty cu6c hop. Cudc hop Oai h6i

ddng cd ddng ph6i drJoc trieu t6p tai trong vbng ba muoi [30] ngiy kd tir ngby dU dinh tdchitc hop Dai hOi d6ng cd d6ng LAn th0 nhdt. Cu0c hop Oai hgi ddng cd dong tri6u tAp L6n

th0 hai chi drloc tidn hlnh khi c6 sd cd dOnq dU hQp dai di6n it nhdt 33% tdng sd cd phAn

c6 quydn bidu quydt.

3. Trubng hqp dai hOi tdn thLi hai khong dr.loc ti6n hbnh do kh6ng c6 di sd dai bidu cAn

thi6t trong vbng ba muoi (301 phtit kd tir thdi di6m dn dinh khai mac dai hdi, cudc hop Dai

h6i ddng .a OOng Ldn thf ba c6 thd dr.loc trieu tap trong vbng hai muoi (20) ngiy kd tU ngdy

dU dinhli6n hinh dai hOi tdn hai. Trong trudng hqp nly, dai hOi drroc tidn h)nh kh6ng phu

thuQc v)o tdng s6 phidu c5 quydn bidu quydt cta c6c cd dong dr,t hop, dr.roc coi Lir hgp [6 vb

.O qry6n qryit A1nf, tit ca cdc vdn dd dukidn cLtoc ph6 chudn tai cuoc hop Dai hqi ddng

cd dong tAn th( nhdt.

20

Oi6u 21. Thd th(c tidn hinh hop vi biiu quydt tai cu6c hop Dai h6i rldng cd d6ng

'l . Trudc khi khai mac cu6c hop, Cdng ty phai tidn hinh th0 tuc dang ki cd d6ng vi phai

thuc hi6n vi6c ding kf cho d6n khi cdc cd d6ng co quydn du hop c6 mit deng kf hdt.

2. Khi tidn hinh ddng ki cd d6ng, Cong ty cdp cho tung cd ddng hoic dai dien dtrgc 0yquydn c6 quy6n bidu quy6t mqt th6 bidu quydt, trOn do ghi sd dang kf, ho vb t6n cia cd

d6ng, ho vi t6n dai di6n duoc 0y quydn vi sd phidu bidu quydt cOa cd d6ng d6. Khi ti6nh)nh bidu quy6t tai dai hoi, s6 th6 tdn thinh nghi quydt duoc thu truoc, sd th6 ph6n ddinghi quydt duoc thu sau, cu6i cirng d6m tdng sd phi6u tdn thbnh hay ph6n ddi dd quy6t

dinh. Tdng sd phidu tiin thinh, phSn ddi, b6 phidu trSng hoic khOng hgp [6 theo tilng vdn

dd duqc Ch0 toa th6ng b5o ngay sau khi tidn hinh bidu quydt vdn dd d6. Dai hOi bdu nh0ngngUdi chiu trdch nhi6m kidm phi6u hodc gi6m s6t kidm phidu theo cld nghi c0a Ch[r toa.56 thbnh vi6n c0a ban kidm phi6u do Oai h6i d6ng cd dOng quy6t dlnh cin c( tld nghi c[ra

Ch0 toa cu6c hop.

3. Cd dOng hoic dai diOn drJoc iry quy6n d6n sau khi cudc h9p da khai mac c6 quy6n ddngk1i ngayvb sau d6 c6 quydn tham gia vb bidu quy6t tai dai hQi ngay sau khi dang k!'. Ch0

toa kh6ng co trach nhi€m ditng dai h0i dd cho cd d6ng al6n mu0n dang kf vi hi6u [r.lc c0anhr.lng nOi dung da drroc bidu quy6t truoc d6 khOng thay ddi.

4. Chir tich HQi d6ng qu6n tri tdm chi toa cdc cu6c hqp do HQi tldng qu6n tri triCu tap.Trudng hop Chir tich vSng mdt hoSc tam thdi m5t kh6 ning tim vi6c thl cdc th)nh vi6n H6i

d6ng quin tri cbn Lai bdu m6t ngubi trong sd ho tim chrl toa cudc hop theo nguy6n t5c da

sd. Trr.rdng hgp kh0ng bdu duoc ngudi t)m chri toa, Trudng Ban kidm sodt didu khidn dd

Dai h6i ddng cd d0ng bdu ch0 toa cu6c hop trong sd nh0ng ngudi dU hop vi ngrroi co phidubdu cao nhdt Lim chi toa cudc hop.

Trong cdc trudng hop khdc, ngLldi k/ tOn tri6u tap hSp Dai hOi ddng cd dOng didu khidncu6c hop Oai h6i ddng cd dOng bdu ch0 toa cu6c hop vi ngrroi cd sd phiSu bdu cao nhdtaluoc cit tim ch0 toa cuOc hop.

5. chuong trlnh vb n6i dung cu6c hop ph5i dtioc Dai h6i ddng cd dong th6ng qua trongphien khai mac. Chuong trinh ph5ixdc dinh rO vi chi tidt thbi gian ddi vdi tr.rng vdn tld trongndi dung chuong trinh hop.

\l

!

i4

\)o

I

5. ch0 toa dai hoi c6 thd tidn hirnh cdc hoat dong c6n thidt dd didu khidn cuQc hop Dai hQiddng c6 dong mot cSch hop t6, cd tr6t trl, theoihuong trlnh cfa duoc th6ng qua va ph6ndnh duoc mong mu6'n crla da sd dai bidu tham du.

21,

7. Ch[r toa dai hOi c6 thd hoan dai hdi khi c6 su nhdt tri hodc y6u c6u c0a Dai hOi ddng cdddng da co d[r sd Luong dai bidu dU hqp cdn thidt theo quy dinh tai khoin B Oi6u 142 Lu6tDoanh nghi6p.

B. Ngubi tri6u tap hop Dai h0i ddng c6 d0ng co quy6n y0u cdu c5c co d0ng hodc dai di6ndtloc iy quydn tham dU hqp Dai h6i ddng cd dOng chiu stl kidm tra hoec cac bi6n ph5p anninh hop ph6p, hqp L1i khdc. Trr-tdng hop c6 cd tlOng hoic dai di6n duoc iy quy6n kh0ngtu6n tht nhrlng quy cfinh vd kidm tra hoic cic bidn phdp an ninh nOu tr6n, nguoi tri6u taphqp Oqi hOi d6ng cd dOng sau khi xem xet mOt cdch cdn tronq co quydn t r.l chdi hobc trucxudt cd d0ng hodc daidi0n nOu tr6n ra kh6i dai hdi.

9. Nguoi tri6u tAp hop Oai hQi d6ng cd d6ng, sau khi tl6 xem x6t m6t cdch cdn trong, c6thd tidn hbnh c5c biQn phdp thich hop ifd:

a. Bd tri ch6 ngdi tai itia didm hqp Dei h0i ddng cd dong;

b. B6o d6m an toln cho moi ngUbi co mat taicdc clia tlidm hop;

c. Tao di6u ki6n cho cd dOng tham du (hoQc tidp tuc tham dUl dAi hqi. Ngubi tri6u tap hAp

Oqi hQi ddng cd d6ng co toin quy6n thay ddi nhrlng bi6n phdp nOu trOn vb 5p dung tdt ce

cdc biOn phdp c6n thi6t. Cdc biQn phdp dp dUng c6 thd [a cdp gidy v]o c[ta hoic st dungnh0ng h)nh thrlc lrra chon khdc.

10. Trong trtrdng hop cu6c hop Dqi hQi ddng cd d6ng dp dung cdc bi6n ph5p nOu trOn,

ngubi tri6u tap hap Dei h0i ddng cd d0ng khixdc alinh dla didm dai h6i c6 thd:

a. ThOng bdo dai hOi tfttoc tidn hinh tai dia didm ghi trong thOng b5o vi ch0 toa dai h0i cd

mat tai d6 ("Dia didm chinh c0a dai h0i"l;

b. Bd tri, td chr.lc dd nh0ng cd d6ng hodc dai dien dttoc [ry quydn kh6n9 dr.t hop dr.toc theo

Oidu khoin ney hoec nh0ng ngubi mudn tham gia 6 clia ctidm khdc vdi dia didm chinh c[ra

dai hOi c6 thd d6ng thbi tham dU dai h0i;

Th0ng b5o v6 viOc td ch0c dai hQi khdng cdn n6u chi ti6t nhrhg biQn phdp td ch(c theo

Di6u kho6n nly.

11. Trong Di6u L6 niy [tru khi ho)n c6nh y6u cau khSc], moi cd dong duoc coi t) tham gia

dai h6i d dia didm chinh c0a dai h6i.

12. Hing ndm, Cdng ty td ch0c hqp Dai hQi ddnq cd cf6ng it nhdt mot [01) tdn. Oai hoi ddng

cd dOng thudng nien khOng cil-toc td chfc dr.ldi hlnh thtlc tdy f kiSn cd ddng bbng vdn b6n.

Di6u 22. Th6ng qua quydt dinh c0a Dai h6i ddng cd d6ng

1. TrU trudng hqp quy dinh tai khoAn 2, kho6n

cd d6ng s6 dr;oc thdng qua khi c6 trl 51% tr63 oidu nby, c5c quydt dinh cia Dai hoi ddng

tOn tdng s6 phidu bAu cta cdc cd dOng co

22

quydn bidu quydt co met truc tidp hoqc thdng qua dai dien dr;oc [ry quy6n c6 mat tai cu6chqp Dai h0i ddng cd d0ng.

2. Bdu th)nh vi6n H6i d6ng qu6n tri v) Ban kidm sodt phei thr;c hi6n theo quy dinh taikhoin 3 Di6u 14lr Ludt Doanh nghi€p.

3. Cdc quy6t dinh c0a Oqi hQi d6ng cd dong Li6n quan d6n vi6c sJa tldi v) bd sung Oi6u te,

toai cd phidu vb sd tuong cd phidu dLloc ch)o bdn, vi6c td chuc Lqi hay giSi thd doanhnghi0p, giao dich mua, bdn tii s5n COng ty hoic cdc chi nhdnh thuc hi6n c6 gi5 tri tir350/o

tr6 tOn tdng gi6 tri tii s6n c0a C6ng ty tinh theo Bdo c6o tbi chlnh k! gdn nhSt ctuoc kidmtodn duoc th6ng qua khi co ttr 65o/o trd t6n tdng sd phi6u bdu cdc cd dOng c6 quydn biduquy6t c6 met truc tidp hoqc th6ng qua dai dien tfr;oc 0y quydn cd mit taicu0c hqp Dai hQi

d6ng cd d6ng.

4. Cdc nghi quydt Oai hQi ddng cd dong duoc thdng qua bing 100% tdng sd cd phAn cd

quydn bidu quy6t t) hqp phdp v) co hi6u Lr,lc ngay c5 khi trinh tu vi thi tuc th6ng qua nghiquydt do kh6ng dttoc thr.rc hi6n dring nhr.l quy dinh.

0iiu 23. Thdm quydn vi thd thfc tdy f kidn cd d6ng bing vin bin tld th6ng qua quydttlinh cria Dqi h6i il6n9 cd dOng

Thdm quydn va thd thr.rc tdy f kiSn c6 dOng bbng vin ban dd th6ng qua quy6t dinh cia Oaih6i ddng cd d6ng cfuoc thr.lc hi6n theo quy dinh sau d6y:

1. HOi ddng qu6n tri c6 quydn Ldy f kidn cd d6ng bbng vin b6n dd thOng qua quydt dinhcia Oei h0i d6ng cd dOng khi x6t thdy cAn thidt v) Loi ich cia C6ng ty.

2. Hdi ddng qu6n tri ph6i chudn bi phidu tdy f ki6n, du thao nghi quydt Dai h6i ddng cddong vi cdc tii [i6u gi6itrinh dq th6o nghi quy6t. H6i ddng qu6n tri ph6i d6m b6o giri, c6ngbd tai tieu cho cdc cd dong trong m6t thoi gian hqp tf dd xem x6t bidu quy6t vi phai g0i itnhdt mudi Lim [15] ngiy trudc ng]y h6t han nhan phi6u L5y f kidn. y6u cdu vb cdch th0cgili phi6u tdyli ki6n va tei ti6u kdm theo duoc thr/c hi6n theo quy dinh tai kho6n 3 Didu 19Didu tQ niy.

3. Phi€!u Ldy ! ki6n ph6i c6 cdc n6i dung chi y6u sau d6y:

a. TOn, dia chi tru s6 chinh, mi sd doanh nghidp;

b. Muc dich tdy f kidn;

23

sty.

c. Ho, tOn, dia chi thudng trti, qudc tich, sd Th6 cin cr.t6c cOng dan, Gidy chrlng minh nhanddn, HO chidu hoac chfng thr;c c6 nh6n hqp phiip khdc c0a cd d6ng Li cd nh6n; tdn, masd doanh nghi6p hoac sd quy6t dinh th)nh LQp, tlia chi tru s6 chinh c0a cd d6ng Li td chichoSc ho, t6n, dia chi tht.tdng tr[, qudc tich, sd Th6 cin crl6c c0ng dan, GiSy ch(ng minhnhdn dAn, H0 chidu hoic chr.lng thuc cd nhAn hqp phdp khdc c0a dai di0n theo 0y quydn

c0a c6 dOng Lb td chuc; sd lrlong cd ph6n cOa tUng toaivb sd phi6u bidu quydt cia cd rl6ng;

d. Vdn dd cdn tdyf kidn dd thdng qua quy6t dinh;

e. Phuong dn bidu quy6t bao gdm tdn thbnh, kh6ng t5n thanh vi khOng c6 i ki6n ddi vditrtng vdn dd t5y 1i kidn;

f. Thbi han ph6i giri v6 COng ty phi6u tdyli ki6n d5 duoc tri Ldi;

Ho, t6n, chrl kyi cia Chi tich Hdi ddng qu6n tri v) ngr.ldi dAi di€n theo ph5p LuAt cria C0ng

4. Phidu tdy f ki6n da dr.roc tr6 Lbi ph6i c6 chr.r kf c[ra cd cl6ng [i cd nh6n, hodc ngtroi daidi6n theo phdp LuQt cia cd d6ng L) td chr-rc hoic ca nh6n, ngudi dAi dien theo phdp tudtc[ra td chtc cfr.toc [ry quy6n.

5. PhiSu tdy i kidn c6 thd duoc grli vd C6ng ty theo cdc hinh thrlc sau:

a. G[ri thu: Phi6u Ldy !'kidn giti v6 C6ng ty phii dugc dung trong phong b) d6n kin vi kh0ngai dr"loc quydn m6 trr.ldc khi kidm phi6u;

b. G[ri fax hoic thr-l di6n ti: Phi6u tdy i kidn gti vd COng ty qua fax hodc thrJ diQn trl ph6i

duoc gi0 bi m?t ddn thbi didm kidm phidu.

Cdc phidu tdy f ki6n COng ty nhan duoc sau thoi han d5 xdc dinh tai n6i dung phi6u tdy 1i

ki6n hodc cla bi md trong truong hqp gili thrJ hoec drloc c0ng bd trr.tdc thdi didm kidm phidu

trong trudng hop g(i fax, thrJ cti6n tt tb kh6ng hqp LQ. Phidu tdy yi kidn khOng dr.loc g[ti vd

drloc coi Li phidu kh6ng tham gia bidu quydt.

6. HOi ddng quan tri kidm phidu vb

kidm sodt hoic c[ra cd d6ng khong

phidu ph6i c6 cdc nOi dung chir Ydu

a. TOn, dia chi tru s6 chinh, ma sd doanh nghidp;

tQp bi6n b6n kidm phidu du6i su chung kidn c0a Ban

ph6i L) ngLrbi didu hinh doanh nghi6p. Bi6n b6n kidm

sau ddy:

b. Muc alich vb cac vdn dd cdn Ldy i ki6n dd th6ng qua nghi quy6t;

c. Sd cd cl6ng v6i tdng s6 phidu bidu quy6t da tham gia bidu quy6t, trong do phdn biQt s6

phidu bidu qry6t t',op ie r. rd bi6u quydt kh6ng hop td vb phuong thtc giri phidu bidu quy6t,

kdm theo phr,r tqc danh s5ch cd d0ng tham gia bidu quydt;

d. Tdng sd phi6u t5n thinh, kh6n9 t5n thbnh vb khdng c6 f ki6n ddi vdi ttrng vdn dd;

e. Cdc vdn dd da dugc th6ng qua;

24

f. Ho, tOn, chrJ kf c[ra Ch0 tich H6i d6ng quin tri, ngudi dai di6n theo ph5p tudt cira C6ng

ty, ngubi kidm phi6u vir ngr.tdi gidm sdt kidm phidu.

Cdc th)nh vi6n H0i ddng qu6n tri, nguoi kidm phi6u vb ngudi gidm sdt kidm phi6u ph6i Li6n

ddi chiu tr5ch nhi6m vd tinh trung thttc, chinh xdc c[ra bi0n b5n kidm phidu; [i6n ddi chiutrdch nhi6m vd cic thi6t hqi ph6t sinh tr.t c5c quy6t tlinh duoc thong qua do kidm phidu

kh6ng trung thr.rc, khOng chinh xdc.

7. Bi6n b6n kidm phiSu ph5i rluoc grlti ddn cdc cd d6ng trong vbng mubi t5m {15) ngiy, kd

til ngby k6t th(c ki6m phidu. Trudng hop C0ng ty c6 trang th6ng tin dien tit, vi6c gili bi6n

b5n kidm phi6u co thd thay th6 bing vi6c ding t6i trOn trang thOng tin di6n ti c0a C0ng tytrong vdng hai muoi tr-r (24) gib, kd trj thbi didm k6t th0c kidm phi6u.

B. Phidu Ldyf ki6n de duoc t16 tdi, bi0n b6n kidm phidu, nghi quydt da duoc thdng qua v)tii ti6u c6 [i6n quan grli kdm theo phidu tdy f kiSn ddu ph5i duoc luu gi0 tai tru sd chinhcia C6ng ty.

9. Nghi quydt duqc th6ng qua theo hinh th[c tdy f kidn cd dOng bing vdn b6n ph6i duoc sd

cd dong dai dien it nhdt 51% tdng sd cd phAn c6 quydn bi6u quydt chSp thudn vb c6 gi5 trinhu nghi quydt dLloc thOng qua tai cu6c hqp Dai hQi ddng cd dOng.

Oiiu 24. Bi6n bin hop Dqi h6i il6n9 cd d6ng

1. Cu6c hop Oqi hQi d6ng cd d6ng ph6i duoc ahi bi6n b5n vi c6 thd ghi6m hoic ghi vi tr.tu

giir du6i hinh thLlc dien tir kh6c. Bi6n b5n ph6i duoc tQp bbng tidng ViQt, c6 tnd tlp th0mbing tidng Anh vd c6 c6c nOi dung ch0 y6u sau d6y:

a. TGn, dia chi tru s6 chinh, md sd doanh nghiQp;

b. Thoi gian vi dia didm hqp Dai h6i d6ng cd cl6ng;

c. Chr-tong trinh hop vb n6i dung cuOc hop;

d. Ho, t6n ch0 toa vi thu kf;

e. Tom tit di€n bi6n cu6c hop vi c5c f ki6n phdt bidu tai cu6c hqp Dai h0i ddng cd dong vdtttng vdn cld trong cht.rong trinh h9p;

f. Sd.cd d6ng vi tdng sd phidu bidu quy6t cia cdc cd d6ng du hop, phu tuc danh sdch rlingkf cd dOng, dai di6n cd d6ng dr.r hop vdi sd cd phdn vi s6.phidu bdu tuong rjng;

g. Tdng s6 phidu bidu quy6t ddi vdi tirng vdn trd bidu quydt, trong d6 ghi 16 phuong thr.lcbidu quydt, tdng sd phidu hgp t6, kh6ng hgp t6, tdn thlnh, kh6ng tdn thinh vi kh6ng co fki6n; ti t6 tuong ung tr6n tdng sd phi6u bidu quy6t cria cd ctdng

"aU hqp,

h. Cdc vdn dd de duqc th6ng qua vi tyi l.€ phidu bidu quydt th6ng qua tuong fng;i. ChI ki c0a ch0 toa vi thu k!.

Bi0n bin duqc L0p bang tidng Vi6tv) tidng Anh ddu c6 hi6u Ltrc ph5p t17 nhu nhau. Trudnghop co str khac nhau vd n6i dung bi6n b6n tidng ViQt vi ti6ng Anh thi ndi dung trong bi6nb6n tidng Vi6t c5 hi6u Ltlc 5p dung.

2. Bi0n bin hop Dai hQi d6ng cd ddng ph6i dr-roc LAp xong vi thdng qua truoc khi k6t thrjccu0c hop. Ch0 toa vi thr; k17 cuOc hop ph5i chiu trdch nhi6m Li6n ddi vd tinh trung thrlc,chinh xdc c0a n6i dung bi6n b6n.

3. Bi6n b5n hqp DAi hQi ddng cd d6ng phii dr-roc c6ng bd tr6n trang th6ng tin di6n t[r c0aC0ng ty trong thoi han hai mUoi b6n

.24) gio hodc g[ri cho tdt c6 cdc cd d0ng trong thoi hanmudi Lam [15) ngiy kd ttl ngay kdt thic cudc hop.

4. Bi6n b6n hop Oqi hOi ddng cd dOng duoc coi Lb bing ch(ng xac thuc vd nh0ng cOng vi0cda duoc tidn h)nh tai cuOc hop Oai h6i ddng cd dOng trU khi c6 f ki6n ph5n ddi vd n0i dungbi6n b6n duoc dLIa ra theo d(ng th0 tuc quy dinh trong vbng mr-ldi (101 ngby kd ttJ khi giibi0n b3n.

5. Bi6n bin hop Dai hOi ddng cd d6ng, phu Iuc danh sdch cd ddng dang k1i du hqp kdm chr.r

kf cira cd ddng, vin b6n iy quydn tham du hop v) tii Li6u co Li6n quan ph6i duoc LrJu giutaitru sd chinh cira C0ng ty.

oidu 25. Y6u cdu hty b6 quydt tlinh c0a Dqi h6i tldng cd d6ng

Trong thdi han chin muoi [90] ngby, kd tir ngiy nhAn duoc bi6n b6n hqp Oai hQi ddng cd

d6ng hoic bi6n b6n kdt qu6 kidm phidu tdy f ki6n c6 d0ng bdng vin bAn, thinh vi6n Hdi

d6ng qu6n tri, Kidm sodt vi6n, Tdng giam ddc, cd d6ng hoic nhom cd dong quy dinh tai

kho6n 3 Oidu 13 Didu tQ nby c6 quydn yOu cAu Tba 5n hodc Trong tii xem x6t, hiry b6 quy6t

dinh c0a DAi h0i d6ng cd dOng trong cdc trLJong hop sau dAy:

1. Trinh tuvb thi tuc tri6u tap hap hoic tdyf ki6n cd ildng bbng vdn b6n v) ra quydt dinh

cria Oai hOi ddng cd dOng khong thuc hiOn cl[ng theo quy dinh cta LuSt Doanh nghi6p vi

Di6u t0 niy, trr.ttrutong hSp quy dinh tai kho6n 4Didu22 Oidu tQ nby'

2. N6i dung nghi quydt vi pham phdp I'uQt hoac Oidu |.6 niry'

Trr;bng hop quy6t dinh crla Dai hQi ddng cd dOng bi hty b6 theo quy6t dinh c[ra Tba 5n hodc

trqngiii,'nguoi tricu tap hap Dat h6i ddng cd d6ng bi hiy b6 co thd xem xet td chr.lc [al

.rO.inO gui h6i ddng .3 Oong trong vdng 30 ngby theo trlnh tU' th[r tuc quy dinh tai Luat

Doanh nghi6P vi Di6u LO nbY.

26

Di6u 26. 0ng crr, dd ctl thinh vi6n H6i ct6ng quin tri

VII. HOI OONG OUAN TRI

1. Trtrdng hop d5 x5c tfinh tfuloc trudc fng vi6n, th6ng tin [i6n quan cldn c6c fng vi6n Hdi

tfdng qu5n tri duoc dua vbo tbi tieu hqp Oaih0i d6ng cd d0ng vi c6ng bdtdi thidu mudi (101

ngiy trudc ngiy khai mac cudc hqp Dai hQi d6ng cd d6ng trOn trang th6ng tin tli6n t0 c[ra

COng ty dd c6 dOng cd thd tim hidu v6 cdc rlng vi6n nby trr;dc khi b6 phi6u. Ung vi6n HOi

ddng qu6n tri ph6i c6 cam kdt bing vin b6n vd tinh trung thuc, chinh xdc v5 hgp 117 c0a

c5c th0ng tin c6 nhdn duoc cOng bd vi ph6i cam kdt thrJc hi6n nhi6m vu m6t ciich trungthuc ndu tluoc b6u t)m thdnh vi6n H6i cldng qu6n tri. Th6ng tin [i6n quan ddn rlng vi6n HOi

ddng qu6n tri duoc c6ng bd bao g6m c5c n6i dung tdi thidu sau ddy:

a. Ho t6n, ngiy, thdng, ndm sinh;

b. Trinh d6 hoc vdn;

c. Trinh Cl6 chuyOn mOn;

d. Qu5 trinh cOng tdc;

e. Cdc c6ng ty mb fng vi6n dang n5m gi8 chrlc vu thbnh vi6n HOi tfdng qu6n tri vd cdc chrJc

danh quin Li khdc;

f. B5o c:lo ddnh gia v6 d6ng 96p c[ra rlng vi6n cho C6ng ty, trong trubng hop rjng vi0n tl6hi6n tlang ti thbnh vi0n H6i cl6ng quSn tri c(ra COng ty;

g. Cdc Lqi ich co Li6n quan t6i COng ty (ndu c6l:

h. Ho, tdn cta cd tl6ng hodc nh6m cd dOng dd ct Ung vi6n d6 (n6u c6);

i. Cdc thdng tin khdc Indu c6).

2. Cdc cd d6ng n5m gitl cd phdn phd thOng trong thdi han tiOn tuc it nhdt s5u [05] th6ngc6 quydn gQp sd quy6n bidu quy6t dd dd cn c5c 0ng vi6n H6i d6ng qu6n tri. Cd dOng hoacnh6m cd tl6ng n5m gi0 tU 5olo ddn dudi 10% tdng sd cd phdn c6 quydn bidu quydt duqc ddcir m0t (01) rlng vi6n;til 10% d6n duoi 300/o duqc dd c0 tdi da hai [02] rlng vi6n;tij 30% ddnduai /+0o/o duoc d6 cir t6i da ba {03) fng vi6n; tir 40% d6n dudi 50% tfr.roc tld c0 tdi cla bdn[04) fng vi6n; trr 500/o ddn duoi 600/o dr.roc dd ct tdr da nem (05] fng vi6n; trr 60% ddn durdi70o/o duoc d6 ci tdi da s6u [06) fng vi6n; tu 70% ddn B0% ctuoc d6 ct tdi da b6y {071 trngvi0n;vi ttr80o/o ddn duoi 90% cltloc d6 c0tdi da tdm lOgJ rtng vi6n.

3..Trrlong hgp sd Lugng rlng.vi6n H6i ddng qu6n tri th6ng qua d6 ct vd rlng c0 vin kh6ngdlr sd tLlgng cdn thidt, HQi d6ng qu6n tri tlurong nhi6m cOind Oa ct th6m frig cir viCn hoactd chrlc dd ci theo co ch6 crr.loc c0ng ty quy dinir tai Quy chd n6i b6 vd quSn tii .inf,y rnr,tuc H6i d6ng qu6n tri dtrong nhi6m gidi thiQu rlng vi6n HQi ddng qu5n tri phdi duioc c6ng

27

bd 16 rang vi ph6i duoc Dai hdi ddng cd d6ng th6ng qua tru6c khi tidn hbnh dd cir theoquy clinh phdp LuQt.

Diiu2T.Thinh phin ve nhi€m k|,c0a thinh vi6n H6i tldng quin tri1. Sd Luong thinh vi6n H6i ddng qu6n tri it nhdt Li 5 ngr;divd nhidu nhdt tb 11 ngrrdi. Nhi6mk| cOa thinh vidn H6i ddng qu6n tri khdng qud nim (05) nem vb c6 thd duoc bdu taivdi sdnhiQm ki,khOng han chd.

2. Co cdu thbnh vi6n HQi d6ng qu5n tri nhrJ sau:

Tdng sdthbnh vi6n ddc LAp H0i d6ng qu6n tri ph5ichiSm It nhdt mdt phdn ba [1/3] tdng s6thinh vi6n Hdi ddng quan tri.

3. Thinh vi6n H0i d6ng qu6n tri khOng cbn tu cdch thinh vi6n HQi d6ng qu6n tri trong cactrr-lbn g hop sa u:

a. Kh6ng d0 tu cdch Lim thinh vi6n H6i d6ng qu6n tri theo quy dinh c0a Lu6t Doanh nghidphoac bi tuQt ph5p cdm kh6ng tilloc Lim thbnh vi6n Hdi d6ng qu6n tri;

b. C6 don tir chfc;

c. Bi rdi loan t6m thdn vi thinh vi6n khSc c0a HQi ddng qu5n tri c6 nh[ng bing ch(ngchuyOn mdn chfng t6 ngubi d6 kh6ng cbn neng Luc hinh vi;

d. KhOng tham du cdc cudc hop c[ra HQI ddng qu6n tri trong vbng s6u [06) th5ng [i6n tuc,trit trt-tbng hop bdt kh6 khdng;

e. Theo quy6t dinh cta Dai h0i d6ng cd d6ng;

f. Cung cdp thong tin cd nhSn sai khi gili cho C6ng ty voi tu cdch t) fng vi6n H6i cl6ng qu5n

tr!;

g. Cdc trudng hop khdc theo quy dinh c[ra phdp tuit vi Oidu LQ ndy.

4. Viec bd nhi6m thinh vi6n HOi ddng qu6n tri phai duAc c6ng bd th6ng tin theo cdc quy

dinh crJa phdp LuQt vd chrlng khoSn vi thi trudng chfng khodn.

5. Thinh viOn H0i tfdng qu6n tri co thd kh6ng ph6i tir cd d6ng cia C0ng ty'

Oidu 28. Ouydn han va nghia vu c0a H6i rl6ng quin tri

l.HoatdOngkinhdoanhv)ciicc6ngvi6cclraC6ngtyphirichiuSt]giSmsdtvichidaociraHO, ib.g'qra" tri. HOi d6ng qu6n iri [b co quan c6 ddv di quvdn hsn dd thr'lc hiQn c6c

quydn rJ nghia vu cria C6ng ty kh0ng thu6c thdm quydn cira Oai h6i ddng cd ddng

28

2. Quydn vi nghia vu cia HOi tldng quin tri do [u3t phdp, Didu tQ c6ng ty vi Oai h0i ddngcd dong quy dinh. Cu thd, Hgi d6ng qu6n tri c6 nhUng quydn han vi nghia vu sau:

a. Quydt dinh chi6n Lr.loc, kd hoach phdt tridn trung han v) k6 hoach kinh doanh hing ndm

c0a C6ng ty;

b. Xdc dinh cac muc ti6u hoat d0ng tr6n co sd c6c muc tiCu chidn Luoc cfuqc Dai hQi d6ng

cd d6ng th6ng qua;

c. Bd nhiem v) mi6n nhiQm, kf hqp d6ng, chdm dr.lt hgp ddng d6i vdi Gi6m ddc [Tdng gidmddcl, ngr.tbi di6u hbnh khSc vb quydt dlnh mfc Lr.long cira ho;

d. GiSm sdt, chi dao Tdng gidm cldc v) ngr.ldi didu hinh khic;

e. Gi5i quydt c5c khiSu nai c0a C6ng ty ddi voi ngrjdi ali6u hinh doanh nghiap c0ng nhr.l

quy6t dlnh lua chon dai dien c0a COng ty dd giai quydt cdc vdn tld Li6n quan tdi cdc th[r tucphdp tf ddi voi nguoi didu hdnh d6;

f. Quydt dinh co cdu td chrlc cia C0ng ty, vi6c thinh Lip c6ng ty con, Ldp chi nhdnh, vinphbng dqi di6n vir vi6c gop vdn, mua cd phdn c[ra doanh nghi6p khdc;

g. D6 xudt vi6c td chfc [ai hoic giSithd C6ng ty;

h. Quy6t dinh quy chd nOi bO vd qu6n tri cOng ty sau khi dr;oc Oai hQi d6ng cd dOng chdpthu6n th6ng qua hi6u qu5 dd b6o vO cd ddng ;

i. DuyQt chr.tong trinh, nOi dung tii tiQu phqc vu hop Oai hQi ddng cd d0ng, tri€u t0p hqpOai h0i d6ng cd d6ng hoqc tdy 1i kiSn dd Dai h6i tldng cd dong thdng qua quydt dinh;

j. Dd xudt m[c cd tfc hbng nim; quy6t dinh thdi han vi th0 tuc tr6 cd tr]c;

k. Od xudt cdc Loai cd phdn ph5t hlnh vi tdng sd cd phdn phdt hinh theo tUng Loai;

1.. Dd xudt vi6c phSt hbnh trdi phidu chuydn ddi vi tr6i phi6u kdm chfng quydn;

m. Quydt dinh gi6 chio bdn cd phidu, trdi phidu trong trubng hqp dtrgc Dai h6i ddng cdcl6ng 0y quydn;

n. Trinh b6o c5o tii chinh ndm da duoc kidm toan, b5o cdo qu6n tri c6ng ty t6n DEi hQi

d6ng cd d6ng;

o. Bdo cao Oai hQi ddng cd dOng viOc H6i ddng qu6n tri bd nhi6m Tdng gidm ddc;

p. Cdc quydn vi nghia vu khdc Indu c6).

3. Nhrlng vdn ald sau day ph6i duqc HOi rldng qu6n tri ph6 chudn:

a. Thinh [3p cdc chi nh6nh hoic v5n phbng dai diCn c0a COng ty;

b. Thinh [6p cdc c6ng ty con c0a COng ty;

c' Trong pham vi quy crinh tai kho6n 2 Didu 149 Lu6t Doanh nghi6p vi trtr trudng hqp quydinh tai kho5n 2 oi6u 135 vi khoin 1, kho6n 3 Didu 162 Luit Doanh nghiqp phii oo oqi

h6i ddng cd d0ng phd chudn, HQi d6ng qu6n tri quydt dqnh vi6c thuc hi6n, sira ddi ve h0yb6 c6c hop d6ng cta C0ng ty;

d. Chi d!nh vi bai nhi6m nhung ngrldi dr.roc Cdng ty 0y nhi6m La dai di6n thLiong mai v)Luat su cia C6ng ty;

e. Vi6c vay no va vi6c thuc hi6n c6c khoin thd ch5p, b5o tf6m, b6o Lanh va bdi thUbng c0aC6ng ty;

f. Cdc kho6n d6u t r.t kh6ng n5m trong k6 hoach kinh doanh vi ng6n sdch d5 duoc Oai hOi

cldng cd rf6ng phO duy6t, v6i gi6 tri kh0ng vuot quii 35% tdng tli sin ghi trong b5o c5o tiichinh gdn nhdt.

g. Vi6c mua hodc bdn cd phdn, phdn v6n g6p tai cdc cOng ty khdc duoc thbnh tqp 6 ViQt

Nam hay nu6c ngoa i;

h. Viec dinh gi5 t)i s6n g6p v5o C6ng ty kh0ng ph6iho6c tr6i phidu c0a C0ng ty, bao gdm vlng, quy6nnghd vb biquy6t cdng ngh6;

i. Vi6c mua Lai hodc thu h6i khOng qu5 10% tdngbdn trong mudi hai (121 thdng;

j. Quydt dinh gid mua Lai hodc thu hdi cd phdn cta

bing tidn trong dot phdt hbnh cd phiSu

si dung ddt, quydn s6 hrru tri tu6, cdng

sd cd phdn c0a tttng Loai tl5 ch;oc chio

C0ng ty;

k. Cdc vdn dd kinh doanh hodc giao dich mir HQi ddng quy6t dinh cAn phSi co sr.r chdp thu6ntrong pham vi quydn han vi trdch nhi6m c0a minh.

/r. H6i d6ng qu6n tri ph6i b5o c5o Dai hdi d6ng cd dOng vd hoat d6ng cia minh, c\r thd La

vi6c gidm sdt crla Hdi d6ng qu6n tri ddi vdi Tdng giSm ddc vi ngt-toi di6u h)nh khac trongnim tiichinh. Trudng hop HQi ddng qu6n tri kh6ng trinh b5o cao L6n OaihQi ddng cd d6ng,

bao cdo tii chinh ndm cta C6ng ty bi coi [d kh6ng c6 gid tri vb chua aluoc HQi ddng qu6n

tri thOng q ua.

5. Trit khi phdp tuqt vb Didu t0 quy clinh khdc, HOi d6ng qu6n tri cd thd iy quydn cho nhdn

vi6n cdp du6i vd ngudi didu hinh khdc dai diQn xit ti c0ng vi0c thay mat cho C6ng ty.

Didu 29. Thir tao, tidn trrong vi tdi ich kh6c crla thinh vi6n H6i tldng quin tri

1. Thdnh viOn HOi d6ng quin tri {khOng tinh c5c dai di0n duoc ty quydnl dr.rqc nhin thL [ao

cho c6ng vi6c cOa mlnh du6i tu cSch tb thlnh vi6n HOi d6ng qu6n tri. Tdng muc thu Lao

cho H6i ddng quan tri do oai hoi ddng cd d6ng quy6t d1nh. Kho6n thu Lao niy dt-loc chia

cho c5c thbnh vi6n Hdi d6ng qu6n tri theo th6a thuAn trong HOi d6ng quan tri hoSc chia

tldu trong trrldng hop kh6ng th6a thuan dudc'

30

2. Tdng sd ti6n tr6 cho ti.rng th)nh vi6n HQi ddng qu5n tri bao gdm thir Lao, chi phi, hoa

hdng, quy6n mua cd phdn vi cic toi ich kh6c dr.lgc hudng tir C6ng ty, c6ng ty con, cOng tyti6n kdt crla C0ng ty vi c5c cdng ty khic md thinh vi6n HQi ddng qu6n tri td dai diQn phAn

vdn g6p ph6i duoc c0ng bd chi tidt trong 86o c6o thLlbng niCn cfra C0ng ty. Thir tao cirathirnh vi6n HQi d6ng qu5n tri phSi rluoc thd hiCn th)nh muc ri6ng trong B5o cdo tli chinhhing nim c0a C6ng ty.

3. Thlnh vi6n H6i Cl6ng qu6n tri n5m girr chtlc vu di6u hinh hoic thinh vi6n Hdi ddng qu5n

tri [bm vi6c tai cdc tidu ban c0a H6i ddng qu6n tri hoSc thUc hi6n nh0ng cOng vi6c khdcmb theo HQi ddng quin tri ti nim ngobi pham vi nhi6m vr,r th6ng thubng c[ra m6t th)nhvi6n Hdi cldng qu6n tri, co thd duoc tr5 th6m thir Lao duoi dang mdt kho5n tidn cOng trong6i theo tilng lAn, LLrong, hoa h6ng, phAn trem [oi nhuin hodc dudi hlnh thfc khdc theoquydt dinh cta HOi ddng qu5n tri.

4. Thlnh vi6n HOi d6ng quin tri co quydn dr.tQc thanh todn tdt ci cdc chi phidi Lqi, dn,6 vir

c5c kho6n chi phi hgp tf khdc mi hq da ph5i chi t16 khithrJc hiCn trdch nhi6m thinh vi6nHQi ddng quin tri cia mlnh, bao gdm c6 c5c chi phi phdt sinh trong vi6c tdi tham dU cdccu6c hop Dqi hQid6ng cd dOng, HQi ddng qu5n tri hoSc c6c tidu ban c0a H6i d6ng qu5n tri.

Di6u 30. Ch0 tich H6i rldng quin tri1. Dai h6i ddng cd d6ng hoic HQi ddng quan tri ph6i Lga chgn trong sd cdc thbnh vi6n H0icldng quSn tri .fd beu chi tich vd mQt Ph6 Qhir tich.

2. Chi tich HQi d6n9 qu6n tri c6 nghia vu chudn bi chuong trinh, tdi ti6u, tri6u t5p vd ch0toa cu6c h9p H6i ddng qu6n tri; ch0 t9a cu6c hop Dai h0i d6ng cd cl6ng;tfdng thoi co cdcquydn vi nghra vu kh6c quy dinh tai Lu6t Doanh nghiOp vd Didu t6 nly. Ph6 Ch0 tich cocdc quydn vi nghia vu nhu Ch0 tich trong trubng hop ah/oc Chri tich uf quydn nhr.rng chitrong trUbng hqp Chi tich cla th0ng bdo cho HQi d6ng qu6n tri rdng minh vSng mit hodcph6i v5ng mat vi nhrJng tf do bdt kh5 khdng hoec m5t kh5 nang thLlc hi6n nhi6m vu c0aminh. Trong trudng hop ncu tron cht tich kh6ng chi dinh pho ch0 tich hdnh d6ng nhr.lv6y, cdc thinh vi6n cbn Lai cia H6i ddng qu6n tri se chi dinh pho chrl tich. Trudng hop c6Chi tich va Ph6 Chir tich tam thdi kh6ng thd thuc hi6n nhi6m vu cia ho vi Lyi do nbo do, H6iddng qu6n tri c6 thd bd nhi6m m6t ngudi khdc trong sd ho dd thuc hion nhi6m vu crla chtltich theo nguy6n tdc tla s6 qud b5n.

3. ch0 tich H6i ddng qu6n tri co thd bi bai mi6n theo quydt dinh cta HQi ddng qu5n tri.Trudng hop chi tich H6i d6ng qu5n tri til ch(c hoic bi bai mi6n, H6i ddng quin tri ph6ibdu ngudi thay th6 trong thdi han mudi I10) ngay.

J1

Didu 31. Cu6c hop cia H6i ddng qu6n tri1. Trubng hqp H0i d6ng qu6n tri bdu Chi tich thi Chi tich H0i d6ng qu5n tri s6 duoc bdutrong cu6c hqp ddu ti6n cia nhi6m k| HQi ddng qu6n tri trong thdi han b5y (07) ng)y timvi6c, kd ttr ngiy k6t th(c bdu crl H0i d6ng qu6n tri nhi6m k! d5. CuQc hop niy do thirnhvi0n c6 s6 phidu b6u cao nhdt hoac ti L€ phidu bdu cao nhdt triOu tap. Trudng hop co nhiduhon mOt (01)thbnh vi6n co sd phi6u bAu cao nhdt hoac ti 1.0 phidu bdu cao nhdt thi cdcthbnh vi6n b6u theo nguy6n tic da sd dd chon mdt [01) ngudi trong sd ho triCu t0p hqp H0iddng qu6n tri.

2. Chrl tich H6i ddng qu6n tri ph5i tri6u t6p cdc cu0c hqp H0i ddng qu6n tri dinh kj,vi bdtthubng, LAp chuong trinh nghi su, thdi gian vi dia diSm hop it nhdt nAm [05) ng]y [5m vi6ctruoc ng)y hqp. Ch0 tich c6 thd tri6u tap hqp khi x6t thdy cAn thidt, nhung m6i quf ph6ihop it nhdt m0t [01]LAn.

3. Ch0 tich HQi d6ng quin tri phai triou tap hAp HQi ddng quen tri, kh6ng duoc trl hoSn

ndu kh6ng c6 L1i do chinh ddng, khi m0t trong sd cdc d6i tutong duoi day dd nghi bing van

b6n nOu 16 muc dich cu6c hop, vdn dd cdn th5o Lu6n:

a. Ban kidm sodt:

b. Tdng gidm ddc hoac it nhdt ndm (05) ngudi di6u hbnh khdc;

c. Thbnh vi6n ddc LQp H6i ddng quin tri;

d. [t nhdt hai (02J thinh viOn H6i d6ng quin tri;

e. Cdc truong hgp kh5c [n6u c6).

4. Chrl tich HQi d6ng qu6n tri ph5i triOu tap hap HQi ddng qu6n tri trong thbi han b6y (07)

ngly Lim viec, kd trl ngiy nh6n duqc dd nghi nOu tai kho6n 3 Oi6u nby. Trr.tdng hop kh6ng

triqu t0p hqp theo dd nghi th) Chi tich HQi d6ng qu6n tri phAi chiu trdch nhi6m vd nh[ng

thi0t hai x6y ra cldi v6i COng ty; nhrJng ngudi dd nghi td chrrc hop duqc n0u tai khoAn 3 Didu

31 c6 quy6n triOu tap hqp H0i tldng qu5n tri.

5. Trudng hop c6 y6u cdu cia c6ng ty kidm toan d6c Lap thuc hion kidm to6n bdo cdo tiichinh c0a c6ng ty, ch0 tich HOi d6ng qu5n tri ph6itrieu tap hap HQi d6ng quen tri dd bin

v6 b5o c5o kidm to5n vb tinh hinh C0ng ty.

6. CuOc hqp HOi d6ng qu6n tri dr-toc tidn h)nh taitru s6 chinh c0a c6ng ty hoec tai dia didm

kh6c6VictNamhodc6nr.locngo}itheoquydtdinhcr]aCh0tichH0iddngqu6ntrividtlocsur nhdt tri cOa HQi ddng quan tri

32

7. ThOng bdo hop HQi d6ng qu6n tri phii dr.toc grli cho cdc thdnh vi6n HOi ddng quAn tri vb

cdc Kidm sodt vi6n it nhSt nim (05) ng)y t)m vi6c tru6c ngiy hqp. Thinh vl6n H0i ddngqu6n tri co thd tiJ chdi thong b5o mdi hqp bing vin b6n, vi6c trr chdi niy c6 thd aluqc thayddi hoac hiry b6 beng vin b6n c0a thdnh vi6n H0i tfdng qu6n tri d6. ThOng bdo hqp HOi

tldng qu5n tri ph6i dr.roc L)m bing vIn b5n tidng ViQt vi ph6i th6ng bi5o ddy di thoi gian,

dia didm hop, chr.tong trinh, nOi dung cdc v5n dd th6o tuAn, kdm theo t;i Li6u c6n thidt v6

nhlng vdn dd duqc th6o [u6n v5 bidu quydt tai cu6c hgp vi phidu bidu quydt c[ra th]nhvi6 n.

Th6ng bdo moi hop duoc A0i bing thtt, fax, thtl di6n t0 hoSc phuong tiCn khdc, nhung phSi

b6o dAm tf6n duoc dia chi [i6n [ac c0a tttng thinh viOn HQi d6ng qu5n tri vb cdc Kidm sodtviCn alLJoc ddng k), tai C6ng ty.

B. Cdc cu6c hop cia HQi d6ng qu6n tri duoc tidn hbnh khi c6 it nhdt ba phdn tu [3/4] tdng

sd thbnh viOn HOi d6ng qu6n tri c6 mit truc ti6p hoic thOng qua ngudi dai di6n Inguoi duociy quydn) n6u duoc da sd thinh vi6n HOi d6ng qu6n tri chdp thu3n.

Trr.tbng hop kh6ng dt sd thenh vi6n du hop theo quy dinh, cu6c h9p ph6i tfuoc tri6u t5p [An

th( hai trong thoi han b3y {07) ng}y kd til ngdy dU dinh hqp Ldn th0 nhdt. CuOc hop tri6utQp Ldn tht? hai duoc ti6n hinh ndu c6 hon m6t nfia 11l2l s6 thirnh vi6n H0i ddnq quin tridu hqp.

9. Cu6c hop c[ra HQi d6ng qu6n tri c6 thd td chrlc theo hlnh thuc hQi nghi truc tuydn giracdc thinh vi6n cia HQi d6ng qu6n tri khi tdt ca hoic m6t sd thenh vi0n dang d nh(ng diadidm khdc nhau voi di6u ki6n L) m6i th)nh vi6n tham gia hop ddu c6 thd:

a. Nghe tilng thinh vi6n H6i tfdng qu6n tri khdc c ng tham gia ph5t bidu trong cuOc hop;

b. Ph6t bidu v6i tdt ca cdc thlnh vi6n tham dU khdc m6t c5ch ddng thdi. Vi6c th5o tuangirla c5c th)nh vi6n c6 thd thrrc hien mot cdch truc tidp qua di6n thoai hobc bang phuongti0n [i6n [ac th6ng tin khiic hoic kdt hop cdc phuong thrlc nay. Thdnh vi6n H6i ddng qu6ntri tham gia cuOc hop nhu vay duoc coi [i "c6 mSt" tai cu6c hop d6. Dia didm cu6c hopdtroc td chuc theo quy dinh nby Li dia didm mi c6 cl6ng nhdt thlnh vi6n H6i cldng qu6n tri,hoac [i dia didm c6 mit Ch0 toa cudc hop.

m0tbingniy.

c5c quydt dinh duoc th6ng qua trong cu6c hop qua di6n thoai clLroc td chrjc vi tidn hinhcdch hop thric, co hi6u luc ngay khi kdt th0c cu6c hop nhung ph6i durgc khing dinhcdc chr-r kf trong bi6n b6n cia tdt c6 thinh vi6n HQi ddng qu6n tri tham du cu6c hop

10. Thinh vi6n H6i ddng qu6n tri co thd gtli phidu bidu quydt ddn cu6c h9p th0ng qua thrJ,fax, thu di6n t11. Trudng hop g0i phidu bidu quy6t ddn cu6c hop th0ng qua thLr, piidu oiduquy6t ph6i dung trong phong bi kin vi phSi dtrgc chuydn ddn',ch0 il"crr roi oong qran trrchQm nhdt m0t [0,l] gid trudc khi khai mac. phidu bidu quy6t chi duoc m6 trr.rdc"su cfrungkidn cia tdt c5 ngudi dU hsp.

33

1 1. Bidu quy6t

a. Tril quy dinh tai didm b kho6n 11 Di6u 31, m6i thanh vi6n H6i d6ng qu6n tri hoec ngLloi

duoc iy quydn theo quy dinh tai kho5n B Di6u nby truc tidp co mdt v6i tr-l cdch c5 nh6n taicuOc hop HQi ddng qu6n tri c6 m0t (01)phidu bidu quydt;

b. Thinh vi6n H0i rldng qu6n tri khOng duoc bidu quydt v6 cdc hop cfdng, c5c giao dich hoicd6 xudt m) thbnh vi6n do hodc ngUbi LiOn quan tdi th)nh vi6n do c6 Lqi ich v) toi ich do

mdu thuSn hodc c6 thd mAu thuAn voi [oi ich cia Cdng ty. Th)nh vi6n H6i ddng qu6n trikhdng duoc tinh viro ty tQ thinh vi0n tdi thidu co mit dd c5 th6 td chfc cu6c hop HOi ddngquAn tri vd nhung quydt dinh mb thbnh vi0n cl6 kh0ng c6 quydn bidu quy6t;

c. Theo quy tlinh tai didm d kho6n 11 Oidu 31, khi c6 v5n dd phdt sinh tai cuOc hop [i6nquan ddn Loi ich hoEc quydn bidu quydt cira thlnh viOn HQi ddng qu6n tri m) thanh vi6n dokh0ng tU nguy6n tit b6 quy6n bidu quydt, phdn quydt crla ch0 toa ti quydt tlinh cudi cung,trr; trubng hgp tinh chdt hodc pham vi [oi ich c[ra thanh vi6n HQi d6ng qu6n tri Li6n quan

chua duoc cong bd day dir;

d. Thanh vi6n HOi cf6ng qu5n tri huang lqi tit mQt hgp d6ng dttoc quy dinh tai didm a va

didm b kho5n 5 Oidu 41 Didu LO niydrJoc coi Li co Lqi ich ddng kd trong hop ddng do;

e. Kidm soat vi0n c6 quy6n dr-.t cuOc hqp HQi d6ng qu6n tri, c6 quydn th6o Lu6n nhr.lng khOng

duoc bidu quy6t.

12. Thinh vi6n H6i ddng qu6n tri truc tidp hodc gidn ti6p dr.toc hudng tqi tU mQt hgp ddng

hoic giao dich ale duoc kf kdt hoQc dang dr.r kidn kf k6t vdi COng ty v) bi6t ban than t)ngrldi c6 toi ich trong cl6 c6 trSch nhiOm cOng khai toi ich nly tai cu6c hop dAu ti0n c0a H6i

d6ng th6o [uAn vd vi6c kf k6t hqp d6ng ho4c Aiao dich niy. Truong hgp thbnh vi6n HOi

tldng qu6n tri kh0ng bi6t ban th6n vb ngr.ldi Li6n quan c6 toi ich vbo thdi didm hgp ddng,

giao dich dr.lqc k),vdi C6ng ty, thbnh vi6n H6i ddng qu6n tri niy ph5i c0ng khai cdc loi ich

ti6n quan tai cuOc hqp ddu tiOn c0a HQi ddng qu6n tri dr-toc td ch(c sau khithinh vi6n nby

bidt reng m)nh c6 toi ich hoSc se c6 tqi ich trong giao dich hoic hop ddng n6u tr6n.

13. HOi d6ng quAn tri th6ng qua c5c quydt dinh vi ra nghi quy6t tr6n co s6 da sd thbnh

vi0n HOi d6ng qu6n tri dU hqp tdn thbnh. Trr-tdng hop sd phidu tdn thinh vi ph5n ddi ngang

bing nhau, phidu bidu quydt c0a Ch0 tich HQi d6ng qu6n tri tir phidu quydt dinh'

14. Nghi quydt theo hlnh thuc Ldy f kidn bing vin bAn cil.loc thOng qua tren co sd 1i kidn tiin

thlnh cia ala sd thdnh vi6n HOi tldng qu6n tri c6 quydn bidu quydt. Nghi quydt nly c6 hi0u

LUc vb gid tri nhrJ nghi quydt dt;oc thdng qua tai cu6c hop'

34

15. Chir tich H0i rldng qu6n tri co trdch nhi6m g[ri bi6n b5n hep H0i ddng qu6n tri toi c6c

thlnh vi6n v) bi6n b6n do ta bing ch ng x5c thrtc v6 cOng viOc da duoc tidn hdnh trongcu6c hop trtt khi co f kidn ph6n cldi vd nOi dung bi6n b5n trong thdi han mtloi (101 ngiy kd

tr.l ngiy gii. BiOn b6n hqp HOi d6ng quSn tri duqc Lap bing tidng Vi6t v) c5 thd Lap bingti6ng Anh. Bi,On b6n phii c6 chrl kf cira cht toa va ngr-toi ghi bi6n b5n.

Oiiu 32. C6c tidu ban thu6c H6i tl6n9 quin tri

1. HQi ddng qu6n tri c6 thd thinh t6p tidu ban truc thudc dd phu trdch v6 chinh sdch ph6t

tridn, nhAn su, luong thudng, kidm todn nQi b0. Sd Lr.rong thinh vi6n clra tidu ban do HOi

d6ng qu5n tri quy6t dinh, nhung nOn co it nhdt ba (031 ngudi bao g6m th)nh vi6n c0a H6i

ddng qu6n tri vir th)nh vi6n bOn ngoiri. Ciic thirnh vi6n dOc t0p H0i d6ng qu6n tri/thanhvi6n H6i ddng quiin tri khdng didu hinh nOn chidm da sd trong tidu ban vd mdt trong sd

cac thanh vi6n nby dr.roc bd nhi6m Lim Tru6ng ti6u ban theo quydt dinh cia HOi ddng qu5n

tri. Hoat ddng c[ra tidu ban phaituen th0 theo quy dinh c0a H0i ddng qu5n tri. Nghi quy6t

cia tidu ban chi co hi6u Ltlc khi cd da sd thlnh viOn tham du vi bidu quydt thOng qua taicu6c hop cia tidu ban L) thanh vi6n H6i ddng qu5n tri.

2. Vi6c thr-tc thi quydt dinh c0a HQi d6ng qu5n tri, hoSc cia tidu ban truc thu6c HQi ddngqu5n tri, hoic cia ngubi c6 tu cdch thinh vi6n tidu ban H6i ddng qu6n tri ph5i phir hgp vdi

cdc quy d!nh phSp [u3t hi6n h]nh v] quy dinh taiDi6u LO c6ng ty.

Oi6u 33. Nguiti phu tr6ch qu6n tri c6ng ty

I

1. HQi ddng qu6n tri chi dinh it nhdt mqt [01)ngubi Lim Ngubi phu trdch qu5n tri cdng tydd h6 trq hoat d6ng qu6n tri c6ng ty dr.roc tidn hanh mdt cdch co hi6u qu6. NhiQm kjr ciaNgttbi phU t16ch qu6n tri c0ng ty do HQi d6ng qu5n tri quy6t d!nh, tdi da [a nim (05J nam.

2. Ngudi phu tr5ch qu6n tri c0ng ty ph6i ddp

a. C6 hidu bi6t vd phdp Luat;

cdc tiOu chudn sau,

b. Kh0ng dttoc ddng thbi Llm vi0c cho cong ty kidm todn ddc [9p dang thuc hi6n kidm todncdc bdo c5o tii chinh c[ra COng ty;

c. c5c ti6u chudn khdc theo quy clinh cia phdp Luat, oi6u t6 nbyvi quydt dlnh c0a HQi d6ngquA n tri.

3. HOi ddng qu6n tri co thd bai nhi6m Ngubi phu trach qu6n tri cong ty khi cdn nhungkh6ng trdi voi c:lc quy dinh ph6p tuat hi6n hbnh vd tao d6ng. H6i ddng qu5n tri c6 ttrd udnhi6m Tro Li Ngudi phu trdch quin tri c6ng tytirytirng thdi didm.

,lng

35

4. Ngr.ldi phu trSch qu6n tri cOng ty c6 ciic quydn va nghia vu sau:

a. Tuvdn HQi d6ng qu6n tri trong viec td chftc hop Dai h0i d6ng cd dOng theo quy dinh vicdc cOng vi6c Li6n quan giUa Cong ty vi cd tlong;

b. Chudn bi c6c cu0c hep H0i d6ng qu6n tri, Ban kidm sodt vi Oai hdi d6ng cd d6ng theoyOu cAu c0a HOi tl6ng qu5n tri hodc Ban kidm soit;

c. TLr vdn vd th0 tuc c0a cdc cuOc hop;

d. Tham dr.t cdc cuOc hop;

e. Tr.rvdn thi tuc tap cdc nghi quydt cria H6i ddng qu6n tri phU hqp vdi quy dinh c0a phSp

Iu dt;

f. Cung cdp c5c th0ng tin tli chinh, b6n sao bi0n b6n hqp H0i ildng qu6n tri v) cdc thdngtin khSc cho thbnh vi6n c0a HQi ddng quAn tri vi Kidm so6t vi6n;

g. Gidm sdt vd b5o cdo HQi d6ng qu6n tri v6 hoat d6ng cOng bd thOng tin cira c6ng ty.

h. 86o mAt th6ng tin theo c5c quy dinh c[ra ph6p tuAt v] Di6u LO c6ng ty;

i. Cdc quydn v) nghia vu kh6c theo quy dinh cOa phSp tuQt vi Didu Le c0ng ty.

VIII. T6NG GIAM o6c vA NGUOI 0IEU HANH KHAC

Oidu 34. Td chric b6 m6y qu6n tfHQ th6ng qu6n tf cira Cdng ty ph6i d6m b6o bQ mdy quin tf chiu trdch nhi6m trudc H0i

ddng qu6n tri vi chiu sr-t gidm sat, chi dao cira Hdi ddng qu6n tri trong cOng vi6c kinh

doanh hbng ngiy cia C6ng ty. C6ng ty cd Tdng giSm ddc, c6c Pho tdng giSm ddc, Kd todn

trtt6ng v) cdc ch0c danh qu6n tf khdc do HQi ddng qu6n tri bd nhiem. Vi6c bd nhi6m mi6n

nhiOm, bii nhi6m cdc chtic danh nOu tren ph6i duoc thdng qua bang nghi quydt HEi d6ng

qu6n tri.

Oiiu 35. Ngudi iliiu hinh doanh nghi6p

1. Theo dd nghi c0a Tdng gidm cldc vb dt-loc sU chdp thuAn cta HQi d6ng qu6n tri, COng ty

duoc tuydn dung ngubi di6u hbnh khSc vdi sd Luong vb tiOu chudn ph! hqp v6i co cdu v)

quy chd qu6n [f cia C0ng ty do HQi ddng qu5n tri quy dinh. Ngttdi didu hinh doanh nghi6p

phai c6 trdch nhi6m m5n cdn dd h6 tro c6ng ty dat duoc cac muc ti6u d6 ra trong hoat

dOng vi td chr.tc.

2. Thu Lao, tidn tr-long, toi ich vb cac di6u khoin khSc trong hop ddng [ao dQng ddi v6i Tdng

gi5m ddc do HQi ddng quin rri quydt dlnn v) hgp ddng vdi nht-rng ngudi didu h)nh khSc do

ffOi aang quan tri qryai Ainf, sau khi tham kh6o 11'ki6n c0a Tdng giSm ddc'

36

Didu 36. Bd nhi6m, mi6n nhi€m, nhi6m vu vi quy6n han c0a Tdng gi6m ildc

1. HQi d6ng qu6n tri bd nhi6m mOt [01] th)nh vi6n HQi ddng qu6n tri hodc m0t ngrldi khdctbm Tdng gidm cldc: kf hqp ddng trong do quy clinh thu Lao, tidn tr.tong vi toi ich khiic. Thu[ao, ti6n tr-rong vi toi ich khdc cta Tdng gidm ddc phai duoc bdo c5o tai Dai hQi d6ng cd

dong thudng ni6n, duoc thd hi0n thlnh muc riCng trong B6o cdo tii chinh n5m vi duocnEu trong B5o cdo thudng ni0n c0a COng ty.

2. Nhi0m ki,c0a Tdng giSm ddc kh6ng qu5 nem (051 nim vir c6 thd duqc t5i bd nhi0m. Vi6c

bd nhiQm co thd hdt hi6u [r.lc cdn cu v)o cdc quy dinh tai hqp ddng lao dOng. Tdng gi5mcfdc kh6ng ph6i ti nguoi ma phdp tu6t cdm girl chtrc vu niryvir ph6i ddp ung cdc ti6u chudn,di6u kien theo quy dinh cia phdp LuQt vi Oidu L6 c6ng ty.

3. Tdng giSm ddc co cdc quydn vi nghra vu sau:

a. ThLic hiCn cdc nghi quydt c0a HQi d6ng qu6n tri vi Dai h0i d6ng cd dOng, k6 hoach kinhdoanh vi kd hoach d3u ttt cira COng ty de duoc HQi d6ng qu5n tri vb Oai h0i ddng cci dOng

th6ng qua;

b. Quy6t dinh c6c vdn d6 mi khOng cdn ph6i c6 quy6t dinh c0a HQi d6ng quSn tri, bao gdmvi6c thay mit C6ng ty kf kdt cdc hop ddng t5i chinh vi thuong mai, td ch0c vd di6u hinhhoat dOng kinh doanh hing ngby cria C0ng ty theo nh0ng thOng tQ qu5n L!'tdt nhdt;

c. Kidn nghivoi HQi ddng quen tri v6 phuong dn co cdu td chuc, quy chd qu6n tf n6i bd ciaCOng ty;

d. Od xudt nh0ng bi6n phdp n6ng cao hoat cfOng v) qu6n L1i cOa C0ng ty;

e. Ki6n nghi sd Lr.tong v) nguoi di6u hinh doanh nghi6p ma C6ng ty cAn tuydn dUng dd H9iddng qu5n tri bd nhi6m hobc midn nhi6m theo quy chd nOi bO vi ki6n nghi thu |.ao, tidn[uong vd Loi ich khdc ddi v6i nguoi didu hinh doanh nghi6p Od HEi Odng quen tri quydtdinh;

f. Tham kh6o f ki6n c0a H6i tfdng qu6n tri dd quy6t alinh sd tLrong nguoi tao cl6ng, vi6c bdnhi6m, mi6n nhi6m, mr.rc Iuong, tro cdp, Loi ich, vi cdc tfi6u kho6n kh6c Li6n quan ddn hgpd6ng tao ddng cria ho;

g. ch6m nhdt vbo ngiy 30 thdng '1 t hbng ndm, trlnh H6i cl6ng qu6n tri ph6 chudn kd hoachkinh doanh chi tidt cho nJm tii chinh ti6p theo t16n co s6 ddp Lrng c;ic y6u cAu c[ra nganszlch phU hop c0ng nhr.l kd hoach tii chinh ndm (05) nEm:

h. chudn bi cdc b5n dr.l todn dii han, hing nim vd hbng qu17 cta c6ng ty (sau tfiy goi Liben drJ to.in) phuc vu hoat cfOng qu6n 117 dii han, hing n6m vi hing qu'i c0a cong ty theok6 hoach kinh doanh. B6n dr.l to;in hbng ndm (bao gdm c6 b6ng can ddi k6 to;in, bdo caok6t qu6 hoat dong kinh doanh vi bdo cdo LLru chuydn ti6n t6 ir-r kidnl cho tilng n6m tiichinh ph5i duoc trlnh dd Hoi odng qu6n tri th6ng qua v) ph6i bao gdm nhtrngihong tinquy dinh tat cac quy ch5 cira COng ty;

\

_l

i

37

i. Quydn vb nghia vu khdc theo quy dinh cia ph5p tuAt, Di6u tQ niy, cac quy chd nOi bO ciaCOng ty, ciic nghi quy6t cia H6i ddng qu6n tri, hgp ddng Lao cldng kfvdi C0ng ty.

4. Tdng gi5m ddc chiu trdch nhi6m trLtoc HOi ddng quAn tri vi Dai h0i ddng cd clOng vd vi6cthuc hi6n nhi6m vu v) quydn han duoc giao vi ph6i bdo cdo cdc cdp niy khi duoc y6u cdu.

5. HQi ddng qu6n tri c6 thd mi6n nhi6m Tdng giSm ddc khi da sdthinh vi6n HOid6ng qu5n

tri c6 quy6n bidu quy6t dU hqp t5n thinh vi bd nhi0m Tdng gi5m ddc mdi thay th6.

IX. BAN KIdM SOAT

oidu 37. Ung c0, iI6 c0 Kiim so6t vien'1 . Vi6c fng ct, tld cir Kidm sodt vi6n dr.roc thUc hi6n tUong tu quy dinh tai kho6n 1, kho6n2Di6u26 Oi6u l.Q niy.

2. Trr"ldng hop s6 LLtong c5c rlng viOn Ban kidm sodt thOng qua d6 ctvb ting c[r kh6ng disd [r-Jong can thidt, Ban kidm so5t duong nhi6m c6 thd dd c0th6m r.lng vi6n hodc td chircd6 ct theo co chd quy dinh tai Di6u [O c0ng ty vi Quy chd n6i bO vd qu5n tri cdng ty. Co chdBan kidm soat duong nhiem dd c[r fng vi6n Ban kidm sodt ph6i dttoc cdng bd ro ring vb

phai duoc Oai hQi d6ng cd dOng th6ng qua trudc khi tidn hinh dd ci.

Didu 38. Kidm soSt vi6n

1. Sd Lugng Kidm soat vi6n c0a C0ng ty tb tU ba (031 tldn ndm [5) ngubi. NhiQm k] c[ra Kidm

sodt vi6n khdng qud nam [05] nem vd c6 thd duqc bAu taivdi sd nhi6m k] kh0ng han ch6.

2. Kidm sodt vien ph6i d5p 0ng cdc tiOu chudn vb di6u ki0n theo quy dinh tai khoirn 1 Di6u

164 Lu0t Doanh nghi6p, Didu tQ cdng tyvb khOng thuOc c5c trrtong hop sau:

a) Lbm vi6c trong bd phQn kd todn, tii chinh cria cOng ty;

b) Ld thinh vi6n hay nhSn vi6n c[ra cdng ty kidm to5n doc tap thvc hi0n kidm to5n c5c b6o

c5o tli chinh cria c6ng ty trong ba (031 nem Lidn trr.loc d6.

3. Cdc Kidm sodt vi6n b6u m6t [01) ngubi trong s6 hg tdm Tru6ng ban theo nguy6n t5c da

sd. Trudng ban kidm sodt phAi tb kidm to5n vi6n hoSc kd todn vi6n chuyon nghidp v) ph6i

Lbm vioc chuy6n tr5ch tai cong ty. Tru6ng ban kidm sodt c6 c6c quy6n vb trdch nhi6m sau:

a. TriQu t6p cudc hoP Ban kidm sodt;

b. Y6u cdu HOi d6ng qu6n tri, Gidm aldc [Tdng gi5m ddc) v) ngr.rdi di6u hbnh khdc cung cdp

c5c th6ng tin LiOn quan dd b5o c5o Ban kidm sodt;

c. LQp vb k! b5o c5o cOa Ban kidm sodt sau khi dd tham khSo !'ki6n c[ra H6i ddng quin

tri dd trinh Dai hOi d6ng cd d0ng.

/,. Kidm so6t vi6n bi mi6n nhi6m trong cdc trudng hop sau:

a. KhOng cbn d0 ti6u chudn vb didu ki6n tbm Kidm sodt vi6n theo quy ctinh tai Lu6t Doanh

ng hi0p;

b. KhOng thuc hiOn quydn vb nghla vu cta minh trong s5u [06) thilng [i6n tuc, tril trudnghsp bdt kh6 khdng;

c. C6 tlon til chfc vi dr.toc chdp thudn;

d. Cdc trudng hgp kh6c theo quy dinh cOa phdp Luqt, Didu LQ niy.

5. Kidm soSt vi6n bi bai nhiem trong cdc truong hop sau:

a. Kh6ng hoin thirnh nhi6m vu, cOng viQc cluoc ph5n cOng;

b. Vi pham nghi6m trong hodc vi pham nhidu LAn nghia vu cia Kidm sodt viOn quy dinh ciaLu6t Doanh nghi6p vi Didu LO c0ng ty;

c. Theo quy6t dinh c0a Dai hOi d6ng cd dong;

d. Cdc trubng hgp khdc theo quy dinh cia phdp tuQt, Didu tO niy.

Oi6u 39. Ban kidm so6t

1. Ban kidm so6t c6 cdc quydn v) nghra vu theo quy dinh taiDi6u 165 LuAt Doanh nghiOp

va cdc quydn, nghia vu sau:

a. Dd xudt vd kiSn nghi Oai hQi ddng cd d6ng ph6 chudn td chrlc kidm toan dQc t6p thr.lc

hien kidm todn B5o c5o tbi chinh c[ra c6ng ty;

b. Chiu t16ch nhi6m truoc cd dOng v6 hoat cl6ng giSm sdt crja minh;

c. Gidm s5t tinh hinh tbi chinh cOng ty, tinh hgp ph5p trong cdc hoat dOng c0a thbnh vi6nHQi ddng qu5n tri, Tdng gidm cfdc, ngubi quSn t1i khdc, su phdi hqp hoat d6ng giUa Ban

kidm sodt voi HQi d6ng quirn tri, Tdng gidm ddc vi cd d0ng;

d. Truong hqp phdt hi6n hinh vi vi pham phdp Lu6t hoic vi pham Didu tO c6ng ty cfra thinhvi6n H6i d6ng qu6n tr!, Tdng giSm d6c vb ngttbi cfi6u hinh doanh nghiOp khdc, ph6ithOngb5o b5n9 vJn b5n vdi H6i ddng qu6n tri trong vbng bdn muoi tdm {48) gid, y6u cdu ngtrdic6 hdnh vi vi pham chdm dr.tt vi pham v5 co gi6i phdp khSc phuc hAu qu6;

e. 86o c5o tai Oai hQi d6ng cd d6ng theo quy dinh c0a Lu6t Doanh nghidp.

f. Cdc quy6n vi nghia vu khSc theo quy dinh cia phdp tuit vb Di6u L6 nby.

2. Thinh vi6n H6i ddng qu6n tri, Tdng gidm ddc vi ngudi didu hbnh doanh nghi6p khdcph6i cung cdp d6y d0, chinh xdc vi kip thdi cdc thdng tin ve tei tiou vd c6ng tdc qu6n Li,di6u h)nh v) hoat ddng cia c6ng ty theo y6u c6u cia Ban kidm sodt. t\gJbi phu trdch

39

quan tri c6ng ty ph6i b6o tl5m rdng toin b6 b6n sao cdc nghi quydt, bien b6n hop c0a DaihQi ddng cd d0ng vi cia Hdi cfdng qu6n tri, cdc thOng tin tii chinh, cdc th6ng tin v) tli Li6u

khdc cung cdp cho cd dOng vb th)nh vi6n Hdi ddng qu6n tri phei duoc cung cdp cho cdcKidm sodt vi6n v)o cung thdi didm vi theo phuong thrJc nhu aldi voi cd cl6ng vi thirnh vi6nH6i ddng qu6n tri.

3. Ban kidm sodt c6 thd ban hinh c;ic quy dinh v6 cu6c hop cia Ban kidm so6t vi cSchth0c hoat d0ng cia Ban kidm sodt. Ban kidm sodt ph6i h9p tdi thidu hai (02) Ldn m6t nimv5 cuOc hop dr.toc tidn hlnh khi c6 tit hai phdn ba (2/31 sd Kidm soit vi6n trd LOn dg hqp.

4. Thi tao, ti6n hlong v) loi ich khdc cia Kidm sodt vi6n do Dai hQi ddng c6 d6ng quy6tdinh. Kidm sodt vi6n ifuoc thanh todn cac kho6n chi phian 6, di Laiv) c5c chi phi phdt sinhm6t cdch hqp L), khi ho tham gia cac cudc hop cia Ban kidm sodt hoic thrtc thi ciic hoatdQng kh5c c[ra Ban kidm sodt.

x. TRAcH NHrEM ct]A THANH vrEN H0t s6no ouAr.r rRt, KtEM soAr vtEN, rdno orAuodc vA NGUor DrEu HANH KHAc

Oidu 40. Tr6ch nhi6m cdn trong

Thinh vi6n HQi d6ng qu5n tri, Kidm sodt vi6n, Tdng giSm ddc vi ngr.tdi didu hinh khdc c6

trdch nhi6m thr.tc hi6n c6c nhi6m vu c0a mlnh, kd c5 nh0ng nhi6m vu v6i tr"t cdch thinhvi6n cdc tidu ban c0a H6i ddng quin tri, mdt cdch trung thrJc, cdn trong vl toi ich c0a C6ngty.

Oidu 41. Tr6ch nhi6m trung thrlc vi tr6nh c6c xung d6t vd quydn toi

1. Thbnh vi0n H6i ddng qu5n tri, Kidm sodt vi6n, Tdng gidm dOc va ngudi didu hbnh kh6cph6i c0ng khai cdc [oi ich c6 [iOn quan theo quy tlinh tai Oi6u 159 LuAt Doanh nghi6p vicdc quy dinh ph5p tudt khdc.

2. Thbnh viOn H6i d6ng qu6n tri, Kidm so5t vi6n, Tdng giSm ddc va ngr.loi di6u hinh khdc

khdng th.loc ph6p sir dung nh[ng co hOi kinh doanh co thd mang Lai Loi ich cho C6ng ty v)

muc dich cd nh6n; d6ng thbi khong dLloc sr1 dung nhtlng th6ng tin c6 dr.loc nhd chr-tc vu

cia mlnh dd tu Lqi cd nhAn hay dd phuc vu [oi ich c0a td ch[c hoSc cd nh3n kh5c.

3. Thinh vi6n Hdi d6ng qu5n tri, Kidm sodt vi6n, Tdng giSm ddc vb nguoi di6u hinh khdc

c6 nghia vu th6ng b6o cho HQi ddng qu6n tri tdt ca cdc toi ich co thd gay xung ilot v6i [oi

ich c0a cong ty mb hg c6 thd duoc hr.16ng th6ng qua c6c phdp nhin kinh td, cdc giao dich

hoic c5 nhAn khdc.40

4. Trtr trt-rdng hop Dai hQi ddng cd d6ng c6 quy6t clinh khdc, Cdng ty kh0ng duoc cdp cdc

kho6n vay hoic b6o Lanh cho c6c thinh vi6n HOi d6ng quSn tri, Ki6m soat vi6n, T6ng gidmddc, ngudi di6u h)nh khdc v5 cdc cd nh6n, td chfc c6 Li6n quan t6i c5c thbnh vi6n nOu trOn

hoic phdp nhSn mb nhrJng ngrrbi niy c6 cdc Lqi ich tii chinh trit trubng hop cdng ty dai

chting vi td ch(c co Li6n quan toi thirnh viOn nby t) cdc c6ng ty trong cirng tap doan hoiccdc c6ng ty hoat d6ng theo nhdm c6ng ty, bao g6m cOng ty me - cOng ty con, t6p doinkinh td v) phSp Luet chuy6n nginh co quy dinh khdc.

5. Hgp ddng hodc giao dich gira C0ng ty v6i mOt hoic nhi6u th)nh vi6n H6i cf6ng quin tri,Kidm sodt vi6n, Tdng gidm ddc, ngLJdi di6u hlnh khdc vi cdc cd nhdn, td chrlc c6 ti6n quan

d6n ho hodc c6ng ty, ddi tdc, hiOp hOi, hoac td chrlc mb th)nh vi6n HQi ddng qu6n tri, Kidmsodt vi6n, Tdng giSm ddc, ngubi di6u h)nh kh5c hodc nh0ng ngudi Li6n quan ddn ho tb

thbnh vi6n, hoSc co [i6n quan Loi ich tii chinh kh6ng bi v6 hi0u hod trong c5c trr.ldng hop

sau d6y:

a. Odi vdi hop ddng c6 gi5 tri nh6 hon ho5c bing 20% tdng gi6 tri tii s6n duoc ghi trongb5o c5o tbichinh gdn nhdt, nhrlng n6i dung quan trong crja hqp ddng hodc giao dich crJng

nhu cac mdi quan he vb tqi ich cta thinh vi0n H6i ddng quSn tri, Kidm sodt vi0n, TdnggiSm ddc, ngudi di6u hinh khdc d5 dt-roc b5o c6o t6i HQi d6ng qu6n tri. Odng thbi, HQi ddngqu6n tri da cho ph6p thuc hi6n hgp d6ng ho5c giao dich do m0t cdch trung thr.tc bing da

sd phi6u t6n thinh cia nhUng th)nh vi6n HQi d6ng qu5n tri khdng co [oi ich l.i6n quan;

b. Odi voi nhttng hop ddng co gia tri L6n han 20o/o tdng gi6 tri tli s6n duoc ghi trong bdocao tii chinh gdn nhdt, nh[ng n6i dung quan trong c0a hop d6ng hodc giao dich niy cungnhu mdi quan hd vi Loi ich cia thinh vi6n H0i d6ng qu6n tri, Kidm sodt vi6n, T6ng giSmddc, ngubi di6u hdnh kh5c da dr.loc cOng bd cho cdc cd dOng kh0ng c6 toi ich Li6n quan coquydn bidu quy6t v6 vdn dd d6, vi nhrlng cd dOng d6 da th6ng qua hop ddng ho6c giao dichniy;

c. Hgp ddng hodc giao dich d6 cfrtoc m6t td chfc tuvdn d6c l.6p cho Li c0ng bSng vb hqp t!x6t trOn moi phuong di6n l.i0n quan ddn cdc cd dOng cria Cdng ty vbo thdi didm giao dichhoic hop ddng nby duqc H0i ddng qu6n tri hoec Dai h6i ddng cd dOng th6ng qua.

Thdnh vi6n Hdi ddng quSn tri, Kidm sodt viOn, Tdng gi5m ddc, nguoi ali6u hlnh khdc vi cactd chrlc, ca nh6n co [i6n quan toi cdc thinh vi6n nOu tr6n khOng dt-toc s[r dung c5c th0ngtin chua dttoc ph6p c6ng bd c[ra c0ng ty hoic ti6t L6 cho ngrJdi khdc dd thrrc hi6n cdc giaodich co Ii6n qua n.

oidu 42. Trich nhi6m vd thi6t hai vi b6i thui,ng

1. Thinh vi6n H6i ddng qu6n tri, Ktdm sodt vion, Tdng gidm tldc vi ngr-rdi didu h)nh khdcvi pham nghia vu, trach nhi6m trung thuc vir cdn trong, kh6ng holn thinh nghia vu c0amlnh voi srJ m6n can vi nang Iuc chuy6n m0n ph6i chiu trdch nhiQm vd nhr,rng ihiet hai dohanh vi vi pham cua minh g6y ra.

4t

2. C6ng ty bdi thubng cho nh[ng ngudi de, dang hoic c6 thd t16 thinh m6t b6n l.i6n quantrong cdc vu khidu nai, ki6n, kh6i td Ibao gdm cdc vu vi6c dAn su, h:]nh chinh vi kh0ngph6i t) cdc vu ki0n do C0ng ty ti nguoi kh6i kiQn) ndu ngudi d6 da hoic dang ti thirnh vi6nHOi ddng qu6n tri, Kidm sodt vi6n, Tdng gi5m ddc, ngtlbi didu hinh khdc, nhAn viOn hoacLa daidi0n duoc COng ty 0y quydn hoac ngr:di d6 da hoac dang [bm theo yOu cdu cia COng

ty vdi tu cdch thlnh vi6n H6i d6ng qu6n tri, ngr;oi didu hinh doanh nghiOp, nh5n viOn hoacdai di6n theo 0y quydn cia COng ty v6i didu kiOn ngubi d6 da hinh d6ng trung thr.lc, cdntrong, mAn ciln vi Loi ich hoic kh6ng mAu thu6n voi |.oi ich c0a C0ng ty, trOn co s6 tu6n thtLu6t phdp vb khdng c6 bSng chfng xdc nh6n ring ngudi do d5 vi pham nhrlng tr5ch nhi6mcta minh.

3. Khi thqlc hi6n chuc ndng, nhi6m vu ho6c thuc thi cdc cOng vi0c theo 0y quydn cia C6ngty, thlnh vi6n H6i d6ng qu6n tri, Kidm soSt vi6n, ngudi didu hinh khdc, nh6n vi6n hoic Lb

dai dien theo ty quydn c0a C6ng ty cLroc Cdng ty bdi thudng khi t16 thbnh mdt b6n [i6nquan trong cac vu khidu nai, kiCn, khdi td [tril cdc vu ki6n do C6ng ty l.b ngr-loi kh6i kiQn)

trong cdc trudng hop sau:

a. Da hinh dOng trung thrrc, cdn trong, m5n can vi toi ich vb kh0ng m6u thuAn v6i Loi ich

cta COng ty;

b. Tu6n thi tuit phdp vi khdng c6 bdng chfng xac nhAn d5 kh6ng thr-tc hi0n trach nhi6m

c0a minh.

4. Chi phi bdi thrrong bao gdm cdc chi phi phdt sinh Ikd c6 phithu6 tuat su), chi phi phinquy6t, cdc khoSn ti6n phat, c5c kho6n ph6i thanh todn phdt sinh trong thLrc td ho6c drloc

coi Li hop L1i khi gi6i quydt nhung vu vi6c nby trong khuOn khd tuat phdp cho phep. C6ng

ty co thd mua b6o hidm cho nhrlng ngr-tbi nby dd trdnh nhLtng trdch nhiQm bdi thudng nou

tr0n.

xt. ouyeN Dreu rRA sd sAcl.r vA ud so coNG Ty

Diiu 43. Quydn ttidu tra sd s6ch vi h6 so

1. Cd d6ng hoSc nh6m cd dong n6u tai khoan 2 Didu 26 Didu tQ n)y c6 quydn truc ti6p hoec

qua ngudi dr.roc iy quydn giri vdn b6n you cdu CIuQc kidm tra danh s6ch cd d0ng, cdc bi6n

b6n hop Dai hQi d6ng cd dong vi sao chup hodc trich [uc cdc tbi Li0u n)y trong gib Lirm vi6c

va tai tru sd chinh c0a cong ty. Y6u cdu kidm tra do dai di6n cluqc ty quydn cia cd dong

ph6i kbm theo giSy 0y quydn c0a cd dOng mb ngudi d6 dai dien hodc bin sao c6ng ch(ng

c0a giSy 0y quydn nbY.

2. Th)nh vi6n H6i ddng quin tri, Kidm sodt vi6n, Tdng giSm d6c vi ngr.tdi didu hinh kh5cc6 quydn kidm tra sd dang kf cd dong clra C6ng ty, danh sdch cd d0ng v) nh0ng sd sdchvi h6 so khdc c0a C6ng ty vi nhrlng muc dich Li6n quan tdi ch[tc vu cia mlnh voi di6u ki6n

c5c thdng tin niy ph5i dLloc b6o mat.

3. Cdng ty ph5i Luu Didu LQ nly vir nhfing b6n sita ddi bd sung Didu te, Gidy chung nh6ndSng k17 doanh nghi6p, cdc quy ch6, c6c tbi Li6u chung minh quydn s6 h0u tbi s6n, nghiquy6t Dqi hQi d6ng cd d6ng vi HQi d6ng qu6n tri, bi6n b5n hqp Dai hQi ddng cd d6ng vi H6i

ddng qu6n tri, c6c b5o cdo cia HQi ddng qu5n tri, cdc b6o c5o c0a Ban ki6m sodt, bdo c5o

tbi chinh nim, sd sdch kd todn vb cdc tbi LiQu kh5c theo quy dinh c[ra ph5p LuQt tai tru sd

chinh hodc mOt noi khic voi cli6u ki6n ti cac cd d6ng vb Co quan d6ng kli kinh doanh duoc

thdng b5o vd dia didm luu tru cdc tbi tiQu n)y.

4. Di6u t0 cdng ty ph6i dttoc cOng bd trdn trang th6ng tin diQn t[t cia COng ty.

xII. CONG NHAN vIEN VA CONG DoAN

Didu 44. C6ng nhin vi6n vi c6ng tloin

1. Tdng gidm ddc ph6i t6p k6 hoach dd H9i ddng qu6n tri thOng qua cac vdn dd ti6n quanddn vi6c tuydn dung, cho ngr.ldi tao d0ng nghi vi6c, ti6n Luong, biio hi6m x5 h6i, phIc Loi,

khen thu6ng v) k!,Lu6t cl6i vdi ngubi [ao d6ng vi ngr.ldi didu hinh doanh nghi6p.

2. Tdng gidm ddc ph6i t0p k6 hoach dd HOi ddng qu6n tri thdng qua cac vdn 116 Li6n quantldn quan hO c0a C6ng ty vdi cdc td ch0c c6ng doin theo cdc chudn mrJc, thOng tO vi chinhsdch qu5n Li tdt nh5t, nhrlng th6ng LO vb chinh sdch quy CIinh tai Di6u LO niy, c6c quy ch6cia C0ng ty vb quy dinh phdp tuAt hi6n h)nh.

XIII. PHAN PH6I LOI NHUAN

Diiu 45. Phin phdi toi nhuin

1. oai h0i ddng c6 cldng quydt dinh mrlc chi t16 cd tuc vi hinh thuc chi tri cd trrc hbng ndmtrj [oi nhuan duoc giu Lai c[ra Cdng ty.

2. c0ng ty kh6ng thanh todn tii cho kho6n tidn tr6 cd t0c hay kho6n il6n chi t16 Li6n quantoi mdt Loai c6 phidu.

3. H6i ddng qu6n tri co thd kr6n nghi Dai h0i d6ng cd d6ng thong qua vioc thanh toan toan b6hoac mot phdn cd trlc bdng cd phidu vb H6i crdng qu6n tri [i co quan thuc thi quydt dinh niy.

43

,1

I:

r-

\'A

4. Trr.tbng hop cd t(c hay nh0ng kho3n tidn khdc tiOn quan toi m6t loai cd phi6u duoc chit16 bing ti6n mit, C6ng ty ph6i chi t16 blng ti6n ddng Vi6t Nam. ViCc chi tra c6 thd thuchi6n truc ti6p hoic thdng qua cdc ngAn hing trCn co s6 cdc thOng tin chi ti6t vd t)i khoinng6n hirng do cd tl6ng cung cdp. Trtrdng hop COng ty de chuydn kho6n theo ding cdc thdngtin chi tidt vd n96n hbng do cd it6ng cung cdp md cd dOng d6 kh6ng nhSn dr.roc ti6n, C6ngty kh6ng ph6i chiu trdch nhi6m v6 kho6n ti6n Cdng ty d6 chuydn cho cd d6ng ndy. Vi6cthanh toan cd tuc ddi v6i cac cd phi6u ni6m ydt/dang k1i giao dich tai 56 giao dich chr"lng

kho6n cd thd duoc tiSn hinh th6ng qua cdng ty chfng khodn hoic Trung t6m Luu kf chungkhod n Vi6t Nam.

5. Can crl Lu6t Doanh nghi6p, Lu6t Ch(ng kho6n, HQi d6ng qu6n tri th6ng qua nghi quydtxac dinh m6t ngiy cU thd dd chdt danh sach cd d6ng. Cdn cf theo ngiy do, nh0ng ngudideng k1; voi tr-l cdch cd dOng hobc ngubi s6 h0u cdc chtlng khodn khdc drtoc quydn nhSn c6tfc, tai sudt, ph5n phdi toi nhuAn, nhAn cd phidu, nhAn thOng bdo hodc tai Lidu kh6c.

6. Cdc vdn dd khdc Li6n quan ddn ph6n phdi Loi nhu6n duoc thuc hiCn theo quy dinh c0aphdp tuQt.

x|v. TAI KHoAN NGAN HANG, oUY DU TRU, NAM TAI cHiNH vA cHE DO xE ToAN

Diiu 46. Tii khoin ngin hing'1 . Cdng ty m6 tii khoen tai c5c ngAn hbng ViQt Nam hoSc tai ciic ngdn hing nudc ngo)idrlgc ph6p hoat ddng tai Vi6t Nam.

2. Theo s t-l chdp thu6n trr-toc cia co quan cd thdm quydn, trong trurbng hop can thi6t, C0ng

ty co thd md tbi kho6n ng6n hing 6 nuoc ngoai theo cdc quy dinh cia ph5p tuAt.

3. COng ty tidn hdnh tdt c6 cdc kho6n thanh todn vi giao dich kd todn thdng qua cdc t)ikho6n tidn Vi6t Nam hoic ngoaitO tai c5c n96n hing m) C6ng ty m6 tai khoAn.

Didu /,7. Nim tii chinh

N6m tbi chinh cia c6ng ty b5t deu tu ngby d6u ti6n cr]a thSng t hlng ndm vi kdt thrlc v)o

ngdy thrl 31 c(ra thdng 12 cirng n6m. N5m tli chinh dau tion b5t dau tir ngby cdp Gidy

chr.rng nrrqn deng kf doanh nghiopvb k6tthticv)o ngbythtl 31 c[ra th6ng 12ngay sau ng)y

cdp GiSy chr-lng nh6n dang kf doanh nghi6p d6'

44

Diiu 48. ch6 d6 kd toin1. Ch6dO k6toan C6ng tysirdung te Ch6dO K6todnVi6t Nam IVAS), ch6d0 kdtodn doanh

nghi6p hoic chd dg kd todn dic thu duoc co quan c6 thdm quy6n ban hbnh khdc dugc B0

Tli chlnh chdp thu?n.

2. C6ng ty LQp sd sdch kd to5n bing tidng ViQt v) tr.lu giI hd so kd todn theo quy dinh phdp

LuOt v6 kd todn v) phdp LuAt [i6n quan. Nhtlng h6 so niy phSi chinh x6c, cQp nh6t, c6 hO

thdng v) ph6i d0 dd chung minh vi gi5itr)nh cdc aiao dich c[ra COng ty.

3. Cdng ty si dung don vi ti6n te trong k6 todn [d ddng ViQt Nam. Trr.tdng hop Cdng ty cd

cdc nghi6p vu kinh t6 phdt sinh ch0 ydu bing mQt loai ngoai t0 thl afuoc ttJ chon ngoai te

d6 t)m don vi tidn t6 trong k6 todn, chiu trdch nhi6m vd Lr.la chon do tru6c ph5p tudt v5

th6ng b5o cho co quan qu6n ti thu6 truc ti6p.

xv. BAo cAo THUONG NIEN. BAO CAO TAI CH1NH VA TRACH NHICM CoNG 86 THONG TIN

Oidu 49. B5o c6o tii chfnh nim, s5u thSng vi quf

1. Cdng ty ph5i lQp Biio c;io tii chinh nim theo quy dinh cia phdp [uAt c0ng nhu cdc quy

ilinh cOa Uy ban Chfng khodn Nh] nudc v) bao cdo phSi duoc kidm todn theo quy dinh taioi6u 51 Di6u 1.6 nby. Trong thdi han chin mLroi (901 ngiy kd tu khi k6t thuc m6i ndm tiichinh, COng ty ph6i n6p B5o c5o tii chinh nim da aluoc Oai h6i ddng cd d0n9 thdng qua

cho co quan thu6 c6 thdm quy6n, Uy ban Chring khodn Nhi nu6c, Sd giao dich chungkhodn (trong trubng hop C6ng ty d5 ni6m y6tl vi Co quan ddng kf kinh doanh.

2. Bdo c5o tai chinh nim ph5i bao gdm bdo cdo kdt qu6 hoqt dQng kinh doanh ph6n 5nhm6t c5ch trung thuc vd khSch quan t)nh hlnh vd Lai/16 c0a C6ng ty trong n5m tbi chinh,b5o c6o tinh hlnh tbi chinh ph6n dnh m6t cdch trung thrtc vi khdch quan tinh hinh hoat

\(\

-/

)

dQng cOa Cdng ty tinh ddn thdi didm tQp b6o c6o, bdo c6o luu chuydn tidn t0 vb thuydt minhbdo c5o tbi chinh.

3. C6ng ty ph5i Lap v) c6ng bd cdc bdo c5o tbichinh quli theo cdc quy dinh cira 0y ban Ch6ngvi n6p cho co quan thud hr.lu quan vir Co quanLuAt Doa nh ng hi6p.

/,. cdc b6o cdo tai chinh ndm duoc kidm todn (bao 96m 1i kidn cira kidm todn vi6n), b6o cdotdi chinh sdu thdng cltloc sodt x6t vi bdo cdo tii chinh quf (ddi voi c6ng ty ni€m ydt, c6ngty dai chring quy m0 tdn) phai duoc c6ng bd trcn trang th6ng tin rri€n trlr cOa c6ng ty.

45

chinh s6u thdng cf5 sodt x6t v5 bdo c5o t)ikhodn Nhi nudc, 56 giao dich chrlng khodndeng k1i kinh doanh theo cdc quy dinh cOa

5. C6c td chLlc, cd nh6n quan t5m ddu dr-loc quydn kidm tra hoec sao chup b6n bdo cdo tiichinh n5m cfuoc kidm todn, bdo cdo sdu thdng tfr.loc sodt x6t vb bao cao tAi chinh quf tronggio [am vi6c tai tru s6 chinh c[ra C0ng ty v) ph6i t16 m(c phi hop Lf cho vi0c sao chup.

Didu 50. 86o c5o thudng ni6n

C6ng ty ph6i Lip va c6ng bd Bdo cdo thubng niOn theo cdc quy dinh c[ra phdp tuAt v6 chtingkhodn vb thi trudng chr.tng khodn.

XVI. KIdM TOAN CoNG TY

Oidu 51. Kiim to6n

1. Dai h6i ddng cd cl6ng thurdng ni6n chi dinh mQt c6ng ty ki6m todn d6c Lip hoqc th6ngqua danh sdch cdc cOng ty kidm todn d6c tQp vi iy quydn cho Hdi ddng qu3n tri quydt dinhlrla chon mdt trong sd cac clon vi niy tidn hinh kidm todn bdo cilo tbi chinh cia C6ng tycho ndm tbi chinh ti6p theo dUa tren nhrlng cfidu kho6n vi di6u kien th6a thuAn voi H6i

ddng qu6n tri. COng ty ph6i chudn bi vA gii bdo cao tii chinh nim cho cOng ty kidm to6nd6c [Ap sau khi kdt thIc ndm tii chinh.

2. Cdng ty kidm todn dQc tOp kidm tra, xdc nhan, t0p b5o cdo kidm todn vb trlnh b5o c6o

dd cho HOi ddng qu6n tri trong vdng hai [02) tfr5ng kd ti.r ngiy kdt thuc ndm tai chinh.

3. 86n sao c[ra bdo cdo kidm to.in dLloc afinh kdm bdo cdo tii chinh nim cia C6ng ty.

4. Kidm todn vi6n dOc tap thUc hi6n vi6c kidm todn COng ty dr.roc ph6p tham du c6c cu6c

hop 0ai hQi dong cti dOng vb dr.roc quy6n nh6n cdc th6ng bdo vi cdc thOng tin khdc Li6n

quan ddn cudc hop Dai hQi d6ng cd dOng mb cdc cd dOng dr.loc quydn nh6n vd dr.roc phdt

bidu 1i kidn tai dai hOi vd c;ic vdn dd c6 ti6n quan cl6n vi6c kidm todn bdo cdo t)i chinh ctaC0ng ty.

xvil. coN DAU

Didu 52. Con ddu

'1 . H6i ddng qu6n trikh5c theo quy dinh

quydt dtnh thong qua

cia [u6t phdp v) Oiducon ddu chinh thfc c0a C6ng ty vb con ddu cfuqc

LO cOng ty.

4tl

2. HQi ddng quSn tri, Tdng gi5m cldc srlt dung v) qu5n tf con ddu theo quy dinh c[ra phdp

tuat hiOn hinh.

XVIII. CHAM DUT HOAT DONG VA THANH LV

Diiu 53. Chdm ddt hoat d6ng

'1 . C6ng ty c6 thd bi gi6i thd trong nhrJng trubng hop sau:

a. Kdt th0c thdi han hoat cl6ng cta C6ng ty, kd c6 sau khi da gia han;

b. Giei thd trr.toc thoi han theo quydt dlnh c[ra Dai hQi ddng cd d6ng; c. Bi thu h6i GiSy

chrJng nhSn deng kf doanh nghi6p;

d. Cdc trudng hqp khdc theo quy dinh c0a ph6p tuQt.

2. Viec gi6ithd COng ty truoc thoi han (kd cA thbi h9n da gia han) do Dai hQi ddng cd d0ngquydt dlnn, H6i ddng qu6n tri thrjc hiCn. Quydt dinh gi5i thd nby ph6i duqc th6ng b5o hodc

ph6i cluoc chdp thuSn b6i co quan cd thdm quydn lndu b5t bu6c) theo quy dinh.

Oidu 54. Gia han hoet d6ng

1. Ha han hoat ddngty trudc thdi han Ikd cii thoi han dg it nhdt b6y t07) th5ng tru6c khi k6tthLic thdi han hoat d0ng dd cd dOng c6 thd bidu quydt vd viCc gia han hoat d6ng cia C6ng

ty theo dd nghi c[ra HQi ddng qu6n tri.

2. Thbi han hoat dQng duoc gia han khi c6 tU 65% tr6 LOn tdng sd phi6u bdu cia c5c cdd6ng c6 quydn bidu quy6t c6 met truc tidp hoic th0ng qua dai dien duoc [ry quydn c6 mdttai cuQc hop Oai hQi d6ng cd tlOng thOng qua.

Di6u 55. Thanh tf1. Tdi thidu sdu 106) thdng tru6c khi kdt th(c thbi han hoqt dQng crja C6ng ty hodc sau khic6 quydt dinh gi6i thd COng ty, H6i d6ng qu6n tri phAi th)nh t6p Ban thanh tf gdm ba (031

thinh vi6n. Hai [02) thirnh vi6n do D9i h6i ddng cd d0ng chi dinh vi m6t [01)thinh vi6n doH6i ddng qu6n tri chi dinh ti.r mot cOng ty kidm todn dQc LQp. Ban thanh tf chudn bi cdc quychd hoat dong cria mlnh. cdc thlnh vi6n c0a Ban thanh t1i c6 thd duoc lrla chon trong sdnh3n vi6n c[ra c0ng ty ho6c chuy6n gia d6c t6p. Tdt c5 cdc chi phiti6n quan cldn thanh Lfdttoc C6ng ty rlu tiCn thanh todn tru6c c6c khoin no khdc cOa C6ng ty.

\

)i

I

47

2. Ban thanh Lf c6 trdch nhi6m bdo cdo cho Co quan dang k1i kinh doanh vd ngby th)nhL6p v) ngiy b5t d6u hoat dQng. Kd til thdi didm d6, Ban thanh t1i thay mdt C0ng ty trong tdtc5 cdc c6ng vi6c [i0n quan d6n thanh L1i C0ng ty trr.ldc Tda iin v) cdc co quan hinh chinh.

3. Ti6n thu dr.toc tit vi6c thanh tf tluoc thanh to5n theo thf tu sau:

a. Cdc chi phi thanh Lyi;

b. Cdc kho6n no LrJong, tro cdp thOi vi6c, b6o hidm xa h6i v) cdc quydn Loi kh5c c0a nguoi[ao d6ng theo th6a uoc Lao d0ng t9p thd vi hgp ddng tao d6ng da kf k6t;

c. No thud;

d. Cdc kho6n no khdc cia Cdng ty;

e. Phdn cbn Lai sau khi d5 thanh to6n tdt c6 c5c kho6n no til muc Ia) d6n {d) tr6n dAy duocchia cho cdc cd dong. Cdc cd phAn uu dai duoc LIu tiOn thanh toan tru6c.

XIX, GIAI OUYET TRANH CHAP NOI BO

Didu 56. Giii quy6t tranh chdp n6i b6

1. Trr.rong hop ph5t sinh tranh chdp, khidu nai [i6n quan tdi hoat ddng c[ra COng ty, quydn

va nghia vu cia cdc cd d0ng theo quy dinh tai Luat Doanh nghi6p, c;ic quy d!nh phdp tuQt

khdc, Di6u tO c6ng ty, cdc quy dinh gir.la:

a. Cd ddng voi C6ng ty;

b. Cd dOng voi HQi d6ng qu5n tri, Ban kidm soiit, Tdng gidm ddc hay ngr.lbi didu hinh khdc;

Cac bOn [iOn quan cd 95ng gi5i quy6t tranh chdp d6 thdng qua thuong [r.long vi hob gi6i.

Trit trr:dng hop tranh chdp ti6n quan t6i HQi ddng qu6n tri hoac Ch0 tich H0i tfdng qu6n

tri, Chrl tich HQi ddng qu6n tri ch[r trl vi6c Ai6i quydt tranh chdp vir y6u c6u titng b6n trinhbby cdc thdng tin ti6n quan d6n tranh chdp trong vbng 15 ngly Lim viQc kd tu ngiy tranh

chdp phdt sinh. Trubng hop tranh chdp Li6n quan tdi HQi d6ng quen tri hay Ch[r tich H0i

tldng qu6n tri, bdt cil b6n nio c0ng c6 th6 yeu c6u Trrtdng Ban Kidm sodt chi dinh m6t

chuydn gia dOc t0p tim trung gian hba gi5i cho qud trlnh giei quy6t tranh chdp.

2. Trtlbng hgp kh6ng dat CilJoc quydt dlnh hod gi6itrong v6ng sdu (06) tudn ttj khi bit.lSuqud trinh hod gi6i hoic ndu quydt dlnh c[ra trung gian hob gi6i kh6n9 dr"toc c5c b6n chdp

nh0n, m0t bon c6 thd dua tranh chdp d6 ra Trong tdi kinh td hodcTba 5n kinh td.

3. Cdc b6n tu chiu chi phi c6 |.i6n quan toi thi tuc thuong luong vb ho] gi6i. Vi6c thanh todn

c5c chi phi cira Tba Sn ah.roc thuc hiOn theo ph5n quy6t cira Tba 5n'

48

xx. Bd suNG vA suA sdr srEu lE

Oi6u 57. Didu tG c6ng ty

1. Vi6c bd sung, slra ddi Didu 1.6 nay ph5i duqc Dai hQi ddng cd dOng xem x6t, quydt dlnh.

2. Trong trLlbng hop c6 nh[ng quy tlinh cOa phdp Luet c6 Li6n quan cl6n hoat d6ng cia C0ngty chua duoc dd cip trong b5n Di6u Le niy hoac trong truong hgp c6 nhrJng quy dinh moic0a phdp tuSt khdc v6i nhLtng tti6u kho6n trong Oidu LQ niy th) nhrTng quy dinh c0a phdptu6t d6 tlLtong nhi6n dLloc 5p dr,rng vd CIi6u chinh hoat tl6ng cria C6ng ty.

XXI. NGAY HIEU LUC

Didu 58. Ngiy hi6u tuc

1. 86n didu tO niy g6m 21 chLlong 58 clidu tfi.roc Oqi hQi d6ng cd dOng C6ng ty cd phdn Tipdo)n PAN nhdt tri thOng qua ngdy 27 thSng 10 nim 2018 tai Long An vb cing chdp thu6nhi€u tUc tobn v5n c0a Oidu tQ niy.

2. Oi6u Le duqc tap thinh bdn [04] ben, c6 gid tri nhr.l nhau, LrJu giu tai tru s6 chinh c(laC6ng ty.

3. Didu Le n)y Li duy nhdt ve chinh thrlc cira C6ng ty.

4. Cic b5n sao hodc trich Luc Di6u LO cdng ty co gia tri khi c6 ch0 kf cia Ch0 tich HQi d6ngqu6n tri ho5c ngubi duoc Ch(r tich HQi ddng qu6n tri [ry quydn hqp phdp hoec tdi thi6u mOtph6n hai 11/2) tdng sd thbnh vi6n HOi ddng qu5n tri.

Long An, ngdy .0.& thdng )1.. ndm 2018

'.,41Y co\-+t*5v1vy2f2

49

THE - images1.cafef.vnimages1.cafef.vn/download/051118/pan-dieu-le-cong-ty-sua-doi.pdf · 1 Hoat...

Documents

Transcript of THE - images1.cafef.vnimages1.cafef.vn/download/051118/pan-dieu-le-cong-ty-sua-doi.pdf · 1 Hoat...