Raportul anual al Consiliului de Administraţie al S.C ... · Pentru atingerea acestei strategii am...
-
Upload
nguyenkhanh -
Category
Documents
-
view
220 -
download
2
Transcript of Raportul anual al Consiliului de Administraţie al S.C ... · Pentru atingerea acestei strategii am...
1
2012
Raportul anual al Consiliului de Administratie al
S.C.Depozitarul Sibex S.A.
- Extras -
2
Cuprins
1. Prezentarea societatii .................................................................................................................. 3
1.1. Consiliul de administratie al S.C. Depozitarul Sibex S.A. ..................................................... 3
1.2. Auditul intern .......................................................................................................................... 5
1.3. Auditul de sistem .................................................................................................................... 5
1.4. Structura actionariatului .......................................................................................................... 6
2. Strategia si activitatea societatii ................................................................................................. 6
2.1. Activitatea de compensare-decontare ..................................................................................... 8
2.2. Cifre cheie ............................................................................................................................. 10
2.2.1. Evolutia cifrei de afaceri ................................................................................................ 10
2.2.2. Evolutia rezultatului net ................................................................................................. 11
3. Resurse umane ........................................................................................................................... 12
4. Aspecte juridice .......................................................................................................................... 12
3
1. Prezentarea societatii
Depozitarul Sibex este o societate pe actiuni, infiintata si functionand in baza prevederilor Legii
31/1990 privind societatile comerciale si a reglementarilor Comisiei Nationale a Valorilor
Mobiliare si ale Bancii Nationale a Romaniei incidente. Cele doua entitati asigura totodata
reglementarea si supravegherea permanenta a activitatii Depozitarului Sibex.
Functionarea Depozitarului Sibex a fost autorizata prin Decizia Comisiei Nationale a Valorilor
Mobiliare nr.1285/19 august 2009 si prin Autorizatia Bancii Nationale a Romaniei nr. 2/14
ianuarie 2010.
Depozitarul Sibex are calitatea de administrator al unui sistem de plati care asigura compensarea
fondurilor si decontarea operatiunilor cu instrumente financiare.
Principalul obiect de activitate al acestuia se refera la prestari de servicii de depozitare pentru
emitentii de valori mobiliare, operatiuni de registru pentru emitentii de valori mobiliare, precum si
operatiuni de compensare si decontare a tranzactiilor cu valori mobiliare.
In paralel, Depozitarul Sibex desfasoara si alte activitati conexe, legate de obiectul principal de
activitate, cum ar fi: activitati de dezvoltare, promovare si comercializare de produse si servicii
informatice si de comunicatii; facilitarea comunicarii dintre emitenti, membri si investitori;
pregatirea si atestarea tehnico-operationala a personalului participantilor in sistem in legatura cu
activitatea societatii sau administrarea garantiilor referitoare la valorile mobiliare pastrate in
sistem.
De asemenea, societatea ofera si facilitatea organizarii de cursuri si examene online pentru
membrii sai, participanti la sistemul de compensare-decontare si registru al Depozitarului Sibex.
1.1. Consiliul de administratie al S.C. Depozitarul Sibex S.A.
Societatea este administrata de catre un Consiliu de Administratie format din 5 administratori
neexecutivi, persoane fizice, alesi de Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor pentru un mandat
de 4 ani, cu posibilitatea de a fi realesi.
Consiliul de Administratie este condus de domnul Iulian Stan, ales presedinte de catre Consiliul de
Administratie in data de 6 iunie 2011.
Membrii Consiliului de Administratie sunt avizati de autoritatea de supraveghere a pietei de
capital, CNVM.
4
Pe parcursul anului 2012 nu au avut loc schimbari in cadrul structurii Consiliului de Administratie,
astfel incat, la finalul anului 2012, consiliul avea urmatoarea structura:
Membrii
Consiliului de Administratie
Activitatea profesionala in domeniul
pietei de capital
Iulian Stan
-Presedinte al Consiliului de
Administratie
2009 - Prezent - Sef Departament Strategii
Investitionale si Evaluare Portofoliu SIF
Transilvania SA
Doctor in economie, expert evaluator.
Elena Calitoiu
-membru-
2006 - prezent - Director Directia
Plasamente si Managementul Riscului al
SIF Oltenia SA
2001 - 2006 Sef serviciu plasamente SIF
Oltenia SA
Florin Danut Buzatu
-membru-
Octombrie 2012 – prezent – Administrator
la SAI Muntenia Invest S.A – Bucuresti.
1997- Octombrie 2012 – Director la SAI
Muntenia Invest S.A – Bucuresti. 1994 -1997- Referent de specialitate SIF
Muntenia SA
Daniela Gulerez
-membru-
2009 – prezent – analist de investitii
Departament Politici Investitionale la SIF
Moldova SA
1994 - 2009 – analist de investitii Dep.
Tranzactii/ Cercetare Piete
Anton Ionescu
-membru-
2009 – prezent – Presedinte al Consiliului
de Administratie al S.S.I.F Broker S.A.
2004 – 2009 – membru in Consiliul de
Administratie al S.S.I.F Broker S.A.
5
Consiliul de Administratie stabileste directiile principale de activitate si de dezvoltare ale societatii,
stabileste strategia de dezvoltare a acesteia si o supune aprobarii Adunarii Generale a Actionarilor.
Conform Actului Constitutiv al societatii, administratorii stabilesc sistemul contabil si de control
financiar si aproba planificarea financiara, aproba regulamentul intern de organizare si functionare
al societatii, aproba procedura de administrare a riscurilor operationale, precum si orice modificare
ulterioara a acesteia, fiind totodata responsabili de aplicarea acesteia si aproba reglementarile si
procedurile emise de societate, in conformitate cu prevederile art. 149 alin. (1) din Legea 297/2004
si ale Regulamentului C.N.V.M. nr. 13/2005.
Pe parcursul anului 2012 au avut loc o serie de intalniri ale Consiliului de Administratie, pentru a
stabili si urmari linia directoare a activitatii curente a societatii, pentru a lua anumite decizii cu
privire la diverse evenimente care au intervenit pe parcursul anului, cum ar fi intrarea in sistem a
membrilor. Membrii Consiliului de Administratie s-au reunit in medie o data pe luna. In tabelul de
mai jos este prezentata activitatea Consiliului de Administratie in anul 2012.
Consiliul de Administratie convoca Adunarea Generala a Actionarilor in conformitate cu
prevederile legale si statutare. Pe parcursul anului, Consiliul a convocat Adunarea Generala a
Actionarilor in lunile aprilie, iunie, octombrie si decembrie.
1.2. Auditul intern
De asemenea, societatea are incheiat un contract cu un auditor, care este responsabil cu realizarea
auditului intern. Principalele responsabilitati ale Departamentului de Audit sunt: analizarea,
independent de conducerea executiva a societatii, a relevantei metodelor contabile si procedurilor
interne aferente fiecarui departament, propunerea de masuri, precum si efectuarea unor analize
specifice solicitate de Consiu de Administratie, daca este necesar.
Pentru perioada Ianuarie – Mai, auditul intern a fost asigurat de catre S.C. Altrix Consulting S.R.L,
iar incepand cu luna Iunie, auditul intern a fost realizat de S.C. Lexexpert S.R.L.
1.3. Auditul de sistem
Riscurile de securitate ale sistemului DSClear si conformitatea cu cerintele minime de securitate
impuse de standardele in domeniu au fost auditate de un auditor independent, respectiv S.C. CCT
S.R.L. Acesta a realizat un audit al solutiilor informatice prin intermediul carora societatea isi
desfasoara activitatea. In urma activitatilor de audit, auditorul a emis o opinie de audit insotita de
raportul de audit.
6
1.4. Structura actionariatului
In tabelul urmator este prezentata structura actionariatului la data de 31.12.2012:
Nr. Crt. Denumire actionar
1 S.C. SIBEX-SIBIU STOCK EXCHANGE S.A.
2 SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE MOLDOVA S.A.
3 SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE MUNTENIA S.A.
4 SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE OLTENIA S.A.
5 SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE TRANSILVANIA S.A.
6 S.S.I.F. BROKER S.A.
7 S.C. DELTA SOLAR INVESTMENTS S.A.
8 S.S.I.F. EASTERN SECURITIES S.A.
9 S.S.I.F. ESTINVEST S.A.
10 S.S.I.F. INTERCAPITAL INVEST S.A.
11 S.C. NOVA INVEST S.A.
12 S.S.I.F. PRIME TRANSACTION S.A.
Tabel nr.1 – Structura actionariatului S.C. Depozitarul Sibex S.A. la 31.12.2012
2. Strategia si activitatea societatii
SC Depozitarul Sibex SA este o societate care activeaza pe piata de capital romaneasca si care isi
propune ca prin serviciile si activitatile pe care le desfasoara sa contribuie la dezvoltarea si
consolidarea acestei piete. Strategia noasta este de a combina intr-un mod cat mai eficient nevoile
clientilor cu asteparile actionarilor.
Strategia definita pe termen lung a societatii este cresterea sustinuta, bazata pe un nivel ridicat de
rentabilitate. Pentru atingerea acestei strategii am definit o serie de obiective pe termen scurt,
mediu si lung. Unul dintre aceste obiective este cresterea numarului de emitenti care ar beneficia
de serviciile noastre de compensare-decontare a titlurilor listate si de servicii de registru.
Obiectivele principale sustinute de catre toti angajatii nostri sunt acelea de a oferi clientilor nostri,
persoane fizice si juridice, servicii de calitate la costuri reduse.
Consideram ca principalele avantaje competitive ale societatii sunt calitatea serviciilor, calificarea
personalului si timpul de rezolvare/raspuns al unei cererei venita din mediul intern sau extern.
Activitatea societatii este structurata in 7 departamente, ilustrate in continuare:
Figura nr. 1 - Organigrama S.C. Depozitarul Sibex S.A.
2.1. Activitatea de compensare-decontare
Actiunile tranzactionate pe piata spot si pe sistemul alternativ de tranzactionare al Sibex - Sibiu
Stock Exchange se deconteaza prin sistemul Depozitarului Sibex.
In cadrul sistemului Depozitarului Sibex, in anul 2012, a fost admisa o banca de decontare (Libra
Internet Bank S.A.) si un participant (S.S.I.F. Intervam S.A.).
Pe parcursul anului 2012, a fost retrasa calitatea de participant la sistemul de compensare-decontare
si registru al S.C. Depozitarul Sibex S.A pentru un numar de 4 societati de servicii de investitii
financiare, dupa cum se observa in Tabelul nr. 3.
La sfarsitul anului 2012, S.C. Depozitarul Sibex S.A. inregistra un numar de 28 de membri, astfel
structurati:
15 participanti la sistemul de compensare-decontare si registru
8 banci de decontare
5 agenti custode
Calitate Denumire
Admiteri Participant la sistemul de compensare-decontare si
registru
S.S.I.F. Intervam S.A.
Banca de decontare Libra Internet Bank S.A.
Retrageri
Participant la sistemul de compensare-decontare si
registru
S.S.I.F. Delta Valori Mobiliare S.A.
S.S.I.F. Eldainvest S.A.
S.S.I.F. WBS Romania S.A.
S.S.I.F. Romcapital S.A.
Tabel nr.2 – Admiteri si retrageri participanti in anul 2012
In cele 12 luni ale anului 2012, valoarea totala a tranzactiilor decontate a fost de aproximativ 18
milioane LEI, in scadere cu 85% fata de anul precedent, dupa cum se poate observa si in graficul de
mai jos.
9
Cea mai prolifica luna din punct de vedere al valorii tranzactionate a fost luna Iunie, cu o valoare
de aproximativ 5 milioane LEI, iar cea mai putin favorabila luna din acest punct de vedere a fost
luna iulie, cu o valoare totala de 86 mii LEI.
Valoarea medie lunara a tranzactiilor decontate prin sistemul Depozitarului Sibex a fost de
aproximativ 1,47 milioane LEI.
Grafic nr. 1 - Valoarea totala a tranzactiilor decontate in 2012 fata de 2011
Graficul nr. 2 prezinta valoarea totala a tranzactiilor incheiate de fiecare participant pe parcursul
anului. Se poate observa ca cea mai mare valoare a tranzactiilor incheiate a fost inregistrata de
S.S.I.F. IFB FINWEST S.A., urmata de S.S.I.F. WBS Romania S.A. si S.S.I.F. Super Gold S.A.
0
10,000,000
20,000,000
30,000,000
40,000,000
50,000,000
Valoarea totala a tranzactiilor decontate in 2012 fata de 2011
2012
2011
10
Grafic nr. 2- Valoarea tranzactionata de fiecare participant in 2012
Valoarea totala a tranzactiilor decontate dupa compensare s-a ridicat la 8,37 milioane LEI pe
parcursul intregului an. Dintre bancile de decontare participante, s-au remarcat BRD Groupe
Societe Generale cu 44,39% si UniCredit Tiriac Bank cu 29,63% din valoarea totala a tranzactiilor
decontate dupa compensare.
2.2. Cifre cheie
2.2.1. Evolutia cifrei de afaceri
Cifra de afaceri este indicatorul care masoara rezultatele la nivel microeconomic, reprezentand
volumul incasarilor din activitatea proprie intr-o perioada de timp.
Dupa cum se poate observa in Graficul nr. 3, SC Depozitarul Sibex SA a inregistrat o scadere a
cifrei de afaceri in 2012 cu 78,43 %, fata de anul precedent.
0
1,000,000
2,000,000
3,000,000
4,000,000
5,000,000
6,000,000
7,000,000
Valoarea tranzactionata de fiecare participant in anul 2012
11
Grafic nr. 3 - Evolutia cifrei de afaceri
Cifra de afaceri in valoare totala de 13.434 LEI a fost obtinuta din activitatea de furnizare de
servicii de depozitare, activitati de registru, activitati de compensare si decontare a tranzactiilor cu
instrumente financiare, organizarea de cursuri si activitati de inchiriere.
2.2.2. Evolutia rezultatului net
In anul 2012 Societatea a inregistrat o pierdere contabila in valoare de 78.981 LEI.
Grafic nr. 4 - Rezultatul net
0
10,000
20,000
30,000
40,000
50,000
60,000
70,000
80,000
90,000
2009 2010 2011 2012
Cifra de afaceri (RON) 516 58,184 80,368 13,434
Evolutia cifrei de afaceri
-400,000
-200,000
0
200,000
400,000
600,000
800,000
1,000,000
1,200,000
2009 2010 2011 2012
Rezultat net (RON) 1,016,327 -227,682 472,182 -78,981
Rezultat net (RON)
12
3. Resurse umane
Unele dintre cele mai importante resurse ale unei societati sunt resursele umane. Societatea noastra
este constienta de acest lucru si prin urmare pune la dispozitia angajatilor programe de integrare si
formare profesionala continua.
Managementul societatii in cursul anului 2012 a fost asigurat astfel:
pentru perioada 01.01.2012 – 21.10.2012, conducerea societatii a fost asigurata de doamna
Minodora Budin, avand calitatea de Director General;
pentru perioada 22.10.2012 – 20.11.2012 atributiile Directorului General al societatii au fost
exercitate de doamna Anca Nartea, avand calitatea de Director Departament Compensare-
Decontare, in baza deciziei Consiliului de Administratie;
pentru perioada 21.11.2012 – 31.12.2012, conducerea societatii a fost asigurata de doamna
Cristina Munteanu, avand calitatea de Director General.
4. Aspecte juridice
Referitor la litigii, subliniem ca, in cursul anului 2012 S.C. Depozitarul Sibex S.A. a deţinut
calitatea de pârât în dosarul nr.14397/306/2011, dosar solutionat in luna decembrie a anului 2012,
printr-o decizie irevocabila a Tribunalului Sibiu (recurs).
Consiliul de Administratie al societatii