Proyecto de Mejora en los Procesos de Supervisión de los Agentes de Intermediación Sistema de...
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Proyecto de Mejora en los Procesos de Supervisión
de los Agentes de Intermediación
Sistema de Supervisión en Líneade los Agentes de Intermediación
José Espinoza Aldave
PERÚ Ministerio de Economía y Finanzas
CONASEVComisión Nacional Supervisora deEmpresas y Valores
Agenda
Proyecto de Supervisión en línea◦ Objetivos.◦ Alcance de Propuesta.◦ Cambio de Especificaciones.◦ Aspectos Técnicos.◦ Aspectos Normativos.◦ Beneficios Esperados.
Proyecto de Organización Documental
Objetivos
Asegurar el cumplimiento de la normativa - Reglamento de Agentes de Intermediación◦ Oportunidad en registro de ordenes y formulación de
propuestas◦ Trazabilidad de eventos realizados para seguimiento y control.◦ Seguimiento y control de modificaciones y correcciones de
ordenes.◦ Reducir intervención manual en proceso de asignación. ◦ Eliminar tratamiento diferenciado de clientes.
Protección de los inversionistas. ◦ Asegurar transparencia en el procesamiento de órdenes de
clientes (recepción, registro, propuesta y ejecución de órdenes)◦ Generar herramienta de seguimiento y control de las órdenes
impartidas por el cliente durante la negociación.
Situación Actual
ServidorWEB
Web AAC
Autoridad de Certificación: fecha y hora
del evento
Domicilio Electrónico
Base de Datos
1.
1. Prepara, firma y envía2. Transfiere por Internet3. Llega al Servidor de CONASEV/Graba en Domicilio Electrónico/ Base de Datos / Publicación4. Genera Cargo Electrónico5. Recibe Cargo
2.
4.
3.
3.
3.5.
WorkFlow
Modulo Supervisión Intermediarios
2009020238
Alcance de Propuesta
• Formulario para registro y generación de órdenes y clientes según perfil del usuario (Op. Contado RV).
(1) Módulo Web de registro de órdenes en línea:
• Formularios Web para disponibilidad de CONASEV. Generación de claves aleatorias para la autenticación de los clientes.
(2) Módulo de administración, supervisión
y monitoreo:
• Disponible a través del portal de CONASEV. Aplicación Web a disponibilidad de los clientes de los AI, previamente autenticados, así como del público en general
(3) Módulo de inversionista:
• Firma, validación, transferencia, conversión, control de plazos y generación de cargo automático con resultados de validación de archivos.
(4) Proceso de transferencia automática
de archivos AI:
• Procesos de conversión, validación y transferencia manual y por Web Services. (5) Módulo de operador:
Registro de Órdenes en Línea
• Registro de usuarios del AI y asignación de perfil• Configuración de recepción de avisos y alertas• Formulario de respuesta para consultas o
reclamos
ADMINISTRACION
• Consultas de clientes autenticados• Situación de información: Oportunidad / Calidad• Consultas de personas impedidas de realizar
operaciones por mandato del Poder Judicial• Consultas dirigidas a los AI
CONSULTAS Y REPORTES
• FORMULARIO
REGISTRO DE ORDENES EN
LINEA
Módulo de Supervisión (Web)
• Configuración de la seguridad• Configuración de envío de alertas• Publicación en el Portal de CONASEV
ADMINISTRACIÓN
•REGISTROS Y OTROS•CONTROL•SABs•BVL-CAVALI•INDICADORES•ESTADOS FINANCIEROS•OTROS Y NO ESTRUCTURADOS•ALERTAS
SUPERVISIÓN Y MONITOREO (Consultas y
Reportes)
Módulo del Inversionista
•Configuración y registro•Consultas de seguimiento•Registro de Consultas para la AI
SECCIÓN DEL CLIENTE
AUTENTICADO
•Indicadores Tecnológicos del AI•Indicadores de cumplimiento en la presentación de información (Oportunidad)•Indicadores de calidad de la información del AI•Servicios ofrecidos por el AI•Indicadores Estadísticos
SECCIÓN DEL PUBLICO EN
GENERAL
Esquema Integral
CONASEVAGENTE DE INTERMEDIACIÓN
Esquema del Registro en Línea
Verificar pendientes
x sab
Graba en BD
CONASEV
Proceso descarga
propuestas del Elex
Formulario: muestra
pendientes x sab - Sab Registra
pendientes
DEL ELEX AUTOMATICOS REGISTRO
Fecha
Hora, Minuto y
Segundo
Tipo de
Operación
Código del
Valor o IF
Cantidad ordenada
Numero de
Propuesta
Precio
Número
de la Orde
n
Código de
AI
Mercado
Modalidad de
Operación
Flag Inscri
to
Tipo de
Código del
Cliente
Código del
Cliente
AUTOMATICO REGISTRO
Código de AI
Tipo de
Código de
Cliente
Fecha de
Inscripció
n
Identificador
Único de Persona
Código del Cliente
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombres
Razón
Social
SISTEMA DE PROPIA SAB
2.Genera
archivo para
CONASEV 3.Transfi
ere archivo
a CONASE
V
1.Registra Orden
en su sistema
3.Graba en BD CONASEV
1.Valida archivo
2.Transfiere resultados
BD de ordene
s
Cambios NormativosActividad de Intermediación• Eliminación de
los conceptos de modificaciones y correcciones.
• Obligación de contar con sistemas de grabación de llamadas.
• Diferenciar los procesos por mercado: Renta variable Contado de los demás.
• Eliminar la disposición que permite el fraccionamiento de órdenes.
• Reducir plazo para registro entre el libro de propuestas al sistema de órdenes de 15 a 5 minutos.
Márgenes de Liquidez y Solvencia• Eliminación del
Indicador de Liquidez y Solvencia y/o ampliar plazo de presentación.
• Reducir el limite de posiciones en cuentas del exterior de 10 a 2 veces.
• Implementar otros indicadores.
Plataforma Tecnológica• Elevar los
estándares tecnológicos que deben tener los AI.
• Generación de obligaciones para digitalización de documentos base.
Impacto en las SABs
Cambios de procedimientos
actuales
• Registro de Orden (Libro de Propuestas)
• Conformidad de ejecución de orden al cliente (Web)
• Respuesta de Consultas de SAB (Web)
• Eliminación de interactuación con MVNet para envió de archivos diarios.
• Creación de índices de organización documental.
Plataforma Tecnológica
• Ancho de Banda (Mínimo) / Línea dedicada
• Servidor Seguro para toma de Ordenes via Web
• Necesidad de contar con Motor de Base de Datos
• Disponibilidad de Servidor FTP (Transferencia automática de archivos diarios)
Adecuaciones en Sistemas propios de
SAB
• Escenario 1:• Adecuaciones para leer
archivo propuesto del formulario
• Escenario 2:• Generación de archivos
según data básica.• Ambos escenarios:
• Adecuaciones para modificación data básica y/o generación de data definitiva /regularizada.
• Adecuaciones para otros archivos según manual.
Manual de Especificaciones
Cambios en forma de envío◦ Los archivos de ordenes y clientes serán enviados en línea durante el
periodo de la negociación. ◦ Data Básica (Durante).◦ Data Definitiva / Data de Regularización. (Cierre).
Cambios en el contenido◦ Órdenes: Elimina concepto de ordenes fraccionadas ◦ Órdenes: Se añade N° de propuestas en registro de ordenes.◦ Se incluye descripción de validaciones para cada campo. ◦ Unificación de campos comunes (Código SAB / RPJ).◦ Reducción del numero de campos solicitados por archivo.◦ Información financiera.
Archivos eliminados (según propuesta)◦ F2, F3, y F4: Eliminar o reducir periodicidad de envío de ILS.◦ Del F1 se eliminan cuentas relacionadas al cálculo del ILS.
Beneficios Esperados
PUBLICO EN GENERAL
Reportes de negociación en línea de SABIndicadores
comparativos de eficiencia de SAB.Oportunidad de
registro de toma de orden. (máximo 5’)
Confirmación de ejecución de
ordenes (Max xx).Indicadores relativos a
CorreccionesNumero de
denuncias de clientes
INVERSIONISTA
Consulta de Seguimiento de Ordenes durante la negociación.
Confirmación en Línea (vía Web o
correo electrónico) de la ejecución de
las ordenes.
Formulario de registro de
Consultas a la SAB
CONASEV
Reducción de tiempo de
maniobrabilidad de ordenes y
ejecución de propuestas.Reducción de cambio de
información.Mejora de
comportamiento de presentación
oportuna.Control y alertas de cambios de la
información.Disponibilidad de ventana de
monitoreo los inversionistas para
control de sus inversiones.
SAB
Costos de elaboración de
formulario asumidos por
CONASEV.
Disponibilidad de ventana de
interacción con el cliente (consultas /
respuestas)
Disponibilidad de Formulario de Registro de
Ordenes con perfiles de acceso.