Raportul anual al Consiliului de Administraţie al S.C ... · Pentru atingerea acestei strategii am...

12
1 2012 Raportul anual al Consiliului de Administratie al S.C.Depozitarul Sibex S.A. - Extras -

Transcript of Raportul anual al Consiliului de Administraţie al S.C ... · Pentru atingerea acestei strategii am...

Page 1: Raportul anual al Consiliului de Administraţie al S.C ... · Pentru atingerea acestei strategii am definit o serie de obiective pe ... Actiunile tranzactionate pe piata spot si pe

1

2012

Raportul anual al Consiliului de Administratie al

S.C.Depozitarul Sibex S.A.

- Extras -

Page 2: Raportul anual al Consiliului de Administraţie al S.C ... · Pentru atingerea acestei strategii am definit o serie de obiective pe ... Actiunile tranzactionate pe piata spot si pe

2

Cuprins

1. Prezentarea societatii .................................................................................................................. 3

1.1. Consiliul de administratie al S.C. Depozitarul Sibex S.A. ..................................................... 3

1.2. Auditul intern .......................................................................................................................... 5

1.3. Auditul de sistem .................................................................................................................... 5

1.4. Structura actionariatului .......................................................................................................... 6

2. Strategia si activitatea societatii ................................................................................................. 6

2.1. Activitatea de compensare-decontare ..................................................................................... 8

2.2. Cifre cheie ............................................................................................................................. 10

2.2.1. Evolutia cifrei de afaceri ................................................................................................ 10

2.2.2. Evolutia rezultatului net ................................................................................................. 11

3. Resurse umane ........................................................................................................................... 12

4. Aspecte juridice .......................................................................................................................... 12

Page 3: Raportul anual al Consiliului de Administraţie al S.C ... · Pentru atingerea acestei strategii am definit o serie de obiective pe ... Actiunile tranzactionate pe piata spot si pe

3

1. Prezentarea societatii

Depozitarul Sibex este o societate pe actiuni, infiintata si functionand in baza prevederilor Legii

31/1990 privind societatile comerciale si a reglementarilor Comisiei Nationale a Valorilor

Mobiliare si ale Bancii Nationale a Romaniei incidente. Cele doua entitati asigura totodata

reglementarea si supravegherea permanenta a activitatii Depozitarului Sibex.

Functionarea Depozitarului Sibex a fost autorizata prin Decizia Comisiei Nationale a Valorilor

Mobiliare nr.1285/19 august 2009 si prin Autorizatia Bancii Nationale a Romaniei nr. 2/14

ianuarie 2010.

Depozitarul Sibex are calitatea de administrator al unui sistem de plati care asigura compensarea

fondurilor si decontarea operatiunilor cu instrumente financiare.

Principalul obiect de activitate al acestuia se refera la prestari de servicii de depozitare pentru

emitentii de valori mobiliare, operatiuni de registru pentru emitentii de valori mobiliare, precum si

operatiuni de compensare si decontare a tranzactiilor cu valori mobiliare.

In paralel, Depozitarul Sibex desfasoara si alte activitati conexe, legate de obiectul principal de

activitate, cum ar fi: activitati de dezvoltare, promovare si comercializare de produse si servicii

informatice si de comunicatii; facilitarea comunicarii dintre emitenti, membri si investitori;

pregatirea si atestarea tehnico-operationala a personalului participantilor in sistem in legatura cu

activitatea societatii sau administrarea garantiilor referitoare la valorile mobiliare pastrate in

sistem.

De asemenea, societatea ofera si facilitatea organizarii de cursuri si examene online pentru

membrii sai, participanti la sistemul de compensare-decontare si registru al Depozitarului Sibex.

1.1. Consiliul de administratie al S.C. Depozitarul Sibex S.A.

Societatea este administrata de catre un Consiliu de Administratie format din 5 administratori

neexecutivi, persoane fizice, alesi de Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor pentru un mandat

de 4 ani, cu posibilitatea de a fi realesi.

Consiliul de Administratie este condus de domnul Iulian Stan, ales presedinte de catre Consiliul de

Administratie in data de 6 iunie 2011.

Membrii Consiliului de Administratie sunt avizati de autoritatea de supraveghere a pietei de

capital, CNVM.

Page 4: Raportul anual al Consiliului de Administraţie al S.C ... · Pentru atingerea acestei strategii am definit o serie de obiective pe ... Actiunile tranzactionate pe piata spot si pe

4

Pe parcursul anului 2012 nu au avut loc schimbari in cadrul structurii Consiliului de Administratie,

astfel incat, la finalul anului 2012, consiliul avea urmatoarea structura:

Membrii

Consiliului de Administratie

Activitatea profesionala in domeniul

pietei de capital

Iulian Stan

-Presedinte al Consiliului de

Administratie

2009 - Prezent - Sef Departament Strategii

Investitionale si Evaluare Portofoliu SIF

Transilvania SA

Doctor in economie, expert evaluator.

Elena Calitoiu

-membru-

2006 - prezent - Director Directia

Plasamente si Managementul Riscului al

SIF Oltenia SA

2001 - 2006 Sef serviciu plasamente SIF

Oltenia SA

Florin Danut Buzatu

-membru-

Octombrie 2012 – prezent – Administrator

la SAI Muntenia Invest S.A – Bucuresti.

1997- Octombrie 2012 – Director la SAI

Muntenia Invest S.A – Bucuresti. 1994 -1997- Referent de specialitate SIF

Muntenia SA

Daniela Gulerez

-membru-

2009 – prezent – analist de investitii

Departament Politici Investitionale la SIF

Moldova SA

1994 - 2009 – analist de investitii Dep.

Tranzactii/ Cercetare Piete

Anton Ionescu

-membru-

2009 – prezent – Presedinte al Consiliului

de Administratie al S.S.I.F Broker S.A.

2004 – 2009 – membru in Consiliul de

Administratie al S.S.I.F Broker S.A.

Page 5: Raportul anual al Consiliului de Administraţie al S.C ... · Pentru atingerea acestei strategii am definit o serie de obiective pe ... Actiunile tranzactionate pe piata spot si pe

5

Consiliul de Administratie stabileste directiile principale de activitate si de dezvoltare ale societatii,

stabileste strategia de dezvoltare a acesteia si o supune aprobarii Adunarii Generale a Actionarilor.

Conform Actului Constitutiv al societatii, administratorii stabilesc sistemul contabil si de control

financiar si aproba planificarea financiara, aproba regulamentul intern de organizare si functionare

al societatii, aproba procedura de administrare a riscurilor operationale, precum si orice modificare

ulterioara a acesteia, fiind totodata responsabili de aplicarea acesteia si aproba reglementarile si

procedurile emise de societate, in conformitate cu prevederile art. 149 alin. (1) din Legea 297/2004

si ale Regulamentului C.N.V.M. nr. 13/2005.

Pe parcursul anului 2012 au avut loc o serie de intalniri ale Consiliului de Administratie, pentru a

stabili si urmari linia directoare a activitatii curente a societatii, pentru a lua anumite decizii cu

privire la diverse evenimente care au intervenit pe parcursul anului, cum ar fi intrarea in sistem a

membrilor. Membrii Consiliului de Administratie s-au reunit in medie o data pe luna. In tabelul de

mai jos este prezentata activitatea Consiliului de Administratie in anul 2012.

Consiliul de Administratie convoca Adunarea Generala a Actionarilor in conformitate cu

prevederile legale si statutare. Pe parcursul anului, Consiliul a convocat Adunarea Generala a

Actionarilor in lunile aprilie, iunie, octombrie si decembrie.

1.2. Auditul intern

De asemenea, societatea are incheiat un contract cu un auditor, care este responsabil cu realizarea

auditului intern. Principalele responsabilitati ale Departamentului de Audit sunt: analizarea,

independent de conducerea executiva a societatii, a relevantei metodelor contabile si procedurilor

interne aferente fiecarui departament, propunerea de masuri, precum si efectuarea unor analize

specifice solicitate de Consiu de Administratie, daca este necesar.

Pentru perioada Ianuarie – Mai, auditul intern a fost asigurat de catre S.C. Altrix Consulting S.R.L,

iar incepand cu luna Iunie, auditul intern a fost realizat de S.C. Lexexpert S.R.L.

1.3. Auditul de sistem

Riscurile de securitate ale sistemului DSClear si conformitatea cu cerintele minime de securitate

impuse de standardele in domeniu au fost auditate de un auditor independent, respectiv S.C. CCT

S.R.L. Acesta a realizat un audit al solutiilor informatice prin intermediul carora societatea isi

desfasoara activitatea. In urma activitatilor de audit, auditorul a emis o opinie de audit insotita de

raportul de audit.

Page 6: Raportul anual al Consiliului de Administraţie al S.C ... · Pentru atingerea acestei strategii am definit o serie de obiective pe ... Actiunile tranzactionate pe piata spot si pe

6

1.4. Structura actionariatului

In tabelul urmator este prezentata structura actionariatului la data de 31.12.2012:

Nr. Crt. Denumire actionar

1 S.C. SIBEX-SIBIU STOCK EXCHANGE S.A.

2 SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE MOLDOVA S.A.

3 SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE MUNTENIA S.A.

4 SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE OLTENIA S.A.

5 SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE TRANSILVANIA S.A.

6 S.S.I.F. BROKER S.A.

7 S.C. DELTA SOLAR INVESTMENTS S.A.

8 S.S.I.F. EASTERN SECURITIES S.A.

9 S.S.I.F. ESTINVEST S.A.

10 S.S.I.F. INTERCAPITAL INVEST S.A.

11 S.C. NOVA INVEST S.A.

12 S.S.I.F. PRIME TRANSACTION S.A.

Tabel nr.1 – Structura actionariatului S.C. Depozitarul Sibex S.A. la 31.12.2012

2. Strategia si activitatea societatii

SC Depozitarul Sibex SA este o societate care activeaza pe piata de capital romaneasca si care isi

propune ca prin serviciile si activitatile pe care le desfasoara sa contribuie la dezvoltarea si

consolidarea acestei piete. Strategia noasta este de a combina intr-un mod cat mai eficient nevoile

clientilor cu asteparile actionarilor.

Strategia definita pe termen lung a societatii este cresterea sustinuta, bazata pe un nivel ridicat de

rentabilitate. Pentru atingerea acestei strategii am definit o serie de obiective pe termen scurt,

mediu si lung. Unul dintre aceste obiective este cresterea numarului de emitenti care ar beneficia

de serviciile noastre de compensare-decontare a titlurilor listate si de servicii de registru.

Obiectivele principale sustinute de catre toti angajatii nostri sunt acelea de a oferi clientilor nostri,

persoane fizice si juridice, servicii de calitate la costuri reduse.

Consideram ca principalele avantaje competitive ale societatii sunt calitatea serviciilor, calificarea

personalului si timpul de rezolvare/raspuns al unei cererei venita din mediul intern sau extern.

Activitatea societatii este structurata in 7 departamente, ilustrate in continuare:

Page 7: Raportul anual al Consiliului de Administraţie al S.C ... · Pentru atingerea acestei strategii am definit o serie de obiective pe ... Actiunile tranzactionate pe piata spot si pe

Figura nr. 1 - Organigrama S.C. Depozitarul Sibex S.A.

Page 8: Raportul anual al Consiliului de Administraţie al S.C ... · Pentru atingerea acestei strategii am definit o serie de obiective pe ... Actiunile tranzactionate pe piata spot si pe

2.1. Activitatea de compensare-decontare

Actiunile tranzactionate pe piata spot si pe sistemul alternativ de tranzactionare al Sibex - Sibiu

Stock Exchange se deconteaza prin sistemul Depozitarului Sibex.

In cadrul sistemului Depozitarului Sibex, in anul 2012, a fost admisa o banca de decontare (Libra

Internet Bank S.A.) si un participant (S.S.I.F. Intervam S.A.).

Pe parcursul anului 2012, a fost retrasa calitatea de participant la sistemul de compensare-decontare

si registru al S.C. Depozitarul Sibex S.A pentru un numar de 4 societati de servicii de investitii

financiare, dupa cum se observa in Tabelul nr. 3.

La sfarsitul anului 2012, S.C. Depozitarul Sibex S.A. inregistra un numar de 28 de membri, astfel

structurati:

15 participanti la sistemul de compensare-decontare si registru

8 banci de decontare

5 agenti custode

Calitate Denumire

Admiteri Participant la sistemul de compensare-decontare si

registru

S.S.I.F. Intervam S.A.

Banca de decontare Libra Internet Bank S.A.

Retrageri

Participant la sistemul de compensare-decontare si

registru

S.S.I.F. Delta Valori Mobiliare S.A.

S.S.I.F. Eldainvest S.A.

S.S.I.F. WBS Romania S.A.

S.S.I.F. Romcapital S.A.

Tabel nr.2 – Admiteri si retrageri participanti in anul 2012

In cele 12 luni ale anului 2012, valoarea totala a tranzactiilor decontate a fost de aproximativ 18

milioane LEI, in scadere cu 85% fata de anul precedent, dupa cum se poate observa si in graficul de

mai jos.

Page 9: Raportul anual al Consiliului de Administraţie al S.C ... · Pentru atingerea acestei strategii am definit o serie de obiective pe ... Actiunile tranzactionate pe piata spot si pe

9

Cea mai prolifica luna din punct de vedere al valorii tranzactionate a fost luna Iunie, cu o valoare

de aproximativ 5 milioane LEI, iar cea mai putin favorabila luna din acest punct de vedere a fost

luna iulie, cu o valoare totala de 86 mii LEI.

Valoarea medie lunara a tranzactiilor decontate prin sistemul Depozitarului Sibex a fost de

aproximativ 1,47 milioane LEI.

Grafic nr. 1 - Valoarea totala a tranzactiilor decontate in 2012 fata de 2011

Graficul nr. 2 prezinta valoarea totala a tranzactiilor incheiate de fiecare participant pe parcursul

anului. Se poate observa ca cea mai mare valoare a tranzactiilor incheiate a fost inregistrata de

S.S.I.F. IFB FINWEST S.A., urmata de S.S.I.F. WBS Romania S.A. si S.S.I.F. Super Gold S.A.

0

10,000,000

20,000,000

30,000,000

40,000,000

50,000,000

Valoarea totala a tranzactiilor decontate in 2012 fata de 2011

2012

2011

Page 10: Raportul anual al Consiliului de Administraţie al S.C ... · Pentru atingerea acestei strategii am definit o serie de obiective pe ... Actiunile tranzactionate pe piata spot si pe

10

Grafic nr. 2- Valoarea tranzactionata de fiecare participant in 2012

Valoarea totala a tranzactiilor decontate dupa compensare s-a ridicat la 8,37 milioane LEI pe

parcursul intregului an. Dintre bancile de decontare participante, s-au remarcat BRD Groupe

Societe Generale cu 44,39% si UniCredit Tiriac Bank cu 29,63% din valoarea totala a tranzactiilor

decontate dupa compensare.

2.2. Cifre cheie

2.2.1. Evolutia cifrei de afaceri

Cifra de afaceri este indicatorul care masoara rezultatele la nivel microeconomic, reprezentand

volumul incasarilor din activitatea proprie intr-o perioada de timp.

Dupa cum se poate observa in Graficul nr. 3, SC Depozitarul Sibex SA a inregistrat o scadere a

cifrei de afaceri in 2012 cu 78,43 %, fata de anul precedent.

0

1,000,000

2,000,000

3,000,000

4,000,000

5,000,000

6,000,000

7,000,000

Valoarea tranzactionata de fiecare participant in anul 2012

Page 11: Raportul anual al Consiliului de Administraţie al S.C ... · Pentru atingerea acestei strategii am definit o serie de obiective pe ... Actiunile tranzactionate pe piata spot si pe

11

Grafic nr. 3 - Evolutia cifrei de afaceri

Cifra de afaceri in valoare totala de 13.434 LEI a fost obtinuta din activitatea de furnizare de

servicii de depozitare, activitati de registru, activitati de compensare si decontare a tranzactiilor cu

instrumente financiare, organizarea de cursuri si activitati de inchiriere.

2.2.2. Evolutia rezultatului net

In anul 2012 Societatea a inregistrat o pierdere contabila in valoare de 78.981 LEI.

Grafic nr. 4 - Rezultatul net

0

10,000

20,000

30,000

40,000

50,000

60,000

70,000

80,000

90,000

2009 2010 2011 2012

Cifra de afaceri (RON) 516 58,184 80,368 13,434

Evolutia cifrei de afaceri

-400,000

-200,000

0

200,000

400,000

600,000

800,000

1,000,000

1,200,000

2009 2010 2011 2012

Rezultat net (RON) 1,016,327 -227,682 472,182 -78,981

Rezultat net (RON)

Page 12: Raportul anual al Consiliului de Administraţie al S.C ... · Pentru atingerea acestei strategii am definit o serie de obiective pe ... Actiunile tranzactionate pe piata spot si pe

12

3. Resurse umane

Unele dintre cele mai importante resurse ale unei societati sunt resursele umane. Societatea noastra

este constienta de acest lucru si prin urmare pune la dispozitia angajatilor programe de integrare si

formare profesionala continua.

Managementul societatii in cursul anului 2012 a fost asigurat astfel:

pentru perioada 01.01.2012 – 21.10.2012, conducerea societatii a fost asigurata de doamna

Minodora Budin, avand calitatea de Director General;

pentru perioada 22.10.2012 – 20.11.2012 atributiile Directorului General al societatii au fost

exercitate de doamna Anca Nartea, avand calitatea de Director Departament Compensare-

Decontare, in baza deciziei Consiliului de Administratie;

pentru perioada 21.11.2012 – 31.12.2012, conducerea societatii a fost asigurata de doamna

Cristina Munteanu, avand calitatea de Director General.

4. Aspecte juridice

Referitor la litigii, subliniem ca, in cursul anului 2012 S.C. Depozitarul Sibex S.A. a deţinut

calitatea de pârât în dosarul nr.14397/306/2011, dosar solutionat in luna decembrie a anului 2012,

printr-o decizie irevocabila a Tribunalului Sibiu (recurs).

Consiliul de Administratie al societatii