PROTOCOLO DE ACTUACIÓN - pgjebcs.gob.mx Sistema Acusatorio/Protocolo... · A. Jefe inmediato del...
39
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio 1 PROTOCOLO DE ACTUACIÓN Etapa intermedia Toda información contenida se encuentra clasificada conforme a lo previsto en los artículos 13 fracciones IV y V, 14 fracción I de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la información Pública Gubernamental, en relación a lo dispuesto en los Lineamientos Generales para la Clasificación y Desclasificación de la información de las Dependencias y Entidades de la
Transcript of PROTOCOLO DE ACTUACIÓN - pgjebcs.gob.mx Sistema Acusatorio/Protocolo... · A. Jefe inmediato del...
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
1
PROTOCOLO DE ACTUACIÓN
Etapa intermedia
Toda información contenida se encuentra clasificada conforme a lo previsto en los artículos 13 fracciones IV y V, 14 fracción I de
la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la información Pública Gubernamental, en relación a lo dispuesto en los
Lineamientos Generales para la Clasificación y Desclasificación de la información de las Dependencias y Entidades de la
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
2
Administración Pública Gubernamental, emitidos por el Pleno del Instituto Federal de Acceso a la Información Pública,
publicados en el D.O.F. el 18 de agosto de 2003.
ÍNDICE
PRESENTACIÓN .................................................................................................... 3
MARCO JURÍDICO ................................................................................................. 5
OBJETIVOS ............................................................................................................ 6
PRINCIPALES ROLES DE LOS PARTICIPANTES ................................................ 7
POLÍTICAS DE OPERACIÓN ................................................................................. 8
PROCEDIMIENTO .................................................................................................. 9
DIAGRAMAS DE FLUJO ....................................................................................... 17
ELEMENTOS MÍNIMOS Y FORMATOS ............................................................... 18
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
3
PRESENTACIÓN
El 18 de junio de 2008 se publicó en el Diario Oficial de la Federación (DOF) la reforma
constitucional en materia de Seguridad y Justicia, por la que se estableció la transición al nuevo
Sistema de Justicia Penal Acusatorio.1
Asimismo, el 5 de marzo de 2014 se expidió el Código Nacional de Procedimientos Penales,
aplicable en toda la República Mexicana, por los delitos que sean competencia de los órganos
jurisdiccionales federales y locales, y en su artículo décimo primero transitorio se estableció la
obligación de contar con protocolos de investigación y de actuación del personal sustantivo en los
lugares donde entre en operación el referido sistema.
Por lo anterior, en las funciones que corresponden a la Procuraduría General de la República se
desarrollan nuevos roles y procesos en el marco de este nuevo sistema de justicia penal.
Uno de estos nuevos procesos es la etapa intermedia, que se desarrolla entre la de investigación y
la de juicio, en esta interviene un Juez de control y se compone de dos fases, una escrita y otra
oral, esta etapa tiene por objeto principal la preparación del juicio, realizando como principales
actividades las siguientes: formular la acusación, ofrecer y lograr la admisión de los medios de
prueba, así como depurar los hechos controvertidos que serán materia de juicio.
La intermedia o de preparación a juicio, comprende desde la formulación de la acusación hasta
el auto de apertura a juicio oral.
11 La reforma constitucional en materia de seguridad y justicia de 18 de junio de 2008, en su artículo segundo transitorio, estableció una vacatiolegis
de hasta ocho años para implementar el SJPA en todo el territorio nacional, mismo que fenece en el 18 de junio de 2016.
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
4
En esta etapa, se realiza la audiencia intermedia, en la cual si no hay errores formales, el Juez de
control procederá a fijar el objeto del debate y a determinar los medios de prueba que se
desahogaran en el juicio.
El presente protocolo establece los criterios sobre las actuaciones que deben realizarse en la
etapa intermedia y proporciona los elementos teórico-prácticos necesarios para contribuir en la
toma de decisiones, asimismo, delimita los roles de los sujetos que intervienen.
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
5
MARCO JURÍDICO
La etapa intermedia tiene como principal sustento jurídico, los siguientes ordenamientos
legales:
Artículos 1°, 14, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22 y 102 A de la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos.
Artículo 14, del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos.
Artículos 1, 2 y 8 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos (pacto de San José
Costa Rica).
Artículos 1º, 6º, 7º, 8º, 9º, 10, 13, 29 al 39, del Código Penal Federal.
Artículos 1°, 2°, 133 fracción I, 183 al 210, 211 fracción II, 334 al 347 y décimo primero
transitorio del Código Nacional de Procedimientos Penales.
Artículos 1, 7, 10, 11, 12, 14, 16, 18, 26, 27, 42, 43, 125 y 128 de la Ley General de Víctimas.
Ley Nacional de Mecanismos Alternativos de Solución de Controversias en Material Penal. **
Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República.*
Reglamento de la ley Orgánica de la Procuraduría General de la República. *
Acuerdos y circulares. *
* Pendiente de actualización en el marco de la Reforma Constitucional.
** Pendiente de aprobación.
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
6
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
7
OBJETIVO
Formular la acusación, ofrecer y lograr la admisión de los medios de prueba y depurar los
hechos controvertidos que serán materia de juicio.
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
8
PRINCIPALES ROLES DE LOS PARTICIPANTES
Genéricos
A. Jefe inmediato del MP: Supervisa y coordina la actividad ministerial enfocándose en la
aplicación de las políticas establecidas en la normatividad.
B. Ministerio Público: Participa y dirige la aplicación de la estrategia en la etapa intermedia para
el ofrecimiento y admisión de medios de prueba que sustentan su acusación.
C. Perito: Apoya la actividad ministerial cuando los peritos del acusado o su defensa acceden a
los indicios, emitiendo su opinión experta.
D. Policía: Apoya la actividad ministerial cuando los peritos del acusado o su defensa acceden a
los indicios, brindando seguridad.
Específicos
A. Jefe inmediato del MP: Supervisa y coordina la actividad ministerial cuando formula
acusación o cuando resulte procedente una salida alterna o forma de terminación anticipada
del proceso.
B. Ministerio Público: Formula acusación y ofrece los medios de prueba para sustentarla en el
juicio.
C. Perito: Apoya la actividad ministerial en el ámbito técnico-científico cuando los peritos del
acusado o su defensa acceden a los indicios.
D. Policía: Apoya la actividad ministerial en el ámbito de seguridad y resguardo cuando los
peritos del acusado o su defensa acceden a los indicios.
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
9
POLÍTICAS DE OPERACIÓN
El MP deberá estar al pendiente de los actos que realice para verificar si existe error en
alguna formalidad, en caso de existir deberá sanear de manera inmediata.
El MP deberá ofrecer los medios de prueba tendientes a acreditar el hecho delictivo, la
responsabilidad del acusado, la individualización de las penas y la reparación del daño.
El MP en caso de que algunos medios de prueba sean excluidos mediante resolución
firme y afecten sus pretensiones, reformulará su estrategia a efecto de continuar
sustentando la teoría del caso.
Cuando la víctima u ofendido, defensa o imputado ofrecen medios de prueba, el MP se
apoyará de los peritos, policías y del CENAPI, si es que resulta indispensable un
conocimiento especializado o profundizar la investigación.
El MP deberá informar a los testigos admitidos de sus obligaciones que adquieren ante la
autoridad judicial, así como la mecánica de la audiencia de juicio oral.
El MP mantendrá comunicación permanente con sus auxiliares directos y/o
suplementarios que intervendrán en la audiencia de juicio oral a fin de garantizar su
asistencia y hacerles de su conocimiento la naturaleza de la misma.
El MP al momento de informarle sus derechos y obligaciones a la víctima u ofendido
coadyuvante, deberá enfatizarle que su incomparecencia a la audiencia intermedia
producirá la pérdida de la coadyuvancia.
El MP deberá informar al Juez de control que se ha declarado cerrado el descubrimiento
probatorio.
El MP hará constar en la carpeta de investigación el inicio y cierre de los plazos para el
descubrimiento probatorio.
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
10
PROCEDIMIENTO
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
11
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Fase Escrita
1. El Ministerio Público formula acusación ante el Juez de control.
2. El Juez de control ordena la notificación de la acusación a las partes y entrega la copia
correspondiente.
¿La víctima u ofendido y/o asesor se manifiestan respecto de la acusación?
Si la víctima u ofendido y/o asesor no se manifiesta respecto de la acusación continúa con el
descubrimiento probatorio.
A. Descubrimiento probatorio
El procedimiento puede tomar distintos cursos de acción, dependiendo de quién realice el
descubrimiento probatorio: el Ministerio Público (A.1) o la defensa o imputado (A.2).
A.1 Descubrimiento probatorio del Ministerio Público
A1. Cuando el descubrimiento probatorio lo realiza Ministerio Público, éste entrega copia de
carpeta de investigación a la defensa.
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
12
A2. El Ministerio Público da acceso al imputado o defensa a las evidencias materiales.
Nota: La Defensa/imputado puede solicitar la práctica de pericias a cargo de peritos particulares u
oficiales, cuando el Ministerio Público las hayas omitido o no esté de acuerdo con las realizadas.
A3. El equipo de investigación integrado por el Ministerio Público, Perito y Policía, registra el
acceso a los medios de prueba y/o modificaciones al registro de la cadena de custodia, el
procedimiento continúa con el paso 3.
A.2 Descubrimiento probatorio de la defensa o imputado
A.2.1. Cuando el descubrimiento probatorio lo realiza la defensa o imputado, éstos entregan copia
de los registros al MP.
Nota: La Defensa/imputado estará obligada a descubrir aquellos medios de prueba que
pretenda llevar a juicio como prueba.
A.2.2. El Ministerio Público agrega la copia de los registros a la carpeta de investigación, el
procedimiento continúa con el paso 3.
Si la víctima u ofendido y/o asesor se manifiestan respecto de la acusación (B), el descubrimiento
probatorio se realizará de forma paralela (A).
B. Manifestación de la víctima u ofendido
B1. La víctima u ofendido se manifiesta por escrito respecto de la acusación del Ministerio
Público.
El procedimiento puede tomar distintos cursos de acción, dependiendo en qué sentido se
manifieste la víctima u ofendido: constituirse como coadyuvante (B.1.a), solicitar la reparación del
daño y su monto (B.1.b), señalar vicios formales de la acusación y solicitar su corrección (B.1.c), y
ofrecer los medios de prueba (B.1.d).
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
13
B.1.a Constituirse como coadyuvante
Nota: Cuando son varias víctimas podrán nombrar un representante común, siempre que no exista
conflicto de intereses.
B.1.a.1. El Juez de control corre traslado del escrito a las partes.
Nota: Dentro de los 10 días siguientes a la notificación de solicitud de la coadyuvancia, el acusado
o su defensor mediante escrito dirigido al Ministerio Público o en audiencia, manifestará lo que a su
derecho convenga de conformidad con el artículo 340 del Código Nacional de Procedimientos
Penales.
B.1.a.2. El Ministerio Público informa a la víctima u ofendido y/o asesor los derechos y obligaciones
que tiene como coadyuvante de éste, el procedimiento continúa con el paso 3.
B.1.b Solicitar la reparación del daño y su monto
B.1.b.1. El Juez de control corre traslado del escrito a las partes, el procedimiento continúa con el
paso 3.
B.1.c Señala vicios formales de la acusación y solicita su corrección
B.1.c.1. El Juez de control requiere al Ministerio Público para corregir los vicios formales.
B.1.c.2. El Ministerio Público realiza el saneamiento rectificando el error.
B.1.c.3. El Juez de control ordena la notificación de la acusación saneada a las partes.
B.1.d Ofrecer los medios de prueba
B.1.d.1. El Juez de control hace del conocimiento al Ministerio Público los medios de prueba
ofrecidos.
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
14
Nota: El Juez únicamente fungirá como conducto.
B.1.d.2. El Ministerio Público recibe el escrito de ofrecimiento de medios de prueba de la víctima u
ofendido y lo comunica al imputado.
B.1.d.3. El Ministerio Público pone a la vista los medios de prueba al imputado o defensor.
Nota: El Ministerio Público entregará copias de los medios de prueba al imputado o defensor
cuando estas hayan sido solicitadas.
¿El Imputado y/o Defensor se manifiestan en contra de los medios de prueba ofrecidos por la
víctima u ofendido?
Nota: En un plazo que no exceda de 48 hrs.
Si el Imputado y/o Defensor no se manifiestan en contra de los medios de prueba ofrecidos por la
víctima u ofendido, continúa con el paso B.1.d.7.
B.1.d.4. Si el Imputado y/o Defensor se manifiestan en contra de los medios de prueba ofrecidos
por la víctima u ofendido, el Imputado y/o Defensor solicitan el acceso a las evidencias materiales
para sus peritos.
B.1.d.5. El Ministerio Público da acceso a los peritos del acusado o defensor a los medios de
prueba en un plazo de 3 días.
B.1.d.6. El equipo de investigación integrado por el Ministerio Público, Perito y Policía, registra el
acceso a los medios de prueba y/o modificaciones al registro de la cadena de custodia.
B.1.d.7. El Ministerio Público realiza el cómputo de 3 días para declarar el cierre del descubrimiento
probatorio.
3. El Ministerio Público hace constar el cierre del descubrimiento probatorio.
4. El Ministerio Público notifica del cierre del descubrimiento probatorio a la defensa.
Continuación de la Etapa Intermedia en la fase oral
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
15
5. El Juez de control notifica a las partes la fecha y hora para la audiencia intermedia.
Nota: La audiencia intermedia deberá llevarse a cabo en un plazo no menor a 10 días ni
exceder de 20 días a partir de que haya fenecido el plazo del descubrimiento probatorio de la
defensa (artículo 341 del Código Nacional de Procedimientos Penales).
6. El Juez de control declara abierta la audiencia y verifica la presencia del Ministerio Público,
defensor y/o imputado.
Nota: Previa celebración de la audiencia el Juez de control podrá diferir la audiencia a solicitud
de la defensa hasta por 10 días (artículo 341 del Código Nacional de Procedimientos Penales).
¿Existe alguna salida alterna o forma de terminación anticipada?
Nota: Se podrá solicitar alguna salida alterna o forma de terminación anticipada hasta antes de
la emisión del auto de apertura a juicio oral.
Si existe alguna salida alterna o forma de terminación anticipada, continúa con el Subproceso
Soluciones Alternas o Terminación Anticipada y finaliza el procedimiento.
7. Si no existe alguna salida alterna o forma de terminación anticipada, el Juez de control concede
el uso de la palabra al Ministerio Público para que realice una exposición resumida de la
acusación.
Exposición resumida de la acusación (paso 8-16)
8. El Ministerio Público expone la Individualización del acusado(s).
9. El Ministerio Público externa la relación clara y precisa de los hechos.
10. El Ministerio Público da la clasificación jurídica.
11. El Ministerio Público expone las modalidades del delito.
12. El Ministerio Público señala la autoría o participación.
13. El Ministerio Público enuncia los preceptos legales.
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
16
14. El Ministerio Público expone la reparación del daño.
15. El Ministerio Público menciona la pena o medidas de seguridad.
16. El Ministerio Público señala la solicitud de terminación anticipada cuando proceda.
Nota: La exposición resumida de la acusación puede ampliarse en términos del art. 335 del CNPP.
17. El Juez de control concede el uso de la palabra a la víctima u ofendido, acusado o defensor en relación a la acusación. Nota: La víctima u ofendido, acusado o defensor en relación a la acusación podrán interponer incidencias y excepciones, las cuales el Juez las trasladará al Ministerio Público para los efectos conducentes.
18. El Juez de control pregunta a las partes si existe acuerdo(s) probatorio(s).
¿Hay acuerdo(s) probatorio(s)?
Si no existe acuerdo(s) probatorio(s), continúa con el paso 21.
19. Si existe acuerdo(s) probatorio(s), el Ministerio Público expone el acuerdo probatorio.
Nota: La víctima u ofendido podrá oponerse al acuerdo probatorio y el Juez de control
determinará si se tiene por autorizado éste.
20. El Juez de control lo agrega en el auto de apertura a juicio.
21. El Juez de control le da el uso de la voz al Ministerio Público (en este momento expone los
medios de prueba).
22. El Ministerio Público expone sus medios de prueba ofrecidos. Nota: En caso de ocultamiento de prueba el Juez de control estará a lo señalado en el artículo
344 del Código Nacional de Procedimientos Penales.
23. El Juez de control concede el uso de la palabra a la víctima u ofendido, acusado o defensa para
que expongan sus medios de prueba.
¿Hay exclusión de los medios de prueba ofrecidos por las partes?
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
17
Si no hay exclusión de los medios de prueba ofrecidos por las partes, continúa con el paso 26.
24. Si hay exclusión de los medios de prueba ofrecidos por las partes, el Juez de control, abre
debate entre las partes en atención al principio de igualdad y contradicción.
25. El Juez de control resuelve respecto de la exclusión de los medios de prueba.
Nota: La resolución es apelable, su interposición tendrá como efecto inmediato suspender el
plazo de remisión del auto de apertura de juicio al Tribunal de enjuiciamiento, en atención a lo
que resuelva el Tribunal de alzada competente.
26. El Juez de control dicta auto de apertura a juicio y ordena su envío al Tribunal de
enjuiciamiento.
Nota: Dentro de los cinco días siguientes de haberse dictado, remite al Tribunal de
enjuiciamiento, salvo que exista recurso pendiente.
27. El Ministerio Público solicita los registros y videos de la audiencia.
28. El Juez de control declara cerrada la audiencia, con lo que finaliza el procedimiento.
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
18
DIAGRAMAS DE FLUJO
I. Diagrama detallado del flujo
Dentro de los 10 días siguientes a la notificación de solicitud de la coadyuvancia, el acusado o su defensor mediante escrito dirigido al MP o en audiencia, manifestará lo que a su derecho convenga de conformidad con el artículo 340 del CNPP
Dentro de los cinco días siguientes de haberse dictado, remite al Tribunal de enjuiciamiento, salvo que exista recurso pendiente
La audiencia intermedia deberá llevarse a cabo en un plazo no menor a 10 días ni exceder de 20 días a partir de que haya fenecido el plazo del descubrimiento probatorio de la defensa art. 341 del CNPP
Acta
Constancia
Equipo de
investigación
Registros
Comunicado
Escrito de la víctima u ofendido
Juez de control
Juez de control
Juez de control
Juez de control
MP
MP
Juez de control
Juez de control
Juez de control
MP
Juez de Control
MP
MP
MP
MP
Juez de Control
Juez de controlCopias del escrito
Juez de control
MP
Víctima u ofendido
Notificación
Copias del escrito
Constituirse como
coadyuvante
Señala vicios formales de la
acusación y solicita su corrección
Solicita la reparación del
daño y su monto
Corre traslado del escrito a las
partes
Notifica a las partes la fecha y hora para la
audiencia intermedia
Realiza el saneamiento
rectificando el error
Notificación
Notificación
Ofrece los medios de
prueba
Hace del conocimiento al MP los medios
de prueba ofrecidos
Recibe el escrito de ofrecimiento de
medios de prueba de la víctima u ofendido y
lo comunica al imputado
Da acceso a los peritos del imputado o defensor a las
evidencias materiales en un plazo de 3 días
Hace constar el cierre del
descubrimiento probatorio
Notifica del cierre del descubrimiento
probatorio a la defensa
3 días en relación al art. 338
3 días en relación al art. 338
MPEscrito de acusación
Formula acusación ante el Juez de
control(con base en la teoría del caso)
Da acceso al imputado o defensa
a las evidencias materiales
Defensa/Imputado
Medios de prueba
Entrega copia de los
registros al MP
MP
Agrega la copia de los registros a la
carpeta de investigación
MPDefensa/Imputado
5 días. Art. 3375 días. Art. 337
Corre traslado del escrito a las
partes
Se manifiesta por escrito
respecto de la acusación del
MP
24 Hrs.24 Hrs.
MP
Realiza el cómputo de 3 días para
declarar el cierre del descubrimiento
probatorio
Notificación
Requiere al MP para
corregir los vicios
formales
Etapa intermedia
Inicio
Auto de apertura
Individualización del acusado(s)
Expone el acuerdo probatorio
Declara abierta la audiencia y verifica la
presencia del MP defensor y/o
imputado
Concede el uso de la palabra al MP para que realice una exposición resumida de la
acusación
¿Hay acuerdo probatorio?
Si No
¿Hay exclusión de los medios de prueba
ofrecidos por las partes?
Abre debate entre las partes en atención al
principio de igualdad y
contradicción
Resuelve
Si No
Dicta auto de apertura a juicio y ordena su envío al
Tribunal de Enjuiciamiento
Declara cerrada la audiencia
Fase Escrita
Fase Oral
Fin
Juez de control
Copia de la acusación para
las partes
Ordena la notificación de la
acusación a las partes y entrega la
copia correspondiente
1 día en relación al art. 336
1 día en relación al art. 336
Juez de Control
Notificación
Ordena la notificación de la
acusación saneada a las partes
¿Imputado/ Defensor se manifiesta en contra de los medios de prueba?
No
Si
Imputado/Defensor
solicita el acceso a las evidencias
materiales para sus peritos
Registra el acceso a los medios de prueba y/o
modificaciones al registro de la cadena de
custodia
Coadyuvancia en la acusación
MP
Informa a la víctima u ofendido y/o asesor
los derechos y obligaciones que tiene
como coadyuvante
MP
Entrega copia de carpeta de
investigación a la defensa
MP Clasificación jurídica
MPRelación clara y
precisa de los hechos
Exposición resumida de la acusación
MPModalidades del
delito
MP Preceptos Legales
MPAutoría o
participación
MP Reparación del daño
MP
Solicitud de terminación
anticipada cuando proceda
MPPena o medidas de
seguridad
Juez de control
Concede el uso de la palabra a la víctima u ofendido, acusado
o defensor en relación a la acusación
Juez de control
Pregunta a las partes si existe
acuerdo(s) probatorio(s)
MPExpone sus medios de prueba ofrecidos
Juez de control
Le da el uso de la voz al MP (en este momento expone
los medios de prueba)
Juez de control
Lo agrega en el auto de apertura a
juicio
Juez de control
Concede el uso de la palabra a la víctima u ofendido, acusado o defensa para que
expongan sus medios de prueba
MPSolicita registros de
la audiencia
¿Existe alguna salida alterna o formade terminación
anticipada?
Si No
Fin
Intervención Policial
Intervención Pericial
Intervención Ministerial
Sistema Penal Acusatorio
¿La víctima u ofendido se manifiesta respecto de la
acusación?SiNo
Acta
El MP entregará copias de los medios de prueba al imputado o defensor cuando estas hayan sido solicitadas
MPPone a la vista los
medios de prueba al imputado o defensor
Manifestación de la víctima u ofendido
Descubrimiento probatorio
Soluciones alternas o
Terminación anticipada
+
Equipo de investigación
Registros
Registra el acceso a los medios de prueba y/o
modificaciones al registro de la cadena
de custodia
Subprocesos opcionales
Supuestos o actos jurídicos
+
+
+
+
AmparoAmparo
RecursosRecursos
Soluciones alternasSoluciones alternas
Terminación anticipadaTerminación anticipada
Prueba anticipadaPrueba anticipada
Providencias precautoriasProvidencias precautorias
Medidas cautelaresMedidas cautelares
Procedimiento para personas inimputables
Procedimiento para personas inimputables +
La Defensa/imputado estará obligada a descubrir aquellos medios de prueba que pretenda llevar a juicio como prueba.
Cuando son varias víctimas podrán nombrar un representante común, siempre que no exista conflicto de intereses
El Juez únicamente fungirá como conducto
La resolución es apelable, su interposición tendrá como efecto inmediato suspender el plazo de remisión del auto de apertura de juicio al Tribunal de enjuiciamiento, en atención a lo que resuelva el Tribunal de alzada competente
El MP presentará el escrito de acusación con las copias suficientes
En un plazo que no exceda de 48 hrs.
Previa celebración de la audiencia el Juez de control podrá diferir la audiencia a solicitud de la defensa hasta por 10 días art. 341 del CNPP
La exposición resumida de la acusación puede ampliarse en términos del art. 335 del CNPP.
La víctima u ofendido, acusado o defensor en relación a la acusación podrán interponer incidencias y excepciones, las cuales el juez las trasladará al MP para los efectos conducentes
La víctima u ofendido, podrá oponerse al acuerdo probatorio y el Juez de Control determinará si se tiene por autorizado éste
En caso de ocultamiento de prueba el juez estará a lo señalado en el artículo 344 del CNPP
Se podrá solicitar alguna salida alterna o forma de terminación anticipada hasta antes de la emisión del auto de apertura a juicio oral
Si la víctima u ofendido y/o asesor se manifiestan respecto de la acusación, el descubrimiento probatorio se realizará de forma paralela.
La Defensa/imputado puede solicitar la práctica de pericias a cargo de peritos particulares u oficiales, cuando el Ministerio Público las hayas omitido o no esté de acuerdo con las realizadas.
Inicio y fin (muestra el inicio y final del diagrama)
Actividad (indica la realización de una actividad)
Documento (hace referencia a la generación o consulta de un documento)
Decisión (consiste en una pregunta, cuya respuesta indica el camino que debe tomarse)
Opción múltiple (permite elegir un camino de acuerdo a varias opciones)
Responsable (indica quien es el responsable de la ejecución de una actividad )
Subproceso (indica que continúan las actividades con otro subproceso)+
Texto (relaciona una nota con una actividad)
Flujo (muestra la dirección del flujo del proceso)
Intervenciones externas (indica la participación del imputado o Defensor)
Punto de control (indica la necesidad de verificar la ejecución de la actividad)C
Intervenciones externas (indica la participación del personal del Órgano jurisdiccional)
Intervenciones externas (indica la participación de la víctima u ofendido o Asesor jurídico)
Plazos (indica el tiempo en que se puede realizar la actividad)
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
19
ELEMENTOS MÍNIMOS Y
FORMATOS
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
20
1. ESCRITO DE ACUSACIÓN
Elementos mínimos
Datos de inicio:
Encabezado con el nombre de la Subprocuraduría
Delegación
Agencia investigadora
Mesa
Número de carpeta de investigación
Causa Penal
Número de oficio
Asunto
Lugar y fecha de emisión
Destinatario
Contenido esencial:
Fundamentación jurídica
Requerimientos del artículo 335 del Código Nacional de Procedimientos Penales
Datos de cierre:
Nombre y firma del MP emisor
Domicilio, teléfono y correo electrónico
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
21
EJEMPLO
SUBPROCURADURÍA DE ___________.
DELEGACIÓN ESTATAL DE__________.
SUBDELEGACIÓN DE _______________.
AGENCIA: ______________________
MESA: _________________________
CARPETA DE INVESTIGACIÓN_______________________
Causa Penal _______________________________________
OFICIO NO: ___/__/___/20__
Asunto: Se formula Acusación
México, D. F. __ de ____ de 20__
C. J U E Z D E C O N T R O L.
P R E S E N T E.
El suscrito licenciado ____________, agente del Ministerio Público _______________, con domicilio para
recibir toda clase de notificaciones el ya registrado en la administración de ese juzgado, ante Usted con todo
respeto comparezco y expongo:
Dentro del plazo señalado en el artículo 324 fracción III, en relación con el normativo 335, del Código
Nacional Procedimientos Penales, formulo acusación en contra de
__________________________________________________, como responsable en la comisión del delito
________________________, previsto en el artículo ___________________ del __(código o ley
aplicable)_____, cometido en agravio de ___________________.
INDIVIDUALIZACIÒN DEL ACUSADO Y SU DEFENSOR:
Acusado.- nombre completo___________________________________, alias ________, edad ____, fecha
de nacimiento______, lugar de nacimiento ________, nacionalidad _______, de ocupación
________________________________, con ingresos mensuales_______________, con grado de estudios
________, con domicilio en _______________________________, como referencia
__________________________________________, estado civil ________, número
telefónico_________________, quien se encuentra internado actualmente en __________________, bajo la
medida cautelar de prisión preventiva.
Defensor.- Lic. ______________________________________________, (Defensor Público o particular),
con número de Cédula Profesional _________________ y con domicilio para oír y recibir citas y
notificaciones, el ubicado en ________________________________________________, número
telefónico_________________.
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
22
IDENTIFICACIÓN DE LA VÍCTIMA U OFENDIDO Y SU ASESOR:
Víctima.- nombre completo___________________________________, edad ____, fecha de
nacimiento______, lugar de nacimiento ________, nacionalidad _______, de ocupación
________________________________, con ingresos mensuales_______________, con grado de estudios
________, con domicilio en _______________________________, como referencia
__________________________________________, estado civil, ________ número
telefónico_________________.
Asesor jurídico.- Nombre_______________________________, cédula profesional__________________,
domicilio para ser citado___________________________________,
ocupación__________________________, dependencia_____________________, correo
electrónico_______________________, número telefónico______________________.
RELACIÓN CLARA, PRECISA, CIRCUNSTANCIADA Y ESPECÍFICA DE LOS HECHOS ATRIBUIDOS
EN MODO, TIEMPO Y LUGAR, ASÍ COMO SU CLASIFICACIÓN JURÍDICA.
_______(descripción de los
hechos)________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
________________________________________________________________.
Clasificación jurídica ______________________________________________________________.
RELACION DE LAS MODALIDADES DEL DELITO QUE CONCURRIEREN.
______________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
EJEMPLO:- En el delito que nos ocupa desde luego que existe modalidades en cuanto a la responsabilidad
del acusado ___________________________, pues el delito en mención lo cometió en la modalidad de
_________, con la calificativa de __________, previsto en el artículo ____________ del __(código o ley
aplicable)______.
AUTORIA O PARTICIPACION.
El acusado __________(nombre)________________________, quien es _____(autor o
partícipe)________________.
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
23
Con respecto al grado de ejecución, su intervención en el hecho que la ley señala como delito es de
carácter personal y directa, toda vez que por sí mismo llevó a cabo todos y cada uno de los actos que
dieron lugar a los delitos antes mencionados; siendo la forma de consumación_________, de acuerdo a lo
previsto por el artículo _______del __(código o ley aplicable); se exteriorizó al momento de
_______________________________________________________.
Resultando su conducta de acción (dolosa o culposa) de acuerdo a los artículos 8 y 9 párrafos ____ del
código punitivo en vigor, pues __________________________________________.
PRECEPTOS LEGALES APLICABLES.
Resultan aplicables en cuanto al fondo del asunto los artículos __________ del Código Penal Federal.
MEDIOS DE PRUEBA.
Los medios de prueba que esta Representación Social se propone producir en juicio oral son los siguientes:
TESTIMONIAL.
1. A cargo de ________________________________, de ocupación __________, trabaja en
__________________________, y puede ser localizado y notificado en el domicilio
_______________________________________________, como referencia
______________________________________; el cual rendirá su declaración respecto a los puntos
(específicos y relacionados con los hechos), que dieron origen a la presente causa. El que deberá ser citado
por parte de este tribunal.
PERICIALES
A) A cargo de ____________________________, perito en materia de______________________,
quien puede ser citado a través de su superior jerárquico ____________________________________, con
cargo ___________________, en el domicilio ________________________________; que depondrá en
relación a su dictamen de ________________________, de fecha _____________________, donde
detallará las operaciones científicas, técnicas o artísticas empleadas
___________________________________________________ para obtener su resultado.
Solicitando que tanto los testigo y peritos ya indicados sean citados por los medios legales en los domicilios
señalados para tal efecto, como lo establece el numeral 363 del código adjetivo de la materia.
DOCUMENTAL Y MATERIAL
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
24
Escritura pública número ____________________, emitido por el Lic. _______________________, titular
de _________________.
Arma de fuego _________________________, la cual se encuentra depositada en _________
_______________________.
PRUEBA ANTICIPADA
________________(en caso de que hubiera)____________________
OTROS MEDIOS DE PRUEBA
I) __________________________________________________________________________
________________________________.
II) __________________________________________________________________________
_________________________________________.
REPARACION DEL DAÑO.
_______(en caso procedente, cuantificar el monto, justificarlo y los medios de prueba que se ofrecen para
probarlo)______________________________________________________________________________.
PENA O MEDIDA DE SEGURIDAD.
La pena aplicable al presente delito de ________________, que contempla el artículo
___________________________del código o ley aplicable, debiendo individualizarse la misma en término
de los artículos ________________________ del mismo ordenamiento legal invocado.
Nota: Para el caso de que se presente concurso de delitos, se deberá estar a lo señalado en el código o ley
aplicable.
Multa
_______(en caso procedente, fijar el monto y justificarlo)_________________________
MEDIOS DE PRUEBA PARA LA INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA, PROCEDENCIA DE
SUSTITUTIVOS DE LA PENA DE PRISION O SUSPENSION DE LA MISMA.
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
25
I.________________________________________________ .
II. ________________________________________________.
DECOMISO DE LOS BIENES ASEGURADOS
Se solicita el decomiso de los bienes asegurados consistentes en: ______ (en caso procedente)
______________________________________________________________________, lo anterior con
fundamento en lo previsto en los artículos_________________________________________.
PROPUESTA DE ACUERDOS PROBATORIOS
I. ______ (en caso procedente) ______________________________________________.
II. ______________________________________________________________________.
SOLICITUD DE APLICACIÓN DE FORMA DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
Se solicita la aplicación de forma de terminación anticipada consistente en: __(en caso
procedente)_____________________________________________________________________.
Por lo expuesto y fundado, a usted C. Juez de control atentamente solicito:
I. Se me tenga en tiempo y forma formulando acusación en contra de _______________________, por el
delito de ______________________________, realizado en perjuicio de _______________________.
II. Se notifique a las partes la presente acusación, se señale fecha y hora para la audiencia intermedia
notificando a los intervinientes.
III. Se admitan todas y cada una de las probanzas ya reseñadas, mismas que deberán producirse en la
audiencia de debate. Una vez que se determine que la conducta desplegada por el acusado fue típica,
antijurídica y culpable, pido que se le imponga la pena corporal y pecuniaria que tengo solicitado.
ATENTAMENTE
LIC. __________________ EL C. AGENTE DEL MINISTERIO PÚBLICO
TITULAR DE LA MESA _________, EN ________________.
Domicilio____________ Teléfono_____________ Correo electrónico______________
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
26
2. ACTA DE COMPARECENCIA PARA ACCEDER A LOS MEDIOS DE PRUEBA
Elementos mínimos
Datos de inicio:
Número de carpeta de investigación
Fecha y hora
Unidad administrativa
Agencia investigadora
Contenido esencial:
Datos generales del defensor
Intervención en los medios de prueba
Datos generales de los peritos que intervienen
Inicio y conclusión de la intervención
Fundamento legal
Datos de cierre:
Nombre y firma del MP
Área de adscripción, domicilio y teléfono del MP
Firma del Defensor
Firma del (los) perito(s) que intervenga(n)
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
27
EJEMPLO
Acta de comparecencia para acceder a los medios de
prueba.
NUMERO DE CARPETA DE INVESTIGACION
Unidad
administrativa:
Agencia investigadora:
DATOS GENERALES DEL DEFENSOR QUE SE PRESENTA: Nombre:
Edad: Cargo: Cedula
Profesional:
Domicilio para recibir notificaciones :
Teléfono: Originario y
vecino de:
Estado
civil:
Nivel
académico:
Intervención en los medios de prueba:
Descripción de la
intervención:
(narración de la actividad que se realizó al medio
de prueba)
Fecha:
DD/
MM/
AAAA/
Hora:
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
28
Datos generales del o de los peritos que intervienen:
Nombre del perito:
Edad:
Experticia:
Cédula profesional:
Constancia, Diploma, o Certificación
de su técnica o experticia:
Actividad a practicar: (Detallar el procedimiento que se
va a realizar)
Inicio y conclusión de la intervención
Fecha y hora del inicio
Fecha y hora de la conclusión
FUNDAMENTO LEGAL
Constitución
Política de los
Estados
Unidos
Mexicanos:
20 apartado A fracción II, IV, V, IX, B IV, VI, de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos;
Código
Nacional de
Procedimientos
Penales:
337, 338
Nombre y apellido del Ministerio Público:
Área de adscripción:
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
29
Domicilio:
Teléfono:
_______________________________________
Firma del Agente del Ministerio Público
____________________________________________
Nombre y firma del defensor
_____________________________________________
Nombre y firma del perito.
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
30
3. COMUNICADO AL IMPUTADO DEL ESCRITO DE OFRECIMIENTO DE LOS
MEDIOS DE PRUEBA DE LA VÍCTIMA U OFENDIDO
Elementos mínimos
Datos de inicio:
Lugar, fecha y hora
Contenido esencial:
Fundamento legal
Descripción del comunicado
Causa
Plazo en el que podrá presentarse el imputado o defensor
Datos de cierre:
Nombre y firma del MP
Área de adscripción, domicilio y teléfono del MP
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
31
EJEMPLO
COMUNICADO AL IMPUTADO DEL ESCRITO DE OFRECIMIENTO DE LOS
MEDIOS DE PRUEBA DE LA VÍCTIMA U OFENDIDO
En la ciudad de _______________________________________, siendo las
_______________horas del día ____________, el suscrito licenciado
___________________________________ agente del Ministerio Público, con fundamento
en el artículo 338, fracción III, del Código Nacional de Procedimientos
Penales, notifica al imputado ________________________________, que la víctima
____________ en fecha ______________________, presentó escrito de coadyuvancia y
ofreció medios de prueba dentro de la causa ___________; por lo anterior, en un
plazo no mayor a cuarenta y ocho horas, podrá presentarse para tomar
conocimiento de los medios de prueba ofrecidos.
ATENTAMENTE
LIC. __________________ EL C. AGENTE DEL MINISTERIO PÚBLICO
TITULAR DE LA MESA _________, EN ________________.
Domicilio____________ Teléfono_____________
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
32
4. COMPARECENCIA DEL IMPUTADO O SU DEFENSOR
Elementos mínimos
Datos de inicio:
Número de carpeta de investigación
Fecha y hora
Unidad administrativa
Agencia investigadora
Contenido esencial:
Datos generales del defensor
Datos generales del imputado
Motivo de la comparecencia
Datos de cierre:
Nombre y firma del imputado y/o defensor
Nombre y firma del MP
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
33
COMPARECENCIA DEL IMPUTADO O SU DEFENSOR
NÚMERO DE CARPETA DE INVESTIGACIÓN
Unidad Administrativa:
Agencia Investigadora:
DATOS GENERALES DEL DEFENSOR QUE SE PRESENTA:
Nombre:
Edad: Cargo: Cédula Profesional:
Domicilio para recibir notificaciones :
Teléfono: Originario y vecino de:
Estado civil: Nivel académico:
DATOS GENERALES DEL IMPUTADO:
Nombre:
Edad: Domicilio:
Ocupación:
Fecha:
DD/
MM/
AAAA/
Hora:
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
34
Motivo de la comparecencia:
Se le hace de su
conocimiento y pone a la
vista el ofrecimiento de
medios de prueba
presentados por la víctima
u ofendido.
(en su caso, si solicita
copias se hace constar la
entrega)
______________________________
Nombre y firma del imputado y/o su defensor.
_______________________________________
Firma del agente del Ministerio Público
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
35
5. CONSTANCIA DE CIERRE DEL DESCUBRIMIENTO PROBATORIO
Elementos mínimos
Datos de inicio:
Lugar, fecha y hora
Contenido esencial:
Fundamento legal
Descripción de la actuación
Causa
Listado de los medios de prueba
Datos de cierre:
Nombre y firma del MP
Nombre y firma del defensor y/o imputado
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
36
EJEMPLO
CONSTANCIA DE CIERRE DEL DESCUBRIMIENTO PROBATORIO
En la ciudad de _______________________________________, siendo las _______________horas del día
____________, el suscrito licenciado ___________________________________ agente del Ministerio Público, con
fundamento en el artículo 338, fracción III, del Código Nacional de Procedimientos Penales.
Hace constar que:
Se da por cerrado el plazo del descubrimiento probatorio de la carpeta de investigación número
____________________, misma que dio origen a la causa ________________, y fue iniciada en contra de
__________________________, por el delito de _______________________, en la que obran los siguientes medios
de prueba:
1.- (ejemplo declaración de __________, con fecha _________).
2.- (ejemplo la pericial de________ emitida con fecha de __________, emitida por el perito___________.
3.-
4.-
5.-
………………. . . . .
Así también en el mismo acto se agregan a la presente carpeta de investigación, las pruebas aportadas por la defensa
y el imputado en la que se hace mención los siguientes medios de prueba:
1.- (ejemplo se agrega un CD-R, mismo en el que se encuentra un registro de 15 fotografías).
2.- (ejemplo una pericial en balística emitida del perito_______, realizada en fecha______).
3.- (ejemplo una pericial en rastreo hemático emitida por el perito_________).
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
37
4.- __________________.
5.- __________________.
Firman los intervinientes
_______________________________________
Firma del agente del Ministerio Público
____________________________________________
Nombre y firma del defensor y/o imputado
Nota: en caso de comparecer el imputado y/o su defensor se deberá asentar razón de ello.
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
38
6. NOTIFICACION A LA DEFENSA DEL CIERRE DEL DESCUBRIMIENTO
PROBATORIO
Elementos mínimos
Datos de inicio:
Lugar, fecha y hora
Contenido esencial:
Fundamento legal
Nombre del defensor e imputado
Descripción de la actuación
Causa
Datos de cierre:
Nombre y firma del MP
Nombre y firma del defensor
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
39
EJEMPLO
NOTIFICACION A LA DEFENSA DEL CIERRE DEL DESCUBRIMIENTO
PROBATORIO
En la ciudad de _______________________________________, siendo las _______________horas del día
____________, el suscrito licenciado ___________________________________ agente del Ministerio
Público, con fundamento en el artículo 338, fracción III, del Código Nacional de Procedimientos Penales, se
le notifica al Lic. ________________ defensor del imputado ____________________, que con esta fecha se
ha ordenado el cierre del descubrimiento probatorio, en la carpeta de investigación __________________
que dio origen a la causa número _________, iniciada en el juzgado_____________.
_______________________________________
Firma del agente del Ministerio Público
____________________________________________
Nombre y firma del defensor
