SistemaIntegradoGestionCalidad MECI
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OBJETIVO
Familiarizar a los participantes con los aspectos, consideraciones y conceptos referentes a los sistemas de gestión de la calidad.
EL MODELO DE GESTION
Clientes(y otras partes interesadas)
Requisitos
entrada resultado
producto
Satisfacción
Clientes(y otras partes interesadas)
CALIDAD(ISO 9000)
Grado en el que un conjunto de características inherentes cumple con los requisitos.
GESTION DE CALIDAD
GESTIONActividades coordinadas para dirigir y controlar
una organización
GESTION DE LA CALIDAD… En lo relativo a la calidad
Planificaciónde la calidad
Control de lacalidad
Aseguramiento de la calidad
Mejora de la calidad
CALIDAD
SATISFACCION DEL CLIENTE
Percepción del cliente sobre el grado en que se han cumplido los requisitos
PLANIFICACION DE LA CALIDAD
Parte de la gestión de calidad enfocada en el establecimiento de objetivos de calidad y en la especificación de los procesos operacionales y de los recursos relacionados para cumplir los objetivos de calidad.
CONTROL DE LA CALIDAD
Parte de la gestión de la calidad orientada al cumplimiento de los requisitos de la calidad
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
Parte de la Gestión de la Calidad orientada a proporcionar confianza en que se cumplirán los requisitos de la calidad.
MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD
Parte de la Gestión de la C orientada a aumentar la capacidad de cumplir con los requisitos de la calidad.
Familia de normas ISO 9000
NTC GP1000:2009REQUISITOS PARA SGC
ISO 9000Fundamentos y vocabulario
ISO 9004 Sostenibilidad
ISO 19011Auditorias
1. ENFOQUE AL CLIENTE 2. LIDERAZGO
3. PARTICIPACION DEL PERSONAL
5. ENFOQUE DE SISTEMA PARA LA GESTION
7. ENFOQUE BASADO EN HECHOS PARA LA TOMA DE DECISIONES
9.COORDINACION, COOPERACION Y ARTICULACION
4. ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
6. MEJORA CONTINUA
8. RELACION
BENEFICIOSA CON PROVEEDORES
10. TRANSPARENCIA
PRINCIPIOS DE
GESTION DE
CALIDAD
PRINCIPIOS DE MECI
AutocontrolAutocontrolCapacidad de cada cada servidorservidor público de considerar el control como inherente e intrínseco a sus responsabilidades.
AutogestiAutogestióónn
Capacidad en la entidad pública para interrelacionar la interrelacionar la AutorregulaciAutorregulacióón y el autocontrol,n y el autocontrol,con el propósito de ejecutar de manera efectiva su función administrativa.
AutoregulaciAutoregulacióónn
Capacidad institucionalCapacidad institucional para aplicaraplicar de manera participativa los métodos y procedimientos establecidos en la normatividadnormatividad..
DISEÑO, IMPLEMENTACION , MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CALIDAD Y MECI
• Noviembre 7 de 2006
• Noviembre 26 de 2006
• Año 2007
• Agosto 14 de 2008
• Año 2008
• Marzo de 2008
• Octubre de 2009
• Octubre de 2010
• Se adoptan el Modelo Estándar de Control Interno y el Sistema de Gestión de Calidad mediante Resolución 2215 de 2006.
• La Alta Dirección firma Acta de Compromiso con el Sistema Integrado de Gestión Calidad y MECI .
• Se inician el diseño e implementación del Sistema Integrado de Gestión Calidad y MECI
• Se logran las siguientes certificaciones por parte del Icontec con una vigencia hasta el 2011 así : NTCGP1000-2004 de carácter nacional
ISO9001-2000-NTC9001-2000 e ISO9001-2000 de IQNET de carácter Internacional
• Se realizan acciones para el Mantenimiento y Mejora del Sistema Integrado de Gestión Calidad y MECI.
• Se declara inexequible la Ley 1152 de 2007 y se realizan ajustes al sistema en sus procesos misionales
• Se logra por parte de Icontec concepto favorable para mantener, actualizar y ampliar el certificado de calidad con las nuevas funciones del Instituto mediante documentos: NTCGP1000-2004 de carácter nacional e ISO9001-2000-NTC9001-2008 e ISO9001-2008 de IQNET de carácter internacional
• Se espera concepto favorable de Icontec para Mantener la Certificación hasta Julio el 2011 y actualizar el certificado con la Norma NTCGP1000-2009
NORMATIVIDAD SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CALIDAD MECI
Constitución Política de Colombia
Artículo 269
Decreto1826 de 1994
Decreto1537 de 2001
Decreto2145 de 1999
Decreto4110 de 2004
MECI
Calidad
De
creto
29
13
de
20
07
Artículo 209
Artículo 269
Artículo 186
Ley 87 de 1993
Ley 872 de 2003
Ley 489 de 1998
NORMAS EXTERNAS Normas InternasLEY 87 DE 1993 ESTABLECE NORMAS PARA EL EJERCICIO DE CONTROL INTERNO EN LAS ENTIDADES DE ESTADO
LEY 872 DE 2003 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD EN LA RAMA EJECUTIVA DELPODER PUBLICOEL SECTOR PUBLICO
NORMA TÉCNICA DE CALIDAD EN LA GESTIÓN PÚBLICA NTCGP 1000:2004 Y 2009
ResoluciResolucióón 1633 de 2006. n 1633 de 2006. Adopta el Modelo Estándar de Control Interno.
ResoluciResolucióón 2215 de 2006.n 2215 de 2006. Integra los dos sistemas
ResoluciResolucióón 3270 de 2007.n 3270 de 2007. Adopta los Códigos de Ética y Buen Gobierno.
ResoluciResolucióón 186 de 2008.n 186 de 2008. continua la implementación del sistema integrado.
ResoluciResolucióón 1133 de 2008. n 1133 de 2008. Adopta el Manual Integrado de Gestión Calidad – MECI, Manual de procedimientos y Mapa de Riesgos.
ResoluciResolucióón 1696 de junio 16 de 2010. n 1696 de junio 16 de 2010. Ordena la continuidad del mantenimiento y mejora del Sistema Integrado de Gestión Calidad MECI y reorganiza las instancias de gestión del mismo
DECRETO 1599 de 2005 POR EL CUAL SE ADOPTA EL NUEVO MODELO DE CONTROL INTERNO PARA EL ESTADO COLOMBIANO MECI 100 2005
FUNDAMENTACIÓN LEGAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CALLIDAD MECI DEL INCODER
PLANIFICACIÓN ESTRATEGICA DE LA ORGANIZACIÓN
POLITICA DE CALIDAD
OBJETIVOS DE
CALIDAD
Necesidades presentes y futuras
Revisiones de dirección
Productos actuales
Desempeño del proceso
Niveles de satisfacción
Despliegue a toda la organización
Asignación de responsabilidades
Comunicación a niveles pertinentes
Trasladar a contribuciones
individuales
Revisión periódica
Asociar a indicadores
Algunos requisitos exclusivos de MECI o de la NTCGP1000.
MisiMisióón y Visin y VisióónnAutoevaluaciAutoevaluacióónn y Planes y Planes de mejora individual.de mejora individual.
Objetivos y Política de Calidad
Control de documentos
MEC
I
NTC
GP
10
00
MISION
Ejecutar políticas de desarrollo rural, en
coordinación con las comunidades e instituciones
pública y privadas relacionadas con el sector agropecuario, forestal y pesquero, facilitando el
acceso de los pobladores rurales a los factores
productivos y sociales, para contribuir a mejorar su calidad de vida y al
desarrollo socio económico del país.
Para el año 2019, el
INCODER seráreconocido como la entidad líder en la ejecución de políticas de
desarrollo rural de manera
participativa, competitiva, equitativa y sostenible.
VISION
• POLITICA DE LA CALIDADEl INCODER se compromete a prestar un servicio oportuno, transparente, concertado y amable, propendiendo por el mejoramiento continuo que asegure la ejecución eficiente, eficaz y efectiva de las políticas de desarrollo rural, con el fin de contribuir al logro de una vida digna de los pobladores rurales
• OBJETIVOS DE LA CALIDAD1. Mejorar la calidad de vida de los pobladores rurales
2. Aumentar la capacidad de autogestión de los pobladores rurales y entidades territoriales
3. Incrementar la dotación de factores productivos y sociales.
CÓDIGO DE BUENGOBIERNO
Compromisos éticos de la Alta Dirección respecto a la gestión íntegra, eficiente y transparente en su labor de dirección y/o gobierno, promulgados ante losdiversos públicos y grupos de interés. Se constituye en la principal herramienta para alinear a todo el equipo de trabajo dentro de un estilo de dirección unificado.
CODIGO DE ETICA
Conjunto de Principios, valores, y Directrices dirigidos a incorporar en la cultura de la entidad buenas prácticas organizacionales de integridad y transparencia, en coherencia con el CBG.
INSTRUMENTOS DE GESTION ETICA
PRINCIPIOS DE LA ENTIDAD
• El interés general prima sobre el interés particular.
• La equidad, la justicia y la verdad se manifestarán permanente en las actuaciones y decisiones del instituto.
• La finalidad fundamental del Instituto es contribuir al mejoramiento de la calidad de vida de los pobladores rurales.
• El INCODER reconoce que las diferencias individuales son naturales y fundamentales para la integración y desarrollo de la Entidad y su posicionamiento en la sociedad.
PRINCIPIOS DE LA ENTIDAD
• Los ciudadanos tienen derecho a participar en las decisiones públicas que los afecten.
• Reconocimiento a la preservación y conservación del medio ambiente como medida de aseguramiento del equilibrio del medio rural desde unaperspectiva global.
• El servidor público tiene como función servir con eficiencia, eficacia y efectividad a la ciudadanía.
• La administración de los recursos públicos exige la rendición de cuentas a la
sociedad sobre su manejo, utilización y los resultados de su gestión.
VALORES INSTITUCIONALES
• Responsabilidad y Cumplimiento
• Honestidad
• Compromiso
• Pertenencia e Identidad
• Solidaridad y Colaboración
• Respeto
• Calidad
• Confianza y Transparencia
• Tolerancia
• Servicio
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
Los resultados deseados se logran más eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados se gestionan como un proceso
Enfoque basado en Procesos
• Identificar sistemáticamente las actividades necesarias para obtener un resultado esperado
• Identificar procesos que inciden en la calidad
• Identifica y medir las entradas y salidas de un proceso
• Identificar clientes y proveedores de un proceso
• Identificar las interrelaciones entre los procesos
Enfoque basado en Procesos
• Establecer responsabilidad autoridad y criterios de medición del desempeño de los procesos
• Identificar factores que mejorarán los procesos
• Evaluar riesgos de los procesos respecto a los interesados
• Reducir riesgos y variación de procesos
Conjunto de actividadesConjunto de actividadesinterrelacionadasinterrelacionadas
o que interacto que interactúúan, an, que transformanque transforman
entradas en salidasentradas en salidas
ENTRADAS
Todo lo que Todo lo que se transformase transforma
RECURSOS
PROCESO
SALIDAS
Resultados de Resultados de un procesoun proceso
Permiten la Permiten la transformacitransformacióón de n de
las entradaslas entradas
PHVA: GESTION DE LA CALIDADPHVA: GESTION DE LA CALIDAD
A P
V H
Actuar Correctamente
Actuar Correctamente
VerificarVerificar
Establecer Metas
Establecer Metas
Establecer MétodosEstablecer Métodos
Educar y EntrenarEducar y Entrenar
Ejecutar y Recolectar Datos
Ejecutar y Recolectar Datos
ACTUARACTUAR PLANEARPLANEAR
HACERHACERVERIFICARVERIFICAR
TIPOS DE PROCESOS
PROCESOS ESTRATEGICOS Establecen el norte del proceso operativo
enfocan a la organización a los propósitos fundamentales
PROCESOSMISIONALES Razón de ser de la empresa.
PROCESOS DE APOYO Permite Que procesos operacionales se desarrollen
A partir del suministro de recursos
PROCESOS DE EVALUACION Permite hacer el control y seguimiento al desempeño
de los proceso para verificar la calidad del producto o servicio
¿Por qué son complementarios los sistemas de calidad y MECI?
1. Los dos contribuyen a alcanzar los fines esenciales del estado, establecidos en el artículo 209 de la Constitución Política de Colombia.
2. Tienen elementos comunes
3. Aquellos elementos que no son comunes a las dos, igual contribuyen a alcanzar los fines esenciales del estado.
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
• UBICACIÓN EN EL MAPA DE PROCESOS• OBJETIVOS• REQUISITOS POR CUMPLIR• ENTRADAS• SALIDAS• DUEÑOS • CLIENTES• ACTIVIDADES• RECURSOS• DOCUMENTACIÓN• MEDICIÓN- INDICADORES DE GESTIÓN• REQUISITOS ISO 9001 -RELACIONADOS
¿Cómo se complementan Calidad y MECI en el INCODER?
Subsistema de control Estratégico
Subsistema de control de Gestión
Subsistema de control de Evaluación
P
H
V
A
Planear
Hacer
Verificar
Actuar
Procesos Certificados en Agosto de 2008
•Tres procesos estratégicos con 15 procedimientos
•Ocho procesos misionales 15 procedimientos
•Ocho procesos de apoyo con 47 procedimientos
•Un proceso de evaluación y control con 6 procedimientos
•TOTAL 20 PROCESOS • TOTAL PROCEDIMIENTOS 81
Procesos Certificados en Octubre de 2009
•Tres procesos estratégicos 16 procedimientos
•Once procesos misionales con 51 procedimientos
•Ocho procesos de apoyo con 55 procedimientos
•Un proceso de evaluación y control con 6 procedimientos
•TOTAL 23 PROCESOS •TOTAL PROCEDIMIENTOS 129
Procesos y procedimientos del Sistema Integrado de Gestión Calidad MECI
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
4.1REQUISITOSGENERALES
EstablecerDocumentar
ImplantarMantener
Y Mejorar
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN
NTC-GP 1000:2004---CAPITULO 4
4.2.1GENERALIDADES
4.2.4CONTROL DE
REGISTROS
4.2.2MANUAL
DE CALIDAD
4.2.3CONTROL DE DOCUMENTOS
DOCUMENTACIÓN DEL SGC
• Política y Objetivos de la calidad
• Manual de calidad
• Procedimientos documentados requeridos por ISO 9001
• Registros requeridos por la norma
• Documentos necesitados por la organización para asegurarse de la eficaz planificación , operación y control de sus procesos
Procedimientos Obligatorios del Sistema
• Para el control de documentos
• Para el control de registros
• Para el Tratamiento de Producto no conforme
• Para Acciones correctivas
• Para Acciones preventivas
• Para auditorias internas
INICIO
IDENTIFICA NECESIDAD
ASIGNA RESPONSABLE
DE ELABORACIÓN
PROYECTA DOCUMENTO
SOCIALIZA DOCUMENTO
REVISA Y APRUEBA
CODIFICA
ACTUALIZA LISTADO DOCUMENTOS
DEVUELVE DOCUMENTO
DUEÑO O RESPONSABLE DEL
PROCESO
SERVIDOR DESIGNADO GRUPO DESARROLLO
ORGANIZACIONAL
ELABORACIÓN Y CODIFICACIÓN DE DOCUMENTOS
NO
SI
REMITE PARA APROBACIÓN
FIN
DOCUMENTACIÓN DEL SGC
• Política y Objetivos de la calidad
• Manual de calidad
• Procedimientos documentados requeridos por ISO 9001: 2000
• Registros requeridos por la norma
• Documentos necesitados por la organización para asegurarse de la eficaz planificación , operación y control de sus procesos
CODIFICACIONPE Proceso estratégico
PM Proceso misional
PA Proceso de apoyo
PR Procedimiento
D Documento
IN Indicador
F Formato
I Instructivo
R Riesgo
GG Gestión Gerencial
ASIG Administración Sistema Integrado de Gestión
P Planeación
PAS Promoción, Acompañamiento y seguimiento
OS Otorgamiento de Subsidio
DPAT Desarrollo de Proyectos de Adecuación de Tierras
GAE Gestión de Asuntos Étnicos
APD Atención población desplazada
PA Procesos Agrarios
OP Ordenamiento Productivo
TB Titulación de Baldíos Productivos
IOPA Investigación, Ordenamiento y Fomento de la Actividad Pesquera y Acuícola
RCPA Registro y Control de la Actividad Pesquera y Acuícola
AC Atención al Ciudadano
SOLICITUD PARA ELABORACIÓN Y MODIFICACIÓN DE DOCUMENTOSDOCUMENTO NUEVO MODIFICACIÓN DE DOCUMENTO
FECHA : CÓDIGO ACTUAL DEL DOCUMENTO : NOMBRE DEL SOLICITANTE : DEPENDENCIA Y CIUDAD:
SÍNTESIS DEL CONTENIDO PROPUESTO / DE LA MODIFICACIÓN SOLICITADA (IDENTIFIQUE EL CÓDIGO DEL FORMATO O DOCUMENTO A MODIFICAR): JUSTIFICACIÓN:
APROBADA RECHAZADA
JUSTIFICACIÓN DEL RECHAZO: FECHA : DUENO DEL PROCESO SOLICITANTE: (NOMBRE Y
FIRMA)
ESPACIO RESERVADO PARA ADMINISTRADOR DE LA DOCUMENTACION OBSERVACIONES EN CASO DE REQUERIMIENTO DE MODIFICACIONES ADICIONALES
No de Código nuevo asignado Fecha de cambio Vo Bo del Representante de la Alta Dirección
Elaboró Revisó Aprobó
Fecha de
divulgación en
intranet
CÓDIGO F4-PE-ASIG-02
PAGINA 1 DE 1
PROCESO: ADMINISTRACIÓN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
FORMATO: LISTADO DE DOCUMENTOS INTERNOS
Código Denominación del DocumentoResponsables (Cargo)
Fecha
FECHA EDICION 30/06/09
Versión
No ejemplares Proceso
CONCEPTO
CÓDIGO: F5-PE-ASIG-01
PAGINA 1 DE 1
DISTRIBUCIÓN
FECHA 30/06/09
UBICACIÓNACCESO LIBRE /
ACCESO RESTRINGIDO
RESPONSABLE DEL
DOCUMENTONOMBRE EMITIDO POR
PROCESO: ADMINISTRACIÓN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
FORMATO: LISTADO DOCUMENTOS EXTERNOS
FECHA
CONTROL DE REGISTROS
INICIO
IDENTIFICA LOS REGISTROS
ORGANIZA CARPETAS ROTULADAS
LEGAJA CRONOLOGICAMENTE
Y FOLIA
ELABORA LISTADO F6-PE-ASIG
CÓDIGO SERIE
CAJA
OBSERVACIONES:
INSTITUTO COLOMBIANO DE DESARROLLO RURAL - INCODER
OFICINA PRODUCTORA CÓDIGO
FOLIOS: DEL CARPETA FOLDER DE
SERIE DOCUMENTAL
NOMBRE DE LA SERIE
TITULO DE CARPETA
CONSECUTIVO O RANGO
FECHAS EXTREMAS DE LA CARPETA
DIA/MES/AÑO / INICIAL DIA/MES/AÑO - FINAL
LOCALIZACIÓN
FIN
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
NTC- GP1000:2004 CAPITULO 5
5.1 COMPROMISODE LA
DIRECCIÓN
5.2 ENFOQUEAL CLIENTE
5.3 POLITICA DE CALIDAD
5.4 PLANIFICACIÓN
OBJQ
POLITICAQ
5.5 RESPONSABILIDADAUTORIDAD Y
COMUNICACIÓN
5.5.1 Responsabilidad y Autoridad
5.5.2 Representante de La Dirección
5.5.3 ComunicaciónInterna
5.6 REVISIÓN POR LADIRECCIÓNA
5.6 REVISIÓN POR LADIRECCIÓNA
5.6..1 Generalidades
5.6.2 Información paraLa revisión
5.6.3 Resultados dela revisión
6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS
DETERMINAR Y PROPORCIONAR RECURSOS
NECESARIOS PARA :
IMPLEMENTAR Y MANTENER SGC Y MEJORAR
CONTINUAMENTE SUEFICACIA
AUMENTAR LA SATISFACCIÓNDEL CLIENTE MEDIANTEEL CUMPLIMIENTO DE
SUS REQUISITOS
R. HUMANOS(6.2)
INFRAESTRUCTURA(6.3)
AMBIENTE DE TRABAJO(6.4)
7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO
7.1 PLANIFICACIÓNDE LA
RELIZACIÓN DEL PRODUCTO
7.2 PROCESOSRELACIONADOS
CON LOS CLIENTES
7.6 CONTROL DE LOS DISPOSITIVOSDE SEGUIMIENTO
Y MEDICIÓN7.5 PRODUCCIÓNY PRESTACIÓNDEL SERVICIO
7.4 COMPRAS
7.3 DISEÑOY
DESARROLLO
8. MEDICIÓN ANÁLISIS Y MEJORA
DESEMPEÑO DE PROCESOS
Satisfacción delcliente
AuditoriaInterna
Análisis deDatos
Medición deLos Procesos
Medición deproducto
Control delProducto
No conforme
Mejoramiento
Acciones correctivas
Acciones Preventivas
8. “M E DICIÓN ANÁLISIS Y MEJORA”
8.5.1 Mejora Continua
8.5.2Acción Correctiva
8.5.3Acción Preventiva
8.2.1Satisfacción del Cliente
8.2.2Auditoría Interna
8.2.3Seguimiento y Medición
de los Procesos
8.2.4Seguimiento y Medición del Producto y/o Servicio
8.5Mejora
8.1Generalidades
8.2Seguimiento y Medición
8.3Control del Producto y/o Servicio No Confor m e
8.4Análisis de
Datos
CONCEPTO
Producto no conformeResultado de un proceso que no cumple con los requisitos específicos, lo que impide darle visto bueno a su conformidad.
IDENTIFICACI Ó N
F U ENTES
Dese m pe ñ o del proceso
A u d i t o r í as
Planes de Inspección
DeshechoAcción tomada sobre un producto no conforme para impedir su uso inicialmente previsto
LiberaciónAcción mediante la cual se aprueba un Producto No Conforme. Autorización para proseguir con la siguiente etapa de un proceso
TRATAMIENTO
ReprocesoAcción tomada sobre un producto o servicio no conforme para que cumpla con los requisitos.
ReparaciónAcción tomada sobre un producto o servicio no conforme para convertirlo en aceptable para su utilización prevista.
ReclasificaciónVariación de la clase de un producto no conforme, de tal forma que sea conforme con los requisitos que difieren de los iniciales.
PROCEDIMIENTOPR4-PE-ASIG-02 Control de producto no conforme
Representante Alta Dirección
Grupo de Desarrollo Organizacional
Dueño de Proceso
D. Territorial
Quien identifique la no conformidad
INICIO
Identifica el producto no conforme, describe situación.
F7-PE-ASIG
Determina el tratamiento a seguir y designa la persona responsable, punto de control.
R3-PE-ASIG
Defina acciones para eliminar la no conformidad, punto de control.
R3-PE-ASIG
Verifica la acción tomada que solucionó el producto no conforme, identificando el punto de control
R3-PE-ASIG
PROCEDIMIENTOPR4-PE-ASIG-02 Control de producto no conforme
Representante Alta Dirección
Grupo de Desarrollo Organizacional
Dueño de Proceso
D. Territorial
Quien identifique la no conformidad
Diligencia la parte del formato correspondiente a la verificación y tratamiento y control del producto no
conforme
Trimestralmente elabora informe análisis del defecto sobre las acciones de mejora
Trimestralmente elabora informe análisis del defecto sobre las acciones de mejora
FIN
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVASACCIÓN CORRECTIVA: Acción tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situación indeseable
ACCIÓN PREVENTIVA: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial.
MEJORA CONTINUA : Comportamiento de la entidad para mejorar continuamente la eficacia la eficiencia y efectividad del sistema.
FUENTES :
• Desempeño del Proceso
• Auditorías internas y externas
• Gestión de riesgos
• Revisión de las necesidades y expectativas de beneficiarios
• Quejas y reclamos del beneficiario
• Seguimiento a indicadores
• Resultados de revisión por la dirección
ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA
INICIO
IDENTIFICA NO CONFORMIDAD
REGISTRA NO CONFORMIDAD EN EL
F3-PE-ASIG
AUDITOR O QUIEN DETECTE LA NO CONFORMIDAD
DUEÑO O RESPONSABLE DEL PROCESO
RECIBE INFORME Y ASIGNA RESPONSABLE PARA IMPLEMENTAR LA
ACCIÓN
RESPONSABLE
ANALIZA CAUSAS Y TOMA ACCIONES PERTINENTES
HACE SEGUIMIENTO HASTA CERRAR LA NO
CONFORMIDAD
REVISA QUE LAS ACCIONES HAYAN SIDO EFICACES
GRUPO DESARROLLO ORGANIZACIONAL
REVISA ACCIONES TOMADAS Y ELABORA INFORME PARA LA ALTA DIRECCIÓN
FIN
ANÁLISIS DE CAUSAS – DIAGRAMA CAUSA POR QUÉ – POR QUÉ
EFECTO POR QUÉ POR QUÉ POR QUÉ (CAUSA RAÍZ)
ACCION: CORRECTIVA________ PREVENTIVA________
No Acción Responsable Fecha inicio
SITUACIÓN DETECTADA NO CONFORMIDAD PROBLEMA QUEJA O RECLAMO OBSERVACIÓN CONSECUTIVO NO CONFORMIDAD POTENCIAL OTRA
NOMBRE DE QUIEN REPORTA O AUDITOR:
FIRMA:
CORREO ELECTRÓNICO:
DEPENDENCIA: FECHA:
Numeral de la Norma
NTCGP1000 o MECI 1000
DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN DETECTADA: Nota: En el caso de queja o reclamo, registre día, hora y medio por el cual se comunicó con el cliente informándole sobre el trámite
CORRECCIÓN PROPUESTA:
PERSONA / GRUPO RESPONSABLE POR IMPLEMENTAR LA CORRECCIÓN NOMBRE DEL RESPONSABLE: Firma :________________________ Cargo: ___________________________
ACCION: CORRETIVA___________(Marcar x) PREVENTIVA__________(Marcar x)
Fecha Descripción de las actividades
de seguimiento Nombre del Responsable
Firma
OBSERVACIONES A LA EFECTIVIDAD, EFICIENCIA Y/O EFICACIA EN LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACCIONES PARA SOLUCIONAR LA SITUACIÓN DETECTADA:
Eficaz Fecha de cierre SI NO
FECHA ________________ FIRMA_____________________NOMBRE______________
PROCESO: ADMINISTRACIÓN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
CÓDIGO F3-PE-ASIG-02
FECHA EDICIÓN 30/06/09
FORMATO: SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS. PAGINA1 de 3
PROYECTO PARA ASEGURAR EL MANTENIMIENTO Y CONTROL DE DOCUMENTOS DEL SIGC “MACONDO
IDENTIFICACION DEL PROCESO Y PROCEDIMIENTO
COD TIPODE PROCESO
NOMBRE DEL TIPODE PROCESO
COD PROCESO
NOMBRE DEL PROCESO
COD PROCEDIMIENTO
CONSECUTIVO DEL PROCEDIMIENTO
NOMBRE DELPROCEDIMIENTO
COD DEPENDENCIA RESPONSABLE (TR)
NOMBRE DE LA DEPENDENCIA RESPONSABLE
NOMBRE DELA PERSDONARESPONSABLE DEL PROCESO
COD DEIDENTIDAD DE TIPS
NOMBRE DELTIPS
PE ESTRATEGICO
GG GESTION GERENCIAL
PR 1 FORMULACIÓN OACTUALIZACIÓN PLANEACIÓN ESTRATÉGICA INSTITUCIONAL
2000 GESTION GERENCIAL
RODOLFO CAMPO
1NO CONFORMIDAD
PM MISIONAL 2
PRODUCTO NO CONFORME
PA APOYO3
ACCION CORRECTIVA
PEVEVALUACION E-C
EVALUACION Y CONTROL
MA (PA) DRINO
MACONDO TE AYUDA A: IDENTIFICAR LA INFORMACION LA REMITIDA
IDENTIFICAR LA INFORMACION LA REMITIDA
ORDENAR LOS DATOSORDENAR LOS DATOS
CONTROLAR EL SEGUIMIENTO
CONTROLAR EL SEGUIMIENTO
COMO?
ESTRUCTURANDO MODELO DE ALMACENAMIENTO DE INFORMACION REMITIDA DESDE LOS PROCESOS DEL NIVEL
CENTRAL Y DIRECCIONES TERRITORIALES
ENDONDE?
COD NO CONFORMIDAD /PTO NO CONFORME-FUENTE
NOMBRE DEL TIPO DE LA NO CONFORMIDAD / PROD NO CONF
TIPO -ENTE QUE DETECTA = FUENTE
COD FUENTE
NOMBRE DEL ENTE QUE FORMULA = ENTIDAD
QUIEN ELABORÓ= SUJETO
COD CORRECCION
CORRECCION
FECHA DE LA NO CONFORMIDAD/PNC
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD/PNC
1MAYOR
AUD EXTERNA 1
ICONTEC 1 REPROCESO xxxx
2CONTRALO GEN 2 REPARA
CIÓN
3
QUEJAS Y RECLAMOS EXT
3 RECLASIFICACIÓN
2 MENORAUD INTERNA 1
CONTROL INTERNO
2 COMITÉ GERENCIA
3ENCUESTA DE SATISFACCION
4PRODUCTO NO CONFORME
5QUEJAS Y RECLAMOS INT
3 PNC
ASEGURO EL SEGUIMIENTO
•ASEGURO EL ALMACENAMIENTO Y CONSERVACION LA INFORMACION BASICA DEL SIGC
• ARTICULO MI MODLEO E-R 0 PROCESO/PRODUCTO
• DETERMINO EL ROL DE LOS RESPONSABLES DE PROCESOS, CONTROLES, AUTOCONTROLES
• DETERMINO RESPONSABILIDADES DE LOS ADMINISTRADORES DEL SIGC
CONSECUTIVO ACCIONCORRECTIVA
DESCRIPCION DE LAACCION CORRECTIVA
FECHA DEAPROBACION DE LA ACCION CORRECTIVA
FECHA DEINICIO
FECHA FINAL FECHA SEGUIMIENTO
DESCRIPCION DEL AVANCE
PORCENTAJE DE AVANCEDETERMINADO
SI / NO (difaul)
FECHA DECIERRE
X,1 xxx FECHA 1SEGUIMIENTO
DESCRIPCION DEL AVANCE
PORCENTAJE DE AVANCEDETERMINADO
X
FECHA 2SEGUIMIENTO
X
… X
X,2 xxx FECHA 1SEGUIMIENTO
DESCRIPCION DEL AVANCE
PORCENTAJE DE AVANCEDETERMINADO
X
PLAZO DE APLICACIÓN DEACCION CORRECTIVA SEGUIMIENTO
CIERRE DE LA ACCIONCORRECTIVA
La variable X que me dice?
ADMINISTRADORES DEL SIGC
COD TIPODE PROCESO
NOMBRE DEL TIPODE PROCESO
COD PROCESO
NOMBRE DEL PROCESO
COD PROCEDIMIENTO
CONSECUTIVO DEL PROCEDIMIENTO
NOMBRE DELPROCEDIMIENTO
COD DEPENDENCIA RESPONSABLE (TR)
NOMBRE DE LA DEPENDENCIA RESPONSABLE
NOMBRE DELA PERSDONARESPONSABLE DEL PROCESO
COD DEIDENTIDAD DE TIPS
NOMBRE DELTIPS
PE ESTRATEGICO
GG GESTION GERENCIAL
PR 1 FORMULACIÓN OACTUALIZACIÓN PLANEACIÓN ESTRATÉGICA INSTITUCIONAL
2000 GESTION GERENCIAL
RODOLFO CAMPO
1NO CONFORMIDAD
PM MISIONAL 2
PRODUCTO NO CONFORME
PA APOYO3
ACCION CORRECTIVA
PEVEVALUACION E-C
EVALUACION Y CONTROL
ARCHIVOS DE FORMATOS
CONSEC SEG
GG_PR1
NC 1 0
PNC 2 0
AC 1 1
2
PARAMETRIZO EL NOMBRE DE ARCHIVOS (nombre).PDF
CONSEC SEG
GG_PR1 NC 1 0
PNC 2 0
AC 1 1
2
archivos de evidencias
DOS EQUIPOS DE COMPUTO y Scaner
UN EQUIPOS DE TRABAJO –MA(PA)DRINOS
1 PC - Servidor repositorio de archivos
DIR FORMATOS //DIR
EVIDENCIAS
HOJA DE EXCEL MACONDO
Dir/FORMATOS INDICADORES/archivos formatos_ IND_xx
ADMINISTRACION DE ARCHIVOS ALMACENADOS
Dir/FORMATOS/ INDICADORES/archivos formatos_ IND_ xx. pdf
Dir/FORMATOS/RIESGOS/ /archivos formatos _RIE _xx . pdf
Dir/FORMATOS/RANKING/archivos formatos_ RANK _xx. pdf
Dir/FORMATOS/NO CONFORMIDADES/archivos formatos_ NC _xx .pdf
Dir/FORMATOS/PRODNOCON INDICADORES/archivos formatos_ PNC_ xx. pdf
Dir/FORMATOS/ACCIONC/archivos formatos _AC _xx. pdf
AP=ACCION PREVENTIVAAM=ACCION DE MEJORA
ESTANDARIZACION NOMBRE DE ARCHIVOS
Dir/EVIDNECIAS/INDICADORES/archivos formatos_ IND_ xx.pdf
Dir/EVIDENCIAS/RIESGOS/Archivos formatos_ RIE_ xx. pdf
Dir /EVIDENCIAS/ RANKING/archivos formatos_ RANK _xx. pdf
Dir/EVIDENCIAS/NO CONFORMIDADES/archivos formatos_ NC _xx. pdf
Dir/EVIDENCIAS/PRODNOCON INDICADORES/archivos formatos_ PNC_xx.pdf
Dir/EVIDENECIAS/ACCIONC/archivos formatos_ AC _xx. pdf
ESTANDARIZACION NOMBRE DE ARCHIVOS
FECHA DECIERRE
ACTIVIDADES REQUERIDAS PARA SUIMPLEMENTACIÓN
RESPONSABLE
PLAZO SEGUIMIENTO ESTADO YOBSERVACIONES
UBICACIÓN FORMATO ASIG
UBICACIÓN EVIDENCIAS
ACTUALZIAR PROCEDIMIENTOS PARA LAELABORACION DEDOCUMENTOS
IVETTE CURE
04/04/2010 DESARROLLO ORGANIZACIONAL IVETTE CURE
PENDIENTE DEMODIFICAR ELPROCEDIMIENTO
GG_1_NC_1 GG_1_NC_1
ACTUALZIAR PROCEDIMIENTOS PARA LAELABORACION DEDOCUMENTOS
DIEGO ZUBIETA
04/04/2010 DIEGO ZUBIETA PENDIENTE DEMODIFICAR ELPROCEDIMIENTO
ASIG_1_NC_1 ASIG_1_NC_1
CONTROL DE ACCESO CON HIPERVINCULO
IDENTIFICACION RESPONSABLE GDO
Nuestro objetivo es administrar de modo seguro la información del SIGC, desde el pensamiento progresivo
Aplico un Modelo Automatizado como
repositorio de Información
Tipos de indicadores
1.Eficacia: Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados.
2.Eficiencia: Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.
3.Efectividad: Medida del impacto de la gestión tanto en el logro de los resultados planificados, como en el manejo de los recursos utilizados y disponibles.
REQUISITOS NTC GP 1000 REQUISITOS NTC GP 1000 8.2.3 Seguimiento y medici8.2.3 Seguimiento y medicióón de los procesosn de los procesos
•La entidad debe métodos apropiados para el seguimiento de los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad, y cuando sea posible, su medición. Estos métodos deben demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados (eficacia) así como el manejo de los recursos disponibles (eficiencia).
•El seguimiento y la medición del impacto (efectividad) de la gestión tanto en el logro de los resultados planificados como en el manejo de los recursos utilizados pueden realizarse por proceso,por conjunto de procesos o en forma global del sistema.
•Como resultado del seguimiento de la medición y seguimiento de los proceso, deben llevarse a cabo correcciones, acciones preventivas y/o correctivas, según sea conveniente.
REQUISITOS NTC GP 1000REQUISITOS NTC GP 10008.2.4 Seguimiento y medici8.2.4 Seguimiento y medicióón del producto y/o n del producto y/o
servicioservicio
•La entidad debe hacer un seguimiento y medir las características del producto y/o servicio, para verificar que se cumplen sus requisitos. Esto debe realizarse en las etapas apropiadas del proceso de realización del producto y/o prestación del servicio según las disposiciones planificadas (véase el numeral 7.1). Debe mantenerse evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación.
PROCESO / PROCEDIMIENTO: Describir el nombre del proceso objeto de la medición.
PROPOSITO: Cual es el propósito y/o la razón de la medición.
META: Forma desde el punto de vista cuantitativo que se desea alcanzar, el logro propuesto en el propósito. Parámetro medible, mensurable y controlable.
FORMULA: Descripción de la formulación del indicador con el cual vamos a realizar monitoreo del alcance y logro de la meta. (Fracción: Numerador / Denominador).
QUE MIDE: El indicador y/o formula debe buscar uno de los siguientes criterios: medir; eficacia, eficiencia, efectividad.
FRECUENCIA DE MEDICION: Definir la frecuencia de medición: (Mensual, Bimestral, Trimestral, Semestral, Anual)
• FUENTE DE DATOS: De donde sale la información y donde se almacena.
• RESULTADOS DE LA MEDICION: Colocar los resultados de la medición en el cuadro indicado correspondiente al mes de la medición.
• ANALISIS DE LA INFORNACION: El responsable del proceso debe evaluar los resultados del proceso, propósito, meta y formula, con el fin de identificar oportunidades de mejoramiento del proceso objeto de la medición y la consecuencia del logro de la meta. Dejando evidencia de estos análisis.
• GRAFICA DE COMPORTAMIENTO: Graficar cual ha sido el comportamiento de la medición realizada, puede ser en forma de columnas, barras, circulares,anillos, líneas, etc.
• TOMA DE ACCIONES : Describir brevemente la decisión adoptada. Acción preventiva cuando la tendencia es desfavorable, Acción correctiva cuando incumple la meta, no tomar acción cuando no incumple ni existe tendencia desfavorable o acción de mejora cuando se desea ser más estricto.
Matriz de indicadores
NOMBRE
Indicadores de eficiencia procesos misionales
Según los indicadores de cada procesos misional
Mensual Trimestral
Gerencia General, Subgerencia de Planificación e Información
>95% 32% 53% 61% 79% 67% 72% Eficiencia
Resultados de la encuesta de satisfacción beneficiarios
Promedio de las respuestas superior a 3 en la escala de 5.
Variables: oportunidad, transparencia, concertado,
mejora.
Cada encuesta de satisfacción
Anual
Gerencia General, Atención al Ciudadano, Planificación.
>3 Evaluación anual Evaluación anual Evaluación anual Evaluación Anual Evaluación anual Evaluación anual Efectividad
Resultados de la encuesta de visitas a regionales y oficinas.
Total respuestas califiacadas con 4 y 5 /total encuestas de
atención.Variables: Amabilidad, claridad,
oportunidad, transparencia.
según cronograma
AnualAtención al Ciudadano
>80% de los
encuestados que
califiac 4 o 5
Evaluación anual Evaluación anual Evaluación anual 98% Evaluación anual Evaluación anual Efectividad
Indicadores deefectividad deprocesos misionales
Según los indicadores de cada procesos misional
Mensual Trimestral
Gerencia General, Subgerencia de Planificación e Información
>95% 18% 5% 5% 5% 6% 10% Efectividad
Cumplimiento de las metas institucionales
Metas alcanzadas / Metas programadas x 100
Anual Trimestral
Gerencia General, Subgerencia de Planificación e Información
>95% Trimestral Trimestral 100% Trimestral Trimestral 100% Eficacia
Cumplimiento de requisitos del Sistema Integrado de Gestión Calidad MECI
# de requisitos cumplidos / Total de requisitos del sistema
Anual Semestral
Gerencia General, Atención al Ciudadano, Planificación.
>80% Semestral Semestral Semestral Semestral Semestral 100% Eficacia
Cumplimiento de liquidación de convenios y proyectos de vigencias anteriores
# de proyectos y convenios liquidados de vigencias
anteriores/ Total de proyectos o convenios por liquidar de
vigencias anteriores
Semestral Semestral
Atención al Ciudadano
>80% Semestral Semestral Semestral Semestral Semestral 64% Eficacia
FRECUENCIA DE
REPORTE
Gestión Gerencial
Misionales, Atención al ciudadano
Mejorar la calidad de vida de los pobladores rurales, aumentar la capacidad de
autogestión de los pobladores rurales y las entidades territoriales e
incrementar la dotación de factores productivos y
sociales
Mejorar la calidad de vida de los pobladores rurales, aumentar la capacidad de
autogestión de los pobladores rurales y las entidades territoriales e
incrementar la dotación de factores productivos y
sociales
INDICADOR
FÓRMULAFRECUENCI
A DE MEDICIÓN
PROCESOOBJETIVO DE CALIDAD
RELACIONADO
INSTITUTO COLOMBIANO DE DESARROLLO RURAL "INCODER" SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CALIDAD - MECI
MATRIZ DE INDICADORES - INFORMACIÓN TÉCNICA - RESULTADOS - ACCIONESFECHA DE CORTE Y DE ANÁLISIS: 2010-06
NIVEL DE AVANCE Abril de
2010
RESPONSABLE, Reportar
NIVEL DE AVANCE Mayo de 2010
META TIPONIVEL DE
AVANCE Enero 2010
NIVEL DE AVANCE
Febrero de 2010
NIVEL DE AVANCE Marzo
de 2010
NIVEL DE AVANCE junio de
2010
Según la Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública (NTCGP 1000-2009), “es toda posibilidad de ocurrencia de aquella situación que pueda entorpecer el desarrollo normal de las funciones de la entidad y le impiden el logro de sus objetivos”.
¿QUÉ ES UN RIESGO?
1.3 Componente Administración del Riesgo
MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECI
Conjunto de elementos de control que al interrelacionarse, permiten autocontrolar aquellos eventos negativos, tanto internos como externos, que puedan afectar o impedir el logro de los objetivos propuestos
Componente Administración del Riesgo
1. Subsistema de Control Estrat1. Subsistema de Control Estratéégicogico
COMPONENTESCOMPONENTES ELEMENTOSELEMENTOS1.1.Ambiente de control •Acuerdos, compromisos o protocolos
éticos.
•Desarrollo del talento humano
•Estilo de Dirección
1.2. Direccionamiento estratégico •Planes y programas
•Modelo de operación por procesos
•Estructura Organizacional
1.3.Administración de riesgos
•Contexto estratégico
•Identificación de riesgos
•Análisis de riesgos
•Valoración de riesgos
•Políticas de administración de riesgos
MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO
Antecedentes de la Administración de Riesgos
• Durante el año 2008 se desarrolló e implementó el Mapa de Riesgos para cada uno de los procesos de la Entidad. Sin embargo, presentaba debilidades con respecto a su seguimiento y la implementación de acciones preventivas.
• En Abril de 2009 con la inexequibilidad de la Ley 1152 de 2007 la Gerencia identificó una serie de riesgos estratégicos que enriquecieron el análisis de los riesgos y condujeron a la implementación de controles adicionales en todos los procesos misionales del Incoder.
•Durante el año 2009 y con la visita de ICONTEC se hizo necesario fortalecer el seguimiento de los riesgos y de las acciones de tratamiento relacionadas. Asimismo, se introdujo el Plan de Contingencia y el Plan de Continuidad.
Iniciativas del Mapa de Riesgos Año 2010 • En el año 2010 se implementó la aplicación de seguimiento de riesgos, que involucra el análisis DOFA, la generación de alertas tempranas y la inclusión de indicadores de riesgos para monitorear la efectividad de las acciones de tratamiento y la probabilidad de ocurrencia de dichos riesgos.
• A través del aplicativo de riesgos se ha logrado consolidar los riesgos de los procesos tanto del nivel central como del nivel territorial, encontrando 737 riesgos en el orden territorial y 142 en el nivel central; lo que ha facilitado los procesos de planeación y el seguimiento de los compromisos plasmados en los Planes de Acción.
Evolución Política Administración de Riesgos
• Levantamiento de Mapa de Riesgos en procesos del nivel central•Certificación en Calidad ISO9001 y NTCGP1000
2008 2009 2010
•Inexequibilidad Ley 1152 � nuevos riesgos•Mapa de Riesgos en nivel central y territorial•Introducción del Plan de Contingencia y Plan de Continuidad•Seguimiento de Acciones Preventivas
• Nueva Plantilla de Riesgos para seguimiento y consolidación por proceso y por DT•Generación de Alertas Tempranas•Indicadores de Riesgo•Análisis DOFA
El componente se estructura a través de los siguientes elementos de control:
•Contexto Estratégico •Identificación de riesgos•Análisis del riesgo•Valoración del riesgo•Política de administración de riesgo
1.3 Componente Administración del Riesgo
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
El componente se estructura a través de los siguientes elementos de control:
•Diagnóstico Estratégico para la gestión•Planes Estratégicos y Programas (Planes de Acción, Acuerdos de Gestión, etc)•Modelo Operativo por Procesos (Mapa de Procesos)•Estructura Organizacional•Identificación de Situaciones de Riesgo (Análisis DOFA, Identificación de Riesgos y Amenazas)
Contexto Estratégico
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
Entorno del Proceso
Matriz DOFAINTERNAS
FORTALEZAS DEBILIDADES
EXTERNAS
OPORTUNIDADESAlternativas FO Alternativa DO
AMENAZASAlternativa FA Alternativa DA
DOFAAlternativas con más de 2 fuerzas
Identificación de Riesgos
Se deben identificar posibles amenazas o riesgos que impidan el cumplimiento del propósito del proceso, según las siguientes categorías:
1. Hurtos / Fraude2. Sanciones Legales3. Daño a Activos4. Costos Excesivos5. Pérdida de Ingresos6. Pérdida de Confianza7. Pérdida de Ventaja Competitiva8. Decisiones erróneas de la Gerencia
Identificación de Riesgos
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
• Identificación y documentación de los riesgos.
• Descripción de los riesgos.• Identificación de activos afectados.• Agentes generadores. • Causas• Consecuencias • Actividad de origen• Tipo de riesgo: operativo, de
cumplimiento, estratégico, financiero o de tecnología.
•Descripción del Riego
Identificación de Riesgos (2)
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
Análisis: Uso sistemático de la información disponible para determinar la frecuencia con la que puede ocurrir eventos especificados y la magnitud de sus consecuencias.
Valoración: Proceso que se emplea para determinar las prioridades de gestión de riesgos mediante la comparación del nivel de riesgos contra normas predeterminadas, niveles de riesgo previstos u otros criterios.
Política: Da los criterios orientadores para la toma de decisiones respecto al tratamiento del riesgo y sus efectos al interior de la entidad.
1.3 Componente Administración del Riesgo
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO
ProbabilidadAlta (3): Alto nivel de certeza que el evento ocurrirá /haya ocurrido 2+ veces en el último año.Media (2): El evento ocurrió una (1) vez en el último año.Baja (1): El evento no ha ocurrido en el último año.ImportanciaLeve (5): El evento interrumpe la operación� entre 1 día y 1 semana/ incumplimiento<=10%.Moderada (10): Si se interrumpe la operación�+1semana/ incumplimiento objetivo>10%.Catastrófica (20): Si el evento afecta la operación o impide cumplimiento objetivo>= 50%.
Análisis y Valoración del Riesgo
Importancia
20105
201051
4020102
6030153
Probabilidad
Importancia
20105
201051
4020102
6030153
Probabilidad
20Catastrófica1Baja
10Moderada2Media
5Leve3Alta
ImportanciaProbabilidad
20Catastrófica1Baja
10Moderada2Media
5Leve3Alta
ImportanciaProbabilidad
Define la política de administración de riesgo más adecuada para tratar un cierto riesgo, de acuerdo a su nivel de criticidad
Análisis y Valoración del Riesgo (2)Calificación
RiesgoValoración Riesgo
Políticas para administración de riesgos
Política más adecuada.
5 AceptableEvitar, Reducir, Compartir,
AsumirAsumir, reducir
10 TolerableEvitar, Reducir, Compartir,
AsumirReducir,
15 ModeradoEvitar, Reducir, Compartir,
AsumirReducir, Compartir.
20 TolerableEvitar, Reducir, Compartir,
AsumirReducir, Compartir.
30 ModeradoEvitar, Reducir, Compartir,
AsumirEvitar, Reducir.
Compartir
40 ImportanteEvitar, Reducir, Compartir,
AsumirEvitar, Reducir,
Compartir
60 InaceptableEvitar, Reducir, Compartir,
AsumirEvitar, Compartir,
Reducir
ALERTAS TEMPRANASAMARILLA
(prevención)Falta el 50% del plazo y no se han iniciado actividades ó =>
Falta el 50% del plazo y la meta no llega al 50% ó =>
El informe de la actividad estáatrasado.
NARANJA (detección)
Falta el 30% del plazo y no se ha realizado la actividad ó
Falta el 30% del plazo y la meta no llega al 30% ó =>
Existe el informe, pero no se ha analizado
ROJA (reacción)
Falta el 10% del plazo y no se ha realizado la actividad ó
Falta el 10% del plazo y la meta no llega al 10% ó =>
El informe analizado, pero no se han tomado acciones
CÓDIGO NOMBRE OPCIÓN DE MANEJO TIPO
R4 PE ASIG 01Utilizar
documentos obsoletos
5, 10 y 15 reducir
AMARILLA
NARANJA
ROJA
Defina las instancias (a quién informar), necesarias para Informar, en caso de detectar las alarmas: Número telefónico, extensión y nombre
RESPONSABLE de informar
Tiempo para informar Horas, días o semanas
Extensión de la territorial. Designada de la calidad. Profesionales de Planeación
dos días
3 830444 Ext 1550. Padrino de la territorial. Coordinador de Planeación
un día
3 830444 Ext 1489. Desarrollo Organizacional Director Territorial
cuatro horas
Genera alarmas y define las instancias a las que se debe informar en caso de incumplimiento del objetivo del proceso