TEORÍA Y PRAXIS DE LA INVESTIGACIÓN
-
Upload
jadonacional -
Category
Documents
-
view
171 -
download
5
Transcript of TEORÍA Y PRAXIS DE LA INVESTIGACIÓN
PREFACIO
Para los actuales momentos de nuestra historia signados por un entorno global
interdependiente, turbulento y cada vez más inciertos, la investigación como arma
estratégica para competir, es un tema ineludible en virtud a que determina el grado de
sensibilidad y compromiso social para con las generaciones del mañana.
Las grandes transformaciones radicales del escenario mundial en la esfera tecnológica,
económica, social, regulatoria y de la competencia demandan el imperativo de la
administración de la información y del conocimiento. Para alcanzar dichos propósitos se
requiere, cada vez más, de la cualificación sustantiva del capital humano dentro de un
marco holístico.
Todo académico, como líder de la sociedad, demanda la necesidad de adquirir una
actitud investigativa, entendida ésta como el arte de pensar bien, fundamentada en la
racionalidad de los procesos, razón por la que se requiere de una mejor formación en
los principios básicos que regulan la investigación científica hasta convertirlos en
sujetos activos del proceso investigativo con capacidad de adaptación a la realidad
histórica.
Teoría y praxis de la investigación se constituye en una obra didáctica que tiene como
propósito señalar, paso a paso, las actividades de planificación que un investigador debe
realizar en cada una de las fases de una investigación. La obra contiene aplicaciones y
ejemplos que pueden servir de referencia para cualquier disciplina científica y abarca el
proceso investigativo desde la concepción de la idea inicial hasta la elaboración del
reporte de investigación. Su utilidad está también representada al proporcionarles a los
investigadores noveles una visualización global de la investigación y ayudarles a cómo
implementar cada una de sus etapas; de la misma manera, puede ser también utilizada
como material de apoyo o de referencia.
La obra no pretende ser un manual detallado de metodología de investigación, pero sí
una guía práctica que conduzca al investigador, de manera lógica, a través de cada una
de las etapas de la investigación para culminar con el desarrollo de la actividad
investigativa; por consiguiente, el texto presenta una secuencia del proceso de
investigación, desde la identificación del tema objeto de investigación pasando por la
redacción de la propuesta hasta la presentación de los resultados finales del estudio.
Cada acápite ha sido preparado de manera independiente, lo que le brinda la posibilidad
al lector de consultarlos de acuerdo a sus necesidades.
Finalmente, son mis deseos que esta obra contribuya, de manera significativa, a mejorar
sustancialmente sus conocimientos en la metodología de la investigación y que le
permita agregar valor al proceso investigativo.
2
1. LA METODOLOGÍA Y EL MÉTODO CIENTÍFICO
Cuando mi colega Peter Strabanek trabajaba como científico de laboratorio, alguien
comentó: “necesitamos desesperadamente una balanza nueva”. Su respuesta fue: “no
necesitamos una balanza nueva, necesitamos una chaise-longe, necesitamos pensar”.
La investigación que realmente tiene algún valor se empieza pensando, no haciendo.
James Mc Cornick, 1 9941.
1 Mc CORMIC, J. Eschewing the predictable. The Lancet, 1 994. 1244. p.
3
LAS ORGANIZACIONE
S SON MUY IMPORTANTES
PARA EL CRECIMIENTO DE
LAS PERSONAS
INVESTIGACIÓN EN TODAS LAS CIENCIAS
MI MÉTODO ES EL MEJOR, PORQUE ES
FLEXIBLE
¿ES UNA NECESIDAD
INAPLAZABLE?
Hacer investigación puede resultar fascinante, pero siempre debe hacerse de manera
sistemática. De ninguna manera significa que se abandone la creatividad; antes por el
contrario, la creatividad, perseverancia, crítica, curiosidad, perspicacia y, por qué no, un
poco de escepticismo, son algunas de las cualidades que debe reunir toda persona que
emprenda un proyecto de investigación. Pero, también consta de retos, ya que, en
ocasiones, hay que pasar por espacios áridos en los cuales se hace difícil transitar y, aun
peor, por los que no se sabría llegar o si realmente valía la pena llegar.
El término investigación científica suele provocar, en algunos casos, escepticismo y
confusión. Pero, de hecho, todos los seres humanos hacemos investigación con bastante
frecuencia: cuando se comparte con amigos, en reuniones sociales, en el salón de clases,
en todas las actividades de nuestras vidas. La diferencia, con la investigación científica,
radica fundamentalmente en que ésta es más rigurosa, organizada y obedece a un
método previamente definido.
El proceso de investigación para alcanzar resultados sociales y metodológicamente
valiosos, demanda la necesidad de pensar y planificar el estudio, conocer las diversas
técnicas de investigación, los recursos de diferente naturaleza, una estructura
organizativa y, posiblemente, el concurso de otras disciplinas científicas.
1.1 IMPORTANCIA DE LA METODOLOGÍA
El término metodología se compone del vocablo método y el sustantivo griego logos.
Al unirse el vocablo y el sustantivo se forma la palabra metodología (logos pasa a logía
como seudodesinencia) que significa el estudio, la disertación de los métodos; es decir,
representa la forma de organizar y sistematizar el proceso de investigación, de controlar
sus resultados y de presentar posibles alternativas de soluciones a un problema que a
merita la toma de decisiones.
La metodología hace parte del análisis y la crítica de los métodos de investigación. Es
decir, debe considerarse como el estudio del método que ofrece una mejor comprensión
de ciertas vías que han probado su utilidad en la práctica de la investigación.
4
Zorrilla Arena presenta la siguiente definición: “la metodología puede definirse como la
descripción, el análisis y la valoración crítica de los métodos de investigación”2. La
metodología representa también el requisito básico para implementar y comprender los
procesos que conciernen a la ciencia, en virtud que indica las vías más lógicas para la
explicación de los principios, de carácter general, que puedan aplicarse a los propósitos
específicos de la investigación. De ahí que toda investigación supone un proceso lógico.
La metodología es el enlace entre el sujeto y el objeto de la investigación (ver figura 1).
Sin ella no se logra el camino lógico para llegar al conocimiento.
Figura 1. Sujeto-objeto de la investigación.
Fuente: Vicente Periñán Petro.
La metodología opera como auxiliar de todas las ciencias (puras, aplicadas, sociales,
naturales) y se constituye en el procedimiento reflexivo para cómo hacer, del contenido,
un camino propio para alcanzar una mayor eficacia. La metodología está relacionada
con los fundamentos teóricos de los métodos aplicados en las distintas disciplinas
científicas: es la teoría o ciencia del método.
1.2 EL MÉTODO CIENTÍFICO 2 ZORRILLA ARENA, Santiago et al. Metodología de la investigación. México: Mc Graw Hill. 1 992. 16. p.
5
Sujeto de laInvestigación(Investigador)
Metodología(Métodos)
Objeto deInvestigación(Problema)
A pesar de las diversas controversias existentes sobre la mejor forma de generar e
innovar conocimientos, existe un método científico aceptado, de manera convencional,
que establece una serie de reglas básicas y procedimientos sobre cómo el conocimiento
puede adquirirse a través de la observación y conformación de teorías.
La mejor forma para lograr la verdad o llegar al conocimiento es el método científico.
Éste se alcanza a través de la relación entre el pensamiento y los objetos del mundo que
nos rodea. El método científico utiliza el camino de la duda sistemática a partir de la
síntesis, el análisis, la deducción y la inducción. El método científico encierra el
conjunto de formas o procedimientos que se pueden utilizar para la creación de nuevos
conocimientos.
La ciencia y la epistemología ponen de manifiesto el método científico. Por
consiguiente, se puede afirmar que entre la investigación científica y el conocimiento
científico se encuentra el método científico. La figura 2 muestra esta relación.
Figura 2. Relación entre la investigación, el conocimiento científico y el método
científico.
Fuente: Vicente Periñán Petro.
La palabra método deriva del latín méthodus, del griego méthodos, método de metá,
con y hodos, camino. Es el modo de decir o hacer, con orden, una cosa o el modo de
obrar o proceder de cada uno; representa la manera razonada de conducir el
pensamiento, con el objeto de llegar a un resultado determinado y, preferentemente, al
6
Investigación científica
Método científico
Conocimiento científico
descubrimiento de la verdad3. Denota el camino que se sigue para alcanzar un objetivo.
Por lo tanto, el método es el camino que conduce al conocimiento. No obstante lo
anterior, los métodos no surgen como resultado de las especulaciones aisladas de la
investigación de los objetos, sino que se desarrollan en forma conjunta con la
investigación.
El método es un elemento necesario para la ciencia en virtud que sin él no sería fácil
demostrar la validez de la información que se presenta. De igual forma, el método se
refiere al procedimiento sistemático que se realiza para dar respuestas a los objetivos del
estudio. Representa la especificación de los pasos que se deben seguir con el propósito
de alcanzar la información requerida; por eso el proceso de investigación es algo más
que un conjunto de métodos para la obtención y tratamiento de los datos.
El método hace relación al procedimiento que se utiliza para reunir datos para
solucionar un problema completo o parte de él. El método científico es la estrategia de
la investigación para buscar leyes4.
Para Zorrilla Arena, el método científico opera a partir de conceptos, definiciones,
hipótesis, variables e indicadores que son los elementos básicos que proporcionan los
recursos e instrumentos intelectuales con los que se ha de trabajar para construir el
sistema teórico de la ciencia5. (Ver figura 3.).
3 SERNA, Alberto. Cómo enriquecer nuestro léxico mediante el estudio de las raíces griegas. Medellín: Norma, 1 994. 353. p.4 BUNGE, Mario. La ciencia y su método. Bogotá: Norma, 1 969.5 Ibid., p. 19.
7
Figura 3. Exposición esquemática de los elementos con los que opera el método
científico.
Fuente: Zorrilla Arena, Santiago. 1991.
El empleo del método científico es lo que distingue a la ciencia de otros tipos de
conocimientos. El conocimiento científico no es definitivo, antes por el contrario, es
flexible y dinámico; el método científico se encarga de perfeccionarlo.
Para Cohen y Ángel, citado por Tamayo Tamayo, Fernando “el método científico
consiste en la persistente aplicación de la lógica para poner a prueba nuestras
impresiones, opiniones, conjeturas, examinando las mejores evidencias disponibles en
favor y en contra de ellas”6. El método científico consiste, en síntesis, en aplicar el
racionamiento lógico a los hechos investigados.
Tamayo Tamayo, Fernando sustenta que “el método científico es un procedimiento para
descubrir las condiciones en que se presentan sucesos específicos, caracterizado
generalmente, por ser tentativo, verificable, de razonamiento riguroso y observación
6 TAMAYO TAMAYO, Fernando. El proceso de Investigación científica. México: Limusa. 2 002. p. 28.
Elementos con los que
opera el método
científico
Sistema teórico de la
ciencia
Indicadores
Variables
Hipótesis
Definiciones
8
Conceptos
empírica”7. La investigación opera a través de procesos para sustentar los datos y
generar conocimiento científico, es decir, a la investigación científica puede
considerársele como la búsqueda de conocimientos y verdades que permiten discernir,
describir, generalizar y predecir fenómenos del mundo que nos rodea.
Todo conocimiento conlleva al riesgo del error y la ilusión
Edgar Morin. UNESCO, 1998
Según Morin8 la investigación debe mostrar que no hay conocimiento que no esté, en
algún grado, amenazado por el error y la ilusión. Los sistemas de educación del futuro
deben afrontar el problema desde el punto de vista del error y la ilusión. El
reconocimiento del error y de la ilusión es tan difícil que el error y la ilusión no se
reconocen en absoluto. Error e ilusión parasitan en la mente humana desde la aparición
del homo sapiens. Un conocimiento no es el espejo de las cosas o del mundo exterior.
Todas las percepciones son a la vez traducciones y reconstrucciones cerebrales, a partir
de estímulos o signos captados y codificados por los sentidos. Por consiguiente, la
racionalidad se constituye en instrumento para salvaguardar contra el error y la ilusión.
El conocimiento de los diversos fenómenos que nos rodean se vuelve una necesidad
intelectual y vital al mismo tiempo; luego entonces, cómo se logra el acceso a la
información sobre los diversos fenómenos que nos rodean y cómo alcanzar la
posibilidad de articularla y organizarla. Para articular y organizar el conocimiento se
necesita una reforma del pensamiento y esta reforma es paradigmática y no
programática ya que tiene que ver con nuestra actitud para organizar el conocimiento.
1.3. LA FORMACIÓN DE INVESTIGADORES
La investigación hace parte de la metodología científica y, en virtud a ello, existen
diversos motivos por los que una persona demanda la necesidad de capacitarse La figura
4 muestra la demanda de motivos para capacitación en investigación.
Figura 4. Demanda de motivos para capacitación en investigación.7 Ibid., p. 28.8 MORIN, Edgar. Los siete saberes necesarios para la educación del futuro. UNESCO, 1 998. 15-25. p.
9
Fuente: Vicente Periñán Petro.
La formación de investigadores garantiza, al menos en parte, la continuidad del trabajo
investigativo a mediano y largo plazo. Igualmente, la formación de nuevas generaciones
de investigadores prepara también, en parte, el relevo generacional en las instituciones.
Además, la preocupación por la continuidad de las líneas de investigación se enlaza con
la necesidad de generar ambientes críticos de aprendizaje de la ciencia. La figura 4
muestra esta necesidad. Si bien los grupos de investigación se consolidan e
institucionalizan en la medida en que participan en ellos investigadores con distintos
niveles de formación y en diferentes disciplinas en la interacción con pares nacionales e
internacionales y en su producción intelectual, los procesos de autorregulación y la
10
CAPACITACIÓN EN
METODOLOGÍAS DE
INVESTIGACIÓN PARA
IMPLEMENTAR PROCESOS DE
CAMBIO
GENERAR Y ADAPTAR TENOLOGÍAS
TOMAR DECIONES
ASESORAR TESIS
PREPARAR DOCENTES PARA QUE IMPARTAN
CAPACITACIÓN
IMPARTIR METODOLOGÍAS Y
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
FORMAR UN GRUPO DE INVESTIGADORES
actividad crítica y reflexiva influyen, de manera decidida, en la consolidación de los
grupos.
En los últimos años en Colombia, se ha venido implementando acciones encaminadas a
la formación de investigadores noveles con el concurso de estudiantes de pregrado, a lo
que se le ha denominado “semilleros de investigación” dentro del marco de una política
institucional.
1.3 LÍNEAS DE INVESTIGACIÓN Y ÁREA TEMÁTICA
La línea de investigación surge de la trayectoria investigativa de un núcleo estable de
proyectos en una misma dirección temática. La línea de investigación requiere, para ser
considerada como tal, la presencia de grupos de investigadores al interior del programa,
proyectos en ejecución y publicaciones9. El área temática, por su parte, es un campo de
trabajo que, enmarca y delimita temas afines de investigación, donde el programa
académico reconoce fortalezas y desarrollo desde lo teórico-práctico y donde se inscribe
la propuesta presentada. En este orden de ideas, el área temática es considerada una
línea de investigación en gestación10. El tema de investigación se puede considerar
como un aspecto seleccionado del área temática susceptible de ser investigado,
mediante el cual se reduce y delimita, en forma clara y precisa, el campo de
investigación.
1.5 CARACTERÍSTICAS DEL MÉTODO CIENTÍFICO
Lo más bello que podemos experimentar es el lado misterioso de la vida. Es el
sentimiento profundo que se encuentra en la cuna del arte y de la ciencia verdadera.
Albert Eistein. (1 879-1 955). Físico y matemático alemán.
Según Ander Egg, el método científico puede presentar las siguientes características:
9 UNIVERSIDAD DE SAN BUENABENTURA. Orientaciones para el diseño, desarrollo y presentación de trabajos de investigación. Cartagena: unidad de publicaciones, 2 004. 13. p10 Ibid., p.13.
11
1. Es fáctico. Debido a que ciñe a los hechos, es decir, tiene una referencia
empírica.
2. Trasciende los hechos. Los investigadores experimentan la realidad, para ir
más allá de las apariencias.
3. Verificación empírica. Se vale de la verificación empírica para formular
respuesta a los problemas planteados y para apoyar sus propias afirmaciones.
4. Autocorrectivo. Esta permanente confrontación hace que el método
científico sea, además, autocorrectivo y progresivo; autocorrectivo en cuanto
va rechazando o ajustando las propias conclusiones; es progresivo, ya que al
no tomar sus conclusiones como infalibles y finales, está abierto a nuevos
aportes y a la utilización de nuevos procedimientos y nuevas técnicas.
5. Formulación de tipo general. La cosa en particular o el hecho singular
interesa, en la medida en que éste es un miembro de una clase o caso de una
ley; más aún, presupone que todo hecho es clasificable o legal.
6. Es objetivo. La objetividad no sólo es lograr el objeto tal como es, sino
evitar la distorsión del sujeto que lo conoce mediante las circunstancias
concretas. Un hecho es un dato real y objetivo11.
Sólo cuando el hombre haya adquirido el conocimiento de todas las cosas podrá
conocerse a sí mismo, pues las cosas no son más que las fronteras del hombre.
Friedrich Nietzsche. (1 844-1 900). Filósofo alemán.
1.6 PIRÁMIDE DE SOFÍA
El conocimiento llega a nuestros sentidos a través de los datos, pero hay que estar por
encima de estos datos para convertirlos en información; cuando se materializa la
información se vierte en conocimiento y luego se genera ciencia (método-objeto), más
11 ANDER EGG, Ezequiel. Técnicas de investigación social. Buenos Aires: Humanitas. 1969. p. 24.
12
tarde, esta ciencia se comprende y es asimilada en forma de saber (sofía), que significa
capacidad de ver las cosas con profundidad. La figura 5 muestra esta secuencia.
Figura 5. Pirámide de Sofía.
Fuente: Vicente Periñán Petro.
La ciencia aparece en virtud al conocimiento científico. A través del conocimiento
científico el ser humano observa, describe, explica y predice su objeto como procesos
básicos de dicho conocimiento. Nuestro conocimiento se caracteriza también por
presentar ostensibles limitaciones. A manera de símil, este conocimiento se pueden
comparar con tres nubes: una pequeña nube, que representa el YO SÉ (primera nube);
una segunda nube, mucho más grande, que representa el YO NO SÉ (segunda nube) y
otra nube, aún mucho más grande, que tenemos que DESCUBRIR (tercera nube). El YO
SÉ se caracteriza porque es extremadamente limitado. La figura 6 muestra esta relación.
Figura 6. Las tres nubes del conocimiento.
13
DATOS
INFORMACIÓN
CONOCIMIENTO
CIENCIA
COMPRENDER
SOFÍA
Fuente: Vicente Periñán Petro
El YO NO SÉ es muy ilimitado. Y el mundo que tenemos que DESCUBRIR implica
grandes desafíos a los que no se debe claudicar. Lo importante es como uno debe
trascender el YO NO SÉ para incursionar en el DESCUBRIR; es decir, con lo poco que
YO SÉ, tengo que resolver, lo mucho que YO NO SÉ. En el ejercicio práctico, el YO
SÉ esta relacionado con los productos o servicios existentes; el YO NO SÉ con
productos o servicios mejorados y el DESCUBRIR con nuevos productos o servicios.
1.7 CREATIVIDAD
Para definir la creatividad es preciso tomar en consideración algunos términos
relacionados con los procesos creativitos, que dan origen a los productos creativos y
éstos, a su vez, dan lugar a los actos creativos. Los actos creativos son propios de la
grandeza humana. Gamboa, Sonia12 define la creatividad como un proceso mental que
lleva a crear algo nuevo o a reorganizar conceptos que ya habían sido mostrados, con el
fin de dar soluciones a situaciones problemáticas. Los actos creativos surgen en virtud a
la comprensión del mundo e influyen en las transformaciones que se generan en éste. La
creatividad es el resultado de un proceso mental que podría ser innato, pero que a partir
de su estudio y disciplina es posible trabajar en él de manera que se convierta en una
habilidad adquirida
12 GAMBOA SARMIENTO, Sonia. Creatividad y entornos virtuales de aprendizaje. Bogotá: Universidad Pedagógica Nacional, 2004. 24.p.
14
YO SÉ DESCUBRIRYO NO SÉ
La creatividad genera un vínculo emocional en las personas que las lleva a ser parte
integral de la situación completa. Una persona es creativa cuando se trasciende del
hacer al ser.
Para ser creativo se demanda un esquema de estructura de capacidades mentales, entre
las que sobresalen las siguientes habilidades: 1) sensibilidad, es la competencia que
tiene la persona para sentir y responder a situaciones particulares del entorno; 2)
flexibilidad, es la competencia de la persona que le permite adaptarse a nuevas
situaciones; 3) fluidez, es la capacidad para presentar respuestas rápidas a problemas
puntuales; 4) originalidad, consiste en generar ideas diferentes, no convencionales y 5)
elaboración, la capacidad para entregar una idea, producto o servicio terminado.
La creatividad es reconocida como el encuentro con el problema “darse cuenta de” y, a
partir de ello, producir una generación de ideas para elaborar procesos formales en
virtud a una transferencia creativa.
17.1 Características de la personalidad para ser creativo. Para ser creativo la persona
demanda una serie de atributos especiales que facilitan cumplir con esta misión, estos
atributos son: independencia, confianza en sí mismo, tolerancia, pensamiento relacional
con multiplicidad de intereses, equilibrio entre subjetividad y objetividad, tendencia a
explorar el mundo y capacidad para asumir riesgos.
1.7.2 Técnicas para el desarrollo de la creatividad. Se reconocen , entre oras, las
siguientes:
Lluvia de ideas o brainstorming (para los anglosajones). Desarrollada en los años
treinta de la década pasada. Es una técnica muy conocida y su objetivo es la generación
de ideas novedosas para la solución de un problema en grupos de trabajo conformados
por un coordinador, un asistente y los miembros del grupo. El grupo de trabajo define el
tiempo que va a durar y el número de ideas que se abordarían.
15
Creater. Conocido también como acróstico o método mnemotécnico, favorece la
generación de ideas creativas a partir de la generación de preguntas que permitan
modificar el enunciado del problema. Las preguntas deben estar relacionadas con la
capacidad para combinar, redistribuir, exagerar, adaptar, transformar, eliminar y
reordenar.
Mapas mentales (Mindmapping). Los mapas mentales o mapas conceptuales son
técnicas que permite hacer una representación gráfica del pensamiento. Su aplicación,
en el desarrollo de procesos creativos, consiste en la exploración de un problema y sus
posibles soluciones. La exploración del problema con mapas mentales permite verlo
desde diferentes perspectivas y, a través de la memoria visual, comprender los
elementos del mapa relacionados por vínculos, colores, figuras o palabras clave.
Sinéctica. Es una técnica para el desarrollo de la creatividad basada en el uso de
analogías.
Seis sombreros para pensar. Consiste en un juego de roles que desempeña cada
participante a partir de la idea de ponerse un sombrero de un color que representa una
forma de abordar un problema: (blanco-objetivo, rojo-emocional, negro-crítica,
amarillo-optimista, verde generar ideas y azul-coordinador.
Espina de pescado. Tiene como objetivo establecer las principales causas de un
problema. Es utilizado para la facilidad de ubicar o agrupar infinidad de causas que
puedan tener relación con una característica. Para ello se debe: a) decidir la
característica a medir, b) encontrar las causas posibles que inciden en ella (puede
utilizarse la tormenta de ideas), c) señale todos los factores, en orden de importancia y
d) evalúe los factores de mayor importancia o el responsable de la causa que se desea
corregir.
16
2. LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
2.1 CARACTERÍSTICAS DE LA INVESTIGACIÓN
Sólo comprendemos aquellas preguntas que podemos responder.
Friedrich Nietzsche (1 844-1 900). Filósofo alemán.
La investigación científica representa un proceso a través del cual el investigador se
plantea preguntas y obtiene conocimientos acerca de la realidad de las cosas. Para llevar
a cabo esta labor se hace necesario implementar un modelo general reconocido como
método científico; para ello, éste utiliza como herramienta la metodología de la
investigación mediante la cual se pueden obtener los datos alrededor del objeto de
estudio.
17
INVESTIGACIÓN
INVESTIGACIÓN
PARA QUE
SIRVEYO NO
SOY INVESTIGADO
R
¿CIENCIA=VERDAD?
¿NECESITAMOS TODOS PENSAR ALREDEDOR
DE LA CIENCIA?
¿SI SON CIENTÍFICOS
MIS CONOCIMIENTOS?¿SOY ESPECIALISTA EN
MI ÁREA?
REVOLUCIONES
CIENTÍFICAS
Para Tamayo Tamayo, Fernando “la investigación es un proceso que, mediante la
aplicación del método científico, procura obtener información relevante y fidedigna,
para entender, verificar, corregir, o aplicar el conocimiento”13.
Best, J. W. considera a “la investigación como el proceso más formal, sistemático e
intensivo de llevar a cabo el método científico del análisis. Comprende una estructura
más sistemática que desemboca, generalmente, en una especie de reseña formal de los
procedimientos y en un informe de los resultados y conclusiones. Mientras que es
posible emplear el espíritu científico sin investigación, sería imposible emprender una
investigación a fondo sin emplear espíritu y método científico”14.
El Webster´s Internacional Dictionary define a la investigación dentro de un contexto
descriptivo y operativo así: “es una indagación o examen cuidadoso o crítico en la
búsqueda de hechos o principios; una diligente pesquisa para averiguar algo”15.
Ander Egg define a la investigación como “un procedimiento reflexivo, sistemático,
controlado y crítico, que permite descubrir nuevos hechos o datos, relaciones o leyes, en
cualquier campo del conocimiento humano”16.
Arias Galicia, Fernando la define como “una serie de métodos para resolver problemas
cuyas soluciones necesitan ser obtenidas, a través de una serie de operaciones lógicas,
tomando como punto de partida datos objetivos”17.
El Diccionario en Educación la define como “la investigación cuidadosa e imparcial de
un problema, basado, en lo posible, en hechos demostrables, que implican distinciones
matizadas, interpretativas y, por lo común, ciertas generalizaciones”18.
13 TAMAYO TAMAYO, Op. cit. p. 18.
14 BEST J, W. Como investigar en educación. México: Mc Graw Hill. 1 996. p 23.15 DICCIONARY WEBSTER´S INTERNACIONAL. Lousiana. 1 989. p. 19.16 ANDER, EGG. Op cit. p. 19.
17 ARIAS GALICIA, Fernando. Introducción a la técnica de la investigación en Psicología. México: Limusa. 1 993. p. 28.18 DICCIONARIO EN EDUCACIÓN. México. Limusa, 1996 p. 21.
18
La investigación es el proceso de definir un problema y una oportunidad, recolectar y
analizar de manera sistemática la información (los datos, los informes y las cifras
relacionadas con el problema) y recomendar acciones para mejorar las actividades de
una organización.
La investigación científica, como base fundamental de las ciencias, parte de la realidad,
la investiga esta realidad, la analiza, formula hipótesis y fundamenta nuevas teorías. El
conocimiento de la realidad es la mayor garantía para cualquier proceso investigativo.
Si durante el desarrollo de este proceso investigativo no se sirve de un diseño previo, de
una estructura básica, su trabajo puede resultar infructuoso19.
El término investigar viene del latín in vestigium ire que significa “ir tras la huella”.
Por lo tanto, el investigador va tras la huella para esclarecer las dudas, hallar lo
escondido o solucionar lo problemático20. La investigación utiliza datos, información,
conocimientos de fuentes primarias, secundarias o terciarias, los analiza y sistematiza
para convertirlos en un nuevo conocimiento. El investigador se apoya en resultados de
anteriores investigaciones, planteamiento de problemas, interrogantes, proposiciones o
respuestas alrededor de una temática. Por lo que el investigador debe ser muy cuidadoso
al escoger o planear la metodología y recolectar los datos e información respectiva para
analizarla de manera rigurosa. Una vez sistematizada los datos y la información, son
registrados y expresados a través de un informe de investigación.
2.2 ENFOQUES PARA LA INVESTIGACIÓN
Alrededor de la historia de las ciencias han surgido diversas corrientes de pensamientos
entre las que sobresalen el Empirismo, el Apriorismo, el Racionalismo, el Materialismo
Dialéctico, el Positivismo, la Fenomenología y el Estructuralismo, entre otras, las cuales
han originado diversas rutas en la búsqueda del conocimiento. Igualmente, existen
diferentes tendencias, algunas de ellas, bastante radicales y hasta sectarias, en cuanto a
las posturas de la investigación. No obstante, desde hace ya bastante tiempo, se ha
venido impulsando, por diversos autores, entre los que sobresale, Hernández Sampieri et 19 . TAMALLO TAMAYO, Fernando. Op. cit. p. 39.20 BLANCO BLANCO, Luís. Tras la huella. Bogotá: Ecos. 2 002. p. 4.
19
al, en plantear el enfoque cuantitativo y cualitativo o una mezcla de los dos (mixto).
Pero, es importante anotar que estos enfoques no se excluyen, ni se sustituyen, antes
por el contrario, se suelen complementar; además, enriquecen el proceso investigativo.
Ninguno es intrínsicamente mejor que el otro, sólo representan diversas aproximaciones
al estudio de un fenómeno.
En términos generales, los dos enfoques (cuantitativo y cualitativo) utilizan cinco fases
similares y relacionadas entre sí (Grinnell, 1 997):
1. Llevan a cabo observación y evaluación de fenómenos.
2. Establecen suposiciones o ideas como consecuencia de la observación y
evaluación realizadas.
3. Prueban y demuestran el grado en que las suposiciones o ideas tienen
fundamento.
4. Revisan tales suposiciones o ideas sobre la base de las pruebas de análisis.
5. Proponen nuevas observaciones y evaluaciones para esclarecer, modificar,
cimentar y fundamentar las suposiciones e ideas; o incluso para generar otras21.
2.2.1 Enfoque cuantitativo: utiliza la recolección y el análisis de datos para contestar
preguntas de investigación y probar hipótesis establecidas previamente, y confía en la
medición numérica, el conteo frecuentemente, en el uso de estadística para establecer,
con exactitud, patrones de comportamiento de una población. De allí que sus defensores
afirmen que ésta es objetiva. Usted puede colectar información de acuerdo con unos
estándares predeterminados usando diferentes instrumentos (cuestionarios o encuestas).
Cuando ha terminado el procesamiento de los datos, elabora un análisis estadístico de
estos datos recolectados para cumplir con los objetivos de la investigación.
21 HERNÁNDEZ SAMPIERI et al. Metodología de la investigación. México: Mc Graw Hill, 2 003. p. 5.
20
2.2.2 Enfoque cualitativo: por lo general, se utiliza primero para descubrir y refinar
preguntas de investigación; a veces, pero no necesariamente se prueban hipótesis. Con
frecuencia, se basa en métodos de recolección de datos sin medición numérica, como las
descripciones y las observaciones. No hay una medida física para la investigación
cualitativa. Usted puede recolectar información a través de la información directa,
entrevistas, encuestas, observación de grupos y experiencia personal. Las preguntas e
hipótesis surgen como parte del proceso de investigación y éste es flexible. En
ocasiones, se le denomina “holístico” en virtud a considerar el “todo”, sin reducir el
estudio a sus partes.
En la investigación cualitativa la relación entre el investigado y el investigador es de
retroalimentación y propende por la búsqueda de la transformación de una situación
determinada; los métodos y técnicas para recolectar, analizar e interpretar los datos son
cualitativos y buscan la transformación de la realidad. Una investigación cualitativa
puede utilizar métodos cuantitativos y viceversa, la diferencia es el paradigma que lo
sustenta. La investigación cualitativa debe tener capacidad de ser creíble, transferible y
comparable. A continuación se relacionan los principales elementos que la distinguen en
este sentido:
Credibilidad. La investigación cualitativa dispone del uso de la observación
persistente y focalizada, el chequeo con los informantes, con la opinión de grupos de
personas que tienen conocimiento del sujeto de investigación y la versión del
investigador; puede utilizar la triangulación que consiste en el uso de múltiples métodos
y técnicas para recabar una misma información y de múltiples investigadores
recolectando información sobre el mismo fenómeno en estudio.
Transferibilidad. Está representada en la posibilidad de generalizar los resultados
a la población de la cual se ha extraído la muestra y, solamente, se pueden hacer ciertas
inferencias lógicas sobre situaciones o poblaciones que sean muy similares a la
estudiada.
21
Comparabilidad. Equivale a la confiabilidad y consistencia en la comprobación
por parte de un investigador externo de la adecuación de la estrategia seguida, la calidad
de la información recolectada, la coherencia interna de los datos, la relación entre estos
y las interpretaciones realizadas.
Un estudio cuantitativo, generalmente, elige una idea, que genera una o varias preguntas
de investigación, más tarde deriva hipótesis y variables, desarrolla un plan para
probarlas, mide las variables en un determinado contexto, analiza las mediciones
obtenidas (con frecuencia utiliza datos estadísticos) y establece conclusiones respecto de
las hipótesis. Un estudio cualitativo, esencialmente, se diferencia porque puede
desarrollar preguntas e hipótesis, antes, durante y después de la recolección y análisis; el
énfasis no está en medir las variables involucradas en dicho fenómeno, sino en
entenderlo. La figura 7 muestra los tipos de investigación más frecuentes.
2.2 TIPOS DE INVESTIGACIÓN
Se han considerado un sin número de enfoques, los más conocidos se relacionan a
continuación:
2.3.1 Investigación histórica. Está orientada al estudio de los sucesos acaecidos, es
decir, estudia la experiencia pasada. Se aplica no sólo a la historia, sino también a las
ciencias de la naturaleza, a la medicina, al derecho, a las ciencias económicas o a
cualquier otra disciplina científica. Estudia la comprensión y el análisis de eventos
históricos del pasado relacionados con sucesos presentes. En este tipo de investigación,
el investigador puede partir de fuentes primarias, como cuando se utiliza la observación
y el registro de acontecimientos por el mismo investigador, como también a partir de
fuentes secundarias, cuando el investigador utiliza información suministrada por otros.
En síntesis, con este tipo de investigación se busca comprender el pasado y sus
relaciones con el presente y el futuro. Por ejemplo: “Impacto de las teorías
administrativas implementadas en las últimas décadas del siglo XX en la gerencia del
nuevo milenio”.
22
“Análisis de la era del conocimiento y de la información y sus efectos en las
nuevas prácticas administrativas”.
Figura 7. Tipos de investigación.
Fuente: Vicente Periñán Petro.
“Impacto de las teorías administrativas implementadas en las últimas décadas
del siglo XX en la gerencia del nuevo milenio”.
“Análisis de la era del conocimiento y de la información y sus efectos en las
nuevas prácticas administrativas”.
23
TIPOS DE INVESTIGA
CIÓN
HISTÓRICA
DOCUMENTAL
ESTUDIO DE CASOS
DESCRIPTIVA
CORRELACIONAL
EXPLICATIVAO
CAUSAL
CORRELACIONAL
EXPLORATORIA
No DE VECES AL OBTENER INFORMACIÓ
N
2.3.2. Investigación documental. Consiste en el análisis de la información escrita sobre
un determinado tema, con el propósito de establecer relaciones, diferencias, etapas,
posturas o estado actual del conocimiento respecto al tema objeto del estudio. Por
ejemplo:
“Importancia de la ergonomía en el rendimiento de las personas en el trabajo”.
Análisis de las diferentes teorías alrededor del liderazgo en el contexto de las
organizaciones modernas”.
“Reconocimiento del capital humano en el contexto de las empresas sociales del
estado, ESE”.
2.3.3 Investigación descriptiva. Es aquella en que se reseñan las características o rasgos
de la situación, población o fenómeno objeto del estudio. El enfoque se fundamenta
alrededor de conclusiones dominantes o sobre como una persona, grupo, organización o
cosas se conduce o funciona en el presente. Por ejemplo:
“Identificación del modelo de evaluación del desempeño del recurso humano en
salud oral utilizado por las instituciones prestadoras de servicios de salud- IPS
adscritas a EPS privadas de Bogotá D. C: en el primer semestre de 2 004”.
“Modelos para la planeación, reclutamiento y selección del recurso humano en las
empresas sociales del estado –ESE- de II y III nivel de atención en el Distrito Capital de
Bogotá, en el II semestre 2 004.
2.3.4 Investigación correlacional. Tiene como propósito mostrar o examinar la relación
entre variables o resultados de variables. La correlación examina asociaciones, pero no
relaciones casuales, donde un cambio de un factor influye directamente en un cambio en
otro. Por ejemplo:
24
“El estilo gerencial y su incidencia en la motivación y evaluación del desempeño
en Instituto Colombiano de Bienestar Familiar, seccional Sincelejo, Sucre”,
“Impacto de los nuevos modelos administrativos en la actitud de las directivas
universitarias de la Costa Atlántica”.
“Relación de la eficiencia con la eficacia administrativa en los resultados del
Plan de Desarrollo de Sucre”.
2.3.5 Investigación explicativa. Cuando en la investigación se plantean, como objetivos,
estudiar el por qué de las cosas, acontecimientos, fenómenos o hechos. Por ejemplo:
“Establecer las principales causas que originan el fracaso en las pequeñas y
medianas empresas en el departamento de Sucre”.
Determinación de los factores de competitividad que caracterizan a las tiendas
de cadenas en la Costa Atlántica.
Factores críticos de éxito en la competitividad de las Mipymes del sector
servicio en Colombia”.
2.3.6 Estudio de casos. Este tipo de estudio se da cuando se requiere investigar una
unidad, departamento o “caso”, en una organización, de un universo poblacional, y cuyo
propósito consiste en hacer un análisis específico de esa unidad; por lo tanto, el estudio
debe mostrar una descripción de problemas, situaciones o acontecimientos reales
ocurridos en la unidad objeto de análisis (organización), debe mostrar un diagnóstico de
la situación objeto del estudio y presentar las recomendaciones más adecuadas para la
solución del problema descrito en el diagnóstico, sustentadas con los soportes teóricos.
Por ejemplo:
“Análisis organizacional de la empresa de cales y cementos Tolcementos”.
25
“Análisis del proceso de cambio en la Policía Nacional”.
2.3.7 Investigación experimental. Se presenta a través de la manipulación de una
variable experimental no comprobada, bajo condiciones rigurosamente controladas, con
el fin de describir de qué manera o por qué causa se produce una situación o
acontecimiento particular. La tarea del investigador, en este tipo de investigación,
presenta las siguientes etapas:
1. Presencia de un problema para el cual se ha realizado una revisión bibliográfica.
2. Identificación y definición del problema.
3. Definición de hipótesis y de variables y la operacionalización de las mismas.
4. Diseño del plan experimental: diseño de la investigación, determinación de la
población o muestra, selección de instrumentos de medición, elaboración de
instrumentos y procedimientos para la obtención de datos.
5. Prueba de confiabilidad de datos.
6. Realización de experimentos.
7. Tratamiento de datos.
2.3.8 Investigación exploratoria. Estos estudios se efectúan, normalmente, cuando el
objetivo consiste en examinar un tema o un problema de investigación, poco estudiado,
del cual se tienen muchas dudas o no se ha abordado antes.
2.3.9 Investigación en relación con el número de veces en que se obtiene la
información. Esta puede ser seccional o transversal y longitudinal. Investigación
seccional es aquella en que se obtiene información del objeto de estudio (población o
muestra) una única vez en un momento dado. Son especies de “fotografías instantáneas”
del fenómeno objeto del estudio. Esta investigación puede ser descriptiva o explicativa.
Por ejemplo,
Determinación de la satisfacción de los usuarios en los servicios odontológicos
prestados por la EPS Humanavivir a través de Previmedic-IPS en Bogotá, D. C., en el
primer semestre de 2004.
26
Evaluar la productividad de los trabajadores del SENA durante los años 2002-
2004.
2.3.10 Investigación participativa. El objetivo de este tipo de investigación consiste en
contribuir con la generación de un conocimiento del cual se apoderan todos los
involucrados, a través de la integración de la actividad investigativa con el trabajo
educativo y la acción; trata de ayudar a la población encuestada en la identificación, el
análisis crítico de sus problemas y necesidades y la búsqueda de soluciones de los
problemas que ellos mismos quieren estudiar y resolver. No existe un modelo único
para la investigación participativa ya que depende de muchos factores y condiciones
especificas (políticas, cultural, recursos, limitantes, característica del problema, etc), es
por ello que la investigación debe ser adaptada.
Se distinguen seis momentos para este tipo de investigación
I. Momento: corresponde al montaje institucional y metodológico de la investigación
que contiene:
– Discusión del proyecto con la población y sus representantes.
– Definición preliminar y provisional del proyecto:
- Objetivo, propósito, conceptos, hipótesis, métodos, etc.
II. Momento: comprende el análisis situacional que contiene:
- Análisis preliminar del área de estudio y de la población sujeto de investigación.
- Primer acercamiento, permite recoger información sobre su estructura social,
percepción de la realidad y sus problemas.
III. Momento: está representado por la priorización y contiene:
- Análisis crítico de los problemas y las causas por el grupo investigado, se elegirán los
de mayor importancia para el grupo.
IV. Momento: corresponde a la búsqueda de alternativas de solución y conduce a:
- Una vez identificados los problemas y decidido sobre cual actuar, se comienza el
análisis sobre las alternativas para la solución.
27
- El grupo debe ser capaz de elegir los de mayor urgencia y que tienen mayor
factibilidad.
V. Momento: integra la planificación y ejecución de un plan de acción por lo que el
grupo debe elaborar y comprometerse con un plan de acción.
VI. Momento: conduce a la evaluación, la retroalimentación y la toma de decisiones:
- Permanente a lo largo de la investigación.
- Se deben medir los avances, logros, efectividad de lo planificado.
- Permite dar permanencia a la investigación a través de la identificación de nuevas
inquietudes y nuevos problemas.
2.3.11 Investigación-acción. La diferencia con la investigación participativa radica en
la magnitud de la transformación social que se pretende lograr; por ello, se le puede
llamar investigación-acción-participación.
2.3.12 Investigación etnográfica. Está orientada, principalmente, hacia el estudio de los
fenómenos sociales con la intención de describirlos y comprenderlos en el proceso de
construcción del conocimiento. El objeto de estudio es el proceso social y su dimensión
histórica dinámica y no sólo la configuración formal o estructural; en la investigación
etnográfica el investigador puede ser participante o no, la herramienta básica es la
observación y va construyendo paso a paso la teoría. La observación trata de registrar
todo lo que ocurre con y alrededor del fenómeno que se estudia y debido a la cantidad
de factores que pueden actuar sobre el observador y el observado, la confiabilidad y
validez son cruciales.
Para una investigación etnográfica se recomiendan algunos pasos, pero no existe un
formato preestablecido; por lo que, el investigador observa y, a su vez, interpreta con
relación a la construcción teórica y crea nuevas hipótesis, analiza y construye
constantemente. Seguidamente se relacionan dichos pasos:
1. Definición de los objetivos de la investigación.
2. Recolección preliminar de información.
28
3. Análisis de la información y construcción de hipótesis.
4. Contrastación de las hipótesis con los planteamientos teóricos.
5. Primera descripción analítica, intento de comprender los fenómenos e identificación
de nuevas observaciones.
6. Nuevas observaciones ya más focalizadas según lo identificado en el paso anterior.
7. Análisis de la nueva información, crítica de las hipótesis.
8. Construcción conjunta de la interpretación.
9. Estructuración del informe final.
Campos y áreas de la investigación etnográfica: a) las condiciones de salud y su
contexto, incluyendo la percepción de la comunidad sobre salud, enfermedad, muerte y
las prácticas específicas de salud; b) las características de los servicios que comprende
dinámica y organización institucional, la organización de los servicios o de
determinadas prácticas, la distribución de las responsabilidades de trabajo, las redes de
comunicación y el proceso de trabajo; c) el análisis de la práctica y los comportamientos
técnicos; el proceso educativo que contiene la dinámica del proceso, los valores de los
diferentes actores del proceso y las prácticas específicas y d) las consideraciones
generales para la selección del tipo de estudio que comprende el tipo y diseño de
problema a investigar, el contexto socio-político en que se da el problema. la visión del
investigador del problema, los intereses y sesgos del investigador, el tipo de variables,
su medición y las relaciones entre ellas, el riesgo que pueden representar para los
sujetos, el tiempo necesario para la observación del fenómeno y los recursos
disponibles.
29
2.3.13 Investigación comparativa. Permite establecer diferencias y semejanzas entre
dos o más grupos; compara una variable en dos grupos diferentes, sin establecer
correlaciones de causalidad entre ellas.
2.3.14 Investigación analítica. Permite, a través de manejo de matrices de análisis,
conocer un fenómeno o variable en forma exhaustiva y la interacción de los elementos
constitutivos.
2.3.15 Investigación predictiva. Permite a través de una comprensión del fenómeno,
anticiparse a comportamientos futuros (escenarios económicos).
2.3.16 Investigación proyectiva. Tiene por objeto, el diseño, la propuesta o creación de
un modelo que permite solucionar una necesidad de tipo práctico (proyectos factibles).
2.3.17 Investigación interactiva. Está orientada a la modificación o intervención del
investigador en una situación concreta. También se le conoce como investigación –
acción.Investigación de mercados: consiste en estudiar las características particulares de
una población o segmentos de mercados en torno a las necesidades, tendencias,
preferencias o gustos del consumidor en relación con un producto o servicio.
2.3.18 Investigación confirmatoria. Se dirige a la verificación de una hipótesis, por lo
general, se indaga acerca de la relación entre variables.
Investigación evaluativo. Permite indagar sobre el cumplimiento de objetivos de
un determinado programa o modelo. Se miden los resultados de un programa en función
de sus objetivos.
30
3. ETAPAS O FASES DEL PROCESO DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
3.1. EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN
Mucho sabría en verdad,
si supiera la razón
donde acaba la ilusión
y empieza la realidad.
Ramón de Campoamor (1 817-1 901). Escritor español.
Cuando el proceso de investigación es visto como un sistema global, puede ser dividido
y desarrollado, estructuralmente, a través de diversas etapas o fases. Aunque dichas
dimensiones del proceso investigativo serán relacionadas y tratadas, de manera
separada, el lector debe considerar que esta separación se presenta, sólo con fines
didácticos y para ilustración; durante el proceso de investigación estas fases o etapas
son funcionalmente inseparables al ser partes interactivas de un sistema.
31
¡HE CONSULTADO!¡HE LEÍDO!¡TENGO TEMA PARA
INVESTIGARINICIO DE LA
INVESTIGACIÓN
FIN DE LA INVESTIGACIÓN
Adelantar una investigación conlleva a la necesidad de implementar un proceso
administrativo en donde sobresalen la planeación (qué se va a hacer, cómo se va a
hacer), la organización (quién lo va a hacer, cuándo se va a hacer), la dirección (qué
tengo que hacer para que se haga) y el control (cómo se ha hecho, qué tengo que
retroalimentar). La presentación de un proyecto de investigación es un requisito,
insustituible, hoy día, para adelantar una investigación, por lo que demanda del
conocimiento sistemático de realidades propias de la ciencia. El Instituto Colombiano
de Normas Técnicas y Certificación (ICONTEC)22, en su norma técnica NTC 1486 de 2
006, propone las siguientes etapas para el proceso de investigación: planeación,
organización, ejecución o desarrollo del proyecto y elaboración del documento final.
3.2 PLANEACIÓN DEL PROCESO DE INVESTIGACIÓN
La etapa de planeación puede generar los siguientes documentos: propuesta,
anteproyecto y proyecto.
3.2.1 La Propuesta. También conocida como Protocolo o Plan de Investigación; consiste
en un documento en el que se expresa o consigna la idea inicial de un trabajo de
investigación, es decir, se específica lo que el investigador se propone estudiar. En la
propuesta, el investigador plantea el tema que se desea estudiar, sustenta su importancia,
su alcance y su viabilidad. El objetivo de la propuesta consiste en informar, al
interesado, acerca del problema por investigar, su importancia y los procedimientos que
se aplicarán para resolverlo. La importancia está relacionada con el aporte teórico,
práctico, o metodológico a la historia del arte. El alcance hace alusión al contexto o
delimitación del estudio. La viabilidad está referida a la posibilidad de implementar la
investigación en concordancia con la disponibilidad de los recursos. Generalmente, la
propuesta se representa en un documento, de pocas páginas, que resulta de la revisión
cuidadosa y crítica realizada a partir del análisis del tema objeto de la investigación.
22 INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS. ICONTEC. Bogotá, 2 004. 12. p.
32
A la elaboración de la propuesta es preciso dedicarle tiempo y estudios para su
implementación, debido a que se requiere conocer el estado desarrollado por el arte, a
partir de las perspectivas de otros autores, de colegas y de representantes de
instituciones dedicadas a la investigación. El cumplimiento de estas premisas facilita la
generación de nuevas ideas por parte del investigador. El desarrollo de una buena
propuesta de investigación facilita la implementación de las fases posteriores a ella.
La propuesta es un medio de establecer comunicación entre el investigador y los
interesados en el estudio. La propuesta, una vez aceptada, se constituye en un convenio
bilateral entre las partes. Quines la aprueban se comprometen a brindar apoyo (moral y
económico) mientras la investigación se lleve a cabo según lo propuesto. Con
frecuencia, los investigadores se olvidan que al elaborar una propuesta se está
vendiendo una idea; por consiguiente, es importante recurrir a diversas estrategias de
marketing e incorporarlas al proceso.
La propuesta de investigación puede tener los siguientes objetivos:
Definir el contexto ambiental del objeto del estudio
Precisar el objeto del estudio
Definir y delimitar un problema de investigación
Seleccionar el método y las técnicas adecuadas al objeto de estudio
Organizar y sistematizar las acciones por desarrollar
Describir los recursos necesarios
Verificar la factibilidad del estudio
La propuesta puede constar de: tema, título provisional, breve descripción del
problema, justificación inicial o preliminar, objetivo (s) provisional (es), clase de
investigación (modelo teórico) o trabajo propuesto, posibles colaboradores en la
investigación, recursos disponibles (materiales, institucionales y financieros) y
bibliografía.
33
3.2.2 El Anteproyecto: consiste en un informe que contiene, de manera detallada, la
estructura formal de la propuesta para el inicio de una investigación. El anteproyecto es
un documento que demanda mayor elaboración que la propuesta, pero fundamentado en
ella. Generalmente, puede constar de: título, formulación del problema, justificación,
objetivos generales y específicos, marco de referencia, diseño metodológico preliminar,
nombres de las personas que participan en el proceso, recursos disponibles (materiales,
institucionales y financieros), cronograma de actividades y bibliografía.
3.2.3 El Proyecto: Es el documento que presenta los presupuestos teóricos,
metodológicos y financieros necesarios para desarrollar una investigación. Puede
constar de: título, definición del problema (antecedentes del problema, formulación,
descripción), justificación, objetivos generales y específicos, marco de referencia,
diseño metodológico (definición de hipótesis, variables e indicadores, universo,
población, muestra e instrumentos, y estudio piloto, si la investigación lo requiere,
método o estructura de la unidad de análisis, criterios de validez y confiabilidad),
esquema temático (capítulos provisionales del informe de investigación), personas que
participan en el proyecto, recursos disponibles (materiales, institucionales y
financieros), cronograma de actividades y posibilidad de publicación.
3.3 DESARROLLO O EJECUCIÓN DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
La etapa de desarrollo o ejecución del proyecto es aquella en la cual se verifican y
contrastan los presupuestos teóricos y metodológicos enunciados a través de la
planeación. En esta etapa se generan los siguientes documentos: a) informes parciales
del desarrollo o ejecución del proyecto de investigación y b) documento final.
3.3.1 Informe parcial o de avance: el propósito de este documento es informar, al ente
regulador de la investigación, de las diversas actividades que se han implementado
alrededor del proyecto sobre: a) las labores adelantadas hasta la fecha, b) el trabajo que
aún falta por desarrollar y c) el estado de la investigación (evaluación). La periodicidad
de las entregas de dichos informes se pactan, previamente, con el ente regulador. Para
proyectos cortos, menos de un semestre, no se justifica la entrega de informes parciales.
34
El contenido técnico científico que debe contener dicho informe, está limitado por los
resultados alcanzados hasta ese momento. Un informe de avance debe contener: nombre
del proyecto, objetivo del proyecto, programación de actividades, cronograma propuesto
inicialmente, actividades desarrolladas y trabajo realizado (compararlo con el del
cronograma), actividades y trabajo por desarrollar, replanteamiento del cronograma (si
es necesario), resultados alcanzados (si hay publicaciones parciales incluirlas), recursos
económicos asignados al proyecto y su respectivo programa de desembolsos (explicar
como se han utilizado hasta el momento los recursos y como se utilizarán los restantes)
y solicitud de adiciones presupuestales mediante justificación, cuidadosamente
motivada, si la investigación lo amerita.
Documento final o informe final: el documento final pone de manifiesto los
resultados del proceso de investigación para su discusión, aprobación y aplicación. Para
lograr un buen estilo de redacción se recomienda respetar la sintaxis, la ortografía y las
reglas gramaticales. Se debe redactar en forma impersonal (la forma impersonal
corresponde a la tercera persona del singular, por ejemplo: se definió, se concluyó.
Dentro de los requisitos para su presentación se pueden relacionar, tangencialmente, el
tipo de papel cuyo color, opacidad y calidad deben facilitar la impresión, la lectura y
reproducción; se escribe por una sola cara de la hoja de tamaño carta o A4. Para los
márgenes, paginación, cubiertas, portada, etc. se recomienda consultar las normas de
INCONTEC u otras existentes, de acuerdo con lo demandado.
En virtud que, con frecuencia, un profesional (generalmente docente), un estudiante
(pregrado o postrado) o un investigador, cuando desea implementar un proceso
investigativo, requiere disponer, de manera concreta y práctica, de las diferentes partes
que conforman dicho proceso, pero, en la gran mayoría de la bibliografía disponible se
presentan diferentes puntos de vista entorno a la mejor manera de adelantar una
actividad investigativa. Para quienes se introducen en estos menesteres, generalmente,
se presentan algunas dificultades para iniciar debido también a que no es posible
identificar, con claridad y precisión, las partes del proceso que están implementando en
un momento determinado; en ocasiones, tampoco se comprende la estrecha relación
existente entre dichas partes. A veces, la mente se distrae y se pierde convirtiendo el
35
proceso en una selva o jungla de pasos, lo que hace aún más difícil enfrentar dicho reto.
El desarrollo de éste compendio surgió como una necesidad académica para coadyuvar
el proceso de formación y capacitación de profesionales, docentes, estudiantes, es decir,
de hombres de investigación y lectores en el aprendizaje de la metodología para
investigar, presentada de una manera sencilla, clara, ágil, didáctica, pedagógica y eficaz
Para alcanzar compendiar la presente información, además de la experiencia en
docencia, en asesorías de investigaciones e investigación personal, fueron consultados y
analizados el contenido temático de diversos autores, con alto reconocimiento en
nuestra comunidad académica.
En virtud a lo anterior, y sin ir en detrimento de las percepciones y puntos de vista de
otros expertos, en esta oportunidad, se relacionan a continuación, las diferentes etapas o
fase de una investigación, a manera de síntesis:
1. Selección del tema.
2. El problema de investigación.
3. Los objetivos generales y específicos.
4. Justificación y delimitación.
5. Tipo de investigación.
6. El marco de referencia.
7. Sistema de hipótesis
8. Diseño de la investigación.
9. Selección de la muestra.
10. Recolección y procesamiento de datos (fuente de datos, trabajo de campo).
11. Análisis y discusión de resultados.
12. Conclusiones
13. Recomendaciones
14. Recursos: humanos, institucionales, técnicos y económicos.
36
4. TEMA DE INVESTIGACIÓN
Con diferencia, es mucho mejor una respuesta aproximada a una pregunta correcta…
que una respuesta exacta a una pregunta errónea.
J. W. Tukey, 1 96223.
Las investigaciones se originan a partir de la generación de ideas. Para iniciar una
investigación siempre se necesita una idea. El tema debe escogerse a partir de la
realidad y, como tema, debe generar problemas dignos de investigar. Las ideas
constituyen el primer acercamiento a la “realidad” que habrá de investigarse (desde la
perspectiva cuantitativa), o los fenómenos, eventos y ambientes para estudiar (desde la
perspectiva cualitativa)24. La mayoría de las ideas con respecto al tema, en principio,
23 TUKEY. J. W. The future of data analysis. Annals of mathematics and stadistics. 1 962; 33:1-67.24 HERNÁNDEZ SAMPIERI et al. Op. cit., p.30.
37
¡YA SÉ CUÁLES PASOS DEBO SEGUIR PARA REALIZAR MI
INVESTIGACIÓN!
PUES BIEN, ¿CUÁL ES MI TEMA DE INTERÉS?
¿QUÉ BIBLIOGRAFÍA HE REVISADO?
¿QUÉ EXPERTOS HE CONSULTADO?
¿CÓMO HE DELIMITADO EL
PROBLEMA?
QUÉ TEMA TENGO
son vagas y demandan un análisis cuidadoso para que sean transformadas en
planteamientos más precisos y estructurados, por ello el investigador debe familiarizarse
con la disciplina científica don de se encuentra el tema. La figura 8 muestra el origen de
un proyecto de investigación.
Figura 8. Origen de un proyecto de investigación.
Fuente: Vicente Periñán Petro.
Para iniciar una investigación se hace indispensable: tener interés por un tema para
investigar o la búsqueda de posibles temas de interés.
Tener interés por un tema de investigación: toda actividad investigativa se debe
iniciar mediante el interés que despierte, en el investigador, un tema en particular. Para
ello es importante hacerse los siguientes interrogantes: ¿de dónde surge el tema, qué lo
motiva, que condiciones o características debe tener para ser considerado objeto de una
investigación y quiénes lo reconocen como tal?
Búsqueda de posibles temas de interés: los temas, para una investigación, pueden
surgir de diversas maneras; para descubrirlos se hace necesario despertar interés por la
investigación y ejercer una actitud dinámica, reflexiva y proactiva entorno a la búsqueda
y adaptación de nuevas formas del conocimiento. Muchas organizaciones,
especialmente universidades, definen sus líneas de investigación y, a partir de ellas, se
generan temas para investigar. Una línea de investigación representa una agenda
especial en la que, a partir de ella, se deben inscribir las posibles investigaciones que
surjan sobre un estado del arte. Con frecuencia, las líneas tienen un horizonte a largo
plazo (10-20 años o más). Una vez definido el tema, se inicia la búsqueda de la
38
Una ideaNace un
proyecto de investigación
Tema de investigación
información existente alrededor de ese tema (revisión bibliográfica), para ello se debe
investigar los antecedentes, revisión del conocimiento existente, realizar una evaluación
crítica y revisión del estado del conocimiento (estado del arte). Los temas para
investigaciones pueden surgir de diversas maneras (Ver figura 8). A continuación se
relacionan las fuentes y los criterios para una investigación:
4.1 FUENTES DE IDEAS PARA UNA INVESTIGACIÓN
Una idea fija siempre parece una gran idea, no por ser grande, sino porque llena todo
un cerebro.
Jacinto Benavente. (1 866-1 954). Escritor español.
Lectura con carácter analítico, reflexivo y crítico. Ejercida a partir de textos,
revistas especializadas, artículos de prensa especializada, otras investigaciones y demás
documentos e informes que pueden generar reflexiones alrededor de disciplinas
científicas de interés. Por ejemplo, las revistas especializadas de administración pueden
plantear discusión y análisis sobre temas específicos que pueden ser trasferidos a
disciplinas como la economía, la psicología, la medicina o la educación. Este tipo de
lecturas demanda la necesidad especial de manejar el tema con propiedad. La figura 9
muestra el origen de los temas de investigación.
39
Figura 9. Origen de los temas para investigación.
Fuente: Vicente Periñán Petro.
La participación activa. Ejercida mediante la docencia, participación en
conferencias y diversos eventos de carácter científico. Con bastante frecuencia, en los
eventos académicos, se plantean análisis, discusiones y reflexiones de las cuales, pueden
surgir temas de investigación.
La experiencia individual. El ejercicio profesional es una poderosa fuente para la
generación de ideas para investigar, las cuales, a partir de la experiencia cualificada se
va perfeccionando. Con frecuencia, cada persona se encuentra, muchas veces, con
40
Fuentes Los
docentes
Centros de investigación
Ejercicio profesional
Experiencia individual
ParticipaciónLecturasanalíticas
IDEAS PARA LA INVESTIGACIÓ
N
Vaguedad inicial
ImportanciaNecesidad
Línea deinvestigación
Pertinenc.concreció
n
Contrast.resultados
Soluciónproblemas
Motivación
Criterios Una idea novedosa
interrogantes alrededor de temas de interés o sobre el quehacer de la ciencia en general,
que bien se pueden convertir en temas objeto de una investigación.
El ejercicio profesional. Este espacio académico es una excelente fuente de ideas
para investigar. Cuando se es un profesional analítico y crítico con deseos de aportar a
su disciplina, permanentemente, surgen también temas objeto de investigación.
Los centros de investigación. Las universidades y demás centros de investigación
generan líneas de investigación, a partir de las cuales, se pueden iniciar investigaciones.
Las aulas de clase. Cuando el estudiante asume una participación activa,
independientemente del método pedagógico utilizado, con frecuencia, puede encontrar
muchos interrogantes que ameritan repuestas puntuales, los cuales bien formulados,
pueden ser temas de investigación.
Los docentes. Algunos profesores, como resultado de su actividad, generan
diversos temas de investigación, las cuales se pueden implementar con el concurso de
sus colegas y estudiantes.
Apoyo de expertos. Muchas investigaciones surgen a partir de ideas generadas por
expertos, que con su experiencia, orientan a investigadores noveles.
4.2 CRITERIOS PARA CONSIDERAR UNA IDEA COMO TEMA DE
INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
No puede haber selección de un tema de investigación sin criterios de selección;
conviene, pues, definir los criterios que debe tomar en consideración el investigador,
cuando proceda a escoger un tema. Tales criterios se constituyen en guía metodológica,
que buscan orientar al investigador en la dirección adecuada. La primera elección debe
hacerse en relación con un campo delimitado dentro de una disciplina científica. No
existen criterios únicos que permitan considerar una idea como epicentro para iniciar
41
una investigación. No obstante, seguidamente, se relacionan algunos criterios dignos de
tenerse en cuenta:
Una idea novedosa. Cuando el tema no se ha investigado o se han realizado muy
pocas investigaciones o cuando se proponen nuevas alternativas para abordar un
problema o una situación en particular. El tema debe ser inquietante y de las
preferencias del investigador.
Cuando se desean contrastar resultados. Cuando en un contexto específico, se
quieren mostrar unos resultados que pueden ser diferentes.
Por la importancia y necesidad. Cuando una situación amerite ser estudiada se
presentarán argumentos que la sustenten.
Las buenas ideas motivan y alientan. Al elegir un tema para investigar, y más
concretamente una idea, es importante que ésta resulte atractiva. En la medida que la
idea estimule y motive al investigador, éste se comprometerá más en el estudio y tendrá
una mayor predisposición para superar los posibles obstáculos que puedan surgir.
Para resolver un problema específico. Cuando una idea contribuye a hacer aportes
al arte o la ciencia al resolver un problema determinado.
Por pertinencia y concreción. En muchos casos, se proponen ideas demasiado
generales o vagas y que, además, no son pertinentes para determinada disciplina o
campo del conocimiento. Por ejemplo, la contaminación ambiental es un tema general
y, para el caso de las ciencias económicas y administrativas, evidentemente, es un tema
difícil de abordar, porque si lo que se busca es abordar los componentes físico-
químicos, el estudiante o profesional no dispondrá de mayor información al respecto,
que le permita implementar, con propiedad, dicha investigación.
42
Cuando responde a una línea de investigación determinada. Las organizaciones
dedicadas a la investigación definen, de manera oportuna, sus líneas de investigación
que le permiten a sus docentes adelantar investigaciones en ese orden.
4.3 MEDIOS PARA CATEGORIZAR UNA IDEA COMO TEMA DE
INVESTIGACIÓN
Se reconocen las siguientes formas:
Lectura sobre el tema. Cuando surge una idea, objeto de investigar, es conveniente
indagar qué tanto se ha investigado o escrito al respecto, cuál es su importancia, para los
actuales momentos. A partir de esa información, es necesario construir la conveniencia
y pertinencia para su estudio.
Expertos sobre el tema. En las diferentes disciplinas científicas, existen
profesionales, con reconocido prestigio, sobre el tema que pueden orientar sobre su
pertinencia y sugerir cambios que, en muchos casos, pueden ser de vital utilidad para
proseguir con la investigación.
Facultades, departamentos o centros de investigación. Estas instancias
académicas están actualizadas sobre agendas de investigación; igualmente, disponen de
acceso a información relacionada con investigaciones en otras instituciones. Además,
estas instituciones tienen como misión orientar a los investigadores en estos menesteres.
Tamayo Tamayo, Fernando dice que para la buena elección de un tema de investigación
conviene tener en cuenta los siguientes aspectos:
1. Los temas que nos inquietan deben ser de nuestras preferencias.
2. Debe existir alguna experiencia personal sobre el tema.
3. Consultar a profesores de esos temas.
4. Examinar publicaciones y bibliografía disponible sobre el tema.
43
5. Informarse sobre temas afines. Tener disponibilidad para conectarse con
instituciones cuyo fin se relacione con el tema escogido y problema
formulado25.
4.4. TÍTULO DEL TEMA QUE SE VA A INVESTIGAR
Una vez definida la idea o el tema a investigar, se hace indispensable sintetizarlo en una
frase que exprese la esencia y el interés de la idea o tema objeto de la investigación. A
esta síntesis de la idea o tema se denomina título de la investigación o del proyecto de
investigación. El título debe ser general, en virtud que debe recoger y resumir la esencia
del tema; pero, igualmente, debe ser muy específico, porque debe hacer referencia
directa al problema objeto de investigación. El título puede modificarse a lo largo del
desarrollo del estudio y debe tener una relación directa con el objetivo(s) del proyecto,
puede involucrar aspectos sobre la población a estudiar y la ubicación geográfica del
estudio. El título debe dar una idea clara y sucinta sobre el objeto de estudio de la
investigación.
El título debe reflejarse en todo el proceso del desarrollo de la investigación, por lo que
no es conveniente asignar títulos muy generales, sino más bien específicos, como se
relacionan a continuación: si el interés radica en conocer el estado actual del turismo en
Colombia, pero sólo podrá obtenerse información en los hoteles de la Costa Atlántica,
entonces el título podría ser: “análisis de la situación actual del sector hotelero
localizado en la Costa Atlántica”. Si el interés es estudiar la motivación de los
trabajadores de Ecopetrol, el título podría ser: “Determinación de la motivación de los
empleados de Ecopetrol bajo la influencia de diversos grados de recompensas”.
25TAMALLO TAMAYO, Fernando. Op cit. p. 45.
44
5. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Cuando
la naturaleza agrava las dificultades, aviva el ingenio.
Ralph W. Emerson. (1 803-1 882). Poeta y ensayista estadounidense.
Una vez que se ha concebido la idea de investigación y se ha profundizado en el tema
objeto del estudio, se encuentra el investigador en condiciones de plantear el problema
de investigación. Para que una idea, sea objeto de investigación, debe transformarse en
un problema de investigación. El problema es el punto de partida de la investigación.
El planteamiento del problema es uno de los pasos más importantes de un proceso de
investigación, porque sólo cuando el problema se precise y se defina claramente se
puede diseñar el proyecto de investigación, conseguir la información requerida y tomar
las orientaciones necesarias. Todo problema surge en virtud de una dificultad, la cual se
origina a partir de una necesidad en la cual aparecen dificultades sin resolver. El paso de
45
YA TENGO TEMA DE INVESTIGACIÓN
AHORA BIEN, ¿CUÁL ES EL
PROBLEMA OBJETO DE MI
INVESTIGACIÓN?
YA CONSULTÉ A EXPERTOS Y
ESTUDIOS RELACIONADOS
CON EL TEMA
la idea al planteamiento del problema, en ocasiones, puede ser de inmediato, o bien,
puede llevar una cantidad considerable de tiempo; ello depende de cuan familiarizado
esté el investigador con el tema a tratar, la complejidad de la misma idea, la existencia
de estudios, antecedentes, interés del investigador, el enfoque elegido (cuantitativo,
cualitativo, mixto) y sus habilidades personales26. Plantear el problema de investigación
consiste en afinar y estructurar, más formalmente, la idea de investigación.
Ahora bien, en investigación, un problema de investigación, es todo aquello que se
convierte en objeto de reflexión y sobre el cual se percibe la necesidad de conocer y, por
lo tanto, debe ser estudiado. Un problema con méritos para investigarse, no es algo que
presenta incomodidad o se convierte en algo negativo para el investigador, sino antes
por el contrario, es todo aquello que mueve a la persona a profundizar sobre el tema y,
por consiguiente, conduce a dilucidar las dudas que se tengan, y a través de ello, se
pueden dar respuestas a situaciones prácticas o teóricas. A este modelo de investigación,
además de conocérsele como modelo general, también suele denominársele modelo
pragmático.
El éxito de toda investigación dependerá de que el problema sea planteado
adecuadamente, porque con base en él, se formularán los objetivos, se recolectará la
información para elaborar los resultados y se diseñará el informe final. Para plantear el
problema es imperativo profundizar sobre el tema en bibliografías especializadas,
journals, Internet y estudios afines.
5.1 LA RESOLUCIÓN DE PROBLEMAS COMO ESTRATEGIA PEDAGÓGICA.
La teoría de resolución de problemas es un método didáctico que enfrenta la persona
con la realidad a través de situaciones cualitativas, con el fin de tomar decisiones
estratégicas para dar respuesta a problemas del entorno.
¿Pero, qué es un problema? García, José27 dice que según Garret, “existe un problema
cuando se presenta una duda carente de respuesta”; Garret además desarrolla el
26 Ibid. p. 42.27 GARCÍA, José. Didáctica de las ciencias, resolución de problemas y desarrollo de la creatividad: Medellín, 1998. 54. p.
46
concepto de “umbral de problematicidad” que hace referencia que para resolver un
problema es necesario adquirir conocimientos adicionales a los que tiene el estudiante;
si el estudiante los puede resolver con los conocimientos con los que cuenta se estaría
hablando de un ejercicio.
Para García José28, un problema es una situación que presenta una oportunidad de poner
en juego los esquemas de conocimiento, que exige una solución que aún no se tiene y en
la cual se deben hallar interrelaciones expresas y tácticas entre un grupo de factores
variables, búsqueda que implica la reflexión cualitativa, el cuestionamiento de las
propias ideas, la construcción de nuevas relaciones, esquemas y modelos mentales; en
suma, la elaboración de nuevas explicaciones que constituyen la solución al problema.
5.4 HABILIDADES REQUERIDAS PARA LA RESOLUCIÓN DE PROBLEMAS.
García José29 considera tres tipos de habilidades: cognitivas, cognoscitivas y
metacognitivas.
Habilidades Cognitivas. Este tipo de habilidades hacen alusión a procesos
mentales que la persona posee y que puede aplicar frente a situaciones problemáticas.
Las principales habilidades que se requieren para la resolución de problemas son: el
análisis, la síntesis, la transferencia de conocimientos y la creatividad.
Habilidades Cognoscitivas. Hacen referencia al conocimiento que debe tener la
persona para que pueda darle solución a un problema. Estas habilidades están
relacionadas con el conocimiento declarativo, que es el que está organizado en las
estructuras conceptuales de la persona y con el conocimiento procedimental. Las
principales habilidades que se requieren para la resolución de problemas son: la
observación, identificación de problemas, heurística, trabajo en equipo, la redacción, la
capacidad para construir conceptos y conocimientos de teorías y principios.
28 Ibid., 63. p.29 Ibid., p. 75. p.
47
Habilidades Metacognitivas. Este tipo de habilidades están relacionadas con el
conocimiento de procesos mentales y el uso que se hace de ellos para la resolución de
problemas. Estas Habilidades son: capacidad de elaboración, de retroalimentación y
administración del tiempo.
5.5 CRITERIOS PARA PLANTEAR EL PROBLEMA.
Según Kerlinger los criterios para plantear adecuadamente el problema de investigación
son:
1. El problema debe expresar una relación entre dos o más variables.
2. El problema debe estar formulado claramente y sin ambigüedad como
pregunta (por ejemplo, ¿qué efecto?, en qué condiciones…?, ¿cuál es la
probabilidad de…? ¿cómo se relaciona con …?
3. El planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una prueba
empírica (enfoque cuantitativo) o una recolección de datos (enfoque
cualitativo)30.
El problema designa una dificultad que no puede resolverse automáticamente; por
consiguiente, demanda de una investigación, conceptual o empírica. Plantear el
problema de investigación significa: enunciar y describir el problema (definir el
problema de investigación), establecer los elementos del problema y formular el
problema. Consiste, además, en ubicarlo ya que éste no se da en forma aislada sino que
hace parte de una red de elementos que confluyen en una determinada situación, por lo
que es de suma importancia ubicar el objeto de estudio dentro de esa realidad en la que
se encuentra (contexto socioeconómico, político, empresarial, histórico o educativo). En
síntesis, un buen planteamiento del problema facilita el inicio exitoso de una
investigación; en caso contrario, se entorpecerá la coherencia de los elementos
subsiguientes.30 KERLINGER, F. N. Enfoque conceptual de la investigación del comportamiento. México: Mc Graw Hill. 2 002. 62. p.
48
5.2.1 Enunciar y describir el problema (definición del problema). Aunque cada etapa del
proyecto de investigación es importante, el paso más relevante es el de la definición del
problema; ésta consiste en enunciar el problema en general e identificar sus
componentes específicos. Sólo se puede diseñar y realizar convenientemente una
investigación si el problema está definido con claridad. Se hace énfasis en este aspecto,
dado que una definición inadecuada del problema es la causa principal de que los
proyectos de investigación fallen. Enunciar y describir un problema de investigación
consiste en presentar, mostrar y exponer las evidencias de los hechos o rasgos que
caracterizan al tema objeto de la investigación, situación o aspectos de interés que van a
estudiarse, es decir, describir el estado actual de la situación problema, contar lo que
está pasando en relación con unas situación, con una persona o con una situación en
particular, identificar y describir la situación o los síntomas que se observan. En síntesis,
consiste en narrar los hechos que caracterizan dicha situación, mostrando las
implicaciones que tiene y sus soluciones, es decir, hacer una descripción precisa y
completa de la naturaleza y magnitud del problema.
Cuando se describe un problema se hace ambientación de todas aquellas características
que se presentan inicialmente en el tratamiento del problema y, a partir del cual, se
formulan hipótesis, variables, formulación del problema y respaldo teórico.
Cuando el investigador describe un problema, presenta los antecedentes del estudio, las
teorías en las que se basó y los supuestos básicos en los que se apoya el enunciado del
problema.
La regla general para definir un problema de investigación es que tal definición debe 1)
permitir al investigador obtener toda la información que se necesita para abordar el
problema; 2) guiar al investigador durante el curso del proyecto. Al definir el problema
de investigación, los investigadores noveles, pueden incurrir en dos errores. El primero,
surge cuando el problema de investigación se define en términos demasiado amplios.
Una definición amplia no ofrece lineamientos claros para las etapas siguientes del
proyecto. Como un ejemplo de este caso se tiene: 1) elaborar una estrategia de
49
marketing para la marca; 2) mejorar la posición competitiva de la empresa y 3) mejorar
la imagen de la compañía. Estas expresiones no son tan específicas que indiquen un
método para enfrentar el problema o un diseño especial de investigación.
El segundo error es exactamente el opuesto. El problema de investigación tiene una
definición demasiado estrecha. Por ejemplo, en un proyecto realizado para una empresa
grande de productos de consumo, el problema de administración era cómo responder a
la reducción de precios hecha por la competencia. El personal de investigación de la
empresa identificó las siguientes posibles acciones: 1) reducir el precio de la marca de la
empresa para que correspondiera con la rebaja de la competencia; 2) mantener el precio,
pero aumentar notablemente la publicidad y 3) bajar un poco el precio, sin que
correspondiera al precio de la competencia e incrementar, en algo, la publicidad.
Ninguna de estas alternativas parecía prometer nada. Cuando contrataron expertos
volvieron a definir el problema en términos de mejorar la participación en el mercado y
la rentabilidad de la línea de productos. En la investigación cualitativa se indicó que en
las pruebas encubiertas los consumidores no distinguían los productos ofrecidos por
marcas distintas. Más aún, los consumidores tomaban el precio como indicador de la
calidad del producto. Estos resultados llevaron a una alternativa creativa: aumentar el
precio de la marca actual e introducir dos marcas nuevas, una con el precio de la
competencia y otra de precio más bajo. Esta estrategia se puso en marcha y trajo un
aumento de participación en el mercado y la rentabilidad de la empresa.
Otro ejemplo se muestra así, en grandes rasgos: si se tiene interés en conocer el impacto
de las medidas económicas implementadas por el gobierno de turno en las Mipymes;
enunciar y describir el problema consiste en contar o narrar en qué consisten las
medidas económicas implementadas por ese gobierno de turno alrededor de las
Mipymes; mostrar que condujo a este gobierno a tomar dichas medidas, describir la
actitud asumida por las Mipymes con relación a las medidas del gobierno y la opinión
de los expertos en el tema.
5.2.2 Elementos del problema. Son aquellas características de la situación problemática
imprescindibles para el enunciado del problema, es decir, sumados los elementos del
50
problema se tiene como resultado la estructura de la descripción del problema. Para
poder abarcar la búsqueda de una solución a un problema, el investigador, debe precisar
la naturaleza y las dimensiones del mismo. Se requiere reunir datos que se puedan
relacionar con el problema y soluciones del mismo (generalmente, se recurre a
investigaciones o estudios realizados por otros autores sobre el tema, donde se observa y
se tienen en cuenta los elementos más relevantes del problema que ellos plantearon).
Para que la lista obtenida de los elementos del problema adquiera verdadero significado,
el investigador procurará hallar las relaciones que existen entre los hechos, por una parte
y, entre las explicaciones, por otra tratará de relacionar aquéllos con éstas.
Después de enumerar los elementos que considere más importante y de procurar hallar
las relaciones existentes entre ellos, el investigador buscará datos que le permita
confirmar sus hallazgos, verificar la exactitud de sus conclusiones con respecto a la
naturaleza del problema y determinar si no existen otros hechos, explicaciones y
relaciones.
La realización de búsqueda bibliográfica es fundamental en esta fase, ya que ayudará a
la formulación del problema de investigación. La revisión del estado del conocimiento
debe ser sintética y crítica y no una simple sujeción de resúmenes de lectura y, menos
aún. una simple lista de bibliografías. Los conocimientos existentes deben articularse de
forma que cubran las distintas facetas del problema de investigación propuesto. En esta
fase se debe centrar la atención en buenas revisiones, meta-análisis o artículos clave
sobre el tema, más que intentar abarcar de forma exhaustiva todo lo publicado sobre el
mismo; en síntesis, se debe comprender qué es lo que ya se conoce sobre el problema de
investigación seleccionado. Luego de incorporar nuevos datos a la lista de elementos y
eliminar los que considera carentes de importancia, el investigador realizará un
profundo examen de los supuestos en que se basan los hechos, explicaciones y
relaciones halladas.
El filósofo John Dewey manifestaba que “un problema bien definido está solucionado a
la mitad”. Pero si los objetivos son demasiado amplios, tal vez el problema resulta
51
inalcanzable. Si son demasiado estrechos, el valor de los resultados de la investigación
será mucho menor. Esta es la razón por la que los investigadores pasan mucho tiempo
en la definición precisa de un problema y en la redacción de una propuesta formal en
que se describe la investigación que habrá de realizarse.
A manera de guía ilustrativa, a continuación, se presenta una lista de preguntas que
pueden ser de utilidad en el proceso de descripción del problema de investigación:
¿Cuál es el problema? ¿En cuántas partes puede dividirse el problema? ¿Con qué otros
problemas está relacionado este problema? ¿Es éste el problema real o es solamente el
síntoma de un problema oculto y qué es más importante? ¿Está el problema totalmente
determinado? ¿Por qué ocurre el problema? ¿Por qué el problema no fue reconocido
oportunamente? ¿Es éste un problema nuevo o viejo? ¿Debe resolverse el problema
inmediatamente o puede solucionarse posteriormente? ¿Cómo puede reconocerse el
problema? ¿Cómo debe resolverse? ¿Tiene su propia solución o es similar a uno ya
ocurrido? ¿Está limitado el problema solamente a aquellas partes de la organización
donde fue detectado? ¿Quién es el responsable por el problema? ¿Quién debe ser el
responsable de la solución del problema? ¿Quiénes deben ser consultados para
solucionar el problema?
5.2.3 Formular el problema. Un problema se formula cuando el investigador dictamina
o hace una especie de pronóstico sobre la situación problema; habitualmente, en lugar
de hacerlo con afirmaciones, este pronóstico se plantea mediante la formulación de una
o varias preguntas orientadas a dar respuesta de solución al problema de la
investigación, aunque también se puede hacer en forma descriptiva.
El problema se formula con base en las necesidades descritas y su relación con los
elementos que se han detectado, y tanto los elementos como hipótesis tienen que ser
compatibles entre sí, en relación con la investigación. Siempre que se enuncia la
formulación del problema, debe hacerse en forma breve e incluir, en forma nítida, el
punto de conflicto o problema en el que va a centrar la atención y la relación con la
situación de dificultad.
52
La formulación de un problema de investigación consiste en expresarlo en términos
claros y precisos. Esta formulación debe presentar el objetivo fundamental de estudio en
sus dimensiones exactas.
El enunciado por medio del cual se plantea, inicialmente, un problema puede expresarse
de dos maneras: una, reviste la forma de una pregunta; la otra, consiste en una
exposición o descripción. La forma interrogativa es más simple y directa que la forma
descriptiva y se considera muy indicada cuando el problema no requiere de un amplio y
complejo enunciado.
Es fundamental formular concreta y claramente la pregunta que se quiere responder, en el contexto del problema y a cuya solución se contribuirá con la ejecución del proyecto.
6. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
53
YA CONOZCO LA PROBLEMÁTICA QUE
VOY A INVESTIGAR Y YA HE FORMULADO PREGUNTAS DE INVESTIGACIÓN
ENTONCES, ¿QUÉ ME PROPONGO LOGRAR O DESARROLLAR EN LA
INVESTIGACIÓN?
¡Quieran los dioses que cada uno desempeñe el oficio que conoce!
Aristófanes (h. 450-385 a. C.) Comediógrafo griego.
Cuando se ha seleccionado el tema objeto de la investigación y se ha formulado el
problema, se procede luego a formular los objetivos de la investigación. Un aspecto
central de todo proceso de investigación lo representa la definición de los objetivos;
éstos hacen alusión al destino, el norte o rumbo en que debe enmarcarse la investigación
a realizar; es decir, qué pretende, qué busca la investigación. Qué conocimiento o
información se busca que aporte el estudio. En el argot de la milicia a que blanco se le
va a disparar. Cuáles son las preguntas concretas a las que se quiere dar respuestas.
Los objetivos equivalen a los propósitos de la investigación y expresan el fin que se
quiere alcanzar, por lo que el desarrollo de la investigación debe orientarse alrededor de
los objetivos.
Los objetivos son especificaciones del objeto desde el punto de vista del nivel de
conocimiento que se quiere alcanzar en la investigación31. A través de los objetivos se
plantea, si se desea describir, demostrar, determinar, identificar, resolver, entre otras
acciones, el objeto de la investigación.
31BRIONES, Guillermo. Evaluación educacional. Bogotá: Convenio Andrés Bello, 1 956. 158 p.
54
Los objetivos deben mostrar una relación clara y consistente con la descripción del
problema y, específicamente, con las preguntas o hipótesis que se quieren resolver. La
formulación de objetivos claros y viables constituye una base importante para juzgar el
resto de la propuesta y, además, facilita la estructuración de la metodología. Con el
logro de los objetivos se espera, entre otras, encontrar respuestas a una o más de las
siguientes preguntas: ¿Cuál será el conocimiento generado si el trabajo se realiza? ¿Qué
solución tecnológica se espera desarrollar? Recuerde que la generación de conocimiento
es más que la producción de datos nuevos y que no se deben confundir objetivos con
actividades o procedimientos metodológicos.
Los objetivos son metas específicas y cuantificables que el encargado de tomar
decisiones se propone lograr en la solución de un problema. Los encargados de tomar
decisiones efectivas especifican medidas de éxito, que son criterios o estándares
utilizados en la evaluación de las soluciones propuestas por el problema. Diferentes
resultados de investigación (con base en la medida de éxito) conducen a diferentes
acciones.
Los objetivos deben expresarse con concreción, claridad y precisión para evitar posibles
desviaciones, divagaciones y confusiones; sin embargo, esto no significa que los
objetivos no puedan cambiarse durante el desarrollo de la investigación, debido que, en
algunos casos, se hace necesario hacerlo.
Un buen objetivo debe expresar el qué, el por qué, el para qué, dónde y el cómo de la
investigación. Igualmente, deben ser mensurables, tensos, ambiciosos y sensatos.
Los objetivos del estudio pueden expresarse en forma de objetivos propiamente dichos,
en forma de preguntas o de hipótesis. Su enunciación, cómo hipótesis, sólo está
justificada en aquellos estudios analíticos que presentan un modelo teórico elaborado.
Una condición necesaria para formular los objetivos de un estudio es que se planteen de
forma que se tenga siempre una referencia empírica u observable, es decir, deben
55
expresar la conducta observable y el criterio de rendimiento esperado (qué será de la
investigación, qué quiere hacer usted en la investigación).
En virtud que un objetivo implica la acción que se desea alcanzar, luego entonces,
adquiere relevancia tomar en consideración que en su redacción se deban utilizar verbos
en forma de infinitivo que estén relacionados con la generación del conocimiento sobre
la situación o problema objeto de la investigación que muestren la acción que ejecuta el
investigador o los resultados que la actividad investigativa produce, como los que se
relacionan en la tabla 1.
Tabla 1. Verbos más utilizados en el proceso de redacción de objetivos.
Identificar Diseñar Conocer Determinar
Verificar Definir Evaluar Elaborar
Describir Proponer Plantear Analizar
Corroborar Estudiar Distinguir Aplicar
Destinar Adjudicar Atribuir Calcular
Caracterizar Autorizar Representar Clasificar
Ordenar Comprobar Construir Comparar
Traducir Reducir Mostrar Demostrar
Delimitar Decidir Concluir Manifestar
Enseñar Delinear Representar Establecer
Estimar Examinar Formular Valorar
Medir Probar Catar Justificar
Planear Compilar Consultar Contribuir
Calcular Señalar Estandarizar Cuestionar
Programar Indicar Inventariar Someter
Presupuestar Comprobar Propiciar Redactar
Producir Presentar Proporcionar Examinar
Dotar Entrenar Estimular Fomentar
Copiar Citar Contar Bosquejar
Reportar Repetir Relatar Convertir
Contrastar Ensamblar Interpretar Solucionar
Fuente: Vicente Periñán Petro.
56
La utilización de verbos que implican acciones finales como capacitar, motivar,
cambiar, enseñar y mejorar, entre otros, debe hacerse con mucha prudencia, porque,
estas acciones, casi nunca se alcanzan a plenitud durante el desarrollo del estudio,
debido a que implican tiempo, recursos y voluntad.
En toda investigación se hace indispensable plantear dos niveles en los objetivos: el
general y el específico.
6.1 OBJETIVO GENERAL
Este objetivo debe reflejar la esencia del planteamiento del problema y la idea
expresada en el título del proyecto de investigación. El objetivo general equivale a los
resultados del estudio.
El objetivo general tiene como fin señalar, en términos de conocimientos, el resultado
que se desea obtener en la investigación. Su redacción se inicia con un verbo en
infinitivo: describir, interpretar, clasificar e identificar, entre otros. Se recomienda
formular un solo objetivo general, coherente con el problema planteado, y los objetivos
específicos necesarios para lograr el objetivo general. Estos últimos deben ser
alcanzables con la metodología propuesta. Los objetivos ambiciosos o muy amplios,
regularmente, no se pueden alcanzar con una sola investigación32.
Seguidamente, se muestran ejemplos de objetivos generales de diferentes
investigaciones:
Determinar la influencia del nivel socio-económico y el status de
inmigración sobre la incidencia de la tuberculosis activa en los inmigrantes libaneses
residentes en la costa Atlántica.
32LERMA, Héctor. Metodología d e la investigación. Bogotá: Ecoe Ediciones, 2 004. 53. p.
57
Evaluar el Programa de Promoción y Prevención aplicado a la
población escolar entre 5 y 14 años en las instituciones educativas oficiales del
municipio de Chía - Cundinamarca, Colombia para el período comprendido entre el
primer semestre del 2 003 y el primer semestre del 2 004.
Determinar los niveles de satisfacción de los usuarios y tiempos de
espera en la consulta externa de las personas que acuden a los servicios de salud en el
Hospital Simón Bolívar ESE de III nivel en Bogotá D. C en el primer semestre de 2
004.
6.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Estos objetivos deben derivarse del objetivo general y su formulación debe estar
orientada al alcance del objetivo general. Cada objetivo específico debe diseñarse para
alcanzar un aspecto del objetivo general, y, por tanto, equivalen también a los resultados
esperados en el estudio.
Los objetivos específicos, en su conjunto, representan la totalidad del objetivo general;
cada objetivo específico debe incluir un solo logro. La mayoría de las investigaciones
presentan más de un objetivo específico, pero se recomienda ser cauto en el momento
de plantear numerosos objetivos, pues, puede dar la impresión de ambigüedad y limitar
la credibilidad del estudio.
Como ejemplo, en el caso de la investigación de la tuberculosis, se podrían plantear los
siguientes objetivos específicos:
Determinar la relación entre la incidencia de la tuberculosis activa y la forma de
entrada de los inmigrantes libaneses a la costa Atlántica.
Determinar la relación entre la incidencia de la tuberculosis activa y el nivel
socio-económico de los inmigrantes libaneses.
58
Para la investigación de satisfacción del usuario se plantearon los siguientes objetivos
específicos:
Determinar la calidad de la atención recibida en la asignación de citas en las
personas que acuden a los servicios de salud en el Hospital Simón Bolívar ESE de II
nivel en Bogotá D.C.
Establecer la calidad de la atención recibida en los diferentes puntos de servicios
a que acuden las personas (portería, recepción y caja) en el Hospital Simón Bolívar
ESE de II nivel en Bogotá D.C.
Identificar las comodidades y la calidad del servicio odontológico recibido por
las personas que acuden a los servicios de salud en el Hospital Simón Bolívar ESE de II
nivel en Bogotá D.C.
Verificar la calidad de los servicios de laboratorio y farmacia ofrecidos a las
personas que acuden a los servicios de salud en el Hospital Simón Bolívar ESE de II
nivel en Bogotá D.C.
7 JUSTIFICACIÓN Y ALCANCE DE LA INVESTIGACIÓN
59
COMO YA TENGO CLAROS LOS OBJETIVOS DE MI INVESTIGACIÓN, AHORA NECESITO JUSTIFICAR Y
DELIMITAR LA INVESTIGACIÓN
MI ESTUDIO ES
PRÁCTICOEL DE MI
AMIGO FUE TEÓRICO
EL ¿POR QUÉ? EL ¿PARA QUÉ?
7.1 CRITERIOS DE JUSTIFICACIÓN
El saber, después de la virtud, es ciertamente lo que eleva a un hombre a mayor altura
que otro.
Joseph Addison (1 672-1 719). Ensayista inglés.
Toda investigación está orientada a la resolución de algún problema, por lo que es
necesario justificar o exponer los motivos que merecen la investigación. La justificación
se refiere a la importancia que para los investigadores, la disciplina científica, la
institución o la sociedad en general tiene la investigación, es decir, el por qué de la
investigación y expresa de manera clara y precisa su impacto. Se debe argumentar la
necesidad de la investigación en función del desarrollo del país o de su pertinencia en el
ámbito local, nacional o mundial e identificar cuál será el aporte del proyecto a la
generación de nuevo conocimiento sobre el tema en el ámbito nacional o global. Aquí
se debe expresar, con claridad, la utilidad teórica práctica de los resultados de la
investigación.
La justificación de una investigación puede ser de carácter teórico práctico o
metodológico.
7.1.1. Justificación Práctica. Se considera que una investigación tiene justificación
práctica cuando su desarrollo ayuda a resolver un problema o, por lo menos, propone
estrategias que, de aplicarlas, contribuirían, de manera significativa, a resolverlo.
Las investigaciones de trabajo de grado, tanto a nivel de pregrado como de postgrado en
el campo de las ciencias económicas y administrativas, en general, son de carácter
60
práctico. Seguidamente, se presenta la justificación de un estudio sobre vivienda en una
ciudad determinada: el estudio sobre demanda y oferta de vivienda en la ciudad X
suministrará a los constructores, ingenieros, arquitectos, entidades financieras y
estatales, elementos de análisis alrededor del comportamiento y estructura de las
condiciones socioeconómicas de los demandantes de vivienda, así como las preferencias
y exigencias de los clientes relacionadas con las características físicas, de acuerdo a
diferentes niveles de ingreso familiar. Además, la presente investigación, permitirá a los
constructores de la localidad diseñar sus planes de operación de acuerdo a las políticas
de l gobierno nacional y a las necesidades reales y potenciales de la población
demandante, con el propósito de evitar excesos de oferta y vivienda sobre determinados
estratos.
7.1.2. Justificación teórica. Existe una justificación teórica, en investigación, cuando el
propósito del estudio es generar reflexión y debate académico sobre el conocimiento
existente, confrontar una teoría, contrastar resultados o hacer epistemología del
conocimiento existente.
Para el caso de las ciencias económicas y administrativas, un estudio de investigación
tiene justificación teórica cuando se cuestiona una teoría administrativa o económica, su
proceso de implantación o los resultados de la misma.
La justificación teórica representa en muchos programas de doctorados y de maestrías la
base académica en los que se tiene como objetivo central la reflexión.
7.1.3. Justificación metodológica. La justificación metodológica del estudio se da
cuando el proyecto, por realizar, propone un nuevo método o una nueva estrategia para
generar conocimiento válido y confiable.
7.2. LIMITACIONES DE LA INVESTIGACIÓN
Una vez, justificada la investigación, se hace necesario plantear las limitaciones dentro
de las cuales se enmarcará el estudio. Las limitaciones son las restricciones que se
61
establecen a las posibles soluciones debido a la naturaleza e importancia del problema.
Las limitaciones en un proyecto de investigación pueden estar referidas a:
Limitaciones del tiempo. Es necesario determinar cual será el período de tiempo
dentro del cual se desarrollará el estudio cuando una investigación está referida a un
hecho, situación, fenómeno o población que van a ser estudiados a través de un
determinado período de tiempo, sea retrospectivo o prospectivo.
Limitaciones de espacio o territorio. Son las demarcaciones que corresponden al
espacio geográfico dentro del cual tendrá lugar una investigación. Las investigaciones
pueden limitarse a una zona de una ciudad, a una ciudad, departamento, región, país o
continente.
Limitaciones de recursos económicos. Hace alusión a la disponibilidad de recursos
económicos para el desarrollo de la investigación.
Limitaciones de recursos de información. Se refiere a las limitaciones en la
disponibilidad de referentes bibliográficos para adelantar una investigación.
Limitaciones poblacionales. Se refiere a la población disponible para el estudio y
acceso a la misma.
7. MARCO DE REFERENCIA
62
EL TEMA, OBJETIVOS YJUSTIFICACIÓN PARECEN CLAROS, PERO, ¿CUÁL ES EL MARCO FILOSÓFICO-ANTROPOLÓGICO, CONCEPTUAL Y TEÓRICO DE MI
INVESTIGACIÓN?
¿DÓNDE ENCUENTRO EL SOPORTE PARA LA
INVESTIGACIÓN?
La sabiduría es un adorno en la prosperidad y un refugio en la adversidad.
Aristóteles. (384- 322 a. C.). Filósofo griego.
Diversos autores, de manera reiterada, han dicho que siempre es importante ver el
pasado para construir el presente y mirar hacia el futuro. Por consiguiente, resulta
conveniente obtener y consultar los antecedentes, estudios, textos, revistas
especializadas, tesis, ensayos, páginas de Internet y todas aquellas posibles fuentes que
se relaciones con el objeto de la investigación.
El marco de referencia es el componente del proceso de investigación que amplía la
descripción del problema, es decir, es la fundamentación teórica de éste.
Si se tiene en cuenta que la ciencia es una búsqueda permanente del conocimiento
válido, entonces, cada nueva investigación debe fundamentarse en el conocimiento
existente y, de igual manera, asumirse una posición frente al mismo. Por todo esto, una
investigación debe realizarse, dentro de un marco de referencia o conocimiento previo,
es decir, es necesario ubicar la investigación que va a realizarse dentro de una teoría,
enfoque o escuela. También debe precisarse los conceptos relevantes del estudio. Al
marco de referencia también se le denomina estado del arte, estado del conocimiento,
revisión de literatura y marco teórico.
63
El marco de referencia tiene como objetivo suministrar la información relacionada sobre
el estado del conocimiento, las teorías de donde se puede deducir el problema de
investigación y resultados de estudios anteriores (marco teórico), las principales
definiciones (marco conceptual) en que se fundamenta el estudio, la normatividad en
que se enmarca el estudio (marco legal), la conceptualización antropológico-filosófico
(marco antropológico-filosófico). También es conveniente, cuando la investigación lo
demande, describir aspectos de lugar donde se desarrollará la investigación (marco
geográfico, demográfico e histórico) y epidemiológico, entre otros.
8.1. MARCO TEÓRICO
De acuerdo a Hugo Cerda33, “es imposible concebir una investigación científica sin la
presencia de un marco teórico, porque a éste le corresponde la función de orientar y
crear las bases teóricas de la investigación” i. Según esta afirmación, ¿qué es entonces el
marco teórico en una investigación científica?
8.1.1 Concepto de marco teórico. Si bien no existe consenso entre los diferentes
investigadores respecto a que se entiende por marco teórico, según Briones34, “el marco
teórico, a niveles más específicos y concretos, comprende la ubicación del tema de
investigación en una determinada situación histórico-social, sus relaciones con otros
fenómenos, las relaciones de los resultados por alcanzar con otros ya logrados, como
también la definición de nuevos conceptos, las redefiniciones de otros, las
clasificaciones, las tipologías por usar, etc.”.
Un marco teórico es la descripción, explicación y análisis, en plano teórico, del
problema general que trata la investigación.
Según Tamayo Tamayo, Fernando35 el marco teórico es el marco de referencia del
problema; es allí donde se estructura un sistema conceptual integrado por hechos e
33 CERDA, Hugo. La investigación Total. Bogotá: Magisterio, 1 997. 13. p34 BRIONES, Guillermo. Op cit. p. 26.35TAMAYO TAMAYO, Fernando. Op cit. p. 72.
64
hipótesis que deben ser compatibles entre sí en la relación con la investigación, por lo
que el marco teórico: amplía la descripción del problema de estudio planteado, orienta
hacía la organización de datos o hechos significativos para descubrir las relaciones de
un problema con las teorías ya existentes e integra la teoría con la investigación.
El marco teórico cumple seis funciones a saber:
1. Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios.
2. Orienta sobre como habrá de realizarse el estudio. En, efecto al acudir a los
antecedentes nos podemos dar cuenta de cómo ha sido tratado un problema específico
de investigación: qué tipos de estudio se han efectuado, con que tipo de sujetos, cómo se
han recolectado los datos, en que lugares se han llevado a cabo y que diseños se han
utilizado.
3. Amplía el horizonte del estudio y guía al investigador para que se centre en su
problema evitando desviaciones del planteamiento original.
4. Conduce al establecimiento de hipótesis o afirmaciones que más tarde habrán de
someterse a prueba en la realidad.
5. Inspira nuevas líneas y áreas de investigación.
6. Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio36.
8.1.2. Etapas para la elaboración del marco teórico. La elaboración del marco teórico,
con frecuencia, comprende dos etapas que son: la revisión bibliográfica y la adopción de
una teoría o desarrollo de una perspectiva teórica o de referencia37.
La revisión bibliográfica: la revisión bibliográfica consiste en detectar y consultar
la bibliografía que sea útil para los propósitos de la investigación. La revisión
bibliográfica debe tener carácter selectivo dado la enorme cantidad de información que
se produce; por lo tanto, se hace indispensable seleccionar lo más importante y lo más
reciente, de acuerdo con la naturaleza del estudio.
36 HERNÁNDEZ SAMPIERI, Roberto et al. Op cit. p. 67.37 Ibid., p. 66.
65
Las fuentes de información para abordar la revisión bibliográfica pueden ser: fuentes
primarias (directas), fuentes secundarias y fuentes terciarias.
Fuentes primarias: representan el objetivo de la investigación bibliográfica, dado
que constituyen datos de primera mano. Como fuentes primarias sobresalen: textos,
artículos de revistas, tesis, documentos oficiales, conferencias, artículos periodísticos,
documentales, páginas de Internet, entre otras.
Fuentes secundarias: las constituyen los resúmenes de fuentes primarias, las
compilaciones; es decir, reprocesan información de primera mano.
Fuentes terciarias: se trata de documentos que compendian nombres y títulos de
revistas y otras publicaciones periódicas, así como nombres de boletines, conferencias,
sitios web, catálogos de libros, nombre de instituciones nacionales e internacionales
dedicadas a la investigación.
Las fuentes secundarias compendian fuentes de primera mano y una fuente terciaria
reúne fuentes de segunda mano.
El Internet y la base de datos como fuente de información. Internet, la llamada
superautopista de la información es un conjunto de redes de telecomunicaciones
informáticas, que permite el acceso a ordenadores remotos. Su importancia radica,
desde el punto de vista de la investigación científica, en la posibilidad de acceder y
compartir recursos de diferente naturaleza, como programas de ordenador, base de
datos, lista de e-mail, noticias, servicios, informes y boletines de prensa, revistas, libros
de textos, estudios realizados, publicidad, relaciones públicas, etc. Todo documento en
la red tiene una dirección electrónica propia llamada localizador uniforme de recursos.
La búsqueda en una base de datos es una fase más dentro del proceso de investigación y
está condicionada con el problema y los objetivos de la investigación.
Internet sirve como fuente de servicios de investigación, de datos secundarios, de
software y de acopio de datos en grupo de enfoque, encuesta, etc.
66
El principal cambio en el desarrollo de la actividad académica e investigativa se ha dado
por la posibilidad de contactar con investigadores de la misma área del conocimiento o
áreas relacionadas. Los servicios de e-mail facilitan el intercambio de información entre
investigadores y la posibilidad de acceder a diferentes fuentes de información a un
costo, relativamente bajo.
Una base de datos es una colección de informaciones relacionadas y accesibles
conforme a algún criterio; éstas pueden ser internas y externas. Las internas son creadas
por los propios usuarios. Las externas las desarrollan organizaciones para uso privado o
público, por ejemplo, el DANE y demás instituciones que desarrollan investigaciones
(universidades, institutos de investigaciones). Desde el punto de vista de su soporte, las
bases de datos pueden ser bibliográficas o electrónicas. Las bases de datos electrónicas
pueden ser: off-line (sin conexión directa con el proveedor), o on-line (conexión directa,
Internet) que puede ser cobrada o no. Las principales bases de datos en el campo
empresarial son: ABI/INFORM (suministra referencias y resúmenes de artículos
contenidos en cerca de 1 000 revistas publicadas en diferentes países, SSCI (citation
index social science, contiene 1 400 revistas científicas y de marketing).
Adopción de teorías: las funciones de la adopción de teorías son:
1. La función más importante de una teoría es explicar: decir por qué, cómo y cuándo
ocurre un fenómeno.
2. Sistematizar o dar orden de conocimiento sobre un fenómeno o una realidad,
conocimiento que, en muchas ocasiones, es disperso y no se encuentra organizado.
3. Capacidad de predicción. Es decir, hacer inferencias a futuro sobre cómo se va a
manifestar u ocurrir un fenómeno dadas ciertas condiciones38.
Los criterios para evaluar una teoría son:
38 Ibid., p. 89.
67
1. Capacidad de descripción, explicación y predicción. Una teoría debe ser capaz
de describir y explicar los fenómenos a que hace referencia. Describir implica definir el
fenómeno, sus características y componentes, así como definir las condiciones y los
contextos en que se presenta, y las distintas maneras en que lega a manifestarse.
También representa claridad conceptual. Explicar tiene dos significados para el enfoque
cuantitativo. En primer término, significa incrementar el entendimiento de las causas del
fenómeno. En segundo término, se refiere a la “prueba empírica” de las proposiciones
de las teorías. La predicción, bajo la visión cuantitativa, está asociada con este segundo
significado de explicación, que depende de la evidencia empírica de las proposiciones
de la teoría.
2. Consistencia lógica. Es decir, las proposiciones que la integran deberán estar
interrelacionadas.
3. Perspectiva. Una teoría posee más perspectiva cuánto mayor cantidad de
fenómenos explique y mayor número de explicaciones admita.
4. Fructificación (heurística). Es la capacidad que tiene una teoría para generar
nuevos interrogantes y descubrimientos.
5. Parsimonia. Una teoría parsimoniosa es una teoría simple y sencilla. Este no es
un requisito, sino una cualidad. Indudablemente, las teorías que pueden explicar uno o
varios fenómenos en unas cuantas proposiciones, sin omitir ningún aspecto, son más
útiles que las que necesitan un gran número de proposiciones. Desde luego la sencillez
no significa superficialidad39.
39 Ibid., p. 92.
68
El marco teórico deberá responder a los siguientes contenidos: síntesis del contexto
teórico general en el cual se ubica el tema de la propuesta, estado actual del
conocimiento del problema (nacional y global), brechas que existen y vacíos que se
quieren llenar con el proyecto, ¿por qué?, y cómo la investigación propuesta, con
fundamento en investigaciones anteriores, contribuirá con probabilidades de éxito a la
solución del problema planteado a al desarrollo del sector con la aplicación de los
resultados de la investigación.
8.2 MARCO CONCEPTUAL
En un mundo cada vez más especializado es necesario precisar los distintos conceptos
utilizados en cada campo del saber. En el caso de la investigación, esto es más
perentorio, por lo que toda investigación necesita precisar sus conceptos básicos
(lenguaje técnico) que serán de utilidad y sobre las cuales convergen las fases del
conocimiento científico (observación, descripción, explicación y predicción).. La
definición precisa de conceptos relevantes se conoce como marco conceptual. Elaborar
un marco conceptual no es hacer una lista de términos relacionados con un tema, sino
definir los que, por su significado, particular necesitan ser precisados en su definición.
8.3 MARCO LEGAL
Consiste en contextualizar el tema de investigación dentro de la normatividad vigente
(constitución, leyes, decretos, resoluciones, etc.), claro está, organizando los aspectos,
circunstancias o normas de una manera cronológica coherente y amena. Estos
elementos se reflejarán en el desarrollo del estudio enfatizando algunos aspectos y
relegando otros.
8.4 MARCO ANTROPOLÓGICO-FILOSÓFICO
Consiste en exponer la concepción filosófica-antropológica o concepto del ser humano
que tiene el autor o autores de la investigación.
69
8.5 MARCO DEMOGRÁFICO
Contiene las características demográficas pertinentes sobre la población a estudiar, entre
ellas están: sexo, edad, raza, estado civil, procedencia, etc.
8.6 MARCO GEOGRÁFICO
En algunos casos, es importante demarcar y describir la zona donde se realizará el
estudio, ya sea especificando las coordenadas geográficas o utilizando croquis o mapas.
9 HIPÓTESIS DE LA INVESTIGACIÓN
70
Nuestras horas son minutos
cuando esperamos saber,
y siglos cuando sabemos
lo que se puede aprender.
Antonio Machado (1 875-1 939). Poeta y prosista español.
Un aspecto importante, en el proceso de investigación científica, es el que tiene que ver
con las hipótesis, debido a que éstas son el medio por el cual se responde a la
formulación del problema de investigación y se operacionalizan los objetivos. Las
hipótesis se formulan cuando, en una investigación, se desea probar una suposición, es
decir, cuando se busca probar el impacto que tienen algunas variables entre sí, o el
efecto de algún rasgo o variable en relación con otro. Básicamente, son estudios que
muestran la relación causa /efecto40. Existe una relación muy estrecha entre el
planteamiento del problema, la revisión bibliográfica y las hipótesis.
40 BERNAL TORRES, César. Metodología de la investigación científica para administración y economía: Bogotá: Prentice Hall. 2 000. 128. p.
71
COMO YA DECIDÍ EL TIPO DE INVESTIGACIÓN, AHORA PUEDO SABER SI NECESITO O NO HIPÓTESIS
¿QUÉ SUPUESTOS DEBO PLANTEAR?
No todas las investigaciones plantean hipótesis. El hecho de que se formule o no
hipótesis depende de dos factores esenciales: El enfoque del estudio y el alcance inicial
del mismo. Las investigaciones cuantitativas, cuyo método es el deductivo, si formulan
hipótesis, siempre y cuando se defina, desde el inicio, que su alcance es correlacional o
explicativo, o en caso de un estudio descriptivo que busque pronosticar una cifra o
hecho. Los estudios cualitativos, por lo regular, no formulan hipótesis antes de
recolectar datos. Para estudios experimentales, cuasiexperimentales, de casos y de
controles la hipótesis debe plantearse.
9.1 CONCEPTO DE HIPÓTESIS
La hipótesis es un tipo valioso de concepto. Consiste en la conjetura o idea sobre la
relación entre dos o más factores o sobre lo que sucederá en el futuro. La palabra
hipótesis deriva del griego hipothesis, que significa suposición de una cosa posible, de
la que se saca una consecuencia. La hipótesis es un supuesto que busca una posible
constatación.; representa un enunciado que propone una respuesta tentativa a la
pregunta del problema de investigación. Tiene carácter de tentativa porque la relación
que se proponga sobre las variables debe someterse a comprobación empírica.
Para Arias Galicia, citado por Bernal41, “una hipótesis es una suposición respecto a unos
elementos empíricos y otros conceptuales, y sus relaciones mutuas, que surge más allá
de los hechos y las experiencias conocidas, con el propósito de llegar a una mayor
comprensión de los mismos”.
Para Muñoz Rozo, citado también por Bernal42, “una hipótesis “es la explicación
anticipada y provisional de alguna suposición que se trata de comprobar o desaprobar a
través de los antecedentes que se recopilan sobre el problema de investigación
previamente planteado”.
Según López Cano, hipótesis es aquella explicación anticipada que le permite al
científico acercarse a la realidad. Se amplía esta definición así: las hipótesis son guías
para una investigación. Las hipótesis indican lo que estamos buscando o tratando de 41 Ibid., p.128.42 Ibid., p. 128.
72
probar y se definen como explicaciones tentativas del fenómeno investigado,
formuladas a manera de proposiciones. Las hipótesis son el centro, la médula o eje del
método deductivo cuantitativo43.
Una hipótesis es una suposición que permite establecer relaciones entre hechos. La
hipótesis es una verdad provisional o suposición derivada de un modelo teórico que se
pone a prueba en el estudio mediante la recogida de información y análisis dirigido a
aceptar o rechazar dicha hipótesis. El valor de una hipótesis reside en su capacidad para
establecer esas relaciones entre los hechos y, de esa manera, se explica por qué se
producen.
Las hipótesis no necesariamente son verdaderas, pueden o no serlo, y pueden o no
comprobarse con hechos. Son explicaciones tentativas, no los hechos en sí. Al
formularlas el investigador no está seguro de que vayan a comprobarse. Las hipótesis
pueden ser más o menos generales o precisas, e involucrar dos o más variables44. Una
vez establecidas las alternativas, el investigador procede a convertirlas en forma de
hipótesis, las cuales deben ser sometidas a aceptación o rechazo como resultado de la
investigación. Este proceso se descompone en tres etapas así: 1) establecer el criterio de
decisión, 2) determinar cuál va ser la medición aceptada para cada alternativa y
establecerla en forma de hipótesis y 3) ajustar las hipótesis de tal manera que abarquen
todos los posibles resultados de la investigación, pero que sean mutuamente
excluyentes.
9.2 HIPÓTESIS Y VARIABLES
Para probar la hipótesis es necesario identificar el concepto de variable, porque las
hipótesis son suposiciones acerca de la variable. Una variable es una propiedad o
característica que puede variar entre los individuos o elementos de una población y cuya
variación es susceptible de medirse u observarse. La información que dispone cada
individuo o elemento (dato) es resumida a través de variables. Ejemplos de variables
son: el sexo, la edad, la altura, el nivel de felicidad, la motivación intrínseca hacia el
43HERNÁNDEZ SAMPIERE, Roberto et al. Op cit. p. 140.44 Ibid., p. 140.
73
trabajo, el atractivo físico, la religión, estado civil, el número de hijos, el grupo
sanguíneo, etc. se llama variable porque varía de un individuo a otro.
9.2.1. Tipos de variables. En las hipótesis causales, es decir, aquellas que plantean
relaciones entre efectos y causas, se identifican tres tipos de variables: las
independientes, las dependientes y las intervinientes.
Variables independientes: son variables o alternativas manipuladas por el
investigador y sus efectos son medidos y comprobados. Igualmente, es todo aquel
aspecto, hecho, evidencia, situación, rasgo, parámetro, etc., que se considera como “la
causa de” en una relación entre variables. Estas variables, también son conocidas como
tratamientos.
Variables dependientes: son las que miden el efecto de las variables
independientes en las unidades de prueba.
Variables externas o intervinientes: son todas las que no son variables
independientes y que afectan las respuestas de las unidades de prueba. Son también
todos aquellos aspectos, hechos y situaciones del medio ambiente, las características del
sujeto/objeto de la investigación, el método de investigación, etc., que están presentes o
intervienen (de manera positiva o negativa) en el proceso de la interrelación entre las
variables independiente y dependiente.
Unidades de prueba. Las unidades de prueba son individuos, animales,
organizaciones u otras entidades cuyas respuestas a las variables independientes o
tratamientos son examinadas.
Las variables también se pueden clasificar en cualitativas y cuantitativas.
Variables cualitativas: son aquellas que poseen características no medibles, es
decir, representan categorías cuyos valores (modalidades) no se pueden cuantificar, es
decir, no se pueden asociar con números (no se pueden hacer operaciones algebraicas)
74
porque representan una cualidad. Las variables cualitativas se refieren a propiedades de
los sujetos, no puede ser medida en términos de cantidad, dado que representan
categorías; por ejemplo, género, religión, procedencia, estado civil, etc.
Las variables cualitativas se dividen en nominales y ordinales. Las variables nominales
son aquellas en que los valores (categorías) no pueden ordenarse ni tienen ninguna
relación; por ejemplo, el sexo, la religión, la nacionalidad, el color azul de los ojos,
ninguno es más importante que otro. Las variables ordinales representan categorías que
tienen un orden, por ejemplo, el nivel de felicidad (muy feliz, feliz, medianamente feliz,
infeliz), el grado de motivación, el estrato. En estadística estas características son
representadas a través de los números.
.La característica más básica y común de una variable es la de diferenciar la presencia y
ausencia de la propiedad que ella enuncia.
Variables cuantitativas o numéricas: son aquellas características que expresan
una cantidad, es decir, que se pueden representarse a través de números (se pueden
hacer operaciones algebraicas) y ser objeto de medición.
Las variables cuantitativas se dividen en dos categorías: discretas y continuas. Una
variable es discreta cuando sólo toma valores enteros; por ejemplo, el número de hijos,
años de escolaridad. Una variable es continua cuando puede tomar cualquier valor, es
decir, pueden tomar valores intermedios, en decimales; por ejemplo, la estatura 170 cms
toma el valor preciso de 170.2. cms, las dosis de fármacos, la edad.
Además, las variables pueden expresarse por a) escala de intervalo, éstas poseen
características de las escalas nominales y de las ordinales, así se tiene:
– Se ordenan por rangos
– En una escala intervalar se miden variables cuantitativas.
– La distancia entre dos puntos es igual.
– El punto cero puede ser arbitrario, por ejemplo: inteligencia, rendimiento
académico, temperatura. La temperatura: 20 grados es 10 grados superior a 10 grados,
75
pero no es el doble y b) escala de proporción o razón que contiene características de
una escala de intervalo con la ventaja adicional de poseer cero absoluto; por ejemplo:
peso, talla, número de alumnos, etc. El cero representa la nulidad o ausencia de lo que
se estudia. Por ello, se puede decir que 50 kilos, es el doble de 25 kilos. Permite la
aplicación de cualquier técnica estadística.
9.2.2. Identificación de las variables. La identificación de las variables comienza con la
explicitación de las mismas alrededor del problema, los objetivos y continúa cuando se
trabaja el marco teórico, momento en el que se identifican y conceptualizan las
variables. Pero, lo anterior no tiene importancia si las variables no son definidas y
precisadas; esto se hace con el fin de establecer que significado va a tener cada término
a fin de evitar confusiones o ambigüedades. La identificación de las variables es un
elemento crucial puesto que permite establecer como se van a medir; por ejemplo,
variables como factores económicos y culturales relacionados con el rendimiento
académico de los estudiantes así:
– Variable independiente: factores económicos y culturales.
– Variable dependiente: rendimiento académico.
– Otras variables: procedencia, disponibilidad económica, hábitos de estudio, u
otras.
De igual manera, durante la construcción del marco teórico se pueden definir y describir
otras variables; además, probablemente, aporte otras, para el caso del ejemplo anterior:
– Ingreso económico de los padres, tipo de vivienda, servicios básicos, etc.
– Profesión de los padres, disponibilidad de textos de consulta, lugar para estudiar.
– Si la revisión bibliográfica plantea la importancia de las mismas u otras variables
en el rendimiento académico, éstas deben considerarse.
9.2.3. Definición y operacionalización de variables. Definir y operacionalizar las
variables es una de las tareas más difíciles del proceso de investigación. Es un momento
de gran importancia pues tendrá repercusiones en todos los momentos siguientes. Las
variables deben ser claramente definidas, para que tanto el investigador como los
76
asesores, los correctores y otros, puedan entender claramente el objetivo de la variable.
Algunas variables no ofrecen dificultad en su descripción, definición y medición, por
ejemplo, edad, ingreso, años, género, número de hijos, etc. Pero otras variables deben
ser objetivadas y homogeneizadas en relación a su significado dentro del estudio; por
ejemplo, calidad de vida, trato humanizado al paciente, satisfacción del usuario, etc.
Además, los fenómenos en los que se interesa el investigador deben ser traducidos en
fenómenos observables y medibles.
La operacionalización es el proceso de llevar una variable desde un nivel abstracto a un
plano más concreto. La función básica es precisar, al máximo, el significado que se le
otorga a una variable en un determinado estudio. Igualmente, también se debe entender
el proceso como una forma de explicar cómo se miden las variables que se han
seleccionado.
Las variables deben ser descompuestas en dimensiones y, éstas a su vez, traducidas en
indicadores que permitan la observación directa y la medición; por ejemplo, la variable:
edad. Definición conceptual: cantidad de años, meses y días cumplidos a la fecha de
aplicación del estudio. Dimensión: el número de años cumplidos. Indicador: cálculo a
partir de fecha de nacimiento en su cédula de identidad. Instrumento: encuesta. Los
cuadros 10 y 11 muestran la forma como se operacionalizan las variables.
Figura 10. Proceso de operacionalización de variables.
77
PROCESO DE OPERACIONALIZACIPROCESO DE OPERACIONALIZACIÓÓN DE VARIABLESN DE VARIABLES
Concepto Variable
Teórica
Definición conceptual
Dimensiones
Definición operacional de cada dimensión
Indicadores Variable
Empírica
Instrumento
Fuente: Vicente Periñán Petro.
Figura 11 Proceso de operacionalización de variables.
PROCESO DE OPERACIONALIZACIPROCESO DE OPERACIONALIZACIÓÓN DE VARIABLESN DE VARIABLES
Variables Definición Conceptual
Dimensiones Indicadores
Accesibilidad a los servicios de salud
Mayor o menor posibilidad de tomar contacto con los SS para recibir asistencia
Accesibilidad Geográfica Accesibilidad Económica Accesibilidad Cultural
Tiempo medido en horas y minutos que tarda una persona en trasladarse desde su domicilio al centro de salud Cantidad de dinero que gasta para recibir atención Disponibilidad económica para cubrir ese gasto Conocimientos sobre la atención que se da en centro de salud. Percepción del problema de salud
Fuente: Vicente Periñán Petro.
9.2.4. Medición de variables. La definición de las variables va a permitir
conceptualizarla, establecer su naturaleza, niveles, escalas, alcances y su relación con la
validez y la confiabilidad. Por medición se entiende la clasificación de casos o
78
situaciones y sus propiedades de acuerdo a ciertas reglas lógicas; así mismo, la
asignación de números a las observaciones, de modo que los números sean susceptibles
de análisis por medio de manipulaciones y operaciones de acuerdo a ciertas reglas. En
resumen, se refiere a la cualificación o cuantificación de una variable en estudio; las
variables se clasifican según la capacidad o nivel en que permiten medir los objetivos.
La característica más básica y común de una variable es la de diferenciar la presencia y
ausencia de la propiedad que ella enuncia.
9.2.5. Relación con el análisis estadístico. El nivel de medición con que se define una
variable es lo que determina, posteriormente, el alcance del análisis de los datos. En
investigaciones cuantitativas contempla la medición numérica y se definen previamente
las variables. En investigaciones cualitativas hay que clasificar, describir, explicar y se
van definiendo las variables
Para investigaciones cualitativas se debe considerar que el énfasis está en la
clasificación, descripción y explicación de los hechos o situaciones, la variable debe
quedar claramente descrita y, además, cómo se van a entender; las variables se van
construyendo durante todo el proceso. La investigación cualitativa es “emergente”,
dinámica y flexible, la libertad de definir las variables en la medida que se presentan,
permiten flexibilidad a la hora de abordar los diferentes momentos de la investigación.
9.3. FUNCIÓN DE LAS HIPÓTESIS.
Según Arias Galicia, citado por Bernal45, las hipótesis cumplen con las siguientes
funciones en una investigación:
Con las hipótesis se precisan los problemas objeto de la investigación.
Se identifican o explicitan las variables objeto de análisis del estudio.
45 BERNAL TORRES, César. Op cit.
79
Se definen y unifican los criterios, métodos, técnicas y procedimientos utilizados
en la investigación, a fin de darles uniformidad y constancia en la validación de la
información alcanzada.
Para Hernández Sampieri, Roberto et al46 las hipótesis desempeñan la siguiente
utilidad:
Las hipótesis son las guías de una investigación en el enfoque cuantitativo y
pueden serlo en el cualitativo. En el primero, formularlas ayuda a saber lo que se está
tratando de buscar, de probar. Proporcionan orden y lógica al estudio. Son como los
objetivos de un plan administrativo: “las sugerencias formuladas en las hipótesis pueden
ser soluciones al problema de investigación. Si lo son o no, efectivamente, es tarea del
estudio”.
Las hipótesis tienen una función descriptiva y explicativa. Cada vez que una
hipótesis recibe evidencia empírica en su favor o en su contra, por el enfoque que sea,
nos dice algo acerca del fenómeno al cual está asociado o hace referencia.
Las hipótesis tienen carácter deductivo, es decir, prueban teorías, si se aporta
evidencia a favor de una.
Las hipótesis sugieren teorías.
9.4. ORIGEN DE LAS HIPÓTESIS.
Las hipótesis pueden surgir a) del planteamiento del problema, b) del postulado de una
teoría, c) del análisis de ésta, de generalizaciones empíricas pertinentes al problema de
investigación y d) de estudios revisados o antecedentes consultados.
Qué características debe tener una hipótesis. Debe tener las siguientes
características:
46 HERNÁNDEZ SAMPIERE, Roberto et al. Op cit.
80
1. Las hipótesis deben referirse a una situación social real. Por ejemplo, una
hipótesis relativa a alguna variable de un comportamiento gerencial (motivación,
evaluación del desempeño) deberá someterse a prueba en una situación real
(relación gerentes/empleado dentro de una organización).
2. Los términos (variables) de la hipótesis deben ser comprensibles, precisos y lo
más concreto posible. Términos vagos o confusos no tienen cabida en una
hipótesis. Por ejemplo, la “globalización de la economía” y empoderamiento
organizacional son conceptos imprecisos y muy generales.
3. La relación entre variables propuesta por una hipótesis debe ser clara y verosímil
(lógica). Por ejemplo, “la disminución del consumo de gasolina en Colombia
está relacionada con el grado de aprendizaje de matemáticas de los estudiantes
ecuatorianos. Sería inverosímil, no es posible considerarla.
4. Los términos de la hipótesis y la relación planteada, entre ellos, debe ser
observable y medibles, o sea tener referentes en la realidad. Por ejemplo, “los
hombres más felices van al cielo” o “la libertad del espíritu está relacionada con
la voluntad creadora”, no poseen referentes empíricos, por lo tanto, no son útiles
como hipótesis.
5. Las hipótesis deben estar relacionadas con técnicas disponibles para probarlas47.
9.5. TIPOS DE HIPÓTESIS.
Existen varias formas de clasificar las hipótesis, para estos efectos se clasifican en:
hipótesis de investigación, hipótesis nula, hipótesis correlacionadas, hipótesis
alternativas, hipótesis descriptiva e hipótesis estadística.
47 Ibid., p.
81
Hipótesis de investigación. Llamadas también de trabajo. Se definen como
proposiciones tentativas acerca de las posibles relaciones entre dos o más variables. Es
la hipótesis inicial que plantea el investigador al intentar dar, una respuesta anticipada,
al problema objeto de la investigación. Por ejemplo, supongamos que hay interés por
analizar el problema del desempleo en una determinada ciudad de Colombia; el
investigador se propone la siguiente hipótesis: HA: “las principales causas del desempleo
en la ciudad de Sincelejo, están determinadas por las medidas económicas impartidas
por el gobierno central”.
Hipótesis nula. Es una hipótesis que indica que la información por obtener es
contraria a la hipótesis de trabajo, es decir, en cierta manera representa el reverso de la
hipótesis de investigación. Siguiendo el ejemplo anterior, la hipótesis nula sería: H0: “el
fenómeno del desempleo en la ciudad de Sincelejo no está determinado por las medidas
del gobierno central.
Hipótesis correlacionales. Estas especifican la relación entre dos o más variables.
Corresponde a los estudios correlacionales y pueden establecer asociación entre dos
variables. Por ejemplo, “la inteligencia está relacionada con la memoria”; “la exposición
por parte de los adolescentes a videos musicales con alto contenido sexual está asociado
con la manifestación de estrategias en las relaciones interpersonales heterosexuales para
establecer contacto sexual”.
Hipótesis alternativas. Como su nombre lo indica, son posibilidades “alternas”
ante la hipótesis de investigación y nula: ofrecen otra descripción o explicación distinta
de las dos anteriores. Por ejemplo, si la hipótesis de investigación establece: “las casas
de Macondo son blancas”, la nula afirmará: “las casas de Macondo no son blancas”, y
podrían formularse una o más hipótesis alternativas: “las casas de Macondo son rojas, o
azul, o verde etc.”
Hipótesis descriptiva. Son aquellas hipótesis o suposiciones respecto a los rasgos,
características o aspectos de un hecho, fenómeno, organización, persona o situación. Por
82
ejemplo: Las principales características del desempleo en la ciudad de Sincelejo son el
sexo, la edad y el nivel educativo.
Hipótesis estadística. Son hipótesis o suposiciones formuladas en términos
estadísticos. Por ejemplo: H1: 30% de la población desempleada en la ciudad de
Sincelejo corresponde a personas con formación académica de bachillerato.
9.2.5. Procedimiento para verificar la hipótesis. Para verificar o realizar una prueba de
hipótesis se utiliza un procedimiento estadístico. Bernal48 sintetiza el procedimiento en
los siguientes pasos:
a). Formular la hipótesis. Consiste en plantear la hipótesis nula (H0) y la hipótesis de
trabajo (HA) del problema objeto de la investigación.
b). Elegir la prueba estadística adecuada. El investigador elige la prueba estadística,
teniendo en cuenta las características del tema de investigación (procesamiento de la
información).
c). Definir el nivel de significación. Para la prueba de hipótesis es necesario definir un
porcentaje o nivel de confianza dentro del cual se aceptará o rechazará la hipótesis. Con
frecuencia se usan valores para α=0.01, α=0.05 ó α=0.10.
d). Recolectar los datos de una muestra representativa. Consiste en obtener la
información de la población o muestra objeto del estudio.
e). Estimar la desviación estándar de la distribución muestral de la media.
48 Op cit. BERNAL TPRRES, César. Op cit. p. 131.
83
10. DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN- METODOLOGÍA
No hay primavera sin flores
ni verano sin calores
ni otoños sin racimos
ni invierno sin nieves y fríos.
Khail Gibran (1 883-1 931.) Escritor libanés.
84
EL ESTUDIO HA AVANZADO MUY BIEN, PERO AHORA SE HACE NECESARIO
DEFINIR UN DISEÑO
¡CÓMO ALCANZO LOS OBJETIVOS? ¿QUÉ DEBO SABER PARA ELEGIR UN
DISEÑO?
El objetivo de un diseño de investigación consiste en colectar información sobre un
problema determinado. Se puede definir como un instrumento ideado para efectuar la
medición de un parámetro en forma de frecuencia, relación o asociación. No se trata,
por tanto, de simplemente colectar datos, sino de todo un planteamiento derivado de los
objetivos que se persiguen y de la estrategia necesaria para cumplirlos49. Es el plan que
determina ¿qué información debe obtenerse?, de ¿qué fuente?, bajo cuál procedimiento
y el ¿cómo debe analizarse?, de tal manera que sirva de control en el trabajo a realizar.
Un buen diseño contribuye, de manera significativa, a que la información obtenida sea
relevante y objetiva en la solución del problema y en la eficacia de los procedimientos.
También se puede decir que es la estructura que se debe abordar para llevar a cabo el
proyecto. Detalla los procedimientos necesarios para obtener la información que se
requiere para resolver el problema de investigación. El diseño de investigación coloca
las bases para reliar el proyecto.
Dentro del esquema de un protocolo de investigación, la elección del diseño
metodológico, representa el paso intermedio entre la conceptualización de la
investigación (justificación, hipótesis u objetivos) y la fase tercera, que trata de los
aspectos operativos de la investigación que se requiere realizar50.
Durante el diseño metodológico se requiere que el investigador elija y describa la
manera como va a responder a la (s) preguntas (s) de investigación planteadas, someter
a prueba las hipótesis formuladas y examinar la validez del diseño para cumplir con los
objetivos del estudio; por tanto, el investigador debe concebir, de manera práctica y
concreta, la forma de responder a dichas preguntas, es decir, seleccionar o desarrollar un
diseño específico de investigación. De ninguna manera no se puede pretender que
ajustes estadísticos posteriores puedan suplir los datos que no se alcancen a colectar o
grupos de comparación que fueron omitidos.
49 REBAGLIATO Marisa et al. Metodología de investigación en epidemiología. Madrid: Díaz de Santos, 1997. p. 49.50 Ibid. p. 49.
85
El término “diseño metodológico” se refiere a la estrategia concebida para obtener la
información que se desea51. Para Bernal, César52 los diseños son un conjunto de
procedimientos con los cuales se manipulan una o más variables independientes y se
mide su efecto sobre una o más variables dependientes (manipular aquí es sinónimo de
hacer variar o asignar distintos valores a la variable independiente). El diseño señala, al
investigador, lo que debe hacer para alcanzar los objetivos del estudio, contestar los
interrogantes que se han planteado y analizar la certeza de las hipótesis formuladas, en
un contexto particular.
En la metodología se deberá describir, en forma organizada y precisa, cómo será
alcanzado cada uno de los objetivos específicos propuestos. La metodología debe
reflejar la estructura lógica y el rigor científico del proceso de investigación, empezando
por la elección de un enfoque metodológico específico y finalizando con la forma como
se van a analizar (categoría de análisis o variables del objeto de estudio), interpretar y
presentar los resultados. Deben detallarse los procedimientos, técnicas, actividades y
demás estrategias metodológicas requeridas para la investigación. Deberá indicarse el
proceso a seguir en la recolección de la información, así como en la organización,
sistematización y análisis de los datos. Se debe tener en cuenta que el diseño
metodológico es la base para planificar todas las actividades que demanda un proyecto y
para determinar los recursos humanos y financieros requeridos. Una metodología vaga o
imprecisa no brinda elementos para evaluar la pertinencia de los recursos solicitados.
La definición de un diseño metodológico de investigación está determinada por el tipo
de investigación que se va a desarrollar y la hipótesis que va a probarse durante el
desarrollo de la investigación. Ahora bien, es importante aclarar que, se habla de diseño,
cuando se trata de investigaciones experimentales también llamadas causales, que
consisten en demostrar que la modificación de una variable (variable independiente)
ocasiona un cambio predecible en otra variable (variable dependiente).
Si la pregunta de investigación fuese “¿Francisco le gustará a Julia: por qué sí o por qué
no?” Y la hipótesis: “Francisco le resulta atractivo a Julia porque él sostiene que ella se 51HERNÁNDEZ SAMPIERI, Robert. Op cit. p.184.52 BERNAL TORRES, César. Op cit. p. 123
86
lo ha hecho saber”. El diseño sería la estrategia que se utilizará para confirmar si es o no
cierto que Francisco le resulta atractivo a Julia; luego entonces, la estrategia incluirá las
actividades tendientes a encontrar la respuesta a la pregunta de investigación. En este
caso, podría ser: el día de mañana iré con Francisco a casa de Julia, conversaremos con
ella, se le dirá que es muy hermosa, y se le invitará a dar un paseo. Una vez salgamos,
se dejarán a Francisco y a Julia juntos, se les oteará de lejos, observando todos sus
movimientos. Desde luego, se ha podido escoger otra estrategia diferente. Si el diseño
se concibe bien, el resultado final del estudio tendrá mayores posibilidades de ser
válido. No ocurre lo mismo si se diseña uno u otro diseño: cada uno tiene sus
características propias. No sucede lo mismo si se pregunta directamente a Julia si le
resulta atractivo o no a Francisco que si se le pregunta a sus amigas, o en su defecto se
le pregunta A Julia, cuando esté sola o en compañía de otras amigas. Por consiguiente,
la precisión de la información alcanzada puede variar en función del diseño o estrategia
escogida.
10.1 TIPOS DE DISEÑOS
Según la metodología utilizada, a través del curso, se plantean tres clases de
investigaciones: la cuantitativa, la cualitativa y la mixta. Es posible encontrar diferentes
clasificaciones alrededor de los diseños. Rebagliato Marisa et al53 presenta las
siguientes categorías: longitudinales y transversales, prospectivos y retrospectivos,
descriptivos y analíticos y observacionales y experimentales. La figura 12 muestra
dichas categorías.
53 REBAGLIATO Marisa et al. Metodología de investigación en epidemiología. Madrid: Diaz de Santos, 1997. p. 49.
87
Figura 12. Categorías de diseños de investigación.
Fuente: Marisa Rebagliato et al, 1997. Adaptado por Vicente Periñán.
10.1.1 Estudios longitudinales y transversales. Estos diseños hacen referencia a la
orientación del estudio con relación al tiempo. La gran mayoría de las investigaciones se
caracterizan porque estudian fenómenos que evolucionan a lo largo del tiempo (diseños
longitudinales). Los estudios longitudinales permiten estudiar a los sujetos en varios
momentos a lo largo del tiempo, lo cual facilita al investigador determinar la secuencia
de los acontecimientos. Pero, en las fases iniciales de una línea de investigación, el
investigador puede desear observar un proceso sólo en un momento del tiempo (diseños
transversales), es decir, estudian lo observado en un corte transversal del proceso.
10.1.2 Estudios prospectivos y retrospectivos. Dichos diseños hacen referencia a la
orientación del proceso de investigación; se refieren a la relación temporal existente
entre el inicio del estudio por el investigador y la aparición del desenlace. En los
estudios prospectivos el investigador selecciona un grupo de sujetos expuestos a una
acción determinada o factor de riesgo y se le hace seguimiento hasta observar el efecto,
desenlace o resultado (estudio de cohortes). En los estudios retrospectivos se selecciona
un grupo de sujetos en los que ya se ha observado el efecto o desenlace y, se pregunta,
88
CATEGORÍAS DE DISEÑOS
LONGITUDINALES Y
TRANVERSALES
OBSERVACIONALES Y
EXPERIMENTALES
PROSPECTIVOSY
RETROSPECTIVOS
DESCRIPTIVOSY
ANÁLITICOS
si retrospectivamente estos sujetos habían estado expuestos a factores relacionados con
ese resultado (estudios de casos y controles).
10.1.3 Estudios descriptivos y analíticos. Un estudio descriptivo es aquel que describe
las características generales de la distribución de un acontecimiento y, en particular, sus
relaciones, lugar y tiempo permitiendo conocer los problemas y necesidades que
existen. Un estudio analítico o comparativo es aquel en el que se plantea contrastar,
entre dos o más grupos, con el propósito de que la comparación sirva para comprobar
una hipótesis. En general, todos los diseños conllevan una intención de comparación ya
sea de manera implícita (estudios descriptivos) o explícitos (estudios analíticos).
10.1.4 Estudios observacionales y experimentales. Los estudios observacionales se
caracterizan porque el investigador mide la relación causa-efecto, pero no interviene, es
decir, no manipula las variables; por el contrario, en el estudio experimental el
investigador puede manipular la causa, reproduciendo bajo su voluntad, la relación
causa-efecto que quiere establecer. La diferencia entre un estudio observacional y un
estudio experimental se basa en la forma cómo se conteste a la pregunta: ¿existe una
asignación controlada al factor estudio?
Para muchos investigadores existe una gran diferencia a favor de los estudios
experimentales sobre los observacionales. Sin embargo, cuando el objeto del estudio es
el hombre, los experimentos son, a veces, difíciles de realizar por aspectos de orden
ético, económico o de tiempo.
Una ventaja que representan los estudios observacionales sobre los experimentales es
que los primeros se llevan a cabo bajo condiciones reales y, por tanto, la población a
estudiar puede ser, en muchos casos, más representativa que la población blanco. La
mayor limitación que presentan es que, al no tener el investigador control sobre el factor
estudio, los resultados son, generalmente, más susceptibles de estar distorsionados por
errores o sesgos que amenazan la validez de los mismos. Los estudios observacionales
pueden ser descriptivos, longitudinales, transversales, exploratorios o geográficos, de
tendencia, de cohortes, de panel, de casos y controles.
89
Investigación experimental. La investigación experimental se realiza mediante los
llamados diseños de investigación y éstos se aplican al contexto particular del estudio.
El propósito consiste en analizar los resultados de una intervención específica, la cual se
aplica de manera deliberada sobre un grupo de individuos. Los ensayos más conocidos
son los terapéuticos de base individual, pero la metodología de un ensayo es aplicable a
cualquier tipo de intervención del hombre sin necesidad de que sea farmacológica o
terapéutica.
Ya se ha demostrado que una de las formas de clasificar las investigaciones es en
estudios experimentales y no experimentales. A su vez, la primera puede dividirse, de
acuerdo con las clásicas categorías de Campbell y Stanley (1 996), citado por
Hernández Sampieri54 en preexperimentos, experimentos “puros” (verdaderos) y
cuasiexperimentos. La investigación no experimental se subdivide en diseños
transeccionales o transversales y diseños longitudinales. La figura 13 muestra dicha
clasificación.
Figura 13. Clasificación de los diseños de investigaciones experimentales.54
? HERNÁNDEZ SAMPIERI, Roberto et al. Op cit.
90
Fuente: Hernández Sampiere et al. 2 003. Adaptado por Vicente Periñán.
¿Qué es un experimento? El término experimento puede tener, al menos, dos
acepciones; una general y otra particular. La general se refiere a “tomar una acción” y,
después, observar las consecuencias Babie (2 001) citado por Hernández Sampieri55.
Este uso del término es bastante coloquial; se habla de “experimentar” cuando se
mezclan sustancias químicas y se observa la reacción de este hecho. La esencia de este
concepto de “experimento” es que requiere la manipulación intencional de una acción
para analizar sus posibles efectos. La particular se refiere a un estudio de investigación
en el que se manipulan, de manera deliberada, una o más variables independientes
55 Ibid., p.
91
TIPOS DE DISEÑOS
TRANSECCIONAL
EXPERIMENTO
NO EXPERIME
NTO
LONGITUDINAL
EXPERIMENTO PURO
PREEXPERIMENTO
DESCRIPTIVO
DISEÑO ESPECÍFICO
DISEÑO ESPECÍFICO
DISEÑO ESPECÍFICO
CUASIEXPERIMENTO
CORRELACIONAL/CAUSAL
DE TENDENCIA
DE EVOLUCIÓNDE GRUPO
PANEL
(supuestas causas) para analizar las consecuencias que la manipulación tiene sobre cada
una de dichas variables dependientes (supuestos efectos), dentro de una situación
controlada en una investigación.
Los experimentos “auténticos o puros” manipulan variables independientes para ver sus
efectos sobre variables dependientes en una situación de control.
Si se toma la acepción general del término “experimento”, los preexperimentos, los
experimentos “verdaderos” y los cuasiexperimentos podrían considerarse experimentos
ya que “toman una acción” y miden sus efectos. En cambio, para la segunda acepción
(particular), sólo los experimentos puros serían “experimentos” y ambos conceptos se
considerarían equiparables.
Primer requisito de un experimento puro. Según Hernández Sampiri et al56 el
primer requisito de un experimento “puro” es la manipulación intencional de una o más
variables independientes. La variable independiente es la que se considera como
supuesta causa en una relación entre variables, es la condición antecedente, y el efecto
provocado por dicha causa se le denomina variable dependiente (consecuente). Cuando
en realidad existe una relación causal entre una variable independiente y una
dependiente, al variar, intencionalmente, la primera, la segunda también variará. Por
ejemplo, si la investigación podría orientarse a conocer el efecto que sobre la
productividad de los trabajadores tiene otorgar determinadas recompensas. Para llevar a
cabo la investigación, se deben tener previstos los siguientes pasos:
Hacer una medición del nivel de productividad actual de los trabajadores de la
empresa.
Dividir el grupo de trabajadores en tres subgrupos seleccionados aleatoriamente.
A un grupo se le dirá que siga trabajando, sin hacer ninguna observación, en
particular, distinta a la de informarles que la empresa está interesada en aumentar su
56 Ibid., p.
92
volumen de producción a partir del siguiente mes; a un segundo grupo se le informará
sobre la intención de la empresa de aumentar el volumen de producción, pero, además,
se le dirá que como consecuencia del aumento del volumen de la producción serán
recompensados con una bonificación, una vez se compruebe la mejora en la
productividad; y al tercer grupo, igualmente, se le informará de la intención de la
empresa de obtener una mejora en la productividad a partir del mes siguiente, y a la vez
que se les hace esta solicitud, se les entrega una bonificación anticipada al salario y se
les advierte que se espera de ellos mayor productividad.
Cada grupo será analizado por separado, durante el mes, y al final, nuevamente,
se medirá el volumen de producción de cada grupo y se comprobará con la producción
inicial. Se analizará la variación que obtuvo cada grupo y se evaluará el impacto de
otorgar recompensa y de que ésta sea anterior o posterior a la acción.
Ahora bien, para que la información que se obtenga de este diseño sea confiable y
válida, es necesario hacer varias mediciones. Para el caso particular de esta empresa, se
sugiere, por lo menos, doce mediciones, una mensual por año.
Este es un ejemplo general, más sin embargo, existen diferentes tipos de diseños
específicos como los siguientes:
Diseño de medición previa y posterior con grupo de control.
Diseño de Salomon para cuatro grupos.
Diseño con medición posterior y grupo de control.
Diseño de series cronológicas.
Diseños factoriales.
93
Un ejemplo clásico, en el campo de la administración, de un diseño experimental es el
experimento Hawthorne, desarrollado por Elton Mayo, entre 1 927 y 1 929, en la fábrica
de Western Electric Company, situada en la ciudad de Chicago, en el barrio Hawthorne.
Medición de la variable dependiente: la variable dependiente no se manipula sino que
se mide para ver el efecto que la manipulación de la variable independiente tiene sobre
ella.
i
ANEXO A
MATRIZ DE MARCO LÓGICO: UNA HERRAMIENTA DE FORMULACION
DE PROYECTOS
94
Grados de la manipulación de la variable independiente: la manipulación o variación
de una variable independiente pude realizarse en dos o más grados. El nivel mínimo de
manipulación en dos: presencia-ausencia de la variable independiente. Cada nivel o
grado de manipulación implica un grupo en el experimento.
MARCO LÓGICO. El marco lógico es una herramienta para facilitar el proceso de
conceptualización, diseño, ejecución y evaluación de proyectos. Su propósito es brindar
estructura al proceso de planificación y comunicar información esencial relativa al
proyecto. Puede utilizarse en todas las etapas de preparación del proyecto desde la
programación, identificación, orientación, análisis, presentación ante los comités de
revisión, ejecución hasta la evaluación ex-post.
El método fue elaborado, originalmente, como respuesta a tres problemas comunes de
los proyectos, así: 1) planificación de proyectos carente de precisión, con objetivos
múltiples que no están claramente relacionados con las actividades del proyecto, 2)
proyectos que no se ejecutan exitosamente y el alcance de la responsabilidad del
gerente del proyecto no está claramente definida y 3) no hay una imagen clara de cómo
luciría el proyecto si tuviese éxito y los evaluadores no tienen una base objetiva para
comparar lo que se planeó con lo que sucedió en la realidad. El método del marco
lógico enfrenta estos problemas y provee, además, una cantidad de ventajas sobre
enfoques menos estructuradoscomo: 1) aporta una terminología uniforme que facilita la
comunicación y que sirve para reducir ambigüedades, 2) aporta un formato para llegar a
acuerdos precisos acerca de los objetivos, metas y riesgos del proyecto que comparten
las partes involucradas, 3) suministra un temario analítico común que pueden utilizar el
prestatario, los consultores y el equipo de proyecto para elaborar tanto el proyecto
como el informe de proyecto, 4) enfoca el trabajo técnico en los aspectos críticos y
puede acortar documentos de proyecto en forma considerable, 5) suministra
información para organizar y preparar en forma lógica el plan de ejecución del
95
Presencia-ausencia. Implica que se pone un grupo a la presencia de la variable
independiente y el otro no. Luego, los dos grupos, se comparan para saber si el grupo
expuesto a la variable independiente difiere del grupo que no fue expuesto.
Más de dos grados: en otras ocasiones, es posible hacer variar o manipular la variable
independiente en cantidades o grados.
proyecto, 6) suministra información necesaria para la ejecución, monitoreo y
evaluación del proyecto y 7) proporciona una estructura para expresar, en un sólo
cuadro, la información más importante sobre un proyecto.
Estructura del marco lógico. El marco lógico se presenta como una matriz de
cuatro por cuatro. Las columnas suministran la siguiente información: 1) un resumen
narrativo de los objetivos y las actividades., 2) indicadores (resultados específicos a
alcanzar; 3) medios de verificación y 4) supuestos (factores externos que implican
riesgos). Las filas de la matriz presentan información acerca de los objetivos,
indicadores, medios de verificación y supuestos en cuatro momentos diferentes en la
vida del proyecto, así: fin al que el proyecto contribuye, de manera significativa, luego
de que éste ha estado en funcionamiento, 2) propósito logrado cuando el proyecto ha
sido ejecutado, 3) componentes/resultados completados en el transcurso de la ejecución
del proyecto y 5) actividades requeridas para producir los componentes/resultados.
Jerarquía de los objetivos.
Fin: se define como un objetivo de nivel superior al que se quiere contribuir con el
proyecto, como por ejemplo, incrementar la utilidad de la empresa. El fin es una
definición de cómo el proyecto o programa contribuirá a la solución del problema (o
problemas) del sector.
Propósito: es el objetivo concreto del proyecto, como por ejemplo, incrementar las
ventas de la empresa. El propósito es el impacto directo a ser logrado como resultado
96
Segundo requisito de un experimento “puro”: el segundo requisito consiste en
medir el efecto que la variable independiente tiene en la variable dependiente.
Tercer requisito de un experimento “puro”: el tercer requisito que todo
experimento “verdadero” debe cumplir es el control de la validez interna de la situación
experimental.
de la utilización de los componentes producidos por el proyecto. Es una hipótesis sobre
el impacto o beneficio que se desea lograr. Los indicadores a nivel de propósito
describen el impacto logrado al final del proyecto. Deben incluir metas que reflejen la
situación al finalizar el proyecto. Cada indicador especifica cantidad, calidad y tiempo
de los resultados por alcanzar. Los medios de verificación son las fuentes que el
ejecutor y el evaluador pueden consultar para ver si los objetivos se están logrando.
Pueden indicar que existe un problema y sugieren la necesidad de cambios en los
componentes del proyecto. Pueden incluir material publicado, inspección visual,
encuestas por muestreo, etc.
Componentes: se definen como los estudios, planes, campañas, macroactividades que
deben alcanzarse para que una vez terminadas todas ellas se consiga el propósitocomo
por ejemplo, estudios de mercado terminados. Los componentes son las obras,
servicios, y capacitación que se requiere que complete el ejecutor del proyecto de
acuerdo con el contrato. Estos deben expresarse en trabajo terminado (sistemas
instalados, gente capacitada, etc.). Los indicadores de los Componentes son
descripciones breves, pero claras de cada uno de los componentes que tiene que
terminarse durante la ejecución. Cada uno debe especificar cantidad, calidad y
oportunidad de las obras, servicios, etc., que deberán entregarse.
Actividades: son todas aquellas acciones en detalle que son parte de cada
componente y, en su conjunto, permiten la consecusión de cada componente, como por
ejemplo, asignación de recursos. Las actividades son las tareas que el ejecutor debe
cumplir para completar cada uno de los componentes del proyecto y que implican
97
Control y validez interna. El control en un experimento permite alcanzar la validez
interna de la investigación. El control se alcanza a través de: varios grupos de
comparación (dos como mínimo) y equivalencia de los grupos en todo, excepto en la
manipulación de la (s) variable (s) independiente (s).
Simbología de los diseños experimentales. Un diseño experimental debe contener:
costos. Se hace una lista de actividades en orden cronológico para cada componente.
Este casillero contiene el presupuesto para cada componente a ser producido por el
proyecto. Este casillero indica donde un evaluador puede obtener información para
verificar si el presupuesto se gastó como estaba planeado. Normalmente constituye el
registro contable de la unidad ejecutora.
Indicadores de fin y de propósito. Los indicadores hacen específicos los
resultados esperados en tres dimensiones: cantidad, calidad y tiempo. Aunque hay
varios indicadores potenciales de resultados esperados, el marco lógico debe especificar
la cantidad mínima necesaria para concluir que el propósito se ha logrado. Los
indicadores deben medir el cambio que puede atribuirse al proyecto, y deben obtenerse
a costo razonable, preferiblemente de las fuentes de datos existentes. Los mejores
indicadores contribuyen a asegurar una buena gestión del proyecto y permiten que los
gerentes de proyecto decidan si serán necesarios componentes adicionales o
correcciones de rumbo para lograr el Propósito del proyecto.
En algunos proyectos, como los de sectores sociales, puede ser difícil encontrar
indicadores mensurables. A veces es necesario utilizar indicadores indirectos. Sin
embargo, la disponibilidad de indicadores mensurables obviamente no debe determinar
el diseño del proyecto.
Indicadores de los componentes. Los indicadores de los componentes son
descripciones breves de los estudios, capacitación y obras físicas que suministra el
98
Asignación al azar. Esto significa, que los sujetos deben asignarse a un grupo de
manera aleatoria.
Grupo de sujetos (G1, grupo 1; G2, y más.
Tratamiento, estímulo o condición experimental.
proyecto. La descripción debe especificar cantidad, calidad y tiempo; por ejemplo, un
proyecto de educación podría especificar 10 escuelas técnicas, ubicadas en ciudades
específicas, cada una con una capacidad de 1 000 estudiantes por año, y con el
equipamiento especificado por las normas (o consignado en el anexo al informe de
proyecto).
Indicadores de Actividades. El presupuesto del proyecto aparece como el
indicador de actividad en la fila correspondiente. El presupuesto se presenta por el
conjunto de actividades que generan un componente.
Evaluación de la columna de los indicadores. Al revisar la columna de los
indicadores debe verificarse que: a) los indicadores de propósito no sean un resumen de
los componentes, sino una medida del resultado de tener los componentes en operación,
b) los indicadores de propósito midan lo que es importante, c) todos los indicadores
estén especificados en términos de cantidad, calidad y tiempo, d) los indicadores para
cada nivel de objetivo sean diferentes a los indicadores de otros niveles y e) el
presupuesto sea suficiente para llevar a cabo las Actividades identificadas
Medios de verificaión. El marco lógico indica dónde el ejecutor o el evaluador
pueden obtener información acerca de los indicadores. Ello obliga a los planificadores
del proyecto a identificar fuentes existentes de información o a hacer previsiones para
recoger información, quizá como una actividad del proyecto. No toda la información
tiene que ser estadística. La producción de componentes puede verificarse mediante una
inspección visual del especialista. La ejecución del presupuesto puede verificarse con
los recibos presentados para reembolso o como justificación para volver a integrar el
fondo rotatorio.
99
Una medición a los sujetos de un grupo. (prueba, cuestionario, observación, etc.)
Ausencia de estímulos. (nivel “cero”) en la variable independiente. Indica que se
trata de un grupo control.
Preexperimentos. Los preexperimentos, se llaman así porque su grado de control,
por parte del investigador, es mínimo o no ejerce ningún control sobre las variables
extrañas o intervinientes, ni hay asignación aleatoria de los sujetos participantes de la
Supuestos. Cada proyecto puede comprender riesgos ambientales, financieros,
institucionales, sociales, políticos, climatológicos u otros factores que pueden hacer que
el mismo fracase. El marco lógico requiere que el equipo de diseño de proyecto
identifique los riesgos en cada etapa así: actividad, componente, propósito y fin. El
riesgo se expresa como un supuesto que tiene que ser cumplido para avanzar al nivel
siguiente en la jerarquía de objetivos. El razonamiento es el siguiente: si llevamos a
cabo las actividades indicadas y ciertos supuestos se cumplen, entonces se producen los
componentes indicados. Si se producen los componentes indicados y otros supuestos se
cumplen, entonces se logra el propósito del proyecto. Si se logra el propósito del
proyecto, y todavía se siguen demostrando los supuestos ulteriores, entonces se cubre el
logro del fin. Los supuestos (o riesgo) del proyecto tienen una característica
importante: los riesgos se definen como que están más allá del control directo de la
gerencia del proyecto.
Ejecución del Proyecto. Para la ejecución del proyecto, el marco lógico y el plan
de ejecución son los documentos base y contribuyen a la coordinación y seguimiento
del plan de ejecución. El marco lógico y el plan de ejecución son lo suficientemente
breves como para que todos los participantes (no solo el gerente) cuenten con una copia
y contribuir a que todos sepan en forma específica lo que están procurando lograr,
cómo puede medirse el éxito, quién se supone debe hacer qué, cuándo se supone que lo
haga, y qué riesgos requieren seguimiento y capacidad de anticipación.
100
investigación y no hay grupo control. A continuación se relacionan algunos diseños
preexperimentales:
Estudio de caso con una sola medición. Consiste en administrar un estímulo o
tratamiento a un grupo, y después, aplicar una medición en una o más variables para
observar cuál es el nivel del grupo en estas variables. Este tipo de diseño no cumple con
los requisitos de un “verdadero” experimento.
Diseño de prueba- posprueba con un solo grupo. Este diseño se diagrama así:
G O1 X O2
A un grupo se le aplica una prueba previa al estímulo o tratamiento experimental,
después se le administra el tratamiento y, finalmente, se le aplica una prueba posterior al
tratamiento.
El diseño ofrece una ventaja sobre el anterior: hay un punto de referencia inicial para
ver qué nivel tenía el grupo en la(s) variable(s) dependiente (s) antes del estímulo. Es
decir, hay un seguimiento de grupo. Sin embargo, el diseño no resulta conveniente para
fines científicos: no hay manipulación ni grupo de comparación.
Experimentos “verdaderos”. Los experimentos “verdaderos” son aquellos que
reúnen los dos requisitos para lograr el control y la validez interna: grupos de
comparación y equivalencia de los grupos y un riguroso control sobre las variables
objeto de la medición y sobre las variables extrañas que puedan tener algún impacto en
los resultados del experimento. Seguidamente, se relacionan varios diseños
experimentales “verdaderos”.
Diseño con posprueba únicamente y grupo control. Este diseño incluye dos
grupos; uno recibe el tratamiento experimental y el otro no (grupo control). Es decir, la
manipulación de la variable independiente alcanza sólo dos niveles: presencia y
ausencia. Los sujetos se asignan a los grupos de manera aleatoria. Después que
101
concluye el período experimental, a ambos grupos, se les administra una medición sobre
la variable dependiente en estudio. El diseño se diagrama de la siguiente manera:
RG1 X 01
RG2 _ 02
En este diseño, la única diferencia entre los grupos debe ser la presencia-ausencia de la
variable independiente. Inicialmente, son equivalentes y para asegurarse que durante el
experimento continúen siéndolo (salvo por la presencia o ausencia de dicha
manipulación).
La prueba estadística que suele utilizarse, en este diseño, para comparar a los grupos es
la prueba “t” para grupos correlacionados, al nivel de medición por intervalos.
Un ejemplo del diseño con posprueba, únicamente, con varios grupos de control es: un
investigador lleva a cabo un experimento para analizar cómo influye el tipo de liderazgo
del director en la productividad de los trabajadores:
Pregunta de investigación: ¿influye el tipo de liderazgo que ejerzan los
directivos de producción en una maquiladora sobre la productividad de los trabajadores
en línea?
Hipótesis de investigación: distintos tipos de liderazgo que ejerzan los directores
de producción tendrán diferentes efectos sobre la productividad.
Noventa trabajadores de línea en una planta de maquila son asignados al azar bajo tres
condiciones experimentales: 1) 30 realizan una tarea bajo el mando de un supervisor
con rol autocrático, 2) 30 realizan la labor bajo el mando de su supervisor con rol
democrático, y 3) 30 llevan a cabo la tarea bajo el mando de un supervisor laissez-faire
(que no supervisa directamente, no ejerce presión, es permisivo y desorganizado). Por
último, 30 trabajadores más, son asignados en forma aleatoria al grupo de control donde
no hay supervisor. En total, son 120 trabajadores.
102
Se forman grupos de 10 trabajadores para la ejecución de la tarea (armar un sistema de
arneses o cables para vehículos automotores). Por lo tanto, habrá doce grupos de trabajo
repartidos en tres tratamientos experimentales y un grupo de control. La tarea es la
misma para todos y los instrumentos de trabajo también, al igual que el ambiente físico
(iluminación, temperatura, etc.). Las instrucciones son iguales.
Se ha instruido a tres supervisores (desconocidos para todos los trabajadores
participantes) para que ejerzan los tres roles establecidos. Los supervisores se
distribuyen al azar entre los horarios.
SUPERVISOR ROLES
Supervisor 1 Autocrático Democrático Laissez-faire
Trabaja a … 10 sujetos 10 sujetos 10 sujetos
10:00 a 14:00 hrs 15:00 a 19:00 hrs 10:00 a14:00
hrs
el lunes el lunes el martes
Supervisor 2 10 sujetos 10 sujetos 10 sujetos
Trabaja a … 15:00 a 19:00 hrs 10:00 a 14:00 hrs 10.00 a 14:00
hrs
el lunes el martes el lunes
Supervisor 3 10 sujetos 10 sujetos 10 sujetos
Trabaja a … 10:00 a 14.00 hrs 10:00 a 14:00 hrs 15:00 a 19:00
hrs
Sin supervisor 10 sujetos 10 sujetos 10 sujetos
10:00 a 14:00 hrs 15:00 a 19:00 hrs 10:00 a 14:00
hrs
el lunes el lunes el martes
Si se observa, los tres supervisores interactúan en todas las condiciones (ejercen los tres
roles), ello con el propósito de evitar que la apariencia física o la personalidad del
supervisor influya sobre los resultados.
103
La hora está controlada, puesto que los tres roles se aplican a todas las horas en que se
lleva acabo el experimento (10:00 a14:00 hrs. y 15:00 a19:00 hrs. El lunes y 10:00 a
14:00 hrs. el martes). Es decir, siempre las tres condiciones están realizándose en forma
simultánea.
Diseños no experimentales. Corresponde a la investigación que se realiza sin
manipulación deliberada de variables. Es decir, se trata de estudios donde no se hace
variar en forma intencional las variables independientes. En la investigación no
experimental se observan los fenómenos tal cual suceden en su contexto natural, para
después analizarlos. En la investigación no experimental no se construye
deliberadamente una situación a la que son expuestos varios individuos, no es posible
manipular las variables o asignar aleatoriamente a los participantes o tratamientos.
Igualmente, las variables independientes ya han ocurrido y no es posible manipularlas.
La investigación experimental tiene alcances iniciales y finales descriptivos,
correlacionales y explicativos. La investigación no experimental es investigación
sistemática y empírica en que las variables independientes no pueden manipularse
porque ya han sucedido.
Un ejemplo no científico, pero coloquail, que muestra la diferencia entre un
experimento y un no experimento lo representan las siguientes situaciones: experimento:
hacer llorar a una persona; no experimento: ver las diferentes manifestaciones de esa
persona cuando llora.
Tipos de diseños no experimentales. Hernández Sampieri Roberto et al57 clasifica
a los diseños no experimentales en transeccional y longitudinal. Ya sea que su enfoque
sea cuantitativo, cualitativo o mixto; y su alcance inicial o final sea exploratorio,
descriptivo, correlacional o explicativo. Los diseños transeccionales o transversales
recolectan datos en un solo momento, en un tiempo único. Su propósito es describir las
variables y analizar su incidencia e interacción en un momento dado o describir
organizaciones, comunidades, eventos, fenómenos o contextos. Es como tomar una
57 Ibid. p.
104
fotografía de algo que sucede. Por ejemplo: “investigar el número, de empleados,
desempleados y subempleado en una ciudad en un momento determinado”, “determinar
el número de docentes con maestría en una población universitaria en un punto de
tiempo”, “conocer los sentimientos, experiencias, actitudes, percepciones de los
homosexuales menores de 25 años en una comunidad específica”, “evaluar el estado de
las casas de una población después de una inundación”, “analizar el contenido
pornográfico de los programas de la televisión nacional en la actualidad”.
La investigación o diseños longitudinales estudian cambios a través del tiempo en
determinadas categorías, contextos o comunidades. La figura 11 muestra la clasificación
de los diseños no experimentales.
Figura 14. Clasificación de los diseños no experimentales.
105
INVESTIGACIÓN NO
EXPERIMENTAL
EXPLORATORIOS
DESCRIPTIVOS
DISEÑOS LONGITUDINALES
DISEÑOS TRANSECCIONALES
CORRELACIONALES
PANEL
DE ANÁLISIS EVOLUTIVO DE
GRUPO
DE TENDENCIA
Fuente: Hernández Sampieri Roberto. 2 003. Adaptado por Vicente Periñán.
Diseños longitudinales de tendencia. Son aquellos que analizan cambios a través
del tiempo (en categorías, conceptos, variables, etc.). Su característica distintiva es que
la atención se centra en una población. Por ejemplo, una investigación para analizar
cambios en la actitud de una comunidad alrededor de la pena de muerte. Dicha actitud
se mide (enfoque cuantitativo) o se recolectan datos (enfoque cualitativo) en varios
puntos en el tiempo (anualmente o en un período de 10 años) y se examina su evolución
a lo largo de ese período. Estos diseños se representan de la siguiente manera:
Tiempo 1 Tiempo 2 Tiempo 3 Tiempo K
Diseño longitudinal de evolución de grupos. También llamados estudios de
cohortes, éstos examinan cambios a través del tiempo en subpoblaciones o grupos
específicos. Su atención son las cohortes o grupos de individuos vinculados, de alguna
manera, generalmente la edad, que serían grupos por edad. Un ejemplo de estos grupos
es el formado por las personas que nacieron en Alemania en 1 989 después del
derribamiento del muro de Berlín, pero también podría utilizarse los estudiantes que
ingresaron a la universidad a partir del año 2 000. Tales diseños hacen seguimientote los
grupos a través del tiempo. Estos diseños se representan de la siguiente manera:
Tiempo 1 Tiempo 2 Tiempo 3 Tiempo K
Diseños longitudinales de panel. Son similares a las dos clases de diseños anotados
antes, sólo que el mismo grupo de sujetos es medido u observado en todos los tiempos o
momentos.
106
Colección de datos en una
población
Colección de datos en una
población
Colección de datos en una
población
Colección de datos en una
población
Colección de datos en una subpoblación
Colección de datos en una subpoblación
Colección de datos en una subpoblación
Colección de datos en una subpoblación
11. SELECCIÓN DE LA MUESTRA
11.1 DETERMINACIÓN DE LA POBLACIÓN Y LA MUESTRA OBJETO DE LA
INVESTIGACIÓN
107
¡NECESITO UNA
MUESTRA!¿QUE TAMAÑO
DEBE TENER LA MUESTRA!
Luego de plasmar la idea que dio origen a la investigación, enunciar y formular el
problema objeto de la investigación, establecer los objetivos que movilizan las energías
para implementarla, justificar y delimitarla, consignar los fundamentos referenciales,
plantear las hipótesis, definir el tipo y el diseño del estudio, el aspecto a considerar,
posteriormente, es la definición de la población o muestra sobre la cual se adelantará el
estudio.
Generalmente, en la mayoría de las investigaciones, se hace necesario el estudio de una
muestra. Excepcionalmente, sólo cuando se desea adelantar un censo se debe incluir en
el estudio a todos los sujetos del universo poblacional. El criterio, fundamental, por el
que se utilizan las muestras es por economía de tiempo y de recursos.
Los datos requeridos para realizar el estudio se recolectarán en los sujetos, objetos,
sucesos, eventos o contexto de la investigación dependiendo del planteamiento inicial
del estudio. Así por ejemplo, si el objetivo de la investigación consiste en describir la
percepción que tienen los adultos sobre los avances de la moda, lo más factible sería
interrogar a un grupo de adultos. Lo anterior quizá parezca muy obvio, pues el objetivo
planteado es claro. Pero, en la práctica, no suele ser tan simple. En muchos casos, los
jóvenes investigadores no logran una coherencia entre los objetivos del estudio y la
unidad de análisis de la misma. Por consiguiente, para seleccionar una muestra, el
primer paso consiste en definir la unidad de análisis, que pueden ser: organizaciones,
comunidades, grupos, personas, hechos, sucesos, etcétera. El sobre qué o quiénes se van
a recolectar los datos depende del enfoque elegido, del planteamiento del problema y
de los alcances del estudio. Estas actividades conducen al siguiente paso que es la
delimitación de la población.
11.1.1 Delimitación de la población. Lo primero es decidir si interesa o no delimitar la
población y si se pretende que esto se haga antes de recolectar los datos o durante el
proceso. En los estudios cualitativos, por lo común, la población o el universo no se
delimita a priori. En los cuantitativos casi siempre sí. En los enfoques mixtos ello
depende de la situación de la investigación58.
58 HERNÁNDEZ SAMPIERI, Roberto et al. Op cit. p.303.
108
Población o universo: según Fraccica59, población es “el conjunto de todos los
elementos a los cuales se refiere la investigación. Se puede definir también como el
conjunto de todas las unidades de muestreo”.
Para Jany60, población es “la totalidad de elementos o individuos que tienen ciertas
características similares y sobre las cuales se desea hacer inferencias” o unidad de
análisis.
También se puede definir la población como el conjunto de individuos, objetos o
elementos de los que se desea conocer algo; también corresponde a la totalidad de
individuos o elementos (finitos o infinitos) en los cuales puede presentarse determinada
característica susceptible de ser estudiada o toda la agregación o cúmulo de casos que
cumple con un conjunto predeterminado de criterios. La población puede estar
constituida por personas, animales, registros, frascos, plantas, insectos, etc. Es
importante considerar que el universo debe quedar claramente identificado, desde el
inicio de la investigación y se debe especificar al incluir sus elementos. Un universo
finito está constituido por unidades conocidas y delimitadas; si es muy grande será
difícil de estudiar. Un universo infinito está formado por una cantidad ilimitada de
unidades, la dificultad surge al no conocer su magnitud; ejemplo: estudio de las
características de los estudiantes de la Facultad de Ingeniería. Para ello se debe definir
claramente:
– Estudiantes de postgrado o pregrado,
– Todos los inscritos en los diferentes programas de Ingeniería
– Solamente los del programa de Ingeniería civil
– Sólo los de V semestre
– Los de la Universidad de Sucre
– Los de todo el país, etc.
59 FRACCICA, Germán. Modelo de simulación en muestreo. Bogotá: Universidad de la Sabana, 1 988. p. 36.60 JANY. E y JOSÉ, Nicolás. Investigación integral de mercados. Bogotá: Mc Graw Hill, 1994. 48. p.
109
Por lo anterior, una definición adecuada de población debe realizarse a partir de los
siguientes términos: elementos, unidades de muestreo, alcance y tiempo. Así, por
ejemplo, si se desea realizar un análisis del estado del transporte en Colombia, la
población podría ser:
- Alcance: cinco principales ciudades del país.
- Tiempo: de 2 000 a 2 006.
- Elementos: todas las empresas de transporte ubicadas en Colombia.
- Unidades de muestreo: todas las empresas de transporte en el país.
Área de estudio. Para el área objeto del estudio debe quedar claramente definida
el lugar (país, municipio, comunidad, etc), la ubicación (delimitación geográfica), el
tamaño (población, tamaño de la institución), la institución (hospital, centro de salud,
escuela, universidad. etc.), cualquier otra categoría o característica que el investigador
defina y los aspectos a incluir; la amplitud de las características, dependerá del tipo de
investigación, el tema y las condiciones del estudio. El área de estudio también estará
determinada por el universo y la muestra, la magnitud del problema, la factibilidad, los
recursos, los costos, las características de la población, etc., así como otras limitantes de
tipo político, sociales y culturales. En las investigaciones cualitativas también es
importante establecer las costumbres, la cultura y el idioma, entre otros.
Población objetivo: es la recolección de elementos u objetos que poseen la
información buscada por el investigador y acerca de la cual se deben realizar las
deducciones. La población objetivo se debe definir en forma precisa. La definición
imprecisa de la población objetivo causará una investigación ineficaz, en el mejor de los
casos y, engañosa en el peor. Definir la población objetivo incluye traducir la
definición del problema en un enunciado preciso de quién debe incluirse en la muestra y
quién no.
Criterios de inclusión y exclusión. Los criterios de inclusión definen las
características de la población elegible y vienen determinados por la propia pregunta de
investigación y por la fuente de sujetos elegida; como ejemplo se tiene: usuarios que
110
acuden a la consulta externa del hospital en el primer semestre del 2004, entre las
edades de l5 a 70 años y que estén dispuestos a colaborar con el estudio. Los criterios de
exclusión indican subconjuntos de individuos que cumplen con los criterios, pero que es
probable que interfieran en la calidad de los datos o en la interpretación de los
hallazgos; como ejemplo se tiene: usuarios que no estén comprendidos en el rango de
edades seleccionado y que no estén dispuestos a colaborar con el estudio.
En el protocolo se debe especificar la población accesible o fuente de sujetos, así como
los criterios de inclusión y exclusión. La población diana, normalmente viene ya
definida al formular los objetivos y la hipótesis del estudio.
Censo. Un censo incluye una enumeración completa de los elementos de una
población.
Muestra: es la parte de la población que se selecciona, y de la cual se obtiene la
información para el desarrollo del estudio y sobre la que se efectuarán la medición y la
observación de las variables objeto del estudio, con el fin posterior de generalizar los
hallazgos al todo. La muestra es, en esencia, un subgrupo de la población. Es un
subconjunto de elementos que pertenecen a ese conjunto definido en sus características
(población).
El proceso de muestreo tiene como propósito seleccionar algunos elementos de la
población para calcular los estadísticos y, a partir de éstos, estimar con cierta
probabilidad los datos poblacionales.
Desde cualquier población de tamaño N, se puede extraer un cierto número de muestras
distintas de tamaño n. Cuando las poblaciones son pequeñas es conveniente tomarlas en
su totalidad.
Unidad de observación: son los elementos del universo en que se medirán o
estudiarán las variables de interés.
111
Unidad de muestreo: es el elemento utilizado para seleccionar la muestra. Puede
ser la misma unidad de observación o no; como ejemplo se tiene: si es un estudio sobre
niños, puede que sea mejor muestrear a los padres o por casas en sus barrios. Se cono
ce como muestreo el proceso utilizado para escoger y extraer la muestra de estudio con
el propósito que represente al total de la población. También se conoce como el
procedimiento que consiste en escoger un grupo pequeño de una población y, a partir de
él, se pueda tener un grado de probabilidad de que ese pequeño grupo, efectivamente,
posee las características de la población que se está estudiando. Todo subgrupo de una
población constituye una muestra, pero; no todos son representativos de ella, así como
tampoco tienen la misma probabilidad de ser escogidos. Si se busca estudiar algo en un
grupo menor que el total para luego generalizar los hallazgos al todo, la parte que se
estudia debe ser extraída del universo y también debe ser representativa del universo y
poseer las características básicas del todo. Ejemplo, para un universo 55% mujeres y
45% de hombres; la muestra debería tener la misma proporción.
Dato. Es el registro o valor de una característica o agrupación de cualquier número
de observaciones relacionadas.
En investigación, es preferible trabajar con muestras, a pesar de no haber garantía de su
representatividad, existe una serie de ventajas a destacar como el permitir que el estudio
se realice en menor tiempo; igualmente, se incurre en menos gastos, se posibilita
profundizar en el análisis de las variables y permite tener mayor control de las variables
a estudiar. Por ser una muestra, ésta no puede ser obtenida arbitrariamente, por ello, se
deben tomar en cuenta una serie de consideraciones en el proceso de muestreo, las
cuales se relacionan a continuación: a) definir en forma concreta y especificar cuál es la
población a estudiar; para ello se debe delimitarse cuidadosamente la población en
función del problema, de los objetivos, de la hipótesis, de las variables y los tipos de
estudio así como definir, claramente, cuáles serán las unidades de observación y las
unidades de muestreo en caso que éstas no sean las mismas (familias, viviendas,
manzanas, estudiantes, etc.); b) la muestra a seleccionar debe ser representativa por lo
que es la única forma para poder generalizar los datos. La representatividad de una
muestra está dada por su tamaño y por la forma en que el muestreo se ha realizado; una
112
muestra representativa es aquella que reúne las principales características de la
población y guarda relación con la condición particular que se estudia.
Aspectos relevantes de la muestra y el muestreo:
- Cualquier subconjunto de elementos de una población es una muestra de ella, de
cada población puede extraerse un número indefinido de muestras, cuando se utiliza la
muestra se pretende conocer las características de la población.
- Al extraer una muestra se debe tener en cuenta el sistema de muestreo utilizado y
el tamaño de la muestra.
Tamaño de la muestra: se refiere al número de elementos que se incluirán en el
estudio. Determinar el tamaño de la muestra es un proceso bastante complejo e incluye
diversas consideraciones cualitativas y cuantitativas. Para estimar el tamaño de una
muestra, se deben tener en cuenta, entre otros, los siguientes aspectos: tamaño de la
población, naturaleza de la investigación, número de variables, naturaleza del análisis,
características de la población en relación al grado de homogeneidad y heterogeneidad
de las variables, recursos económicos con que se cuente y los objetivos del estudio, los
sujetos a estudiar, técnica de muestreo, tipo de análisis, grado de precisión que deben
tener los datos, importancia de la decisión. La estadística es el principal requisito para
determinar el tamaño de una muestra. En Estados Unidos, Inglaterra y Alemania se han
realizado estudios con cobertura nacional con tamaños muestrales entre 1 000 y 2 500
sujetos. Estudios a nivel regional se pueden hacer con muestras entre 400 y 1 000
sujetos.
Tamaño de la muestra por estrato. Este puede ser: a) proporcional que
corresponde al tamaño en el que se determina que el número de observaciones por
estrato es proporcional al tamaño del estrato con respecto a la población total. Ejemplo,
si se toma una muestra de una población en que el 15% fuma y el 85% no, se deberá
mantener la misma proporción; b) asignación fija, este se da cuando se distribuye el
tamaño de la muestra en igual número de observaciones en cada estrato, por ejemplo: se
selecciona el 50% que fuma y el 50% que no fuma c) asignación óptima, que es aquella
113
en que se distribuye el número de observaciones por estrato de acuerdo al costo de
realizar una observación. Para ello se debe tener en cuenta no hacer muchos estratos y
no estratificar con respecto a muchas variables.
Al realizar el cruce de variables se recomienda no tener menos de 20 o 30 casos en cada
una de las subcategorías de las variables independientes principales; es decir, que
variabilidad, tendría que ser considerada. Cuando los fenómenos son homogéneos, las
muestras son más pequeñas. Cuando la variabilidad es muy grande, se necesitarán
grandes muestras, pero lo importante no es la proporción que represente la muestra, sino
el tamaño absoluto de la muestra. Una muestra representativa no la define el tamaño, si
no el diseño del muestreo y la forma en que se realizará; así por ejemplo: para N= 100,
el mínimo debe ser el 30%; para N = 50.000 puede hacer análisis incluso con 1000
individuos del 2%.
Marco muestral: se refiere a la lista, el mapa o la fuente de donde pueden
extractarse todas las unidades de muestro o unidades de análisis en la población, y de
donde se tomarán los sujetos objeto de estudio. Pueden seleccionarse como unidades
muestrales: personas, ciudades, viviendas, manzanas, etc.
Tipo de muestra. Básicamente la muestra se puede categorizar en dos grandes
ramas: las muestras no probabilísticas y las muestras probabilísticas. Muestra
probabilística es aquella extraída de una población, de tal manera, que todo miembro de
esta última tenga una probabilidad conocida de estar incluido en la muestra. Esto se
obtiene definiendo las características de la población, el tamaño de la muestra, y a través
de una selección aleatoria o mecánica de las unidades de análisis. Imagínese el
procedimiento utilizado para obtener el número premiado en el sorteo de una lotería.
Este número se va formando en el momento del sorteo, a partir de las esferas con un
dígito que se sacan (después de revolverlas mecánicamente) hasta formar el número, de
manera que todos los números tiene la misma probabilidad de ser elegidos.
114
Tomar la decisión entre una muestra probabilística y otra no probabilística está en
función de los objetivos de la investigación, del esquema del estudio y de la
contribución que se quiera hacer con ella.
Seguidamente, se relacionan ejemplos para mostrar más claramente dichas diferencias:
El objetivo de la investigación consistió en documentar a un grupo de inmigrantes
con relación a las experiencias de viaje, de vida y de trabajo. Para cumplir dicho
propósito se seleccionó una muestra no probabilística de personas extranjeras, que por
diversas razones (económicas, políticas, étnicas) llegaron a la Costa Atlántica entre 2
000 y 2 004. Las personas se seleccionaron a través de conocidos, de referencias, de
criterios de inclusión y exclusión.
Comentario: en este caso es adecuada una muestra no probabilística, pues se trata de un
estudio con un diseño de investigación exploratorio, es decir, no es concluyente, sino
que su objetivo es documentar ciertas experiencias.
El objetivo de la investigación consistió en conocer cuántas personas desplazadas
han sido beneficiadas por el estado y cuántas no, y las variables asociadas (nivel socio-
económico, lugar donde viven, grado de educación, número de hijos, etc.).
Comentario: este tipo de estudio, demanda de un muestreo probabilística para
implementar una encuesta, dado que se hace una asociación de variables, cuyos
resultados servirán de información para tomar decisiones políticas que afectarán a una
población. La información alcanzada puede generalizarse a la población con una
estimación precisa del error que pudiera cometerse al realizar tales generalizaciones.
Selección de una muestra probabilística bajo el enfoque cuantitativo.
Las muestras probabilísticas son esenciales en los diseños de investigación
transeccionales cuantitativos (por encuestas), donde se pretende hacer estimaciones de
variables en la población; estas variables se miden con instrumentos de medición y se
analizan a través de pruebas estadísticas. Los elementos muestrales tendrán valores muy
115
parecidos a los de la población, de manera que las mediciones en el subconjunto nos
darán estimados precisos del conjunto mayor. La precisión de dichos estimados depende
del error en el muestreo, que es posible calcular, pues hay errores que dependen de la
medición y estos errores no se calculan probabilísticamente.
Para una muestra probabilística se necesitan dos cosas: determinar el tamaño de la
muestra (n) y seleccionar los elementos muestrales, de manera que todos tengan la
misma posibilidad de ser elegidos. Para determinar el tamaño de la muestra se utiliza
una fórmula que contiene las expresiones ya descritas y, para seleccionar los elementos
muestrales, se requiere de un marco de selección adecuado y un procedimiento que
permita la aleatoriedad en la selección.
Muestra probabilística estratificada. En ocasiones, se hace necesario estratificar n
con la finalidad de que los elementos muestrales o las unidades de análisis posean un
determinado atributo; es decir, cuando no basta que cada uno de los elementos
muestrales tengan la misma probabilidad de ser escogidos, sino que, además, es
necesario estratificar la muestra en relación con estratos o categorías que se presentan
en la población, y que, además, son relevantes para los objetivos del estudio. Lo que
aquí se hace es dividir la población en subpoblaciones o estratos y se selecciona una
muestra de cada estrato.
La estratificación aumenta la precisión de la muestra e implica el uso deliberado de
diferentes tamaños de muestras para cada estrato. A fin de reducir la varianza de cada
unidad muestral.
Muestreo probabilística por racimos. En algunos casos, en que el investigador se
ve limitado por recursos financieros, de tiempo, por distancias geográficas, etc., se
recurre a este tipo de muestreo. Muestrear por racimos implica diferenciar entre la
unidad de análisis y la unidad muestral. La unidad de análisis indica quiénes van a ser
medidos, o sea, el sujeto o los sujetos a quiénes, en última instancia, se va a aplicar el
instrumento de medición. La unidad muestral (en este tipo de muestras) se refiere al
racimo a través del cual se logra el acceso a la unidad de análisis.
116
El muestreo por racimos supone una selección en dos etapas, ambas con procedimientos
probabilísticas. En la primera se seleccionan los racimos, siguiendo los pasos para una
muestra probabilística simple o estratificada. En la segunda y, dentro de estos racimos,
se seleccionan los sujetos u objetos que van a medirse.
Selección de los elementos muestrales. Las unidades de análisis o
los elementos muestrales se eligen, siempre, de manera aleatoria para asegurar que cada
elemento tenga la misma probabilidad de ser elegido. Se utilizan tres procedimientos de
selección: tómbola, números random (números aleatorios) y selección sistemática de
elementos muestrales.
Tómbola. Consiste, de manera simple y no muy rápido, en numerar todos los elementos
muestrales de 1 al n. Hacer fichas, una por cada elemento, revolverlas en una caja, e ir
sacando n fichas. Según el tamaño de la muestra. Los números elegidos al azar
conformarán la muestra.
Números random. El uso de números random no significa la selección al azar o fortuita,
sino la utilización de un cuadro de números que implica un mecanismo de
probabilidades muy bien diseñado. Los números random de la Corporación Rand fueron
generados con una especie de ruleta electrónica. Existe un cuadro de un millón de
dígitos, publicada por dicha corporación, cuyas partes se encuentran en los apéndices de
muchos textos de estadística.
Selección sistemática de elementos muéstrales. Este procedimiento es útil e implica
seleccionar dentro de una población N un número n de elementos a partir de un
intervalo K. K es un intervalo que se va a determinar por el tamaño de la población y el
tamaño de la muestra. De manera que K = N/n, en donde K =un intervalo de selección
sistemática y N = la población.
Listado. El listado se refiere a una lista existente o a una lista que es necesario
confeccionar ad hoc, con los elementos de la población, y a partir de la cual se
117
seleccionarán los elementos muestrales. Los listados con base en las listas existentes
sobre una población son variados, guías telefónicas, listas de empresas, directorios de
universidades, de escuelas, en fin, directorios especializados, listas de canciones de
éxito. En cualquier caso, hay que verificar su exactitud y nivel de cobertura en relación
con el problema a investigar y la población a medir.
Marcos muestrales. Se refiere a un marco de referencia que permita identificar
físicamente los elementos de la población, la posibilidad de enumerarlos y, por ende, de
proceder a la selección de los elementos muestrales. Sobresalen los archivos, mapas,
volúmenes, horas de transmisión, etc.
Se entiende por unidad de muestreo el elemento o unidad sobre el que se aplicará la
técnica de muestreo (personas, organizaciones, unidades gubernamentales, etc.).
Muestreo no probabilístico. Las Muestras no probabilísticas se les llama muestras
dirigidas y suponen un procedimiento de selección informal. También se le conoce
como muestreo por conveniencia. Se caracteriza porque no es aleatorio, por ello se
desconoce la probabilidad de selección de cada unidad, esto hace que, en ocasiones,
pierda credibilidad; su característica principal es que el investigador utiliza algunos
criterios para seleccionar la muestra. Existen dos tipos fundamentales: a) muestreo
intencional o deliberado, en éste el investigador decide, según los objetivos, los
elementos que integrarán la muestra, considerando aquellas unidades supuestamente
“típicas” de la población que se desea conocer y también conoce la población y sus
características que pueden ser utilizadas para seleccionar la muestra; b) muestreo
accidental o por comodidad, aquí se toman las unidades o casos que están disponibles
en un momento dado; informantes del gobierno, asistentes a un curso, etc. Se utilizan en
muchas investigaciones y, a partir de ellas, se hacen inferencias sobre la población. La
muestra no probabilística selecciona sujetos “típicos” con la vaga esperanza de que
serán casos representativos de una población determinada. Por ello, para fines
deductivos, donde la generalización o la extrapolación de resultados hacia la población
es una finalidad en sí misma, las muestras dirigidas en este sentido implican
desventajas. La primera es que al no ser probabilísticas, no es posible calcular con
118
precisión el error estándar, es decir, no se puede calcular el nivel de confianza de una
estimación. Esto es un grave error en virtud que la estadística inferencial se basa en la
teoría de la probabilidad.
En las muestras no probabilísticas, la elección de los elementos no dependen de la
probabilidad, sino de causas relacionadas con las características del estudio o de quien
hace la muestra. Aquí el procedimiento no es mecánico, ni con base a fórmulas de
probabilidad, sino que depende del proceso de toma de decisiones de una persona o un
grupo de personas y, desde luego, las muestras seleccionadas obedecen a otros criterios
de investigación.
Hay varias clases de muestras dirigidas, las cuales se relacionas a continuación:
Las muestras de sujetos voluntarios. Son frecuentes en investigaciones de las
ciencias sociales, en ciencias de la conducta, en medicina y arqueología donde el
investigador elabora conclusiones sobre especímenes que llegan a sus manos de forma
casual (fortuita).
La muestra de expertos. En ciertos estudios se necesita la opinión de sujetos
expertos en un tema. Estas muestras son frecuentes en estudios cualitativos y
exploratorios para generar hipótesis más precisas o la materia prima del diseño del
cuestionario.
Los sujetos tipo. También esta muestra se utiliza en estudios cualitativos y
exploratorios, donde el objetivo es la riqueza, la profundidad y calidad de la
información. En estudios de perspectiva fenomenológica, donde el objetivo es analizar
los valores, ritos, y significado de un determinado grupo social.
Las muestras por cuotas. Se utiliza en estudios de opinión y de marketing. Los
encuestadores reciben instrucciones de administrar cuestionarios con sujetos en la calle,
y al hacerlo van conformando o llenando cuotas de acuerdo con la proporción de ciertas
variables demográficas en la población. Así, en un estudio sobre la actitud de la
119
población hacia un candidato político, se les dice a los encuestadores “que vayan a
determinada colonia y entrevisten a 200 sujetos. Que 30% sean hombres mayores de 30
años de edad, 30% mujeres mayores de 30 años de edad, 20% hombres menores de 25
años de edad y 20% mujeres menores de 25 años de edad. De esa manera se construye
esta muestra, es decir depende, en gran parte del juicio del encuestador.
Estudio de caso. El caso es una unidad básica del estudio y puede tratarse de una
persona, una pareja, una familia, una organización, una comunidad, un país,
departamento, municipio, un objeto, un sistema (educativo, judicial, terapéutico, de
capacitación, etc.). Este estudio de caso puede ser de corte cuantitativo (medir la
cantidad de hemoglobina de un grupo de deportistas) como de corte cualitativo
(percepciones sobre el estado de salud). Los estudios de casos se desarrollan bajo
cualquier diseño: experimental o no experimental. Como ejemplos se pueden citar los
siguientes:
“Qué percepciones del gobierno con relación a la atención de desplazados por la
violencia hacia las capitales de departamentos tiene la población de los Montes de
María”.
“Cómo es la vida cotidiana de los reos en la Penitenciaría de la Vega”.
“¿Por qué la corrupción en Colombia es cada vez mayor?”.
Muestreo aleatorio simple. Es el más sencillo y más usado. Se caracteriza porque
cada unidad tiene la misma probabilidad de ser incluida en la muestra. Existen varias
modalidades: a) por medio del uso de tabla de números aleatorios, b) muestreo
sistemático, c) muestreo estratificado y d) muestreo por conglomerado. Por lo tanto, se
debe identificar y definir la población, establecer la estructura muestral (lista real de las
unidades o elementos de la población), determinar el número que conformará la
muestra, anotar la secuencia individual en tarjetas hasta completar el universo, luego
deposítelo en un recipiente y el sorteo (se coloca en un recipiente tarjetas o fichas que
representen a cada unidad del universo y luego se extraen una a una las unidades hasta
completar la muestra).
120
También puede realizarse el muestreo de otra forma, como por ejemplo, escoger de
manera aleatoria los números. Éste tiene la desventaja de no poder utilizarse si el
universo es muy grande.
Muestreo sistemático. Para este tipo de muestreo cada unidad tiene igual
probabilidad de ser seleccionada, pero varía el proceso de selección de las muestra; para
ello debe determinarse el número de unidades que conformará la muestra, asegurarse de
la cantidad del universo y que todas las unidades están numeradas, calcular el “número
de selección sistemática” y el intervalo numérico que servirá para la selección de la
muestra. Así se tiene que N: n; 500/100= 5 (intervalo de selección muestral); también
se debe determinar la unidad por donde se iniciará la selección de la muestra, ya sea al
azar o por sorteo, definiendo las primeras cinco por la que se iniciará y conformar las
muestras; si el primer número es 4, los siguientes serán 9, 14, 19, hasta completar la
muestra.
Muestreo estratificado. Se caracteriza por subdividir a la población en subgrupos
o estratos homogéneos, debido a la variabilidad que presentan las variables principales
del estudio, como por ejemplo, el estrato social.
Muestreo por conglomerado. Se utiliza cuando no se cuenta con un listado
detallado de las unidades del universo y se procede a tomar grupos o conjuntos de
unidades denominadas conglomerados. Por la dificultad de organizar las unidades
muestrales, el investigador define los estratos. Por lo tanto, hay que definir y seleccionar
los conglomerados a estudiar, realizar el listado de las unidades que componen los
conglomerados y seleccionar la muestra con alguno de los métodos antes mencionados.
Así, por ejemplo, si se estudiará las escuelas primarias, sobre un fenómeno, primero se
seleccionan las escuelas; luego, se determinan los cursos que se estudiarán, y finalmente
los alumnos, con método aleatorio. Este tipo de muestreo no es tan confiable con
muestreo aleatorio.
121
Muestreo en investigaciones. Para la investigación cuantitativa se debe escoger
una parte de la población de manera aleatoria, que ésta sea representativa de la misma y
que permita hacer generalizaciones de la muestra al universo. Para la investigación
cualitativa hay que estudiar en profundidad algo, a fin de que sea válido, hacer en pocos
casos, seleccionados en forma intencionada. Se recomiendan para investigaciones
cualitativas una serie de estrategias útiles para seleccionar muestras en estudios
cualitativos, entre las que sobresalen: a) muestreo de casos extremos o inusuales, como
ejemplo se tiene: mujeres exitosas, alumnos que se retiran de una carrera, discapacitados
en la universidad; b) muestreo de casos que manifiestan con intensidad lo que se
estudia. Este tipo de muestreo es parecido al anterior, pero manifiestan con intensidad
el fenómeno; ejemplo: mujeres gerentes de empresa, alumnos que se retiran de una
carrera por bajo rendimiento académico, discapacitados, profesionales con honores; c)
muestreo de máxima variabilidad, se incluyen las diferentes posibilidades de las
variables más importantes; ejemplo, si se desea estudiar la procedencia de enfermos del
Mal de Chagas, se deberá estudiar áreas urbana, semiurbana, y rural; d) muestras
homogéneas: con éstas se busca incluir subgrupos con características similares a fin de
estudiarlo a fondo; ejemplo: estudio de la violencia intrafamiliar, se recomienda incluir
a mujeres menores de 20 años, la baja escolaridad y las que no trabajan; grado de
autoestima, se recomienda incluir a mujeres madres solteras; e) muestreo de casos
típicos, se da con informantes clave; se seleccionan casos típicos, así se conoce lo
normal o usual del grupo; ejemplo: utilizar una comunidad indígena de la Costa Norte
como caso típico de las otras comunidades indígenas de ésta Costa; f) muestreo
estratificado intencionado, en éste se toman casos agrupados según una característica,
una vez elegidos los casos se seleccionan intencionadamente; g) muestreo de casos
críticos, se toman grupos que hallan sufrido un caso crítico, por ejemplo: familias con
pérdida de un hijo; h) muestras con base a criterios primero, se elaboran criterios que
los casos deben cumplir, luego se escogen de acuerdo a dichos criterios, ejemplo:
estudio del desempeño del equipo de salud; al seleccionar al personal se utilizará,
mínimo de años de trabajo, calidad técnica, etc. i) muestreo Aleatorio Intencionado,
consiste en escoger un pequeño número de casos en forma aleatoria, para profundizar en
ellos; j) muestreo de informante clave, se escogen personas por su influencia política,
grado de participación, dominio del tema en estudio, etc. y k) muestreo por
122
conveniencia, se toman grupos de acuerdo a la disponibilidad o comodidad del
investigador.
Los muestreos para investigaciones cualitativas tienen ciertas características en común,
así:
El tamaño de la muestra no es tan importante como en las investigaciones cuantitativas,
y, depende de lo que se desee estudiar, propósito del estudio, tiempo para desarrollar el
estudio, utilidad de la información obtenida y recursos disponibles. En todo análisis
probabilístico se plantea siempre la cuestión del tamaño de la muestra. Las empresas
que realizan encuestas a escala nacional suelen utilizar muestras entre 1 000 y 1 500
personas para obtener una idea bastante precisa de lo que piensa la población adulta. El
margen de error es de tres puntos porcentuales, en el 95% de las encuestas.
- El muestreo termina cuando deja de aparecer nueva información desde las
unidades de información (principio de la redundancia).
- Lo que interesa es contar con casos que posean y brinden información rica,
abundante y de profundidad.
- El éxito depende de que el investigador sea capaz de observar y analizar e
interpretar la información.
12. RECOLECCIÓN DE LOS DATOS
123
¿QUÉ MEDIOS DEBO UTILIZAR PARA
COLECCIONAR LOS DATOS?
¿QUÉ TAN VÁLIDOS Y CONFIABLES
SERÁN?
Luego de seleccionado el diseño de investigación apropiado y la muestra adecuada, así
como los anteriores pasos reseñados, la siguiente etapa consiste en recoger los datos
pertinentes sobre las variables, los sucesos, los contextos, las categorías, las
comunidades, las organizaciones y demás objetos que estén involucrados en el estudio.
Para la recolección de los datos, se deben formular los siguientes preguntas: ¿qué es lo
que interesa?, ¿qué se puede hacer?, ¿cuáles de los interrogantes originales son
relevantes?
En última instancia, los fenómenos que interesan al investigador, deben traducirse en
datos que puedan ser objeto de análisis. Definir las variables de investigación y
seleccionar o desarrollar las técnicas apropiadas para la colecta de datos es una de las
tareas más arduas del proceso de investigación, pues la exactitud y solidez de las
conclusiones resultarán siempre discutibles si no se aplican los métodos idóneos para
colectar la información.
La colección de los datos se puede obtener a partir de datos o información primaria
(entrevistas, encuestas, observación, mediciones, pruebas, etc.), a partir de datos o
información secundaria (informes, registros, etc.).
124
Los datos primarios corresponden a la información que recolecta el investigador y que
está relacionada directamente con su proyecto de investigación. Los datos primarios se
recolectan a través de varias formas, incluyendo la experimentación, las encuestas, los
cuestionarios, las entrevistas y las fuentes de opinión y, se utilizan, para determinar las
actitudes de la gente, sus opiniones, sus referencias, sus comportamientos y
personalidad. Los datos primarios se recolectan a través de técnicas de comunicación o
de observación; comunicación significa, para este caso, las encuestas y las entrevistas
que requieren participación directa del objeto de investigación, y, observación, significa
simplemente observar su comportamiento.
Los datos secundarios corresponden a información que ha sido recolectada para un
propósito distinto al que usted está investigando actualmente. Las fuentes de los datos
secundarios muestran información que ya se tiene dentro de una organización, como la
que se puede obtener en informes de almacén, publicaciones de negocios, de datos de
un censo y de cualquier otro proveedor de información. La ventaja principal de los datos
secundarios está representada en su economía, tanto en tiempo como en costos, dado
que la información ya está disponible y regularmente no tiene ningún costo.
Recolectar los datos implica tres actividades estrechamente vinculadas entre sí:
1. Seleccionar un instrumento o método de recolección de los datos. Este
instrumento debe ser válido y confiable.
2. Aplicar ese instrumento o método para recolectar datos; es decir, obtener
observaciones, registros o mediciones de variables, sucesos, contextos,
categorías u objetos que son de interés para nuestro estudio.
3. Preparar observaciones, registros y mediciones obtenidas para que se analicen
correctamente61.
12.1. EL PROCESO DE MEDICIÓN
61 Ibid., p. 345.
125
Hernández Sampieri et al define la medición como “el proceso de vincular conceptos
abstractos con indicadores empíricos”62. En toda investigación se aplican instrumentos
para medir las diferentes variables contenidas en la hipótesis (investigación cuantitativa)
o en los objetivos específicos (investigación cualitativa). La medición resulta efectiva
cuando el instrumento de recolección de datos representa a las variables. Desde luego,
no hay medición perfecta, pero si hay que acercarse cuanto sea posible a la
representación fiel de las variables.
Todo instrumento de recolección de datos debe reunir dos requisitos que son: la
confiabilidad y la validez. La confiabilidad de un instrumento de medición hace alusión
al grado que su aplicación repetida al mismo sujeto u objeto produce resultados iguales.
Por ejemplo, un instrumento de medición, aplicado a la motivación, debe dar resultados
semejantes al aplicarlo hoy que 15 días más tarde. La validez, se refiere al grado en que
un instrumento realmente mide la variable que pretende medir. Por ejemplo, un
instrumento utilizado para medir la motivación debe medir la motivación y no el
rendimiento en el trabajo.
La confiabilidad y la validez de los instrumentos de medición pueden estar afectados
por cuatro factores: a) la improvisación (instrumentos construidos a la ligera), b)
instrumentos desarrollados en el extranjero que no han sido validados para nuestro
contexto, c) instrumentos inadecuados para las personas a quienes se les aplica (uso de
lenguaje inadecuado) y d) las condiciones en que se aplica el instrumento de medición
(el frío, encuesta telefónica o instrumento demasiado largo).
12.2. PROCEDIMIENTO DE RECOLECCIÓN DE DATOS
El procedimiento de recolección de los datos, para los resultados de la investigación,
comprende la descripción del proceso que se seguirá en la recolección de datos y en las
otras etapas de ejecución del estudio; es la planificación detallada de lo que se hará en la
recolección de datos a fin de dar respuesta al problema, a la hipótesis planteada y a los
62 HERNÁNDEZ SAMPIERE, Roberto. Op cit. p. 345.
126
objetivos propuestos. El principal objetivo consiste en asegurar la validez y
confiabilidad del estudio. Igualmente, sirve de guía para la ejecución del estudio y
permite que otros puedan evaluar la calidad de la información recolectada.
12.1.1. Elementos del procedimiento. Se deben considerar los siguientes elementos: a)
la autorización, que comprende los permisos y autorizaciones de la institución que
patrocinan la investigada, es decir, el consentimiento de los sujetos investigados y el
aval de los comités de ética cuando sea necesario; b) el tiempo, que comprende el
periodo global que durará la investigación y, en particular, el tiempo para recolectar los
datos; permite establecer los tiempos de cumplimiento de las metas, previendo
probables modificaciones, la elaboración de calendario, carta de Gantt u otro sistema
adecuado; c) los recursos, aquí se deben determinar claramente los recursos: humanos,
financieros, económicos, físicos y de cualquier otra naturaleza que se requieran para
desarrollar el estudio; se debe, igualmente, especificar la relación que existirá entre
todos estos recursos, las responsabilidades de cada uno en las diferentes etapas y quién
controlará el desarrollo de dichas relaciones; también, se debe ser claro con respecto a
las actividades y tareas de cada uno, el análisis metodológico, el análisis estadístico, la
recolección de datos y el registro de datos, etc.; d) los procesos, en ellos definir el
probable orden que deba darse para otorgarle validez y confiabilidad al estudio. Un
orden podría ser el siguiente: validación y prueba del instrumento, el orden de la
aplicación, métodos y técnicas para seleccionar la unidad de muestreo u observación,
métodos y técnicas para respetar los derechos de los sujetos participantes o instituciones
vinculadas, etc., los métodos y técnicas para medir las variables, detalle de los equipos
(mantenimiento, calibración, etc.), encargado de los equipos, traslado, locomoción y
alimentación, alojamiento, etc., e) la capacitación, en ella se deben seleccionar las
personas por idoneidad, establecer quién llevará a cabo la recolección, qué preparación
recibirá, quién se la entregará, durante qué período, qué temas serán abordados,
metodología de enseñanza, etc.. Una buena capacitación permitirá que los participantes
estén listos para recolectar los datos de manera adecuada, detectar las dificultades y
buscar las soluciones pertinentes; los encuestadores deben ser capaces de adaptarse a
las dificultades y demandas del estudio de campo; lo ideal sería que los encuestadores
dominen la materia en cuestión; f) la supervisión y la coordinación, en ellas se hace
127
necesario determinar las actividades que se realizarán para supervisar y coordinar el
proceso de recolección de datos, la organización de las actividades de campo, la
evaluación y el control, la búsqueda y selección de los sujetos de estudio, la aclaración
de las dudas con respecto al proceso, la revisión de instrumentos, la ratificación de la
información recolectada y la organización de información recolectada. y g) las posibles
fuentes de errores, para ello, se debe pensar en los posibles errores a fin de prevenirlos
o anticiparlos y así tomar medidas correctivas de manera oportuna; los errores pueden
darse por efectos del medio ambiente (clima, privacidad, incomodidad, condiciones
geográficas, etc.), situación de los sujetos (hambre, cansancio, miedo, hostilidad, etc.) y
la persona que recolecta la información (antagonismo, desconocimiento del
procedimiento, percepción e interpretación).
12.1. 2 Métodos, técnicas e instrumentos de recolección de datos. Un buen instrumento
determina, en gran medida, la calidad de la información; siendo ésta la base para las
etapas subsiguientes y para los resultados. Desde el inicio de la investigación se hace
necesario decidir sobre el enfoque a utilizar, lo que determinará las características de
todo el estudio. Para la elección y desarrollo del instrumento se deben tomar en cuenta
todos los momentos anteriores de la investigación; la metodología utilizada, en la
recolección de datos, debe estar acorde con el enfoque teórico y conceptual que se ha
desarrollado en el resto del estudio. Al momento de definir como se va a abordar la
recolección de los datos, se debe definir el tipo de información requerida (cuantitativa,
cualitativa o mixta).
Método. El método representa la estrategia concreta e integral de trabajo para el
análisis de un problema o cuestión coherente con la definición teórica del mismo y con
los objetivos de la investigación. El método es el medio o camino a través del cual se
establece la relación entre el investigador y el consultado para la recolección de los
datos; en el método se destacan la observación y la encuesta. El método orienta la
técnica, por lo que pueden existir distintas técnicas de recolección de información, pero
no varios métodos, sin antes ser validados como tales.
128
Técnica. La técnica corresponde al conjunto de reglas y procedimientos que
permiten al investigador establecer la relación con el objeto o sujeto de la investigación.
En investigación cuantitativa el investigador puede usar varias técnicas, entrevistas y
cuestionarios, ayudados por entrevistas grupales, historias de vida y observación
etnográfica.
Instrumentos para la recolección de datos. Se distinguen diferentes instrumentos
para la recolección de datos los más generalizados son los cuestionarios, las encuestas y
las entrevistas que tienen como finalidad capturar datos, teniendo como base los
objetivos de la investigación.
Para la elección del método, las técnicas y los instrumentos se debe tener claramente
definido que se busca, y ser creativos en el diseño del cómo se busca y las fuentes de
información primaria y secundaria.
Los formularios deben ser confeccionados, de tal forma que se reduzca la posibilidad de
errores de interpretación, así como tener prevista la recepción de todos aquellos datos
que puedan ser consecuencia de la aplicación del método.
Procedimiento a seguir para construir un instrumento de medición. Existen dos
opciones con relación al instrumento de medición: a) elegir un instrumento ya
desarrollado y disponible, el cual puede adaptarse a los requerimientos del estudio en
particular y b) construir un nuevo instrumento de medición de acuerdo con la técnica
apropiada para ello. Para ello se deben considerar los siguientes pasos:
1. Lista de variables que se pretende medir u observar.
2. Revisar su definición conceptual y comprender su significado.
3. Revisar como han sido definidas, operacionalmente, las variables.
129
4. Elegir el instrumento o los instrumentos que hayan sido favorecidos por la
comparación y adaptarlos al contexto de la investigación.
5. Indicar el nivel de medición de cada ítem y, por ende, el de las variables. Por
ejemplo: nominal, ordinal, por intervalos, de razón.
6. Indicar cómo se habrán de codificar los datos (asignarles un valor numérico).
7. Aplicación de una prueba piloto a personas con características similares a la de
la muestra o a la población objetivo de la investigación.
8. Sobre la base de la prueba piloto, el instrumento de medición preliminar se
modifica, ajusta y mejora en concordancia con dicha prueba.
Una vez definidas las variables, sus indicadores, el diseño y tipo de información que se
requiere, se decide sobre el tipo de instrumento que se usará, para ello se deben
considerar también los siguientes pasos:
Paso 1: determinar la información que se requiere recolectar, previo análisis de los
objetivos, hipótesis y variables en estudio.
Paso 2: decidir sobre el tipo de fuente donde se obtendrá la información (primaria o
secundaria).
Paso 3: establecer cuál será la unidad a la que se aplicará el instrumento, quienes
brindarán la información o de donde se obtendrá.
Paso 4: considerar las características importantes de la unidad de observación o sujeto
con relación al instrumento, precisar las características del grupo de estudio.
Paso 5: determinar el tipo de instrumento más indicado según los pasos anteriores.
130
Paso 6: elaborar las preguntas o ítems, según la información necesaria.
Paso 7: definir la estructura del instrumento, áreas y secciones que debe tener.
Paso 8: diseñar el instrumento.
Paso 9: probar el instrumento permitirá establecer su calidad o mejorarlo cuando así lo
amerite.
Paso 10: revisar y reproducir el instrumento.
Para construir un instrumento se recomienda considerar siempre los objetivos
específicos, la hipótesis, las variables / Indicadores, la fuente de información, la unidad
de observación, el método / técnica / Instrumento y las preguntas / ítems.
Diseño del cuestionario: aunque es muy importante seleccionar la muestra adecuada
para obtener resultados precisos, los encuestadores suelen reconocer que los errores en
las muestras son menos importantes que los errores derivados de la redacción y el orden
de las preguntas, e incluso del momento en que se haga la encuesta.
El problema de la semántica: la redacción de las preguntas de una encuesta es un
proceso largo y laborioso, por lo que es habitual que se tengan que redactar diversos
borradores de un cuestionario, aplicación de pruebas pilotos, etc., para poder obtener la
máxima claridad posible. Existe una diferencia entre una pregunta así: “¿Es una buena
idea limitar las armas de fuego?” y otra “¿Cree usted que el registro de armas de fuego
puede reducir la criminalidad?”. A primera vista, parece que las dos preguntas
interrogasen lo mismo. Sin embargo, un examen más detenido permite concluir que una
persona podría fácilmente contestar “sí” a la primera pregunta, y “no” a la segunda. La
primera pregunta hace referencia a la posibilidad de limitar las armas de fuego; mientras
que la segunda pregunta hace alusión si la gente cree que esto podría reducir la
criminalidad. Una tercera pregunta podría ofrecer una respuesta diferente: “¿Cree usted
que una legislación restrictiva de las armas de fuego sería útil?”, Así, las preguntas
131
resaltan tres aspectos distintos del problema. La primera resalta el valor de una idea, la
segunda analiza los posibles efectos y la tercera evalúa el pragmatismo de la solución de
la propuesta.
Las categorías de las respuestas: las categorías de las respuestas pueden sesgar los
resultados. Es importante que las respuestas ofrecidas cubran toda la gama de opiniones.
Si por ejemplo, se preguntase “¿Qué grado de confianza le merecen las grandes
empresas?”, pero sólo se ofrecen tres categorías de respuestas así: a) una gran
confianza; b) algo de confianza y c) nada de confianza. Existe una gran diferencia entre
una “gran confianza” y la siguiente categoría, “algo de confianza”. Estas respuestas
reflejan invariablemente que el público confía poco en las grandes empresas. Una lista
de respuestas más adecuadas hubiese sido: a) mucha confianza; b) bastante confianza; c)
algo de confianza; d) muy poca confianza y e) ninguna confianza. Tal vez el mejor
planteamiento sería ofrecer las siguientes posibilidades: a) por encima de la media; b)
confianza media y c) por debajo de la media. La distancia psicológica entre estas tres
elecciones es la misma y no ha lugar a que el entrevistado tenga que interpretar lo que
significa “bastante”.
Directrices para el diseño de un cuestionario: seguidamente se relacionan algunas
directrices para el diseño de cuestionarios:
1. Definir el objetivo de la encuesta y garantizar el anonimato
2. Decidir que tipo de información se quiere obtener y con que grado de detalle
3. Decidir que grupo va a ser entrevistado
4. Definir el tamaño de la muestra
5. Utilizar al máximo las respuestas cerradas
6. Diseñar el cuestionario de tal manera que se facilite la codificación de las
respuestas para realizar el análisis estadístico
7. Procurar que el cuestionario no tenga más de treinta preguntas
8. Utilizar categorías de respuestas cuando se plantean preguntas sobre educación,
la edad y la renta
132
9. Utilizar palabras sencillas y familiares. La redacción debe adecuarse al grupo
que se utiliza de muestra
10. Evitar términos y frases ambiguas o que puedan confundir
11. Evitar las preguntas tendenciosas o que inviten a respuestas sesgadas
12. Ofrecer un espacio al final del cuestionario para que el entrevistado pueda
realizar observaciones o comentarios
13. Contrastar el cuestionario para comprobar que se entiende y ver si tiene posibles
sesgos.
Partes de un instrumento de medición. Un instrumento de medición debe contener
cinco partes, así:
1. Solicitud de cooperación. Las encuestas son realizadas por los encuestadores en
entrevistas con individuos que no tienen ninguna relación de dependencia con el
encuestador, por consiguiente, si deciden colaborar en la investigación, es
simplemente, por buena voluntad. El entrevistador ha de ganarse la atención y
colaboración del entrevistado; de lo contrario éste se inhibirá ante los temas
delicados y no responderá objetivamente las preguntas esenciales. Se
recomiendan algunas tácticas, como por ejemplo, ofrecimiento de obsequios,
apelación al orgullo (mencionar su profesión, condición de vida, tipo de
vivienda, etc.), el interés científico del tema, entre otros.
2. Explicaciones previas. Representan el enunciado conceptual que realiza en
encuestador ante el encuestado. Dicho enunciado versará alrededor del
contenido general de la encuesta, el tiempo, las reglas a seguir durante su
diligenciamiento y cualquier otro detalle de interés.
3. Identificación. La identificación del encuestado sirve para facilitar el trabajo de
los encuestadores. Este control se puede llevar de diferentes maneras.
4. Recolección de datos. Representa la parte central del instrumento, contiene las
preguntas e indicaciones que han de ser complementadas por el encuestado.
5. Clasificación. Consiste en registrar datos generales del encuestado, como la
edad, el sexo, nivel socioeconómico, profesión, ubicación, etc.
133
Algunas recomendaciones generales. A) pregunte datos que sean recordados
fácilmente, b) nunca pregunte generalidades, c) cada pregunta debe significar lo mismo
para todos los encuestados, d) no realice preguntas dirigidas, ni íntimas o que
provoquen perjuicios personales, e) las preguntas deben ordenarse de lo fácil a lo difícil,
f) los impresos deben ser de buena calidad y g) incluya, siempre, preguntas de control.
Tipos de instrumentos de medición. Los principales instrumentos de medición son
las escalas para medir las actitudes (escalamiento de Likert), los cuestionarios, las
encuestas y las entrevistas.
La escala de Likert fue desarrollada por Rensis Likert a principios de los años 30 del
siglo pasado; sin embargo, se trata de un enfoque vigente y bastante popularizado.
Consiste en un conjunto de ítems presentados, en forma de afirmaciones o juicios, ante
los cuales se les pide la reacción de los sujetos. Es decir, se presenta cada afirmación y
se pide al sujeto que externe su reacción eligiendo uno de los cinco puntos de la escala.
A cada punto se le asigna un valor numérico. Así, el sujeto obtiene una puntuación
respecto a la afirmación y, al final, su puntuación total, sumando las puntuaciones
obtenidas en relación contadas las afirmaciones.
Las afirmaciones califican al objeto de actitud que se está midiendo y deben expresar
sólo una relación lógica; además, se recomienda que no pasen de 20 palabras. Ejemplo:
objeto de actitud medida (caridad). La caridad es una virtud digna de toda persona
solidaria.
( ) Muy de acuerdo.
( ) De acuerdo.
( ) Ni de acuerdo ni en desacuerdo.
( ) En desacuerdo.
( ) Muy en desacuerdo.
O bien, utilizando recuadros en lugar de paréntesis:
134
Definitivamente sí.
Probablemente sí.
Indeciso.
Probablemente no.
Definitivamente no.
Las categorías pueden disminuirse o incrementarse, pero es bueno recalcar que el
número de categorías de respuestas debe ser el mismo para todos los ítems.
La escala diferencial semántico. Esta escala fue desarrollada por charles E. Osgood,
consiste en una serie de adjetivos bipolares extremos con varias opciones, en donde el
entrevistado califica su actitud de acuerdo a unos puntajes. Por ejemplo, los adjetivos
para evaluar un almacén determinado, podrían ser los siguientes:
Ubicación (cercana, lejana); parqueadero (cómodo, incómodo); local (congestionado,
descongestionado); local (limpio, aseado); iluminación (buena, mala), etc.
Cuestionarios. Probablemente es el instrumento más utilizado para recolectar datos.
Consiste en un conjunto de preguntas con relación a una o más variables a medir. El
contenido de las preguntas puede ser tan variado como los aspectos que se miden. A
todos los participantes se les formulan las mismas preguntas, de la misma forma y en la
misma secuencia. El objetivo es poder realizar la máxima comparación en la
información alcanzada entre los individuos encuestados.
Los principales aspectos a tener en cuenta en el diseño de un cuestionario son: la
elección del tipo de cuestionario, el diseño de las preguntas, el orden de las preguntas, el
formato del cuestionario, la prueba piloto y la supervisión de los encuestadores.
• Elección del tipo de cuestionario. En función de la persona que participa en la
acometida de los resultados se pueden distinguir dos tipos de cuestionarios:
cuestionarios de administración directa (el propio participante en el estudio es quien
participa en el diligenciamiento del formulario) y cuestionario de administración
indirecta (al encuestador se le entrena previamente).
135
La elección del tipo de cuestionario depende de: a) la objetividad del estudio, b) las
características de la población a que va dirigida (edad, estado civil, nivel de estudios,
nivel socioeconómico, etc.), c) los recursos y d) el tiempo disponible para recoger la
información.
Diseño de las preguntas. Para el diseño de las preguntas se hace necesario determinar el
alcance y el logro de los objetivos de la investigación, debido a que a través de ellos se
medirán las variables del estudio; por consiguiente, éstas deben ser exactas y precisas
porque de la calidad de la pregunta dependerá, en alto grado, la calidad de la respuesta.
En el diseño de las preguntas hay que tener en cuenta tres aspectos: a) el tipo de
información que se desea obtener, b) la estructura de las preguntas y c) la redacción de
las preguntas.
El tipo de información que se desea obtener. Se pueden diferenciar cuatro tipos de
preguntas: sobre actitudes, creencias, comportamiento y atributos. Las preguntas sobre
actitudes recogen lo que siente el encuestado sobre algo. Las palabras que se utilizan,
con más frecuencia, son favorable/ desfavorable, bueno/ malo, etc. Las preguntas sobre
creencias se refieren a lo que el encuestado opina o cree, utilizando palabras como
verdadero o falso, sí o no, etc. En las referentes a comportamientos, el encuestado indica
las acciones que se han llevado, llevan o se llevarán a cabo ante un hecho. Las preguntas
que hacen referencia a los atributos del encuestado, es decir, a sus características
personales o demográficas (edad, estado civil, número de hijos, sexo, etc.).
La estructura de las preguntas. Básicamente, se pueden distinguir tres tipos de
preguntas: abiertas, cerradas y semicerradas o semiabiertas.
Las preguntas cerradas contienen categorías o alternativas de respuestas que han sido
delimitadas. Es decir, se presentan a los sujetos las posibilidades de respuestas y
aquéllos deben circunscribirse a éstas. Pueden ser dicotómicas o incluir varias
alternativas de respuestas. Como ejemplos, de preguntas dicotómicas cerradas, están:
136
¿Trabaja usted actualmente?
( ) Sí
( ) No
¿Se vio usted el partido de football de la selección Colombia?
( ) Sí
( ) No
Pero se pueden presentar varias alternativas, como ejemplo se tiene:
¿Cuántas horas trabaja usted en el día?
( ) No trabaja
( ) Una hora
( ) Dos a cuatro
( ) Cuatro a seis
( ) Ocho o más
Hay preguntas cerradas donde el respondiente puede seleccionar más de una opción o
categorías de respuestas así:
La familia tiene:
( ) Casa
( ) Automóvil
( ) Computador
( ) Televisión
( ) Ninguna de las anteriores.
Algunos encuestados marcarán una, dos o tres opciones de respuesta. Las categorías no
son mutuamente excluyentes.
137
En ocasiones, el encuestado, tiene que jerarquizar opciones. Por ejemplo ¿cuál de los
siguientes presentadores de noticias por televisión considera usted el mejor?, ¿cuál en
segundo lugar?, ¿cuál en tercer lugar?
( ) Mauricio Arroyave
( ) José Alfredo Vargas
( ) Isaac Nessín
( ) Manuel Teodoro
( ) Jorge Leiva
( ) Darío Restrepo
( ) Andrés Salcedo
Las preguntas abiertas se caracterizan porque no delimitan, de antemano, las
alternativas de respuesta, por lo cual el número de categorías de respuestas es muy
elevado; en teorías, es infinito. Son útiles cuando no se tiene información sobre las
posibles respuestas de las personas o cuando la información es insuficiente. Su
desventaja radica en que son difíciles de codificar, clasificar y prepara para su análisis y
los posibles sesgos de los encuestados que tienen dificultades para expresarse oralmente
o por escrito. Por ejemplo: ¿qué le gustó de la empresa?, ¿qué opina de la telenovela “la
viuda de la mafia”?, ¿Cómo puede influir el TLC en el futuro de las Mipymes?, ¿qué
jugadores considera usted que deben integrar a la selección colombiana de football de
mayores?
Cada cuestionario de preguntas cerradas o abiertas obedece a diferentes necesidades y
problemas de investigación, lo cual origina que, en cada caso, el tipo de preguntas sea
diferente. Cada clase de preguntas tienen sus ventajas y desventajas.
Las preguntas cerradas son fáciles de codificar y preparar para su análisis. Así mismo,
estas preguntas demandan de un menor esfuerzo por parte del encuestado. Éstos no
tienen que escribir o verbalizar pensamientos, sino solamente seleccionar una de las
138
alternativas de respuestas. Para formular preguntas cerradas es necesario anticipar las
posibles alternativas de respuestas.
Las preguntas abiertas son, particularmente, útiles cuando no se tiene información sobre
las posibles respuestas de las personas o cuando esta información es insuficiente.
También es útil en situaciones donde se desea profundizar una opinión o los motivos de
un comportamiento. Su mayor desventaja es que son más difíciles de codificar,
clasificar y preparar para el análisis.
Las preguntas semicerradas o semiabiertas se presentan alternativas de respuesta, pero
se deja la posibilidad de expresar libremente otras respuestas.
La redacción de las preguntas. No existe una fórmula única que pueda prescribirse
alrededor de la forma como deben redactarse las preguntas, pero es importante tener
presente las siguientes consideraciones con base a los objetivos, la hipótesis y las
variables del estudio: el lenguaje a utilizar debe ser sencillo y comprensible, y su
redacción ha de hacerse de manera clara precisando las características de las respuestas;
se deben evitar preguntas ambiguas, así como tampoco se ha de utilizar términos vagos,
ni formular preguntas sesgadas. Es conveniente, también, evitar preguntas negativas y
no formular dos preguntas en una; igualmente, se debe tener cuidado con los términos
mucho, poco, frecuentemente, etc. Las preguntas sólo deben contener una sola idea,
como por ejemplo, no se debe preguntar ¿pretende estudiar este año y trabajar el
próximo?; deben ser planteadas de manera neutral, por ejemplo, no se debe preguntar
¿se opone usted a la construcción del edificio? o ¿favorece usted la construcción del
edificio?; las preguntas no deben sugerir respuestas, como por ejemplo, no se debe
preguntar ¿está usted de acuerdo con su trabajo actual, ¿no es cierto?; debe evitarse
suponer o prejuzgar al entrevistado, como por ejemplo, no se debe preguntar ¿cuál es el
programa de TV que ve con más frecuencia?, y si no ve TV. Las preguntas requieren ser
planteadas de tal manera que se obtenga la información más amplia y completa para los
fines del estudio.
139
Las preguntas deben tener un orden de ubicación, según las secciones o áreas del
formulario, su redacción debe facilitar las respuestas y no debe despertar reacciones
negativas en el encuestado. Conviene ubicar primero las preguntas simples o neutrales y
posteriormente las más difíciles o complejas; las preguntas que se suponga que serán
difíciles de contestar, como por ejemplo, cuanto gana usted, la vida sexual que adelanta,
la frecuencia de abortos, etc., es conveniente ubicarlas en el centro del instrumento.
No existe una cantidad determinada de preguntas que deben ser formuladas, pero la
extensión y el ámbito dependerá del tipo de problemas, la medición de las variables en
estudio, los recursos disponibles, la calidad de la información requerida y las
características del encuestado. Se recomienda no hacer un formulario muy extenso que
canse o aburra al encuestado, así como las preguntas sólo deben contestar los
interrogantes de las variables. La numeración de los ítems o secciones debe realizarse
para facilitar el análisis de la información, ya sea de forma mecánica o por un sistema
de computación.
El método de encuesta. Incluye un cuestionario estructurado que se da a los
encuestados y que está diseñado para obtener información específica. El método de
encuesta se basa en un interrogatorio a encuestados, en el que se les hace una variedad
de preguntas en cuanto a conductas, intenciones, actitudes, conocimiento, motivaciones,
características demográficas y estilo de vida.. Estas preguntas pueden hacerse de manera
verbal, por escrito o por Internet. Las preguntas, por lo general, son estructuradas.
Se reconocen los siguientes tipos de encuestas:
Encuesta por correo, cuando el cuestionario se envía por correo. Los cuestionarios
por correo pueden distribuirse de diferente manera. Pueden entregarse en el sitio de
trabajo, en una feria, en la residencia o incluso en un banco. Sin embargo, la mayoría de
los cuestionarios suelen enviarse por correo, por diversas razones: a) porque los
investigadores pueden controlar mejor quien recibe el cuestionario, de manera que
tienen garantizado la distribución de la encuesta, b) porque se pueden cubrir amplias
zonas geográficas a un costo económico reducido y c) porque es menos caro que
140
contratar a un entrevistador para realizar entrevistas personales. No obstante, los
cuestionarios por correo presentan ciertos inconvenientes. El mayor de ellos es que
obtiene una tasa de respuestas muy reducida; además, hay que enviar un sobre con la
tarifa de devolución cancelada.
Encuestas por correo electrónico e Internet. La forma más novedosa de realizar
encuestas es a través de la comunicación electrónica. Una forma consiste en poner un
cuestionario en la página web de la organización y pedir a los visitantes que respondan
en la red. La ventaja consiste en la respuesta inmediata y, por consiguiente, se pueden
cuantificar los resultados disponibles de forma instantánea. Los investigadores utilizan
diversos métodos para atraer visitantes a la pagina web, incluyendo: a) anuncios sobre la
encuesta en otras páginas web y en otras redes online, b) enviando correos electrónicos
al público objetivo, c) llamando por teléfono invitando a participar y d) enviando una
tarjeta postal. La principal desventaja de una encuesta por la red es el control de las
características de los entrevistados debido a su libre acceso.
Encuestas telefónicas. Las encuestas telefónicas, sobre todo, son para utilizarse en
el ámbito local. Presenta las siguientes ventajas: a) se obtiene una respuesta o no-
respuesta, inmediata, b) constituye una comunicación efectiva y sale mucho más barata
que una entrevista personal, c) la llamada telefónica resulta menos agresiva que una
intromisión en casa llamando a la puerta y d) la tasa de respuesta, si la encuesta está
diseñada correctamente y quienes realizan la entrevista por teléfono han recibido la
formación pertinente, pueden alcanzar entre el 80y 90%.
Encuestas personales, donde el encuestador administra personalmente el
cuestionario. Se ha considerado, que la encuesta personal es la que permite obtener una
mayor calidad de información y una mayor tasa de respuesta. La entrevista personal
puede ser efectiva en términos de costos y pueden ofrecer mucha más información
cuando se practican correctamente. Pero la entrevista personal es la forma más cara
porque exige pagar viajes y formar al personal; además hay que emplear mucho tiempo
en concertar citas y los entrevistadores corren el riesgo de ser rechazados.
141
Las encuestas típicamente son mecanismos de autoinformación, donde las personas
responden a determinadas preguntas. Existen infinidad de formatos que pueden
utilizarse para las encuestas, pero la clave consiste en mantener la encuesta “amigable”,
fácil de entender y de responder.
En una fuente de información primaria se obtiene información por contacto directo con
el sujeto de estudio; por medio de observación, cuestionarios, entrevistas, etc. Una
fuente de información secundaria es la obtenida a partir de documentos, historias
clínicas, expedientes académicos, estadísticas, datos epidemiológicos, censos
poblacionales, etc.
La encuesta consiste en obtener información de los sujetos en estudio, proporcionados
por ellos mismos, sobre opiniones, conocimientos, actitudes o sugerencias. La encuesta,
usualmente, presenta varias preguntas o declaraciones, junto con respuestas asociadas,
que requieren que la gente las responda de acuerdo a alguna escala predefinida. Una
encuesta es también la recopilación de datos al establecer contactos con una cantidad
limitada de personas por medio de cuestionarios. En este instrumento las respuestas son
formuladas por escrito y no se requiere de la presencia del investigador; puede aplicarse
a grupos o individuos estando presente el investigador, incluso pueden enviarse por
correo a los destinatarios. Presenta las siguientes ventajas:
.- Su costo es relativamente bajo y requieren de corto tiempo.
- Proporciona información sobre un mayor número de personas en un período breve.
- Es fácil para cuantificar, analizar e interpretar datos.
- No demanda de personal altamente capacitado.
- Existe una mayor posibilidad de mantener en el anonimato de los encuestados.
- Hay eliminación de los sesgos que introduce el encuestador.
Presenta también las siguientes desventajas:
- Es poco flexible, la información no puede variar ni profundizarse.
142
- Si el cuestionario se envía por correo, es posible que no sean devueltos o que no se
obtengan respuestas.
- No se puede utilizar en personas que no saben leer ni escribir.
- No permite aclarar dudas.
- Resulta difícil obtener cuestionarios completamente contestados.
- Se deben obtener grandes muestras.
Formación y supervisión de los encuestadores. El encuestador es un elemento clave
en las encuestas personales y por teléfono; por lo tanto, una formación adecuada va a
permitir aumentar tanto la calidad de las respuestas como el porcentaje de respuestas. La
formación puede consistir en una sesión teórica-práctica sobre la técnica de la encuesta.
La Entrevista. Es la comunicación interpersonal establecida entre el investigador y el
sujeto de estudio a fin de obtener respuestas verbales a los interrogantes planteados
sobre el problema propuesto. En ella las respuestas son formuladas verbalmente y se
necesita de la presencia del entrevistador.
La entrevista presenta las siguientes ventajas:
-Es aplicable a toda persona (útil con analfabetos, niños o en aquellas personas con
alguna limitación física o psicológica).
- Permite estudiar aspectos psicológicos o de otra índole donde se desee profundizar en
el tema.
- Permite obtener información más completa.
- A través de ella el investigador puede aclarar el propósito del estudio, especificar
claramente la información que necesita, aclarar preguntas y permite usar triangulación.
- Permite captar mejor el fenómeno estudiado ya que permite observar el lenguaje no
verbal.
Se distinguen los siguientes tipos de entrevistas:
143
Entrevista estructurada. La entrevista estructurada requiere que se hagan preguntas
específicas en un orden particular. Debe procurarse no desviarse de ese orden y, si el
entrevistado se “sale por la tangente”, se deberá tratar que regrese al tema que se estaba
tratando. Cuando no se tiene experiencia en estos menesteres, se sugiere diseñar un
libreto que contenga la descripción de la presentación y el propósito de la entrevista,
instrucciones de cómo debe hacerse las preguntas, la escala de respuestas esperadas o
las relacionadas con ellas. Debe ilustrase al entrevistado, al inicio de la entrevista, si se
le va a permitir contestar la entrevista en una forma cualitativa o cuantitativa. Cuando el
entrevistado responda a sus preguntas marque la respuesta directamente en su formato.
Si la respuesta no es la que esperaba escríbala completa, procurando apegarse a las
palabras del entrevistado, tanto como sea posible, por lo que para implementar una
entrevista estructurada se debe elaborar un formulario estandarizado con preguntas
idénticas y aplicadas en el mismo orden a todos los sujetos. Los sujetos eligen la
respuesta entre dos o más alternativas. Los comentarios y explicaciones son los mismos
para todos. Presenta las siguientes ventajas:
- Se alcanzan respuestas cortas y precisas.
- la información es fácil de procesar.
- El entrevistador no requiere gran entrenamiento.
- Se alcanza información uniforme.
Presenta las siguientes desventajas:
- La información puede ser muy superficial.
- Limita la posibilidad de profundizar en un aspecto determinado.
- Es difícil obtener información confidencial.
Entrevista de interceptación: cuando se hace necesario desarrollar una investigación de
las actitudes y opiniones del público, muchas empresas realizan breves entrevistas a la
gente en una reunión o en un centro comercial. Este tipo de investigaciones se denomina
entrevista de interceptación, puesto que se intercepta a la gente en lugares públicos para
conocer su opinión. La entrevista de interceptación no obedece a unos parámetros
metodológicos rigurosos, pero ofrece a la organización una pista sobre como se opina o
se deben exponer ciertos mensajes clave.
144
Grupos de discusión: una buena alternativa a la entrevista individual es el grupo de
discusión. La técnica es muy utilizada en marketing para identificar las actitudes y
motivaciones de los públicos más importantes. Los grupos de discusión suelen estar
formados por 6 a 12 personas que tienen las características del público objetivo, como
trabajadores, consumidores o residentes en una comunidad. El entrevistador
experimentado utiliza técnicas de entrevistas no directivas, que facilitan que los
miembros del grupo hablen libremente sobre un determinado tema o reaccionen
libremente a sugerencias implícitas.
Entrevista no estructurada. Para llevarlas a cabo se utiliza un instrumento guía que
contiene las orientaciones de los temas a tratar. Se caracteriza por ser flexible y abierta,
pero está regulada por los objetivos de la investigación al igual que las preguntas, el
contenido, el orden y su formulación es controlada por el investigador, el que puede
adaptarlas dependiendo de las situaciones y características de los sujetos en estudio.
Muy útil para estudios exploratorios, descriptivos y cualitativos. En este tipo de
entrevista el entrevistado cuenta con libertad para dar sus respuestas. Las entrevistas sin
estructurar son de naturaleza muy subjetiva y se le permite al entrevistado responder
casi en cualquier forma de libre asociación.
Presenta las siguientes ventajas:
- Se pueden adaptar y aplicar a toda clase de sujetos en diversas situaciones.
- Permite profundizar en los temas de interés.
- Orienta posibles hipótesis y variables cuando se exploran áreas nuevas.
Pero contiene las siguientes desventajas:
- Requieren de mucho tiempo.
- Resultan muy costosas por el tiempo de las entrevistas.
- Limitado para personas con dificultades para la expresión
- Se dificulta la tabulación de los datos que han sido recopilados de distinta forma.
- Se requiere crear confianza y comodidad entre el entrevistado y el entrevistador.
- Demanda de habilidad técnica para obtener la información y mayor conocimiento
respecto del tema.
145
- Debido a que son entrevistas en profundidad, habitualmente, se utilizan muestras
pequeñas.
Entrevista a informantes clave. Consiste en discutir un tema en profundidad con un
grupo de personas sobre un estudio determinado, para conocer las opiniones y
perspectivas al respecto. La entrevista debe ser informal y poco estructurada, con base a
la guía el entrevistador va orientando la conversación. Las personas son seleccionadas
de acuerdo a criterios que los definen como las mejores fuentes de información y se
requiere que las personas escogidas conozcan el problema, representen diferentes
puntos de vista y diferentes inquietudes y puedan influir sobre el problema.
Entrevistas en profundidad. También llamadas coloquios clínicos. Consisten en una
conversación entre entrevistado e investigador donde se induce a hablar al sujeto
alcanzando un notable grado de confianza. La entrevista de profundidad se ocupa del
estudio de un individuo u organización con base a una entrevista directa cuya finalidad
es alcanzar información específica sobre un determinado asunto. Mediante esta técnica,
tomada de la psicología clínica, pueden identificarse causas y características muy
importantes del comportamiento del individuo o de las organizaciones que no surgen de
entrevistas normales. La entrevista demanda la necesidad de construir, previamente, un
guión en donde se plantean las diferentes maneras de abordar el tema y específica
preguntas calve sobre el tema a investigar. La entrevista en profundidad debe durar
como máximo dos horas y suele grabarse, en audio o en video, para poder analizar,
posteriormente, las respuestas. Es una técnica costosa y presenta algunas limitaciones
debido a que: 1) demanda de mucha capacidad de persuasión para comprometer a los
actores, b) las entrevistas deben ser grabadas con aprobación y conocimiento del
entrevistado con miras a un análisis posterior por lo que, en ocasiones, se hace necesario
utilizar un equipo de entrevistadores que se alternen la preparación de preguntas y el
registro de respuestas, c) en virtud al poco tiempo de que disponen las personas se hace
necesario dejar un formulario estructurado para cualquier dato específico que se
requiera, d) debe dirigirla un experto y e) los tamaños de la muestra son muy pequeños.
146
Consideraciones para las entrevistas. Para evitar el rechazo o atrasos al aplicar
entrevistas se debe establecer los contactos necesarios para el buen funcionamiento de
las entrevistas. El entrevistador debe estar bien capacitado para establecer una buena
comunicación con el entrevistado; el uso de vestuario adecuado, el buen lenguaje,
escuchar adecuadamente, no apresurar al entrevistado son condiciones determinantes en
su éxito. Además el entrevistador debe dejar un mensaje positivo al entrevistado, no
debe darle consejos, ni hacer juicios morales como tampoco rebatir al entrevistado.
La observación: es el registro visual de lo que ocurre en una situación real, clasificando
y consignando los datos de acuerdo con algún esquema previsto y de acuerdo al
problema que se estudia. Presenta las siguientes ventajas: permite obtener datos
cuantitativos y cualitativos, se observan condiciones de los individuos, conductas,
actividades, factores ambientales, puede ser utilizada en cualquier tipo de investigación
y en cualquier área del saber y es un método que no depende de terceros o de registros
con ello se eliminan sesgos y ambigüedades; pero también presenta algunas desventajas,
entre las que sobresalen: se requiere de mucha habilidad y agudeza para “ver” los
fenómenos estudiados, demanda gran cantidad de tiempo, tiene sesgos (el ser humano
ve lo que quiere ver) al momento de la interpretación pueden distorsionarse los hechos e
ir más allá de lo que vimos en realidad.
Para reducir los problemas se debe definir claramente los objetivos perseguidos,
determinar claramente la unidad de observación y las condiciones en que se asumirá la
observación y las conductas que deberán registrarse.
Observación participante. En ella el investigador se involucra total o parcialmente con
la actividad objeto de investigación, la observación se hace desde el interior del grupo y
pueden intervenir las emociones del investigador.
Observación no participante En ella el investigador no se involucra en la actividad
objeto de estudio, por lo que los datos pueden ser más objetivos y al no integrarse al
grupo los datos pueden no ser exactos, reales y veraces. Todos los errores de la
147
observación se pueden minimizar por medio de una buena definición operacional de
las variables.
Formas de observación: La Observación simple, no estructurada, no regulada, no
controlada. En ella el investigador utiliza lineamientos generales parta observar y luego
escoge lo que estima relevante a los efectos de la investigación propuesta.
Fundamentalmente es usada para estudios exploratorios.
La Observación sistemática, estructurada, regulada o controlada. En ella el
investigador dispone de un instrumento estructurado y estandarizado para medir las
variables en estudio de una manera uniforme. Es de utilidad para probar hipótesis en
que se especifica claramente que se estudia y se utilizar como listas de cotejo,
grabadoras, filmadoras, etc.
Errores relacionados con la observación: cuando los fenómenos a observar no se dan
de la misma manera en todos los sujetos de observación, cuando el observador tiene
ideas prejuiciados y cuando el instrumento no es valido, es poco exacto o está mal
definido.
Grupo focal. Es la entrevista aplicada a un grupo de personas (entre cuatro u ocho
personas con homogeneidad de sus antecedentes y experiencias) donde interesa
profundizar algunos aspectos cualitativos de un problema o de acontecimientos. El
propósito consiste en focalizar los aspectos específicos del problema en donde cada
miembro puede opinar, comentar, criticar, etc.
El grupo debe ser pequeño y se requiere de un animador y un relator. El animador:
inicia, promueve, lidera la discusión a través de una guía de los temas a tratar, pero tiene
libertad para moverse en el tema; el relator: realiza los registros.
En general, el proceso de recolección de información para una investigación, métodos,
técnicas e instrumentos y las fuentes de las mismas suelen combinarse, cada uno de
ellos con sus ventajas y desventajas.
148
Prueba Piloto. La prueba piloto es esencial en el diseño del cuestionario. El
objetivo es identificar las preguntas que no se entienden, que son ambiguas o que
provocan reticencias al contestarlas. Igualmente, ayudan a mejorar el formato.
El cuestionario que se utiliza en la prueba piloto debe contener el aspecto (orden de las
preguntas, estructura, formato) más próximo posible al que debe tener la encuesta
definitiva.
La prueba piloto servirá para valorar la comprensión de las preguntas y categorías de las
respuestas, el orden de las preguntas, y el tiempo de duración de la encuesta.
La prueba piloto se pueda aplicar a tres grupos diferentes: a) a un grupo de
profesionales u colegas que puedan estar familiarizados con los objetivos o hipótesis del
estudio, b) personas que potencialmente utilizarán los resultados (gobernantes, políticos,
agencias administrativas) y a un grupo pequeño de 10 a 30 personas que pertenecen a la
población donde piensa adelantarse el estudio.
Elaboración del formulario. Al utilizar la observación estructurada, la entrevista o la
encuesta se debe elaborar un instrumento, para ello deben dejarse claro los criterios
relacionados con su organización. Los criterios van a depender de los objetivos
propuestos en la investigación y de las características propias de los formularios.
La organización del formulario debe contener los elementos básicos de un formulario,
así:
– Título
– Instrucciones
– Identificación del formulario y del encuestado
– Secciones o áreas especificas
– Observaciones
– Identificación del encuestador.
149
El título o nombre indica a qué se refiere el formulario y qué es lo que contiene.
Las instrucciones corresponden a las orientaciones de cómo llenar el formulario las
cuales deben ser amplias acerca del tipo y profundidad de la información; igualmente,
debe explicar el lugar y la manera de contestar, en caso que se utilicen encuestadores,
también deben realizarse para el encuestador. Si necesita un manual para las respuestas,
éste deberá ser anexado al formulario. Deberá darse toda la información que permita dar
confianza al encuestado.
La identificación del formulario y del encuestado debe contener el número de dicho
formulario, la fecha y lugar en que será llenado, identificación de la persona o unidad de
estudio, la dirección o procedencia u otro dato que facilite su ubicación. El investigador
define si es o no conveniente incluir el nombre del sujeto investigado o hacerla de
manera anónima.
En las secciones o áreas específicas se debe asignar un orden lógico, dependiendo de los
elementos que serán incluidos. Al final de cada sección es conveniente dejar un ítem
para observaciones. Finalmente, el formulario debe llevar la identificación del
investigador.
En cuanto a las características físicas del formulario su aspecto puede influir
positivamente o negativamente en el entrevistado al igual que su diseño el cual debe ir
en relación con la forma de análisis de los datos. Podrá utilizarse diferente color de
papel en caso que sean muchos formularios. La calidad del papel también deberá
tomarse en cuenta si se van a almacenar durante mucho tiempo. Se debe permitir la
lectura, la compilación y el análisis de los datos, de manera simple y es conveniente
dejar espacios adecuados para las respuestas.
La confiabilidad y validez del instrumento son requisitos fundamentales de un
instrumento. La confiabilidad es la capacidad que tiene un instrumento para arrojar
datos o mediciones que correspondan a la realidad que se pretende conocer, al permitir
150
tener la exactitud en la medición, consistencia o estabilidad de la medición en diferentes
momentos. Se dice que un instrumento es confiables cuando se obtienen a partir de él
medidas o datos que representan el valor real de la variable, cuando los datos son
iguales al ser aplicados a los mismos sujetos u objetos en dos ocasiones distintas o en el
mismo momento, pero aplicando diferente instrumento o al ser aplicados por diferentes
personas.
Para aumentar la confiabilidad se recomienda aplicar reglas generales para el diseño de
instrumentos, como por ejemplo, aumentar número de preguntas sobre determinado
tema, elaborar instrucciones claras que orienten el llenado o utilización de los
instrumentos, aplicar los instrumentos o efectuar las mediciones en condiciones
similares, realizar un control adecuado durante la recolección de datos, evaluar la
confiabilidad, realizar una prueba de campo, validando cada pregunta en un primer y
segundo momento, preguntando algo de dos maneras distintas y, luego, comparar
respuestas y aplicar el instrumento por dos personas y luego comparando las respuestas
obtenidas.
La validez es el grado con que un instrumento logra medir lo que se busca. La validez
es un requisito para la confiabilidad por lo que se requiere construir los instrumentos
una vez definidas claramente las variables, también puede ser evaluado por un experto
en el tema investigado para establecer si el instrumento, realmente, mide lo que se busca
medir; Se puede utilizar otro instrumento para medir la misma variable y luego
compararlos. Se recomienda probar el instrumento en condiciones similares al estudio y
en una población o parte de ella que posea las mismas condiciones que la estudiada.
Para aumentar la validez es conveniente realizar una prueba de campo al instrumento,
para determinar la calidad de las preguntas (grado de comprensión), las opciones de
respuesta, la disposición de las personas a responder, el tiempo que requiere la
entrevista o el llenado del formulario, la claridad de los instrumentos. El número de
personas en que se realiza la prueba debe ser pequeña, pero igualmente representativa.
La prueba será desarrollada en personas con similares características que los del estudio,
pero no serán las mismas. Una vez finalizada la prueba las observaciones deben ser
sometidas a discusión con el mayor número de expertos que sea posible.
151
Los siete pecados que se pueden cometer en una encuesta
1. No tener diseño muestral o tenerlo equivocado.
2. No validar el cuestionario.
3. No estandarizar los criterios de los encuestadores (control de calidad).
4. Selección equivocada de las unidades muestrales.
5. Mal ingreso de la información (personal no calificado y no validación).
6. No tomar en cuenta el diseño muestral para las estimaciones.
7. Dar valores puntuales en informes, en vez de intervalos de confianza,
desviaciones, tamaños de muestra
13. PROCESO Y ANÁLISIS DE LOS DATOS.
152
¡QUÉ ALEGRÍA, YA ESTOY PROCESANDO
LOS DATOS!
¡PERO, AÚN NO PUEDO CANTAR VICTORIA!
El proceso de planeación de los datos incluye todos los pasos que transcurren desde que
se recogen los datos hasta que éstos están disponibles para ser analizados mediante un
programa informático. El análisis estadístico constituye un método para presentar la
información cuantitativa de manera significativa y comprensible. Sin la estadística, los
datos cuantitativos colectados para un proyecto de investigación podrían resultar poco
más que una masa caótica de números. Los procedimientos estadísticos permiten, al
investigador, reducir, resumir, organizar, evaluar, interpretar y comunicar la
información numérica. La estadística quizá intimide a algunos estudiantes, pero puede
servir de consuelo saber que no se requiere de talento matemático para utilizar o
entender el análisis estadístico; basado con el pensamiento lógico63.
13.1 EL PROCESO DE LOS DATOS.
El procesamiento de los datos comprende la conversión de información verbal o escrita
en datos legibles por un ordenador. El proceso de planificación para el proceso de los
datos comprende: a) creación de reglas de codificación, b) diseño de hojas de recogida
de datos precodificados, c) elección del programa estadístico (SPSS, paquete estadístico
para las ciencias sociales, EPIINFO, SAS sistema de análisis estadístico, BMDP) para la
creación de un archivo de datos, d) diseño de un formato de datos, e) elección de una
63 POLIT, Dense y HUNLER Bernadette. Investigación científica en ciencias de la salud. México: Mc Graw Hill, 2 000. 421. p.
153
estrategia de verificación de los datos y f) especificación de los códigos y reglas de
verificación en un libro de códigos.
Codificación de instrumentos de medición. Una vez obtenida las posibles
respuestas en la fase exploratoria de la investigación se codifican las respuestas;
consiste en definir categorías de respuesta del instrumento. Las categorías deben ser
exhaustivas y excluyentes. Con ello, se pretende significar que faciliten la clasificación
de todas las posibles respuestas y que, en cada respuesta, debe tener cabida una sola
categoría. La asignación de códigos a las respuestas de los encuestados se puede hacer
antes o después de finalizadas las encuestas. La asignación de códigos es imprescindible
en la tabulación por computador. Las preguntas dicotómicas y de escogencia múltiple,
son las fáciles de codificar; para ello los códigos se asignan al lado de cada alternativa
de respuesta, permitiendo de esta manera, una rápida identificación de cada alternativa y
clasificación de datos. Así, por ejemplo, en que empresa de transporte terrestre piensa
usted cuando va a viajar al interior del país, se tiene 1. Expreso Brasilia, 2. Coopetraban,
3. Rápido Ochoa, 4. taxis y 5. Otra.
Tabulación de instrumentos de medición. El plan de tabulación es un proceso que
se hace posterior a la recolección de los datos y cuya planificación debe ser anterior,
debido a que, mientras se recolectan los datos, se debe entender la forma de
recolectarlos, para luego someterlos al análisis; por ello es necesario determinar como
se van a agrupar, la forma de clasificarlos y resumirlos a fin de que tengan significados.
El plan de tabulación comprende también determinar qué resultados de las variables se
presentarán y qué relaciones entre variables serán analizadas, a fin de dar respuestas al
problema y objetivos planteados en la investigación. Para ello es conveniente establecer
las tablas, los cuadros, las figuras, gráficas y otros medios, que atendiendo a los
objetivos e hipótesis, permitan la presentación de la información de forma clara y
sistemática. Los datos pueden tabularse a mano o en un computador personal
dependiendo del tipo de datos, cantidad de información, tamaño de la muestra, personal
disponible, costos, etc.
Previamente al análisis, es necesario definir las categorías de análisis para variables
cualitativas y la codificación de la información para variables cuantitativas. La
154
depuración de la información es necesaria para la eliminación de errores de registro o de
codificación. Es requisito indispensable revisar que la información que se ha de
codificar sea “buena”, por consiguiente, se ha de detallar las variables identificadas
como objetos de estudio según la definición de variables al igual que los instrumentos
elaborados, determinar las variables que ameriten ser analizadas individualmente o
presentadas en tablas, según los objetivos e hipótesis, establecer las variables que deben
cruzarse, según objetivos e hipótesis y esquematizar las tablas para facilitar la
posibilidad del cruce de variables.
El plan de análisis tiene como propósito dar respuesta a la hipótesis o a las preguntas de
investigación y corresponde al tratamiento estadístico de los datos, por lo que se debe
planificar previamente a la recolección de los datos. Como ejemplo se tiene:
Ho: a menor edad mayor “rendimiento académico”
Para ello se deberá contar con edad de las personas y clasificación del rendimiento
académico.
Nivel de medición de las variables. Las variables se pueden clasificar en: a)
nominal (la moda, frecuencia, el coeficiente de contingencia y chi cuadrado. b) ordinal
(la mediana, los percentiles, los rangos, los cuartiles, la correlación, intervalo (el
promedio, la desviación estándar, la varianza, la correlación Pearson y la regresión,
(más todas las anteriores) c) proporción (las correlaciones de proporción múltiple,
prueba T, prueba F, Análisis de varianza (más todas las anteriores).
Codificación de las variables. La planificación del procesamiento de los datos
empieza con el desarrollo de reglas de codificación de las variables para su entrada a un
ordenador. Los programas estadísticos requieren de un código por cada posible valor de
cada variable. Los códigos que más se utilizan son representaciones numéricas. El cero
(0) no se debe asignar como código ya que la mayoría de los programas de bases de
datos y de estadística no diferencian el cero (0) de una casilla en blanco que no se ha
llenado. Se recomienda, igualmente, que dichos códigos vengan especificados en los
155
formularios de colección de datos (cuestionarios, etc.) y que sean consistentes; por
ejemplo, a todas las preguntas con respuestas SI/NO se les debe asignar siempre los
mismos códigos.
Las mediciones de datos continuos deben anotarse en las hojas de colección de datos
con la misma exactitud con que son medidas. No se aconseja categorizar variables
continuas o discretas cuando se colectan los datos, asignando un código a rangos de
valores; por ejemplo, edad: 1 = 5-10; 2 = 10-15, etc., ya que ello no permitiría utilizarla
como continúa en el análisis o realizar una categorización distinta. Se debe asignar una
casilla para cada dígito y asignar los decimales. Además, se debe asignar también la
unidad de medida.
Las fechas se deben introducir utilizando el siguiente orden: día, mes y año. Para los
datos no obtenidos se pueden diligenciar de la siguiente manera: no contesta, no sabe, o
datos desconocidos acorde con las características de presentación del caso. Los códigos
asignados, para estos casos, también deben mostrar consistencia. Con bastante
frecuencia se rellenan los espacios con un 9, por ejemplo, talla = 9.
Los nombres propios, direcciones, etc., no suelen codificarse debido a que
posteriormente no se utilizarán en el análisis estadístico; no obstante, suelen ser de
interés con propósitos de organización.
Entrada y verificación de datos. Los datos, una vez codificados, se deben
introducir en el programa estadístico respectivo para obtener los estadísticos requeridos.
La verificación de los datos tiene como fin identificar y, si es posible, corregir los
errores (comprobar si la escritura es legible, detectar omisiones, anotación correcta de
los códigos, valores ilógicos u otros valores que puedan corregirse in situ dado que sea
posible obtener acceso a la información original. Para la verificación de la entrada de
los datos se recomienda la doble entrada de los datos, que consiste en introducir dos
veces cada uno de los registros con el fin de comparar ambas versiones y detectar
inconsistencias.
156
Descripción de la muestra. Una vez alcanzada la información correspondiente a la
(s) variable (s), y de las variables derivadas y las transformaciones pertinentes se puede
iniciar a crear las tablas y figuras para describir los datos y examinar relaciones. Se
recomienda empezar con tablas o figuras que describan el tipo de muestra que se tiene
donde se muestren las variables; por ejemplo, sociodemográficas como sexo, edad,
estado civil, nivel sociodemográfico, etc.
Algunos estudios de investigación son netamente descriptivos; más, sin embargo, en la
mayoría de los estudios observacionales y en los experimentales se plantean, de manera
explícita, comparaciones entre diferentes grupos o tipos de observaciones.
Las variables a cruzar estarán determinadas por los objetivos del estudio y por la
clasificación funcional de las variables. Las medidas de asociación a utilizar pueden ser
el coeficiente de correlación, diferencias de medias o razón de tasas, las cuales estarán
determinadas, fundamentalmente, por el diseño del estudio y la escala o tipo de variable.
El método de análisis puede ser: análisis de varianza, regresión logística, correlación de
Spearman y estará determinado por las escalas o tipos de variables dependientes e
independientes y por su distribución de frecuencia (métodos paramétricos y no
paramétricos). El enfoque de análisis estadístico, basado en la estimación (intervalos de
confianza) o el de contraste de hipótesis (valores de p).
Análisis cuantitativo. Corresponde a la información numérica sobre variables
cuyos valores se miden en grados, es decir, el análisis de la información está compuesto
por números. Los datos deben ser reducidos, organizados, evaluados, interpretados y
comunicados para que tengan valor; para ello se utiliza la estadística.
La estadística descriptiva describe y sintetiza los datos, distribuciones de frecuencia,
promedios, porcentajes y varianza, entre otros. La estadística descriptiva se utiliza para
organizar y presentar la información de manera clara.
157
La estadística inferencial se utiliza para decidir si la ocurrencia o no de un fenómeno se
debe al azar, es necesaria para generalizar los hallazgos muestrales a la población de
referencia.
Técnicas de estadística inferencial son: chi cuadrado, la prueba t, análisis de varianza,
coeficiente de correlación, etc. Lo más importante es saber que técnica usar y como
interpretar el resultado.
Análisis cualitativo. Se refieren a cualidades presentes en los objetos de
investigación y comprenden descripciones detalladas de las personas, fenómenos,
situaciones o conductas observadas. El análisis, a diferencia del anterior, está compuesto
de palabras y no de números, por lo que primero se debe resumir la información,
presentarla por medio de la descripción y elaborar conclusiones sobre las relaciones y
procesos causales.
Se debe conocer claramente el enfoque del estudio para poder realizar el análisis. El
plan de análisis de datos y de recolección de datos se hace a medida que avanza la
investigación. El análisis de la información se desarrolla desde el inicio de la
investigación. El análisis es flexible dependiendo del enfoque del estudio.
La investigación cualitativa se orienta a describir, clasificar y explicar los fenómenos
en estudio.
La investigación cuantitativa se centra en la medición de las variables y en el
establecimiento de relaciones entre ellas a través de técnicas estadísticas.
Es importante recordar que una investigación puede necesitar un análisis cuantitativo y
uno cualitativo al mismo tiempo y viceversa.
158
14. PLANIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE UN PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
El protocolo de investigación puede ser sólo un instrumento de trabajo interno para el
investigador; pero, igualmente, puede servir también para solicitar ayuda económica o
tener como propósito una tesis de pregrado, maestría o doctorado. Para todos estos
casos, el protocolo se convierte en un documento objeto de evaluación.
La redacción de un protocolo ya sea para tesis o solicitud de ayuda económica es, en
esencia, similar; anotando además, que dicho protocolo debe ajustarse a los parámetros
o requerimientos determinados por el ente evaluador.
14.1 PLANIFICACIÓN DE UN PROYECTO
Si no existe una buena planificación de un proyecto, independientemente de cuál sea su
propósito, es posible que la financiación o aprobación no sea favorable o, en su defecto,
puede dar lugar a resultados erróneos.
15.1.1 Financiación de la investigación. El cálculo de los costos y la financiación son
parte importante en la planificación de un proyecto. Salvo pocas excepciones, son
escasos los proyectos que se pueden llevar a feliz término, sólo con el esfuerzo (en
159
¡YA TENGO TODAS LAS HERRAMIENTAS NECESARIAS
PARA ANALIZAR LOS RESULTADOS!
¿CÓMO HAGO AHORA PARA REALIZAR EL
ANÁLISIS?
tiempo) de un investigador. La mayoría de los proyectos requieren del concurso de un
trabajo de equipo, complementado por recursos humanos, técnicos y económicos.
El tiempo es otro factor determinante en el desarrollo de cualquier investigación. La
investigación demanda de tiempo que será utilizado para la colección de los datos,
análisis y redacción final de los resultados. Generalmente, ese tiempo proviene del
trabajo voluntario de los más interesados en el proyecto. En otros casos, se tienen que
desarrollar actividades por fuera del horario laboral, y si estas actividades no se
planifican ni se reconocen, la investigación puede quedar truncada.
Otro aspecto digno de considerar en la valoración de las necesidades de financiación de
un proyecto es si éste demanda de equipos especiales o materiales de los que no se
dispone.
Las fuentes de financiación se pueden agrupar en: instancias gubernamentales,
organizaciones de diversa naturaleza y ONG.
14.1.2 Redacción del proyecto. La redacción de un proyecto de investigación, sobre
todo, para investigadores jóvenes, se constituye en un proceso, en ocasiones, estresante,
complicado y lento. Muchas veces, no es suficiente con saber que se va a investigar, ni
tener claros los diferentes pasos que comprende una investigación, sino que se hace
imperativo saber redactar el protocolo. Por ello, generalmente, se hace necesario
redactar varios borradores e irlos mejorando gradualmente, hasta llegar al protocolo
definitivo. En esta etapa es determinante disponer de asesorías de investigadores que
cuenten con experiencia reconocida en dichos menesteres tanto desde el punto de vista
metodológico como de contenido científico.
El comienzo de un buen proyecto debe ser un buen título. Un título adecuado debe
reflejar los tres aspectos más importantes de una investigación: el diseño del estudio, las
variables más importantes y la población que se va a estudiar, pero todos ellos, de
manera concisa e imaginativa. Un cuidadoso juego de palabras puede indicar el tipo de
diseño del estudio sin necesidad de mencionarlo explícitamente. Por ejemplo, si se
160
utiliza algún término que refleja un período de tiempo o, en otro caso, de una secuencia,
se estaría entonces hablando: para el primer caso, de un diseño transeccional y para el
segundo de un diseño longitudinal sin tener necesidad de especificar de estudios de
cohortes. Un ejemplo de título: “Seguimiento de la epidemia de gripe y factores de
riesgos de transmisión aeróbica en personas en clima cálido”.
161
15. LA COMUNICACIÓN DE LOS RESULTADOS: EL ARTICULO CIENTÍFICO.
Bien es cierto que el objetivo de la investigación científica no es la publicación, sino la
generación de conocimientos, pero es un hecho conocido que sólo a partir de
publicación de los resultados se hace posible su verificación por otros miembros de la
comunidad científica y, por consiguiente, su utilización en otras investigaciones
complementarias. La publicación no es, de manera alguna, un subproducto de la
investigación, lo es sí, el producto de la actividad científica.
15.1. EL ARTÍCULO CIENTÍFICO.
Uno de los propósitos del desarrollo de un proyecto de investigación científica está
representado en alcanzar la publicación del trabajo realizado; por lo tanto adquiere
relevancia, para el investigador, saber comunicar sus resultados. Un artículo científico
es un informe escrito que describe, de manera sintética y sistemática, con claridad,
sencillez y precisión los resultados de una investigación. Para las normas ISO 215-1986
un artículo es un texto independiente que constituye una parte de una publicación
162
¡YA TENGO PRÁCTICAMENTE TODO A MI FAVOR!
¡PERO TENGO QUE DARLO A CONOCER!
periódica. Robert A Day manifiesta que un artículo científico es un informe escrito y
publicado que describe resultados originales de investigación.
El artículo científico debe contener: preliminares (título, autores, resumen, palabras
claves) y estructura del artículo (introducción, materiales y métodos, resultados,
discusión y referencias).
15.1.1 Preliminares. El título, es la primera información que obtiene el lector y el
primer punto de acceso en la revisión bibliográfica. Los títulos deberán ser breves, pero
suficientemente explícitos. Es decir, deberá hacer referencia a todos los elementos
esenciales del estudio. Ocasionalmente, y siempre que lo permitan las normas de
publicación de la revista a la que se destina el artículo, podrá añadirse un subtítulo que
amplié el significado del título o de las distintas secciones del artículo. Los subtítulos
deben tener sentido propio, es decir, aunque estén relacionados con el título, no debe ser
una continuación del mismo. Tampoco deben contener abreviaturas, ni siglas o
fórmulas. Debe tenerse en cuenta que aunque el título no constituye una oración
gramatical propiamente dicha, sí es un enunciado y, por consiguiente, debe presentar
una secuencia lógica de sus partes. Un buen título deberá tender hacia la especificidad y
evitar generalizaciones cuyo contenido de información suele ser vago e impreciso. La
retórica, la ambigüedad y la redundancia deben evitarse.
Autores. La condición de autor se basa, exclusivamente, en la contribución real del
trabajo, de cuyos resultados se deriva siempre una responsabilidad intelectual. En lo que
respecta al orden de los firmantes de un artículo es una decisión que sólo les
corresponde dilucidar a ellos, aunque parecería lógico aconsejar que se haga de mayor a
menor grado de participación en el estudio.
Resumen. El resumen junto con el título, autores, y palabras clave, va a ser la única
parte del artículo que recojan, integralmente, las bases del estudio. De ahí su
importancia, ya que después del título será la parte más leída, y por supuesto, revisada.
163
El resumen puede ser descriptivo o informativo: El descriptivo suele ser más breve y
limitarse a presentar, de forma sucinta, el tema del artículo. El resumen informativo, en
cambio, es algo más extenso que el anterior. El resumen informativo tiene por finalidad
proporcionar información específica, tanto sobre los propósitos (objetivos) de la
investigación como sobre los procedimientos (métodos) con los que ésta se ha llevado a
cabo, los principales hallazgos (resultados) y las conclusiones finales. Este tipo de
resumen es, cada vez, más frecuente en las publicaciones científicas al reproducir la
estructura o el formato del artículo original, permite una rápida y precisa identificación
de cada uno de los aspectos determinantes del estudio que se ha llevado a cabo (tipo de
diseño, tamaño de la muestra, etc.), de ahí su denominación de resumen estructurado. Su
extensión puede oscilar entre las 150 y 250 palabras. La claridad expositiva y
conceptual es un aspecto esencial de todo resumen.
Se recomienda redactar con frases cortas, evitando, no obstante, el estilo telegráfico;
utilizar la tercera persona; evitar, en lo posible, la mezcla de tiempos; no repetir el título
del artículo; no recoger nociones comunes; evitar los neologismos; no utilizar
abreviaturas, a no ser imprescindibles y evitar sinónimos.
El resumen debe traducirse al inglés al que se le denomina abstract.
Palabras clave. En lenguaje documental, una palabra clave, es una palabra
significativa, no vacía (es decir, todas las palabras que no son artículos, conjunciones,
pronombres, preposiciones, numerales y ciertos verbos y adverbios), extraída, de forma
automática, por el ordenador a partir del título, del resumen. Las palabras clave que
seleccionen los autores (entre tres y diez recomiendan los requisitos), deberán hacer
referencia tanto a los aspectos centrales del artículo como a cualquier información
significativa que delimite eficazmente el campo de la investigación.
15.2 ESTRUCTURA DEL ARTÍCULO CIENTÍFICO
La clásica división del artículo científico en partes claramente diferenciadas
(introducción, materiales y métodos, resultados y discusión) responde a una tendencia
164
hacia la uniformidad y concisión que facilite la comunicación de los resultados de la
investigación.
Introducción. La introducción debe ser siempre una justificación razonada de la
investigación y un planteamiento del problema o de la pregunta en términos precisos y
comprensibles. Debe evitarse toda información innecesaria. El objeto de la
investigación debe ser susceptible de formularse bien como pregunta o como objetivo.
Cuando existan antecedentes o trabajos anteriores que han dado origen a la
investigación, ya sea por la obtención de resultados no concordantes o por otras causas
deben citarse en la introducción, pues, constituyen sin duda, una justificación suficiente
del estudio, por consiguiente, se debe presentar y señalar la importancia, el origen (los
antecedentes teóricos y prácticos), los objetivos, los alcances, las limitaciones, el
significado que el estudio tiene en el avance del campo respectivo y su aplicación en el
área de investigación. No debe confundirse con el resumen, ni contener un recuento
detallado de la teoría, el método o los resultados, como tampoco anticipar las
conclusiones y recomendaciones.
La siglas y abreviaturas deberán utilizarse lo menos posible y, naturalmente, siempre las
admitidas por el uso.
La introducción es la tercera oportunidad, después del título y del resumen, de facilitar
la información que va a determinar, finalmente, la lectura completa del artículo. No se
trata, en ningún caso, de crear expectativas en el lector, sino de exponer claramente lo
que se ha hecho y por qué se ha hecho. Su extensión no deberá sobrepasar la página y
media, salvo en casos especiales.
Materiales y métodos. La finalidad de esta sección es describir el diseño y
procedimiento de la investigación realizada, argumentar su idoneidad, cuando se crea
conveniente, y aportar datos suficientes que hagan posible la reproducibilidad del
estudio. Puesto que de lo que se trata aquí es de describir, de tal forma que pueda
repetirse el estudio. Llas cualidades esenciales de esta sección serán la precisión y la
especificación. Respecto al diseño del estudio, no es suficiente informar que se trata, por
165
ejemplo, de un estudio observacional, sino que hay que explicar que tipo de diseño se ha
utilizado y las características peculiares. Debe describirse tanto la población elegida
como el número de sujetos a estudiar en función del tamaño muestral exigido. La
descripción de la población se completará con la especificación de los criterios de
inclusión/exclusión aplicados en cada caso. Las variables a estudiar deben ser listadas y
definidas operativamente. Si la medición se realiza mediante instrumentos, éstos deben
describirse, citar su origen y utilización previa y si han sido validados o no previamente,
así como su grado de fiabilidad.
Resultados. La sección de resultados es, esencialmente, la descripción de la
evidencia. Hay que procurar mostrar todos los datos relevantes del estudio de una forma
concisa y comprensible. La redacción de este apartado suele ser la más engorrosa para
los autores y, a veces, también la de más difícil comprensión para los lectores. Los
autores deben buscar aquí un equilibrio entre los datos necesarios para la interpretación
y comprensión del estudio, prueba o ensayo y aquellos otros de los que, por rutinarios o
por obvios, se puede prescindir.
Los resultados deben mostrarse siguiendo una secuencia lógica, la misma que se ha
seguido en el proceso de análisis. En esta sección es donde las tablas y figuras tienen un
lugar preeminente. En ellas los datos deben presentarse siguiendo un orden lógico, de
manera, que tanto las tablas como las figuras, sean un complemento indispensable del
texto. Conviene insistir en este hecho: en ningún caso debe sobrecargarse el texto con
tablas o figuras innecesarias o excesivamente complicadas. Las tablas y figuras tienen
con finalidad ofrecer mucha información en poco espacio de forma comprensible.
Deben ir acompañadas de un título, breve, pero explicativo, que las identifique sin
ambigüedad, y los datos deben distribuirse en las columnas e hileras (para las tablas)
siguiendo un orden preestablecido.
Aunque no existen normas específicas sobre qué datos se deben mostrar en las tablas y
qué datos en el texto, conviene recordar que tanto en las tablas como el texto tienen que
ofrecer información sobre las mediciones realizadas en forma de frecuencias, medias,
medidas de asociación, intervalos de confianza y niveles de significación.
166
Los resultados deben ser coherentes con los objetivos específicos y con la metodología
planteada. Los resultados y productos deben tener correspondencia con las siguientes
categorías: 1) relacionados con la generación de conocimiento y/o nuevos desarrollos
tecnológicos (incluye resultados/productos que propenden por un nuevo conocimiento
científico o tecnológico o a nuevos desarrollos o adaptaciones de tecnología que
pueden verificarse a través de publicaciones científicas, productos o procesos
tecnológicos, patentes, normas, mapas, bases de datos, colecciones de referencia,
secuencias de macromoléculas en bases de datos de referencia, registros de nuevas
variedades vegetales, etc.); 2) conducentes al fortalecimiento de la capacidad científica
institucional y/o nacional (incluye resultados/productos tales como formación de
recurso humano a nivel profesional, realización de cursos relacionados con las temáticas
de los proyectos, formación y consolidación de redes de investigación y la construcción
de cooperación científica internacional; 3) dirigidos a la apropiación social del
conocimiento (incluye aquellos resultados/productos que son estrategias o medios para
divulgar o transferir el conocimiento o tecnologías generadas en el proyecto a los
beneficiarios potenciales y a la sociedad en general y las acciones conjuntas, entre
investigadores y beneficiarios, como artículos o libros divulgativos, cartillas, videos,
programas de radio, presentación de ponencias en eventos, entre otros.
Para cada uno de los resultados/productos esperados expresar los indicadores de
verificación, como por ejemplo publicaciones, patentes, registros, videos,
certificaciones, etc., así como las instituciones gremios y comunidades beneficiarias
nacionales o internacionales, que podrán utilizar los resultados de la investigación para
el desarrollo de sus objetivos, políticas, planes o programas:
Por ultimo, interpretar los resultados observados es una tentación en la que caen
frecuentemente los autores. Deben intentar evitarse, ya que esta sección debe ser una
relación objetiva de los resultados encontrados, reservando las posibles explicaciones
para la siguiente sección.
167
Discusión. Analizar los resultados más relevantes del estudio y contrastarlos con
los resultados recogidos en la bibliografía respectiva, es uno de los objetivos de la
discusión, aunque naturalmente no es el único. Una buena forma de comenzar la
discusión consiste en resumir ordenadamente los resultados más relevantes del estudio,
evitando una vez más repetir los datos ya mostrados en los resultados, y compararlos
con hallazgos de estudios previos de otros autores. La contrastación de los resultados
exige, naturalmente, un amplio conocimiento del tema y de la bibliografía existente. Si
el tema objeto de la investigación ha sido ampliamente tratado, el investigador deberá
elegir los trabajos más significativos, tanto por el interés intrínseco de los resultados
obtenidos como el prestigio y autoridad del grupo investigador.
Los resultados relevantes de un estudio son aquellos que responden a la pregunta de
investigación y sobre ellos tienen que desarrollarse la discusión, huyendo siempre de
especulaciones, interpretaciones y ambigüedades. Los resultados obtenidos pueden ser
congruentes con los conocimientos previos; pero, por el contrario, pueden ser no
concordantes, no debiendo omitirse ni la concordancia ni la discrepancia cuando ésta se
presente. Puesto que todos los métodos tienen sus limitaciones, conviene hacer un breve
comentario sobre el mismo en la discusión. Finalmente, no es recomendable terminar la
discusión concluyendo que se debe seguir investigando sobre el tema, dado que esta
conclusión no se deriva de los resultados, sino del propio proceso de la investigación.
Conclusiones y recomendaciones. Las conclusiones son derivaciones lógicas de los
resultados y se han de formular, de tal manera, que den respuestas a los objetivos
específicos del estudio. Hacer las recomendaciones demanda dominar todo el proceso
de investigación. Las recomendaciones deben emanar de las conclusiones de la
investigación y del bagaje académico del investigador.
Referencias. Con relación a esta parte, las normas de publicación, de la mayoría de
las revistas, suelen ser muy precisas y, con frecuencia, suministran ejemplos
ilustrativos al respecto. Bajo ninguna consideración se debe considerar la bibliografía de
un artículo científico como una mera lista ordenada de citas. Antes por el contrario, cada
referencia debe ser el resultado de una justificación validada a través de dicho texto. De
168
igual manera, el lugar de ubicación no debe ser arbitrario, también tiene relevante
importancia. Finalmente, es importante anotar que sólo se debe incluir la bibliografía de
aquellos documentos que efectivamente han sido de utilidad ya sea para comprobar o
refutar hipótesis.
16. ASPECTOS DE ADMINISTRACIÓN Y CONTROL DEL PROYECTO DE
INVESTIGACIÓN
169
AL FINAL EL SOL BRILLARÁ CON TODO SU
ESPLENDOR
Dentro de los aspectos administrativos y de control del proyecto se distinguen el
cronograma de actividades y el presupuesto de la investigación.
16.1. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
El cronograma corresponde a la descripción de las actividades a realizar en función del
tiempo en el cual se van a desarrollar, lo cual implica, determinar con precisión cuáles
son esas actividades, a partir de los aspectos técnicos presentados en el proyecto. En
concordancia con los recursos, el tiempo total y el equipo humano con que se cuenta, se
calcula, para cada una de las etapas, el tiempo en el cual habrán de ser desarrolladas;
este cálculo puede hacerse en días, en semanas, en meses o en años de acuerdo al
tiempo de duración del proyecto y debe presentar cierta tolerancia para efectos
imprevistos. Para la presentación del cronograma se utilizan, generalmente, diagramas,
lo cual permite visualizar el tiempo de cada actividad y, sobre todo, en aquellos casos en
que hay varias actividades en un mismo tiempo.
Los diagramas de usos más frecuente son los de Gantt que se utilizan en proyectos
sencillos. Para proyectos de mayor complejidad y a partir de las teorías de sistemas, se
utilizan los diagramas de redes o flechas como el de PERT y el CPM.
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
170
ACTIVIDADES
Tiempo (semestre)
01-2005 02-2005 01-2006
E F M A M J A S O N E F M A M
Planteamiento del
problema
Justificación
Objetivos
Marco de referencia
Análisis de información
(resultados preliminares).
Elaboración artículo
científico
Presustentación de
resultados
Fuente: Vicente periñán Petro
16.2 PRESUPUESTO
Elaborar un presupuesto significa, en general, efectuar el cómputo de los gastos o
ingresos que probablemente han de resultar al desarrollarse una actividad. La
realización de actividades programadas implica costos, los cuales requieren un
establecimiento de estrategias para la consecución de una o varias fuentes de
financiación.
Todo proyecto requiere para su realización una serie de recursos (bienes y servicios)
para lograr el producto final y el objetivo esperado. Cuando se elabora la propuesta se
suelen distinguir cinco tipos de recursos: humanos, materiales y elementos de consumo,
infraestructura, equipos y financieros.
El presupuesto consta de precios directos e indirectos. Entre los costos directos se
tienen: los investigadores, los elementos de consumo, los equipos científicos, los gastos
171
por servicios específicos; ya sean contratados o no con otras personas naturales o
jurídicas. Entre los costos indirectos se tienen: pagos de servicios administrativos,
secretaria, teléfono, energía eléctrica, agua, aseo, prestaciones sociales legales y
extralegales, primas, cesantía, pagos de ley a instituciones de seguridad social (ISS;
ICBF; SENA).
PRESUPUESTO
DESCRIPCIÓN
Unidad de
medida
Cantida
d
Valor
($)
Subtotal
($)
Total
($)
1. MATERIALES
1.1 Gastos de Elaboración
Papelería y suministros Gl 600.000 600.000
Material Bibliográfico Gl 6 100.000 600.000
Equipo de computo Hora equipo 450 1.500 675.000
Conferencias, simposios,
congresos. Inscripción 3 400.000 1.200.000
Subtotal 1.1 3.075.000
1.2 Gastos de Presentación
Papelería y suministros Gl 500.000 500.000
Equipo Audiovisuales Hora equipo 1 50.000 50.000
Equipo de computo Hora equipo 20 1.500 30.000
Subtotal 1.2 580.000
TOTAL MATERIALES**
3.655.00
0
2. RECURSO HUMANO
2.1 Investigadores
Estudiantes (5)** Hora hombre 1.800 4.500 8.100.000
Subtotal 2.1 8.100.000
2.2 Asesores
Asesor Metodológico (1) Hora hombre 72 20.000 1.440.000
Asesor Científico (1) Hora hombre 72 25.000 1.800.000
172
Subtotal 2.2* 3.240.000
TOTAL RECURSO HUMANO 11.340.000
3. GASTOS GENERALES
Servicios Públicos Gl 4 100.000 400.000
Investigación en la Web Hora en línea 40 1.500 60.000
Gastos de alimentación Gl 210 3.000 648.000
Transporte Gl 210 2.000 432.000
Otros gastos Gl 4 100.000 400.000
Subtotal 3 1.940.000
TOTAL GASTOS
GENERALES**
1.940.00
0
TOTAL GASTOS PROYECTO
16.935.000
*Fuente de financiación:
**Fuente de financiación: proponentes
173
GLOSARIO
Análisis psicográfico: corresponde a una aplicación de la segmentación, que clasifica a
la gente en grupos, basándose en su comportamiento o actitudes.
Análisis de regresión: método estadístico para calcular una ecuación que se aplica a
una serie de observaciones bi-varias o multivarias.
Anteproyecto: consiste en un informe que contiene, de manera detallada, la estructura
formal de la propuesta para el inicio de una investigación.
Base de datos: conjunto de datos relacionados que se organizan, almacenan y
actualizan en computadora.
Clase social: división o jerarquía de la sociedad basada en la educación, la ocupación y
el lugar de residencia.
Creatividad: es un proceso mental que lleva a crear algo nuevo o a reorganizar
conceptos que ya habían sido mostrados, con el fin de dar soluciones a situaciones
problemáticas.
Datos: las cifras relacionadas con el problema. Hay datos primarios y secundarios
Datos de observación: informes y cifras obtenidas al observar, ya sea mecánicamente o
en persona, el comportamiento real de un individuo.
Datos primarios: informes y cifras alcanzados a través de la investigación. También se
conocen como datos de primera mano.
Datos secundarios: informes y cifras registrados por otros investigadores. Son los
datos disponibles a través de las distintas fuentes.
Demografía: descripción de una población de acuerdo con las características
seleccionadas como edad, género, factores étnicos, ingresos y ocupación
Encuesta: método de obtención de datos primarios que se aplica entrevistando a la
gente en persona, por teléfono o por correo.
Encuesta por Internet: método de acopio de datos que consiste en exponer
cuestionarios en un sitio web o enviarlos por correo electrónico a una muestra de
individuos.
174
Encuesta por correo: método de acopio de datos que consiste en el envío postal de un
cuestionario a encuestados potenciales, a los que se les pide que lo contesten y remitan
por correo
Encuesta por teléfono: método para obtener datos entrevistando a personas por
teléfono.
Enfoque cualitativo: por lo común, se utiliza primero para descubrir y refinar
preguntas de investigación. A veces, pero no necesariamente, se prueban hipótesis. Con
frecuencia se basa en métodos de recolección de datos sin medición numérica, como las
descripciones y las observaciones.
Enfoque cuantitativo: utiliza la recolección y el análisis de datos para contestar
preguntas de investigación y probar hipótesis establecidas previamente, y confía en la
medición numérica, el conteo y, frecuentemente, en el uso de estadística para establecer
con exactitud patrones de comportamiento en una población.
Entrevista personal: método de encuentro cara a cara para la obtención de datos en una
encuesta.
Escala de Likert: pregunta de opción fija en que la persona que responde indica el
grado en que está de acuerdo o en desacuerdo con una afirmación.
Estadística: es una descripción sumaria de una característica o medición de la muestra.
Experimento: método para reunir datos primarios en el que el investigador mide los
resultados de cambiar una variable en una situación, a la vez que todas las de más se
mantienen constantes.
Estudio de caso: este tipo de estudio se da cuando se requiere investigar una unidad,
departamento o “caso”, en una organización, de un universo poblacional, y cuyo
propósito consiste en hacer un análisis específico de esa unidad.
Fuente: organización o persona que cuenta con la información que ha de comunicarse.
Grupo de control: grupo no expuesto a la variable experimental en un experimento.
Grupo de enfoque: método de obtención preliminar de datos consistente en una
entrevista interactiva con un grupo de cuatro a diez personas.
Grupo experimental: grupo expuesto a la variable experimental en un experimento.
Grupo de referencia: sujetos a las que el investigador recurre como base de evaluación
o como fuente de normas personales.Conjunto de personas que influyen en las actitudes,
valores y comportamiento de una persona.
175
Hipótesis: suposición, idea o conjetura acerca de la relación entre dos o más factores o
de lo que sucederá en el futuro. La hipótesis si se demuestra, sugeriría una posible
solución al problema de investigación.
Investigación-acción: la diferencia con la investigación participativa radica en la
magnitud de la transformación social que se pretende lograr; por ello se le puede llamar
investigación-acción-participación.
Investigación científica: es el procedimiento reflexivo, sistemático, controlado y
crítico, que permite descubrir nuevos hechos o datos, relaciones o leyes, en cualquier
campo del conocimiento humano.
Investigación documental: consiste en el análisis de la información escrita sobre un
determinado tema, con el propósito de establecer relaciones, diferencias, etapas,
posturas o estado actual del conocimiento respecto al tema objeto del estudio.
Investigación descriptiva: es aquella en que se reseñan las características o rasgos de
la situación, población o fenómeno objeto del estudio.
Investigaciónetnográfica: está orientada, principalmente, hacia el estudio de los
fenómenos sociales con la intención de describirlos y comprenderlos en el proceso de
construcción del conocimiento.
Investigación experimental: se presenta a través de la manipulación de una variable
experimental no comprobada, bajo condiciones rigurosamente controladas, con el fin de
describir de qué manera o por qué causa se produce una situación o acontecimiento
particular.
Investigación histórica: está orientada al estudio de los sucesos acaecidos, es decir,
estudia la experiencia pasada.
Investigación participativa: el objetivo de este tipo de investigación consiste en
contribuir con la generación de un conocimiento del cual se apoderan todos los
involucrados, a través de la integración de la actividad investigativa con el trabajo
educativo y la acción; trata de ayudar a la población encuestada en la identificación, el
análisis crítico de sus problemas y necesidades y la búsqueda de soluciones de los
problemas que ellos mismos quieren estudiar y resolver.
Inferencia estadística: obtención de conclusiones sobre una población a partir de una
muestra tomada de la población.
176
Marco teórico: comprende la ubicación del tema de investigación en una determinada
situación histórico-social, sus relaciones con otros fenómenos, las relaciones de los
resultados por alcanzar con otros ya logrados, como también la definición de nuevos
conceptos, las redefiniciones de otros, las clasificaciones, las tipologías por usar, etc.
Método: es el modo de decir o hacer con orden una cosa o el modo de obrar o proceder
de cada uno.
Método científico: comprende la persistente aplicación de la lógica para poner a prueba
nuestras impresiones, opiniones, conjeturas, examinando las mejores evidencias
disponibles en favor y en contra de ellas.
Metodología: comprende la descripción, el análisis y la valoración crítica de los
métodos de investigación
Muestra: elementos tomados de una población o el universo. Muestreo: el proceso de
seleccionar elementos de una población
Muestra: una representación de conjunto cuyo propósito es poder investigar las
características de la población.
Muestreo: método para seleccionar una muestra.
Muestreo no probabilística: uso de juicios arbitrarios para seleccionar la muestra, de
modo que la posibilidad de seleccionar un elemento particular es desconocida o nula.
Muestreo probabilístico: Uso de reglas precisas para seleccionar la muestra.de modo
que cada elemento de la población tenga una oportunidad conocida específica de ser
seleccionada.
Objetivo: resultado deseado; es igual que meta.
Parámetro: es una descripción sumaria de una característica fija o medición de la
población objeto. Un parámetro denota el verdadero valor que se obtendría si se
realizara un censo en vez de una muestra.
Patente: derechos exclusivos para la fabricación de un producto o la tecnología
relacionada que se otorgan a una persona o empresa.
Planeación: proceso de decidir ahora lo que se va hacer más tarde, incluyendo cuando y
cómo se va hacer.
Población: el universo de todos los individuos o cosas al que los investigadores desean
generalizar.
177
Pregunta abierta: pregunta que permite a todos los que responden expresar opiniones,
ideas o comportamientos en sus propias palabras.
Pregunta cerrada. Requiere que quienes respondan seleccionen una o más opciones de
respuestas entre un conjunto de opciones predeterminadas.
Preguntas de opciones fijas: requiere que quienes respondan seleccionen una o más
opciones de respuestas entre un conjunto de opciones predeterminadas.
Pregunta dicotómica: pregunta con opción fija que permite sólo una respuesta de “si”
o “no”.
Problema de investigación: es una situación que presenta una oportunidad de poner en
juego los esquemas de conocimiento, que exige una solución que aún no se tiene y en la
cual se deben hallar interrelaciones expresas y tácticas entre un grupo de factores
variables, búsqueda que implica la reflexión cualitativa, el cuestionamiento de las
propias ideas, la construcción de nuevas relaciones, esquemas y modelos mentales
Protocolo: también conocido como propuesta o plan de Investigación consiste en un
documento en el que se expresa o consigna la idea inicial de un trabajo de investigación,
es decir, se específica lo que el investigador se propone estudiar. En la propuesta, el
investigador plantea el tema que se desea estudiar, sustenta su importancia, su alcance y
su viabilidad.
Proyecto: es el documento que presenta los presupuestos teóricos, metodológicos y
financieros necesarios para desarrollar una investigación.
Segmentación de mercados: dividir a una población potencial en grupos o segmentos
que tengan necesidades comunes, respondan en forma similar, etc.
World Wide Web. Colección de bases de datos de multimedios hipervinculados,
almacenados todos por el mundo entero y accesible por la vía de Internet.
178
BIBLIOGRAFIA
ANDER EGG, Ezequiel. Técnicas de investigación social. Buenos Aires: Humanitas.
1969.
ARIAS GALICIA, Fernando. Introducción a la técnica de la investigación en
Psicología. México: Limusa. 1 993.
BERNAL TORRES, César. Metodología de la investigación para administración y
economía. Bogotá: Printece Hall, 2 000.
BRIONES, Guillermo. Evaluación educacional. Bogotá: Convenio Andrés Bello, 1
956.158p.
BLANCO BLANCO, Luís. Tras la huella. Bogotá: Ecos. 2 002.
BUNGE, Mario. La ciencia y su método. Bogotá: Norma, 1 969.
CERDA, Hugo. La investigación Total. Bogotá: Magisterio, 1 997.
FRACCICA, Germán. Modelo de solución en muestreo: Bogotá. Universidad de la
sabana, 1 998.36p
GAMBOA SARMIENTO, Sonia. Creatividad y entornos virtuales de aprendizaje.
Bogotá: Universidad Pedagógica Nacional, 2 004 .24p.
179
GARCÍA, José. Didáctica de las ciencias. Resolución de problemas y desarrollo de la
creatividad. Medellín, 1 998. 54p.
HERNÁNDEZ SAMPIERI et al. Metodología de la investigación. México: Mc Graw
Hill, 2 003.
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS. ICONTEC. BOGOTÁ, 2
006.
JANNY, E y JOSÉ. Nicolás. Investigación integral de mercados. Bogotá: Mc Graw
Hill, 1 994. 54p.
KERLINGER, F.N. Enfoque conceptual de la investigación del comportamiento.
México: Mc Graw Hill. 2 002. 62p.
LERMA, Héctor. Metodología de la investigación. Bogotá: Ecoe Ediciones, 2 004
------- Presentación de informes. Bogotá: Ecoe Ediciones. 2 003.
Mc CORNIC, J. Eschewin the predictable. The lancet, 1954-1243p.
MÉNDEZ, Carlos. Metodología. Bogotá: Mc Graw Hill, 1998.
MORIN, Edgar. Los siete saberes necesarios para la educación del futuro. UNESCO, 1
998.
POLIT, Dense y HUNLER, Bernadette. Investigación científica en ciencias de la salud.
México: Mc Graw Hill,2 000. 421p.
REBAGLIATO Marisa et al. Metodología de investigación en epidemiología. Madrid:
Diaz de Santos, 1 997.
180
UNESCO. Declaración mundial sobre educación superior en el siglo XXI: visión y
acción. París, 1 998.
UNIVERSIDAD DE SAN BUENABENTURA. Orientaciones para el diseño,
desarrollo y presentación de trabajos de investigación. Cartagena: unidad de
publicaciones, 2 004. p13.
TAMAYO TAMAYO, Fernando. El proceso de Investigación científica. México:
Limusa. 2 002.
TUKEY, J.W. The future data análisis. Annals of mathematics and stadistics, 1 962.
33:1-67.
ZORRILLA ARENA. Santiago et al. Metodología de la investigación. México: Mc
Graw Hill. 1 992.
181