Soy Nelly Concepción Parra Cely, Ing. Ambiental, Magister en Dirección de Recursos Humanos, Auditor, líder internacional Espe. En Prevención de Riesgos Laborales y Seguridad Industrial, Esp.en Derecho Laboral y Seguridad Social, Esp. En Gerencia Logística, docente Universitario posgrados de SST, Consultor Internacional, con mas de 25 años de experiencia en el área de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Compartir acciones prácticas

que con lleven a realizar

AUDITORIAS DE CUMPLIMIENTO

al SGSST que aporten de

manera eficaz a la mejora

continua del SG SST, conforme

requisitos legales y normativos

vigentes

OBJETIVO GENERAL

Auditoría Interna en SST

Resolución 0312 de

2019

Decreto 1072 de 2015

Libro II. Parte 2. Titulo 4.

Capítulo 6.

EL OBJETIVO PRINCIPAL EN EL SG-SST ESINCENTIVAR LA TOMA DE CONCIENCIA

A las personas

Al ambiente

A los bienes materiales

A la Comunidad

Lesiones / Accidentes

Enfermedades Laborales

DECRETO 1072 DE 2015Sector

Publico

Sector

Privado

Economía

Solidaria

Sector

Cooperativo

Empresas

Servicios

TemporalesC

ON

TR

AT

AC

IÓN

LA

BO

RA

L

ADMINISTRATIVO

CIVIL

COMERCIAL

CO

BE

RT

UR

A

TR

AB

AJ

AD

OR

ES

DEPENDIENTES

CONTRATISTAS

SUBCONTRATISTAS

COOPERADOS

EN MISIÓN

Artículo 2.2.4.6.1. Objeto y Campo de Aplicación

Aspectos Generales

Proceso sistemático, independiente y documentado, para obtener

evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría

Artículo 2.2.4.6.29. Auditoría de cumplimiento del

sistema de gestión de la seguridad y salud en el

trabajo. SG-SST.

EI empleador debe realizar una auditoría anual, la cual será planificada con la

participación del Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Si la auditoria se realiza con personal interno de la Empresa,

debe ser independiente a la

actividad, área o proceso objeto

de verificación.

Determinar la CONFORMIDAD

(cumplimiento) y EFICACIA o no de los

elementos del sistema y/o de los

parámetros definidos (requisitos) para

evidenciar oportunidades de mejora y

proporcionar elementos de evaluación

y toma de decisiones a la gerencia.

Conjunto de procedimientos o pasos lógicos y

organizados

Los auditores deben ser independientes de la

actividad que es auditada

Como resultado se tendrán evidencias de la

auditoría (Informe)

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacion que según los criterios de auditoriay

que son verificables

Grupo de politicas, procedimientos o requisitosusados como Referencia y contra los cuales secompara la evidencia de auditoria

Funciona como un

escaner

Permite conocer el

desempeño del SIG

Proporciona informacion

real sobre la cual puedan

basarse las decisiones

Una Auditoria realizadaefectivamente debe:

Eliminar ideas

preconcebidas e

informacion sesgada

Una persona calificada paraplanear y conducir auditoriasde acuerdo a un estándar yeste estándar puede serusado como referencia a unao más auditorias.

La organización que requiere la auditoria, para que esta se lleve a cabo y así obtener seguridad en la

calidad.

Una persona calificada para

planear y conducir auditorias de

acuerdo a un estándar y este

estándar puede ser usado como

referencia a una o más

auditorias.

La organización que es

auditada; esta puede ser

una organización

completa o una parte de

la misma.

INTERNAS

• Las realiza personal contratado por la

organización.

• Satisface a clientes y a inversores.

• Se realizan generalmente para el control o

restauración de la calidad, pero sólo

cuando los estados financieros pueden

verse afectados.

• Realizadas por personal de la organización

pero que no tiene relación directa con la

actividad auditada.

• Las auditorias internas se programan en

función de la naturaleza e importancia de

la actividad sometida a auditoria. Además

sirve de apoyo a una auditoria externa.

INTERNAS EXTERNAS

Educación

Experiencia laboral y

auditorias

Formación

Auditor Jefe

► Responsable final de todas las fases de la auditoría; debe

preparar el plan y presentar el informe de la auditoría .

► Participar en la selección de los miembros del equipo auditor

y presentarlos ante el auditado.

► Definir los requisitos de cada trabajo de la auditoría.Revisar la documentación del SG SST. Dar instrucciones al equipo

auditor.

► Informar y comunicar al auditado sobre los resultados de la

auditoría, las no conformidades críticas y los obstáculo

importantes durante el curso de la auditoría.Funciones

Responsabilidades

Funciones y Responsabilidades de los Auditores

NTC – ISO 19011

Directrices para la Auditoria de los

Sistemas

de Gestión de la calidad y/o ambiental

La norma ISO 19011 es utilizada

para realizar las Auditorías delos

Sistemas de Gestión en cualquier

tipo de auditoría.

PRINCIPIOS DELA AUDITORIA

INTEGRIDADEl auditor debe

ser imparcial,

actuar con

honestidad y

responsabilidad

Debido

cuidado

profesionalDe acuerdo con la

importancia de la

tarea

que desempeñan

Confidencialidad Discreción en el uso

y protección de la

información

adquirida en el

curso de sus

labores.

Independencia Imparcialidad de

la auditoría y la

objetividad de las

conclusiones de la

auditoría

EvidenciaLa evidencia de

la auditoría debe

poder ser

verificable, esto

permitirá que la

auditoría sea

fiable.

Importancia de las actividades y

procesos, relacionados con la

calidad del producto.

Resultados de las auditorias

previas.

Cubrir todos los requisitos de la

norma.

Disponibilidad de los auditados

y auditores.

Gestión de un Programa de AuditoríasCriterios a considerar para la programación de nuestrasauditorías

Acciones correctivas Acciones preventivas Acciones de mejora

NO CONFORMIDADES

Atacan la no conformidad

Atacan la

causa de la no

conformidad.

Según la norma ISO9000:2015 una NoConformidad es unincumplimiento de unrequisito del sistema, seaeste especificado o no.

Se conoce como requisitouna necesidad oexpectativa establecida,generalmente explícita uobligatoria.

Conjunto de acciones tomadas para

eliminar la(s) causa(s) de una no

conformidad detectada u otra situación

indeseable. En una acción correctiva el

problema existe pero la solución se

implanta para que dicho problema no

vuelva a presentarse

►Nota 1. Puede haber más de una

causa para una no conformidad.►Nota 2. La acción correctiva se toma

para prevenir que algo vuelva a

producirse, mientras que la acción

preventiva se toma para prevenir que

algo suceda.

DE LAS NO CONFORMIDADES

ANÁLISIS DE CAUSAS

Objetivo lluvia de ideas:

Identificar las causas de un problema. Proponer

acciones de mejora por medio de la expresión

de un gran numero de ideas que sean aportadas

por los integrantes del grupo.

Cuando debe ser utilizada?:

Cuando exista la necesidad de:

Generar un numero extenso de ideas.

Propiciar la creatividad de las personas.

Involucrar a todos en el proceso.

► Elegir facilitador que anote las ideas.

► Anotar en un portafolio la frase que

representa el problema.

► Pedir a los participantes las ideas.

► El facilitador anota todas las ideas sin emitir

juicio alguno.

► Se agrupan las ideas se analizan según sea

su importancia.

► Se discrimina las duplicaciones existentes.

Instructivo:

La metodología de IshiKawa o espina de pescado, concebido por el

químico japonés Dr. Kaoru Ishikawa, es un diagrama causal que

representa gráficamente las relaciones múltiples de causa- efecto, es

aplicada en la identificación de causas para control de calidad y

también se utiliza en el análisis causal de incidentes o accidentes.

Objetivo:

Expresar en forma gráfica el conjunto de factores

causales que intervienen para que se produzca un

(problema) y comprender la forma en que

aquellos se interrelacionan.

Cuando debe ser utilizado?

► El Diagrama de Causa-Efecto es utilizado para

identificar las posibles causas de un problema

específico.

► Cuando existen ideas sobre las causas que

originaron el problema.

► Cuando el problema esté bien definido.

Instructivo:► Hacer un diagrama en blanco.

► Escribir de forma concisa el

problema o efecto, y registrarlo

en la parte extrema derecha.

► Escribir las categorías que se

consideren apropiadas al

problema: máquina, mano de

obra, materiales, métodos, medio

ambiente son las más comunes y

se aplican en muchos procesos.

► Realizar una lluvia de ideas de

posibles causas y relacionarlas

con cada categoría, Si una o más

de las causas identificas es muy

compleja, esta puede

descomponerse en subcausas.

EFECTO

MANO DEOBRA

MEDIOAMBIENTE MAQUINA

MATERIALES

METODOS

MATERIALES

Instructivo:

► Preguntarse ¿por qué? a cada

causa, no más de dos o tres

veces.

► Una vez que se han identificado y

clasificado todos los factores que

intervienen en una característica

de calidad, se selecciona

aquélla de mayor importancia

con el fin de establecer la

medida correctiva apropiada

(por consenso o votación).

EFECTO

MANO DEOBRA

MEDIOAMBIENTE MAQUINA

MATERIALES

METODOS

MATERIALES

ARBOL DE

CAUSAS• Se trata de un diagrama que refleja lareconstrucción de la cadena de antecedentes delaccidente, indicando las conexiones cronológicasy lógicas existentes entre ellos.

• El árbol causal refleja gráficamente todos loshechos recogidos y las relaciones existentes sobreellos, facilitando, de manera notable, ladetección de causas aparentemente ocultas yque el proceso metodológico seguido nos lleva adescubrir.

Objetivo:

Es una técnica de preguntas utilizada durante la etapa de análisis de problemas para

encontrar las causas posibles de un problema.. El objetivo final de los 5 Porqué es determinar la

causa raíz de un defecto o problema.

Cuando conducía una

motocicleta de la compañía

un trabajador se dirigía a

entregar una culata de motor,

en una curva pierde el control,

resbala, cae y es arrollado por

un camión que venía en

sentido contrario muriendo

instantáneamente:

Objetivo:

La metodología 5W 2H se le debe aplicar a

cada ¿Por qué? identificado, hasta reconocer

la causas generadoras del accidente.

¿Qué? Lo que ocurrió en el accidente.

Caída de motocicleta y es arrollado por un camión.

¿Quién? (Persona accidentada)

¿Dónde? (Localización), donde pierde el control de la

motocicleta.

¿Cuándo? (Tiempo, secuencia, hora del accidente,tiempo

transcurrido de su jornada de trabajo.)¿Cómo? (Describa el método o las circunstancias que

ocasionaron

el accidente)

¿Cuánto? (Discrimine los costos que causó el

accidente.)

► ¿Qué? - what

► ¿Por qué? - why

► ¿Quién? - who

► ¿Dónde? - where

► ¿Cuándo? - when

► ¿Cómo? - how

► ¿Cuánto? - how

much

REDACCIÓN DE

HALLAZGOS

Tenga en cuenta a la

hora de redactar un

Hallazgo lo Siguiente:

Redactar basado en hechos y evidencias

precisas

Comparar los hallazgos con

criterios

Identificar si es un caso aislado, si es

parcial o total

Revisar el impacto que tiene en la Organización

Tenga en cuenta la metodología

5W-2H

Tenga en cuenta a

la hora de redactar

un Hallazgo loSiguiente:

Correcto

•Determinar cantidades

•Precisar Fecha

• Términos absolutos

•Código, numero, y nombre de documentosasociados

Incorrecto

• Términos como; algunos, bastantes, pocos, vais, en ocasiones, en el futuro, en el pasado, nadie, ninguno, todos, siempre, nunca, etc.

Tenga en cuenta a

la hora de redactar

un Hallazgo lo

Siguiente:

► Lugar: Descripción del lugar / área /

departamento /

dirección donde se localiza el hallazgo.

► Descripción: Naturaleza del Hallazgo.

► Evidencia: Pruebas con las que se cuenta para

demostrar el Hallazgo.

► Referencia: Incumplimiento, Cumplimiento o

Peligro de incumplimiento en relación a un

criterio definido o una situacion potencial.

► Recomendación: Consejo que puede o no darse

en relación al hallazgo y su forma de

solucionarlo.

TIPS

1. Las auditorias se realizan para contribuir al proceso de mejoramiento continuo de la empresa.

2. Los auditores internos pueden ser personal propio de la empresa siempre y cuando no auditen el proceso del cual hacen parte.

3. Las no conformidades identificadas en el ejercicio de auditoria, sirven para levantar los planes de acción identificando las acciones correctivas, preventivas y de mejora.

4. Recuerda que un auditor es Una persona calificada para planear y conducir auditorias de acuerdo a un estándar y este estándar puede ser usado como referencia a una o más auditorias,

5. No olvides aplicar cualquiera de las metodologías de análisis de causas a fin de identificar donde se están generando las desviaciones al sistema.

GRACIAS