th CIMB-PRINCIPAL APDI Prospectus Mini · 2019-12-21 · คณะกรรมการ...

กองทนรวมนลงทนกระจกตวในประเทศออสเตรเลย ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย

กองทนเปดซไอเอ มบ-พรนซเพล เอเชย แปซฟก ไดนามก อนคม อค วต (“กองทน ” ) ลงทนในกองทน CIMB-Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund (“กองทนหล ก ” ) ตางประเทศ จงอาจทาใหกองทนมความ เสยงจากอ ตราแลกเปลยนสก ล เงนบาท และดอลลาร สหรฐ และเนองจากกองทนหลกสามารถไปลงทนไดในตางประเทศในภมภาคเอเชยแปซฟก จงทาใหกองทนมความเสยงจากอตราแลกเปลยนทกองทนไปลงทนดวย บรษทจดการอาจใชสญญาซอขายลวงหนาเพอเปนเครองมอในการปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนของกองทน (Hedging) โดยอาจพจารณาปรบเปลยนอตราสวนตามดลยพนจของผ จดการกองทนในแตละชวงเวลาของการลงทน ทงน กองทนไมไดปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนทงจานวน ผลงทนอาจขาดทนหรอไดรบกาไรจากอตราแลกเปลยน /หรอไดรบเงนคนต ากวาเงนลงทนเรมแรกได อยางไรกตามหากผ จดการกองทนพจารณาวา การปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนอาจไมเปนไปเพอประโยชนของผ ลงทน หรอทาใหผ ลงทนเสยประโยชนทอาจไดรบ ผจดการกองทนอาจไมปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนกได เนองจากการใชเครองมอปองกนความเสยงจะมตนทนในการทาธรกรรม ทาใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน ดงนน กองทนจงยงมความเสยงจากอตราแลกเปลยนเหลออย

เนองจากกองทนหลก สามารถลงทนในตราสารทนของบรษททไม ไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted Securities) ในสดสวนไมเกนรอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทน และตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอภายในประเทศ (Local Rating) จากสถาบนจดอนดบทไม ไดรบการยอมรบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล .ต . ซงเม อนบรวมแลวอตราสวนการลงทนดงกลาวอาจสงกวาเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล .ต . กาหนด บรษทจดการ จะทาการตดตามสดสวนการลงทนใน Unlisted Securities และตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอภายในประเทศ (Local Rating) จากสถาบนจดอนดบทไม ไดรบการยอมรบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล .ต . และจะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลก รวมทงถอครองเงนสดหรอตราสารทม คณภาพดท งในและ/หรอตางประเทศเพมมากขน เพอใหสดสวนการลงทนในสวนดงกลาวของกองทนน ทจดทะเบยนในประเทศไทย ไมเกนกวาเกณฑของสานกงาน ก.ล .ต . กาหนด

กองทนน มความเสยงอนอาจเกดจากการเปลยนแปลงในดานเศรษฐกจ การเมอง และสงคมของประเทศทกองทนไปลงทน

เนองจากกองทนน เปนกองทนทลงทนในตางประเทศ จงมความเสยงททางการของตางประเทศอาจออกมาตรการในภาวะทเกดวกฤตการณท ไมปกต ทาใหกองทนไมสามารถนาเงนกลบเขามาในประเทศ ซงอาจสงผลใหผ ลงทนไมไดรบเงนคนตามระยะเวลาทกาหนด

การลงทนในหนวยลงทน มใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนอาจไดรบเงนลงทนคนมากกวาหรอ นอยกวาเงนลงทนเรมแรกกได ดงนน ผลงทนควรลงทนในกองทน เม อ เหนวาการลงทนในกองทนรวมน เหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของผ ลงทน และ ผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได

ในกรณทม เหตการณไม ปกตผ ลงทนอาจไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาเวลาทกาหนดในหนงสอชชวน

ในกรณทกองทนไมสามารถดารงสนทรพยสภาพคลองไดตามทสานกงานกาหนด ผลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนตามทม คาส งไว

ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอม ล เพอใชอ างองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถาม ผตดตอกบผ ลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงาน ก.ล .ต . ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

ผลงทนควรทาความเขาใจลกษณะสนคา (กองทนรวม) เงอนไข ผลตอบแทน และความเสยงกอนตดสนใจลงทน

บรษทจดการไดเปลยนชอจาก บรษทหลกทรพยจดการกองทน ซไอเอมบ-พรนซเพล จากด เปน บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด โดยมผลต งแตวนท 22 เมษายน 2562 เปนตนไป

สาหรบรอบระยะเวลาบญชปท 7 สนสดวนท 30 กนยายน 2562

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน กองทนเปดซไอเอมบ-พรนซเพล เอเชย แปซฟก ไดนามก อนคม อควต CIMB-Principal Asia Pacific Dynamic Income Equity Fund, CIMB-PRINCIPAL APDI

กองทนเปดซไอเอมบ-พรนซเพล เอเชย แปซฟก ไดนามก อนคม อควต 2

ลกษณะสาคญของกองทนรวม

ชอกองทน กองทนเปดซไอเอมบ-พรนซเพล เอเชย แปซฟก ไดนามก อนคม อควต (CIMB-Principal Asia Pacific Dynamic Income Equity Fund, CIMB-PRINCIPAL APDI)

ประเภทโครงการ กองทนรวมหนวยลงทนทเนนลงทนในกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) นโยบายการลงทน

กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทน CIMB-PRINCIPAL Asia Pacific Dynamic Income Fund ทจดทะเบยนในประเทศมาเลเซย เพยงกองทนเดยว ซงกองทนหลก (Master Fund) มนโยบายจดมงหมายในการบรหารจดการผลตอบแทนของกองทนใหมเสถยรภาพและเชงบวกจากการลงทนในภมภาคเอเชยแปซฟก (ยกเวนประเทศญป น) กองทนจะลงทนในบรษทจดตง, จดทะเบยน, และ/หรอ มการดาเนนการสวนใหญในภมภาคเอเชยแปซฟก (ยกเวนประเทศญป น) ในสวนของบรษทจดทะเบยน จะตองมการซอขายในตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE ดวยเชนกน โดยกองทนรวมจะมงลงทนในหนทมการจายเงนปนผลสงและใหผลตอบแทนทนาสนใจ มการจายเงนปนผลสมาเสมอ มแนวโนมในการเตบโตสงเมอเทยบกบตลาดโดยรวม นอกจากน กองทนอาจลงทนในบรษททมศกยภาพในการเตบโตทด และผจดการกองทนไดเลงเหนถงการจายเงนปนผล/ผลตอบแทนทดในอนาคต อยางไรกตามในกรณทตลาดตราสารทนมความผนผวนหรอในชวงทสถานการณไมเหมาะสมตอการลงทนในตราสารทน เชน การเปลยนแปลงทางการเมอง เปนตน ผจดการกองทนอาจปรบสดสวนการลงทน ไปลงทนในตราสารทางการเงน และ/หรอตราสารหนอนๆไดไมเกนรอยละ 15 ของมลคาทรพยสนสทธ โดยตราสารหนทกองทนลงทนจะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจากสถาบนการจดอนดบความนาเชอถอไมตากวา BBB โดย Fitch หรอเทยบเทาS&P หรอ Moody’s โดยผจดการกองทนจะปรบลดสดสวนการลงทนของตราสารทมความเสยงสง เชน ตราสารทน และเพมสดสวนการลงทนในตราสารทมสภาพคลอง เชน ตราสารทางการเงน และ/หรอเงนฝาก เพอเปนการปกปองเงนลงทนของกองทน

การปองกนความเสยง กองทนจะทาการปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) โดยขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน

มลคาข นต าในการส งซอ

มลคาข นต าในการส งขาย

วนทไดรบอนมตใหจดต งและจดการกองทนรวม

วนทจดทะเบยนกองทนรวม

5,000 บาท

ไมกาหนด

วนท 21 ธนวาคม 2554

วนท 11 กนยายน 2555

ปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนตามดลยพนจของผ จดการกองทน

ระดบความเสยงทลงทน

6 1 2 3 4 5 6 7 8 8+


ความเสยงและแนวทางการบรหารความเสยงในการลงทนของกองทนรวม

1. ความเสยงดานตลาด (Market Risk) : เปนความเสยงทเกดจากการทราคาหรอผลตอบแทนของตราสารปรบตวขนลง เนองจากความผนผวนของปจจยตางๆทเกยวของ เชน อตราดอกเบย ดชนอางอง และอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ ซงสงผลใหราคาของตราสารตางประเทศ เพมขนหรอลดลงไดตลอดเวลา แนวทางการบรหารความเสยง : CIMB-Principle Asset Management ประเทศมาเลเซยซงเปนผบรหารกองทน CIMB-Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund จะเปนผพจารณากระจายความเสยงในการลงทนในตราสารทนของประเทศตางๆในภมภาคเอเชยแปซฟก ซงจะเปนการลดผลกระทบจากความผนผวนของเศรษฐกจประเทศใดประเทศหนง

2. ความเสยงของประเทศทลงทน (Country Risk) : เนองจากกองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนของประเทศมาเลเซย ทมการลงทนในหลกทรพยตราสารทนของบรษทจดทะเบยนในประเทศในภมภาคเอเชยแปซฟก กองทนจงมความเสยงของประเทศทลงทน เชน การเปลยนแปลงของปจจยพนฐาน สภาวะทางเศรษฐกจ การเมอง คาเงน และนโยบายตางประเทศ โดยปจจยเหลานอาจมผลกระทบตอราคาหลกทรพยทกองทนลงทน แนวทางการบรหารความเสยง : CIMB-Principle Asset Management ประเทศมาเลเซยซงเปนผบรหารกองทน CIMB-Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund ไดมการวเคราะหความเสยงทางดานปจจยพนฐาน สภาวะทางเศรษฐกจ การเมอง คาเงน และนโยบายตางประเทศ ของประเทศทลงทนอยางสมาเสมอ เพอลดความเสยงในสวนน

3. ความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk) : เปนความเสยงทเกดจากการทไมสามารถขายตราสารทกองทนไดลงทนไวได หรอขายตราสารไดแตไมไดตามราคาหรอตามระยะเวลาทกาหนดไวได หรอตราสารทมสภาพคลองนอย ทงนสภาพคลองของตราสารอาจจะขนอยกบสภาพขนาดของตลาดตราสารทนของแตละประเทศทกองทนเขาไปลงทน แนวทางการบรหารความเสยง : CIMB-Principle Asset Management ประเทศมาเลเซยซงเปนผบรหารกองทน CIMB-Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund จะเนนลงทนในหลกทรพยทมสภาพคลองอยางเพยงพอเพอลดความเสยงในสวนน

4. ความเสยงจากความสามารถในการชาระเงนตนและดอกเบยของผ ออกตราสาร (Credit Risk) : เกดจากการผดนดชาระหนของผออกตราสาร โดยผออกอาจไมสามารถชาระเงนตนและผลตอบแทนได ซงจะมผลกระทบตอมลคาหนวยลงทน (NAV) ของกองทนทลงทน แนวทางการบรหารความเสยง : เนองจากกองทนเปดซไอเอมบ-พรนซเพล เอเชย แปซฟก ไดนามก อนคม อควต จะลงทนในตราสารหนสามารถลดความเสยงดงกลาวไดโดยการวจย และตดตามอยางตอเนอง รวมทงวเคราะหความนาเชอถอของผออกเพอใหแนใจกอนลงทน นอกจากนผจดการการลงทนจะกาหนดขนตาของ Credit Rating ซงจดอนดบโดย Local Rating และ/หรอ Foreign Rating Agencies และบรหารจดการการลงทนใหสอดคลองกบวตถประสงคของกองทน โดยกองทนนจะลงทนในตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยางนอย"BBB3"หรอ"P2"โดย RAM หรอเทยบเทา MARC “BB"โดย S & P หรอเทยบเทา Moody’s หรอ Fitch

5. ความเสยงของอตราแลกเปลยน (Currency Risk) : เนองจากเปนกองทนตางประเทศโดยกองทนจะลงทนเปลยนสกลเงนบาทเปนสกลเงนดอลลารสหรฐ และลงทนเปนสกลเงนรงกตประเทศมาเลเซย จงเปนความเสยงของคาเงนทเกดจากการลงทนในสกลเงนตางประเทศ ตวอยางเชน ถาคาเงนตางประเทศทลงทนออนคา มลคาหนวยลงทน (NAV) ของกองทนจะลดลง ดงนน ผลงทนอาจไดรบกาไร หรอขาดทนจากการเคลอนไหวของเงนตราตางประเทศทลงทนได แนวทางการบรหารความเสยง : กองทนเปดซไอเอมบ-พรนซเพล เอเชย แปซฟก ไดนามก อนคม อควต และกองทนหลกทลงทน ไดแก CIMB-Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund อาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivative) หรอเครองมอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามความเหมาะสม โดยจะใชการวเคราะหปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน เพอลดความเสยงในสวนน

6. ความเสยงจากการทาสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : สญญาซอขายลวงหนาบางประเภทอาจมการขนลงผนผวน (Volatile) มากกวาหลกทรพยพนฐาน ดงนน หากกองทนมการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาดงกลาวยอมทาใหสนทรพยมความผนผวนมากกวาการลงทนในหลกทรพยพนฐาน (Underlying Security) แนวทางการบรหารความเสยง : กองทนจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมตวแปรเปนอตราแลกเปลยน โดยมวตถประสงคเพอลดความเสยงเทานน ทงน การปองกนความเสยงดงกลาว อาจทาใหกองทนเสยโอกาสทจะไดรบผลตอบแทนทเพมขน หากอตราแลกเปลยนมการเปลยนแปลงไปในทางตรงขามกบทกองทนคาดการณไว อยางไรกตาม กองทนยงคงมความเสยงจากการทคสญญาไมปฏบตตามสญญาดงกลาว ดงนน เพอลดความเสยงดงกลาวกองทนจะทาธรกรรมดงกลาวกบธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน หรอธนาคารพาณชย


คาถาม-คาตอบเกยวกบกองทนรวม

ลกษณะทสาคญของกองทนรวม (1) กองทนรวมนเปนกองทนรวมทม การกาหนดประเภทของผ ลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร?

เปนกองทนรวมสาหรบผลงทนทวไป และไมมการแบงชนดของหนวยลงทน

(2) กองทนรวมนม จานวนเงนทนโครงการเทาใด ? 2,500 ลานบาท

(3) กองทนนเหมาะสมทจะเปนทางเล อกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด และผ ลงทนควรลงทนในระยะเวลาเทาใด ?

ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขน หรอลดลงจนตากวามลคาทลงทนและทาใหขาดทนได

ผทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนในตราสารหน ผทตองการแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทนจากการลงทนในตราสารทน โดยเขาใจความผนผวนและรบความ

เสยงของการลงทนในตางประเทศได บคคลธรรมดาทตองการการลงทนทผลตอบแทนไมเสยภาษ

(4) ปจจยใดทม ผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทนของผ ลงทน ?

การเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ โดยกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยนเงนตรา ทอาจเกดขนไดจากการลงทนในตางประเทศตามความเหมาะสมและสภาวการณในแตละขณะขนอยกบดลยพนจทผจดการกองทนเหนเหมาะสม ซงกองทนอาจไดรบผลขาดทนจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนตากวาเงนลงทนเรมแรกได

กองทนหลกมแนวทางการบรหารจดการเชงรก (Active Management) โดยมเปาหมายชนะดชนมาตรฐาน กองทนจงมความเสยงทกลยทธการลงทน การวเคราะหหลกทรพยทลงทน และปจจยอนๆทมผลตอการตดสนใจลงทนของผจดการกองทน อาจทาใหไมบรรลวตถประสงคดงกลาว รวมถงการคดเลอกหลกทรพยทกองทนจะลงทน (Security selection risk) ซงมโอกาสทหลกทรพยทลงทนมราคาลดลง เนองจากการวเคราะหหลกทรพย ธรกจอตสาหกรรม แนวโนมภาวะเศรษฐกจและตลาดทน หรอศกยภาพโดยเปรยบเทยบกบหนอนๆไมเปนไปตามทไดประเมนไว

กองทนหลกอาจลงทนในหลกทรพย หรอตราสารทมอนดบความนาเชอถอ ตากวาทสามารลงทนได ตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ และหนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยเกนกวาทหลกเกณฑทประเทศไทยกาหนด รวมถงลงทนในหลกทรพย หรอตราสารตามผออกแตละราย รวมกนแลวเกนกวาทหลกเกณฑทประเทศไทยกาหนด อยางไรกตาม บรษทจดการจะควบคมสดสวนดงกลาวใหเปนไปตามทเกณฑไทยกาหนด

เนองจากกองทนนเปนกองทนทเนนลงทนในกองทนตางประเทศ จงอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนของราคาหลกทรพยทกองทนหลกลงทน ซงเปนปจจยหลกทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทนของผลงทน

(5) การลงทนในกองทนรวมนกบกองทนรวมอนทม นโยบายการลงทนตางกนมความเสยงแตกตางกนอยางไร ?

หมายเหต กองทนจะปองกนความเสยง (Hedging) ตามดลพนจของผจดการกองทน


(6) การลงทนในกองทนรวมนควรเปรยบเทยบกบตวชวด (Benchmark) ใด? และควรลงทนในกองทนรวมนเปนระยะเวลา เทาใด?

การลงทนในกองทนรวมนควรเปรยบเทยบกบดชน MSCI AC Asia Pacific ex Japan โดยอตราผลตอบแทนขางตน จะปรบดวยอตราแลกเปลยน เพอคานวณผลตอบแทนเปนสกลบาท ณ วนทคานวณผลตอบแทน

(7) เปนกองทนรวมทม ผ ประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทม งเนนจะค มครองเงนตนหรอไม ? อยางไร ? ไมคมครองเงนตน

(8) กองทนรวมนม รอบระยะเวลาบญชอยางไร วนทส นสดรอบบญช : วนท 30 กนยายน วนทส นสดรอบบญชครงแรก : วนท 30 กนยายน 2556

ขอกาหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน

(1) กองทนรวมนม วธ การขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร 1.1 ขายหนวยลงทน ทานสามารถซอหนวยลงทนไดทกวนและเวลาทาการของธนาคารพาณชยไทย และวนทาการของประเทศกองทนหลก และวนทา

การของประเทศทเกยวของกบการลงทน ตงแตเปดทาการจนถงเวลา 15.30 น. โดยตดตอไดท บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด โทรศพท 0-2686-9595 โทรสาร 0-2657-3167 ธนาคารซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2626-7777 โทรสาร 0-2626-7850 และสาขาทวประเทศ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนท บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด แตงตง ทานสามารถชาระคาสงซอหนวยลงทนเปนเงนสด เซคหรอดราฟด ขดครอมเฉพาะสงจาย ในนามบญชซอกองทน โดยทานสามารถสงซอหนวยลงทนผานบญชธนาคารดงตอไปน

ธนาคารซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน) ส งจายผานธนาคารซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน)

ประเภทบญช กระแสรายวน / สานกงานใหญถนนหลงสวน

ชอบญช บลจ. ซไอเอมบ-พรนซเพล

บลจ.พรนซเพล และผสนบสนนการขายอนๆทบรษทจดการแตงตง ส งจายผานธนาคารซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน) ประเภทบญช กระแสรายวน / สานกงานใหญถนนหลงสวน

ชอบญช บลจ.ซไอเอมบ-พรนซเพล เพอจองซอหนวยลงทน

ส งจายผานบญชธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ประเภทบญช กระแสรายวน / สาขาถนนวทย

ชอบญช บลจ.ซไอเอมบ-พรนซเพล เพอจองซอหนวยลงทน ส งจายผานบญชธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

ประเภทบญช กระแสรายวน / สาขาสยามสแควร

ชอบญช บลจ.ซไอเอมบ-พรนซเพล เพอจองซอหนวยลงทน ส งจายผานบญชธนาคารกรงไทย จากด (มหาชน)

ประเภทบญช กระแสรายวน / สาขาการไฟฟานครหลวงเพลนจต

ชอบญช บลจ.ซไอเอมบ-พรนซเพล เพอจองซอหนวยลงทน ส งจายผานบญชธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน)

ประเภทบญช กระแสรายวน / สาขาเพลนจต

ชอบญช บลจ.ซไอเอมบ-พรนซเพล เพอจองซอหนวยลงทน ส งจายผานบญชธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน)

ประเภทบญช กระแสรายวน / สาขาเพลนจต ทาวเวอร

ไมปองกนความเสยง


ชอบญช บลจ.ซไอเอมบ-พรนซเพล เพอจองซอหนวยลงทน ส งจายผานบญชธนาคารแลนด แอน เฮาส จากด (มหาชน)

ประเภทบญช กระแสรายวน / สานกลมพน


ส งจายผานบญชธนาคารเกยรตนาคน จากด (มหาชน)

ประเภทบญช กระแสรายวน / สานกงานใหญ


1.2 การรบซอคนหนวยลงทน ผสนใจลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดทกวนทาการระหวางเวลาเรมทาการถงเวลา 15.00 น. บรษทจดการกาหนดใหวนทาการรบซอคนหนวยลงทนเปนวนทาการของธนาคารพาณชยไทย และวนทาการของประเทศของกองทนหลก และวนทาการของประเทศทเกยวของกบการลงทน (ถาม) และวนทาการทบรษทจดการไมไดรบผลกระทบจากการรบชาระคาซอขายหนวยลงทนจากกองทนหลก (ถาม)

หากบรษทจดการมการแกไข เปลยนแปลง เกยวกบวนและ / หรอเวลารบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาโดยประกาศ ณ สานกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม)

ทงน บรษทจดการจะดาเนนการชาระเงนใหผขายคนหนวยลงทน ภายใน 5 วนทาการ นบตงแตวนถดจากวนคานวณราคารบซอคนหนวยลงทน

(2) กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน ? บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมภายในประเทศไทย และจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผทมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา หรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในอเมรกา บรษทจดการจงขอสงวนสทธในการทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหกบบคคลดงทกลาวมาแลวขางตน

(3) กองทนรวมนม ขอกาหนดเกยวกบการเล อนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาส งทรบไวแล ว และการหยดรบคาส งซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร ? บรษทจดการอาจเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนในกรณดงตอไปน บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหต โดยไดรบความเหนชอบ

ของผดแลผลประโยชนแลว เชน (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล

หรอ (ข) มเหตททาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหต

ดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม มคาสงขายคนกอนหรอในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวา ราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชน

ยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา บรษทจดการปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน

(1) เลอนกาหนดชาระเงนคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบตงแตวนทาการทผถอหนวยลงทนมคาสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(2) แจงผถอหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนกาหนดการชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใดๆโดยพลน

(3) แจงการเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน และจดทารายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลจากผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน โดยบรษทจดการอาจมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการดงกลาวแทนกได


(4) ในระหวางการเลอนกาหนดชาระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว ใหบรษทจดการกองทนรวมรบซอคนหนวยลงทนนน โดยตองชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนทสงคาสงขายคนกอนหลง

(4) วธ การสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร?

การสบเปลยนหนวยลงทนกรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง ผสนใจลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนมาจากกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการไดทกวนทาการ ระหวางเวลาเรมทาการถง 15:30 น. ตามเงอนไขการสงซอหนวยลงทนตาม วธการ วนเวลา และราคาสงซอหนวยลงทน

การสบเปลยนหนวยลงทนกรณกองทนนเปนกองทนตนทาง ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนไปกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการไดทกวนทาการของสปดาห ระหวางเวลาเรมทาการถง 15:00 น. ตามเงอนไขการขายคนหนวยลงทนตาม วธการ วนเวลา และราคารบซอคนหนวยลงทน

(5) กองทนรวมนกาหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจากดการโอนไวอยางไร ? ไมมขอจากดในการโอนหนวยลงทน ทงน วธการเปนไปตามทนายทะเบยนกาหนด

(6) ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนไดจากชองทางใด? ทานสามารถตดตามขอมลกองทนเกยวกบ มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน ของวน ทาการซอขายหนวยลงทนไดภายใน 3 วนทาการ ทงน บรษทจดการจะประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ อยางไรกตามในกรณทไมสามารถประกาศทางเวบไซตของบรษทจดการ ใหบรษทจดการขอสงวนสทธประกาศทางชองทางอนแทน อาท หนงสอพมพรายวน หรอระบบเผยแพรขอมลมลคาหนวยลงทนทจดขนโดยสมาคม (NAV Center) และจะประกาศในชองทางดงกลาวขางตนทนทโดยไมชกชา

คาถามและคาตอบเกยวกบสทธของผ ถอหนวยลงทน

(1) กองทนรวมนม การออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร ? ม บรษทจดการจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน โดยนายทะเบยนจะออกและจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนโดยทางไปรษณย ภายใน 5 วนทาการนบตงแตวนถดจากวนทาการซอขายหนวยลงทน บรษทจดการและนายทะเบยนขอสงวนสทธทจะเปลยนรปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนจากหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเปนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน หรอรปแบบอนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาต โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดทเกยวของ ทททาการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทน ลวงหนา 7 วน กอนวนเปลยนแปลง

(2) ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจากดสทธในเร องใด ภายใตเงอนไขอยางไร ?

ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจากดสทธ ดงน กองทนรวมนอาจไมไดรบการจดทะเบยนหากมการจดสรรหนวยลงทนใหกลมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกน 1 ใน 3

ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

(3) กองทนรวมนม ชองทางและวธการรองเรยนใหผ ลงทนอยางไร ?

สามารถรองเรยนไดท บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด ทสวนกากบการปฏบตงาน ทอย 44 อาคาร ธนาคาร ซไอเอมบ ไทย ชน 16 ถนนหลงสวน แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330 โทรศพท 0-2686-9500 หรอ 0-2686-9508 หรอ 0-2686-9513 หรอทางโทรสาร 0-2657-3166


ผดแลผลประโยชน : ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จากด (มหาชน) ทอย : 100 ถนนสาทรเหนอ สลม บางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท : 0-2724-5265, 0-2724-5207 สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทร. 1207

(4) การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาส กระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร ? ไมม

คาถามและคาตอบเกยวกบบคคลทเกยวของกบการดาเนนการของกองทนรวม

(1) รายชอคณะกรรมการ (มผลตงแตวนท 22 เมษายน 2562 เปนตนไป) นาย ชอง ว ย ประธานกรรมการ นาย เอฟเฟนด ชาฮล ฮามด กรรมการ นาย อดศร เสรมชยวงศ กรรมการ นาย ฮวน อกนาซโอ อยซากรเร บาราโอนา กรรมการ นางสาว วไลพร ลวเกษมศานต กรรมการอสระ และประธานกรรมการตรวจสอบ นาย บญศกด เจยมปรชา กรรมการอสระ และกรรมการตรวจสอบ คณจมพล สายมาลา กรรมการบรษท และประธานเจาหนาทบรหาร

(2) รายชอผ บรหาร

คณจมพล สายมาลา ประธานเจาหนาทบรหาร คณตอ อนทววฒน ประธานเจาหนาทพฒนาธรกจ คณโช ซ ฮน, CPA ประธานเจาหนาทปฏบตการ คณวน พรหมแพทย, CFA ประธานเจาหนาทการลงทน คณวศณ รงขวญศรโรจน, CFA หวหนาฝายบรหารความเสยง คณกณฑรา พรโรจนางกร หวหนาฝายกากบการปฏบตงาน

(3) จานวนกองทนรวมภายใตการบรหารจดการของบรษท (ขอมล ณ วนท 30 กนยายน 2561) มกองทนรวมทงหมดภายใตการบรหารจดการของบรษท จานวน 54 กองทน

(4) มลคาทรพยสนสทธภายใตการบรหารจดการของบรษท (ขอมล ณ วนท 30 กนยายน 2561) มลคาทรพยสนสทธภายใตการบรหารจดการของบรษท 61,572,342,221.12 บาท

(5) คณะกรรมการพจารณาการลงทน

คณวน พรหมแพทย, CFA ประธานเจาหนาทการลงทน คณวศณ รงขวญศรโรจน, CFA ผอานวยการอาวโสดานบรหารความเสยง คณชนยกานต สวสดฤกษ ผจดการกองทน คณวทยา เจนจรสโชต, CISA ผจดการกองทน คณวสชนม ทรายแกว, CFA ผจดการกองทน คณวศน ปรธญ, CFA ผจดการกองทน คณดาราวรรณ ประกายทพย ผจดการกองทน คณวรยา โภไคศวรรย ผจดการกองทน คณธนท เจตจนทรประภา, CFA ผจดการกองทน คณปณธ จตรโภชน ผจดการกองทน คณปณยนช บญยรตพนธ ผจดการกองทน คณธนา เชนะกล, CFA ผจดการกองทน คณวรณ ทรพยทวกล ผจดการกองทน คณชาตร มชยเจรญยง ผจดการกองทน


(6) รายชอผ จดการกองทน

คณวน พรหมแพทย , CFA ประวตการศกษา พ.ศ. 2543 – 2545 ปรญญาโท สาขาบรหารธรกจ จาก Erasmus University พ.ศ. 2537 - 2541 ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร (หลกสตรภาษาองกฤษ) มหาวทยาลยธรรมศาสตร ประสบการณทางาน พ.ศ. 2558 - ปจจบน ประธานเจาหนาทการลงทนบรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด พ.ศ. 2555 - 2558 หวหนากลมงานลงทนและรองโฆษก สานกงานประกนสงคม พ.ศ. 2548 - 2555 หวหนางานลงทนตางประเทศและอสงหรมทรพทย, สานกงานประกนสงคม พ.ศ. 2547 - 2548 หวหนางานบรหารความเสยง, สานกงานประกนสงคม พ.ศ. 2546 - 2547 ผชวยผจดการกองทน, สานกงานประกนสงคม พ.ศ. 2544 - 2546 นกวเคราะหการลงทน, สานกงานประกนสงคม พ.ศ. 2544 Summer Associated (ปจจบนคอ AJF)

คณวทยา เจนจรสโชต , CISA ประวตการศกษา พ.ศ. 2537 - 2538 ปรญญาโท บรหารธรกจ จฬาลงกรณมหาวทยาลย ประสบการณทางาน พ.ศ. 2548 - ปจจบน ผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด พ.ศ. 2539 – 2547 เจาหนาทบรหาร สานกงาน ก.ล.ต.

คณดาราวรรณ ประกายทพย ประวตการศกษา พ.ศ. 2551 - 2552 ปรญญาโท สาขาบรหารการเงน จาก Eramus University พ.ศ. 2544 - 2548 ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร (หลกสตรภาษาองกฤษ) มหาวทยาลยธรรมศาสตร ประสบการณทางาน พ.ศ. 2558 - ปจจบน ผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด พ.ศ. 2557 - 2558 ผชวยผอานวยการ, ฝายบรหารการลงทนสวนบคคล, บล.ไทยพาณชย จากด พ.ศ. 2553 - 2555 นกวเคราะหการลงทน, ฝายการลงทนตางประเทศ, ธนาคารไทยพาณชย จากด

(มหาชน)

คณวรยา โภไคศวรรย ประวตการศกษา พ.ศ. 2551 - 2552 ปรญญาโท คณะบรหารธรกจ KENT STATE UNIVERSITY พ.ศ. 2550 - 2551 ปรญญาโท คณะเศรษฐศาสตร YOUNGSTOWN STATE UNIVERSITY พ.ศ. 2548 - 2550 ปรญญาโท คณะบรหารธรกจ YOUNGSTOWN STATE UNIVERSITY พ.ศ. 2543 - 2547 ปรญญาตร คณะวศวกรรมศาสตร สถาบนเทคโนโลยนานาชาตสรนธร

มหาวทยาลยธรรมศาสตร ประสบการณทางาน พ.ศ. 2560 - ปจจบน ผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด พ.ศ. 2559 - 2560 ผชวยผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน แลนด แอนด เฮาส จากด พ.ศ. 2556 - 2559 นกเศรษฐศาสตร บรษทหลกทรพยจดการกองทน วรรณ จากด พ.ศ. 2555 - 2556 แผนกจดการความเสยง บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด


คณปณธ จตรโภชน ประวตการศกษา พ.ศ. 2551 - 2553 ปรญญาโท เศรษฐศาตรการเงน สถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตร พ.ศ. 2547 - 2551 ปรญญาตร บรหารธรกจ มหาวทยาลยขอนแกน ประวตการทางาน พ.ศ. 2560 - ปจจบน ผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด พ.ศ. 2558 - 2560 ผชวยผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด พ.ศ. 2553 - 2557 นกกลยทธการลงทน บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน) พ.ศ. 2551 - 2551 เจาหนาทวเคราะหสนเชอ ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน)

คณธนา เชนะกล , CFA ประวตการศกษา

พ.ศ. 2551 - 2555 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร ประวตการทางาน

พ.ศ. 2559 - ปจจบน ผจดการกองทน, บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด พ.ศ. 2558 - 2559 นกวเคราะห, สานกงานประกนสงคม พ.ศ. 2556 - 2558 นกวเคราะห, ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

คณวรณ ทรพยทวกล ประวตการศกษา พ.ศ. 2556 - 2558 ปรญญาโท วศวกรรมการเงน มหาวทยาลยหอการคาไทย พ.ศ. 2549 - 2553 ปรญญาตร บรหารธรกจ มหาวทยาลยอมสมชญ ประวตการทางาน พ.ศ. 2561 - ปจจบน ผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด พ.ศ. 2558 - 2561 ผจดการกองทนฝายลงทนตางประเทศ บลจ. ไทยพาณชย จากด พ.ศ. 2553 - 2557 ทปรกษาการลงทน บล. เมยแบงค กมเอง

(7) รายชอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ธนาคารซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน) 0-2626-7777 หรอตวแทนสนบสนนการขายอนๆ ท บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด แตงตง

(8) ใครเปนผ ดแลปรบปรงรายชอผ ถอหนวยลงทนเพอใหการชาระเงนและจดสรรหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนเปนไป อยางถกตอง ? บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด โทรศพท 0-2686-9595

(9) ใครเปนผ เกบรกษาทรพยสนและดแลบรษทจดการใหปฏบตตามขอกาหนดการลงทนทตกลงไว ? ธนาคาร สแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2724-5490, 0-2724-5207 นอกจากหนาทตามทกาหนดไวในสญญาแตงตง ผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนดวย

ชองทางทผ ลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมเกยวกบกองทนรวมน ตดตอบรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด โทรศพท 0-2686-9500 หรอ 0-2686-9595 หรอทางโทรสาร 0-2657-3166 Website : www.principal.th


ตารางแสดงคาใชจายทเร ยกเกบจากผ ซอ หรอผ ถอหนวยลงทน หรอกองทนรวม

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเร ยกเกบจากกองทนรวม*

รอบบญช (รอยละของมลคาทรพยสน ตอป)

อตราตามทระบไวในโครงการ

ต งแตวนท 1 ต .ค. 2560

– 30 ก.ย. 2561


– 30 ก.ย. 2560


– 30 ก.ย. 2559 เกบจรง*,** เกบจรง*,** เกบจรง*,**

1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดทประมาณการได (รอยละตอปของมลคาทรพยสนสทธ)**

ไมเกนรอยละ 3.75 1.9826 1.9792 1.9378

o คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกนรอยละ 1.61 1.6052 1.6040 1.6050 o คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกนรอยละ 0.09 0.0321 0.0321 0.0321 o คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ไมเกนรอยละ 0.54 0.3210 0.3208 0.2809

2. คาใชจายอน ไมเกนรอยละ 2.14 0.0226 0.0223 0.0198 o คาทปรกษาการลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม o คาประกาศ NAV ตามทจายจรง 0.0095 0.0151 0.0125 o คาสอบบญช ตามทจายจรง 0.0029 0.0070 0.0049 o คาธรรมเนยมธนาคาร ตามทจายจรง ไมม ไมม ไมม o คาวารสารและสงพมพ ตามทจายจรง 0.0002 0.0002 0.0024

o คาโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย

- ในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก - หลงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมเกนรอยละ 0.54 ไมเกนรอยละ 0.54

ไมม 0.01

ไมม ไมม

ไมม ไมม

คาธรรมเนยมทเร ยกเกบจากผ ส งซอหรอผ ถอหนวย

ลงทน รอยละของมลคาหนวยลงทน

อตราตามทระบไวในโครงการ เกบจรง o คาธรรมเนยมการขายหนวย ไมเกนรอยละ 2.14 1.50 o คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวย ไมเกนรอยละ 1.07 ยกเวน o คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน ตามเงอนไขการขาย และรบซอคน

หนวยลงทน ตามเงอนไขการขาย และรบซอคน

หนวยลงทน o คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ตามอตราทธนาคารเรยกเกบ ตามอตราทธนาคารเรยกเกบ o คาธรรมเนยมการโอนเงนคาซอหนวยลงทน ตามอตราทธนาคารเรยกเกบ ตามอตราทธนาคารเรยกเกบ o คาธรรมเนยมในกรณทผถอหนวยลงทนรอง

ขอใหนายทะเบยนดาเนนการใดๆใหเปนกรณพเศษ

ตามอตราทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามอตราทนายทะเบยนเรยกเกบ

หมายเหต * คาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ ไดรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทานองเดยวกน (ถาม) ไวแลว ** ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตางๆทเกดขนจากการซอขายหลกทรพย อตราสวนหมนเวยนการลงทน : รอยละ 29.00

Port Folio Duration : -

ผลขาดทนสงสดในชวง 5 ป (Maximum Drawdown) : รอยละ – 20.77


รายละเอยดการลงทน การก ยมเงน และการกอภาระผกพน ณ วนท 30 กนยายน 2561

มลคาตามราคาตลาด (บาท)*1 % NAV

หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ เงนฝากธนาคาร 95,973,624.93 4.86 หลกทรพยหรอทรพยสนตางประเทศ

หนวยลงทน*2 1,860,168,405.55 94.23 อน ๆ

ทรพยสนอน 23,820,190.81 1.21

หนสนอน (5,827,812.37) (0.29) มลคาทรพยสนสทธ 1,974,134,408.92 100.00 หมายเหต : *1 มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว

*2 หนวยลงทน (ตางประเทศ) CIMB-Principal Asia Pacific Dynamic Income Equity Fund

รายงานสรปจานวนเงนลงทนในตราสารแหงหน เงนฝากหรอตราสารกงหนกงทน ของกองทนรวม รายงานสรปเงนลงทน

กล มของตราสาร มลคาตาม ราคาตลาด % NAV

(บาท)* (ก) ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ - ตราสารภาครฐไทย - ไมม - - ไมม - - ตราสารภาครฐตางประเทศ - ไมม - - ไมม - (ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน

เปนผออก ผส งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอ ผคาประกน 95,973,624.93 4.86 (ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) - ไมม - - ไมม - (ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบตากวาอนดบทสามารถลงทนได

(investment grade) หรอตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ - ไมม - - ไมม - สดสวนเงนลงทนข นสง (upper limit) ทบรษทจดการคาดวาจะลงทนในตราสารกล ม (ง) 15 % ของ NAV หมายเหต :* มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว

รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน Port

ประเภท ผออก

ผคา/ ผ

รบรอง/ ผสลกหลง

วนครบกาหนด

อนดบ ความ

นาเชอถอ

จานวนเงนตน/

มลคาหนาตว

มลคาตาม ราคาตลาด *1

1 เงนฝากธนาคาร

ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จากด (มหาชน)

- - A- 95,944,659.30 95,973,624.93

หมายเหต : *1 มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว


ผลการดาเนนการของกองทนรวม

หมายเหต : - เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบนไดจดทาตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมของสมาคม

บรษทจดการลงทน - ตวชวด (Benchmark) คอ อตราผลตอบแทนของการลงทนใน ดชน MSCI AC Asia Pacific ex Japan * NAV ณ วนท 28 ก.ย. 2561 ** NAV ณ วนท 29 ม.ค. 2561

ผลการดาเนนงานสนสด ณ วนท 30 ก.ย 2561

นบจากวนเรมโครงการ

(11 ก.ย. 55)

ผลการดาเนนงานยอนหลง (รอยละตอป)

3 เดอน (29 ม.ย. 61)

6 เดอน (30 ม.ค. 61)

1 ป (29 ก.ย. 60)

3 ป (25 ก.ย. 58)

5 ป (27 ก.ย. 56)

มลคาหนวยลงทน (บาท) 17.8238* 18.2650 19.2842** 17.3286 13.8116 11.7490 กองทนเปดซไอเอมบ-พรนซเพล เอเชย แปซฟก ไดนามก อนคม อควต

10.03% -2.42% -7.57% 2.87% 8.92% 8.88%

ตวชวด (Benchmark) 5.13% -3.56% -1.73% -1.36% 7.65% 4.44%


ภาคผนวก รายละเอยดเพมเตม

CIMB-Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund

รายละเอยดกองทนหลก CIMB-Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund ดงรายละเอยดตอไปน ชอ : CIMB-Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund ประเภท : กองทนตราสารทน อายโครงการ : ไมกาหนด วนจดตงกองทน : 9 กนยายน 2558 สกลเงนของกองทน : ดอลลารสหรฐอเมรกา (USD) ซอขาย Dealing : ทกวนทาการของประเทศมาเลเซย บรษทจดการลงทน : CIMB-Principal Asset Management Berhad (3040 78-K) Trustee : HSBC (Malaysia) Trustee Berhad (1281-T) Website : http://www.cimb-principal.com.my/ นโยบายการลงทน : กองทนมจดมงหมายในการบรหารจดการผลตอบแทนของกองทนใหมเสถยรภาพและ

เชงบวกจากการลงทนในภมภาคเอเชยแปซฟก (ยกเวนประเทศญป น) กองทนจะ ลงทนในบรษทจดตง, จดทะเบยน, และ/หรอ มการดาเนนการสวนใหญในภมภาค เอเชยแปซฟก (ยกเวนประเทศญป น) ในสวนของบรษทจดทะเบยน จะตองมการซอ ขายในตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE ดวยเชนกน โดยกองทนรวมจะมงลงทน ในหนทมการจายเงนปนผลสงและใหผลตอบแทนทนาสนใจ มการจายเงนปนผล สมาเสมอ มแนวโนมในการเตบโตสงเมอเทยบกบตลาดโดยรวม นอกจากน กองทน อาจลงทนในบรษททมศกยภาพในการเตบโตทด และผจดการกองทนไดเลงเหนถง การจายเงนปนผล/ผลตอบแทนทดในอนาคต อยางไรกตามในกรณทตลาดตราสารทนมความผนผวนหรอในชวงทสถานการณไม เหมาะสมตอการลงทนในตราสารทน เชน การเปลยนแปลงทางการเมอง เปนตน ผจดการกองทนอาจปรบสดสวนการลงทน ไปลงทนในตราสารทางการเงน และ/หรอ ตราสารหนอนๆไดไมเกนรอยละ 15 ของมลคาทรพยสนสทธ โดยตราสารหนท กองทนลงทนจะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจากสถาบนการจดอนดบความ นาเชอถอไมตากวา BBB โดย Fitch หรอเทยบเทาS&P หรอ Moody’s โดยผจดการ กองทนจะปรบลดสดสวนการลงทนของตราสารทมความเสยงสง เชน ตราสารทน และเพมสดสวนการลงทนในตราสารทมสภาพคลอง เชน ตราสารทางการเงน และ/ หรอเงนฝาก เพอเปนการปกปองเงนลงทนของกองทน กลยทธการจดสรรการลงทนของกองทน ดงน สดสวนการลงทนในตราสารทนอยระหวางรอยละ 70-98 ของมลคาทรพยสนสทธ สดสวนการลงทนในตราสารหนสงสดไมเกนรอยละ 15 ของมลคาทรพยสนสทธ สดสวนการลงทนในสนทรพยทมสภาพคลองอยางนอยรอยละ 2 ของมลคา

ทรพยสนสทธเพอรกษาสภาพคลองของกองทน การจายเงนปนผล : ม คาธรรมเนยมและคาใชจายของกองทนรวม

คาสมคร (Application Fees) : ไมเกนรอยละ 7 ของมลคาหนวยลงทน (ปจจบนเกบรอยละ 5 ของมลคาหนวยลงทน) คาธรรมเนยมการขายคน / หนวยลงทน : ไมม (Withdrawal Fee) คาธรรมเนยมการสบเปลยน : ไมเกนรอยละ 7 ของมลคาหนวยลงทน (Switching Fee) (ปจจบนเกบรอยละ 1 ของมลคาหนวยลงทน)


คาบรหารจดการกองทน : ไมเกนรอยละ 3 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธ (NAV) (Management fee) (ปจจบนเกบรอยละ 1.5 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธ (NAV)) คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป : ไมเกนรอยละ 0.08 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธ (NAV)

(ปจจบนเกบรอยละ 0.05 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธ (NAV)) หาขอมลเพมเตมไดท : http://www.cimb-principal.com.my/

ความเสยงท วไปของการลงทนในกองทน CIMB-Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund

1. การลงทนในกองทนน มไดเปนการรบประกนวาผ ลงทนจะไดรบผลตอบแทนเสมอไป (Returns not guaranteed) ผลงทนควรตระหนกวา กองทนรวมไมรบประกนผลตอบแทนทผลงทนจะไดรบ ผลงทนอาจไดรบผลตอบแทนหรอไมกได หรออาจขาดทนจากการขายหนวยลงทนกได เมอลงทนในกองทนรวม นอกจากน มความเปนไปไดทกองทนอาจไมบรรลวตถประสงคการลงทน อยางไรกตาม ผจดการกองทนจะพยายามบรหารและจดการกองทนอยางเตมความสามารถตามกรอบกระบวนการลงทนทวางไวอยางชดเจน

2. ความเสยงทเกดจากภาวะโดยรวมของตลาด (General Market Environment Risk) การลงทนซอหลกทรพยอาจมความเสยงเขามาเกยวของ ดงนน กองทนรวมอาจไดรบผลกระทบจากภาวะโดยรวมของตลาด ซงรวมถง: ภาวะเศรษฐกจโลก, เศรษฐกจในระดบภมภาค หรอในระดบนานาชาต นโยบายของภาครฐ หรอสถานการณทางการเมอง กรอบระเบยบดานกฎเกณฑ และประเดนดานกฎหมาย ทศทางการเคลอนไหวของอตราดอกเบย ความเชอมนของนกลงทน เหตการณไมคาดฝนตางๆ (อาท ภยธรรมชาต, ภาวะสงคราม ฯลฯ) ปจจยทกลาวมาขางตนอาจสงผลตอความผนผวนของราคาหลกทรพยทอยในพอรตการลงทน การเคลอนไหวของราคาหลกทรพยอาจสงผลตอมลคาสทธของหนวยลงทน หรอราคาของหนวยลงทน ทอาจปรบลด หรอขน และความผนผวนของรายไดของกองทน ทงน บรษทจดการจะทาการบรหารและจดการความเสยงดงกลาว โดยทาการทบทวนแนวโนมและภาวะเศรษฐกจระดบมหภาค และบรษทจดการอาจมการพจารณาการปรบสดสวนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนหลก ใหอยในระดบทเหมาะสมซงอาจมการเปลยนแปลงไดตามสภาวะตลาด

3. ความเสยงของหลกทรพยแตละตว (Security specific Risk) หลกทรพยแตละตวลวนมความเสยง อาท บรษทอาจไมมความสามารถในการชาระหน หรอชาระดอกเบย และ/หรอเงนตนของหนก, ผลกระทบจากการทบรษทถกปรบลดอนดบความนาเชอถอ ความเสยงดงกลาวอาจมผลตอระดบราคาของหลกทรพย อยางไรกตาม กองทนพยายามลดความเสยงนโดยผจดการกองทนจะทาการวเคราะหขอมลพนฐาน เพอชวยในการคดเลอกหลกทรพยทมคณภาพ อกทงกระจายการลงทนเพอลดความผนผวน และระดบความเสยงของพอรตการลงทนดวยเชนกน

4. ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของหลกทรพย (Liquidity Risk) ความเสยงจากการขาดสภาพคลองเกดจาก การไมสามารถเปลยนหลกทรพยใหเปนเงนสดได หากหลกทรพยทลงทนขาดสภาพคลอง หลกทรพยนนอาจโดนบงคบขายทระดบราคาตา และอาจสงผลกระทบตอมลคาสทธของกองทนดงนน ผจดการกองทนจะบรหารจดการพอรตการลงทนใหอยในระดบสมดลย โดยกระจายการลงทนในระดบหลกทรพย ในปรมาณทเหมาะสม ทงนเพอควบคมระดบความเสยงของพอรตการลงทนโดยไมสงผลกระทบตอผลการดาเนนงานของกองทนแตอยางใด

5. ความเสยงจากอตราเงนเฟอ (Inflation Risk) ความเสยงจากอตราเงนเฟอ คอความเสยงททาใหมลคาหนวยลงทน หรอรายรบของกองทนลดลงในอนาคต จากมลคาทแทจรงของเงนทไดปรบลดลง ในขณะทอตราเงนเฟอปรบสงขน มลคาทแทจรงของพอรตการลงทนจะปรบลดลง อตราเงนเฟอทาใหผลตอบแทนทแทจรงของกองทนตากวาผลตอบแทนทควรจะไดรบจรง ผจดการกองทนจะมงลงทนในหลกทรพยทสรางผลตอบแทนสง เพอเปนการควลคมความเสยงดงกลาว


6. ความเสยงของผ จดการกองทน (Manager’s Risk) ผลตอบแทนของกองทนขนอยกบความร ประสบการณ เทคนคการลงทน หรอการบรหารจดการของผจดการกองทน การขาดทกษะของผจดการกองทนดงทกลาวไวในเบองตนอาจสงผลกระทบตอผลการดาเนนงานของกองทน และเกดความเสยหายตอผลงทนตามมา นอกจากน ผลงทนควรตระหนกถงระบบการบรหาจดการกองทน อาท ระบบปฎบตการและระบบอนๆ ดวยเชนกน ผจดการกองทนจะควบคมระดบความเสยงนโดยจดการลงทนตามกรอบกระบวนการลงทน กระบวนการปฎบตการ และวธการดาเนนงาน ทไดกาหนดไวอยางเครงครด

ความเสยงเฉพาะของการลงทนในกองทน CIMB-Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund

1. ความเสยงของหนแตละตว (Stock specific risk) ความผนผวนของมลคาหนอาจสงผลกระทบตอราคาของหนวยลงทน โดยทวไป มลคาหนจะผนผวนไปตามแตละการดาเนนงานของบรษท และภาวะตลาด อยางไรกตาม การกระจายการลงทนจะสามารถลดระดบความเสยงดงกลาว การกระจายการลงทนนนรวมถงการกระจายการการลงทนในบรษททอยภายใตหลากหลายกลมธรกจ และอตสาหกรรม หรอแมแตในประเทศตางทมความเกยวเนองกนนอย นอกจากน ผจดการกองทนอาจใชกลยทธการลงทน Bottom-up โดยการประเมนจากบรษทหรอหนนนๆ เปนสาคญ

2. ความเสยงของประเทศ (Country Risk) การลงทนในตางประเทศ อาจไดรบความเสยงจากการลงทนในประเทศนนๆ อาท การเปลยนแปลงของปจจยพนฐาน สภาวะทางเศรษฐกจ การเมอง คาเงน และนโยบายตางประเทศ โดยปจจยเหลานอาจมผลกระทบตอราคาหลกทรพยทกองทนลงทน เพอลดความเสยงนผจดการกองทนจะวเคราะห และเลอกลงกระจายลงทนในหลายประเทศ โดยวเคราะหปจจยพนฐาน และภาวะเศรษฐกจโลกควบคกนไป นอกจาน สาหรบประเทศทตองมใบอนญาตในการลงทน หากกองทนยงไมมใบอนญาต หรออยในระหวางการขอใบอนญาต หรอใบอนญาตถกเพกถอนหรอไมไดตออาย ผจดการกองทนอาจแสวงหาการลงทนในตลาดอน ๆ ทสามารถลงทนไดตอไป

3. ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของหลกทรพย (Liquidity Risk) ความเสยงจากการขาดสภาพคลองเกดจาก การไมสามารถเปลยนหลกทรพยใหเปนเงนสดได หากหลกทรพยทลงทนขาดสภาพคลอง หลกทรพยนนอาจโดนบงคบขายทระดบราคาตา และอาจสงผลกระทบตอมลคาสทธของกองทน โดยทวไป สภาพคลองของหลกทรพยยงขนอยกบประเภทของหลกทรพยทลงทน, ภาวะตลาด, กลมธรกจ และปจจยอนๆ ดงนน เพอลดความเสยงจากการขาดสภาพคลองของหลกทรพย ผจดการกองทนจะทาการวเคราะหหลกทรพยโดยละเอยดเพอบรหารจดการการจดประเภทสนทรพยใหเปนไปอยางมประสทธภาพ

4. ความเสยงดานอตราแลกเปลยน (Currency Risk) ทรพยสนของกองทนอาจดารงอยในรปสกลเงนตางประเทศ เชน USD และการเคลอนไหวของอตราแลกเปลยนระหวาง USD และอตราแลกเปลยนของทรพยสนของกองทนอาจกอใหเกดการปรบลดของมลคาทรพยสน ภายหลงการแปลงคาเปน USD ประเภทของกองทนอาจดารงอยในรปสกลเงนทนอกเหนอไปจาก USD และการเคลอนไหวของอตราแลกเปลยนระหวาง USD และสกลเงนนนๆ อาจสงผลตอมลคาทรพยสนทผลงทนถออย ดงนน ผลงทนควรตระหนกถงความเสยงดงกลาวอนเกดจากความผนผวนของอตราแลกเปลยน ในกรณทผจดการกองทนไมไดทาการปดความเสยงของอตราแลกเปลยน

5. ความเสยงดานเครดต /การผดนดชาระหน และความเสยงของค สญญา (Credit (Default) and Counterparty Risks) การลงทนในพนธบตร และ/หรอเมอกองทนไดดาเนนการทาธรกรรมนอกตลาด (OTC) จะมความเสยงทางดานเครดตของผออกตราสาร หรอการผดนดชาระหนของผออกตราสาร โดยผออกอาจไมสามารถชาระเงนตนและผลตอบแทนได ซงจะมผลกระทบตอมลคาหนวยลงทน (NAV) ของกองทนทลงทน นอกจากน ตราสารทออกโดยแตละผออกตราสารอาจมระดบความเสยงดานเครดตทตางกน ซงสวนมากความเสยงดานเครดต และความเสยงของคสญญาจะสงขนถาอายตราสารยาวขน ทงน สามารถลดความเสยงดงกลาวไดโดยการใชกลยทธ ใชกลยทธการลงทน Bottom-up และ Top-down รวมทงวเคราะหความนาเชอถอของผออกเพอใหแนใจกอนลงทน นอกจากนผจดการการลงทนจะกาหนดอนดบขนตาของ Credit Rating ซงจดอนดบโดย Foreign Rating Agencies และบรหารจดการอายของตราสารการลงทนใหสอดคลองกบวตถประสงคของกองทน โดยกองทนนจะลงทนในตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยางนอย "BBB” โดย Fitch หรอเทยบเทา S&P หรอ Moody’s


การลงทนในเงนฝากกอใหเกดความเสยงดานเครดต/การผดนดชาระหน และความเสยงของคสญญาดวยเชนกน ในกรณทคสญญาไมชาระเงนตนและผลตอบแทน และอาจนามาสการการผดนดชาระหน ทงน สามารถลดความเสยงดงกลาวไดโดยการใชกลยทธการลงทน Bottom-up และ Top-down รวมทงวเคราะหความนาเชอถอของผออกเพอใหแนใจกอนลงทน

6. ความเสยงดานอตราดอกเบย (Interest Rate Risk) โดยทวไปเมออตราดอกเบยสงขนราคาของตราสารหนจะมแนวโนมทปรบตวลดลง ซงจะมผลกระทบตอมลคาหนวยลงทน (NAV) ของกองทนรวมทลงทน ถากองทนถอตราสารถงวนครบกาหนดอาย ความผนผวนของราคาจะลดลง ดงนน ผจดการกองทนจะจดสรรอายของตราสารทลงทนขนอยกบมมมองของผจดการกองทนตอทศทางการเคลอนไหวของอตราดอกเบยในอนาคต

7. ความเสยงทเกดจากการลงทนเชงรบช วคราว (Temporary Defensive Position) ในขณะทผจดการกองทนตองตดสนใจทจะลงทนในลกษณะเชงรบชวคราว (Temporary Defensive Position) เชน เปลยนจากลงทนในหนเปนตราสารหน หรอตราสารตลาดเงน ผลดาเนนงานของกองทนอาจจะตากวา เกณฑมาตรฐาน เพราะการตดสนใจลงทนอาจไมถกเสมอไป เพอบรหารความเสยงน ผจดการกองทนจะทาการวจย และวเคราะหขนพนฐานของแนวโนมในการลงทนอยางตอเนอง

8. ความเสยงจากการลงทนในกล มประเทศเกดใหม (Risk of Investing in Emerging Markets) การลงทนในทรพยสนของกลมประเทศเกดใหมมความเสยง (ดานกฎหมาย, ดานเศรษฐกจ และดานการเมอง) มากกวาการลงทนในกลมประเทศทพฒนาแลว กลมประเทศเกดใหมตองเผชญกบการเปลยนแปลงอยางรวดเรวทางดานการเมอง เศรษฐกจ และสงคม ซงความไมมนคงทางการเมองและเศรษฐกจนมผลตอความผนผวนของอตราแลกเปลยนและราคาของหลกทรพยและสงกระทบตอความเชอมนของผลงทน นอกจากน การเปลยนแปลงของราคาหลกทรพยอาจเกดจากอตราดอกเบย, การเปลยนแปลงของอปสงคอปทาน, ปจจยภายนอกจากประเทศคคา, นโยบายทเกยวเนองกบภาษ หรอนโยบายทางการเงน นโยบายภาครฐ การเมองระหวางประเทศ และเหตการณทางเศรษฐกจ สวนใหญแลว ตลาดการเงนในกลมประเทศเกดใหมนนยงคงขาดสภาพคลอง ปรมาณการซอขายหลกทรพยของบรษทจดทะเบยนยงอยในระดบตา เปนผลใหหลกทรพยของกลมประเทศเกดใหมตองเผชญกบความผนผวนและมโอกาสทราคาของหลกทรพยจะปรบลดลง และมความผนผวนสงเมอเทยบกบหลกทรพยของกลมประเทศทพฒนาแลว ดงนน ผลงทนควรตระหนกวาการลงทนในหลกทรพยกลมประเทศเกดใหมจะตองเผชญกบความผนผวนของราคาหลกทรพย และเกดความเสยงในการลงทนตามมา ผจดการกองทนจะควบคมความเสยงดงกลาวโดยการบรหารจดสรรประเภทสนทรพย และกระจายการลงทนโดยการใชการวเคราะห และใชกลยทธการลงทน Bottom-up และ Top-down


ผลการดาเนนงานยอนหลงกองทนหลก

ผลการดาเนนงานสนสด ณ วนท 30 กนยายน 2561

นบจากวนเรมโครงการ

(25/04/2554)

ผลการดาเนนงานยอนหลง (in USD)

3 เดอน 6 เดอน 1 ป 3 ป

CIMB-Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund – Class USD

41.41 -1.74 -7.30 6.29 39.86

Benchmark 26.02 1.94 3.92 8.00 0.00

ผลการดาเนนงานในอดตมไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต ทมาของขอมล : Fund Fact Sheet ของกองทนหลก ณ วนท 30 กนยายน 2561


ตารางแสดงวนหยดทาการซอ / ขายคน / สบเปลยนหนวยลงทนของ กองทนเปดซไอเอมบ-พรนซเพล เอเชย แปซฟก ไดนามก อนคม อควต

(ประจาป 2562) (TH, MALAYSIA, US)

วนท 1 มกราคม วนขนปใหม, วนหยดทาการของประเทศสหรฐอเมรกา และมาเลเซย วนท 21 มกราคม วนหยดทาการของประเทศสหรฐอเมรกา และมาเลเซย วนท 1 กมภาพนธ วนหยดทาการของประเทศมาเลเซย วนท 5 กมภาพนธ วนหยดทาการของประเทศมาเลเซย วนท 6 กมภาพนธ วนหยดทาการของประเทศมาเลเซย วนท 18 กมภาพนธ วนหยดทาการของประเทศสหรฐอเมรกา วนท 19 กมภาพนธ วนมาฆบชา วนท 8 เมษายน วนจกร วนท 15 เมษายน วนสงกรานต วนท 16 เมษายน วนหยดชดเชยวนสงกรานต วนท 19 เมษายน วนหยดทาการของประเทศสหรฐอเมรกา วนท 1 พฤษภาคม วนแรงงานแหงชาต, วนหยดทาการของประเทศมาเลเซย วนท 6 พฤษภาคม วนพระราชพธบรมราชาภเษก วนท 20 พฤษภาคม วนหยดชดเชยวนวสาขบชา, วนหยดทาการของประเทศมาเลเซย วนท 22 พฤษภาคม วนหยดทาการของประเทศมาเลเซย วนท 27 พฤษภาคม วนหยดทาการของประเทศสหรฐอเมรกา วนท 5 มถนายน วนหยดทาการของประเทศมาเลเซย วนท 6 มถนายน วนหยดทาการของประเทศมาเลเซย วนท 3 กรกฎาคม วนหยดทาการของประเทศสหรฐอเมรกา วนท 4 กรกฎาคม วนหยดทาการของประเทศสหรฐอเมรกา วนท 16 กรกฎาคม วนอาสาฬหบชา วนท 29 กรกฎาคม วนหยดชดเชยวนเฉลมพระชนมพรรษาสมเดจพระเจาอยหวมหาวชราลงกรณ

บดนทรเทพยวรางกร วนท 12 สงหาคม วนหยดวนเฉลมพระชนมพรรษาสมเดจพระนางเจาฯ พระบรมราชนนาถ ใน

พระบาทสมเดจพระ ปรมนทร มหาภมพลอดลยเดช บรมนาถบพตร, วนหยดทาการของประเทศมาเลเซย

วนท 2 กนยายน วนหยดทาการของประเทศสหรฐอเมรกา และมาเลเซย วนท 9 กนยายน วนหยดทาการของประเทศมาเลเซย วนท 16 กนยายน วนหยดทาการของประเทศมาเลเซย วนท 14 ตลาคม วนหยดชดเชยวนคลายวนสวรรคต พระบาทสมเดจพระปรมนทร มหาภมพลอดลย

เดช บรมนาถบพตร, วนหยดทาการของประเทศสหรฐอเมรกา วนท 23 ตลาคม วนปยมหาราช วนท 28 ตลาคม วนหยดทาการของประเทศมาเลเซย วนท 11 พฤศจกายน วนหยดทาการของประเทศสหรฐอเมรกา


ตารางแสดงวนหยดทาการซอ / ขายคน / สบเปลยนหนวยลงทนของ กองทนเปดซไอเอมบ-พรนซเพล เอเชย แปซฟก ไดนามก อนคม อควต

(ประจาป 2562) (TH, MALAYSIA, US)

-ตอ-

วนท 28 พฤศจกายน วนหยดทาการของประเทศสหรฐอเมรกา วนท 29 พฤศจกายน วนหยดทาการของประเทศสหรฐอเมรกา วนท 5 ธนวาคม วนคลายวนเฉลมพระชนมพรรษาพระบาทสมเดจพระปรมนทร มหาภมพลอดลยเดช

บรมนาถบพตร วนชาต และวนพอแหงชาต วนท 10 ธนวาคม วนพระราชทานรฐธรรมนญ วนท 24 ธนวาคม วนหยดทาการของประเทศสหรฐอเมรกา วนท 25 ธนวาคม วนหยดทาการของประเทศสหรฐอเมรกา และมาเลเซย วนท 31 ธนวาคม วนสนป


กองทนเปดซไอ เอ มบ-พรนซเพลเอ เชย แปซฟก ไดนามก อนคม อค วต เปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษท

จดการ ดงนน บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด จงไมม ภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนน ทงน ผลการดาเนนงานของกองทนน ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการดาเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด

ในกรณทผ สนใจลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผสนใจลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด หรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคน

บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหร อทรพยสนอนเพอบรษทจดการเชนเดยวกนกบทบรษทจดการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนเปด โดยบรษทจดการจะจดใหม ระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชน เพอใหเกดความเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน ทงน ผลงทนสามารถขอดขอมลการลงทนเพอบรษทจดการไดทบรษทจดการ และสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

ผลงทนสามารถตรวจด ขอม ลทอาจมผลตอการต ด สนใจลงทน เชน การทาธ รกรรมกบบคคลท เกยวของไดทส านกงานคณะกรรมการ ก .ล .ต . หรอ โดยผาน เครอขายอน เตอ ร เนต ของส านกงานคณะกรรมการ ก .ล .ต . http://www.sec.or.th/

บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณและประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบ เพอทบรษทจดการจะสามารถกากบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได

ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงไดททาการของบรษทจดการหรอโดยผานเครอขายอนเตอรเนตของบรษทจดการ www.principal.th และผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนทไดรบการแตงต งจากบรษทจดการ บรษทจดการและ/ หรอผ สนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงต ง อาจพจารณาขอขอม ล เอกสาร หลกฐาน เพมเตมจากผ สนใจส งซอหนวยลงทน หรอผ ถอหนวยลงทนของกองทน หรอบคคลทเกยวของกบผ ลงทนตามคาจากดความของกฎหมายหรอตามทหนวยงานทม อ านาจกาหนด ทงกอน และหรอภายหลงการลงทนในกองทนไปแลว ทงน เพอใหเปนไปตามกฎหมายการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนของประเทศไทย และประเทศอนทเกยวของ หรอเพอใหเปนไปตามแนวทางปฏบต หรอการตความ หรอการส งการของหนวยงานผ ม อานาจ ทงน บรษทจดการและผ สนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนมหนาทต องทาความร จกตวตนของล กคา (Know Your Client: KYC) และการพสจนเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบล กคา(Client Due Diligence : CDD)โดยผ สนใจส งซอหนวยลงทน หรอผ ถอหนวยลงทนของกองทนมหนาทแจงการเปลยนแปลงขอมลเกยวกบการร จกตวตนของล กคา (KYC) และการพสจนทราบล กคา (CDD) ใหบรษทจดการและหรอผ สนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทราบ โดยตามแนวทางปฏบตของกฎหมายทเกยวของกบการฟอกเงนดงกลาว บรษทจดการและหรอผ สนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนจาเปนตองดาเนนการตามกฎหมายครอบคลมทงการเปดบญชเพอใชบรการใหม การทาธรกรรมของลกคาเดม และการทบทวนขอมลลกคาใหเปนปจจบนเปนระยะๆ รวมทงการดาเนนการอนๆ ตามทหนวยงานผ ม อานาจกาหนดแนวทาง

ผลงทนสามารถสอบถามขอม ลเพมตเม รบหนงสอชชวน โครงการ และขอผกพนไดทบรษทจดการและผ สนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด ท ทอย 44 อาคาร ธนาคารซไอเอมบ ไทย ชน16 ถนนหลงสวน แขวงล มพน เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330 โทรศพท : 0-2686-9500 หรอ 0-2686-9595 www.principal.th

รวบรวมขอมล ณ วนท 30 กนยายน 2561


บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด สอบถามขอมลเพมเตมไดท 0-2686-9500 www.principal.th

th CIMB-PRINCIPAL APDI Prospectus Mini · 2019-12-21 · คณะกรรมการ...

Documents

Transcript of th CIMB-PRINCIPAL APDI Prospectus Mini · 2019-12-21 · คณะกรรมการ...