SSI Prospectus

S GIAO DCH CHNG KHON, TRUNG TM GIAO DCH CHNG KHON CP NG K NIM YT CHNG KHON CH C NGHA L VIC NIM YT CHNG KHON THC HIN THEO CC QUY NH CA PHP LUT LIN QUAN M KHNG HM M BO GI TR CA CHNG KHON. MI TUYN B TRI VI IU NY L BT HP PHP.

BN CO BCHCNG TY C PHN CHNG KHON SI GN(Giy chng nhn KKD s 056679 do S K hoch v u t Tp.HCM cp ngy 30 thng 12 nm 1999)

NIM YT C PHIU TRN S GIAO DCH CHNG KHON THNH PH H CH MINH(ng k nim yt s 128/Q-SGDHCM do S Giao dch Chng khon Thnh ph H Ch Minh cp ngy 18 thng 10 nm 2007)

Bn co bch ny v ti liu b sung s c cung cp ti: 1. Cng ty C phn Chng khon Si Gn - SSI 72 Nguyn Hu, P. Bn Ngh, Qun 1, TP. H Ch Minh in thoi: (84.8) 8 242 897 Fax: (84.8) 8 242 997 2. Chi nhnh Cng ty C phn Chng khon Si Gn ti H Ni S 1C Ng Quyn, Hon Kim, H Ni in thoi: (84.4) 9 366 321 Fax: (84.4) 9 366 318 Ph trch cng b thng tin: H tn: ng Nguyn Hng Nam

in thoi: (84.8) 8 242 897

CNG TY C PHN CHNG KHON SI GN(Giy chng nhn KKD s 056679 do S K hoch v u t Thnh ph H Ch Minh cp ngy 30 thng 12 nm 1999)

NIM YT C PHIU TRN S GIAO DCH CHNG KHON THNH PH H CH MINH

Tn c phiu: Loi c phiu: Mnh gi: Tng s lng nim yt: Tng gi tr nim yt: (theo mnh gi)

C phiu Cng ty C phn Chng khon Si Gn C phiu ph thng 10.000 (mi nghn) ng/c phiu 79.999.917 (by mi chn triu chn trm chn mi chn nghn chn trm mi by) c phiu 799.999.170.000 (by trm chn mi chn t chn trm chn mi chn triu mt trm by mi nghn) ng

T CHC KIM TON: Cng ty C phn Kim ton v T vn (A&C) 229 ng Khi, Qun 1, TP H Ch Minh in thoi: (84.8) 8 272 295 Fax: (84.8) 8 272 300

MC LCNI DUNG BN CO BCH................................................................................................ 1 I. CC NHN T RI RO ..................................................................................................... 1 1. Ri ro v kinh t................................................................................................................. 1 2. Ri ro v lut php ............................................................................................................. 1 3. Ri ro c th ..................................................................................................................... 1 Ri ro bin ng gi c phiu nim yt ................................................................................. 1 4. Ri ro khc ......................................................................................................................... 2 Ri ro v li sut .................................................................................................................... 2 Ri ro v ngoi hi................................................................................................................. 2 Ri ro nhn s ........................................................................................................................ 2 Ri ro v cnh tranh ............................................................................................................... 2 Ri ro v thanh ton ............................................................................................................... 3 II. NHNG NGI CHU TRCH NHIM CHNH I VI NI DUNG BN CO BCH......................................................................................................................................... 3 III. CC KHI NIM ............................................................................................................. 4 IV. TNH HNH V C IM CA T CHC NIM YT......................................... 5 1. Tm tt qu trnh hnh thnh v pht trin......................................................................... 5 1.1. Gii thiu chung v cng ty........................................................................................ 5 1.2. Qu trnh hnh thnh v pht trin .............................................................................. 6 2. C cu t chc cng ty....................................................................................................... 7 3. C cu b my qun l ca cng ty ................................................................................... 9 4. Danh sch c ng nm gi t trn 5% vn c phn ca cng ty; C cu c ng ........ 10 5. Danh sch nhng cng ty m v cng ty con ca t chc ng k nim yt, nhng cng ty m t chc ng k nim yt ang nm gi quyn kim sot hoc c phn chi phi, nhng cng ty nm quyn kim sot hoc c phn chi phi i vi t chc ng k nim yt......................................................................................................................................... 11

-i-

6. Hot ng kinh doanh ...................................................................................................... 12 6.1. Sn lng sn phm/gi tr dch v qua cc nm ..................................................... 12 6.2. Chi ph sn xut ........................................................................................................ 12 6.3. Trnh cng ngh ................................................................................................... 13 6.4. Tnh hnh kim tra cht lng dch v...................................................................... 15 6.5. Hot ng marketing ................................................................................................ 15 6.6. Nhn hiu thng mi, ng k pht minh sng ch v bn quyn ......................... 16 6.7. Cc hp ng ln ang c thc hin hoc k kt............................................ 17 7. Bo co kt qu hot ng kinh doanh ............................................................................ 23 7.1. Tm tt mt s ch tiu v hot ng sn xut kinh doanh ca cng ty trong 2 nm gn nht .......................................................................................................................... 23 7.2. Nhng nhn t nh hng n hot ng sn xut kinh doanh ca cng ty trong nm bo co ..................................................................................................................... 24 8. V th ca cng ty so vi cc doanh nghip khc trong cng ngnh ............................... 26 8.1. V th ca cng ty trong ngnh................................................................................. 26 8.2. Trin vng pht trin ca ngnh ............................................................................... 26 8.3. nh gi v s ph hp nh hng pht trin ca cng ty vi nh hng ca ngnh, chnh sch ca Nh nc, v xu th chung trn th gii...................................... 29 9. Chnh sch i vi ngi lao ng .................................................................................. 29 10. Chnh sch c tc .......................................................................................................... 31 11. Tnh hnh hot ng ti chnh ....................................................................................... 31 11.1. Cc ch tiu c bn nm 2006................................................................................. 31 11.2. Cc ch tiu ti chnh ch yu................................................................................. 34 12. Hi ng qun tr, Ban gim c, Ban kim sot, K ton trng ................................ 34 12.1. Danh sch Hi ng qun tr: ................................................................................. 35 12.2. Danh sch Ban Gim c: ...................................................................................... 39 12.3. Danh sch Ban kim sot:....................................................................................... 45

-ii-

12.4. K ton trng ........................................................................................................ 48 13. Ti sn ............................................................................................................................ 49 14. K hoch sn xut kinh doanh, li nhun v c tc trong nm tip theo....................... 50 15. Thng tin v nhng cam kt nhng cha thc hin ca t chc ng k nim yt....... 51 16. Cc thng tin, cc tranh chp kin tng lin quan ti cng ty m c th nh hng n gi c chng khon nim yt................................................................................................ 51 V. CHNG KHON NIM YT......................................................................................... 51 1. Loi chng khon............................................................................................................. 51 2. Mnh gi........................................................................................................................... 51 3. Tng s chng khon nim yt ........................................................................................ 52 4. S lng c phiu, tri phiu b hn ch chuyn nhng theo quy nh ca php lut hoc ca t chc pht hnh .................................................................................................. 52 5. Phng php tnh gi ....................................................................................................... 52 6. Gii hn v t l nm gi i vi ngi nc ngoi ....................................................... 52 7. Cc loi thu c lin quan ................................................................................................ 52 VI. CC I TC LIN QUAN TI VIC NIM YT ............................................... 544 VII. PH LC ...................................................................................................................... 544 1. Ph lc I: Bn sao hp l Giy chng nhn ng k kinh doanh .................................. 544 2. Ph lc II: iu l cng ty ............................................................................................. 544 3. Ph lc III: Bo co kim ton 2005, 2006.................................................................... 544 4. Ph lc IV: Bo co ti chnh Thng 08/2007 ................................................................. 54

-iii-

NI DUNG BN CO BCHI. CC NHN T RI RO 1. Ri ro v kinh t S pht trin ca TTCKVN ph thuc vo rt nhiu yu t trong c lin quan cht ch ti s pht trin kinh t Vit Nam. Nn kinh t Vit Nam pht trin s l ng lc khuyn khch cc Doanh nghip trong nc m rng sn xut, tm kim c hi lm n ng thi thu ht nhiu ngun vn u t nc ngoi. iu ny s mang li phn ng tch cc i vi s pht trin ca th trng chng khon Vit Nam. Ngc li, khi nn kinh t chm pht trin s c nh hng tiu cc vi tc pht trin ca cc doanh nghip v gin tip nh hng n s pht trin ca th trng chng khon. 2. Ri ro v lut php Lnh vc hot ng ca SSI l th trng chng khon th trng vn, l mt lnh vc nhy cm v c nh hng su rng n nhiu mt hot ng ca x hi. Cc hot ng ca cc cng ty chng khon, bao gm SSI b iu chnh trc tip bi h thng cc vn bn php lut ca Quc hi, Chnh ph, B Ti chnh, cc B ngnh v c quan chc nng lin quan khc. Do vy, vic thay i, b sung, chm tr ban hnh cc chnh sch, cc vn bn quy phm php lut lin quan n chng khon, th trng chng khon, th trng tin t, th trng vn, cc loi thu u c nh hng rt ln n hot ng ca SSI. 3. Ri ro c th Ri ro bin ng gi c phiu nim yt Vic a c phiu SSI ln giao dch trn HOSE s em li nhng li ch ng k cho Cng ty, bao gm: uy tn v thng hiu; tng cng tnh thanh khon; hng ti vic chun mc ha cng tc qun tr; iu hnh theo m hnh qun tr cng ty u vit. Tuy nhin, ri ro bin ng gi c c phiu trn TTCK l iu khng trnh khi. Gi c chng khan trn th trng c quyt nh bi nhiu yu t, trong tnh hnh hot ng kinh doanh ca t chc ng k giao dch ch l mt yu t mang tnh tham kho. Gi c bin

-1-

ng ph thuc rt nhiu vo cung-cu c phiu, yu t tm l nh u t, s thay i quy nh php lut v chng khon, tnh hnh kinh t- x hiS bin ng gi c phiu chung trn th trng chc chn c nh hng n c phiu SSI ang giao dch. 4. Ri ro khc Ri ro v li sut Bin ng li sut trn th trng tin t c nh hng trc tip n hot ng kinh doanh chng khon ca SSI. Trong hot ng t doanh tri phiu, khi li sut trn th trng gim, gi tri phiu tng v ngc li. Hn na, khi li sut tin gi tit kim tng, nh u t c th cn nhc ti vic chuyn mt phn vn u t trn th trng chng khon sang hnh thc gi tit kim vi li sut c nh Ri ro v ngoi hi SSI khng c hot ng kinh doanh ngoi hi do vy nhng bin ng v t gi ngoi t gia ng Vit Nam v cc ng ngoi t khc khng gy nh hng trc tip n hot ng kinh doanh ca SSI. Tuy nhin, nhng bin ng ny c th mang li c hi u c ngoi t cho cc nh u t. H qu l lung vn vo TTCK c th s b chuyn dch sang th trng ngoi hi. iu ny nh hng n hot ng chung ca cc ch th tham gia hot ng trn th trng vn, trong c SSI. Ri ro nhn s Trong lnh vc chng khon, cht xm l ti sn v cng qu gi ca bt k mt cng ty chng khon no. Hin nay vi s cnh tranh trc tip v s xut hin ngy cng nhiu ca cc cng ty chng khon trong nc cng nh cc cng ty qun l qu u t, cc qu u t nc ngoi vi chnh sch lng hp dn, ch i ng tt, vic di chuyn nhn s qun l gii, trnh chuyn mn, nghip v tt t cng ty ny sang cng ty khc ang l mt thch thc trn th trng. Vic tuyn dng thm nhn s vo cc v tr lnh o cao cp l rt cp bch. Ri ro v cnh tranh Vi khong 60 cng ty chng khon c cp php chnh thc v khong 80 h s hin ang xin cp php ti UBCKNN, theo c tnh ca UBCKNN c th n ht nm s c

-2-

hn 100 cng ty chng khon nu c cp php ht, tnh cnh tranh gia cc cng ty chng khon v khch hng, cht lng dch v, ph dch v cng ngy cng tr nn gay gt. SSI ang l cng ty c mc vn cao nht trn th trng hin nay v c mc tiu khch hng, cng nh dch v kh ring bit. SSI i u trong vic hp tc vi cc n v nc ngoi gia tng gi tr dch v cho khch hng. Tuy nhin, cc cng ty chng khon thuc cc ngn hng thng mi nh nc hay ngn hng thng mi c phn, tng cng ty nh nc hay cc cng ty c phn chng khon mi u c nhng li th ring bit trong khu h tr ngun vn hot ng, pht trin mng li chi nhnh phc v, h tr khch hng v tm kim khch hng. Ri ro v thanh ton SSI khng phi t chc tn dng nn khng c ri ro v thanh ton i vi cc khon tin gi ca nh u t. Theo quy nh ti khon 2, iu 71 Lut Chng khon, Cng ty chng khon phi qun l tch bit chng khon ca tng nh u t, tch bit tin v chng khon ca nh u t vi tin v chng khon ca cng ty chng khon. S d tin gi ca khch hng SSI c gi ti Ngn hng ni SSI m ti khon. Trong trng hp TTCK c nhng bin ng ln, c th xy ra vic nh u t rt tin t ra khi th trng. Khi c kh nng ngn hng khng tin mt p ng nhu cu rt tin t xut ca khch hng. II. NHNG NGI CHU TRCH NHIM CHNH I VI NI DUNG BN CO BCH T chc nim yt ng Nguyn Duy Hng B Phm Tm Hnh ng Nguyn Vn Khi Chc v: Ch tch Hi ng Qun tr kim Tng Gim c Chc v: K ton trng Chc v: Trng Ban kim sot

Chng ti m bo rng cc thng tin v s liu trong Bn co bch ny l ph hp vi thc t m chng ti c bit, hoc iu tra, thu thp mt cch hp l.

-3-

III. CC KHI NIM UBCKNN HASTC HOSTC HOSE Cng ty Ngi lao ng TTCKVN TVTCDN HQT iu l Cng ty Cng ty C phn Kim ton v T vn (A&C) C phn C ng ROA ROE U ban Chng khon Nh Nc Trung tm Giao dch Chng khon H Ni Trung tm Giao dch Chng khon Thnh ph H Ch Minh S Giao dch Chng khon Thnh ph H Ch Minh Cng ty C phn Chng khon Si Gn Thnh vin HQT, BKS, BG, CBCNV Cng ty Th trng chng khon Vit Nam T vn ti chnh Doanh nghip Hi ng Qun tr iu l Cng ty C phn Chng khon Si gn Cng ty kim ton c lp thc hin vic kim ton Bo co Ti chnh ca SSI

Vn iu l c chia thnh nhiu phn bng nhau T chc hoc c nhn s hu mt hoc mt s c phn ca SSI T sut Li nhun sau thu/Tng ti sn T sut li nhun sau thu/Vn ch s hu

-4-

IV. TNH HNH V C IM CA T CHC NIM YT 1. Tm tt qu trnh hnh thnh v pht trin 1.1. Gii thiu chung v cng ty Tn gi: Cng ty C phn Chng khon Si Gn Tn ting Anh: Saigon Securities Inc. Tn giao dch: SSI a ch: 72 Nguyn Hu, P. Bn Ngh, Qun 1, TP H Ch Minh, Vit nam in thoi: (84.8) 8 242 897 Fax: (84.8) 8 242 997

Vn iu l hin ti: 799.999.170.000 (by trm chn mi chn t chn trm chn mi chn triu mt trm by mi nghn) ng

Logo Ngnh ngh kinh doanh: Mi gii chng khon T vn u t chng khon v lu k chng khon T doanh chng khon Bo lnh pht hnh chng khon Sn phm/dch v chnh: Mi gii chng khon, t vn ti chnh doanh nghip (t vn CPH, t vn nim yt, t vn pht hnh), t vn u t chng khon, lu k chng khon, t doanh chng khon v bo lnh pht hnh chng khon. Giy chng nhn ng k kinh doanh Hi s: s 056679 do S K hoch u t Tp H ch Minh cp ngy 30/12/1999

-5-

Giy php hot ng kinh doanh chng khon: s 03/GPHKD do y ban chng khon Nh nc cp ngy 05/04/2000. Giy php iu chnh s 81/UBCKGPDCCTCK do y ban Chng khon Nh nc cp ngy 05/10/2007 Quyt nh s 276/Q-UBCK ngy 25/04/2007 v vic chp thun thay i a ch tr s chnh Cng ty chng khon Si gn Giy chng nhn ng k kinh doanh chi nhnh CTCK SG ti H Ni ti 1C Ng Quyn, H Ni s 0113000160 do S K hoch v u t Tp.H Ni cp ngy 09/07/2002 Quyt nh s 08/Q-UBCK ngy 11/01/2007 ca Ch tch UBCKNN v vic chp thun m chi nhnh Trn Bnh Trng ti a ch 25 Trn Bnh Trng, Hon Kim, H Ni Quyt nh s 282/Q-UBCK ngy 27/04/2007 v vic thnh lp chi nhnh Nguyn Cng Tr ti a ch 180-182 Nguyn Cng Tr, Q1, Tp.HCM Quyt nh s 277/Q-UBCK ngy 25/04/2007 v vic thnh lp chi nhnh Hi phng ti a ch 22 L T Trng, Qun Hng Bng, Tp.Hi Phng M s thu: 030 1955 155 1.2. Qu trnh hnh thnh v pht trin SSI l doanh nghip hot ng di hnh thc Cng ty c phn, c thnh lp theo Giy chng nhn ng k kinh doanh s 056679 do S K hoch u t Tp H ch Minh cp ngy 30/12/1999. Vn iu l ban u l 6 t ng. SSI l Cng ty Chng khon u tin ti Thnh ph H Ch Minh, SSI ng thi l thnh vin ca hai Trung tm Giao dch Chng khon: Trung tm giao dch chng khon H Ni v Trung tm giao dch chng khon Tp HCM (nay l S Giao dch Chng khon TP H Ch Minh). 05/04/2000: SSI c UBCKNN cp Giy php hot ng kinh doanh chng khon vi hai nghip v Mi gii v T vn u t chng khon

-6-

02/2001: SSI tng vn iu l ln 9 t ng 07/2001: SSI tng vn iu l ln 20 t ng vi 4 nghip v chnh: T vn u t, Mi gii, T doanh v Lu k chng khon. 09/07/2002: M chi nhnh ti H ni, m rng hot ng kinh doanh chng khon trn a bn t Bc vo Nam. 4/2004: SSI tng vn iu l ln 23 t ng 2/2005: SSI tng vn iu l ln 26 t ng, vi 5 nghip v chnh: T vn u t, Mi gii, T doanh, Lu k chng khon v Qun l danh mc u t. 6/2005: SSI tng vn iu l ln 52 t ng, b sung nghip v bo lnh pht hnh. 02/2006: SSI tng vn iu l ln 120 t ng. 05/2006: SSI tng vn iu l ln 300 t ng, tr thnh cng ty chng khon c quy m vn ln nht trn th trng chng khon Vit nam ti thi im . 09/2006: Vn iu l t 500 t ng. 11/2006: Hon thnh t pht hnh 500 t ng mnh gi tri phiu chuyn i. 07/2007: SSI tng vn iu l ln 799.999.170.000 ng 09/2007: SSI pht hnh thm 555.600 tri phiu chuyn i (55,560 t ng mnh gi) cho 01 c ng chin lc l Ngn hng ANZ.

2. C cu t chc cng ty Hin ti SSI c:

01 Hi s ti s 72 Nguyn Hu, Qun 1, Tp HCM 01 Chi nhnh Nguyn Cng Tr ti 180-182 Nguyn Cng Tr, Qun 1, Tp HCM 01 Chi nhnh H Ni ti s 1C Ng Quyn, H Ni 01 Chi nhnh Trn Bnh Trng ti s 25 Trn Bnh Trng, H Ni 01 chi nhnh Hi Phng ti 22 L T Trng, Qun Hng Bng, Tp.Hi Phng

-7-

I HI NG C NG BAN KIM SOT HI NG U T HI NG QUN TR

BAN GIM C

BAN KIM SOT NI B

CN TRN BNH TRNG

CN H NI

HI S

CN NGUYN CNG TR

CN HI PHNG

DCH V CHNG KHON

PHN TCH & TVT

T VN TCDN

TH TRNG VN N

PR

NGUN VN V U T TI CHNH

TI CHNH K TON

HNH CHNH

IT

LUT

NHN S

-8-

3. C cu b my qun l ca cng ty i hi ng c ng i hi ng c ng l c quan c thm quyn cao nht, quyt nh nhng vn thuc nhim v v quyn hn c Lut php v iu l SSI quy nh. Hi ng qun tr Hi ng qun tr l c quan qun tr ca SSI, c ton quyn quyt nh cc vn lin quan n mc ch, quyn li ca SSI, tr nhng vn thuc thm quyn ca HC. Hi ng qun tr SSI hin c 05 ngi bao gm 01 Ch tch v 04 y vin. HC thng nin nm 2007 ph chun vic min nhim 02 thnh vin l ng James William Lewis v ng Phm Mnh Hng theo n t nhim ca hai ng ny. i hi bu b sung ng Ng Vn im, ng Tatsuoka Toyoji v 01 thnh vin cn li d kin l i din ca i tc chin lc vo Hi ng qun tr. n thng 10/2007, Ngn hng ANZ, c ng chin lc ca SSI, ch nh ng Gilles Plant l i din ca Ngn hng ANZ trong Hi ng qun tr ca Cng ty. Ban kim sot Ban kim sot do HC bu ra. Vai tr ca Ban kim sot l m bo cc quyn li ca c ng v gim st cc hot ng ca Cng ty. Ban kim sot hin ti c 03 ngi, trong B H Th Hng Tr c bu b sung ti HC thng nin nm 2007 Hi ng u t Hi ng u t ph duyt cc hn mc v giao dch u t. Hi ng u t bao gm cc thnh vin: Ch tch HQT/TG, PTG, Gim c Qun l Ri ro, Gim c Ti chnh. Kim sot ni b Kim sot ni b gim st v kim tra hot ng ca cc b phn nhm: m bo hot ng t hiu qu cao trong kinh doanh v tun th nghim tc mi quy nh lin quan ca php lut v cc quy nh, quy ch v quy trnh nghip v ca cng ty.

-9-

-

Ngn nga nhng hin tng vi phm hoc khng tun th php lut, quy nh, quy ch v quy trnh nghip v ca cng ty dn n ri ro trong hot ng. Bo v an ton ti sn v uy tn ca cng ty. Kin ngh vi Ban Gim c Cng ty trong vic sa i, b sung hoc ban hnh mi cc quy ch v quy trnh nghip v nhm tng cng bin php m bo an ton ti sn, gim thiu ri ro v tng hiu qu hot ng kinh doanh

-

4. Danh sch c ng nm gi t trn 5% vn c phn ca cng ty; C cu c ng Bng 1: Danh sch c ng nm gi trn 5% vn c phn ca cng ty (thi im 24/07/2007) STT C ng 1 Nguyn Duy Hng Australia and New Zealand Banking Group Limited a ch 20 Lam Sn, Thnh ph Nha Trang, Khnh Ha Level 6, 100 Queen Street, Melbourne, Victoria, Australia S CMTND S c phn T l (%) 9,26%

220895507 7.410.532

2

8.000.000

10,00%

Bng 2: C cu c ng (thi im 24/07/2007) C ng C ng trong nc C nhn T chc C ng ngoi nc C nhn T chc Tng s S lng C ng 8.706 8.630 76 428 400 28 9.134

S c phn 62.575.413 55.287.033 7.288.380 17.424.504 678.264 16.746.240 79.999.917

T l (%) 78,22% 69,11% 9,11% 21,78% 0,85% 20,93% 100,00%

-10-

5. Danh sch nhng cng ty m v cng ty con ca t chc ng k nim yt, nhng cng ty m t chc ng k nim yt ang nm gi quyn kim sot hoc c phn chi phi, nhng cng ty nm quyn kim sot hoc c phn chi phi i vi t chc ng k nim yt; Cng ty TNHH Qun l Qu SSI Giy php thnh lp v hot ng s 19/UBCK-GP ngy 03 thng 08 nm 2007 do Ch tch y ban Chng khon Nh nc cp cho Cng ty TNHH Qun l Qu SSI vi s vn iu l 30.000.000.000 (ba mi t) ng. Cng ty TNHH Qun l Qu SSI l cng ty trch nhim hu hn mt thnh vin do Cng ty C phn Chng khon Si Gn s hu 100%. Hin ti, khng c cng ty no nm quyn kim sot hoc c c phn chi phi i vi SSI.

-11-

6. Hot ng kinh doanh 6.1. Sn lng sn phm/gi tr dch v qua cc nm Bng 3: T trng doanh thu theo dch v giai on 2005 Thng 08/2007 n v: Triu ng CH TIU 2005 % 2006 % Thng 08/2007 (ly k) 162.466,5 %

Doanh thu mi gii chng khon Doanh thu hot ng t doanh Doanh thu qun l DMT Doanh thu BLPH, i l pht hnh Doanh thu t vn ti chnh doanh nghip Doanh thu lu k chng khan Doanh thu khc Tng

3.541,2

8,87

49.204,1

14,48

17,31

23.960,2 141,5

59,99 0,36

194.427,4 60.004.3

57,19 17,65

634.368,0 21.264,7

67,59 2,27

5.010,0

12,54

8.911,4

2,62

28.046,0

2,99

3.423,8

8,57

7.351,3

2,16

9.931,0

1,06

252,8

0,63

1.194,3

0,35

2.211,6

0,23

3.608.9

9,04

18.848.6

5,55

80.265,1

8,55

39.938,4 100,00

339.941,4 100,00

938.552,9 100,00

Ngun: Bo co ti chnh kim ton nm 2005, 2006; Bo co ti chnh Thng 08/2007

6.2. Chi ph sn xut Trong giai on 2005 n nay, t l chi ph (bao gm chi ph hot ng kinh doanh chng khon v chi ph qun l doanh nghip) trn doanh thu thun gim mt cch r rt, t 59,9% nm 2005 xung cn 22,3% nm 2006 v t mc 21,3% tm thng u nm 2007. C cu chi ph ca SSI giai on 2005 Thng 08/2007 c th hin chi tit trong bng di y:

-12-

Bng 4: C cu chi ph ca cng ty giai on 2005 Thng 08/2007 n v: Triu VN Thng 08/2007 (ly k) % Doanh Gi tr thu thun 21,2%

Nm 2005 CHI PH Gi tr Chi ph hot ng kinh doanh chng khon Chi ph qun l doanh nghip Tng cng 23.362,5 58,5% % Doanh thu thun

Nm 2006 % Doanh thu thun

Gi tr

75.162,3

22,1% 199.061,0

570,9 23.933,4

1,4% 59,9%

633,0 75.795,3

0,2%

823,5

0,1% 21,3%

22,3% 199.884,5


6.3. Trnh cng ngh Cng ty C phn Chng khon Si Gn nhn thc c vic u t vo IT l yu cu sng cn. Mt mt, n p ng yu cu qun l ca cng ty i vi mng li ngy mt m rng, s lng khch hng v khi lng giao dch ngy mt tng. Mt khc, IT s to nn nhng cng c, phng tin giao dch hin i, theo kp yu cu ca S giao dch chng khon, cng nh nhu cu tin li, cp nht v chnh xc ca cc khch hng. SSI trnh i hi ng c ng, v c s ph duyt, trong khon chi cho IT l khon chi c k hoch, nh hng cho nhiu nm lin tip, v l khon chi ln nht trong chi ph vn hnh ca SSI. SSI v ang u t ton din cho IT, v c s h tng k thut, v cc gii php giao dch v nhn s cho IT. H tng k thut c xy dng trn c s mng ni b (LAN Gigabit), dng ng truyn tc cao (lease line), bo mt tt vi cng ngh V lane c d phng nng (hot redundant) tt c cc v tr. Mng ny thng xuyn c nng cp, m bo phc v nhu cu ngy cng cao ca cc ng dng mi, v do khi lng tng cao ca cc giao dch ca khch hng cng nh ni b cng ty. m bo qun l v x l d liu, SSI c h thng my ch (server) a dng. Ty theo mi ng dng s c nhng series my ch ph hp do cc hng IBM, HP hoc DELL sn xut m bo s n nh, hiu qu. c bit, dng cho phn ng dng li mi gii chng khon, SSI u t vo h thng P series ca IBM, ni ting v s n nh v tin-13-

cy. H thng my ch ny cng s dng k thut d phng (back up) tin tin ca hng IBM (gi l TIVOLI) d phng, sao chp d liu phng nhng ri ro khng nhn thy trc. Nhm trnh nhng h hng, tht thot d liu do nhng nh hng vt l (nh chy, n) hay trong nhng trng hp khng tnh trc c, SSI xy dng 2 Trung tm d liu (data center) ti H Ni v thnh ph H Ch Minh vi s bo mt cao, c th thay th nhau trong trng hp cn thit. Cc gii php giao dch T khi thnh lp SSI dng gii php giao dch li ca FPT pht trin, gi l BOSC. Gii php ny lin tc c nng cp, m rng thm ng dng p ng nhu cu giao dch v kt ni ca SSI v khch hng. Trc nhu cu pht trin c v b rng cng nh b su, SSI nhn thc c phi pht trin phn mm li mi, c kh nng ng dng cc giao dch hin i, c kh nng kt ni ng nht vi cc Trung tm Giao dch chng khon/S Giao dch chng khon, vi cc cng ty thnh vin khc, vi cc ngn hng v c kh nng kt ni vi quc t. T thng 5, SSI bt u trin khai phn mm li mi hin i c phn ra 3 lp p ng nhu cu qun l, m rng, cng nh kh nng linh hot trong vic p dng cc ng dng hin i trn c s Internet online. Phn mm mi s da trn cng ngh v k thut ca IBM, do Cng ty Freewill ca Thi Lan trin khai. N s c kh nng bo mt cao, m rng phm vi v mng li giao dch, cho php cc ng dng qua Internet, in thoi di ng, tin nhn bn cnh cc giao dch c in. Gii php mi s theo chun quc t, nn kh nng tch hp v kt ni vi cc h thng khc l hon ton kh thi v d thc hin (theo chun FIX) Ngoi phn mm li, SSI cng tp trung pht trin cc gii php khc nh ORACLE cho k ton, WEB cho giao din cng b thng tin chung, nhn s chun b cho d n Qun l ngun lc doanh nghip (ERP) nhm pht trin ng nht, m bo khai thc tt nht hiu qu ca c h thng cng ngh thng tin. Nhn s c th tin hnh u t su rng cho IT, SSI cn nhiu chuyn gia gii cng nh i ng IT ng vn hnh hiu qu h thng. SSI m ca vi cc chuyn gia IT gii v c kinh nghim trong cc lnh vc IT m SSI quan tm. i ng chuyn gia IT ca SSI bao gm nhng chuyn gia ngi Vit Nam v nhng chuyn gia nc ngoi dy dn kinh nghim trong lnh vc IT. Bn cnh nhng chuyn gia ny, SSI cng tuyn dng cc cn b tr, mi tt nghip i hc o to, to nn lp k tha bn vng cho cng ty. Hin nay, s cn b IT ca SSI l 30 ngi v s cn tng ln trong thi gian ngn trc mt.-14-

SSI ang xy dng 2 trung tm IT mnh ti H Ni v thnh ph H Ch Minh, tp trung cn b p ng nhu cu ca Hi s cng nh cc chi nhnh, phc v tt cho cc khch hng ca mnh. 6.4. Tnh hnh kim tra cht lng dch v Cng ty khng nhng thit lp cc quy trnh ring cho tng nghip v c th m cn c c ch gim st vic tun th cc quy trnh nghip v theo quy nh ca php lut nhm m bo li ch hp php ca nh u t v trnh cc xung t gia li ch ca cng ty chng khon v ca khch hng hoc gia li ch ca cc khch hng vi nhau. B phn kim sot ni b c nhim v gim st, hng dn vic tun th cc quy trnh v cc quy inh ca php lut ca cc b phn nghip v Mi gii chng khon: m ti khon, qun l tin v chng khon ca khch hng, nhn lnh giao dch T doanh chng khon Bo lnh pht hnh chng khon T vn u t chng khon M v qun l ti khon lu k chng khon T vn ti chnh Bn cnh , trong tng nghip v c th u c s phn cng trch nhim, trnh tp trung quyn vo mt ngi nht nh v c s kim sot cho nhm m bo thc hin ng quy trnh ra v tun th theo php lut hin hnh. 6.5. Hot ng marketing L mt thng hiu c nhiu nh u t t chc v c nhn bit n, SSI lun ch trng n vic gi vng v nng cao uy tn ca thng hiu ti th trng trong nc v nc ngoi. SSI h tr cc s kin x hi v kinh t ln mang tnh quc gia v khu vc, c mt trong cc cuc ta m ti cc din n kinh t, ti chnh, ng gp thit thc vo cc hot ng x hi v khuyn khch ti nng tr. Thng 9/2006, SSI phi hp vi Auerbach Grayson t chc gii thiu v TTCKVN ti M; Thng 12/2006, SSI phi hp vi HSBC t chc Ngy Vit Nam ti Singapore; Thng 3/2007, phi hp vi Credit Suisse t chc gii thiu TTCKVN ti Hng Kong;

-15-

Thng 4/2007, phi hp vi DBJ t chc gii thiu TTCKVN ti Tokyo. V tr SSI c khng nh, thng hiu SSI ot gii Thng hiu mnh Vit Nam 2006 do Thi bo Kinh t bnh chn, gii Vietnam The Best 2007 in Securities do Vietnam Net bnh chn, gii thng Sao Vng t Vit 2007 cho Top 100 Thng hiu tiu biu Vit Nam Ngy 17/07/2007, vi mong mun tip sc cho cc ti nng tr Vit nam SSI chnh thc k tha thun ti tr 700 triu ng cho gii Olympic Ton hc Quc t ln u tin c t chc ti Vit nam Vi cc gi tr ct li Chuyn nghip, Trung thc, Bo mt, SSI xy dng v pht trin thng hiu lun xng ng l Sc mnh ca nh u t. 6.6. Nhn hiu thng mi, ng k pht minh sng ch v bn quyn Nhn hiu thng mi: SSI (Saigon Securities Incorporation)

SAIGON SECURITIES INCORPORATIONNhn hiu hng ho ca Cng ty c ng k theo Giy chng nhn ng k nhn hiu hng ho s 37997 do Cc s hu Cng nghip cp ngy 13/08/2001

-16-

6.7. Cc hp ng ln ang c thc hin hoc k kt Bng 5: Cc hp ng ln ang c thc hin hoc c k kt STT Tn doanh nghip Cng ty Thu in Thc M Cng ty C phn Hu Lin Chu Cng ty TNHH Furniweb Mfg Vit Nam Cng ty Lin doanh Serrano Vietnam Ngy k kt 5/2/2007 Tnh trng thc hin ang thc hin Loi hnh dch v T vn t chc bn u gi c phn ln u T vn pht hnh c phiu T vn thc hin chuyn i Kho st doanh nghip, chuyn i, pht hnh ln u, nim yt T vn chuyn i hnh thc doanh nghip, pht hnh c phn v nim yt c phiu ti TTGDCK TP.HCM T vn chia c tc, pht hnh cho c ng hin hu v c ng chin lc 7 Cng ty C phn Thu Sn Cu Long Cng ty C phn Bao b nha Tn Tin Cng ty C phn Vn ti xng du Vitaco 1/3/2007 thc hin ang thc hin T vn pht hnh c phiu v bo lnh pht hnh T vn pht hnh v bo lnh pht hnh T vn pht hnh c phiu 2/1/2007 thc hin v nim yt c phiu ti TTGDCK TP.HCM

1

2

5/1/2007

3

11/1/2007

ang thc hin

4

18/01/2007

ang thc hin

5

Cng ty Lin doanh Sn xut Thuc Th y Bio 26/01/2007 Pharmachemie

ang thc hin

6

Cng ty C phn Xuyn Thi Bnh Dng

1/2/2007

thc hin

8

28/02/2007

9

-17-

T vn lp h s pht hnh 10 Cng ty C phn Xy dng Cng nghip 1/3/2007 ang thc hin b sung c phiu, t vn bn c phn ra bn ngoi, v nim yt trn TTGDCK TP.HCM T vn pht hnh v bo lnh pht hnh T vn pht hnh T vn ng k giao dch ti TTGDCK H Ni H tr chuyn i thnh cng ty c phn v xy dng iu l; t vn lp h s pht hnh c phiu ra cng chng v thc hin bn c phn ra bn ngoi Lin hip Hp tc x Thng mi TP.HCM ang thc hin T vn thnh lp Cng ty c phn, t vn pht hnh c phiu T vn pht hnh c phn, 16 Cng ty TNHH Thng mi Thnh Nhn 16/03/2007 ang thc hin h tr DN chuyn i sang cng ty c phn v t vn xy dng iu l H tr DN chuyn i sang 17 Cng ty TNHH Dc phm ICA Pharmaceuticals ang thc hin cng ty c phn, t vn pht hnh c phiu v nim yt c phiu ti TTGDCK TP.HCM T vn chuyn i sang 24/01/2007 cng ty c phn, pht hnh, nim yt ang thc hin T vn pht hnh

11

Cng ty C phn u t v Vn ti Du kh VINASHIN Cng ty C phn u t v Xy dng Cng trnh 135 Cng ty C phn Vn chuyn Saigon Tourist

1/3/2007

ang thc hin thc hin ang thc hin

12

14/03/2007

13

4/1/2007

14

Cng ty TNHH Du Bnh An

03/2007

ang thc hin

15

15/03/2007

18

Cng ty TNHH Tn Vnh Pht Cng ty C phn nh Dng Vit Nam

19

2007

-18-

20

Cng ty C phn Golf Long Thnh

27/03/2007

ang thc hin

T vn pht hnh c phiu T vn pht hnh c phiu ra bn ngoi, v nim yt c phiu ti Trung tm GDCK TP.HCM

21

Cng ty C phn Thc phm Dinh dng ng Tm

03/2007

ang thc hin

22 23

Cng ty C phn Quc Cng-Gia Lai Cng ty C phn a c 10 Cng ty C phn u t v Thng mi DIC

4/4/2007 5/4/2007

ang thc hin ang thc hin

T vn bn c phn ra bn ngoi T vn pht hnh c phiu T vn tr c tc cho c ng hin ti, pht hnh cho CB-CNV, u gi pht hnh ring l T vn pht hnh v thc hin bo lnh pht hnh Xy dng phng n ti cu trc Cng ty v pht hnh c phn, t vn pht hnh v nim yt T vn cho bn c phiu cho CHH; t vn nim yt c phu trn TTGDCK TP.HCM T vn lp h s cho bn c phiu, pht hnh cho CB-CNV, cho bn c phiu ra bn ngoi

24

22/03/2007

ang thc hin

25

Cng ty C phn Vin Lin

31/03/2007

ang thc hin

26

Cng ty TNHH TMDV Thi Bnh Dng

9/4/2007

ang thc hin

27

Cng ty C phn Dch v K thut Du Kh

23/04/2007

thc hin

28

Cng ty C phn Sn xut Thin Sn

20/04/2007

ang thc hin

29

Cng ty C phn Khoan v Dch v Khoan Du kh (PVD) Cng ty C phn u t Xy

28/03/2007

thc hin

T vn pht hnh, cho bn, nim yt c phiu b sung T vn pht hnh; t vn nim yt ti TTGDCKHN

30

dng Sao Mai Tnh An Giang

4/5/2007

ang thc hin

-19-

T vn lp phng n c phn ho, h tr t chc bn u gi c phn ln u ra bn ngoi, t vn t chc HC thnh lp v h tr KKD. Xy dng phng n cho bn c phn, t vn lp h s cho bn v cho bn c phn ra bn ngoi. 33 Cng ty C phn Nng Dc 29/05/2007 H.A.I Cng ty C phn Nh Vit Nam Cng ty C phn Cp Si Gn ang thc hin T vn pht hnh Xy dng phng n cho bn c phn, pht hnh v bo lnh pht hnh. T vn nim yt T vn thc hin phng n pht hnh ring r, t vn nim yt trn S GDCK TP.HCM 37 Cng ty CP Kin 5/6/2007 ang thc hin T vn cho bn T vn bn u gi c phn cha bn ht ca t bn u gi ln u ra bn ngoi 39 40 41 Cng ty C phn Ch bin g Pisico-ng An Cng ty C phn Ho An Cng ty C phn Xut nhp khu Petrolimex Cng ty C phn u t Du lch Quc t Si Thnh 11/6/2007 12/6/2007 14/06/2007 ang thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin T vn nim yt T vn cho bn T vn nim yt

31

Cng ty TNHH Tn Ngha

14/03/2007

ang thc hin

32

Cng ty C phn Dch v Du Kh Si Gn

05/2007

ang thc hin

34

4/5/2007

ang thc hin

35

12/6/2007

ang thc hin

36

Cng ty C phn Thu Hi Sn Minh Ph

28/05/2007

ang thc hin

38

Cng ty Nhit in B Ra

5/6/2007

thc hin

42

14/06/2007

T vn pht hnh c phn

-20-

43 44 45

Cng ty Thu in Thc M Cng ty C phn Licogi 16 Cng ty TNHH Mt thnh vin Nhit in Ph M

21/06/2007 28/06/2007 12/7/2007

thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin thc hin ang thc hin ang thc hin

T vn bn u gi c phn ln hai T vn pht hnh v BLPH T vn xc nh gi tr doanh nghip T vn pht hnh T vn pht hnh ln u, nim yt T vn t chc HC thnh lp T vn pht hnh v bo lnh pht hnh T vn pht hnh v BLPH

46

Cng ty C phn Lng thc 18/07/2007 v Cng nghip Thc phm Cng ty International Minh Vit Cng ty Thu in Thc M Cng ty C phn Dch v Tng hp Si Gn Cng ty CP XNK Thy sn Bn Tre Cng ty C phn u t v Sn xut Giy Thi Bnh Cng ty CP Serrano Vit Nam 25/07/2007

47

48

31/07/2007

49

1/8/2007

50

8/8/2007

51

9/8/2007

T vn pht hnh

52

20/08/2007

Cam kt BLPH T vn pht hnh, nim yt trn S GDCK T vn chuyn i, IPO, nim yt T vn pht hnh ng k giao dch T vn pht hnh, xc nh gi tr doanh nghip T vn pht hnh T vn pht hnh T vn pht hnh

53

Cng ty C phn Dc phm 20/08/2007 OPC Cng ty TNHH C.P Vit Nam Cng ty CP TMXNK Thin Nam CTCP Ch to bin th v vt liu in H Ni CT Lin doanh Nagakawa CTCP T&XD Bu in CT Vin Thng Thng Long CTCP T&PT Long Giang 6/9/2007

54

55

08/2007

56

02/2007

57 58 59 60

01/2007 03/2007 03/2007 02/2007

-21-

61

Tng CTCP Bo him Du kh Vit Nam Tng CTCP Bo him Du kh Vit Nam CT TNHH Pht trin CN&DV Thng tin CTCP T&XD Cu ng H Ni CT Xi mng Si Sn CTCP i Chu CTCP DL&TM Tn Sng Tp on in lc Vit Nam CTCP Thy in Vnh Sn Sng Hinh CT Ti chnh Du kh (PVFC) CTCP Ca s nha Chu u CTCP Xy dng in VNECO 9 CT Ti chnh Du kh (PVFC) Tp on nha ng Cng ty Than Mng Dng Cng ty Than H Lm Tng CTCP Bo him Du kh Vit Nam Tng cng ty in lc VN

03/2007

thc hin thc hin ang thc hin ang thc hin thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin thc hin ang thc hin thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin ang thc hin

T vn pht hnh

62

05/2007

T vn nim yt

63

02/2007

T vn pht hnh

64 65 66 67 68

04/2007 04/2007 04/2007 05/2007 01/2007

T vn nim yt T vn nim yt T vn nim yt T vn pht hnh Bn CP Nh nc CT Thy in Thc B T vn pht hnh Xc nh gi tr doanh nghip T vn Ti chnh doanh nghip T vn pht hnh, nim yt

69

05/2007

70

06/2007

71

07/2007

72

07/2007

73 74 75 76 77 78

11/07/2007 07/2007 09/2007 09/2007 09/2007 10/2007

T vn CPH, nim yt T vn pht hnh, nim yt T chc bn GCP T chc bn GCP T vn pht hnh, nim yt b sung Bn G quyn mua

-22-

7. Bo co kt qu hot ng kinh doanh 7.1. Tm tt mt s ch tiu v hot ng sn xut kinh doanh ca cng ty trong 2 nm gn nht Bng 6: Kt qu hot ng kinh doanh giai on 2005 Thng 08/2007 n v: Triu ng Thng CH TIU 2005 2006 08/2007 (ly k) 5.695.176,6 938.552,9 158,7 938.394,2 68.172,9 199.060,9 807.506,2 823,6 806.682,6 274,3 806.956,9 806.584,0 726.298,5 6,9%

Tng ti sn Doanh thu t hot ng kinh doanh chng khon Cc khon gim tr doanh thu Doanh thu thun t hot ng kinh doanh Thu li u t Chi ph t hot ng kinh doanh chng khon Li nhun gp Chi ph qun l doanh nghip Li nhun thun t hot ng kinh doanh Li nhun ngoi hot ng kinh doanh Tng li nhun trc thu Li nhun tnh thu Li nhun sau thu T l li nhun tr c tc

372.743,7 39.938,4 39.938,4 10.967,1 23.362,5 27.543,0 570,9 26.972,1 0,4 26.972,5 16.186,4 25.353,9 30,8%

3.729.555,2 339.941,5 0,5 339.941,0 38.537,9 75.162,3 303.316,6 633,0 302.683,6 7,0 302.690,6 303.300,1 242.030,5 19,8%

Ngun: Bo co ti chnh kim ton nm 2005 v 2006; Bo co ti chnh Thng 08/2007 Thu sut thu TNDN Nm 2005: 10%; Nm 2006: 20%; Nm 2007: 10%

-23-

7.2. Nhng nhn t nh hng n hot ng sn xut kinh doanh ca cng ty trong nm bo co Nm 2006 C th ni nm 2006, Cng ty CP chng khon Si gn t c nhng kt qu kinh doanh kh quan. Doanh thu t hot ng kinh doanh v thu li u t nm 2006 t 378,5 t ng, tng 744% so vi doanh thu nm 2005. Li nhun sau thu nm 2006 t 242 t ng, tng 956% so vi nm 2005. t c kt qu ny l do mt s nhn t nh hng trong c cc yu t ca th trng v mt s yu t ni ti ca SSI. in hnh phi k n cc yu t sau: Cc thay i v quy nh php l: o Lut Doanh nghip v Lut u t chnh thc c hiu lc t ngy 1/07/2006 o Lut Chng khon c Quc Hi chnh thc thng qua ngy 23/06/2006 o D tho Ngh nh hng dn Lut Chng khon c cng b vo thng 8/2006 o Ngh nh 101/2006/N-CP ngy 21/09/2006 quy nh vic ng k li, chuyn i v ng k i Giy chng nhn u t ca cc Doanh nghip c vn u t nc ngoi theo quy nh ca Lut Doanh nghip v Lut u t. o Ngh nh 108/2006/N-CP ngy 22/09/2006 quy nh chi tit v hng dn thi hnh mt s iu ca Lut u t o Ngh nh 88/2006/N-CP ngy 29/08/2006 v ng k kinh doanh o Quyt nh ct gim u i thu cho cc Doanh nghip nim yt/ ng k giao dch t ngy 1/1/2007 Hi ngh APEC ln th 14 c t chc ti Vit Nam Ngy 7/11/2006 l ngy Vit Nam c chnh thc cng nhn l thnh vin th 150 ca WTO Ngy 20/11/2006, Tng thng M George W. Bush n thm TTGDCK TP. HCM v gp g vi lnh o nhiu Doanh nghip ln ca Vit Nam.

-24-

Sau khi d tho Ngh nh hng dn Lut Chng khon c cng b vo thng 8/2006 vi d kin nng mc vn iu l ca mt cng ty chng khon ln ti thiu 170 t ng v ca mt cng ty qun l qu ln ti thiu 25 t ng, hng lot c nhn v t chc gp rt np h s xin thnh lp 2 loi cng ty ny c p dng tiu ch vn mc thp hn theo Ngh nh 144/2003/N-Chnh ph. Cng vi cc nhn t kh quan trn, mt lot cc bi vit ca cc tp on ti chnh ln trn th gii nh Merrill Lynch, HSBC, Credit Suisse, Godman Sachs v c hi u t ti Vit nam c coi l mt c hch gp phn to tm l n nh, tin tng vo TTCKVN ca cc nh u t. Gia tng t s lng v cht lng cng nh quy m ca cc cng ty nim yt/ ng k giao dch Thay i nhn thc ca lnh o cc cng ty nim yt v vic huy ng vn trn th trng chng khon, dn ti vic cc Cng ty nim yt pht sinh nhiu nhu cu dch v mi, i hi cc cng ty chng khon phi cung cp nhiu dch v gi tr gia tng. 8 thng u nm 2007 Th trng chng khon 8 thng u nm 2007 c l l giai on nhiu thng trm nht, c giai on qu si ng VN - Index ln n nh 1.170,67 im v HASTC - Index cng lp k lc 454,81 im, li c lc qu m m VN - Index chm y 883,9 im cn HASTC - Index th phin giao dch ngy 06/08/2007 ch cn 254,47 im. y cng l thi im lng cung chng khon tng mnh nht trong 7 nm ca th trng chng khon Vit Nam vi hng lot doanh nghip ua nhau pht hnh thm c phiu v IPO. Bn cnh , mt s quy nh mi ban hnh nh nc cng nh hng n hot ng kinh doanh chng khon. Ngy 28/05/2007, Thng c NHNNVN k ban hnh Ch th 03 khng ch t l 3% i vi cc khon cho vay ca ngn hng thong mi s dng cho mc ch mua chng khon. Theo NHNN, t l ny hin nay hu ht cc ngn hng c phn l 7-8% song mt s ngn hng t l ny ln n 40%. Theo l trnh, cc ngn hng s buc phi p ng t l quy nh ti Ch th ny mun nht l ngy 31/12/2007. Tip theo l vic ban hnh Quyt nh 1141 v t l d tr bt buc ca NHNN c hiu lc t ngy 01/06/2007. Theo , t l d tr bt buc i vi tin gi VN v USD l 10% i vi tin gi di 12 thng v 4% i vi tin gi t 12-24 thng. Quyt nh tng

-25-

gp i t l d tr bt buc ny lm gia tng ng k chi ph ca ngn hng, to ra p lc tng mt bng li sut trn th trng. Trong bi cnh , li nhun tm thng u nm 2007 ca SSI vn t mc tng trng mc 726 t ng, t trn 90% k hoch ra ca nm. 8. V th ca cng ty so vi cc doanh nghip khc trong cng ngnh 8.1. V th ca cng ty trong ngnh Th trng chng khon Vit Nam hin c s gp mt ca hn 60 cng ty chng khon. V mt dch v, cc cng ty chng khon u cung cp cc dch v tng t nh nhau theo quy nh ca UBCKNN bao gm Mi gii Chng khon, T doanh chng khon, Bo lnh pht hnh chng khon, T vn u t chng khon nn cnh tranh din ra kh gay gt; c bit trong hai lnh vc Mi gii v T vn doanh nghip. Cc yu t cn bn to nn s khc bit gia cc cng ty bao gm uy tn thng hiu, cht lng dch v cung cp, cc dch v gi tr gia tng v mc ph dch v. V th phn giao dch (bao gm c mi gii v t doanh) ly k thng qua SSI ti HOSTC t gn 20% v ti HASTC t hn 25% ti thi im cui thng 07/2007 V t vn doanh nghip, cc Cng ty Chng khon Si Gn, Chng khon Bo Vit, Chng khon Ngoi thng v Chng khon u t vt tri hn so vi cc n v khc trong vic thu ht c s lng khch hng l cc doanh nghip ln. 8.2. Trin vng pht trin ca ngnh Tng trng kinh t Vit Nam Trong nhng nm va qua, kinh t Vit Nam t c tc tng trng mc rt cao t 7,3% vo nm 2003 ln 7,7% nm 2004 v t mc tng k lc 8,4% vo nm 2005. Nm 2006 tng sn phm trong nc (GDP) tng 8,17% so vi nm ngoi, t mc tng trng kh trong nhng nm gn y. Trong , khu vc cng nghip v xy dng tng cao nht vi 10,37%, tip theo l khu vc dch v tng 8,29% v khu vc nng-lm nghip v thu sn tng 3,4%. Vn u t ton x hi nm 2006 cng t mc cao nht t trc ti nay, vi gn 399.000 t ng, vt 5,9% so vi k hoch v gn bng 41% GDP. Trong s ny, vn Nh nc chim 1/3. Vn u t trc tip nc ngoi t k lc c v s ng k vi 9,9 t USD v v s vn a vo thc hin vi 4,1 t USD. Trong , c nhiu d n quy m ln c

-26-

cp php nh Cng ty Thp Posco vi vn u t 1,126 t USD, Cng ty TNHH Intel Products Vit Nam vi 605 triu USD. c bit, ngun vn h tr pht trin chnh thc (ODA) cng t k lc v vn cam kt vi gn 4,45 t USD v l nm th hai lin tip gii ngn vt k hoch, t khong 1,8 t USD. Theo s liu mi nht ca Tng cc Thng k Vit Nam th trong na u nm 2007, nn kinh t Vit Nam tng trng 7,87%, y l con s tng cao nht k t cng k nm 2001, trong qu I tng 7,69% v qu II tng 8%. Tng trng trong khu vc nng, lm nghip v thy sn l 2,67%; cng nghip, xy dng 9,88% v dch v tng 8,41%. Mc ng gp ca cc khu vc vo 7,87% tng trng chung ln lt l: khu vc cng nghip, xy dng 3,94 im phn trm; dch v 3,4 im phn trm; nng, lm nghip, thu sn 0,53 im phn trm. Tuy nhin, Tng cc Thng k Vit Nam cho bit cn mt s kh khn v thch thc m Vit Nam phi vt qua t mc tiu tng trng cho nm 2007, v d nh sn lng nng nghip thp, mt s ch tiu nh thu, chi ngn sch, vn u t thc hin t thp so vi k hoch c nm; nhp siu qu cao do xut khu tng thp hn mc tng cng k, hn ch bi nng lc sn xut v sc cnh tranh nn cha tn dng c c hi t gia nhp WTO, trong khi nhp khu li tng qu mnh; ch s gi tiu dng tng n 5,2% trong 6 thng u nm trong khi ch tiu nm 2007 l 6% (tng 7,8% so vi cng k nm 2006). Khng ch duy tr mc tng trng cao m kinh t Vit Nam cn c xem l nn kinh t pht trin n nh v di hn trong thp nin ti. Trong bo co Buy Vietnam The Emerging Frontier of ASEAN ca Qu Merrill Lynch ngy 2/1/2006 v tnh hnh pht trin kinh t Vit Nam, Qu ny khng nh nhn nh trn thng qua vic ch ra cc nhn t quyt nh n s pht trin di hn ca nn kinh t Vit Nam : dn s ng vi mc tng tiu dng cao, nht l t gii tr ; s thnh cng ca qu trnh c phn ha cc doanh nghip Nh nc ; ci cch v pht trin kinh t ; pht trin c s h tng ; tng trng v kinh t du lch, tim nng v cng nghip khai khong v s gia tng v ngun vn u t trc tip nc ngoi (FDI). Trong bn bo co v tnh hnh v trin vng pht trin kinh t ca Vit Nam mang tn Vit Nam tin ti tm cao mi ca Tp on Ngn hng Hng kng- Thng Hi (HSBC) ngy 12/9/2006, Vit Nam c nh gi l hon ton c kh nng t c mc tiu ra l tng trng kinh t 7,5% - 8%/nm trong vng 5 nm ti. Trc ht l do iu kin nhn khu ca Vit Nam rt thun li, s dn trong tui lao ng tng trng 2,3%/nm trong vng 5 nm ti, mc d tc ny s gim dn sau . y l mt ng lc tch cc tng trng.

-27-

HSBC cng nhn nh, vic gia nhp T chc Thng mi th gii (WTO) s ng mt vai tr rt quan trng i vi Vit Nam. Vic ny tuy c t tc ng xt v mt v m trong ngn hn, nhng s em li nhng hiu qu tch cc trong di hn, nh s m rng th trng v tng cng kh nng cnh tranh. S gia tng hng ha trn th trng Nhn chung ngun cung chng khon trn TTCKVN n t ba ngun c bn sau : c phn ha doanh nghip Nh nc, chuyn i v c phn ha cc doanh nghip c vn u t nc ngoi, nim yt cc cng ty c phn ; trong c phn ha vn l knh chnh cung cp hng ha cho th trng. C phn ha doanh nghip nh nc Vit Nam c bt u t nm 1992. Tuy nhin cho ti tn nhng nm 2002, 2003, tin c phn ha vn rt chm, phn ln doanh nghip c phn ha c quy m vn nh, lm n km hiu qu, khng c vai tr ln trong nn kinh t. Ti ht nm 2004, c ti 60% s doanh nghip nh nc c phn ha c quy m vn di 5 t ng, ch c khong 18.5% s doanh nghip c vn trn 10 t ng. Ti Hi ngh v sp xp, i mi doanh nghip Nh nc giai on 2006-2010, Th tng Nguyn Tn Dng khng nh: Nhim v sp xp, i mi doanh nghip trong 5 nm ti trng tm l c phn ha. Mc tiu n nm 2010, chng ta s c bn c phn ha xong doanh nghip Nh nc. Theo Bo co v kt qu sp xp, i mi, pht trin doanh nghip Nh nc trong thi gian qua, tnh n ht thng 8/2006, c nc sp xp c 4.447 doanh nghip, trong , CPH 3.060 doanh nghip. Ring t nm 2001 n nay sp xp c 3.830 doanh nghip Nh nc, bng gn 68% s doanh nghip Nh nc u nm 2001. Theo s liu tng hp t cc b, a phng, n nay, c nc cn 2.176 doanh nghip 100% vn Nh nc vi tng s vn Nh nc gn 260 nghn t ng. Trong , 1.546 doanh nghip hot ng sn xut kinh doanh, 355 doanh nghip quc phng an ninh v sn xut, cung ng sn phm, dch v cng ch v 295 nng, lm trng quc doanh. Phng n c la chn tip tc thc hin sp xp, i mi doanh nghip Nh nc t nay n 2010 l y mnh sp xp, CPH cc tp on kinh t, tng cng ty Nh nc. Theo , t nay n ht nm 2010 s c phn ho khong 1.500 doanh nghip (ring cc doanh nghip thnh vin ca tng cng ty Nh nc phi hon thnh trong nm 2008), trong , nm 2007 phi CPH 550 doanh nghip (c khong 20 tng cng ty), s cn li s thc hin trong cc nm 2008- 2009, mt s cng ty v s t doanh nghip cha c phn ho c s thc hin trong nm 2010. Trong thi gian sp ti, c rt nhiu cng ty ln ang trong k hoch chun b c phn ha v nim yt trn Trung tm giao dch chng khon/S giao dch chng khon. Trong s , phi k n cc cng ty nh Vinaphone, Mobiphone, Viettel, Tng cng ty Bia ru nc gii kht Si gn, Tng cng ty bia ru nc gii kht H ni, Ngn hng-28-

Vietcombank, Ngn hng u t v pht trin Vit Nam, Ngn hng Pht trin nh ng bng sng Cu LongTTCKVN ha hn s n nhn ngy cng nhiu hn na hng ha cht lng cao ln sn. Hn th na, vi hn 2.000 c phiu cng ty trong nhiu lnh vc, ngnh ngh hin ang giao dch ti th trng OTC, thi trng chnh thc s c tng cng ng k c v cht v lng khi nhng cng ty ny chnh thc nim yt. S tham gia ca nh u t nc ngoi, cc qu u t Nh trnh by trn, s lng nh u t nc ngoi l c nhn v t chc tham gia vo TTCKVN ngy cng ng o. Bn cnh cc cng ty qun l qu c cp php ti Vit nam, ngun vn t nc ngoi la chn u t ti Vit Nam ngy cng nhiu thng qua cc qu u t nc ngoi. Trn th trng hin c 52 qu u t nc ngoi tham gia TTCK Vit Nam vi tng gi tr ti sn c t 6 t USD (theo s liu tng hp c t cc qu c bo co v gi tr ti sn thun) v trn 5.000 ti khon ca cc nh u t c nhn v t chc nc ngoi. 8.3. nh gi v s ph hp nh hng pht trin ca cng ty vi nh hng ca ngnh, chnh sch ca Nh nc, v xu th chung trn th gii. Chnh ph Vit Nam t mc tiu pht trin th trng chng khon c v quy m v cht lng hot ng nhm to ra knh huy ng vn trung v di hn cho u t pht trin, gp phn pht trin th trng ti chnh Vit Nam; duy tr trt t, an ton, m rng phm vi, tng cng hiu qu qun l, gim st th trng nhm bo v quyn v li ch hp php ca ngi u t; tng bc nng cao kh nng cnh tranh v ch ng hi nhp th trng ti chnh quc t. Trn th trng quc t, th trng chng khon l hn th biu phn nh tc th nhng bin ng ca pht trin kinh t, nhng thay i trong chnh sch li sutDo , th trng vn ni chung v TTCK ni ring trn th gii v Vit Nam lun lun c ch trng pht trin bn vng. V nh hng pht trin ca SSI l hon ton ph hp vi chnh sch ca Nh nc v xu th chung trn th gii. 9. Chnh sch i vi ngi lao ng S lng ngi lao ng trong cng ty Tnh n thi im 30/06/2007, ton b Cng ty c 269 nhn vin k hp ng lao ng chnh thc trong ti TP H ch Minh c 136 ngi, H ni c 121 ngi, Hi Phng c 12 ngi

-29-

Bng 7: Phn b nhn s theo trnh ti ngy 30/06/2007 S lng Nam Phn theo trnh hc vn 1. Trn i hc 2. i hc 3. Trung cp 4. Cao ng 5. Trng dy ngh 6. PTTH 17 72 0 4 7 7 9 136 6 4 0 7 N

Chnh sch o to, lng thng, tr cp, . . . Cng ty CP Chng khon Si gn lun lun cao gi tr ca ngun nhn lc. Vi chnh sch lng v ch i ng mang tnh cnh tranh, Cng ty thu ht c nhn lc c trnh cao. Cng ty to iu kin v thi gian v m nhim chi ph cho nhn vin tham gia cc kha hc chuyn ngnh do Trung tm o to ca UBCK t chc, v cc kha hc nng cao trnh chuyn mn nh lm bng thc s, tin s, bng CFA v.v.... Cng ty tun th nghim tc mi qui nh ca php lut v lao ng c b Lut Lao ng qui nh nh: k hp ng lao ng trc tip vi ngi lao ng, tun th mi qui nh v np thu thu nhp c nhn, bo him x hi, bo him y t.... Cng ty k hp ng vi mt phng khm a khoa v chi ph cho vic thm khm thc hin vic kim tra sc khe hng nm cho ton b cn b v nhn vin ca cng ty. Cng ty trch Qu phc li mua thm bo him tai nn v phu thut nm vin cho nhn vin. y l loi hnh bo him b sung ngoi bo him y t bt buc theo lut nh. Cng t ngun kinh ph ca qu phc li, hng nm cng ty t chc cho ton b nhn vin i ngh mt ti cc khu du lch cao cp trong nc hoc nc ngoi. Cc chuyn i ny

-30-

gp phn tch cc vo vic tng cng tnh tp th v xy dng mt tp th nhn vin SSI on kt, vng mnh, hnh thnh nn vn ha SSI. 10. Chnh sch c tc Nm 2004 SSI tr c tc bng tin mt 55%. Nm 2005 SSI tr c tc bng tin mt 20% v bng c phiu 25%. Su thng u nm 2006, t l c tc tm ng bng tin mt l 25%. Cui nm 2006, ngh quyt HC thng nht tr thm 20% c tc bng c phiu. Su thng u nm 2007, Cng ty tm ng c tc t 1 nm 2007 l 10% bng tin mt. Cc nm ti, SSI phn u tr c tc t ti thiu 30%/ nm 11. Tnh hnh hot ng ti chnh 11.1. Cc ch tiu c bn nm 2006 Khu hao ti sn c nh c xc nh theo phng php ng thng, thi gian khu hao c xc nh ph hp vi Quyt nh s 206/2003/Q-BTC ngy 12/12/2003 ca B trng B Ti Chnh v vic ban hnh ch qun l, s dng v trch khu hao ti sn c nh. Thi gian khu hao ca cc nhm TSC hu hnh nh sau: My mc v thit b: Phng tin vn ti, truyn dn: Thit b, dng c qun l: Mc lng bnh qun: 5 triu ng/ ngi/ thng Thanh ton cc khon n n hn: SSI lun thanh ton ng hn v y cc khon n n hn Cc khon phi np theo lut nh: SSI lun thanh ton y v ng hn cc khon thu theo lut nh S nm 3-7 7 5

-31-

Trch lp cc qu theo lut nh: Theo iu l ca Cng ty, hng nm li nhun ca Cng ty sau khi np thu cho Nh nc theo quy nh s c dng trch lp Qu D phng ti chnh theo lut nh v cc qu khc theo quyt nh ca i hi ng C ng. Tng d n vay: Bng 8: Vay ngn hn ti ngy 31/12/2006 n v: VN T chc cho vay Ngn hng TMCP Quc t Vit Nam Ngn hng Ngoi thng Vit Nam Indovina Bank Ltd Chi nhnh H Ni Cc khon vay theo hp ng y thc qun l vn Tng cng S tin 100.000.000.000 30.000.000.000 95.000.000.000 24.000.000.000 249.000.000.000Ngun: Bo co ti chnh kim ton nm 2006

Bng 9: N di hn ti ngy 31/12/2006 n v: VN Loi tri phiu SSICB0106 SSICB0206 SSICB0306 Tng cng S lng (tri phiu) 1.500.000 1.500.000 2.000.000 Mnh gi 100.000 100.000 100.000 K hn (thng) 14 26 38 Li sut 1%/ thng 1,1%/ thng 1,15%/ thng Gi tr 150.000.000.000 150.000.000.000 200.000.000.000 500.000.000.000Ngun: Bo co ti chnh kim ton nm 2006

-32-

Tnh hnh cng n : Bng 10: Cc khon phi thu ti ngy 31/12/2006 n v: VN Cc khon phi thu Phi thu ca ngi u t Phi thu ca t chc pht hnh chng khon hoc bo lnh pht hnh chng khon ng trc cho ngi bn Phi thu khc Tng cng Ti ngy 31/12/2006 2.000.695.188 34.571.614.590 158.774.834.100 130.360.711.768 325.707.855.646Ngun: Bo co ti chnh kim ton nm 2006

Bng 11: Cc khon phi tr ti ngy 31/12/2006 n v: VN Cc khon phi tr Cc khon phi tr ngn hn Phi tr ngi bn Ngi mua ng trc Phi tr c tc, gc v li tri phiu Thu v cc khon phi np Nh nc Phi tr nhn vin Chi ph phi tr Phi tr t chc pht hnh chng khon Phi tr, phi np khc Thanh ton giao dch chng khon ca ngi u t Cc khon phi tr di hn Phi tr ngi y thc u t Tng cng 352.046.227.012 1.773.270.608.261Ngun: Bo co ti chnh kim ton nm 2006

Ti ngy 31/12/2006

148.869.940.000 913.814.400 3.018.142.133 59.914.785.781 (5.251.389) 8.189.714.190 56.022.369.800 7.207.344.329 1.137.093.522.005

-33-

11.2. Cc ch tiu ti chnh ch yu Bng 12: Cc ch tiu ti chnh ch yu giai on 2005 Thng 08/2007 Thng CH S 2005 2006 08/2007 (ly k)

Ch s v Kh nng sinh li Li nhun gp/Doanh thu thun t hot ng kinh doanh v thu li u t Li nhun sau thu/Doanh thu thun t hot ng kinh doanh v thu li u t Ch s v T l thu hi vn u t Li nhun sau thu/Tng ti sn (ROA) Li nhun sau thu/Vn ch s hu (ROE) Ch s v Kh nng thanh ton v C cu vn Ti sn Ngn hn/N Ngn hn N phi tr /Vn ch s hu 1,14 3,98 2,13 2,09 5,25 0,42 0,07 0,34 0,07 0,20 0,13 0,18 0,54 0,80 0,80

0,50

0,64

0,72


-34-

12. Hi ng qun tr, Ban gim c, Ban kim sot, K ton trng 12.1. Danh sch Hi ng qun tr: 12.1.1 ng Nguyn Duy Hng - Chc v hin ti: Ch tch Hi ng Qun tr Cng ty C phn Chng khon Si gn (SSI) Tng Gim c Cng ty C phn Chng khon Si gn (SSI) - Gii tnh: - Ngy sinh: - Trnh vn ha: - Trnh chuyn mn: - Qu trnh cng tc: Nam 10/09/1962 12/12 C nhn Lut 1988-1992: UBND tnh Khnh Ha 1993- 10/2006: Ch tch Cng ty Pan Pacific 1999-nay: Ch tch Cng ty CP Chng khon Si Gn 01/2006- nay: Tng Gim c Cng ty CP Chng khon Si Gn - S c phn nm gi (thi im 24/07/2007) - T l: - Nhng ngi c lin quan: 7.410.532 c phn

9,26% Em rut Nguyn Hng Nam nm gi 3.844.496 c phn (4,81%) Em rut Nguyn Mnh Hng nm gi: 1.303.920 c phn (1,63%)

-35-

- Quyn li mu thun vi li ch ca Cng ty: 12.1.2. ng Nguyn Hng Nam - Chc v hin ti:

Khng c

y vin Hi ng Qun tr Cng ty C phn Chng khon Si gn (SSI) Ph Tng Gim c Cng ty CP Chng khon Si Gn

- Gii tnh: - Ngy sinh: - Trnh vn ha: - Trnh chuyn mn: - Qu trnh cng tc:

Nam 22/10/1967 12/12

Thc s khoa hc k thut 1994-1998: Chuyn vin V u t nc ngoiB K hoch u t 1998-1999: Gim c Cng ty Pan Pacific Tp HCM 1999- nay: o y vin HQT kim Ph Tng gim c Cng ty CP chng khon Si Gn o Thnh vin Hi ng qun tr Cng ty CP Khoan v Dch v khoan Du kh

- S c phn nm gi (thi im 24/07/2007) - T l: - Nhng ngi c lin quan:

3.844.496 c phn

4,81% Anh rut Nguyn Duy Hng nm gi 7.410.532 c phn (9,26%) Em rut Nguyn Mnh Hng nm gi: 1.303.920 c-36-

phn (1,63%) V H Th Thanh Vn nm gi 738.780 c phn (0,92%) - Quyn li mu thun vi li ch ca Cng ty: 12.1.3. ng Tatsuoka Toyoji - Chc v hin ti: y vin Hi ng qun tr Cng ty C phn Chng khon Si gn (SSI) - Gii tnh: - Ngy sinh: - Trnh vn ha: - Trnh chuyn mn: - Qu trnh cng tc: Nam 27/12/1949 12/12 C nhn vt l hc 1974 1988: Cng ty Hitachi 1988 1998: Gim c chi nhnh Nagoya, Osaka ca Japan Asean Investment Co.Ltd (1991: Cng ty i tn sang Japan Asia Investment Co.Ltd) 1998 nay: o Ch tch kim Gim c iu hnh Japan Asia Investment Co.Ltd o Ch tch Hip hi Venture Capital ti Nht Bn 04/2007 - nay: y vin HQT, Cng ty CP chng khon Si Gn - S c phn nm gi (n 24/07/2007) L ngi i din cho Japan Asia Investment Co.Ltd nm gi 1.400.000 c phn Khng c

-37-

- T l: - Nhng ngi c lin quan: - Quyn li mu thun vi li ch ca Cng ty: 12.1.4. ng Ng Vn im - Chc v hin ti: - Gii tnh: - Ngy sinh: - Trnh vn ha: - Trnh chuyn mn: - Qu trnh cng tc:

1,75% Khng c

Khng c

y vin HQT Cng ty CP chng khon Si Gn Nam 05/04/1951 12/12 Tin s kinh t x nghip, c nhn chnh tr 1976-1989: y ban K hoch Nh nc 1989-1995: Chnh Vn phng y ban Nh nc v Hp tc v u t 1995-1996: V trng Hi ng Thm nh Nh nc 1996-2000: V trng Ban Qun l cc Khu Cng nghip Vit Nam 2000-2006:Ph Trng ban Ban Nghin cu ca Th tng Chnh ph, Vn phng Chnh ph 04/2007 n nay: y vin HQT, Cng ty CP Chng khon Si Gn

- S c phn nm gi (thi im 24/07/2007) - T l:

10.000 c phn

0,01%

-38-

- Nhng ngi c lin quan: - Quyn li mu thun vi li ch ca Cng ty: 12.1.5. ng Gilles Plant - Chc v hin ti:

Khng

Khng

y vin Hi ng Qun tr Cng ty CPCK Si Gn Gim c iu hnh B phn Th trng Ngn hng ANZ


Nam 08/08/1963 12/12 Thc s c kh, c nhn ti chnh quc t 1993-1997: Gim c khu vc B phn Quyn chn Ton cu Credit Suisse 1997-2002: Gim c B phn Cng c phi sinh Ngoi hi v Hng ha Ngn hng u t ANZ 2002-2004: Trng b phn Th trng ti chnh Chu u / M - Ngn hng u t ANZ 2004-nay: Gim c iu hnh B phn Th trng v Giao dch Ngn hng u t ANZ 10/2007 nay: y vin HQT Cng ty CP chng khon Si Gn

- S c phn nm gi (thi im 24/07/2007) - T l:

L ngi i din cho Ngn hng ANZ nm gi 8.000.000 (tm triu) c phn 10%

-39-

- Nhng ngi c lin quan: - Quyn li mu thun vi li ch ca Cng ty: 12.2.

Khng

Khng

Danh sch Ban Gim c:

12.2.1. ng Nguyn Duy Hng- Tng Gim c Xem s yu l lch phn Danh sch Hi ng qun tr 12.2.2. ng Nguyn Hng Nam- Ph Tng Gim c Xem s yu l lch phn Danh sch Hi ng qun tr 12.2.3. B Nguyn Th Thanh H - Chc v hin ti: - Gii tnh: - Ngy sinh: - Trnh vn ha: - Trnh chuyn mn: - Qu trnh cng tc: Gim c ti chnh Cng ty CPCK Si Gn N 16/06/1970 12/12 Thc s Ti chnh Ngn hng 1991 1992: Gio vin Hc vin K thut mt m 1993 1994: Chuyn vin Tn dng Ngn hng VID Public 1994 2003: Nhn vin/Trng phng Kinh doanh tin t Ngn hng ING Barings Vit nam 2003 nay: Gim cTi chnh Cng ty CP Chng khon Si gn

-40-

- S c phn nm gi (thi im 24/07/2007) - T l: - Nhng ngi c lin quan: - Quyn li mu thun vi li ch ca Cng ty: 12.2.4. ng Bi Th Tn -Chc v hin ti:

310.000 c phn

0,39% Khng c

Khng c

Gim c Khi Dch V Chng Khon Cng ty c phn chng khon Si gn


Nam 06/06/1970 12/12 C nhn ti chnh, ngn hng T 1993 - 1996: Ngn Hng TMCP Tn Vit T 1996 - 2000: Ngn hng Tokyo-Mitsubishi Chi Nhnh TP.HCM T 2000 - nay: Gim c Khi Dch v Chng khon Cng ty CP Chng Khon Si Gn

- S c phn nm gi (thi im 24/07/2007) - T l: - Nhng ngi c lin quan: - Quyn li mu thun vi

330.240 c phn

0,41% Khng c

Khng c

-41-

li ch ca Cng ty: 12.2.5. B Thanh Hng - Chc v hin ti: Gim c Chi nhnh H Ni Cng ty CPCK Si Gn Gim c Khi Phn tch & T vn u t - Cng ty CK Si Gn - Gii tnh: - Ngy sinh: - Trnh vn ha: - Trnh chuyn mn: - Qu trnh cng tc: N 13/7/1964 12/12 Thc s Qun tr kinh doanh 1987-1995 : Chuyn vin Vin Kinh t Xy dng B Xy dng 1995-2000 : Trng i din Tp on Ti chnhBo him AXA (Php) ti H ni 2001-2003 :Gim c CN H ni Cng ty SiKa Ltd. ( Cng ty 100% vn Thu S) 2004-2005 : Gim c Khu vc Min Bc Cng ty CP Bo him Vin ng 2005 nay : Gim c Chi nhnh H Ni kim Gim c Khi Phn tch v T vn u t, Cng ty CP CK Si Gn - S c phn nm gi (thi im 24/07/2007) - T l: - Nhng ngi c lin quan: - Quyn li mu thun vi li ch ca Cng ty: Khng c 0,10% Khng c 77.080 c phn

-42-

12.2.6. B Nguyn Vn Hng - Chc v hin ti: Gim c Pht trin Kinh doanh Cng ty CP chng khon Si Gn N

- Gii tnh:

- Ngy sinh: - Trnh vn ha: - Trnh chuyn mn: - Qu trnh cng tc:

19/11/1960 12/12 C nhn Lut 1985-1990: Lin hip cc X nghip In, B Vn ha 1990 -1994: D n ca EU v Ti ha nhp ngi Vit nam hi hng 1995- 2005: i s qun an mch ti H ni 2005-nay: G Pht trin kinh doanh, Cng ty CP chng khon Si Gn

- S c phn nm gi (thi im 24/07/2007) - T l: - Nhng ngi c lin quan: - Quyn li mu thun vi li ch ca Cng ty: 12.2.7. ng Nguyn Quang Bo - Chc v hin ti:

269.900 c phn

0,34% Em rut Nguyn Hng Lin nm gi 140.000 c phiu (0,18%) khng

Gim c Chi nhnh Hi Phng- SSI Ph Gim c Khi Dch v Chng khon- SSI

- Gii tnh:

Nam

-43-


18/01/1975 12/12 C nhn ti chnh k ton 1996-1998: Chuyn vin Phng ti tr xut nhp khu 1999-2000: Ban tr b thnh lp CTCK Ngn hng u t v pht trin Vit Nam 2000-2006: CTCK Ngn hng u t v pht trin Vit Nam (BSC). Chc danh qua: chuyn vin mi gii, trng phng mi gii; Ph gim c kim Gim c chi nhnh Tp.HCM 2006- nay: Ph Gim c Khi Dch v chng khon CTCP CK Si Gn 05/2007- nay: Gim c Chi nhnh Hi Phng kim Ph Gim c Khi Dch v chng khon Cng ty CP Chng khon Si gn

- S c phn nm gi (thi im 24/07/2007) - T l: - Nhng ngi c lin quan: - Quyn li mu thun vi li ch ca Cng ty: 12.2.8. ng Nguyn Hoi Anh - Chc v hin ti: - Gii tnh:

15.000 c phn

0,02% V L Th Quyn nm gi 4.200 c phn (0,01%)

Khng

Gim c ph trch xy dng h thng Nam

-44-


18/10/1966 12/12 C nhn kinh t 1988-1991: Chuyn vin Ngn hng Cng thng Vit nam- chi nhnh H Ty 1991-1996: Ph Phng Ch Thanh ton Ngn hng nh nc Vit Nam 1996-1998: Ph Gim c Ngn hng Mizuho, chi nhnh H Ni 1998-2000: Gim c Khi Ngn hng Quc t, Ngn hng Indovina, chi nhnh TP.HCM 2000-2007: Ph Gim c ph trch chi nhnh, Ngn hng Indovina, chi nhnh H Ni 2007- nay: Gim c ph trch xy dng h thng, Cng ty CP Chng khon Si gn

- S c phn nm gi (thi im 24/07/2007) - T l: - Nhng ngi c lin quan: - Quyn li mu thun vi li ch ca Cng ty: 12.3.

30.336 c phn

0,038% Khng

Khng

Danh sch Ban kim sot:

12.3.1. ng Nguyn Vn Khi Chc v hin ti: - Trng Ban Kim sot Cng ty CPCK Si Gn

-45-

- Tng Gim c Cng ty CP Xuyn Thi Bnh (Pan Pacific Corp.) - Gii tnh: - Ngy sinh: - Trnh vn ha: - Trnh chuyn mn: - Qu trnh cng tc: Nam 04 11 - 1967 12/12 K s c kh 1995-1996 : Cng ty Lin Doanh VU-TRAC 1996-1997: Cng ty V-TRAC - i l c quyn Caterpillar 1997 nay: Cng ty CP Xuyn Thi Bnh 4/2006 - nay: Trng Ban kim sot Cng ty CP chng khon Si Gn - S c phn nm gi (thi im 24/07/2007) - T l: - Nhng ngi c lin quan: - Quyn li mu thun vi li ch ca Cng ty: 12.3.2. ng ng Phong Lu - Chc v hin ti: Gim c Chi Nhnh Tn Bnh- Ngn Hng TMCP Quc T Vit Nam y vin Ban kim sot Cng ty CK Si Gn - Gii tnh: Nam 173.624 c phn

0,22% Khng

Khng

-46-


05/09/1967 12/12 C nhn Kinh t T 09/1990 n 09/1996: Cn b ngn hng, Gim c Chi Nhnh H Ni- Ngn Hng TMCP Nam . T 09/1996 n 07/2000: K Ton Trng Cng ty KASVINA (HN QUC); T 07/2000 n 09/2004: K Ton Trng SSI T 09/2004 n nay: Gim c Chi Nhnh Tn Bnh- Ngn Hng TMCP Quc T Vit Nam 03/2005 n nay: y vin Ban kim sot CTCP Chng khon Si Gn

- S c phn nm gi (thi im 24/07/2007) - T l: - Nhng ngi c lin quan: - Quyn li mu thun vi li ch ca Cng ty: 12.3.3. B H Th Hng Tr - Chc v hin ti: - Gii tnh: - Ngy sinh: - Trnh vn ha:

103.880 c phn

0,13% Khng c

Khng c

y vin Ban kim sot Cng ty CK Si Gn N 15/01/1975 12/12

-47-

- Trnh chuyn mn: - Qu trnh cng tc:

C nhn Kinh t 01/1995- nay: Cn b phng Qun l N Hi s chnh Ngn hng Ngoi thng Vit Nam 05/2005 n nay: y vin Ban kim sot, Cng ty CP chng khon Si Gn

- S c phn nm gi (thi im 24/07/2007) - T l: - Nhng ngi c lin quan: - Quyn li mu thun vi li ch ca Cng ty:

44.056 c phn

0,06% Khng c

Khng c

12.4.

K ton trng B Phm Tm Hnh

- Chc v hin ti: - Gii tnh: - Ngy sinh: - Trnh vn ha: - Trnh chuyn mn: - Qu trnh cng tc:

K Ton Trng Cng ty CP chng khon Si Gn N 01/01/1970 12/12 C nhn Kinh t 1992 2000: Ngn hng TMCP Si Gn 09/2000 08/2004: K ton tng hp Cng ty CP Chng khon Si Gn 08/2004 nay: K ton trng Cng ty CP chng khon Si Gn

-48-

- S c phn nm gi (thi im 24/07/2007) - T l: - Nhng ngi c lin quan: - Quyn li mu thun vi li ch ca Cng ty:

97.840 c phn

0,12% Chng Hunh Quc Hng nm gi 31.220 c phiu (0,04%) Khng

13. Ti sn Ti sn ch yu ca SSI l cc khon u t chng khon. Gi tr cc khon u t c phiu tnh theo gi th trng ti ngy 30/06/2007 l khong 2.636 t ng. Gi tr cc khon t doanh tri phiu t trn 1.000 t ng theo mnh gi. Mt s c phiu trong danh mc u t ca SSI ti thi im 30/06/2007 nh sau: PTSC: 2.676.000 c phiu PVD: 992.100 c phiu VSH: 4.243.929 c phiu PPC: 6.448.920 c phiu CTCP Hong Anh Gia Lai: 3.000.000 c phiu Cng ty Xi mng H Tin: 2.000.000 c phiu Cng ty C phn Hng Vng: 3.600.000 c phiu Cng ty TNHH An Lc: 3.000.000 c phiu Thy in Ha Na: 6.000.000 c phiu Cng ty Tn Vit: 2.500.000 c phiu

-49-

14. K hoch sn xut kinh doanh, li nhun v c tc trong nm tip theo Bng 13: K hoch sn xut kinh doanh, li nhun v c tc giai on 2007 2008 (d kin) CH TIU 2007 Triu ng %tng (gim) so vi 2006 200,0% 2008 Triu ng %tng (gim) so vi 2007 33,3%

Vn iu l (VL) Trong : VL tng t tri phiu chuyn i Doanh thu thun Doanh thu HKDCK v li u t Li nhun trc thu Li nhun sau thu T l LNST/Doanh thu thun T l LNST/VL bnh qun T l C tc d kin

1.500.000

2.000.000

166.668 1.117.000 1.141.000 889.500 800.550 72% 228,5% 201,5% 193,9% 230,8%

166.668 1.504.000 1.539.000 1.186.000 1.067.400 71% 34,6% 34,9% 33,3% 33,3%

80% 30%

61% 30%

(*) Thu sut thu TNDN nm 2007, 2008 l 10% Khon Thu li u t c tnh vo li nhun khng chu thu TNDN

Cn c t c k hoch li nhun v c tc ni trn. K hoch doanh thu, li nhun nu ti mc 14 ni trn c xy dng da trn m hnh hot ng hin ti ca SSI. Doanh thu t hot ng kinh doanh chng khon c d bo da trn kt qu kinh doanh trong cc nm qu kh, d bo pht trin ca th trng chng khon, danh mc u t hin ti v tim nng ca SSI cng nh t l c tc d kin cc nm. Trong cc nm ti, chi ph hot ng s tng do vic m rng mng li phng giao dch v cc chi ph u t ln nh gii php phn mm, chi ph o to. Mc thu TNDN p dng nm 2007, 2008 l 10% do SSI c hng u i thu TNDN khi tham gia giao dch trn TTGDCK HN. Vi gi tr vn iu l t d kin l 1.500 t ng, 2.000 t ng vo nm 2007, 2008, tng ng do chuyn i tri phiu pht hnh v pht hnh thm c phiu, mc c tc d kin cc nm l 30%.-50-

K hoch u t, d n c HQT, HC thng qua: Gp vn u t vo cc d n ln, c tim nng pht trin tt bao gm cc doanh nghip ln chun b c phn ha, gp vn vo cc cng ty c phn mi thnh lp trong lnh vc cu cng, nh my in, thy hi sn, cc d n bt ng sn, trng hc, bnh vin. 15. Thng tin v nhng cam kt nhng cha thc hin ca t chc ng k nim yt SSI pht hnh 5.555.600 tri phiu chuyn i vi mnh gi 100.000 VN/ tri phiu. Thi gian chuyn i ln lt l 14 thng, 26 thng, 38 thng vi t l khi lng chuyn i tng ng l 30%, 30% v 40%. T l chuyn i l 1:10. T l li sut c nh tr sau hng nm nh sau: o Tri phiu 14 thng: 1%/thng o Tri phiu 26 thng: 1,1%/thng o Tri phiu 38 thng: 1,15%/thng Trong : 5.000.000 tri phiu chuyn i (500 t ng mnh gi) c pht hnh cho c ng hin hu vi gi pht hnh = mnh gi vo thng 11/2006 555.600 tri phiu chuyn i (55.560.000.000 ng mnh gi) c pht hnh cho Australia and New Zealand Banking Group Limited vi gi pht hnh = mnh gi vo thng 09/2007 16. Cc thng tin, cc tranh chp kin tng lin quan ti cng ty m c th nh hng n gi c chng khon nim yt Khng c V. CHNG KHON NIM YT 1. Loi chng khon C phiu ph thng

2. Mnh gi Mnh gi c phiu: 10.000 (mi nghn) ng/c phiu

-51-

3. Tng s chng khon nim yt: 79.999.917 (by mi chn triu chn trm chn mi chn nghn chn trm mi by) c phiu 4. S lng c phiu, tri phiu b hn ch chuyn nhng theo quy nh ca php lut hoc ca t chc pht hnh 22.116.984 c phiu ca c ng ni b v c ng ln b hn ch chuyn nhng trong qu trnh thm nh h s nim yt. 100% s c phiu ca thnh vin HQT, BG, BKS, KTT (22.116.984 c phiu) b hn ch chuyn nhng trong thi gian 6 thng k t ngy nim yt v 50% s c phiu ny (11.058.492 c phiu) b hn ch chuyn nhng trong thi gian 6 thng tip theo 5. Phng php tnh gi Gi giao dch bnh qun gia quyn ca cc phin giao dch t ngy 08/10/2007 n ngy 12/10/2007 6. Gii hn v t l nm gi i vi ngi nc ngoi Cc php nhn v th nhn nc ngoi c th mua c phn ca Cng ty c phn Chng khon Si Gn theo ng quy nh v t l s hu ca ngi nc ngoi trong cng ty c phn c ng k giao dch ti Trung tm giao dch chng khon H Ni, t l ti a s hu ca ngi nc ngoi l 49% theo quy nh hin hnh v chng khon nim yt/ng k giao dch. Tnh n thi im ngy 24/07/2007, t l s hu ca ngi nc ngoi l 21,8%. 7. Cc loi thu c lin quan Thu GTGT: Cc hot ng trong lnh vc kinh doanh chng khon khng thuc i tng chu thu GTGT. Thu TNDN: Theo Thng t 100/2004/TT-BTC ngy 20/10/2004 ca B ti chnh, Cng ty c ngha v np thu TNDN vi thu sut 20% trn thu nhp chu thu cho n nm 2009. T nm 2010 tr i, mc thu sut thu TNDN p dng l 28%. Thng t cng quy nh Cng ty chng khon mi thnh lp c min thu TNDN 2 nm k t khi c thu nhp chu thu v gim 50% s thu phi np trong 3 nm tip theo. Cc cng ty thnh lp trc ngy 01/01/2004 thc hin min gim thu TNDN th tip tc c hng thi gian min, gim thu nu trn. Theo cng vn s 3355TC/CST ngy 24/03/2005 ca B ti chnh tr li cng vn s 307/SSI v thi hn min, gim thu TNDN i vi cng ty chng khon thnh-52-

lp trc ngy 01/01/2004, SSI thc hin min thu TNDN nm 2001 v gim 50% s thu phi np trong hai nm 2002 v 2003 th Cng ty c hng thm mt nm min thu (nm 2004) v mt nm gim thu (nm 2005). Nh vy cng ty c min thu trong nm 2001, 2004 v c gim 50% s thu phi np trong nm 2002, 2003, 2005. C phiu cng ty c ng k giao dch ti Trung tm giao dch chng khon H Ni trc ngy 01/01/2007, do vy cng ty s c gim 50% thu TNDN phi np trong 02 nm u k t ngy ng k giao dch, tc nm 2007, 2008. Hin ti theo quy nh trong Thng t 100/2004/TT-BTC ca B Ti chnh ngy 20/10/2004 hng dn v thu GTGT v thu thu nhp doanh nghip i vi lnh vc chng khon, quy nh c tc thu t c phiu thuc din min thu hon ton i vi tt c cc t chc v c nhn. Thng t 100/2004/TT-BTC cng quy nh nh u t c nhn khng phi ng thu trn khon chnh lch gi khi bn chng khon. Nh u t l t chc c ng k kinh doanh ti Vit Nam phi chu mt khan thu ng trn phn chnh lch gi khi bn chng khon nh sau: Thu thu nhp t chnh lch do bn chng khon = Thu nhp chu thu * Thu sut Trong : Thu nhp chu thu = Tng gi tr chng khon bn ra trong k - Tng gi mua chng khon c bn ra trong k - Chi ph mua bn + Li tri phiu t vic nm gi tri phiu. Thu sut = Thu sut thu thu nhp doanh nghip ca t chc u t. Nh u t l t chc nc ngoi khng c ng k kinh doanh ti Vit Nam, ch m ti khon giao dch chng khon ti Vit Nam, phi chu mt khon thu khon khi bn chng khon nh sau: Thu khon t vic bn chng khon = Tng gi tr chng khon bn ra ca tng giao dch chuyn nhng * 0,1%

-53-

3.1

Lnh vc kinh doanh ca Cng ty l kinh doanh chng khon. Hin ti, Cng ty thc hin cc loi hnh kinh doanh sau y: (i) (ii) (iii) (iv) (v) Mi gii chng khon; T vn u t chng khon; T doanh; Qun l danh mc u t; Bo lnh pht hnh chng khon.

3.2

Mc tiu ca Cng ty l huy ng v s dng vn c hiu qu nhm thu c li nhun ti a; to cng n vic lm cho ngi lao ng; tng li tc cho c ng; ng gp cho ngn sch Nh nc v pht trin Cng ty ngy cng ln mnh. Phm vi Kinh doanh v Hot ng Cng ty c php lp k hoch v tham gia vo tt c cc hot ng kinh doanh theo quy nh ca Giy chng nhn ng k Kinh doanh v iu l ny v tin hnh tt c cc bin php hp php thch hp khc t c cc mc tiu ca Cng ty. Cng ty c th tin hnh bt k hnh thc kinh doanh no khc c Php lut cho php m Hi ng xt thy c li nht cho Cng ty. Vn iu l, C phn, C ng Sng lp Vn iu l, C phn, C ng Sng lp Vn iu l ca Cng ty l 799.999.170.000 ng (by trm chn mi chn t, chn trm chn mi chn triu, mt trm by mi ngn ng). Tng s Vn iu l ca Cng ty c chia thnh 79.999.917 (by mi chn triu, chn trm chn mi chn ngn, chn trm mi by) c phn vi mnh gi l 10.000 VND/c phn. Ti thi im ban hnh iu l ny, tt c cc c phn do Cng ty pht hnh u l c phn ph thng. Tng s c phn ph thng ca Cng ty l 79.999.917 (by mi chn triu, chn trm chn mi chn ngn, chn trm mi by) c phn. Mi c phn ph thng c 01 (mt) phiu biu quyt khi tham gia i hi ng C ng. Cc quyn v ngha v ca C ng c quy nh ti iu 12 iu l ny.

iu 4 4.1

4.2

IV. iu 5 5.1

5.2

5.3

Cng ty c th tng Vn iu l ca mnh thc hin mc tiu Cng ty ti iu 3 khi c i hi ng C ng thng qua ph hp vi cc quy nh ca Php lut. Nu c i hi ng C ng chp thun, Cng ty c quyn xc lp v pht hnh cc loi c phn khc nh: c phn u i c tc, c phn u i hon li v c phn u i khc nh c Php lut quy nh v ph hp vi cc quy nh ca U ban Chng khon Nh nc. Cng ty c th pht hnh c phn vi gi tr gp thnh nhiu t. K n hn tr gp v s tin tr nh k phi c xc nh ti thi im pht hnh c phn. 3

5.4

5.5

5.6

Sau khi ng k kinh doanh v hon tt vic cho bn c phn ln u, c phn ph thng mi c d kin pht hnh s c cho bn trc tin cho cc C ng theo t l tng ng vi t l c phn ph thng ca tng C ng, tr trng hp i hi ng C ng c quy nh khc. Cng ty phi thng bo vic cho bn trong nu r s c phn c cho bn v thi hn C ng t mua (khng t hn hai mi mt ngy). Nhng c phn no khng c t mua theo thng bo cho bn s chu s kim sot ca Hi ng. Hi ngc th phn phi cc c phn cho cc i tng, theo cc iu kin v cch thc m Hi ng cho l ph hp, vi iu kin l cc c phn khng c cho bn theo cc iu kin thun li hn so vi nhng iu kin cho bn cho cc C ng, tr phi cc C ng chp thun khc i hoc trong trng hp c phn c bn qua Trung tm giao dch chng khon. Cng ty c th mua c phn ca chnh mnh (k c c phn hon li) theo nhng cch thc c quy nh trong Lut Doanh nghip v cc quy nh Php lut c lin quan ph hp vi cc thm quyn m i hi ng C ng cho php nh quy nh trong iu l ny v Lut Doanh nghip. Bt k c phn no c Cng ty mua li u c gi li lm c phn ngn qu v c th c Hi ng cho bn theo hnh thc c i hi ng C ng cho php v ph hp vi quy nh ca Php lut. Cng ty c th pht hnh tri phiu c bo m v khng c bo m, v khi c ph chun ca i hi ng C ng, c th pht hnh tri phiu c th chuyn i thnh c phiu v cc chng quyn t mua cho php ngi nm gi chng quyn c mua c phn ph hp vi quy nh ca Php lut. S chng nhn C ng Sau khi C ng c ghi tn vo trong S ng k C ng ca Cng ty, Cng ty s cp S chng nhn C ng cho cc C ng ghi nhn s c phn m C ng ny nm gi. Tr trng hp qui nh ti iu 6.4 di y, mi C ng s c nhn S chng nhn C ng m khng phi tr bt k mt khon ph no. Hnh thc ca S chng nhn C ng do Hi ng quyt nh. S chng nhn C ng s c cc thng tin di y: (i) (ii) (iii) (iv) Tn v a ch tr s ca Cng ty S v ngy cp Giy Chng nhn ng k Kinh doanh; Loi C phn, mnh gi C phn, s lng v tng mnh gi ca C phn ghi trn S chng nhn C ng; H, tn, a ch thng tr, quc tch, s Giy chng minh nhn dn, H chiu hoc chng thc c nhn hp php khc ca C ng l c nhn; tn, a ch thng tr, quc tch, s quyt nh thnh lp hoc s ng k kinh doanh ca C ng l t chc; Tm tt th tc chuyn nhng C phn; Ch k ca ngi i din theo php lut v du ca Cng ty; v S ng k ti S ng k C ng ca Cng ty v ngy pht hnh S chng nhn C ng.

5.7

5.8

iu 6 6.1

6.2

6.3

(v) (vi) (vii)

6.4

Nu S chng nhn C ng b mt, b rch, b chy, b tiu hy hoc khng cn s dng c na, Cng ty s pht hnh S chng nhn C ng thay th theo yu cu ca 4

C ng c lin quan. S chng nhn C ng thay th s c hiu lc bi b v thay th S chng nhn C ng c b mt, b rch, b chy, b tiu hy hoc khng cn s dng c na, vi iu kin l C ng s chu trch nhim chi tr tt c cc khon tn tht, ph tn, v chi ph m Cng ty phi gnh chu khi pht hnh S chng nhn C ng mi. C ng c th c yu cu phi thanh ton cc khon chi ph ny, nh l iu kin pht hnh S chng nhn C ng thay th, cho d cc chi ph ny c th pht sinh thc t hoc cha pht sinh. Trnh t, th tc cp li S chng nhn C ng c thc hin theo quy nh ca iu 85 Lut Doanh nghip v quy ch ca Cng ty trong tng thi im. 6.5 Ph hp vi cc qui nh ca Php lut, Cng ty c th pht hnh c phiu v danh, ngi s hu c phiu v danh hon ton chu trch nhim v vic bo qun c phiu v Cng ty s khng chu trch nhim trong bt k trng hp no m cc c phiu v danh ny b mt cp hoc s dng vi mc ch la o. Ngoi ra, Cng ty cn c th pht hnh c phn ghi danh khng theo hnh thc c phiu v cho php cc c phiu ny c chuyn nhng m khng cn phi c vn bn chuyn nhng. Trong tng thi im, Hi ng s ban hnh cc qui nh v vic pht hnh v chuyn nhng loi c phiu ny. S ng k c ng Cng ty s lp v lu gi S ng k C ng nh l mt ti liu php l v quyn s hu C phn ca mi C ng. S ng k C ng phi c cc ni dung sau: (i) (ii) (iii) (iv) Tn v tr s chnh ca Cng ty; Tng s C phn c quyn cho bn, loi c phn c quyn cho bn v s c phn c quyn cho bn ca tng loi; Tng s c phn bn ca tng loi v gi tr vn c phn gp; H, tn, a ch thng tr, quc tch, s Giy chng minh nhn dn, H chiu hoc chng thc c nhn hp php khc i vi C ng l c nhn; tn, a ch thng tr, quc tch, s quyt nh thnh lp hoc s ng k kinh doanh i vi C ng l t chc, s lng c phn tng loi ca mi C ng, ngy ng k c phn; v Cc chi tit khc do Hi ng quy nh vo tng thi im.

iu 7 7.1

(v) 7.2

S ng k C ng c lu gi ti Vn phng ca Cng ty v Tng gim c iu hnh s chu trch nhim v vic bo qun, cp nhp S ng k C ng, v v tnh chnh xc ca tt c cc thng tin ghi chp trong s. Chm nht l 14 ngy sau khi nhn c thanh ton y cho cc c phn do Cng ty pht hnh, Cng ty s ghi chp cc chi tit c lin quan n C ng v trong S ng k C ng. C ng phi thng bo bng vn bn cho Hi ng bit v bt k s thay i a ch no ca h. Trong trng hp Cng ty khng nhn c thng bo trn, tt c cc thng bo, tuyn b hoc mi thng tin khc s c gi cho C ng theo a ch mi nht lu trong S ng k C ng. Cng ty khng c hy b bt k mt ti liu no trong s cc h s sau trong vng 12 nm:

7.3

7.4

7.5

5

(i)

n chuyn nhng c phn c ng k, v cc chng t khc lm c s cho vic iu chnh cc thng tin trong S ng k C ng; hoc S chng nhn C ng b hy b;

(ii)

v Cng ty s phi chu trch nhim v tnh chnh xc ca bt k cc thng tin trong S ng k C ng nu Cng ty khng tun th theo cc iu khon cp trong on ny. iu 8 8.1

Chuyn nhng c phn C phn c th c chuyn nhng cho bt k ngi no theo qui nh v th tc do Php lut v/hoc iu l ny qui nh. Vic chuyn nhng c phn ch c xem l hon tt sau khi cc chi tit lin quan n ngi nhn chuyn nhng c ghi chp vo trong S ng k C ng theo nh quy nh trong iu 7 ca iu l ny. ng k vic chuyn nhng c phn trong S ng k C ng, C ng phi np cho Cng ty giy ng k chuyn nhng cng vi S chng nhn C ng th hin s c phn c chuyn nhng v cc vn bn khc lin quan vic chuyn nhng theo quy nh ca Cng ty. Vic chuyn nhng c th c ngi chuyn nhng v ngi nhn chuyn nhng hoc i din ca h thc hin. Cng ty phi lu gi tt c cc h s c lin quan n vic chuyn nhng cc c phn ng k. Ngay sau khi nhn c giy ng k chuyn nhng v S chng nhn C ng c lin quan ph hp nh quy nh ca iu khon ny, Cng ty phi ghi nhn cc chi tit lin quan n vic chuyn nhng vo S ng k C ng. Tuy nhin, Cng ty c quyn t chi ghi nhn vic chuyn nhng vo trong S ng k C ng nu nh vic chuyn nhng khng c Php lut cho php hoc tri vi cc iu khon ca iu l ny. Nu Cng ty t chi ghi nhn vic chuyn nhng c phn, vic t chi ny phi c thng bo cho cc bn lin quan n vic chuyn nhng c phn. Chuyn giao c phn Nu mt C ng qua i, th (nhng) ngi ng s hu cn sng trong trng hp C phn c ng s hu bi nhng ngi ny, hoc ngi i din trong trng hp C ng ny l ch s hu duy nht ca C phn, s l ngi c Cng ty tha nhn c tt c cc quyn i vi C phn. Mt ngi c quyn tha hng i vi mt C phn v l do mt C ng qua i hoc b ph sn s tr thnh C ng ca Cng ty vi iu kin ngi cung cp c cc bng chng v quyn tha hng C phn p ng vi yu cu ca Hi ng . Mt ngi c quyn tha hng i vi C phn v l do C ng nm gi C phn ny qua i hoc b ph sn s c mi quyn i vi C phn nh th ngi ny l C ng, ngoi tr quyn tham d v biu quyt trong cc i Hi ng C ng, quyn ny ch c c sau khi ngi ny c ng k thnh C ng. Thu hi C phn

8.2

8.3

8.4

iu 9 9.1

9.2

9.3

iu 10

6

CNG TY C PHN CHNG KHON SI GNa ch: 180-182 Nguyn Cng Tr - P. Nguyn Thi Bnh - Qun 1 - TP. H Ch Minh BO CO TI CHNH Cho nm ti chnh kt thc ngy 31 thng 12 nm 2005 Bn thuyt minh bo co ti chnh (tip theo)

5.

Ti sn c nh hu hnh Ti sn c nh c th hin theo nguyn gi tr hao mn ly k. Nguyn gi ti sn c nh bao gm ton b cc chi ph m Cng ty phi b ra c c ti sn c nh tnh n thi im a ti sn vo trng thi sn sng s dng. Cc chi ph pht sinh sau ghi nhn ban u ch c ghi tng nguyn gi ti sn c nh nu cc chi ph ny chc chn lm tng li ch kinh t trong tng lai do s dng ti sn . Cc chi ph khng tha mn iu kin trn c ghi nhn l chi ph trong nm. Khi ti sn c nh c bn hay thanh l, nguyn gi v khu hao ly k c xa s v bt k khon li l no pht sinh do vic thanh l u c tnh vo thu nhp hay chi ph trong nm. Ti sn c nh c khu hao theo phng php ng thng da trn thi gian hu dng c tnh. S nm khu hao ca cc loi ti sn c nh nh sau: S nm My mc v thit b 3-7 Phng tin vn ti, truyn dn 7 Thit b, dng c qun l 5

6.

Ti sn c nh v hnh (phn mm my tnh qun l h thng kinh doanh chng khon) Phn mm my tnh l ton b cc chi ph m Cng ty chi ra tnh n thi im a phn mm vo s dng. Phn mm my vi tnh c khu hao trong 3 nm. Nguyn tc nh gi chng khon Nguyn tc nh gi chng khon t doanh mua vo Chng khon t doanh c ghi nhn theo gi gc. Cc khon c tc nhn c trong k c ghi nhn vo thu li u t. Tri tc nhn c trong k c ghi nhn vo thu li u t (cho khon thi gian Cng ty nm gi) v gim gi vn chng khon mua vo (i vi khon li dn tch trc khi mua). Phng php tnh tr gi vn chng khon t doanh bn ra C phiu : Phng php bnh qun gia quyn di ng. Tri phiu : Phng php ch danh.

7.

8.

Phng php ghi nhn doanh thu v chi ph + Doanh thu mi gii chng khon cho ngi u t c ghi nhn cn c vo bng xc nhn cc chng khon giao dch khp lnh v vic pht hnh ha n cho khch hng. Doanh thu hot ng t doanh chng khon (li) hoc chi ph hot ng t doanh chng khon (l) l chnh lch gia gi chng khon bn ra v gi vn chng khon mua vo, c ghi nhn cn c vo bng xc nhn cc chng khon giao dch khp lnh (chng khon nim yt) v chng t bn chng khon t doanh (chng khon cha nim yt). Doanh thu qun l danh mc u t cho ngi y thc u t, doanh thu bo lnh pht hnh chng khon, doanh thu t vn u t chng khon cho ngi u t c ghi nhn khi hon thnh hp ng, hng mc ca hp ng v pht hnh ho n cho khch hng. Chi ph thc t pht sinh c ghi nhn theo nguyn tc ph hp vi doanh thu.

+

+

+

Bn thuyt minh ny l mt b phn hp thnh v phi c c cng vi bo co ti chnh

19


9.

Bn tri phiu Chnh ph c cam kt mua li (hot ng t doanh) + Khi nhn tin bn tri phiu c cam kt mua li c ghi nhn l mt khon n phi tr v mt khon chi ph mua li tri phiu (chnh lch gia s tin mua li sau ny v s tin nhn c khi bn). Gi tr s sch k ton ca khon tri phiu bn c cam kt mua li cn tn vo thi im cui nm c cn tr vi khon n phi tr s lng tri phiu ph hp vi thng tin ti khon chng khon ca Trung tm giao dch chng khon (trn ti khon phi tr ch cn th hin khon chnh lch gia s tin mua li sau ny v gi gc tri phiu). Quyn nhn tri tc thuc v Cng ty nu tri tc c tr trong thi gian bn c cam kt mua li (quy nh ca hp ng).

+

+

III. 1.

CC CH TIU TRN BO CO TI CHNH Tin gi ngn hng S cui nm Ngn hng u t v Pht trin Vit Nam - Chi nhnh Nam k Khi ngha Ngn hng Ngoi thng Vit Nam - Chi nhnh TP. HCM Ngn hng Ngoi thng Vit Nam - Chi nhnh H Ni Ngn hng Ngoi thng Vit Nam - Chi nhnh An Giang Ngn hng Hongkong v Thng Hi - Chi nhnh TP. HCM Ngn hng Thng mi c phn Quc t Vit Nam Cng 95.985.352.318 153.674.330 31.873.813.244 5.440.950 81.292.293 128.099.573.135 S u nm 1.026.084.754 184.235.146 2.479.276.695 5.323.027 33.107.461 1.189.690 3.729.216.773 S u nm 3.010.542.831 220.391.868 746.949.932 186.671.424 5.341.328.680 83.349.127 603.124.618 6.401.873 10.198.760.353

2.

Tin gi ca ngi u t v giao dch chng khon S cui nm Ngn hng u t v Pht trin Vit Nam - Chi nhnh Nam k Khi ngha Ngn hng Thng mi c phn K thng Vit Nam - Chi nhnh Hon Kim Ngn hng Thng mi c phn K thng Vit Nam - Chi nhnh TP. HCM Ngn hng Thng mi c phn Si Gn Thng Tn - Hi s Indovina Bank Ltd - Hi s Indovina Bank Ltd - Chi nhnh H Ni Ngn hng u t v Pht trin Vit Nam - Chi nhnh H Thnh Ngn hng Hongkong v Thng Hi - Chi nhnh TP. HCM Ngn hng Ngoi thng Vit Nam - S giao dch Cng 17.513.367.770 16.591.811.614 536.636.508 876.012.538 1.773.967.742 1.968.408 15.272.349 4.027.145.483 2.755.562 41.338.937.974


20


3.

Chng khon t doanh Chng khon nim yt C phiu cc loi Tri phiu Chnh ph (a) Chng khon cha nim yt C phiu cc loi Tri phiu th Thnh ph H Ch Minh C phiu giao dch ti trung tm giao dch H Ni (b) Cng S cui nm 13.577.507.933 8.548.774.600 5.028.733.333 17.143.435.986 15.143.435.986 2.000.000.000 4.780.145.479 35.501.089.398 S u nm 22.484.554.000 959.354.000 21.525.200.000 20.490.579.931 15.490.579.931 5.000.000.000 42.975.133.931

(a)

Khon tri phiu Chnh ph khng bao gm s tri phiu bn cho khch hng c cam kt mua li trong nm sau, v s cn li cui nm bn cho ngi y thc u t ca Cng ty Trong c 1.899.964.500 ng bn cho ngi y thc u t ca Cng ty. Chng khon u t ngn hn ca ngi y thc u t S cui nm Chng khon nim yt 3.037.524.950 C phiu cc loi 3.037.524.950 Tri phiu Chnh ph Chng khon cha nim yt 2.746.398.584 C phiu cc loi 2.746.398.584 Tri phiu khc C phiu giao dch ti trung tm giao dch H 6.491.984.000 Ni Cng 12.275.907.534 Phi thu ca ngi u t Cng ty Dch v hng khng sn bay Ni Bi Cc khch hng khc Cng S cui nm 40.000.000 48.000.000 88.000.000 S u nm 40.000.000 311.301.318 351.301.318

(b) 4.

S u nm -

5.

6.

Phi thu ca t chc pht hnh chng khon Li tri phiu th TP. HCM Li tri phiu Chnh ph (u t di hn) Li tri phiu Chnh ph (t doanh) Cng S cui nm 135.000.000 971.886.112 1.106.886.112 S u nm 108.900.000 930.122.224 1.139.646.119 2.178.668.343


21


7.

ng trc cho ngi bn S cui nm Khon ng trc tin mua chng khon cho khch hng Khon ng trc tin bn chng khon cho ngi u t Khon tin mua c phn Ngn hng TMCP Vit ang ch hon tt th tc xc nhn c phn Khon tin mua c phiu SAM ang ch hon tt th tc xc nhn c phn Khon tin mua c phn Cng ty Dch v hng khng sn bay Ni Bi ang ch hon tt th tc xc nhn c phn Khon ng trc tin mua chng khon cho B H Th Thanh Vn cha thanh l hp ng Cc khon khc Cng 15.758.261.700 3.117.149.975 9.100.000.000 7.650.000.000 S u nm 2.702.100.000 571.852.975 -

7.000.000.000 2.448.139.000 236.960.000 45.310.510.675

3.273.952.975

8.

Phi thu khc S cui nm Khon c cc cho Cng ty Ti chnh Du kh mua c phiu Nhit in Ph Li Khon tin ng hp ng y thc cho ng Nguyn Duy Hng mua c phiu VSH cha thanh l hp ng Khon tin ng cho B Nguyn Dim Phng Khanh mua chng khon cha thanh l hp ng Cng ty Trch nhim hu hn Cc i tc ti chnh Cng ty i Vit Hip hi cc Cng ty Chng khon Cc khon khc Cng 10.200.000.000 S u nm -

2.554.000.000

-

1.863.000.000 152.984.115 50.500.000 20.000.000 93.266.684 14.933.750.799

388.246.615 50.500.000 20.000.000 166.239.226 624.985.841

9.

Tm ng Cc khon tm ng ca nhn vin trong Cng ty phc v cho hot ng kinh doanh. Chi ph tr trc S cui nm Ph dch v cam kt mua c phiu VSH cn phi phn b Chi ph bn tri phiu Chnh ph c cam kt mua li cn phi phn b Gi tr cng c dng c, cc chi ph ngn hn cn phi phn b Cng 2.943.738.268 210.753.333 192.889.793 3.347.381.394 S u nm 455.502.867 468.392.479 923.895.346

10.


22


11.

Ti sn cm c, k cc, k qu ngn hn S cui nm Khon t cc cho Trung tm giao dch chng khon H Ni tham gia u gi mua c phn Khon t cc cho Cng ty TNHH Chng khon Ngn hng Nng nghip mua CP VSH Khon t cc cho Trung tm giao dch chng khon H Ni tham gia u gi mua c phn Khon k qu th thanh ton ti Ngn hng Ngoi thng Vit Nam - S giao dch. Cc khon t cc khc Cng 7.350.000.000 5.300.000.000 1.212.000.000 225.000.000 15.000.000 14.102.000.000 S u nm 225.000.000 225.000.000

12.

Tng, gim ti sn c nh hu hnh My mc v Phng tin vn Thit b, dng thit b ti, truyn dn c qun l Nguyn gi S u nm 2.822.663.220 840.000.000 23.350.194 Mua trong nm 398.246.955 709.666.000 S cui nm 3.220.910.175 1.549.666.000 23.350.194 Gi tr hao mn S u nm Khu hao trong nm S cui nm Gi tr cn li S u nm S cui nm 1.918.889.701 522.968.250 2.441.857.951 903.773.519 779.052.224 479.999.992 128.250.172 608.250.164 360.000.008 941.415.836 20.600.100 2.750.094 23.350.194 2.750.094 -

Cng 3.686.013.414 1.107.912.955 4.793.926.369 2.419.489.793 653.968.516 3.073.458.309 1.266.523.621 1.720.468.060

Nguyn gi ti sn c nh cui nm khu hao ht vn cn s dng: 1.429.499.892 VND. 13. Ti sn c nh v hnh Phn mm qun l h thng kinh doanh giao dch trc tuyn. u t chng khon di hn ca Cng ty chng khon S cui nm Tri phiu Chnh ph 31.029.785.475 C phiu 26.883.454.500 Cng 57.913.239.975

14.

S u nm 31.029.785.475 31.029.785.475

15.

u t di hn khc Khon gp vn tham gia d n ti cu trc Ngn hng TMCP Nng thn ng Thp mi. K qu, k cc di hn Khon t cc tin thu nh Cc khon khc Cng S cui nm 231.705.000 33.750.000 265.455.000 S u nm 231.705.000 33.750.000 265.455.000

16.


23


17.

Tin np qu h tr thanh ton Khon h tr thanh ton np cho Trung tm giao dch chng khon. Ti sn di hn khcS Thi gian Chi ph phn b u nm Hi s 1.070.771.798 Chi ph ci to, sa cha vn phng 5 nm 1.010.595.236 Chi ph nng cp my tnh 3 nm 45.232.350 Chi ph x l sn, vt liu, vt t 3 nm 7.785.441 Chi ph di hn khc 3 nm 7.158.771 Chi nhnh H Ni 504.418.201 Chi ph ci to, sa cha, lp t, trang tr ni tht 5 nm 232.113.024 Th hi vin sn golf 5 nm 182.906.383 Th hi vin m vc 5 nm Chi ph di hn khc 3 nm 89.398.794 Cng 1.575.189.999 Tng trong nm Kt chuyn chi ph trong nm 271.794.047 249.033.700 190.584.000 58.449.700 249.033.700 233.214.288 25.160.954 7.785.441 5.633.364 343.022.408 232.113.024 37.842.697 12.705.600 60.361.087 614.816.455 S cui nm 798.977.751 777.380.948 20.071.396 1.525.407 410.429.493 145.063.686 177.878.400 87.487.407 1.209.407.244

18.

19.

Vay ngn hn Ngn hng Ngoi thng Vit Nam (1) Cng ty Ti chnh Du kh (2) Ngn hng u t v Pht trin Vit Nam - Chi nhnh Nam k Khi ngha (3) ng Hong Vn Lng Cng S cui nm 28.000.000.000 9.000.000.000 10.000.0

SSI Prospectus

Documents

Transcript of SSI Prospectus