Senate Bill 1 - Alabama Ethics Reforms

8/8/2019 Senate Bill 1 - Alabama Ethics Reforms

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S B 11

1 2 5 1 7 5 - 22

B y Se n a t o r s Wa r d , Ho l t z c l a w, Wi l l i a ms , A l l e n , B r e wb a k e r ,3

Ho l l e y , B l a c k we l l , Re e d , B u s s ma n , Di a l , Wa g g o n e r , Mc Gi l l , Or r ,4

P i t t ma n , B r o o k s , S a n f o r d , Ma r s h , B e a s o n , Gl o v e r , Wh a t l e y , a n d5

S c o f i e l d6

RF D: Co n s t i t u t i o n , Ca mp a i g n F i n a n c e , E t h i c s , a n d E l e c t i o n s7

F i r s t Re a d : 0 8 - DE C- 1 08

P a g e 0


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S B 1

S B 11

2

3

E NROL L E D, A n Ac t ,4

Re l a t i n g t o t h e Al a b a ma Co d e o f E t h i c s , t o a me n d5

S e c t i o n s 3 6 - 2 5 - 3 , 3 6 - 2 5 - 4 a n d 3 6 - 2 5 - 2 7 o f t h e Co d e o f A l a b a ma6

1 9 7 5 , t o a me n d t h e p r o c e d u r e s f o r a p p o i n t me n t a n d c o n f i r ma t i o n7

o f me mb e r s o f t h e S t a t e Et h i c s Co mmi s s i o n , r e q u i r e a t l e a s t8

o n e me mb e r o f t h e St a t e Et h i c s Co mmi s s i o n b e a S t a t e o f9

A l a b a ma - l i c e n s e d a t t o r n e y i n g o o d s t a n d i n g , a n d p r o v i d e f o r1 0

r e v i s e d s t a n d a r d s a n d p r o c e d u r e s f o r a c t i n g o n c o mp l a i n t s a n d1 1

a u t h o r i z i n g a f o r ma l i n v e s t i g a t i o n , s u b p o e n a p o we r f o r t h e1 2

c o mmi s s i o n , n e w p r o c e d u r e s f o r p o s t - i n v e s t i g a t i o n r e f e r r a l a n d1 3

s t a t u s r e p o r t s b y t h e At t o r n e y Ge n e r a l o r d i s t r i c t a t t o r n e y ,1 4

a n d t o p r o v i d e f u r t h e r f o r p e n a l t i e s a n d v i o l a t i o n s .1 5B E I T E N A CT E D B Y T H E L E GI S L A T U RE OF A L A B A MA :1 6

S e c t i o n 1 . S e c t i o n s 3 6 - 2 5 - 3 , 3 6 - 2 5 - 4 a n d 3 6 - 2 5 - 2 7 o f1 7

t h e Co d e o f A l a b a ma 1 9 7 5 , a r e a me n d e d t o r e a d a s f o l l o ws :1 8

" 3 6 - 2 5 - 3 .1 9

" ( a ) T h e r e i s h e r e b y c r e a t e d a S t a t e E t h i c s2 0

Co mmi s s i o n c o mp o s e d o f f i v e me mb e r s , e a c h o f wh o m s h a l l b e a2 1

f a i r , e q u i t a b l e c i t i z e n o f t h i s s t a t e a n d o f h i g h mo r a l2 2

c h a r a c t e r a n d a b i l i t y . T h e f o l l o wi n g p e r s o n s s h a l l n o t b e2 3

e l i g i b l e t o b e a p p o i n t e d a s me mb e r s : ( 1 ) a p u b l i c o f f i c i a l ;2 4

( 2 ) a c a n d i d a t e ; ( 3 ) a r e g i s t e r e d l o b b y i s t a n d h i s o r h e r2 5

P a g e 1


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S B 1

p r i n c i p a l ; o r ( 4 ) a f o r me r e mp l o y e e o f t h e c o mmi s s i o n . No1

me mb e r o f t h e c o mmi s s i o n s h a l l b e e l i g i b l e f o r r e a p p o i n t me n t2

t o s u c c e e d h i ms e l f o r h e r s e l f . T h e me mb e r s o f t h e c o mmi s s i o n3

s h a l l b e a p p o i n t e d b y t h e f o l l o wi n g o f f i c e r s : T h e Go v e r n o r ,4

t h e L i e u t e n a n t Go v e r n o r , o r i n t h e a b s e n c e o f a L i e u t e n a n t5

Go v e r n o r , t h e P r e s i d i n g Of f i c e r o f t h e S e n a t e , a n d t h e S p e a k e r6

o f t h e Ho u s e o f Re p r e s e n t a t i v e s . A p p o i n t me n t s s h a l l b e s u b j e c t7

t o Se n a t e c o n f i r ma t i o n a n d p e r s o n s a p p o i n t e d s h a l l a s s u me8

t h e i r d u t i e s u p o n c o n f i r ma t i o n b y t h e S e n a t e . T h e me mb e r s o f9

t h e f i r s t c o mmi s s i o n s h a l l b e a p p o i n t e d f o r t e r ms o f o f f i c e1 0

e x p i r i n g o n e , t wo , t h r e e , f o u r , a n d f i v e y e a r s , r e s p e c t i v e l y ,1 1

f r o m S e p t e mb e r 1 , 1 9 7 5 . S u c c e s s o r s t o t h e me mb e r s o f t h e f i r s t1 2

c o mmi s s i o n s h a l l s e r v e f o r a t e r m o f f i v e y e a r s b e g i n n i n g1 3

s e r v i c e o n S e p t e mb e r 1 o f t h e y e a r a p p o i n t e d a n d s e r v i n g u n t i l1 4

t h e i r s u c c e s s o r s a r e a p p o i n t e d a n d c o n f i r me d . I f a t a n y t i me1 5t h e r e s h o u l d b e a v a c a n c y o n t h e c o mmi s s i o n , a s u c c e s s o r1 6

me mb e r t o s e r v e f o r t h e u n e x p i r e d t e r m a p p l i c a b l e t o s u c h1 7

v a c a n c y s h a l l b e a p p o i n t e d b y t h e Go v e r n o r . T h e c o mmi s s i o n1 8

s h a l l e l e c t o n e me mb e r t o s e r v e a s c h a i r o f t h e c o mmi s s i o n a n d1 9

o n e me mb e r t o s e r v e a s v i c e c h a i r . T h e v i c e c h a i r s h a l l a c t a s2 0

c h a i r i n t h e a b s e n c e o r d i s a b i l i t y o f t h e c h a i r o r i n t h e2 1

e v e n t o f a v a c a n c y i n t h a t o f f i c e .2 2

" B e g i n n i n g wi t h t h e f i r s t v a c a n c y o n t h e Et h i c s2 3

Co mmi s s i o n a f t e r Oc t o b e r 1 , 1 9 9 5 , i f t h e r e i s n o t a Bl a c k2 4

me mb e r s e r v i n g o n t h e c o mmi s s i o n , t h a t v a c a n c y s h a l l b e f i l l e d2 5

P a g e 2


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S B 1

b y a B l a c k a p p o i n t e e . A n y v a c a n c y t h e r e a f t e r o c c u r r i n g o n t h e1

c o mmi s s i o n , s h a l l a l s o b e f i l l e d b y a B l a c k a p p o i n t e e i f t h e r e2

i s n o B l a c k me mb e r s e r v i n g o n t h e c o mmi s s i o n a t t h a t t i me .3

" B e g i n n i n g wi t h t h e f i r s t v a c a n c y o n t h e St a t e4

E t h i c s Co mmi s s i o n a f t e r t h e e f f e c t i v e d a t e o f t h i s a c t , t h e5

c o mmi s s i o n s h a l l a l wa y s h a v e a s a me mb e r a S t a t e o f6

A l a b a ma - l i c e n s e d a t t o r n e y i n g o o d s t a n d i n g .7

" ( b ) A v a c a n c y i n t h e c o mmi s s i o n s h a l l n o t i mp a i r8

t h e r i g h t o f t h e r e ma i n i n g me mb e r s t o e x e r c i s e a l l t h e p o we r s9

o f t h e c o mmi s s i o n , a n d t h r e e me mb e r s t h e r e o f s h a l l c o n s t i t u t e1 0

a q u o r u m.1 1

" ( c ) T h e c o mmi s s i o n s h a l l a t t h e c l o s e o f e a c h1 2

f i s c a l y e a r , o r a s s o o n t h e r e a f t e r a s p r a c t i c a b l e , r e p o r t t o1 3

t h e L e g i s l a t u r e a n d t h e Go v e r n o r c o n c e r n i n g t h e a c t i o n s i t h a s1 4

t a k e n , t h e n a me , s a l a r y , a n d d u t i e s o f t h e d i r e c t o r , t h e n a me s1 5a n d d u t i e s o f a l l i n d i v i d u a l s i n i t s e mp l o y , t h e mo n e y i t h a s1 6

d i s b u r s e d , o t h e r r e l e v a n t ma t t e r s wi t h i n i t s j u r i s d i c t i o n , a n d1 7

s u c h r e c o mme n d a t i o n s f o r l e g i s l a t i o n a s t h e c o mmi s s i o n d e e ms1 8

a p p r o p r i a t e .1 9

" ( d ) Me mb e r s o f t h e c o mmi s s i o n , wh i l e s e r v i n g o n t h e2 0

b u s i n e s s o f t h e c o mmi s s i o n , s h a l l b e e n t i t l e d t o r e c e i v e2 1

c o mp e n s a t i o n a t t h e r a t e o f f i f t y d o l l a r s ( $ 5 0 ) p e r d a y , a n d2 2

e a c h me mb e r s h a l l b e p a i d h i s o r h e r t r a v e l e x p e n s e s i n c u r r e d2 3

i n t h e p e r f o r ma n c e o f h i s o r h e r d u t i e s a s a me mb e r o f t h e2 4

c o mmi s s i o n a s o t h e r s t a t e e mp l o y e e s a n d o f f i c i a l s a r e p a i d2 5

P a g e 3


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S B 1

wh e n a p p r o v e d b y t h e c h a i r . I f f o r a n y r e a s o n a me mb e r o f t h e1

c o mmi s s i o n wi s h e s n o t t o c l a i m a n d a c c e p t t h e c o mp e n s a t i o n o r2

t r a v e l e x p e n s e s , t h e me mb e r s h a l l i n f o r m t h e d i r e c t o r , i n3

wr i t i n g , o f t h e r e f u s a l . T h e me mb e r ma y a t a n y t i me d u r i n g h i s4

o r h e r t e r m b e g i n a c c e p t i n g c o mp e n s a t i o n o r t r a v e l e x p e n s e s ;5

h o we v e r , t h e me mb e r ' s r e f u s a l f o r a n y c o v e r e d p e r i o d s h a l l a c t6

a s a n i r r e v o c a b l e wa i v e r f o r t h a t p e r i o d .7

" ( e ) A l l me mb e r s , o f f i c e r s , a g e n t s , a t t o r n e y s , a n d8

e mp l o y e e s o f t h e c o mmi s s i o n s h a l l b e s u b j e c t t o t h i s c h a p t e r .9

T h e d i r e c t o r , me mb e r s o f t h e c o mmi s s i o n , a n d a l l e mp l o y e e s o f1 0

t h e c o mmi s s i o n ma y n o t e n g a g e i n p a r t i s a n p o l i t i c a l a c t i v i t y ,1 1

i n c l u d i n g t h e ma k i n g o f c a mp a i g n c o n t r i b u t i o n s , o n t h e s t a t e ,1 2

c o u n t y , a n d l o c a l l e v e l s . T h e p r o h i b i t i o n s h a l l i n n o wa y a c t1 3

t o l i mi t o r r e s t r i c t s u c h p e r s o n s ' a b i l i t y t o v o t e i n a n y1 4

e l e c t i o n .1 5" ( f ) T h e c o mmi s s i o n s h a l l a p p o i n t a f u l l - t i me1 6

d i r e c t o r . A p p o i n t me n t o f t h e d i r e c t o r s h a l l b e s u b j e c t t o1 7

S e n a t e c o n f i r ma t i o n , a n d t h e p e r s o n a p p o i n t e d s h a l l a s s u me h i s1 8

o r h e r d u t i e s u p o n c o n f i r ma t i o n b y t h e S e n a t e . I f t h e S e n a t e1 9

f a i l s t o v o t e o n a n a p p o i n t e e ' s c o n f i r ma t i o n b e f o r e a d j o u r n i n g2 0

s i n e d i e d u r i n g t h e s e s s i o n i n wh i c h t h e d i r e c t o r i s2 1

a p p o i n t e d , t h e a p p o i n t e e i s d e e me d t o b e c o n f i r me d . No2 2

a p p o i n t e e wh o s e c o n f i r ma t i o n i s r e j e c t e d b y t h e S e n a t e ma y b e2 3

r e a p p o i n t e d . T h e d i r e c t o r s h a l l s e r v e a t t h e p l e a s u r e o f t h e2 4

c o mmi s s i o n a n d s h a l l a p p o i n t s u c h o t h e r e mp l o y e e s a s n e e d e d .2 5

P a g e 4


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S B 1

A l l s u c h e mp l o y e e s , e x c e p t t h e d i r e c t o r , s h a l l b e e mp l o y e d1

s u b j e c t t o t h e s t a t e Me r i t S y s t e m l a w, a n d t h e i r c o mp e n s a t i o n2

s h a l l b e p r e s c r i b e d p u r s u a n t t o t h a t l a w. T h e e mp l o y me n t o f3

a t t o r n e y s s h a l l b e s u b j e c t t o s u b s e c t i o n ( h ) . T h e c o mp e n s a t i o n4

o f t h e d i r e c t o r s h a l l b e f i x e d b y t h e c o mmi s s i o n , p a y a b l e a s5

t h e s a l a r i e s o f o t h e r s t a t e e mp l o y e e s . T h e d i r e c t o r s h a l l b e6

r e s p o n s i b l e f o r t h e a d mi n i s t r a t i v e o p e r a t i o n s o f t h e7

c o mmi s s i o n a n d s h a l l a d mi n i s t e r t h i s c h a p t e r i n a c c o r d a n c e8

wi t h t h e c o mmi s s i o n ' s p o l i c i e s . No r u l e s h a l l b e i mp l e me n t e d9

b y t h e d i r e c t o r u n t i l a d o p t e d b y t h e c o mmi s s i o n i n a c c o r d a n c e1 0

wi t h S e c t i o n s 4 1 - 2 2 - 1 t o 4 1 - 2 2 - 2 7 , i n c l u s i v e , t h e A l a b a ma1 1

A d mi n i s t r a t i v e Pr o c e d u r e A c t .1 2

" ( g ) T h e d i r e c t o r ma y a p p o i n t p a r t - t i me s t e n o g r a p h i c1 3

r e p o r t e r s o r c e r t i f i e d c o u r t r e p o r t e r s , a s n e e d e d , t o t a k e a n d1 4

t r a n s c r i b e t h e t e s t i mo n y i n a n y f o r ma l o r i n f o r ma l h e a r i n g o r1 5i n v e s t i g a t i o n b e f o r e t h e c o mmi s s i o n o r b e f o r e a n y p e r s o n1 6

a u t h o r i z e d b y t h e c o mmi s s i o n . T h e r e p o r t e r s a r e n o t f u l l - t i me1 7

e mp l o y e e s o f t h e c o mmi s s i o n , a r e n o t s u b j e c t t o t h e Me r i t1 8

S y s t e m l a w, a n d ma y n o t p a r t i c i p a t e i n t h e S t a t e Re t i r e me n t1 9

S y s t e m.2 0

" ( h ) T h e d i r e c t o r , wi t h t h e a p p r o v a l o f t h e At t o r n e y2 1

Ge n e r a l , ma y a p p o i n t a c o mp e t e n t a t t o r n e y a s l e g a l c o u n s e l f o r2 2

t h e c o mmi s s i o n . T h e l e g a l c o u n s e l s h a l l b e o f g o o d mo r a l a n d2 3

e t h i c a l c h a r a c t e r , l i c e n s e d t o p r a c t i c e l a w i n t h i s s t a t e , a n d2 4

a me mb e r i n g o o d s t a n d i n g o f t h e A l a b a ma Ba r A s s o c i a t i o n . T h e2 5

P a g e 5


7/23

S B 1

l e g a l c o u n s e l s h a l l b e c o mmi s s i o n e d a s a n a s s i s t a n t o r d e p u t y1

a t t o r n e y g e n e r a l a n d , i n a d d i t i o n t o t h e p o we r s a n d d u t i e s2

h e r e i n c o n f e r r e d , s h a l l h a v e t h e a u t h o r i t y a n d d u t i e s o f a n3

a s s i s t a n t o r d e p u t y a t t o r n e y g e n e r a l , e x c e p t , t h a t h i s o r h e r4

e n t i r e t i me s h a l l b e d e v o t e d t o t h e c o mmi s s i o n . T h e a t t o r n e y5

s h a l l a c t a s a n a t t o r n e y f o r t h e c o mmi s s i o n i n a c t i o n s o r6

p r o c e e d i n g s b r o u g h t b y o r a g a i n s t t h e c o mmi s s i o n p u r s u a n t t o7

a n y l a w u n d e r t h e c o mmi s s i o n ' s j u r i s d i c t i o n o r i n wh i c h t h e8

c o mmi s s i o n j o i n s o r i n t e r v e n e s a s t o a ma t t e r w i t h i n t h e9

c o mmi s s i o n ' s j u r i s d i c t i o n o r a s a f r i e n d o f t h e c o u r t o r1 0

o t h e r wi s e .1 1

" ( i ) T h e d i r e c t o r s h a l l d e s i g n a t e i n wr i t i n g t h e1 2

c h i e f i n v e s t i g a t o r , s h o u l d t h e r e b e o n e , a n d a ma x i mu m o f s i x1 3

f u l l - t i me i n v e s t i g a t o r s wh o s h a l l b e a n d a r e h e r e b y1 4

c o n s t i t u t e d l a w e n f o r c e me n t o f f i c e r s o f t h e S t a t e o f A l a b a ma1 5wi t h f u l l a n d u n l i mi t e d p o l i c e p o we r a n d j u r i s d i c t i o n t o1 6

e n f o r c e t h e l a ws o f t h i s s t a t e p e r t a i n i n g t o t h e o p e r a t i o n a n d1 7

a d mi n i s t r a t i o n o f t h e c o mmi s s i o n a n d t h i s c h a p t e r .1 8

I n v e s t i g a t o r s s h a l l me e t t h e r e q u i r e me n t s o f t h e A l a b a ma P e a c e1 9

Of f i c e r s ' S t a n d a r d s a n d T r a i n i n g A c t , S e c t i o n s 3 6 - 2 1 - 4 0 t o2 0

3 6 - 2 1 - 5 1 , i n c l u s i v e , a n d s h a l l i n a l l wa y s a n d f o r a l l2 1

p u r p o s e s b e c o n s i d e r e d l a w e n f o r c e me n t o f f i c e r s e n t i t l e d t o2 2

a l l b e n e f i t s p r o v i d e d i n Se c t i o n 3 6 - 1 5 - 6 ( f ) . No t wi t h s t a n d i n g2 3

t h e f o r e g o i n g , t h e i n v e s t i g a t o r s s h a l l o n l y e x e r c i s e t h e i r2 4

P a g e 6


8/23

S B 1

p o we r o f a r r e s t a s g r a n t e d u n d e r t h i s c h a p t e r p u r s u a n t t o a n1

o r d e r i s s u e d b y a c o u r t o f c o mp e t e n t j u r i s d i c t i o n .2

" 3 6 - 2 5 - 4 .3

" ( a ) T h e c o mmi s s i o n s h a l l d o a l l o f t h e f o l l o wi n g :4

" ( 1 ) P r e s c r i b e f o r ms f o r s t a t e me n t s r e q u i r e d t o b e5

f i l e d b y t h i s c h a p t e r a n d ma k e t h e f o r ms a v a i l a b l e t o p e r s o n s6

r e q u i r e d t o f i l e s u c h s t a t e me n t s .7

" ( 2 ) P r e p a r e g u i d e l i n e s s e t t i n g f o r t h r e c o mme n d e d8

u n i f o r m me t h o d s o f r e p o r t i n g f o r u s e b y p e r s o n s r e q u i r e d t o9

f i l e s t a t e me n t s r e q u i r e d b y t h i s c h a p t e r .1 0

" ( 3 ) A c c e p t a n d f i l e a n y wr i t t e n i n f o r ma t i o n1 1

v o l u n t a r i l y s u p p l i e d t h a t e x c e e d s t h e r e q u i r e me n t s o f t h i s1 2

c h a p t e r .1 3

" ( 4 ) De v e l o p , wh e r e p r a c t i c a b l e , a f i l i n g , c o d i n g ,1 4

a n d c r o s s - i n d e x i n g s y s t e m c o n s i s t e n t wi t h t h e p u r p o s e s o f t h i s1 5c h a p t e r .1 6

" ( 5 ) Ma k e r e p o r t s a n d s t a t e me n t s f i l e d wi t h t h e1 7

c o mmi s s i o n a v a i l a b l e d u r i n g r e g u l a r b u s i n e s s h o u r s a n d o n l i n e1 8

v i a t h e I n t e r n e t t o p u b l i c i n q u i r y s u b j e c t t o s u c h r e g u l a t i o n s1 9

a s t h e c o mmi s s i o n ma y p r e s c r i b e .2 0

" ( 6 ) P r e s e r v e r e p o r t s a n d s t a t e me n t s f o r a p e r i o d2 1

c o n s i s t e n t wi t h t h e s t a t u t e o f l i mi t a t i o n s a s c o n t a i n e d i n2 2

t h i s c h a p t e r . T h e r e p o r t s a n d s t a t e me n t s , wh e n n o l o n g e r2 3

r e q u i r e d t o b e r e t a i n e d , s h a l l b e d i s p o s e d o f b y s h r e d d i n g t h e2 4

r e p o r t s a n d s t a t e me n t s a n d d i s p o s i n g o f o r r e c y c l i n g t h e m, o r2 5

P a g e 7


9/23

S B 1

o t h e r wi s e d i s p o s i n g o f t h e r e p o r t s a n d s t a t e me n t s i n a n y o t h e r1

ma n n e r p r e s c r i b e d b y l a w. No t h i n g i n t h i s s e c t i o n s h a l l i n a n y2

ma n n e r l i mi t t h e De p a r t me n t o f A r c h i v e s a n d Hi s t o r y f r o m3

r e c e i v i n g a n d r e t a i n i n g a n y d o c u me n t s p u r s u a n t t o e x i s t i n g4

l a w.5

" ( 7 ) Ma k e i n v e s t i g a t i o n s w i t h r e s p e c t t o s t a t e me n t s6

f i l e d p u r s u a n t t o t h i s c h a p t e r , a n d wi t h r e s p e c t t o a l l e g e d7

f a i l u r e s t o f i l e , o r o mi s s i o n s c o n t a i n e d t h e r e i n , a n y8

s t a t e me n t r e q u i r e d p u r s u a n t t o t h i s c h a p t e r a n d , u p o n9

c o mp l a i n t b y a n y i n d i v i d u a l , wi t h r e s p e c t t o a l l e g e d v i o l a t i o n1 0

o f a n y p a r t o f t h i s c h a p t e r t o t h e e x t e n t a u t h o r i z e d b y l a w.1 1

Wh e n i n i t s o p i n i o n a t h o r o u g h a u d i t o f a n y p e r s o n o r a n y1 2

b u s i n e s s s h o u l d b e ma d e i n o r d e r t o d e t e r mi n e wh e t h e r t h i s1 3

c h a p t e r h a s b e e n v i o l a t e d , t h e c o mmi s s i o n s h a l l d i r e c t t h e1 4

E x a mi n e r o f P u b l i c A c c o u n t s t o h a v e a n a u d i t ma d e a n d a r e p o r t1 5t h e r e o f f i l e d wi t h t h e c o mmi s s i o n . T h e E x a mi n e r o f P u b l i c1 6

A c c o u n t s , u p o n r e c e i p t o f t h e d i r e c t i v e , s h a l l c o mp l y1 7

t h e r e wi t h .1 8

" ( 8 ) Re p o r t s u s p e c t e d v i o l a t i o n s o f l a w t o t h e1 9

a p p r o p r i a t e l a w- e n f o r c e me n t a u t h o r i t i e s .2 0

" ( 9 ) I s s u e a n d p u b l i s h a d v i s o r y o p i n i o n s o n t h e2 1

r e q u i r e me n t s o f t h i s c h a p t e r , b a s e d o n a r e a l o r h y p o t h e t i c a l2 2

s e t o f c i r c u ms t a n c e s . S u c h a d v i s o r y o p i n i o n s s h a l l b e a d o p t e d2 3

b y a ma j o r i t y v o t e o f t h e me mb e r s o f t h e c o mmi s s i o n p r e s e n t2 4

a n d s h a l l b e e f f e c t i v e a n d d e e me d v a l i d u n t i l e x p r e s s l y2 5

P a g e 8


10/23

S B 1

o v e r r u l e d o r a l t e r e d b y t h e c o mmi s s i o n o r a c o u r t o f c o mp e t e n t1

j u r i s d i c t i o n . T h e wr i t t e n a d v i s o r y o p i n i o n s o f t h e c o mmi s s i o n2

s h a l l p r o t e c t t h e p e r s o n a t wh o s e r e q u e s t t h e o p i n i o n wa s3

i s s u e d a n d a n y o t h e r p e r s o n r e a s o n a b l y r e l y i n g , i n g o o d f a i t h ,4

o n t h e a d v i s o r y o p i n i o n i n a ma t e r i a l l y l i k e c i r c u ms t a n c e f r o m5

l i a b i l i t y t o t h e s t a t e , a c o u n t y , o r a mu n i c i p a l s u b d i v i s i o n6

o f t h e s t a t e b e c a u s e o f a n y a c t i o n p e r f o r me d o r a c t i o n7

r e f r a i n e d f r o m i n r e l i a n c e o f t h e a d v i s o r y o p i n i o n . No t h i n g i n8

t h i s s e c t i o n s h a l l b e d e e me d t o p r o t e c t a n y p e r s o n r e l y i n g o n9

t h e a d v i s o r y o p i n i o n i f t h e r e l i a n c e i s n o t i n g o o d f a i t h , i s1 0

n o t r e a s o n a b l e , i s n o t i n a ma t e r i a l l y l i k e c i r c u ms t a n c e . T h e1 1

c o mmi s s i o n ma y i mp o s e r e a s o n a b l e c h a r g e s f o r p u b l i c a t i o n o f1 2

t h e a d v i s o r y o p i n i o n s a n d mo n i e s s h a l l b e c o l l e c t e d ,1 3

d e p o s i t e d , d i s p e n s e d , o r r e t a i n e d a s p r o v i d e d h e r e i n . On1 4

Oc t o b e r 1 , 1 9 9 5 , a l l p r i o r a d v i s o r y o p i n i o n s o f t h e c o mmi s s i o n1 5i n c o n f l i c t w i t h t h i s c h a p t e r , s h a l l b e i n e f f e c t i v e a n d1 6

t h e r e b y d e e me d i n v a l i d a n d o t h e r wi s e o v e r r u l e d u n l e s s t h e r e1 7

h a s b e e n a n y a c t i o n p e r f o r me d o r a c t i o n r e f r a i n e d f r o m i n1 8

r e l i a n c e o f a p r i o r a d v i s o r y o p i n i o n .1 9

" ( 1 0 ) I n i t i a t e a n d c o n t i n u e , wh e r e p r a c t i c a b l e ,2 0

p r o g r a ms f o r t h e p u r p o s e o f e d u c a t i n g c a n d i d a t e s , o f f i c i a l s ,2 1

e mp l o y e e s , a n d c i t i z e n s o f A l a b a ma o n ma t t e r s o f e t h i c s i n2 2

g o v e r n me n t s e r v i c e .2 3

" ( 1 1 ) I n a c c o r d a n c e wi t h Se c t i o n s 4 1 - 2 2 - 1 t o2 4

4 1 - 2 2 - 2 7 , i n c l u s i v e , t h e A l a b a ma Ad mi n i s t r a t i v e P r o c e d u r e A c t ,2 5

P a g e 9


11/23

S B 1

p r e s c r i b e , p u b l i s h , a n d e n f o r c e r u l e s t o c a r r y o u t t h i s1

c h a p t e r .2

" ( b ) E x c e p t a s n e c e s s a r y t o p e r mi t t h e s h a r i n g o f3

i n f o r ma t i o n a n d e v i d e n c e wi t h t h e A t t o r n e y Ge n e r a l o r a4

d i s t r i c t a t t o r n e y , a c o mp l a i n t f i l e d p u r s u a n t t o t h i s c h a p t e r ,5

t o g e t h e r wi t h a n y s t a t e me n t , e v i d e n c e , o r i n f o r ma t i o n r e c e i v e d6

f r o m t h e c o mp l a i n a n t , wi t n e s s e s , o r o t h e r p e r s o n s s h a l l b e7

p r o t e c t e d b y a n d s u b j e c t t o t h e s a me r e s t r i c t i o n s r e l a t i n g t o8

s e c r e c y a n d n o n d i s c l o s u r e o f i n f o r ma t i o n , c o n v e r s a t i o n ,9

k n o wl e d g e , o r e v i d e n c e o f S e c t i o n s 1 2 - 1 6 - 2 1 4 t o 1 2 - 1 6 - 2 1 6 ,1 0

i n c l u s i v e , e x c e p t t h a t a v i o l a t i o n o f t h i s s e c t i o n s h a l l1 1

c o n s t i t u t e a Cl a s s C f e l o n y . S u c h r e s t r i c t i o n s s h a l l a p p l y t o1 2

a l l i n v e s t i g a t o r y a c t i v i t i e s t a k e n b y t h e d i r e c t o r , t h e1 3

c o mmi s s i o n , o r a me mb e r t h e r e o f , s t a f f , e mp l o y e e s , o r a n y1 4

p e r s o n e n g a g e d b y t h e c o mmi s s i o n i n r e s p o n s e t o a c o mp l a i n t1 5f i l e d wi t h t h e c o mmi s s i o n a n d t o a l l p r o c e e d i n g s r e l a t i n g1 6

t h e r e t o b e f o r e t h e c o mmi s s i o n . S u c h r e s t r i c t i o n s s h a l l a l s o1 7

a p p l y t o a l l i n f o r ma t i o n a n d e v i d e n c e s u p p l i e d t o t h e At t o r n e y1 8

Ge n e r a l o r d i s t r i c t a t t o r n e y .1 9

" ( c ) T h e c o mmi s s i o n s h a l l n o t t a k e a n y i n v e s t i g a t o r y2 0

a c t i o n o n a t e l e p h o n i c o r wr i t t e n c o mp l a i n t a g a i n s t a2 1

r e s p o n d e n t s o l o n g a s t h e c o mp l a i n a n t r e ma i n s a n o n y mo u s .2 2

I n v e s t i g a t o r y a c t i o n o n a c o mp l a i n t f r o m a n i d e n t i f i a b l e2 3

s o u r c e s h a l l n o t b e i n i t i a t e d u n t i l t h e t r u e i d e n t i t y o f t h e2 4

s o u r c e h a s b e e n a s c e r t a i n e d a n d wr i t t e n v e r i f i c a t i o n o f s u c h2 5

P a g e 1 0


12/23

S B 1

a s c e r t a i n me n t i s i n t h e c o mmi s s i o n ' s f i l e s . T h e c o mp l a i n t ma y1

o n l y b e f i l e d b y a p e r s o n wh o h a s o r p e r s o n s wh o h a v e c r e d i b l e2

a n d v e r i f i a b l e i n f o r ma t i o n s u p p o r t i n g t h e a l l e g a t i o n s3

c o n t a i n e d i n t h e c o mp l a i n t . A c o mp l a i n a n t ma y n o t f i l e a4

c o mp l a i n t f o r a n o t h e r p e r s o n o r p e r s o n s i n o r d e r t o c i r c u mv e n t5

t h i s s u b s e c t i o n . P r i o r t o c o mme n c i n g a n y i n v e s t i g a t i o n , t h e6

c o mmi s s i o n s h a l l : ( 1 ) r e c e i v e a wr i t t e n a n d s i g n e d c o mp l a i n t7

wh i c h s e t s f o r t h i n d e t a i l t h e s p e c i f i c c h a r g e s a g a i n s t a8

r e s p o n d e n t , a n d t h e f a c t u a l a l l e g a t i o n s wh i c h s u p p o r t s u c h9

c h a r g e s ; a n d ( 2 ) t h e d i r e c t o r s h a l l c o n d u c t a p r e l i mi n a r y1 0

i n q u i r y i n o r d e r t o ma k e a n i n i t i a l d e t e r mi n a t i o n t h a t t h e1 1

c o mp l a i n t , o n i t s f a c e a l l e g e s f a c t s wh i c h i f t r u e , wo u l d1 2

c o n s t i t u t e a v i o l a t i o n o f t h i s c h a p t e r a n d t h a t r e a s o n a b l e1 3

c a u s e e x i s t s t o c o n d u c t a n i n v e s t i g a t i o n . I f t h e d i r e c t o r1 4

d e t e r mi n e s t h a t t h e c o mp l a i n t d o e s n o t a l l e g e a v i o l a t i o n o r1 5t h a t r e a s o n a b l e c a u s e d o e s n o t e x i s t , t h e c h a r g e s s h a l l b e1 6

d i s mi s s e d , b u t s u c h a c t i o n mu s t b e r e p o r t e d t o t h e c o mmi s s i o n .1 7

T h e c o mmi s s i o n s h a l l b e e n t i t l e d t o a u t h o r i z e a n i n v e s t i g a t i o n1 8

u p o n wr i t t e n c o n s e n t o f f o u r c o mmi s s i o n me mb e r s , u p o n a n1 9

e x p r e s s f i n d i n g t h a t p r o b a b l e c a u s e e x i s t s t h a t a v i o l a t i o n o r2 0

v i o l a t i o n s o f t h i s c h a p t e r h a v e o c c u r r e d . Up o n t h e2 1

c o mme n c e me n t o f a n y i n v e s t i g a t i o n , t h e Al a b a ma Ru l e s o f2 2

Cr i mi n a l P r o c e d u r e a s a p p l i c a b l e t o t h e g r a n d j u r y p r o c e s s2 3

p r o mu l g a t e d b y t h e Al a b a ma Su p r e me Co u r t s h a l l a p p l y a n d s h a l l2 4

r e ma i n i n e f f e c t u n t i l t h e c o mp l a i n t i s d i s mi s s e d o r d i s p o s e d2 5

P a g e 1 1


13/23

S B 1

o f i n s o me o t h e r ma n n e r . A c o mp l a i n t ma y b e i n i t i a t e d b y a1

v o t e o f f o u r me mb e r s o f t h e c o mmi s s i o n , p r o v i d e d , h o we v e r ,2

t h a t t h e c o mmi s s i o n s h a l l n o t c o n d u c t t h e h e a r i n g , b u t r a t h e r3

t h e h e a r i n g s h a l l b e c o n d u c t e d b y t h r e e a c t i v e o r r e t i r e d4

j u d g e s , wh o s h a l l b e a p p o i n t e d b y t h e Ch i e f J u s t i c e o f t h e5

A l a b a ma S u p r e me Co u r t , a t l e a s t o n e o f wh o m s h a l l b e Bl a c k .6

T h e t h r e e - j u d g e p a n e l s h a l l c o n d u c t t h e h e a r i n g i n a c c o r d a n c e7

wi t h t h e p r o c e d u r e s c o n t a i n e d i n t h i s c h a p t e r a n d i n8

a c c o r d a n c e wi t h t h e r u l e s o f t h e c o mmi s s i o n . I f t h e9

t h r e e - j u d g e p a n e l u n a n i mo u s l y f i n d s t h a t a p e r s o n c o v e r e d b y1 0

t h i s c h a p t e r h a s v i o l a t e d i t , t h e t h r e e - j u d g e p a n e l s h a l l1 1

f o r wa r d t h e c a s e t o t h e d i s t r i c t a t t o r n e y f o r t h e j u r i s d i c t i o n1 2

i n wh i c h t h e a l l e g e d a c t s o c c u r r e d o r t o t h e A t t o r n e y Ge n e r a l .1 3

I n a l l ma t t e r s t h a t c o me b e f o r e t h e c o mmi s s i o n c o n c e r n i n g a1 4

c o mp l a i n t o n a n i n d i v i d u a l , t h e l a ws o f d u e p r o c e s s s h a l l1 5a p p l y .1 6

" ( d ) N o t l e s s t h a n 4 5 d a y s p r i o r t o a n y h e a r i n g1 7

b e f o r e t h e c o mmi s s i o n , t h e r e s p o n d e n t s h a l l b e g i v e n n o t i c e1 8

t h a t a c o mp l a i n t h a s b e e n f i l e d a g a i n s t h i m o r h e r a n d s h a l l1 9

b e g i v e n a s u mma r y o f t h e c h a r g e s c o n t a i n e d t h e r e i n . Up o n t h e2 0

t i me l y r e q u e s t o f t h e r e s p o n d e n t , a c o n t i n u a n c e o f t h e h e a r i n g2 1

f o r n o t l e s s t h a n 3 0 d a y s s h a l l b e g r a n t e d f o r g o o d c a u s e2 2

s h o wn . T h e r e s p o n d e n t c h a r g e d i n t h e c o mp l a i n t s h a l l h a v e t h e2 3

r i g h t t o b e r e p r e s e n t e d b y r e t a i n e d l e g a l c o u n s e l . T h e2 4

P a g e 1 2


14/23

S B 1

c o mmi s s i o n ma y n o t r e q u i r e t h e r e s p o n d e n t t o b e a wi t n e s s1

a g a i n s t h i ms e l f o r h e r s e l f .2

" ( e ) T h e c o mmi s s i o n s h a l l p r o v i d e d i s c o v e r y t o t h e3

r e s p o n d e n t p u r s u a n t t o t h e A l a b a ma Ru l e s o f Cr i mi n a l P r o c e d u r e4

a s p r o mu l g a t e d b y t h e A l a b a ma S u p r e me Co u r t .5

" ( f ) ( 1 ) A l l f e e s , p e n a l t i e s , a n d f i n e s c o l l e c t e d b y6

t h e c o mmi s s i o n p u r s u a n t t o t h i s c h a p t e r s h a l l b e d e p o s i t e d7

i n t o t h e S t a t e Ge n e r a l F u n d .8

" ( 2 ) A l l mo n i e s c o l l e c t e d a s r e a s o n a b l e p a y me n t o f9

c o s t s f o r c o p y i n g , r e p r o d u c t i o n s , p u b l i c a t i o n s , a n d l i s t s1 0

s h a l l b e d e e me d a r e f u n d a g a i n s t d i s b u r s e me n t a n d s h a l l b e1 1

d e p o s i t e d i n t o t h e a p p r o p r i a t e f u n d a c c o u n t f o r t h e u s e o f t h e1 2

c o mmi s s i o n .1 3

" ( g ) I n t h e c o u r s e o f a n i n v e s t i g a t i o n , t h e1 4

c o mmi s s i o n ma y s u b p o e n a wi t n e s s e s a n d c o mp e l t h e i r a t t e n d a n c e1 5a n d ma y a l s o r e q u i r e t h e p r o d u c t i o n o f b o o k s , p a p e r s ,1 6

d o c u me n t s , a n d o t h e r e v i d e n c e . I f a n y p e r s o n f a i l s t o c o mp l y1 7

wi t h a n y s u b p o e n a l a wf u l l y i s s u e d , o r i f a n y wi t n e s s r e f u s e s1 8

t o p r o d u c e e v i d e n c e o r t o t e s t i f y a s t o a n y ma t t e r r e l e v a n t t o1 9

t h e i n v e s t i g a t i o n , i t s h a l l b e t h e d u t y o f a n y c o u r t o f2 0

c o mp e t e n t j u r i s d i c t i o n o r t h e j u d g e t h e r e o f , u p o n t h e2 1

a p p l i c a t i o n o f t h e d i r e c t o r , t o c o mp e l o b e d i e n c e u p o n p e n a l t y2 2

f o r c o n t e mp t , a s i n t h e c a s e o f d i s o b e d i e n c e o f a s u b p o e n a2 3

i s s u e d f o r s u c h c o u r t o r a r e f u s a l t o t e s t i f y t h e r e i n . A2 4

s u b p o e n a ma y b e i s s u e d o n l y u p o n t h e v o t e o f f o u r me mb e r s o f2 5

P a g e 1 3


15/23

S B 1

t h e c o mmi s s i o n u p o n t h e e x p r e s s wr i t t e n r e q u e s t o f t h e1

d i r e c t o r . T h e s u b p o e n a s h a l l b e s u b j e c t t o Ru l e s 1 7 . 1 , 1 7 . 2 ,2

1 7 . 3 , a n d 1 7 . 4 o f t h e A l a b a ma Ru l e s o f Cr i mi n a l P r o c e d u r e . T h e3

c o mmi s s i o n u p o n s e e k i n g i s s u a n c e o f t h e s u b p o e n a s h a l l s e r v e a4

n o t i c e t o t h e r e c i p i e n t o f t h e i n t e n t t o s e r v e s u c h s u b p o e n a .5

Up o n t h e e x p i r a t i o n o f 1 0 d a y s f r o m t h e s e r v i c e o f t h e n o t i c e6

a n d t h e p r o p o s e d s u b p o e n a s h a l l b e a t t a c h e d t o t h e n o t i c e . A n y7

p e r s o n o r e n t i t y s e r v e d wi t h a s u b p o e n a ma y s e r v e a n o b j e c t i o n8

t o t h e i s s u a n c e o f t h e s u b p o e n a wi t h i n 1 0 d a y s a f t e r s e r v i c e9

o f t h e n o t i c e o n t h e g r o u n d s s e t f o r t h u n d e r R u l e 1 7 . 3 ( c ) o f1 0

t h e A l a b a ma Ru l e s o f Cr i mi n a l P r o c e d u r e , a n d i n s u c h e v e n t t h e1 1

s u b p o e n a s h a l l n o t i s s u e u n t i l a n o r d e r t o d i s mi s s , mo d i f y , o r1 2

i s s u e t h e s u b p o e n a i s e n t e r e d b y a s t a t e c o u r t o f p r o p e r1 3

j u r i s d i c t i o n , t h e o r d e r t o b e e n t e r e d w i t h i n 3 0 d a y s a f t e r1 4

ma k i n g o f t h e o b j e c t i o n . A n y v o t e t a k e n b y t h e me mb e r s o f t h e1 5c o mmi s s i o n r e l a t i v e t o t h e i s s u a n c e o f a s u b p o e n a s h a l l b e1 6

p r o t e c t e d b y a n d s u b j e c t t o t h e r e s t r i c t i o n s r e l a t i n g t o1 7

s e c r e c y a n d n o n d i s c l o s u r e o f i n f o r ma t i o n , c o n v e r s a t i o n ,1 8

k n o wl e d g e , o r e v i d e n c e o f S e c t i o n s 1 2 - 1 6 - 2 1 4 t o 1 2 - 1 6 - 2 1 6 ,1 9

i n c l u s i v e .2 0

" ( h ) A f t e r r e c e i v i n g o r i n i t i a t i n g a c o mp l a i n t , t h e2 1

c o mmi s s i o n h a s 1 8 0 d a y s t o d e t e r mi n e wh e t h e r p r o b a b l e c a u s e2 2

e x i s t s . A t t h e e x p i r a t i o n o f 1 8 0 d a y s f r o m t h e d a t e o f r e c e i p t2 3

o r c o mme n c e me n t o f a c o mp l a i n t , i f t h e c o mmi s s i o n d o e s n o t2 4

f i n d p r o b a b l e c a u s e , t h e c o mp l a i n t s h a l l b e d e e me d d i s mi s s e d2 5

P a g e 1 4


16/23

S B 1

a n d c a n n o t b e r e i n s t a t e d b a s e d o n t h e s a me f a c t s a l l e g e d i n1

t h e c o mp l a i n t . Up o n g o o d c a u s e s h o wn f r o m t h e g e n e r a l c o u n s e l2

a n d c h i e f i n v e s t i g a t o r , t h e d i r e c t o r ma y r e q u e s t f r o m t h e3

c o mmi s s i o n a o n e - t i me e x t e n s i o n o f 1 8 0 d a y s . Up o n t h e ma j o r i t y4

v o t e o f t h e c o mmi s s i o n , t h e s t a f f ma y b e g r a n t e d a o n e - t i me5

e x t e n s i o n o f 1 8 0 d a y s i n wh i c h t o c o mp l e t e t h e i n v e s t i g a t i o n .6

I f t h e c o mmi s s i o n f i n d s p r o b a b l e c a u s e t h a t a p e r s o n c o v e r e d7

b y t h i s c h a p t e r h a s v i o l a t e d i t , t h e c a s e a n d t h e c o mmi s s i o n ' s8

f i n d i n g s s h a l l b e f o r wa r d e d t o t h e d i s t r i c t a t t o r n e y f o r t h e9

j u r i s d i c t i o n i n wh i c h t h e a l l e g e d a c t s o c c u r r e d o r t o t h e1 0

A t t o r n e y Ge n e r a l . T h e c a s e , a l o n g wi t h t h e c o mmi s s i o n ' s1 1

f i n d i n g s , s h a l l b e r e f e r r e d f o r a p p r o p r i a t e l e g a l a c t i o n .1 2

No t h i n g i n t h i s s e c t i o n s h a l l b e d e e me d t o l i mi t t h e1 3

c o mmi s s i o n ' s a b i l i t y t o t a k e a p p r o p r i a t e l e g a l a c t i o n wh e n s o1 4

r e q u e s t e d b y t h e d i s t r i c t a t t o r n e y f o r t h e a p p r o p r i a t e1 5 j u r i s d i c t i o n o r b y t h e At t o r n e y Ge n e r a l .1 6

" ( i ) Wi t h i n 1 8 0 d a y s o f r e c e i v i n g a c a s e r e f e r r e d b y1 7

t h e c o mmi s s i o n , t h e A t t o r n e y Ge n e r a l o r d i s t r i c t a t t o r n e y t o1 8

wh o m t h e c a s e wa s r e f e r r e d ma y , u p o n wr i t t e n r e q u e s t o f t h e1 9

c o mmi s s i o n n o t i f y t h e c o mmi s s i o n , i n wr i t i n g , s t a t i n g wh e t h e r2 0

h e o r s h e i n t e n d s t o t a k e a c t i o n a g a i n s t t h e r e s p o n d e n t ,2 1

i n c l u d i n g a n a d mi n i s t r a t i v e d i s p o s i t i o n o r s e t t l e me n t , c o n d u c t2 2

f u r t h e r i n v e s t i g a t i o n , o r c l o s e t h e c a s e wi t h o u t t a k i n g2 3

a c t i o n . I f t h e A t t o r n e y Ge n e r a l o r d i s t r i c t a t t o r n e y d e c i d e s2 4

t o p u r s u e t h e c a s e , h e o r s h e ma y , u p o n wr i t t e n r e q u e s t o f t h e2 5

P a g e 1 5


17/23

S B 1

c o mmi s s i o n , i n f o r m t h e c o mmi s s i o n o f t h e f i n a l d i s p o s i t i o n o f1

t h e c a s e . T h e wr i t t e n i n f o r ma t i o n p u r s u a n t t o t h i s s e c t i o n2

s h a l l b e ma i n t a i n e d b y t h e c o mmi s s i o n a n d ma d e a v a i l a b l e u p o n3

r e q u e s t a s a p u b l i c r e c o r d . T h e d i r e c t o r ma y r e q u e s t a n o r a l4

s t a t u s u p d a t e f r o m t h e A t t o r n e y Ge n e r a l o r d i s t r i c t a t t o r n e y5

f r o m t i me t o t i me . "6

" 3 6 - 2 5 - 2 7 .7

" ( a ) ( 1 ) E x c e p t a s o t h e r wi s e p r o v i d e d , a n y p e r s o n8

s u b j e c t t o t h i s c h a p t e r wh o i n t e n t i o n a l l y v i o l a t e s a n y9

p r o v i s i o n o f t h i s c h a p t e r o t h e r t h a n t h o s e f o r wh i c h a1 0

s e p a r a t e p e n a l t y i s p r o v i d e d f o r i n t h i s s e c t i o n s h a l l , u p o n1 1

c o n v i c t i o n , b e g u i l t y o f a Cl a s s B f e l o n y .1 2

" ( 2 ) A n y p e r s o n s u b j e c t t o t h i s c h a p t e r wh o v i o l a t e s1 3

a n y p r o v i s i o n o f t h i s c h a p t e r o t h e r t h a n t h o s e f o r wh i c h a1 4

s e p a r a t e p e n a l t y i s p r o v i d e d f o r i n t h i s s e c t i o n s h a l l , u p o n1 5c o n v i c t i o n , b e g u i l t y o f a Cl a s s A mi s d e me a n o r .1 6

" ( 3 ) A n y p e r s o n s u b j e c t t o t h i s c h a p t e r w h o1 7

k n o wi n g l y v i o l a t e s a n y d i s c l o s u r e r e q u i r e me n t o f t h i s c h a p t e r1 8

s h a l l , u p o n c o n v i c t i o n , b e g u i l t y o f a Cl a s s A mi s d e me a n o r .1 9

" ( 4 ) A n y p e r s o n wh o k n o wi n g l y ma k e s o r t r a n s mi t s a2 0

f a l s e r e p o r t o r c o mp l a i n t p u r s u a n t t o t h i s c h a p t e r s h a l l , u p o n2 1

c o n v i c t i o n , b e g u i l t y o f a Cl a s s A mi s d e me a n o r a n d s h a l l b e2 2

l i a b l e f o r t h e a c t u a l l e g a l e x p e n s e s i n c u r r e d b y t h e2 3

r e s p o n d e n t a g a i n s t wh o m t h e f a l s e r e p o r t o r c o mp l a i n t wa s2 4

f i l e d .2 5

P a g e 1 6


18/23

S B 1

" ( 5 ) A n y p e r s o n wh o ma k e s f a l s e s t a t e me n t s t o a n1

e mp l o y e e o f t h e c o mmi s s i o n o r t o t h e c o mmi s s i o n i t s e l f2

p u r s u a n t t o t h i s c h a p t e r wi t h o u t r e a s o n t o b e l i e v e t h e3

a c c u r a c y o f t h e s t a t e me n t s s h a l l , u p o n c o n v i c t i o n , b e g u i l t y4

o f a Cl a s s A mi s d e me a n o r .5

" ( 6 ) A n y p e r s o n s u b j e c t t o t h i s c h a p t e r w h o6

i n t e n t i o n a l l y v i o l a t e s t h i s c h a p t e r r e l a t i n g t o s e c r e c y s h a l l ,7

u p o n c o n v i c t i o n , b e g u i l t y o f a Cl a s s C f e l o n y .8

" ( 7 ) A n y p e r s o n s u b j e c t t o t h i s c h a p t e r w h o9

i n t e n t i o n a l l y f a i l s t o d i s c l o s e i n f o r ma t i o n r e q u i r e d b y t h i s1 0

c h a p t e r s h a l l , u p o n c o n v i c t i o n , b e g u i l t y o f a Cl a s s A1 1

mi s d e me a n o r .1 2

" ( b ) T h e c o mmi s s i o n i f p e t i t i o n e d o r a g r e e d t o b y a1 3

r e s p o n d e n t a n d t h e A t t o r n e y Ge n e r a l o r d i s t r i c t a t t o r n e y1 4

h a v i n g j u r i s d i c t i o n , b y u n a n i mo u s v o t e o f t h e me mb e r s p r e s e n t1 5ma y a d mi n i s t r a t i v e l y r e s o l v e a c o mp l a i n t f i l e d p u r s u a n t t o1 6

t h i s c h a p t e r f o r mi n o r v i o l a t i o n s . T h e c o mmi s s i o n ma y l e v y a n1 7

a d mi n i s t r a t i v e p e n a l t y n o t t o e x c e e d o n e t h o u s a n d d o l l a r s1 8

( $ 1 , 0 0 0 ) f o r a n y mi n o r v i o l a t i o n o f t h i s c h a p t e r i n c l u d i n g ,1 9

b u t n o t l i mi t e d t o , t h e f a i l u r e t o t i me l y f i l e a c o mp l e t e a n d2 0

c o r r e c t s t a t e me n t o f e c o n o mi c i n t e r e s t s . T h e c o mmi s s i o n s h a l l ,2 1

i n a d d i t i o n t o a n y a d mi n i s t r a t i v e p e n a l t y , o r d e r r e s t i t u t i o n2 2

i n t h e a mo u n t o f a n y e c o n o mi c l o s s t o t h e s t a t e , c o u n t y , a n d2 3

mu n i c i p a l g o v e r n me n t s a n d t h e i r i n s t r u me n t a l i t i e s a n d s u c h2 4

r e s t i t u t i o n s h a l l wh e n c o l l e c t e d b e p a i d b y t h e c o mmi s s i o n , t o2 5

P a g e 1 7


19/23

S B 1

t h e e n t i t y h a v i n g t h e e c o n o mi c l o s s . I n a n y c a s e i n wh i c h a n1

a d mi n i s t r a t i v e p e n a l t y i s i mp o s e d , t h e a d mi n i s t r a t i v e p e n a l t y2

s h a l l n o t b e l e s s t h a n t h r e e t i me s t h e a mo u n t o f a n y e c o n o mi c3

l o s s t o t h e s t a t e , c o u n t y , a n d mu n i c i p a l g o v e r n me n t s o r t h e i r4

i n s t r u me n t a l i t i e s o r a n y e c o n o mi c g a i n o r b e n e f i t t o t h e5

p u b l i c o f f i c i a l o r p u b l i c e mp l o y e e , o r wh i c h e v e r s u m i s6

g r e a t e r . T h e c o mmi s s i o n , t h r o u g h i t s a t t o r n e y , s h a l l i n s t i t u t e7

p r o c e e d i n g s t o r e c o v e r a n y p e n a l t i e s o r r e s t i t u t i o n o r o t h e r8

s u c h f u n d s s o o r d e r e d p u r s u a n t t o t h i s s e c t i o n wh i c h a r e n o t9

p a i d b y , o r o n b e h a l f o f t h e p u b l i c o f f i c i a l o r p u b l i c1 0

e mp l o y e e o r o t h e r p e r s o n wh o h a s v i o l a t e d t h i s c h a p t e r .1 1

No t h i n g i n t h i s s e c t i o n s h a l l b e d e e me d i n a n y ma n n e r t o1 2

p r o h i b i t t h e c o mmi s s i o n a n d t h e r e s p o n d e n t f r o m e n t e r i n g i n t o1 3

a c o n s e n t d e c r e e s e t t l i n g a c o mp l a i n t wh i c h h a s p r e v i o u s l y1 4

b e e n d e s i g n a t e d b y t h e c o mmi s s i o n f o r a d mi n i s t r a t i v e1 5r e s o l u t i o n , s o l o n g a s t h e c o n s e n t d e c r e e i s a p p r o v e d b y t h e1 6

c o mmi s s i o n . I f t h e c o mmi s s i o n , t h e r e s p o n d e n t , a n d t h e1 7

A t t o r n e y Ge n e r a l o r d i s t r i c t a t t o r n e y h a v i n g j u r i s d i c t i o n , a l l1 8

c o n c u r t h a t a c o mp l a i n t i s d e e me d t o b e h a n d l e d1 9

a d mi n i s t r a t i v e l y , t h e a c t i o n s h a l l p r e c l u d e a n y c r i mi n a l2 0

p r o s e c u t i o n p u r s u a n t t o t h i s c h a p t e r a t t h e s t a t e , c o u n t y , o r2 1

mu n i c i p a l l e v e l .2 2

" ( c ) T h e e n f o r c e me n t o f t h i s c h a p t e r s h a l l b e v e s t e d2 3

i n t h e c o mmi s s i o n ; p r o v i d e d h o we v e r , n o t h i n g i n t h i s c h a p t e r2 4

s h a l l b e d e e me d t o l i mi t o r o t h e r wi s e p r o h i b i t t h e A t t o r n e y2 5

P a g e 1 8


20/23

S B 1

Ge n e r a l o r t h e d i s t r i c t a t t o r n e y f o r t h e a p p r o p r i a t e1

j u r i s d i c t i o n f r o m e n f o r c i n g a n y p r o v i s i o n o f t h i s c h a p t e r a s2

t h e y d e e m a p p r o p r i a t e . I n t h e e v e n t t h e c o mmi s s i o n , b y3

ma j o r i t y v o t e , f i n d s t h a t a n y p r o v i s i o n o f t h i s c h a p t e r h a s4

b e e n v i o l a t e d , t h e a l l e g e d v i o l a t i o n a n d a n y i n v e s t i g a t i o n5

c o n d u c t e d b y t h e c o mmi s s i o n s h a l l b e r e f e r r e d t o t h e d i s t r i c t6

a t t o r n e y o f t h e a p p r o p r i a t e j u r i s d i c t i o n o r t h e A t t o r n e y7

Ge n e r a l . T h e c o mmi s s i o n s h a l l p r o v i d e a n y a n d a l l a p p r o p r i a t e8

a s s i s t a n c e t o s u c h d i s t r i c t a t t o r n e y o r A t t o r n e y Ge n e r a l . Up o n9

t h e r e q u e s t o f s u c h d i s t r i c t a t t o r n e y o r t h e A t t o r n e y Ge n e r a l ,1 0

t h e c o mmi s s i o n ma y i n s t i t u t e , p r o s e c u t e , o r t a k e s u c h o t h e r1 1

a p p r o p r i a t e l e g a l a c t i o n r e g a r d i n g s u c h v i o l a t i o n s , p r o c e e d i n g1 2

t h e r e i n wi t h a l l r i g h t s , p r i v i l e g e s , a n d p o we r s c o n f e r r e d b y1 3

l a w u p o n a s s i s t a n t a t t o r n e y s g e n e r a l .1 4

" ( d ) No t h i n g i n t h i s c h a p t e r l i mi t s t h e p o we r o f t h e1 5s t a t e t o p u n i s h a n y p e r s o n f o r a n y c o n d u c t wh i c h o t h e r wi s e1 6

c o n s t i t u t e s a c r i me b y s t a t u t e o r a t c o mmo n l a w.1 7

" ( e ) T h e p e n a l t i e s p r e s c r i b e d i n t h i s c h a p t e r d o n o t1 8

i n a n y ma n n e r l i mi t t h e p o we r o f a l e g i s l a t i v e b o d y t o1 9

d i s c i p l i n e i t s o wn me mb e r s o r t o i mp e a c h p u b l i c o f f i c i a l s a n d2 0

d o n o t l i mi t t h e p o we r s o f a g e n c i e s , d e p a r t me n t s , b o a r d s , o r2 1

c o mmi s s i o n s t o d i s c i p l i n e t h e i r r e s p e c t i v e o f f i c i a l s , me mb e r s ,2 2

o r e mp l o y e e s .2 3

" ( f ) E a c h c i r c u i t c o u r t o f t h i s s t a t e s h a l l h a v e2 4

j u r i s d i c t i o n o f a l l c a s e s a n d a c t i o n s r e l a t i v e t o j u d i c i a l2 5

P a g e 1 9


21/23

S B 1

r e v i e w, v i o l a t i o n s , o r t h e e n f o r c e me n t o f t h i s c h a p t e r , a n d1

t h e v e n u e o f a n y a c t i o n p u r s u a n t t o t h i s c h a p t e r s h a l l b e i n2

t h e c o u n t y i n wh i c h t h e a l l e g e d v i o l a t i o n o c c u r r e d , o r i n3

t h o s e c a s e s wh e r e t h e v i o l a t i o n o r v i o l a t i o n s o c c u r r e d o u t s i d e4

t h e S t a t e o f A l a b a ma , i n Mo n t g o me r y Co u n t y . I n t h e c a s e o f5

j u d i c i a l r e v i e w o f a n y a d mi n i s t r a t i v e d e c i s i o n o f t h e6

c o mmi s s i o n , t h e c o mmi s s i o n ' s o r d e r , r u l e , o r d e c i s i o n s h a l l b e7

t a k e n a s p r i ma f a c i e j u s t a n d r e a s o n a b l e a n d t h e c o u r t s h a l l8

n o t s u b s t i t u t e i t s j u d g me n t f o r t h a t o f t h e c o mmi s s i o n a s t o9

t h e we i g h t o f t h e e v i d e n c e o n q u e s t i o n s o f f a c t e x c e p t wh e r e1 0

o t h e r wi s e a u t h o r i z e d b y l a w.1 1

" ( g ) A n y f e l o n y p r o s e c u t i o n b r o u g h t p u r s u a n t t o t h i s1 2

c h a p t e r s h a l l b e c o mme n c e d wi t h i n f o u r y e a r s a f t e r t h e1 3

c o mmi s s i o n o f t h e o f f e n s e .1 4

" ( h ) A n y mi s d e me a n o r p r o s e c u t i o n b r o u g h t p u r s u a n t t o1 5t h i s c h a p t e r s h a l l b e c o mme n c e d wi t h i n t wo y e a r s a f t e r t h e1 6

c o mmi s s i o n o f t h e o f f e n s e .1 7

" ( i ) No t h i n g i n t h i s c h a p t e r i s i n t e n d e d t o n o r i s1 8

t o b e c o n s t r u e d a s r e p e a l i n g i n a n y wa y t h e p r o v i s i o n s o f a n y1 9

o f t h e c r i mi n a l l a ws o f t h i s s t a t e . "2 0

S e c t i o n 2 . No t wi t h s t a n d i n g a n y o t h e r l a w,2 1

r e g u l a t i o n , o r r u l e , n o c o mp l a i n t s s h a l l b e ma d e a v a i l a b l e t o2 2

t h e p u b l i c o r a v a i l a b l e o n t h e I n t e r n e t u n t i l t h e d i s p o s i t i o n2 3

o f t h e ma t t e r . I n n o e v e n t ma y a c o mp l a i n t b e ma d e p u b l i c o r2 4

a v a i l a b l e o n t h e I n t e r n e t i f t h e c o mp l a i n t i s d i s mi s s e d o r2 5

P a g e 2 0


22/23

S B 1

f o u n d n o t t o h a v e p r o b a b l e c a u s e . I n t h e ma t t e r s wh e r e t h e1

c o mp l a i n t i s d i s mi s s e d o r f o u n d n o t t o h a v e p r o b a b l e c a u s e ,2

o n l y t h e d i s p o s i t i o n o f t h e ma t t e r ma y b e ma d e a v a i l a b l e t o3

t h e p u b l i c o r a v a i l a b l e o n t h e I n t e r n e t . No t h i n g i n t h i s4

s e c t i o n s h a l l b e d e e me d a d i r e c t g r a n t o f a u t h o r i t y f o r t h e5

c o mmi s s i o n t o p u b l i c i z e o r ma k e a v a i l a b l e o n t h e I n t e r n e t a n y6

c o mp l a i n t o r i n v e s t i g a t i o n i f n o t p e r mi t t e d b y a n y o t h e r l a w,7

r e g u l a t i o n , o r r u l e .8

S e c t i o n 3 . T h i s a c t t a k e s e f f e c t J a n u a r y 1 , 2 0 1 1 .9

P a g e 2 1


23/23

S B 1

1

2

3

4 P r e s i d e n t a n d P r e s i d i n g Of f i c e r o f t h e S e n a t e

5

6 S p e a k e r o f t h e Ho u s e o f Re p r e s e n t a t i v e s

S B 17S e n a t e 1 0 - DE C- 1 08I h e r e b y c e r t i f y t h a t t h e wi t h i n A c t o r i g i n a t e d i n a n d p a s s e d9t h e S e n a t e , a s a me n d e d .1 0

1 1S e n a t e 1 5 - DE C- 1 01 2I h e r e b y c e r t i f y t h a t t h e wi t h i n A c t o r i g i n a t e d i n a n d p a s s e d1 3t h e Se n a t e , a s a me n d e d b y Co n f e r e n c e Co mmi t t e e Re p o r t .1 4

1 5

Mc Do we l l L e e1 6S e c r e t a r y1 7

1 8

1 9

2 0

Ho u s e o f Re p r e s e n t a t i v e s2 1P a s s e d : 1 5 - DE C- 1 0 , a s a me n d e d2 2

2 3Ho u s e o f Re p r e s e n t a t i v e s2 4

P a s s e d : 1 5 - DE C- 2 0 1 0 , a s a me n d e d b y Co n f e r e n c e Co mmi t t e e2 5

Re p o r t .2 6

2 7

2 8

B y : S e n a t o r Wa r d2 9

Senate Bill 1 - Alabama Ethics Reforms

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