Siseauditite süsteemi loomine Juhtimissüsteemi välisaudit ja sertifitseerimine

Siseauditite süsteemi loomine Juhtimissüsteemi välisaudit ja sertifitseerimine

Andro Kivistik

Bureau Veritas Eesti OÜ

Siseauditite süsteemi loomine

3KVALITEEDIJUHTIMISSÜSTEEMI LOOMINE JA ARENDAMINE KUTSEÕPPEASUTUSTES

Auditi definitsioon

“süstemaatiline, sõltumatu ja dokumenteeritud protsess auditi tõendusmaterjali hankimiseks ja selle objektiivseks hindamiseks, et määrata auditi kriteeriumide täitmise ulatus”

ISO 9000:2005 defineerib “auditi”


Süsteemi auditi eesmärgid

Veenduda, et juhtimissüsteem on planeeritud ja dokumenteeritud

Kontrollida, et juhtimissüsteem on rakendatud ja on organisatsiooni poolt seda järgitud

Hinnata juhtimissüsteemi mõjusust kvaliteedinõuete ja juhtimiseesmärkide täitmiseks

Välja selgitada juhtimissüsteemi mittevastavused ja nõrgad alad

Tagada, et avastatud või potentsiaalsed probleemid on korrigeeritud


Audiitoritega seotud põhimõtted auditil

Eetiline läbiviimine

Alus professionaalsuseks

Eetiline läbiviimine

Alus professionaalsuseks

Professionaalne hoolivusAuditi läbiviimine hoolsalt, õiglaste

hinnangute andmine

Professionaalne hoolivusAuditi läbiviimine hoolsalt, õiglaste

hinnangute andmine

Õiglane esitlusKohustus esitada tõene ja täpne

aruanne

Õiglane esitlusKohustus esitada tõene ja täpne

aruanne

ISO 19011:2002


Auditi põhimõtted

ISO 19011:2002

SõltumatusAlus erapooletuseks ja

järelduste objektiivsuseks

SõltumatusAlus erapooletuseks ja

järelduste objektiivsuseks

Tõendite baasil lähenemineMõistlik viis saavutamaks auditi järeldust, mida on võimalik tagantjärgi kontrollida.

Tõendite baasil lähenemineMõistlik viis saavutamaks auditi järeldust, mida on võimalik tagantjärgi kontrollida.


Auditiga seotud mõisted

auditaudit

Süstemaatiline, sõltumatu ja dokumenteeritud protsess

auditi tõendusmaterjali hankimiseks ja selle

objektiivseks hindamiseks, et määrata auditi kriteeriumite

täitmise ulatus

Süstemaatiline, sõltumatu ja dokumenteeritud protsess

auditi tõendusmaterjali hankimiseks ja selle

objektiivseks hindamiseks, et määrata auditi kriteeriumite

täitmise ulatus

auditirühmauditirühm

Üks või enam audiitorit, kes teostavad auditi

Üks või enam audiitorit, kes teostavad auditi

audiitoraudiitor

Auditi teostamiseks pädev isikAuditi teostamiseks pädev isik

tehniline ekspert (spetsialist)

tehniline ekspert (spetsialist)

Isik, kellel on auditeeritavas valdkonnas eriteadmised või

erioskused

Isik, kellel on auditeeritavas valdkonnas eriteadmised või

erioskused

auditi klientauditi klient

Auditit nõudev isik või organisatsioon

Auditit nõudev isik või organisatsioon

auditeeritavauditeeritav

Organisatsioon, mida auditeeritakse

Organisatsioon, mida auditeeritakse

Üks audiitor määratakse

auditi juhtaudiitoriks

Võib sisaldada ka koolitatavaid

audiitoreid

Võib olla auditeeritav või

mõni muu organisatsioon

Ei tegutse audiitorina

ISO 9000:2005

ISO 19011:2002


Auditiga seotud osapooled

ISO 19011:2002

Auditeeritav

Klient

Auditi kava juht

Juhtaudiitor

Tagada juurdepääs, andmeid, infot

Määrata eesmärgid, kriteerium ja käsitlusala

Auditi meeskond

(audiitorid, tehnilised spetsialistid ja audiitorid,

keda koolitatakse)

Auditeerimis-tegevused

Auditi aruanne


Auditiprogrammiga seotud mõisted

auditiprogrammauditiprogramm

Kindlasse ajavahemikku plaanitud ja kindlale

eesmärgile suunatud ühe või enama auditi kogum

Kindlasse ajavahemikku plaanitud ja kindlale

eesmärgile suunatud ühe või enama auditi kogum

auditi leiudauditi leiud

Kogutud auditi tõendusmaterjali ja auditi kriteeriumide võrdlemise

tulemused

Kogutud auditi tõendusmaterjali ja auditi kriteeriumide võrdlemise

tulemused

auditi tõendusmaterjalauditi tõendusmaterjal

Tõendusdokumendid, faktide konstateering või

muu auditi kriteeriumitesse puutuv ja kontrollitav

informatsioon

Tõendusdokumendid, faktide konstateering või

muu auditi kriteeriumitesse puutuv ja kontrollitav

informatsioon

auditi järeldusedauditi järeldused

Auditirühma poolt teostatud auditi lõpptulemus pärast

auditi eesmärkide ja kõikide auditi leidude

arvessevõtmist

Auditirühma poolt teostatud auditi lõpptulemus pärast

auditi eesmärkide ja kõikide auditi leidude

arvessevõtmist

auditi plaanauditi plaan

Auditi tegevuste ja korralduslike tegevuste

kirjeldus

Auditi tegevuste ja korralduslike tegevuste

kirjeldus

auditi käsitlusalaauditi käsitlusala

Auditi ulatus ja piiridAuditi ulatus ja piirid

auditi kriteeriumidauditi kriteeriumid

(hindamise) alusena kasutatavate poliitikate,

protseduuride või nõuete kogum

(hindamise) alusena kasutatavate poliitikate,

protseduuride või nõuete kogum

ISO 9000:2000

ISO 19011:2002


Auditite klassifitseerimine

SISEAUDITID

VÄLISAUDITID

TEISE OSAPOOLEOrganisatsiooni KJS auditeeritakse väliste audiitorite

poolt huvipoole nõudel (nt. klient)Nt. kliendi audit tarnijale

KOLMANDA OSAPOOLEKJS auditeeritakse sõltumatu

organisatsiooni audiitorite pooltNt. sertifitseerimisaudit

ESIMESE OSAPOOLEOrganisatsiooni enda audit oma KJS osas

ehk siseaudit


Auditite süstemaatilisus

Tähelepanu süsteemile

Aeg

Audit üks kord aastas

Regulaarsed auditid


Auditite plaan

TEGEVUS/ Nõue Nädal/kuu/kvartal OSAKOND 02 04 06 08 10 12 Õpetava personali värbamine

6.2 x Õppeplaanide ja kavade arendus

7.3 x x Ostuprotsess 7.4 x … Haridusprotsesside seire ja mõõtmine

8.2.3 x x Juhtkonnapoolne ülevaatus

5.6 x


Auditite plaani koostamine

Olulise mõjugakeskkond/kvaliteet

tegevused

Mittevastavuste ajalugu

Muutusedsüsteemis ja

organisatsioonis

Tähtsusemääramine

Ressursid Org. struktuur

Auditite plaan


Auditeerimistegevused

ISO 19011:2002

Auditi algatamine

Esialgne dokumentide

ülevaatus

Kohapealseksauditiks

valmistumine

Kohapealneauditeerimis-

tegevus

Auditiaruandlus

Auditi lõpetamine

Auditi järeltegevused


Mõjusa kvaliteedijuhtimise ja selle

auditeerimise seisukohalt on oluline

protsesside, nende järjestuse ja

omavaheliste seoste väljaselgitamine ja

ohje kindlakstegemine

Protsessikeskne lähenemine


Protsessi auditiks valmistumine

► Määra protsessi eesmärk

► Tee kindlaks tegevuste järjekord

► Sisendid

► Soovitud väljundid

► Milliseid ressursse kasutatakse?

► Milline on ohje?

► Kuidas toimub seire?


Informatsiooni kogumine

►Dokumentatsiooni analüüs

►Intervjuud

►Vaatlused

Kasuta küsimustikku


Süsteemiaudit

Hinnake vastavust Leidke mittevastavus

NõueNõue

TegelikkusTegelikkus


Mittevastavusraport (MVR)

► Vastavalt organisatsiooni protseduurile

► Konkreetseid reegleid pole kehtestatud, kuid eksisteerivad

soovituslikud juhised

► Tavaks on kasutada spetsiaalset vormi

► Osad organisatsioonid vormistavad kogu auditit kirjeldava

aruande ja MVRid on selle osa

Mittevastavusraport


Mittevastavuste leht

Standard:ISO 9001:2008Punkt: X

Mittevastavuse nr: Kuupäev:Auditi nr:

Organisatsioon: Osakond:

LEID:

Audiitori allkiri: Auditeeritava allkiri: Tähtaeg:

KORRIGEERIV TEGEVUS:

Auditeeritava allkiri: Täitmiskuupäev:

Korrigeeriv tegevus on aktsepteeritud/tagasilükatud.Juhtaudiitor: Kuupäev:


Mittevastavusraport

► Selge ja korrektne

► Sisutihe ja täpne

► Ülevaatlik

► Kirjelda probleemi (viidates tõenditele)

► Selgita nõudeid

(viidates standardi peatükkidele)

Aitamaks auditeeritaval probleemi põhjuseid

uurida

Enesekontrolliks, vältimaks “nõude

väljamõtlemist”


Audiitor Auditeeritav

Hinda mõjusust

ProposeCorrective ActionAgreement

Kinnita kättesaamine & uuri

Selgita välja, tee märkmeid, suhtle Nõusolek

Vormista MVR

Rakenda, kontrolli &anna teada

Paku korrigeeriv tegevusNõusolek

Audiitor-auditeeritav tegevused


Kasu auditist

Annab juhtkonnale kindlustunde

Annab kliendile kindlustunde

Võimaldab avastada probleeme igapäevategevuses

Pakub võimaluse parenduseks

Annab tagasisidet korrigeerivateks ja ennetavateks

tegevusteks

Välisaudit ja sertifitseerimine


Akrediteerimine

Akrediteerimisasutuse rollAkrediteerimine on katse- ja kalibreerimislaborite ning sertifitseerimis- ja inspekteerimis-asutuste vastavuse hindamine ja tõendamine laborite/asutuste kompetentsuskriteeriumeid kehtestavate rahvusvaheliste standardite nõuetele.

Akrediteerimisasutus

(nt. UKAS, ANAB, EAK…)

Sertifitseerimis-/registreerimisasutus

(nt. Bureau Veritas Certification)

Sertifitseeritav organisatsioon

(Klient)

ISO 17021 IAF juhendid

ISO 9001


Meie ülesanne: vastavuse hindamine

Standard Tegevus Aruanne

Hindamine

Täielik sõltumatustootmisettevõtetest, kindlustusfirmadest jne


Protsessi kirjeldus

Korrigeerivad tegevused

Sertifitseerimisauditi 1. etapp

Vabatahtlikeelaudit

Auditiksettevalmistus

Sertifikaaditaotlemine

Väljastatakse sertifikaat

Korralised auditid

Kui on vajalik

Uus-sertiftseerimine

Sertifitseerimisauditi 2. etapp

Avaldus, hinnapakkumine,

sertifitseerimisleping

ISO 14001 ja OHSAS 18001 puhul viiakse läbi kliendi juures


Sertifikaat

► ISO 9001 akrediteeritud sertifitseerimine näitab olemasolevatele ja potentsiaalsetele klientidele teie organisatsiooni suutlikkust täita nende nõudeid ja vajadusi (akrediteering tõendab sertifitseerimisorgani kompetentsust).

Selle tulemusena:

• suureneb kliendi usaldus ja rahulolu, mis omakorda soodustab äritegevuse kasvu;

• tekib oluline konkurentsieelis.

► ISO 9001 sertifikaat kinnitab, et teie organisatsiooni kvaliteedijuhtimissüsteem on standardi alusel hinnatud ja tunnistatud sellele vastavaks. Sertifikaat, väljastatud sertifitseerimisorgani kui kolmanda osapoole poolt (näiteks Bureau Veritas Certification), näitab teie panustamist kvaliteedijuhtimisele ja kliendi rahulolule.


Sertifitseeritud organisatsioonid

Sertifitseeritud organisatsioonide nimekiri on avaldatud Eesti Kvaliteediühingu koduleheküljel: http://www.eaq.ee/ (andmed edastavad sertifitseerimisasutused).

Väljavõte haridusvaldkonnas sertifitseeritud organisatsioonidest (nimekiri ei ole täielik):

Majanduse ja Juhtimise Instituut ECOMEN

Rakenduskõrgharidusega spetsialistide ettevalmistamine majanduse ja juhtimise alal, spetsialiseerumisega tööstuse, ehituse, energeetika, kommunaalmajanduse, rahanduse, turismi, keskkonnakaitse, infotehnoloogia, logistika ja reklaami valdkonnas

ISO 9001:2000 Bureau Veritas

Sihtasutus Archimedes

Haridus-ning teadusprogrammide ja -projektide koordineerimine ja juhtimine.


Ida-Virumaa Kutsehariduskeskus

Esma-, täiend- ja ümberõppe korraldamine ja teostus. Kutseeksamite läbiviimine.


Tallinna Lasnamäe Mehaanikakool

Esma-, täiend- ja ümberõppe korraldamine ja teostus kutsehariduse süsteemis. Kutseeksamite korraldamine.



Võta meiega ühendust!

Bureau Veritas Eesti OÜ

Tartu mnt.24-24B

10115 Tallinn

Telefon: 667 6610

Müügijuht: Andro Kivistik

Telefon: 667 6621

E-mail: [email protected]

Lisainformatsioon:

www.bureauveritas.ee

Siseauditite süsteemi loomine Juhtimissüsteemi välisaudit ja sertifitseerimine

Documents

Transcript of Siseauditite süsteemi loomine Juhtimissüsteemi välisaudit ja sertifitseerimine